giao dịch; hoặc là giao dịch dẫn tới tổng giá trị các hợp đồng đã giao dịch với đối tác đó trong mười hai (12) tháng gần nhất đạt trên 10% tổng giá trị tài sản của quỹ sau giao dịch;
Trong trường hợp này, nhà đầu tư liên quan không được thực hiện quyền biểu quyết tại cuộc họp Đại hội nhà đầu tư và quyết định thông qua giao dịch khi có số nhà quyết tại cuộc họp Đại hội nhà đầu tư và quyết định thông qua giao dịch khi có số nhà đầu tư đại diện 51% tổng số phiếu biểu quyết còn lại đồng ý.
3. Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm chủ động và kịp thời thông báo, cung cấp đầy đủ tài liệu và thông tin cần thiết về các giao dịch dự kiến thực hiện cho Ngân cấp đầy đủ tài liệu và thông tin cần thiết về các giao dịch dự kiến thực hiện cho Ngân hàng giám sát, Ban đại diện quỹ trong thời hạn đủ để Ngân hàng, Ban đại diện quỹ thực hiện chức năng kiểm tra, giám sát các giao dịch của quỹ theo đúng quy định của pháp luật và tại Điều lệ quỹ.
Điều 33. Chi phí hoạt động, phân chia lợi nhuận của quỹ
1. Chi phí hoạt động của quỹ là các khoản chi phí sau thuế sau: a) Chi phí quản lý quỹ trả cho Công ty quản lý quỹ; a) Chi phí quản lý quỹ trả cho Công ty quản lý quỹ;
b) Chi phí lưu ký tài sản quỹ, chi phí giám sát trả cho Ngân hàng giám sát; c) Chi phí duy trì, vận hành, khai thác bất động sản trả cho tổ chức kinh doanh c) Chi phí duy trì, vận hành, khai thác bất động sản trả cho tổ chức kinh doanh dịch vụ bất động sản cung cấp dịch vụ quản lý bất động sản;
d) Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán;
e) Chi phí định giá trả cho các tổ chức định giá độc lập;
f) Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho Ban Đại diện quỹ; thù lao trả cho Ban Đại diện quỹ;
g) Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, và các tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí công bố thông tin của quỹ; chi phí tổ chính, và các tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí công bố thông tin của quỹ; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ;
h) Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của quỹ.
2. Quỹ đầu tư bất động sản phải dành tối thiểu 90% lợi nhuận hàng năm để chi trả cho nhà đầu tư. Lợi nhuận phân phối cho nhà đầu tư được trích từ các khoản thu trả cho nhà đầu tư. Lợi nhuận phân phối cho nhà đầu tư được trích từ các khoản thu nhập trong hoạt động vận hành, khai thác bất động sản; các khoản lãi tiền gửi, cổ tức, trái tức và các khoản thu nhập từ hoạt động đầu tư khác của quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ.
3. Lợi nhuận phân phối bằng tiền hoặc bằng đơn vị quỹ cho nhà đầu tư. Quyết định phân chia lợi nhuận bằng đơn vị quỹ phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua. định phân chia lợi nhuận bằng đơn vị quỹ phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.
4. Trước khi phân chia lợi nhuận cho nhà đầu tư, Quỹ phải khấu trừ mọi khoản thuế, phí, lệ phí theo quy định của pháp luật.Sau khi phân chia lợi nhuận, công ty quản thuế, phí, lệ phí theo quy định của pháp luật.Sau khi phân chia lợi nhuận, công ty quản lý quỹ phải gửi cho nhà đầu tư báo cáo tổng kết việc phân chia lợi nhuận Quỹ, bao gồm các nội dung sau:
a) Phương án phân chia lợi nhuận đã thực hiện; b) Lợi nhuận trong kỳ và lợi nhuận tích lũy; b) Lợi nhuận trong kỳ và lợi nhuận tích lũy;
c) Giá trị lợi nhuận được phân chia, số lượng đơn vị quỹ đã phát hành để chia (trong trường hợp chia lợi nhuận bằng đơn vị quỹ); (trong trường hợp chia lợi nhuận bằng đơn vị quỹ);
d) Giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ trước khi phân chia lợi nhuận và sau khi phân chia lợi nhuận; khi phân chia lợi nhuận;
e) Các ảnh hưởng tác động tới giá trị tài sản ròng của quỹ
Điều 34. Chào bán, phát hành chứng chỉ quỹ để tăng vốn
1. Công ty quản lý quỹ được phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư hiện hữu để tăng vốn cho quỹ đầu tư bất động sản. Quyền mua chứng chỉ quỹ được tư hiện hữu để tăng vốn cho quỹ đầu tư bất động sản. Quyền mua chứng chỉ quỹ được phép chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không thực hiện quyền mua chứng chỉ quỹ, công ty quản lý quỹ được chào bán phần chứng chỉ quỹ còn dư cho các nhà đầu tư khác.
2. Phương án chào bán, phát hành phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua và bao gồm các nội dung sau: bao gồm các nội dung sau:
a) Tổng khối lượng đơn vị quỹ được phép chào bán, phát hành; khối lượng đơn vị quỹ tối đa được phép chào bán cho một tổ chức, cá nhân (nếu có) hoặc tỷ lệ quyền vị quỹ tối đa được phép chào bán cho một tổ chức, cá nhân (nếu có) hoặc tỷ lệ quyền mua trên một đơn vị quỹ; tiêu chí lựa chọn đối tượng được mua chứng chỉ quỹ (nếu có); phương pháp xác định giá chào bán, phát hành;
b) Phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán, phát hành; mục đích sử dụng vốn; kèm theo danh mục các tài sản dự kiến đầu tư; thông tin chi tiết, báo cáo kết dụng vốn; kèm theo danh mục các tài sản dự kiến đầu tư; thông tin chi tiết, báo cáo kết quả định giá, chứng thư định giá của từng hạng mục tài sản (nếu có) theo quy định tại điểm b, c khoản 2 Điều 30 Thông tư này; tổng giá trị đầu tư, lộ trình chi tiết kế hoạch giải ngân (nếu có), ý kiến đánh giá của tổ chức quản lý bất động sản và thuyết minh về lợi nhuận dự kiến;
3. Trình tự, thủ tục, hồ sơ chào bán, phát hành; hoạt động phân phối và điều chỉnh Giấy đăng ký thành lập quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 4, 5, 6 Thông tư chỉnh Giấy đăng ký thành lập quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 4, 5, 6 Thông tư này.
Điều 35. Tài liệu, thông tin cung cấp cho nhà đầu tư
1. Định kỳ hàng năm, trong vòng ba mươi (30) ngày, kể từ ngày báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, Công ty quản lý quỹ phải lập và cung cấp cho nhà đầu chính năm đã được kiểm toán, Công ty quản lý quỹ phải lập và cung cấp cho nhà đầu tư báo cáo về hoạt động quản lý tài sản của quỹ. Báo cáo phải bao gồm đầy đủ thông tin chính xác:
a) Thông tin chi tiết về tất cả các giao dịch bất động sản đã thực hiện trong năm, kể cả thông tin về đối tác giao dịch, giá giao dịch, các phương pháp xác định giá năm, kể cả thông tin về đối tác giao dịch, giá giao dịch, các phương pháp xác định giá trị và các mức giá xác định bởi các tổ chức định giá độc lập;
b) Thông tin chi tiết về từng bất động sản trong danh mục của quỹ theo quy định tại điểm e khoản 7 Điều 27 Thông tư này, kèm theo thông tin về giá mua và giá định tại điểm e khoản 7 Điều 27 Thông tư này, kèm theo thông tin về giá mua và giá trị trong đợt định giá gần nhất của bất động sản đó, lợi tức từ việc khai thác, tỷ lệ suất phòng, thời gian còn lại của hợp đồng cho thuê bất động sản...;
c) Thông tin về khách hàng, đối tác trong hoạt động vận hành và khai thác, sử dụng bất động sản, bao gồm tổng số khách hàng, đối tác; danh sách hai mươi khách dụng bất động sản, bao gồm tổng số khách hàng, đối tác; danh sách hai mươi khách hàng, đối tác lớn nhất; tổng doanh thu và tỷ lệ doanh thu từ hoạt động kinh doanh với từng khách hàng, đối tác trong danh mục các khách hàng, đối tác lớn; phân loại khách hàng, đối tác theo nhóm, tổng doanh thu và tỷ lệ doanh thu theo nhóm khách hàng; doanh thu từ hoạt động cho thuê bất động sản trong năm năm sắp tới;
d) Thông tin đầy đủ về các danh mục đầu tư khác của quỹ, bao gồm cơ cấu phân bổ danh mục đầu tư, theo giá trị, theo tỷ trọng, theo loại chứng khoán; thông tin phân bổ danh mục đầu tư, theo giá trị, theo tỷ trọng, theo loại chứng khoán; thông tin chi tiết về hai mươi hạng mục đầu tư lớn nhất: giá trị vốn gốc, tỷ trọng trong cơ cấu danh mục, giá trị thị trường... ;
e) Thông tin về các khoản vay nợ, các hạng mục thanh toán trả sau của quỹ (nếu có); có);
f) Thông tin chi tiết về chi phí hoạt động của quỹ theo quy định tại khoản 1
Điều 31 Thông tư này; thông tin về mức độ hiệu quả đầu tư vào quỹ trên cơ sở giá
đóng cửa tại phiên giao dịch cuối cùng của kỳ báo cáo so với giá đóng của tại phiên giao dịch cuối cùng của kỳ báo cáo trước và các khoản lợi nhuận đã phân bổ cho nhà giao dịch cuối cùng của kỳ báo cáo trước và các khoản lợi nhuận đã phân bổ cho nhà đầu tư trong ky báo cáo; thông tin về giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ đầu kỳ và cuối kỳ báo cáo, giá đóng cửa của phiên giao dịch đầu tiên của kỳ báo cáo, giá đóng cửa của phiên giao dịch cuối cùng của kỳ báo cáo, giá thấp nhất và giá cao nhất trong kỳ báo cáo, khối lượng đơn vị quỹ giao dịch trong năm.
2. Công ty quản lý quỹ phải bảo đảm lưu trữ tại trụ sở chính và tại các địa điểm kinh doanh khác của Công ty các tài liệu dưới đây để cung cấp miễn phí cho nhà điểm kinh doanh khác của Công ty các tài liệu dưới đây để cung cấp miễn phí cho nhà đầu tư khi có yêu cầu:
a) Điều lệ quỹ, kể cả các bản sửa đổi, bổ sung;
b) Bản cáo bạch, kể cả các bản sửa đổi, bổ sung; kèm theo các tài liệu liên quan; c) Báo cáo thường niên của quỹ năm gần nhất và các báo cáo giữa kỳ của quỹ; c) Báo cáo thường niên của quỹ năm gần nhất và các báo cáo giữa kỳ của quỹ; d) Tất cả các báo cáo, báo cáo kết quả định giá, ý kiến chuyên gia và các tài liệu khác có liên quan tới tài sản của quỹ;
e) Báo cáo tài chính đã kiểm toán của công ty quản lý quỹ và của quỹ trong ba (03) năm gần nhất hoặc từ thời điểm thành lập (nếu chưa hoạt động quá ba (03) năm). (03) năm gần nhất hoặc từ thời điểm thành lập (nếu chưa hoạt động quá ba (03) năm).
Phần 2
QUỸ CÓ TƯ CÁCH PHÁP NHÂN CHƯƠNG IV CHƯƠNG IV
CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ĐẠI CHÚNG
Điều 36. Quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
1. Việc đặt tên Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thực hiện theo các quy định của pháp luật về doanh nghiệp. Tên Công ty đầu tư chứng khoán phải có các định của pháp luật về doanh nghiệp. Tên Công ty đầu tư chứng khoán phải có các thành tố sau:
a) Cụm từ “Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng”;
b) Tên riêng, phù hợp với mục tiêu, chính sách đầu tư của Công ty.
2. Cổ phiếu của Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày Giấy phép thành Giao dịch Chứng khoán trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán có hiệu lực
3. Cổ đông sáng lập phải cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% tổng số cổ phần được quyền chào bán. Trong thời hạn ba năm, kể từ ngày công ty được cấp Giấy phép thành quyền chào bán. Trong thời hạn ba năm, kể từ ngày công ty được cấp Giấy phép thành
lập và hoạt động, cổ đông sáng lập có quyền tự do chuyển nhượng cổ phần của mình cho cổ đông sáng lập khác, nhưng chỉ được chuyển nhượng cổ phần của mình cho cho cổ đông sáng lập khác, nhưng chỉ được chuyển nhượng cổ phần của mình cho người không phải là cổ đông sáng lập nếu được sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông. Trong trường hợp này, cổ đông dự định chuyển nhượng cổ phần không có quyền biểu quyết về việc chuyển nhượng các cổ phần đó và người nhận chuyển nhượng đương nhiên trở thành cổ đông sáng lập của công ty.
Sau thời hạn ba năm, kể từ ngày công ty được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, các hạn chế đối với cổ phần của cổ đông sáng lập đều được bãi bỏ. động, các hạn chế đối với cổ phần của cổ đông sáng lập đều được bãi bỏ.
4. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng không được mua cổ phiếu của chính mình làm cổ phiếu quỹ. Cổ phiếu mà Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng mua lại mình làm cổ phiếu quỹ. Cổ phiếu mà Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng mua lại từ cổ đông phản đối các quyết định của Đại hội đồng cổ đông quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều 14 Thông tư này phải được hủy ngay sau khi mua lại, đồng thời vốn điều lệ của công ty phải được điều chỉnh giảm trừ tương ứng.
5. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng không được thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, các địa điểm kinh doanh. Công ty đầu tư chứng phòng giao dịch, văn phòng đại diện, các địa điểm kinh doanh. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được sử dụng trụ sở của Công ty quản lý quỹ làm trụ sở chính. Trừ các chức danh Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) là người điều hành quỹ do Công ty quản lý quỹ chỉ định, Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng không được tuyển dụng nhân sự.
6. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải ủy thác vốn cho một Công ty quản lý quỹ quản lý. Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu quản lý quỹ quản lý. Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại Ngân hàng Giám sát.
7. Việc quản lý tài sản của Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải tuân thủ quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán, các quy định áp dụng đối với quỹ thủ quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán, các quy định áp dụng đối với quỹ đóng tại Điều 10, 11, 12 Thông tư này và các quy định liên quan tại Nghị định số... của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung. Trường hợp Công ty đầu tư vào bất động sản thì phải tuân thủ theo quy định tại Điều 27, 28, 29 và 32 tại Thông tư này.
8. Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thay mặt công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin theo quy định của pháp luật đại chúng thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin theo quy định của pháp luật về chứng khoán; lưu giữ tài liệu; hoàn tất các hồ sơ, thực hiện các thủ tục hành chính với các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền trong quá trình hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
9. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được hợp nhất, sáp nhập với Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng khác. Việc hợp nhất, sáp nhập, giải thể Công ty đầu tư đầu tư chứng khoán đại chúng khác. Việc hợp nhất, sáp nhập, giải thể Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thực hiện theo quy định tại Điều 81, 82 Nghị định số...của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung và quy định áp dụng đối với quỹ đóng tại Điều 17, 18,
19, 20 Thông tư này. Hồ sơ báo cáo kết quả hợp nhất, sáp nhập hoặc giải thể công ty đầu tư chứng khoán bao gồm: