- Cam kết của các cổ đông sáng lập đăng ký mua ít nhất 20% số cổ phiếu đăng ký chào bán ra công chúng và nắm giữ số cổ phiếu này trong thời hạn ba
a) Chứng chỉ về pháp luật chứng khoán;
b) Chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
c) Chứng chỉ định giá bất động sản theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản; hoặc Thẻ thẩm định viên về giá; hoặc đã thi đạt các môn học dưới đây bất động sản; hoặc Thẻ thẩm định viên về giá; hoặc đã thi đạt các môn học dưới đây trong chương trình thi cấp Thẻ thẩm định viên về giá: (i) Cơ sở hình thành giá cả; (ii) Nguyên tắc, phương pháp thẩm định giá; (iii) Thẩm định giá bất động sản và (iv) Thẩm định giá trị doanh nghiệp.
9. Trong thời hạn mười (10) ngày, kể từ ngày hợp đồng giám sát có hiệu lực, Ngân hàng giám sát có nghĩa vụ báo cáo và gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước : Ngân hàng giám sát có nghĩa vụ báo cáo và gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước :
a) Hợp đồng giám sát;
b) Sơ yếu lý lịch kèm theo bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên môn theo quy định tại khoản 6, 7, 8 Điều này của nhân viên nghiệp vụ được Ngân hàng giám sát chỉ định tại khoản 6, 7, 8 Điều này của nhân viên nghiệp vụ được Ngân hàng giám sát chỉ định giám sát bảo quản tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.
c) Cam kết của Ngân hàng giám sát và các nhân viên nghiệp vụ về việc không phải là người có liên quan, hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phải là người có liên quan, hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với Công ty quản lý quỹ.
10. Hồ sơ báo cáo của ngân hàng giám sát quy định tại khoản 9 Điều này được lập thành một (01) bộ gốc kèm theo tệp dữ liệu điện tử. Bộ hồ sơ gốc gốc được gửi lập thành một (01) bộ gốc kèm theo tệp dữ liệu điện tử. Bộ hồ sơ gốc gốc được gửi trực tiếp tại bộ phận một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.