1.2.1. Một số nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến thương mại
Cho đến nay đã có nhiều công trình nghiên cứu liên quan đến các yếu tố ảnh hưởng đến thương mại hai chiều giữa các quốc gia. Cụ thể, nghiên cứu
của Filippini và Molini (2003) sử dụng mô hình gravity để phân tích thương mại hai chiều giữa các nước Đông Nam Á và một số nước phát triển từ năm 1970 đến năm 2000. Kết qua nghiên cứu cho thấy GDP là yếu tố quan trọng có ảnh hưởng tích cực (quan hệ tỷ lệ thuận) đối với thương mai hai chiều, trong khi đó khoảng cách và dân số lại có tương quan tỷ lệ nghịch với thương mại.
Nghiên cứu của Fugazza (2004) sử dụng mô hình gravity để đánh giá thành tựu trong xuất khẩu và các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu. Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng trong khi các rào cản thương mại cần được quan tâm, những hạn chế về điều kiện cung có ảnh hưởng đáng kể đối với xuất khẩu ở các khu vực khác nhau, đặc biệt là châu Phi và Trung Đông, mặc dù có sự gia tăng về hội nhập kinh tế ở những khu vực này. Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng GDP có tương quan tỷ lệ thuận với xuất khẩu, trong khi đó khoảng cách về mặt địa lý có tương quan tỷ lệ nghịch với xuất khẩu. Ngoài ra mối liên kết với thị trường quốc tế, cơ sở hạ tầng giao thông, các chính sách kinh tế vĩ mô và chất lượng thể chế là những yếu tố quan trọng đối với xuất khẩu. Hatab và các cộng sự (2010) sử dụng mô hình gravity để phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu nông sản của Ai Cập sang các đối tác thương mại chủ yếu trong thời kỳ 2004-2008. Kết quả nghiên cứu cho thấy, nếu GDP của Ai Cập tăng lên 1% sẽ làm cho xuất khẩu nông sản của Ai Cập tăng lên 5,42%. Thêm vào đó, độ mở của nền kinh tế, hiệp định thương mại khu vực đều có mối quan hệ tỷ lệ thuận với xuất khẩu nông sản của Ai Cập. Ngược lại, khoảng cách về mặt địa lý hạn chế xuất khẩu nông sản của Ai Cập sang các nước đối tác.
1.2.2. Những nghiên cứu liên quan đến đề tài
Cho đến nay, đã có nhiều công trình nghiên cứu về hiệu quả kỹ thuật trong thương mại (đồng thời xác định tiềm năng thương mại) của một số quốc gia trên thế giới. Hầu hết các nghiên cứu này sử dụng mô hình gravity hoặc mô
hình sản xuất biên ngẫu nhiên. Mô hình này có khả năng ước tính được những hạn chế về thương mại mà các mô hình gravity thông thường không ước tính được.
Xu và Sheng (2009) đã nghiên cứu tiềm năng thương mại giữa Trung Quốc và Đài Loan thông qua việc ước tính mức lưu chuyển ngoại thương trong trường hợp các hạn chế về thương mại giữa Trung Quốc và Đài Loan bị loại bỏ. Kết quả nghiên cứu của đề tài cho thấy nhập khẩu của Đài Loan từ Trung Quốc sẽ tăng gấp đôi nếu các rào cản thương mại bị loại bỏ. Điều thú vị là mức xuất khẩu thực tế của Đài Loan cao hơn mức xuất khẩu mà mô hình ước tính. Điều đó cho thấy rằng thị trường Trung Quốc mở cửa hơn (đối với hàng hóa nhập khẩu từ Đài Loan) so với thị trường của Đài Loan (đối với hàng hóa nhập khẩu từ Trung Quốc).
Rahman (2009) đã thực hiện nghiên cứu về tiềm năng thương mại của Úc sử dụng mô hình gravity mở rộng với số liệu chéo của 50 quốc gia. Nghiên cứu này đã sử dụng phương pháp bình phương nhỏ nhất (OLS) để phân tích số liệu cho năm 2001 và 2005. Sau đó, các hệ số ước tính của mô hình này được sử dụng để dự báo tiềm năng thương mại của Úc. Viện dẫn về mặt lý thuyết cho việc sử dụng mô hình gravity để phân tích thương mại hai chiều được một lần nữa khẳng định lại. Kết quả của mô hình cho thấy rằng thương mại song phương của Úc phụ thuộc vào quy mô nền kinh tế, GDP bình quân đầu người, độ mở của nền kinh tế và việc sử dụng chung ngôn ngữ. Trong khi đó thương mại hai chiều của Úc bị hạn chế bởi khoảng cách giữa các đối tác thương mại. Kết quả ước lượng cũng cho thấy rằng Úc có tiềm năng thương mại rất lớn với Singapore, Argentina , Liên bang Nga , Bồ Đào Nha , Hy Lạp, Chile, Philippines, Na Uy, Brazil và Bangladesh.
Nghiên cứu của Batra (2004) sử dụng mô hình gravity để ước tính tiềm năng thương mại của Ấn Độ. Cụ thể, tác giả sử dụng mô hình này để lượng hóa mức lưu chuyển ngoại thương của các nước trên thế giới. Sau đó, các hệ số ước
tính của mô hình lại được sử dụng để dự đoán thương mại tiềm năng của Ấn Độ. Biến phụ thuộc của mô hình là tổng kim ngạch thương mại hai chiều giữa từng cặp nước (tính bằng USD và chuyển thành dạng logarithm). Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng mô hình phù hợp với bộ số liệu và đã đưa ra hệ số co giãn một cách chính xác (đối với GDP, khoảng cách về mặt địa lý, các yếu tố về văn hóa và lịch sử). Tiềm năng thương mại của Ấn Độ là cao nhất với khu vực châu Á-Thái Bình Dương, tiếp theo là Tây Âu và Bắc Mỹ. Các quốc gia như Trung Quốc, Anh, Italy và Pháp có tiềm năng lớn để mở rộng thương mại với Ấn Độ. Trong số các quốc gia thuộc các khối kinh tế thì Ấn độ có tiềm năng thương mại cao nhất với Pakistan (trong SAARC) và với Philippines, Campuchia (trong ASEAN).
Brulhart và Kelly (1999) trong công trình nghiên cứu của mình đã ước tính mức thương mại tiềm năng giữa Ailen và 5 quốc gia CEEC thuộc Trung và Đông Âu trong quá trình đàm phán gia nhập Liên minh châu Âu (EU). Kết quả nghiên cứu cho thấy, thương mại hai chiều tăng trưởng nhanh trong những năm đầu của thập niên 90, đặc biệt là về xuất khẩu của Ailen sang CEEC.
Nghiên cứu của Yihong và Weiwei (2006) đã sử dụng chỉ số tương đồng xuất khẩu để phân tích tiềm năng xuất khẩu của Trung Quốc sang thị trường ASEAN trong khuôn khổ Khu vực mậu dịch tự do Trung Quốc - ASEAN. Qua kết quả nghiên cứu ta thấy tồn tại sự cạnh tranh khốc liệt về xuất khẩu hàng hoá sang thị trường ASEAN và tiềm năng thương mại hai chiều là bất ổn định. Các yếu tố về quy mô, khoảng cách và hội nhập, khu vực mậu dịch tự do Trung Quốc - ASEAN có ảnh hưởng tích cực đến thương mại hai chiều.
Trong công trình nghiên cứu của Dascalescu và các cộng sự (2010) về mức thương mại thực tế và mức thương mại tiềm năng giữa Rumani và Nga sử dụng cách tiếp cận gravity. Các tác giả kiểm định giả thuyết xem xuất khẩu của Rumani sang Liên bang Nga có dưới mức xuất khẩu tiềm năng hay không? Các tác giả đã sử dụng mô hình Gravity để dự báo xuất khẩu của Rumani sang 43
nước đối tác thương mại giai đoạn từ năm 1993 đến năm 2008. Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng, mức xuất khẩu tiềm năng cảu Rumani sang Liên bang Nga cao hơn mức xuất khẩu hiện tại 2,58 lần. Điều đó cho thấy rằng Rumani có thể khai thác tiềm năng và xuất khẩu nhiều hơn sang thị trường này.
Trong nghiên cứu của Gul và Yasin (2011), nghiên cứu này đã áp dụng mô hình gravity để xác định tiềm năng thương mại của Pakistan. Tác giả sử dụng số liệu từ năm 1981 đến năm 2005 cho 42 quốc gia. Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng, tiềm năng thương mại của Pakistan với các quốc gia thuộc khu vực Châu Á - Thái Bình Dương là cao nhất, bao gồm Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á, liên minh Châu Âu, Trung đông, Châu Mỹ la tinh và Bắc Mỹ. Cụ thể là tồn tại mức tiềm năng tối đa trong quan hệ thương mại với các quốc gia như Nhật Bản, Sri Lanka, Bangladesh, Malaysia, Philippines, New Zealand,... Vì vậy, Pakistan cần tăng cường mối quan hệ hợp tác về thương mại với các thị trường tiềm năng này.
Fugazza (2006) nghiên cứu tiềm năng thương mại giữa các nước đang phát triển. Theo Fugazza thì thương mại giữa các nước đang phát triển đang phát triển một cách nhanh chóng trong những năm gần đây sau khi có sự giảm thiểu đáng kể về hàng rào thuế quan. Tuy nhiên , rào cản lớn vẫn còn tồn tại và hiện nay là sự miễn cưỡng của nhiều nước đang phát triển trong việc thực hiện thêm việc cắt giảm, bởi lẽ các quốc gia này muốn tập trung vào việc mở cửa nền kinh tế nhằm tiếp cận với các nước phát triển. Việc tập trung vào các nước phát triển có thể bỏ lỡ cơ hội về tăng cường thương mại với các nước đang phát triển. Để đánh giá vấn đề này, tác giả so sánh tác động tiềm tàng của việc loại bỏ các rào cản thương mại giữa các nước đang phát triển với lợi ích từ việc tự do hóa thương mại của các nước phát triển cũng như các khu vực mậu dịch tự do ở châu Phi. Tác giả đã sử dụng mô hình cân bằng tổng thể GTAP chứa đựng thông tin về thuế quan ưu đãi song phương, để ước tính tác động. Kết quả nghiên cứu cho thấy việc mở cửa các thị trường các nước phát triển sẽ tạo ra
phúc lợi hàng năm cho các nước đang phát triển khoảng 22 tỷ USD. Tuy nhiên , việc loại bỏ các rào cản thương mại giữa các nước đang phát triển sẽ tạo ra phúc lợi cao hơn phúc lợi mà các nước phát triển mang lại là 60%. Kết quả nghiên cứu cũng cho thấy rằng việc loại bỏ các rào cản thương mại giữa các châu lục cũng như trong nội bộ từng châu lục là chiến lược sống còn đối với sự thành công của các nước đang phát triển (phía Nam).
Xét về thực tế, trong thời gian gần đây, việc khái quát lợi thế so sánh tập trung mạnh vào sự tương tác giữa chính sách, quy định với nhu cầu cụ thể của từng ngành. Trong các nghiên cứu về tầm quan trọng của thể chế tài chính đối với sự phát triển của Rajan và Zingales (1998), Beck (2003) và Manova (2008), các tác giả đã chứng minh rằng các quốc gia với trình độ phát triển về mặt tài chính thường xuất khẩu nhiều hơn những mặt hàng mà dựa vào nguồn vốn từ bên ngoài. Các quốc gia có quy định rõ ràng thường xuất khẩu nhiều hơn những mặt hàng mà có sự tập trung các yếu tố đầu vào thấp (Levchenko, 2007) hoặc có mức độ phức tạp trong công việc cao hơn (Costinot, 2009).
1.3. Phương pháp xác định hiệu quả kỹ thuật
Để xác định được hiệu quả kỹ thuật, các nhà khoa học đã sử dụng mô hình hàm sản xuất biên ngẫu nhiên (SFA). Mô hình này do Aigner và các cộng sự (1977) xây dựng. Đầu tiên mô hình này được ứng dụng trong kinh tế học sản xuất. Ý tưởng của mô hình này là tách phần sai số của mô hình thành hai hợp phần. Hợp phần thứ nhất là sai số ngẫu nhiên, bao gồm sai số do đo lường và các yếu tố không được không được đưa vào mô hình (vi). Hợp phần thứ hai là phần đo lường hiệu quả kỹ thuật (ui). Mô hình hàm sản xuất biên ngẫu nhiên được biểu diễn dưới dạng sau:
𝑌𝑖 = 𝑓(𝑋𝑖)𝑒𝑥𝑝(𝑣𝑖 − 𝑢𝑖)
hoặc
Trong đó Yi là sản lượng đầu ra của công ty thứ i, x là các yếu tố đầu vào được sử dụng trong sản xuất, f(.) là hàm sản xuất, vi là sai số ngẫu nhiên, ui là hiệu quả kỹ thuật, β là các hệ số hồi quy. Hiệu quả kỹ thuật (TE) chính là tỷ số giữa sản lượng (quan sát) của công ty thứ i và sản lượng tối đa mà công ty thứ i có thể sản xuất khi sử dụng đúng một lượng các yếu tố đầu vào như vậy (đường giới hạn tiềm năng sản xuất). Do đó, TE sẽ được tính toán như sau:
𝑇𝐸 = 𝑌𝑖
𝑌𝑖∗ = 𝑒𝑥𝑝(𝑥𝑖𝛽+𝑣𝑖−𝑢𝑖)
𝑒𝑥𝑝(𝑥𝑖𝛽+𝑣𝑖) = 𝑒𝑥𝑝(−𝑢𝑖), 0 < TE <1
Kể từ đó đến nay, mô hình SFA được áp dụng vào nhiều lĩnh vực khác nhau trong đó có thương mại quốc tế. Cho đến nay đã có một số nghiên cứu sử dụng mô hình SFA để đánh giá tiềm năng thương mại giữa các quốc gia. Các biến độc lập (x) được sử dụng trong các mô hình nhìn chung là có sự tương đồng, mặc dù có sự khác nhau đôi chút. Mặc dù vậy, việc bổ sung các biến độc lập vào mô hình này là hoàn toàn dựa trên cơ sở lý luận về mối quan hệ giữa biến độc lập và biến phụ thuộc.
Trong đề tài này, tác giả sẽ ứng dụng mô hình SFA của Aigner và các cộng sự (1977). Các biến độc lập của mô hình bao gồm GDP, dân số, khoảng cách về mặt địa lý, độ mở của nền kinh tế, tham gia hiệp định thương mại tự do,… như đã trình bày ở phần trên. Việc đưa các biến nói trên vào mô hình là hoàn toàn dựa trên lý thuyết (lý thuyết thương mại quốc tế, mô hình gravity) và các nghiên cứu có liên quan.
Chương 2
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1. Câu hỏi nghiên cứu
- Thực trạng hiệu quả kỹ thuật trong xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang Trung Quốc giai đoạn 2011-2014?
- Những thành công, hạn chế và nguyên nhân những hạn chế đó trong việc đánh giá hiệu quả kỹ thuật trong xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang Trung Quốc là gì?
- Có những giải pháp nào để nâng cao hiệu quả kỹ thuật trong xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang Trung Quốc trong thời gian tới?
2.2. Phương pháp nghiên cứu
2.2.1. Phương pháp tiếp cận
Trong đề tài nghiên cứu này, tác giả sử dụng kết hợp phương pháp tiếp cận định tính và tiếp cận định lượng.
+ Tiếp cận về ứng dụng mô hình hàm sản xuất biên ngẫu nhiên trong ước lượng tiềm năng xuất khẩu.
+ Tiếp cận về ứng dụng mô hình gravity trong ước lượng tiềm năng xuất khẩu.
+ Tiếp cận phương pháp chỉ số
2.2.2. Phương pháp thu thập thông tin
Trong đề tài này, tác giả chọn mẫu nghiên cứu bao gồm xuất khẩu của Việt Nam sang tất cả các nước còn lại trên thế giới trong giai đoạn từ năm 2000 đến năm 2014. Lý do mà tác giả chọn giai đoạn 2000-2014 là vì bắt đầu từ năm 2000 số liệu về xuất khẩu của Việt Nam sang phần còn lại của thế giới khá đầy đủ (trong khi đó, nếu sử dụng số liệu xuất khẩu của Việt Nam trước năm 2000 thì sẽ thiếu khá nhiều số liệu về xuất khẩu của Việt Nam sang một số quốc gia). Tuy nhiên, đề tài sẽ không bao gồm những quốc gia mà không có số liệu xuất khẩu của Việt Nam sang quốc quốc gia đó.
Số liệu xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường Trung Quốc được thu thập từ Tổng cục Thống kê, Bộ Công thương, các trang web…. Số liệu sử dụng để phân tích hiệu quả kỹ thuật và các yếu tố tác động đến hiệu quả kỹ thuật trong xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Trung Quốc.
Hiện nay trên thế giới có nhiều cách phân loại hàng hóa (ví dụ như: BEC, GTAP, HS, …). Tùy thuộc vào yêu cầu của từng nghiên cứu mà các nhà nghiên cứu sử dụng những cách phân loại khác nhau (chẳng hạn như, trong các nghiên cứu về thuế quan các nhà nghiên cứu có thể sử dụng cách phân loại BEC, còn trong các nghiên cứu có sử dụng mô hình cân bằng tổng thể thì các nhà nghiên cứu thường sử dụng cách phân loại GTAP). Trong đề tài này, hàng hóa được phân loại theo cách phân loại thương mại quốc tế tiêu chuẩn (Standard International Trade Classification - SITC). Đây là cách phân loại được ứng dụng rộng rãi nhất trong các nghiên cứu liên quan đến thương mại quốc tế. Theo cách phân loại này, hàng hóa được chia thành ba nhóm chính:
- Hàng thô hay mới sơ chế:
+ SITC-0: Lương thưc thực phẩm và động vật sống + SITC-1: Đồ uống và thuốc lá
+ SITC-2: NVL dạng thô, không dùng để ăn,trừ nhiên liệu + SITC-3: Nhiên liệu, dầu mỡ nhờn, nguyên vật liệu liên quan + SITC-4: Dầu, mỡ, chất béo, sáp động thực vật
- Hàng chế biến hay đã tinh chế:
+ SITC-5: Hàng hóa và sản phẩm liên quan
+ SITC-6: Hàng chế biến chủ yếu phân theo loại nguyên vật liệu