Phân tích các công trình nghiên cứu được tác giả tổng hợp từ các công trình nghiên cứu trong nước và trên thế giới đã mô tả ở trên, có thể thấy điểm trống nghiên cứu lớn đã lộ diện. Cụ thể là:
-Với các công trình nghiên cứu trên thế giới và trong nước đã nghiên cứu về đấu thầu thì chưa có công trình nào nghiên cứu đến nhóm đối tượng “đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình của nhà thầu”.
-Với những công trình nghiên cứu trên thế giới và trong nước đã nghiên cứu đến “những nhân tố tác động đến quyết định tham dựđấu thầu của nhà thầu” thì chưa tìm thấy công trình nghiên cứu đến chủ đề “những nhân tố tác động đến quyết định tham dự đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình của nhà thầu”, đặc biệt là trên địa bàn thành phố Hà Nội, Việt Nam.
-Khoảng trống thứ ba mà các công trình nghiên cứu trước đây trên thế giới cũng như các công trình nghiên cứu trong nước về các nhân tố tác động đến quyết định có/không tham dự đấu thầu đều chưa đề cập đến nhóm nhân tố tác động đến quyết định tham dự thầu của nhà thầu tổ chức là nhân tố “thông tin tham dự thầu của các nhà thầu” trong quá trình chuẩn bị hồ sơ dự thầu của nhà thầu. Trong mô hình tổng quát về các nhân tố tác động đến quyết định tham dự thầu mà tác giả Anna Zarkada-Fraser (2000) đưa ra được mô tả trên sơ đồ 1.1 có nêu đến nhân tố “đối thủ cạnh tranh” nhưng khi hình thành các tiêu chí đo lường lại không chỉ ra bất kỳ chỉ tiêu phản ánh nào. Các công trình nghiên cứu khác đều chưa đưa ra các biến thể hiện tác động từ phía “đối thủ cạnh tranh”. Ở Việt Nam, khi ra quyết định tham dự đấu thầu các gói
thầu các đại diện pháp lý của nhiều nhà thầu có đề cập đến nhân tố rất quan trọng có ảnh hướng rất quyết định đến việc có hay không tham dự thầu gói thầu là những “thông tin về số lượng nhà thầu đăng ký tham dự thầu và những thông tin về các nhà thầu cụ thểđã đăng ký tham dự thầu”. Đây là điểm mới, cần được nghiên cứu và đưa vào mô hình nghiên cứu của NCS.
Tóm lại, đã có những công trình nghiên cứu “các nhân tố tác động đến quyết định tham dự thầu của nhà thầu ” nhưng chưa có công trình nghiên cứu nào tiếp cận đến chủ đề nghiên cứu “những nhân tố tác động đến quyết định tham dựđấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình của nhà thầu” được NCS nghiên cứu trong công trình này. Các công trình nghiên cứu khoa học mà tác giả biết đến chỉ tập trung vào các đối tượng “đấu thầu các gói thầu xây lắp”, hoặc “đấu thầu các gói thầu mua sắm hàng hóa” mà chưa tìm hiểu, nghiên cứu đối tượng “đấu thầu các gói thầu dịch vụ tư vấn” và đặc biệt càng chưa nghiên cứu đến đối tượng “đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình”. Đây là khoảng trống mà NCS muốn dành tâm huyết để nghiên cứu, phát hiện các nhân tố tác động đến quyết định tham dự thầu các gói thầu dịch vụ tư vấn tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình của các nhà thầu. Từđó, đề xuất các ý kiến đối với tất cả các bên liên quan như chủ đầu tư, bên mời thầu, nhà thầu và các cơ quan luật pháp nhằm tăng cường sự tham gia của nhà thầu vào hoạt động đấu thầu. Đảm bảo cho hoạt động đấu thầu trở lên cạnh tranh hơn, thực chất hơn.
CHƯƠNG 2
CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ NHỮNG NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN QUYẾT ĐỊNH THAM DỰ THẦU GÓI THẦU DỊCH VỤ TƯ VẤN GIÁM SÁT THI CÔNG XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CỦA NHÀ THẦU 2.1. Đấu thầu và những thuật ngữ sử dụng trong đấu thầu và đấu thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình
Trên thế giới đấu thầu, dịch vụ tư vấn cũng nhưđấu thầu dịch vụ tư vấn đã xuất hiện từ lâu. Tuy nhiên, những khái niệm này chỉ bắt đầu được sử dụng ở Việt Nam sau những năm đổi mới bắt đầu từ năm 1986 khi Đảng Cộng sản Việt Nam thực hiện chương trình đổi mới toàn diện công tác lãnh đạo của Đảng ta đối với đường lối phát triển kinh tế của đất nước.
Trải qua quá trình phát triển hoàn thiện từng bước, sau khoảng 30 năm đất nước ta đã dần quen với đấu thầu và các thuật ngữ sử dụng trong đấu thầu nói chung, trong đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn nói riêng. Quá trình đó, Việt Nam luôn luôn nhận được sự giúp đỡ, hỗ trợ của nhiều nước, nhiều tổ chức quốc tế như Tổ chức Liên hợp quốc (UNDP), Ngân hàng Thế giới (WB), Ngân hàng Hợp tác quốc tế Nhật Bản (JBIC). Sau đây là những khái niệm về đấu thầu và các thuật ngữ sử dụng trong đấu thầu nói chung, đấu thầu dịch vụ tư vấn nói riêng.
2.1.1. Đấu thầu và phân loại đấu thầu theo đối tượng đấu thầu
Khái niệm về “Đấu thầu” đã được nhiều công trình nghiên cứu và nhiều văn bản pháp lý đưa ra như: Ngân hàng Thế giới (WB), Viện ngôn ngữ học của Việt Nam một số luận văn Tiến sỹ, công trình nghiên cứu và Luật đấu thầu số 43/2013/QH13 ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2013. Những định nghĩa được các công trình nghiên cứu trên có điểm chung cho rằng đấu thầu là quá trình “đọ công khai” nhằm xác định người, tổ chức nhận làm công trình, nhận thực hiện dịch vụ hoặc nhận bán hàng hóa cho bên cần mua với những điều kiện tốt nhất để giao cho thực hiện, bán hàng. Điểm khác nhau của những khái niệm này là sự chi tiết của đối tượng đấu thầu trong khái niệm đưa ra.
Theo các nhà nghiên cứu trên thế giới, “Đấu thầu” là quá trình “đọ công khai” giữa những người cung cấp, bán (được gọi là nhà thầu) sản phẩm hàng hóa, công trình, dịch vụ, dự án đểđược nhận làm công trình, dịch vụ, dự án hay bán hàng hóa cho các cơ quan, tổ chức (được gọi là chủ đầu tư hoặc bên mời thầu) trên cơ sở đảm bảo và tuân thủ các nguyên tắc: cạnh tranh, công bằng, minh bạch và hiệu quả kinh tế
(Abbulrahman Salem Bageis và Chris Fortune, 2009). Khái niệm này cũng được các tác giả Nguyễn Thị Tiếp (1999) và Trần Văn Hùng (2006) nhắc lại trong công trình nghiên cứu luận án tiến sỹ của mình.
Viện Ngôn ngữ học của Việt Nam, khi đưa ra khái niệm về “đấu thầu”, trong cuốn từđiển tiếng Việt xuất bản năm 1998 chỉ nêu một cách chung chung, không nêu rõ những đối tượng được đưa ra đấu thầu. Luật đấu thầu số 43/2013/QH13 ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2013 có nêu một cách chi tiết các loại đấu thầu và các nguyên tắc phải đảm bảo trong khái niệm về “đấu thầu”.
Theo Luật đấu thầu 43/2013/QH13 của Việt Nam, xét theo đối tượng đấu thầu, có những loại đấu thầu: đấu thầu mua sắm hàng hóa; đấu thầu xây dựng và lắp đặt công trình (gọi tắt là đấu thầu xây lắp); đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn; đấu thầu gói thầu dịch vụ phi tư vấn và đấu thầu gói thầu hỗn hợp (đấu thầu gói thầu hỗn hợp tư vấn thiết kế, mua sắm hàng hóa và xây lắp EPC; đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư PPP, dự án đầu tư có sử dụng đất).
-Đấu thầu mua sắm hàng hóa: là đấu thầu để lựa chọn được nhà thầu bán các loại hàng hóa cho chủ đầu tư gồm máy móc, thiết bị, nguyên liệu, nhiên liệu, vật liệu, vật tư, phụ tùng; hàng tiêu dùng; thuốc, vật tư y tế dùng cho các cơ sở y tế.
Đấu thầu mua sắm hàng hóa có thể được thực hiện cho cùng một loại hàng hóa, hàng hóa giống nhau hoặc cho nhiều loại hàng hóa khác nhau trong một gói thầu.
-Đấu thầu thi công xây dựng công trình: là đấu thầu để lựa chọn nhà thầu thực hiện việc xây dựng “công trình” và hạng mục công trình (sản phẩm của ngành xây dựng) như công trình nhà ở; nhà làm việc của cơ quan, đơn vị; các công trình giao thông; các trường học, bệnh viện; công trình trạm điện, mạng lưới điện.
Trong quá trình thi công xây dựng công trình, để rút ngắn thời gian xây dựng, người ta có thể sản xuất nhiều cấu phần, linh kiện của sản phẩm là công trình xây dựng trong một doanh nghiệp chuyên môn hóa như làm các sản phẩm bê tông đúc sẵn, các trụ, cột đúc sẵn rồi mang đến lắp đặt vào công trình. Trường hợp này xuất hiện khái niệm xây lắp và do đó cũng xuất hiện khái niệm đấu thầu xây lắp.
Đấu thầu xây lắp còn được hiểu là đấu thầu lựa chọn nhà thầu thực hiện việc thi công xây dựng công trình và phần việc lắp đặt trang thiết bị cho công trình, hoặc hạng mục công trình.
Chính vì sựđa dạng trong cách gọi loại đấu thầu này, khi lập hồ sơ mời thầu, ký hợp đồng với nhà thầu trúng thầu, cần phải ghi rõ phạm vi, khối lượng công việc cụ thể nhằm tránh những khiếu kiện về sau.
-Đấu thầu dịch vụ tư vấn: là đấu thầu để lựa chọn nhà thầu thực hiện dịch vụ tư vấn gồm: lập, đánh giá báo cáo quy hoạch; lập tổng sơđồ phát triển; kiến trúc; khảo sát, lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo nghiên cứu khả thi, báo cáo đánh giá tác động môi trường; ... thẩm tra, thẩm định; giám sát; quản lý dự án; thu xếp tài chính; kiểm toán, đào tạo, chuyển giao công nghệ; các dịch vụ tư vấn khác.
-Đấu thầu dịch vụ phi tư vấn: là đấu thầu các dịch vụ mà các phương diện hoạt động vật chất chiếm phần lớn và các dịch vụ trong đó các tiêu chuẩn thực hiện đã được xác định rõ và áp dụng một cách nhất quán, ví dụ như dịch vụ khoan, chụp hình không gian, lập bản đồ; bảo hiểm, quảng cáo, nghiệm thu chạy thử, bảo trì, bảo dưỡng, vẽ bản đồ và hoạt động khác không phải là dịch vụ tư vấn.
-Đấu thầu gói thầu hỗn hợp: Khi đấu thầu, có những gói thầu là sự kết hợp của đấu thầu lựa chọn nhà thầu cung cấp thiết kế và cung cấp hàng hóa (gọi là đấu thầu gói thầu EP); đấu thầu lựa chọn nhà thầu cung cấp hàng hóa và xây lắp (gọi tắt là đấu thầu gói thầu PC); đấu thầu lựa chọn nhà thầu kết hợp giữa cung cấp dịch vụ thiết kế, cung cấp hàng hóa và xây dựng lắp đặt công trình (gọi là đáu thầu gói thầu EPC). Đấu thầu gói thầu hỗn hợp cũng bao gồm cảđấu thầu gói thầu lập dự án, thiết kế, cung cấp hàng hóa và xây lắp (gọi là đấu thầu chìa khóa trao tay).
Theo phân loại như trên, đấu thầu gói thầu giám sát thi công xây dựng công trình thuộc đấu thấu gói thầu dịch vụ tư vấn. Người ta thường gọi là “Đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình”. Nhà thầu tham gia đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình là nhà thầu cung cấp dịch vụ tư vấn, tức là cung cấp kiến thức, kinh nghiệm của mình để thực hiện nhiệm vụ giám sát việc thi công xây dựng công trình đảm bảo các yêu cầu đã được chủ đầu tư và nhà thầu thi công quy định chi tiết trong hợp đồng thi công xây dựng công trình (như thời gian, tiến độ thực hiện; tiêu chuẩn chất lượng thi công xây dựng; ...).
2.1.2. Một sốđặc điểm của gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình công trình
So với gói thầu mua sắm hàng hóa và gói thầu xây lắp, gói thầu tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình có một sốđặc điểm chung của gói thầu dịch vụ tư vấn, những đặc điểm đó là:
Thứ nhất, đây là hoạt động vô hình bao gồm việc cung cấp kiến thức, kinh nghiệm để thực hiện những nhiệm vụđược giao. Chính vì đặc điểm này, việc lựa chọn nhà thầu thực hiện công việc được giao chủ yếu dựa vào việc đánh giá năng lực, kiến thức, kinh nghiệm đội ngũ nhân sự của nhà thầu. Nó cũng chú trọng đến đánh giá giải
pháp, phương pháp luận thực hiện hoạt động giám sát thi công xây dựng công trình của nhà thầu.
Thứ hai, gói thầu tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình là dịch vụ tư vấn khó đánh giá kết quả. Chính đặc điểm này đã làm phát sinh yêu cầu cần phải tìm tòi và hình thành hệ thống các chỉ tiêu cần thiết, hợp lý và khoa học để đánh giá kết quả phục vụ cho cả khâu đánh giá nhà thầu khi tham dự đấu thầu cũng như đánh giá kết quả thực hiện hợp đồng, khi trúng thầu và thực hiện hợp đồng.
So với các gói thầu dịch vụ tư vấn khác như gói thầu lập thiết kế kỹ thuật và bản vẽ thi công, gói thầu lập hồ sơ mời thầu,... gói thầu giám sát thi công xây dựng công trình cũng có đặc điểm riêng, đó là:
Thứ nhất, hoạt động giám sát thi công xây dựng công trình luôn đi liền với quá trình thi công xây dựng công trình. Đặc điểm này đòi hỏi nhà thầu cung cấp dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình cần phải có phương pháp luận giải quyết tốt mối quan hệ giữa các bên, tránh làm phát sinh hoặc tăng các mâu thuẫn có thể xẩy ra trong quá trình thực hiện hoạt động thi công xây lắp, đảm bảo thực hiện các mục tiêu thi công xây dựng của chủđầu tư.
Thứ hai, hoạt động giám sát thi công xây dựng công trình phải dựa trên nền tảng cơ sở của việc am hiểu chuyên môn sâu và cần những kỹ năng riêng biệt để có thể phát hiện những hạn chế, khiếm khuyết phát sinh trong quá trình thi công, xây dựng và lắp đặt của công trình. Trong mỗi lĩnh vực chuyên môn sâu như xây dựng giao thông; xây dựng nhà ở, công sở; xây dựng công trình điện,... đều cần có những kiến thức đặc thù, nếu không am hiểu, sẽ không thể giám sát tốt được. Các lĩnh vực xây dựng khác nhau cũng cần phải có những kỹ năng giám sát chuyên biệt mới đem lại hiệu quả cao của hoạt động giám sát.
2.1.3. Một số thuật ngữ sử dụng trong đấu thầu, đấu thầu dịch vụ tư vấn giám
sát thi công xây dựng công trình
Khi thực hiện đấu thầu nói chung, đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn, đấu thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình, người ta thường sử dụng những thuật ngữ chung như bên mời thầu, nhà thầu, gói thầu, giá gói thầu, giá dự thầu, giá trúng thầu,... Những thuật ngữđó đã được pháp luật quy định làm căn cứ cho việc thực hiện, tránh những suy diễn, tranh chấp sau này.
Tuy nhiên, với đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình, cũng có một vài thuật ngữ dành riêng như: gói thầu tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình, nhà thầu tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình,...
Trong phần này, luận án sẽ không trình bầy một số thuật ngữ sử dụng rộng rãi trong đấu thầu nói chung nhưng lại không sử dụng trong đấu thầu dịch vụ tư vấn, nhất là đấu thầu dịch vụ tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình như các thuật ngữ “doanh nghiệp dự án”, “dự án đầu tư phát triển”. Luận án tập trung vào một số thuật ngữ dùng chung khi đấu thầu gói thầu dịch vụ tư vấn và riêng khi đấu thầu gói thầu tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình.
“Chủ đầu tư” là tổ chức sở hữu vốn hoặc tổ chức được giao thay mặt chủ sở hữu vốn, tổ chức vay vốn trực tiếp quản lý quá trình thực hiện dự án. Trong quá trình đấu thầu, chủ đầu tư là bên cần mua “công trình”, “hàng hóa” hay “dịch vụ” của nhà thầu. Chủđầu tư chính là người quyết định mua trên cơ sởđưa ra yêu cầu, tổ chức đấu thầu, đánh giá, lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng với nhà thầu trúng thầu.