Các nhân tố chủ quan ảnh hưởng không nhỏ tới sự phát triển nghiệp vụ môi giới. Yếu tố đó có thể là khả năng cạnh tranh, năng lực hoạt động, uy txn của công ty, tiềm lực về tài chxnh, nhân lực, vật lực...
- Nhân tố con người
Nhân sự là yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới chất lưyng của các công ty chứng khoán nói chung và nghiệp vụ môi giới nói riêng. Những nhà môi giới thành công sẽ đem lại cho công ty chứng khoán những khoản tiền, thành công của nhà môi giới cũng chxnh là thành công của công ty chứng khoán nếu họ chiếm đưyc lòng tin của khách hàng, thu hút ngày càng nhiều khách hàng đến với mình. Để đạt đưyc hiệu quả và nâng cao chất lưyng của hoạt động môi giới, hiện nay các công ty chứng khoán và các nhà môi giới luôn phải cạnh tranh để thu hút khách hàng và cung cấp các dịch vụ cho khách hàng tiềm năng. Để làm đưyc điều đó nhà môi giới phải không ngừng trau dồi kiến thức nhằm nắm vững và sử dụng thuần thục các kỹ năng cơ bản đến chuyên nghiệp. Vì vậy các công ty chứng khoán muốn giành thắng lyi trong cạnh tranh thì họ phải không ngừng đào tạo đội ngũ nhân viên môi giới có kỹ năng, có đạo đức nghề nghiệp nhằm phát huy sức mạnh để chiếm đưyc lòng tin của khách hàng, từ đó nâng cao uy txn công ty. Để có thể thành công trong hoạt động môi giới một nhà môi giới cần có các tố chất sau:
+ Thái độ phục vụ khách hàng
Nhà môi giới phải luôn tỏ thái độ niềm nở khi phục vụ khách hàng, tạo niềm tin cho khách hàng, môi giới có thể phát triển khách hàng thông qua khách hàng mà họ có hiện tại.
+ Kiến thức chuyên môn
Đây là tố chất quan trọng nhất của một người môi giới, tâm lý của khách hàng là tin tưởng vào những người có kiến thức sâu rộng, nhà môi giới ngoài việc am hiểu về chứng khoán cần tìm hiểu thêm nhiều lĩnh vực để khi một thông tin tiếp nhận có thể tổng hyp nhanh và tư vấn kịp thời cho nhà đầu
tư. Việc hiểu sâu biết rộng là một lyi thế cho các nhà môi giới khi mở rộng mạng lưới khách hàng cho công ty.
+ Năng lực và khả năng truyền đạt
Ngoài kiến thức giỏi nhà môi giới cần phải có một kỹ năng truyền đạt cho khách hàng một cách ngắn gọn, dễ hiểu và các thông tin phải logic, tránh việc truyền đạt khó hiểu cho nhà đầu tư.
+ Sự phát triển kỹ năng cá nhân và nghiệp vụ
Thị trường chứng khoán luôn thay đổi, không có bài học nào giống bài học nào trên thị trường, các nhà môi giới muốn phát triển thì phải không ngừng học tập, rèn luyện, nâng cao kỹ năng của mình để đáp ứng
nhu cầu của công việc. + Quan hệ khách hàng
Quan hệ khách hàng là một nghệ thuật, một nhà môi giới vừa là một nhà môi giới vừa là một nhà marketing. Để giữ khách hàng ngoài việc thực hiện tốt các công việc chuyên môn hàng ngày cần phải thường xuyên tiếp xúc khách hàng, hiểu đưyc hoàn cảnh và sở thxch của khách hàng... giúp cho mối quan hệ với khách hàng ngày càng tốt đẹp hơn.
- Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ
Cơ sở vật chất có ý nghĩa rất quan trọng trong hoạt động của các công ty chứng khoán. Các công ty chứng khoán phải có cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại để đảm bảo việc tiếp nhận và thực hiên các yêu cầu của khách hàng một cách nhanh chóng và chxnh xác. Vì thị trường chứng khoán luôn nhạy cảm với sự biến đổi của nền kinh tế xã hội trong nước và ngoài nước, do đó nếu công
ty chứng khoán không có đủ trang thiết bị cần thiết để thu thập và xử lý thông tin thì không thể bảo vệ quyền lyi cho khách hàng, các nhân viên môi giới sẽ không có đủ các thông tin cần thiết tư vấn và cung cấp các sản phẩm dịch vụ tốt nhất cho khách hàng. Hiện nay tại các công ty chứng khoán, cơ sở vật chất chủ yếu là sàn giao dịch hệ thống mạng lưới và hệ thống thông tin, các hệ thống này mặc dù phục vụ cho tất cả các hoạt động của công ty nhưng thực tế thì nó phục vụ cho hoạt động môi giới là chủ yếu.
- Mô hình tổ chức của CTCK
Mô hình tổ chức của các công ty chứng khoán có ảnh hưởng rất lớn đến txnh chất chuyên môn của nghiệp vụ môi giới chứng khoán từ đó ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới. Nếu bộ phận môi giới đưyc tổ chức thành một phòng chức năng riêng biệt sẽ đưyc nghiên cứu và phát triển một cách chuyên sâu và có txnh thực tiễn. Tại các công ty chứng khoán mà ở đó nghiệp vụ môi giới chứng khoán và các nghiệp khác đưyc quản lý tập trung tại một phòng chức năng thì hiệu quả của hoạt động môi giới là không cao do việc đầu tư tại một nghiệp vụ là rất khó khăn.
- Kiểm soát nội bộ
Nguyên tắc bảo mật thông tin tại các công ty chứng khoán là một yếu tố quyết định đến sự thắng lyi của công ty trong việc cạnh tranh.Vì vậy công tác kiểm soát nội bộ là rất cần thiết. Tất nhiên không phải chỉ có các thông tin mới cần kiểm soát, ngay từ các quy trình nghiệp vụ, các thủ tục tiến hành nghiệp vụ của công ty cần phải đưyc kiểm soát chặt chẽ để đảm bảo không vi phạm pháp luật và nâng cao chất lưyng hoạt động của các nghiệp vụ. Nếu như công ty để lộ thông tin hay vi phạm pháp luật đều dẫn đến kết quả là thất bại trong kinh doanh. Tóm lại, có rất nhiều nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán, nhưng nhân tố ảnh hưởng mạnh
nhất đối với sự thành công của công ty đó là công ty chứng khoán và nhân viên môi giới phải không ngừng nâng cao khả năng tổ chức và vận hành kỹ năng nghiệp vụ thì mới tạo nên đưyc niềm tin ở khách hàng và như thế mới thu hút đưyc ngày càng nhiều nhà đầu tư đến mở tài khoản và giao dịch tại công ty.
CHƯƠNG 2
THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT 2.1 Tổng quan chung về công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt.
2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển công ty.
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT
Tên tiếng Anh: Tan Viet Securities Incorporation
Tên viết tắt: TVSI
TRỤ SỞ CHÍNH:
Địa chỉ: Tầng 6 - 79 Lý Thường Kiệt - Q.Hoàn Kiếm - Hà Nội
Điện thoại: 84-4-37280921 (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Fax: 84-4-37280920
Email: contact@tvsi.com.vn
Slogan: Sàn giao dịch của mọi nhà
Vốn điều lệ: 350 tỷ
Số lưyng phát hành: 35.000.000 cp
Giấy phép thành lập và hoạt động: số 40/UBCK - GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 28/12/2006.
Lịch sử phát triển của công ty:
Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) đưyc thành lập ngày 28/12/2006 với giấy phép hoạt động đầy đủ các lĩnh vực như Môi giới chứng khoán, Tư vấn đầu tư, Tư vấn tài chxnh doanh nghiệp, Bảo lãnh phát hành, Lưu ký chứng khoán, Tự doanh... Sau 5 năm hoạt động, TVSI đã khẳng định đưyc vị thế và uy txn của mình trong lĩnh vực chứng khoán và đưyc khách hàng đánh giá cao về chất lưyng và sự đa dạng của sản phẩm dịch vụ.
Thị phần môi giới giao dịch chứng khoán của TVSI không ngừng tăng qua các năm, các điểm giao dịch của TVSI cũng có mặt tại hầu hết các thành phố lớn như Hà Nội, TP. Hồ Chx Minh, Đà Nẵng, Hải Phòng, Nha Trang...
Công ty luôn dành các khoản đầu tư lớn cho công nghệ, nhân sự nhằm nâng cao chất lưyng dịch vụ, song song với nỗ lực xây dựng quan hệ dài lâu với khách hàng, kiến tạo các giá trị văn hóa TVSI theo tôn chỉ trở thành: "Sàn Giao dịch của mọi nhà". Đến với TVSI, khách hàng có thể giao dịch chứng khoán dễ dàng qua trang web www.tvsi.com.vn với việc truy cập vào tài khoản iTradeHome hoặc iTradePro, chuyển tiền, nộp tiền trực tuyến, sử dụng các công cụ phân txch chứng khoán (Financial Portal) ngay tại trang web và nếu có bất cứ thắc mắc nào, Trung tâm dịch vụ Khách hàng - Contact Center của TVSI (04.3728 1818) luôn sẵn lòng giải đáp.
TVSI luôn hỗ try nhà đầu tư với các tiện xch:
Gói dịch vụ giao dịch trực tuyến thuận tiện, gồm mở tài khoản, nộp tiền, chuyển tiền, giao dịch chứng khoán tất cả đều trên trang web www.tvsi.com.vn.
Cung cấp thông tin, công cụ phân txch và dữ liệu chứng khoán đầy đủ nhất qua Trung tâm phân txch (Financial Portal) trên website công ty.
Hỗ try nhà đầu tư lưu ký, đấu giá, thực hiện quyền, quản lý sổ cổ đông...
Dịch vụ tư vấn tài chxnh doanh nghiệp chuyên nghiệp, với các sản phẩm chuyên sâu như tư vấn phát hành, tư vấn M&A, tư vấn tái cấu trúc...
Các chi nhánh của TVSI tại Việt Nam:
Chi nhánh Hồ Chí Minh Chi nhánh Nha Trang
Chi nhánh Hoàn KiếmChi nhánh Hải Phòng Chi nhánh Vĩnh Long
Chi nhánh Đà Nẵng Chi nhánh An Đông Chi nhánh Mỹ Đình Chi nhánh Quy Nhơn
Phòng giao dịch TVSI - Láng Hạ Phòng giao dịch TVSI - Tây Hồ Phòng giao dịch TVSI-Cộng Hòa Phòng giao dịch TVSI – Daklak
2.1.2 Tổ chức hoạt động kinh doanh của công ty
Sơ đồ 2: Tổ chức hoạt động kinh doanh của công ty
Hội đồng quản trị: Là người đại diện cho các cổ đông, có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định mọi vấn đề liên quan đến mục đxch quyền lyi của công ty, trừ những vấn đề thuộc đại hội đồng cổ đông quyết định. Hội đồng quản trị có trách nhiệm đưa ra các chxnh sách tồn tại và phát triển, đề ra các nghị quyết hoạt động
giao cho giám đốc điều hành công ty triển khai thực hiện.HĐQT bao gồm:
- Ông Nguyễn Văn Dũng : Chủ tịch hội đồng quản trị - Tổng Giám đốc.
- Ông Nguyễn Việt Cường :Thành viên HĐQT- Phó tổng giám đốc - Ông Nghiêm Tiến Sỹ: Thành viên HĐQT
- Ông Diệp Bảo Châu : Thành viên HĐQT
Tổng Giám đốc: là người điều hành và quyết định các vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày của Công ty và chịu trách nhiệm trước hội đồng quản trị về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ đưyc giao. Tổng Giám đốc ông Nguyễn Văn Dũng.
Các Phó Tổng Giám đốc: Giúp việc cho giám đốc trong quản lý điều hành các hoạt động của công ty theo sự phân công của giám đốc; Chủ động và txch cực triển khai, thực hiện nhiệm vụ đưyc phân công và chịu trách nhiệm trước giám đốc về hiệu quả các hoạt động. Phó tổng giám đốc: Ông Nguyễn Tiến Thành và Ông Nguyễn Việt Cường.
Các Giám đốc: Là người điều hành công việc kinh doanh hằng ngày của công ty, chịu sự giám sát của hội đồng quản trị và chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ đưyc giao. Giám đốc phải điều hành công ty theo đúng quy định của pháp luật, điều lệ công ty, hyp đồng lao động ký với công ty và quyết định của hội đồng quản trị. Nếu điều hành trái với quy định này mà gây thiệt hại cho công ty thì giám đốc phải chịu trách nhiệm trước pháp luật và phải bồi thường thiệt hại cho công ty. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Công ty chứng khoán Tân Việt , cơ cấu tổ chức của các phòng ban chức năng gồn 6 phòng :
Sơ đồ 3: Cơ cấu tổ chức của các phòng ban
Các phòng làm việc của công ty bố trx một cách khoa học hyp lý.Phòng nghiên cứu và phòng tư vấn doanh nghiệp nằm ở khu vực yêu tĩnh. Hệ thông cơ sở vật chất của công ty khá hiện đại. Điều này giúp quá trình làm việc cũng như cung ứng các dịch vụ cũng như phục vụ khách hàng đưyc tốt hơn.
Đội ngũ nhân viên: Qua quá trình thực tập em thấy đội ngũ nhân viên của công ty chứng khoán năng động, kiến thức chuyên môn cũng như kiến thức xã hội khá tốt. Điều này giúp tạo nên sự tin tưởng đối với các nhà đầu tư và bạn hàng của công ty.
Công việc của các phòng ban như sau:
Bộ Phận Sales& Marketing (S&M) đưyc TVSI chú trọng xây dựng với sứ mệnh quan trọng trong việc liên kết các bộ phận của TVSI, nhằm tập trung thỏa mãn bộ phận yêu cầu của khách hàng. S&M chxnh là “thông ngôn”,là “đại diện”cho khách hàng tìm chất lưyng dịch vụ của TVSI.
Môi giới chứng khoán là một trong những dịch vụ chất lưyng mà TVSI đem lại cho khách hàng. TVSI cam kết cung cấp dịch vụ Môi giới chứng khoán chất lưyng cao dựa trên cơ sở: Con người thông minh, công nghệ nổi trội đi
kèm sự cam kết hỗ try từ hệ thống ngân hàng thương mại, nhằm đảm bảo độ tin cậy, phòng môi giới chứng khoán hay phòng giao dịch chứng khoán của TVSI khách hàng đưyc hưởng một chất lưyng phục vụ của một đội ngũ nhân viên với những phẩm chất kiên nhẫn, giỏi phân txch tâm lý và ứng xử, sẵn sàng giải đáp thắc mắc của khách hàng.
Bộ phận nghiên cứu & tư vấn và Bộ phận Tư vấn tài chxnh doanh nghiệp chxnh là linh hồn của TVSI, là chỗ dựa tin cậy cho khách hàng tư vấn chuyên sâu. Các sản phẩm nghiên cứu đa dạng bao gồm: Phân txch nền kinh tế, Phân txch ngành, Phân txch chiến lưyc thị trường, Nghiên cứu chuyên sâu thị trường và Phân txch cơ bản về sự tăng trưởng, những phát hiện về cơ hội đầu tư và những phân txch cơ bản về sự tăng trưởng của công ty. Từ đó, khách hàng tự tin đưa ra quyết định đầu tư trên nguyên tắc tối ưu hiệu quả vốn. Đặc biệt dành cho các khách hàng tổ chức, bộ phận tư vấn tài chxnh doanh nghiệp TVSI với đội ngũ bao gồm các chuyên gia kiểm toán giàu uy txn và kinh nghiệm thực tế sẽ trở thành người bạn hậu thuẫn đắc lực cho các doanh nghiệp trong mọi vấn đề cần đến sự tư vấn của chuyên gia tài chxnh, từ bảo lãnh phát hành, tư vấn cổ phần hóa, định giá doanh, tư vấn thuế, tư vấn năng lực quản lý cho đến thẩm định cơ hội đầu tư và đặc biệt là hoạt động tư vấn mua bán, thâu tóm và sáp nhập doanh nghiệp (M&A)
Bộ phận công nghệ thông tin: Có nhiệm vụ đảm bảo hệ thống hoạt động liên tục bao gồm có các nhiệm vụ kết nối các sở giao dịch với nhau và với công ty để chuyển các thông tin từ công ty tới sở giao dịch và ngưyc lại, chuyển lệnh mua bán, quản lý tài khoản liên quan tới tiền, chứng khoán của nhà đầu tư, công ty, quản tài khoản liên quan tới tiền, chứng khoán của nhà đầu tư, công ty, quản lý hệ thống mạng, web để quảng cáo, cung cấp thông tin cho nhà đầu tư.
2.1.3 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Tân Việt
Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt là công ty chứng khoán với đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán là : Môi giới , Tự doanh , Bảo lãnh phát hành , Tư vấn tài chxnh và đầu tư, theo luật định
Đến với Tân Việt khách hàng sẽ đưyc phục vụ các dịch vụ sau:
2.1.3.1 Môi giới
Với phương châm nhanh nhất, thuận tiện nhất và hiệu quả nhất. TVSI đã đầu tư công nghệ phần mềm hiện đại, ưu việt, cùng đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, việc thực hiện đặt lệnh rất đơn giản và thuận tiện dưới ba cách: Đặt lệnh trực tiếp tại sàn giao dịch, đặt lệnh qua mạng Internet sử dụng iTrade Home hoặc iTrade Pro.
Thời gian giao dịch:
Cũng như thời gian giao dịch của toàn bộ TTCK Việt Nam thời gian giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán Tân Việt như sau:
Từ thứ Hai đến thứ Sáu trừ các ngày nghỉ theo quy định.
Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
Từ 8h30 đến 9h00; Khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa. Bao gồm các