chứng nhận đăng ký mã số giao dịch (đối với cổ đông nước ngoài);
Đối với tổ chức: bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác; Điều lệ Công ty; nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác; Điều lệ Công ty; Biên bản họp kèm theo Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phù hợp với Điều lệ Công ty, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu Công ty về việc tham gia góp vốn vào Công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền, văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành; bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch (đối với tổ chức nước ngoài);
7. Hồ sơ quy định tại khoản 6 Điều này được lập thành một (01) bộ gốc kèm theo tệp dữ liệu điện tử. Bộ hồ sơ gốc gốc được gửi trực tiếp tại bộ phận một cửa của Ủy tệp dữ liệu điện tử. Bộ hồ sơ gốc gốc được gửi trực tiếp tại bộ phận một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.
8. Trong vòng (07) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định tại khoản 6 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và khoản 6 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty quản lý quỹ.
Điều 50. Trả cổ tức
1. Cổ tức trả cho cổ đông được xác định căn cứ vào số lợi nhuận ròng đã thực hiện và khoản chi trả cổ tức được trích từ nguồn lợi nhuận giữ lại của công ty. Công ty hiện và khoản chi trả cổ tức được trích từ nguồn lợi nhuận giữ lại của công ty. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ chỉ được trả cổ tức cho cổ đông khi công ty đã hoàn thành nghĩa vụ thuế và các nghĩa vụ tài chính khác theo quy định của pháp luật; trích lập các quỹ công ty (nếu có) và bù đắp đủ lỗ trước đó theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty; ngay sau khi trả hết số cổ tức đã định, công ty vẫn phải bảo đảm thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác đến hạn.
2. Cổ tức có thể được chi trả bằng tiền mặt, bằng cổ phần của công ty hoặc bằng tài sản khác quy định tại Điều lệ công ty. tài sản khác quy định tại Điều lệ công ty.
3. Công ty quản lý quỹ (nếu có), hoặc Hội đồng quản trị phải lập danh sách cổ đông được nhận cổ tức, xác định mức cổ tức được trả đối với từng cổ phần, thời hạn và đông được nhận cổ tức, xác định mức cổ tức được trả đối với từng cổ phần, thời hạn và hình thức trả chậm nhất ba mươi (30) ngày trước mỗi lần trả cổ tức. Thông báo về trả cổ tức phải được gửi bằng phương thức bảo đảm đến được địa chỉ đăng ký tất cả cổ đông chậm nhất mười lăm ngày trước khi thực hiện trả cổ tức. Thông báo phải ghi rõ tên công ty; họ, tên, địa chỉ thường trú, quốc tịch, số Giấy chứng minh nhân dân, Hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của cổ đông là cá nhân; tên, địa chỉ thường trú, quốc tịch, số quyết định thành lập hoặc số đăng ký kinh doanh của cổ đông là tổ chức; số lượng cổ phần từng loại của cổ đông; mức cổ tức đối với từng cổ phần và tổng số cổ tức mà cổ đông đó được nhận, thời điểm và phương thức trả cổ tức; họ,
tên, chữ ký của Chủ tịch hội đồng quản trị và người đại diện theo pháp luật của công ty. ty.
4. Trường hợp cổ đông chuyển nhượng cổ phần của mình trong thời gian giữa thời điểm kết thúc lập danh sách cổ đông và thời điểm trả cổ tức thì người chuyển thời điểm kết thúc lập danh sách cổ đông và thời điểm trả cổ tức thì người chuyển nhượng là người nhận cổ tức từ công ty.
Điều 51. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ chứng khoán riêng lẻ
1. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau: động trong các trường hợp sau:
a) Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai lệch về các điều kiện thành lập Công ty theo quy định của pháp luật; các điều kiện thành lập Công ty theo quy định của pháp luật;
b) Giá trị tài sản ròng công ty giảm xuống dưới hai mươi (20) tỷ đồng và Công ty đầu tư chứng khoán không tăng vốn để khắc phục được trong vòng mười hai (12) ty đầu tư chứng khoán không tăng vốn để khắc phục được trong vòng mười hai (12) tháng kể từ khi phát sinh;
c) Không triển khai các hoạt động đầu tư chứng khoán trong thời hạn mười hai (12) tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động; (12) tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
d) Giải thể, bị hợp nhất, bị sáp nhập vào Công ty đầu tư chứng khoán khác. 2. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố việc thu hồi Giấy 2. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố việc thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ trên trang tin điện tử (website) của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Ngay sau khi có quyết định thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Hội đồng quản trị Công ty đầu tư chứng khoán riêng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Hội đồng quản trị Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, Công ty quản lý quỹ và Ngân hàng giám sát tiến hành thủ tục thanh lý, giải thể theo quy định tại Điều 15 Thông tư này.
Điều 52. Thay đổi phải được chấp thuận
1. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải được phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện những thay đổi sau đây: khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện những thay đổi sau đây:
a) Thay đổi tên;
b) Thay đổi Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký
2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận cho các thay đổi quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm: gồm:
a) Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi theo phụ lục 11 kèm theo Thông tư này b) Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông về việc thông qua các b) Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông về việc thông qua các thay đổi quy định tại khoản 1 Điều này;
c) Trường hợp thay đổi Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, ngâng hàng lưu ký, tài liệu bổ sung bao gồm: lưu ký, tài liệu bổ sung bao gồm: