THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL
2.2.2.2. Cơ cấu tổ chức của công ty.
Như bất kỳ công ty cổ phần nào, cơ cấu tổ chức của công ty cũng gồm có: - Đại hội đồng cổ đông gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết, là cơ quan cao nhất của công ty.
- Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định và thực hiện các quyền và lợi ích hợp pháp của công ty không thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông.
- Tổng Giám đốc trực tiếp điều hành mọi hoạt động kinh doanh hàng ngày của công ty, chịu sự giám sát trực tiếp của Hội đồng quản trị và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền được giao.
- Ban kiểm soát thực hiện giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc trong việc quản lý và điều hành công ty, chịu trách nhiệm trước pháp luật, Đại hội đồng cổ đông và chủ sở hữu công ty về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ của mình. Nhiệm kỳ của Ban kiểm soát không quá năm năm.
Công ty hiện có 50 cán bộ công nhân viên. Đội ngũ cán bộ công nhân viên của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall là những người được đào tạo chuyên sâu, có đạo đức nghề nghiệp, năng động trong công việc với tinh thần trách nhiệm cao và đều có kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, tiền tệ, chứng khoán và pháp luật. Với chính sách coi trọng yếu tố con người, công ty luôn chú trọng vào việc đào tạo nguồn nhân lực để có thể đáp ứng mọi nhu cầu của nhà đầu tư. Các cán bộ quản lý của công ty đều được tham gia các khóa đào tạo ngắn hạn cả trong và ngoài nước. Đồng thời cán bộ cấp cao trong công ty hàng năm đều được đi thực tế ở các quốc gia có thị trường chứng khoán phát triển như Singapore, Hàn Quốc… để đúc rút kinh nghiệm quản lý cho công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. Hầu hết cán bộ quản lý và nhân viên nghiệp vụ chứng khoán trong công ty đều là những cử nhân kinh tế và có giấy phép hành nghề do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
Bộ máy tổ chức của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall bao gồm các khối nghiệp vụ sau:
- Khối dịch vụ: bao gồm phòng môi giới, phòng phát triển kinh doanh và quan hệ công chúng, phòng lưu ký quản lý sổ cổ đông, phòng dịch vụ khách hàng và phòng OTC với chức năng nhiệm vụ chính là quản lý , vận hành và khai thác hệ thống kinh doanh, nguồn vốn của công ty một cách hiệu quả đồng thời tìm kiếm nguồn vốn mới, mở rộng thị phần và phát triển hình ảnh công ty.
- Khối tư vấn : bao gồm tư vấn tài chính doanh nghiệp, mua bán sáp nhập doanh nghiệp và quản trị doanh nghiệp . Đây là mảng dịch vụ mang tính chiến lược trong định hướng phát triển của công ty , cung cấp cơ hội đầu tư cho các doanh nghiệp trong và ngoài nước , là nhịp cầu kết nối các doanh nghiệp lại với nhau, mở rộng quy mô sản xuất, lĩnh vực kinh doanh.
- Khối chức năng : bao gồm phòng kế toán và hành chính nhân sự . Chức năng chính của khối này là vận hành hệ thống kế toán, đảm bảo cung cấp các báo cáo tài chính một cách kịp thời chính xác . Đồng thời điều phối hệ thống hành chính cơ sở vật chất và nguồn nhân lực nhằm mở rộng nguồn nhân lực, vật lực và mạng lưới.
doanh và phòng tư vấn đầu tư chứng khoán . Khối nghiệp vụ này có nhiệm vụ nghiên cứu, phát triển thị trường cho công ty, nghiên cứu phục vụ cho việc tự doanh của công ty nhằm nâng cao lợi nhuận và thực hiện các tư vấn đầu tư cho khách hàng.
- Khối công nghệ thông tin : chuyên phụ trách hệ thống tin học trong công ty, đảm bảo hệ thống làm việc liên tục không xảy ra sự cố mạng phục vụ cho việc đầu tư của khách hàng cũng như việc điều hành quản lý trong văn phòng công ty.
- Khối tuân thủ pháp luật và quản trị rủi ro : chịu trách nhiệm về việc quản lý và cố vấn, tham mưu hoạt động của công ty sao cho không vi phạm các bộ luật của Nhà nước và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán. Đồng thời đưa ra các giải pháp phòng ngừa , hạn chế và khắc phục rủi ro nếu xảy ra khi có sự thay đổi chính sách, luật định.