- Cam kết của các cổ đông sáng lập đăng ký mua ít nhất 20% số cổ phiếu đăng ký chào bán ra công chúng và nắm giữ số cổ phiếu này trong thời hạn ba
c) Việc phát hành chứng chỉ quỹ, huy động vốn của Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;
bản gốc gửi kèm theo tệp dữ liệu điện tử cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 67. Chế độ báo cáo của Ngân hàng giám sát, Ngân hàng lưu ký
1. Ngân hàng giám sát phải lập và gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Báo cáo giám sát tháng, quý, năm về hoạt động quản lý tài sản của quỹ, công ty đầu tư cáo giám sát tháng, quý, năm về hoạt động quản lý tài sản của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục số 07 kèm theo Thông tư này. Báo cáo giám sát của Ngân hàng giám sát phải đánh giá việc tuân thủ các quy định của pháp luật, quy định tại Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau:
a) Đánh giá tính tuân thủ của công ty quản lý quỹ trong hoạt động đầu tư , giao dịch của các quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; dịch của các quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;
b) Đánh giá việc xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, trong đó nêu chi tiết những trường hợp định giá sai tài sản của Quỹ, công ty khoán, trong đó nêu chi tiết những trường hợp định giá sai tài sản của Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán (nếu có);
c) Việc phát hành chứng chỉ quỹ, huy động vốn của Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; khoán;
c) Việc phát hành chứng chỉ quỹ, huy động vốn của Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; khoán; khoán Nhà nước trong thời hạn sau:
a) Trong vòng mười (10) ngày kể từ ngày kết thúc tháng; b) Trong vòng hai mươi (20) ngày kể từ ngày kết thúc quý; b) Trong vòng hai mươi (20) ngày kể từ ngày kết thúc quý;
c) Trong vòng ba mươi ngày (30) ngày kể từ ngày có báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán. được kiểm toán.
3. Ngân hàng giám sát có nghĩa vụ báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng hai mươi tư (24) giờ kể từ khi vi phạm được phát hiện trong các trường trong vòng hai mươi tư (24) giờ kể từ khi vi phạm được phát hiện trong các trường hợp sau:
a) Công ty quản lý quỹ vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trường chứng khoán;
b) Thiệt hại từ hoạt động quản lý tài sản do Công ty quản lý quỹ gây ra là quá lớn và chi phí giải quyết hậu quả là quá cao; lớn và chi phí giải quyết hậu quả là quá cao;
c) Các trường hợp khác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 4. Ngoài các trường hợp báo cáo quy định tại khoản 1, 3 Điều này, trong 4. Ngoài các trường hợp báo cáo quy định tại khoản 1, 3 Điều này, trong trường hợp cần thiết, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu Ngân hàng lưu ký, Ngân hàng giám sát báo cáo bất thường về hoạt động lưu ký, giám sát và các vấn đề có liên quan trong phạm vi hoạt động của Ngân hàng lưu ký, Ngân hàng giám sát đối với Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán