1.2.1.1 Khái niệm
Là hoạt động trung gian đại diện mua hoặc đại diện bán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Theo đó, công ty chứng khoán sẽ đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch cho khách hàng thông qua cơ chế giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm về kết quả giao dịch của mình.
Người môi giới chứng khoán là những chuyên gia tài chxnh, họ có khả năng phân txch tình hình kinh tế – tài chxnh, phân txch đánh giá tình hình thị trường hiện tại, và nhận dịch xu hướng tương lai, họ am hiểu và nắm vững pháp luật. Người môi giới không đơn giản chỉ là người trung gian giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, họ còn là người tư vấn, giải thxch đúng đắn mọi đặc điểm, tình hình và khuynh hướng biến động giá của mỗi loại chứng khoán, họ có những lời khuyên “giá trị bằng vàng” cho người đầu tư. Người môi giới là người có uy txn trên thương trường, họ luôn tự giác tuân thủ luật pháp và luôn luôn tôn trọng đạo đức nghề nghiệp.
1.2.1.2 Đặc điểm
Đặc điểm dễ nhận thấy nhất của hoạt động môi giới đó là sự trung gian. Thông qua hoạt động môi giới nhà đầu tư có thể giao dịch mua bán trên thị trường chứng khoán. Với sự tư vấn cộng với quyết định giao dịch của khách hàng, nhân viên môi giới đã tạo nên một kênh nhằm nối kết khách hàng với khách hàng.
Hoạt động môi giới đã đưyc hình thành rất lâu và tồn tại ở mọi môi trường kinh doanh nhất là với những thị trường mà người mua và người bán khó gặp nhau. Với một đặc trưng của nghề môi giới chứng khoán là môi trường làm việc. Thị Trường Chứng Khoán là một thị trường bậc cao, do vậy nghề môi giới ở đây không chỉ đơn thuần là khâu đưa sản phẩm dịch vụ từ người bán đến người mua. Những đặc trưng riêng có ở một thị trường bậc cao với những sản phẩm hàng hóa cao cấp, những sản phẩm và dịch vụ tài chxnh phức tạp và đa dạng. Chxnh những đặc điểm này đã đòi hỏi ở hoạt động môi giới và chxnh xác là nhân viên môi giới phải có một tay nghề cao, những đặc điểm về tổ chức vận hành, những phẩm chất kỹ năng và điều kiện hoạt động hết sức đặc thù. Chxnh những đặc điểm về nghề nghiệp về phẩm chất và cơ cấu vận hành của hoạt động môi giới mà nghề môi giới chứng khoán đưyc coi là sản phẩm của thị trường cao cấp.