D. Hạn ngạch xuấtkhẩu và cấp giấy phép
B. Kiểm soát xuấtkhẩu mặthàng lưỡng dụng vì lý doan ninh
Giống như các nước khác, Trung Quốc duy trì một chế độ kiểm soát xuất khẩu khá phức tạp đối với các vật phẩm quân sự và các vật phẩm lưỡng dụng. Tuy nhiên, so với các nước phương Tây, mức độ kiểm soát của Trung Quốc ít rõ ràng hơn. Tuy nhiên, hiện nay Trung Quốc dường như cam kết tuân thủ các tiêu chuẩn quốc tế và tăng cường chính sách kiểm soát xuất khẩu tổng thể của mình.
Trung Quốc là một thành viên của Tập đoàn cung cấp hạt nhân (NSG), nhưng không phải của Cơ chế Kiểm soát Công nghệ Tên lửa (MTCR), Tập đoàn Úc, và Thỏa ước Wassenaar. Nhiều đối tác của Trung Quốc cho rằng nước này duy trì một số xuất khẩu gây tranh cãi, mặc dù Trung Quốc thường xuyên thực hiện đầy đủ cam kết của mình đối với an ninh và không phổ biến quốc tế và đã được tham vấn để áp dụng các cơ chế đa phương này.
Căn cứ Luật Thương mại nước ngoài, Chính phủ có thể hạn chế hoặc cấm nhập khẩu hoặc xuất khẩu vì lý do bao gồm "an ninh quốc gia" hoặc khi được yêu cầu bởi các hiệp định quốc tế. Chính phủ, cũng có thể vì lợi ích "hòa bình và an ninh quốc tế", thực hiện bất kỳ các biện pháp "cần thiết" đối với nhập khẩu hoặc xuất khẩu hàng hóa, công nghệ liên quan đến nguyên liệu phân hạch hạt nhân và vũ khí, đạn dược với, và thiết bị cho chiến tranh. Luật cũng quy định
việc công bố danh mục hàng hoá hoặc công nghệ bị hạn chế nhập khẩu hoặc xuất khẩu113.
Năm 2008, Trung Quốc công bố Danh Mục công nghệ bị cấm và hạn chế xuất khẩu. Các mặt hàng bị kiểm soát xuất khẩu bao gồm hầu hết các mặt hàng trong Danh mục Wassenaar, gồm có: thiết bị và công nghệ hạt nhân chuyên dụng, vũ khí và công nghê thông thường, và hệ thống tên lửa, linh kiện và công nghệ tên lửa, các vật phẩm và công nghệ lưỡng dụng cũng như các sản phẩm mã hóa. Tuy nhiên, Danh mục này dường như không làm rõ các loại biện pháp kiểm soát xuất khẩu áp dụng cho từng mặt hàng được liệt kê hoặc người sử dụng cuối cùng được ủy quyền.
Trong Nghị định thư gia nhập WTO, Trung Quốc thông báo với WTO rằng nước này sẽ yêu cầu xác nhận đối với nhiều sản phẩm bảo mật thông tin, chẳng hạn như phục hồi trang web, tường lửa, router, thẻ thông minh, sao lưu và phục hồi dữ liệu, hệ điều hành, cơ sở dữ liệu, chống thư rác, phát hiện xâm nhập, lỗ hổng mạng và các sản phẩm kiểm toán.
112Rà soát chính sách thương mại – Báo cáo của Ban thư ký, Trung Quốc, số WT/TPR/S/264/Rev.1, 20/07/2012, Phần 3, đoạn 141
113Điều 16,17,18 Luật Ngoại thương. Có một số quy định và Nghị định liên quan đến kiểm soát xuất khẩu và các sản phẩm lưỡng dụng: Quy định về kiểm soát xuất khẩu vật phẩm hạt nhân lưỡng dụng và các công nghệ liên quan; Quy chế quản lý hoá chất chịu sự giám sát và kiểm soát; Quy định về kiểm soát xuất khẩu chất sinh học lưỡng và thiết bị, công nghệ liên quan; Quy định về kiểm soát xuất khẩu tên lửa và các mặt hàng, công nghệ liên quan đến tên lửa; Các biện pháp hỗ trợ Cục Quản lý đăng ký xuất khẩu đối với những mặt hàng và công nghệ nhạy cảm, và các biện pháp quản lý giấy phép nhập khẩu và xuất khẩu cho các mặt hàng và công nghệ lưỡng dụng.
Các biện pháp Quản lý giấy phép xuất nhập khẩu cho vật phẩm và công nghệ lưỡng dụng trao cho Bộ Thương mại Trung Quốc (MOFCOM) toàn quyền trong việc quản lý các yêu cầu cấp phép liên quan đến hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng. Quy chế mã hóa thương mại trao cho Cơ quan quản lý mã hóa nhà nước (SEMA) quyền quản lý việc sử dụng và xuất khẩu các sản phẩm mã hóa ở Trung Quốc.
Các nhà xuất khẩu có thể xin giấy phép xuất khẩu chung hoặc giấy phép xuất khẩu riêng. Có hai loại giấy phép xuất khẩu chung liên quan đến các sản phẩm lưỡng dụng và công nghệ mã hóa:
Loại đầu tiên cho phép các nhà xuất khẩu đã đăng ký xuất khẩu một hoặc một số vật phẩm và công nghệ lưỡng dụng đến một hoặc một số người dùng cuối cùng ở một hoặc nhiều quốc gia, trong thời gian giấy phép có hiệu lực.
Loại thứ hai cho phép các nhà xuất khẩu đã đăng ký xuất khẩu một vật phẩm và công nghệ lưỡng dụng đến một người dùng cuối cố định ở một quốc gia trong thời gian giấy phép còn hiệu lực. Thời hạn có hiệu lực của hai loại giấy phép chung là 3 năm.
Nhà xuất khẩu đã đăng ký khi nộp đơn xin một trong hai loại giấy phép chung cần phải đáp ứng tất cả các tiêu chí sau:
Là thương nhân nước ngoài hợp pháp của Trung Quốc; Đã có kế hoạch kiểm soát nội bộ (ICP);
Tham gia các hoạt động kinh doanh xuất khẩu các mặt hàng và công nghệ lưỡng dụng trong ít nhất 2 năm;
Với loại giấy phép chung đầu tiên, cần nộp ít nhất 40 giấy phép mỗi năm trong vòng 2 năm trước đó, với loại giấy phép thứ hai, cần nộp ít nhất 30 giấy phép cho cùng một mặt hàng trong 2 năm trước đó;
Không vi phạm hình sự hay hành chính trong 3 năm trước đó, và Giữ kênh bán hàng và người dùng cuối cùng cố định.
Nhà xuất khẩu đã đăng ký phải nộp đơn lên các văn phòng Thương mại tại địa phương bằng cách nộp đơn xin cấp giấy phép chung theo mẫu, thư giải thích về kế hoạch kiểm soát nội bộ và các văn bản khác có liên quan. Sau đó văn phòng Thương mại địa phương sẽ chuyển các tài liệu đó lên Bộ Thương mại để phê duyệt.
Do các tiêu chuẩn nộp hồ sơ không dễ dàng đáp ứng, nên hầu hết các nhà xuất khẩu vật phẩm lưỡng dụng đều không đủ điều kiện để nộp đơn xin giấy phép chung. Nói cách khác, hầu hết các
công ty tư nhân Trung Quốc không có một kế hoạch kiểm soát nội bộ và các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài có kế hoạch kiểm soát nội bộ không thể nộp đến 40 đơn xin cấp phép 29
hàng năm. Điều này nghĩa là, thực tế xuất khẩu vật phẩm lưỡng dụng được kiểm soát chủ yếu thông qua giấy phép cá nhân, trên cơ sở từng trường hợp cụ thể.
Việc có được một giấy phép cá nhân đòi hỏi quá trình xác minh của Bộ Thương mại hoặc cơ
quan liên quan khác114, tùy thuộc vào sản phẩm, đối với các tài liệu liên quan của mỗi giao
dịch, chẳng hạn như bản sao hợp đồng hoặc thỏa thuận, thông số kỹ thuật của sản phẩm, người sử dụng cuối cùng, văn bản đảm bảo hàng hóa không được chuyển cho bên thứ ba và không được sử dụng ngoài chức năng của nó. Nếu đơn xin phép được phê duyệt, giấy phép sẽ được cấp bởi Cục quản lý Hạn ngạch và Giấy phép, Bộ Thương mại và nhà xuất khẩu có thể làm rõ hàng hóa xuất khẩu của mình với hải quan.
C. Các kiểm soát xuất khẩu khác