các quỹ, các công ty đầu tư chứng khoán mà Công ty này quản lý; thông tin tóm tắt về kinh nghiệm chuyên môn, uy tín, năng lực của nhân viên Công ty quản lý quỹ đảm nhiệm vị trí người điều hành quỹ thực hiện việc quản lý tài sản của Công ty đầu tư chứng khoán;
c) Thông tin về ngân hàng giám sát bao gồm: tên đầy đủ, tên viết tắt, số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; kinh nghiệm chuyên môn, nghiệp chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; kinh nghiệm chuyên môn, nghiệp vụ của nhân viên được phân công giám sát hoạt động quản lý tài sản của Công ty đầu tư chứng khoán dự kiến thành lập; bộ phận lưu ký tài sản cho Công ty đầu tư chứng khoán;
d) Thông tin về đợt chào bán cổ phiếu bao gồm: Tổng số lượng cổ phiếu dự kiến chào bán, tổng giá trị vốn dự kiến huy động; lộ trình chào bán, phát hành; Các kiến chào bán, tổng giá trị vốn dự kiến huy động; lộ trình chào bán, phát hành; Các yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của năm gần nhất sau khi phát hành cổ phiếu, phương án phát hành và phương án sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán. Trường hợp chào bán, phát hành cổ phiếu để tăng vốn, phương án phát hành cần phân tích rõ mức độ pha loãng giá cổ phiếu do ảnh hưởng của việc phát hành thêm cổ phiếu. 3. Bản cáo bạch phải được cập nhật khi phát sinh các thông tin quan trọng hoặc được cập nhật định kỳ theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán.
CHƯƠNG V
CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ
Điều 41. Quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1. Việc đặt tên Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện theo các quy định của pháp luật về doanh nghiệp. Tên Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có định của pháp luật về doanh nghiệp. Tên Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có các thành tố sau:
a) Cụm từ “Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ”;
b) Tên riêng, phù hợp với mục tiêu, chính sách đầu tư của Công ty.
2. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ chỉ phát hành một loại cổ phiếu và là cổ phiếu phổ thông. Cổ phiếu của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ không được cổ phiếu phổ thông. Cổ phiếu của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ không được niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
3. Công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn phải tuân thủ quy định tại khoản 3, 4, 5, 6 Điều 36 Thông tư này. Đối với tài sản có đăng ký quyền sở hữu của Công ty 4, 5, 6 Điều 36 Thông tư này. Đối với tài sản có đăng ký quyền sở hữu của Công ty
đầu tư chứng khoán riêng lẻ thì phải đăng ký dưới tên chủ sở hữu là Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. chứng khoán riêng lẻ.
4. Công ty đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với Công ty đầu tư chứng khoán khác nếu số lượng cổ đông của Công ty đầu tư chứng khoán hình thành chứng khoán khác nếu số lượng cổ đông của Công ty đầu tư chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập không vượt quá 99 cổ đông, không tính nhà đầu tư chuyển nghiệp. Việc hợp nhất, sáp nhập, giải thể Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện theo quy định áp dụng đối với quỹ đóng tại Điều 17, 18, 19, 20 Thông tư này và quy định tại Điều 81, 82 và Điều 87 Nghị định số...của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung. Hồ sơ báo cáo kết quả hợp nhất, sáp nhập hoặc giải thể công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện theo quy định tại khoản 7 Điều 36 Thông tư này.
5. Việc tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng riêng lẻ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp thuộc sở hữu 100% vốn của nhà nước không hoạt động trong lĩnh vực tài chính - ngân hàng - bảo hiểm - kinh doanh bất động sản, thực hiện theo quy định của pháp luật chuyên ngành có liên quan.
6. Điều lệ, bản cáo bạch của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện
theo quy định tại Điều 40 Thông tư này.
7. Việc chi trả cổ tức và các hoạt động khác của đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và chứng khoán. thực hiện theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và chứng khoán.
Điều 42. Góp vốn vào Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1. Trường hợp Điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có quy định và tất cả các cổ đông khác nhất trí đồng ý, thì cổ đông được góp vốn bằng chứng khoán hoặc cả các cổ đông khác nhất trí đồng ý, thì cổ đông được góp vốn bằng chứng khoán hoặc bất động sản vào Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.
2. Tài sản góp vào Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bảo đảm:
a) Không bị hạn chế chuyển nhượng hoặc bị hạn chế quyền sở hữu hoặc bị hạn chế quyền sử dụng, dưới bất kỳ hình thức nào; chế quyền sử dụng, dưới bất kỳ hình thức nào;
b) Không phải là tài sản đang bị cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược, không phải là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm theo quy định của pháp luật dân là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm theo quy định của pháp luật dân sự;
c) Trường hợp tài sản góp vốn là chứng khoán, thì không đang trong tình trạng bị tạm ngừng giao dịch, đình chỉ giao dịch, hủy bỏ niêm yết hoặc là chứng khoán phát bị tạm ngừng giao dịch, đình chỉ giao dịch, hủy bỏ niêm yết hoặc là chứng khoán phát hành bởi các tổ chức phát hành trong tình trạng thanh lý, giải thể, phá sản, hợp nhất, sáp nhập, chia, tách. Trường hợp tài sản góp vốn là bất động sản, thì đáp ứng đầy đủ điều kiện đưa vào kinh doanh theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản. d) Phù hợp với mục tiêu, chính sách đầu tư, phạm vi, hạn chế đầu tư và đáp ứng các tiêu chuẩn, điều kiện khác quy định tại Điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán.
3. Cổ đông công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ chuyển quyền sở hữu tài sản góp vốn cho công ty theo quy định sau đây: góp vốn cho công ty theo quy định sau đây:
a) Đối với tài sản có đăng ký hoặc giá trị quyền sử dụng đất thì người góp vốn phải làm thủ tục chuyển quyền sở hữu tài sản đó hoặc quyền sử dụng đất cho công ty phải làm thủ tục chuyển quyền sở hữu tài sản đó hoặc quyền sử dụng đất cho công ty tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền.Việc chuyển quyền sở hữu đối với tài sản góp vốn không phải chịu lệ phí trước bạ
Trường hợp tài sản góp vốn là chứng khoán đăng ký, lưu ký tập trung, việc chuyển quyền sở hữu thực hiện tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và không phải chuyển quyền sở hữu thực hiện tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và không phải chịu phí giao dịch, chuyển nhượng.
b) Đối với tài sản không đăng ký quyền sở hữu, việc góp vốn phải được thực hiện bằng việc giao nhận tài sản góp vốn có xác nhận bằng biên bản. hiện bằng việc giao nhận tài sản góp vốn có xác nhận bằng biên bản.
c) Việc góp vốn bằng tài sản không phải là tiền chỉ được coi là thanh toán xong khi quyền sở hữu hợp pháp đối với tài sản góp vốn đã chuyển sang công ty đầu tư khi quyền sở hữu hợp pháp đối với tài sản góp vốn đã chuyển sang công ty đầu tư chứng khoán.
4. Tài sản góp vốn phải được các cổ đông định giá theo nguyên tắc nhất trí; nếu tài sản góp vốn được định giá cao hơn so với giá trị thực tế tại thời điểm góp vốn thì tài sản góp vốn được định giá cao hơn so với giá trị thực tế tại thời điểm góp vốn thì các cổ đông liên đới chịu trách nhiệm đối với các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của công ty bằng số chênh lệch giữa giá trị được định và giá trị thực tế của tài sản góp vốn tại thời điểm kết thúc định giá.
5. Tài sản góp vốn là bất động sản thì phải được một tổ chức định giá chuyên nghiệp định giá và giá trị tài sản góp vốn phải được người góp vốn và các cổ đông nghiệp định giá và giá trị tài sản góp vốn phải được người góp vốn và các cổ đông khác chấp thuận; nếu tài sản góp vốn được định giá cao hơn giá trị thực tế tại thời điểm góp vốn thì người góp vốn hoặc tổ chức định giá và người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán cùng liên đới chịu trách nhiệm đối với các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của công ty bằng số chênh lệch giữa giá trị được định và giá trị thực tế của tài sản góp vốn tại thời điểm kết thúc định giá.
6. Trường hợp góp vốn bằng tài sản, hồ sơ thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ theo theo quy định tại Điều 86 Nghị định số... của Chính khoán riêng lẻ theo theo quy định tại Điều 86 Nghị định số... của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung, kèm theo các tài liệu dưới đây:
a) Trong trường hợp tài sản góp vốn là chứng khoán: