- Uy tín của công ty chứng khoán : bất kỳ công ty chứng khoán nào muốn thành công trên thị trường đều cần phải có uy tín . Đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán thì uy tín càng có ý nghĩa quan trọng . Đây là điều kiện tiên quyết mà mỗi công ty phải xây dựng cho mình .Khi đầu tư vào chứng khoán, nhà đầu tư, đặc biệt là những người chưa đủ kinh nghiệm và kiến thức chuyên sâu về chứng khoán , họ luôn muốn tìm tới những nhà môi giới chứng khoán đáng tin cậy để tư vấn hoặc thay mặt cho họ lựa chọn ra các quyết định đầu tư hợp lý nhất.
- Đội ngũ nhân viên môi giới: đây là đội ngũ hàng đầu cho sự phát triển thị phần môi giới của bất kỳ công ty chứng khoán nào . Thành công của đội ngũ nhân viên môi giới chính là thành công chung của cả công ty . Mục tiêu chính của các công ty chứng khoán là làm sao có được lòng tin của khách hàng, thu hút được nhiều nhà đầu tư giao dịch tại công ty mình . Các công ty chứng khoán hiện nay luôn tìm cách thỏa mãn tối đa nhu cầu khách hàng để có thể cạnh tranh với nhau. Muốn vậy đội ngũ nhân viên môi giới phải thường xuyên cập nhật thông tin thị trường, nắm bắt được giá trong hiện tại và đưa ra những dự đoán giá trong tương lai . Nhân viên môi giới phải không ngừng nâng cao nghiệp vụ thuần thục các kỹ năng cần thiết của một nhân viên môi giới . Đồng thời họ phải luôn luôn giữ vững đạo đức nghề nghiệp để tạo lập niềm tin nơi khách hàng . Tuy không phải chịu rủi ro khách hàng nhưng nhân viên môi giới luôn phải hành động như là đầu tư cho chính bản thân mình, luôn kỳ vọng sẽ đem lại lợi nhuận lớn nhất cho nhà đầu tư.
- Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ thông tin: cơ sỏ vật chất hiện đại sẽ giúp công ty chứng khoán xử lý một cách nhanh chóng và chính xác các lệnh đặt của khách hàng . Đây là một nhân tố quan trọng để củng cố niềm tin của các nhà đầu tư, bởi như vậy nhà đầu tư mới yên tâm về việc giao dịch đặt lệnh của mình . Đồng thời cơ sở vật chất hiện đại sẽ giúp nhân viên môi giới cập nhật chính xác và kịp thời thông tin thị trường, qua đó tư vấn cho khách hàng kịp thời và phục vụ tốt các dịch vụ tài chính đi kèm . Cơ sở vật chất của bất kỳ công ty chứng khoán nào cũng bao gồm hệ thống sàn giao dịch tập trung , hệ thống bảng điện tử, máy chiếu, trang web và hệ thống nhập lệnh.
- Chiến lược kinh doanh của công ty: đây là một phần ảnh hưởng không nhỏ tới hiệu quả hoạt động môi giới của công ty. Mục tiêu mà công ty hướng đến có sát
với thực tế khả năng của công ty hay không? Nếu mục tiêu mà công ty đặt ra quá xa so với khả năng thực hiện của công ty thì hiệu quả mà công ty mong muốn đặt được là rất khó và ngược lại, đặc biệt là đối với hoạt động môi giới chứng khoán . Mặt khác, chiến lược kinh doanh của công ty là chiến lược tổng thể . Trong chiến lược của mình, nếu như công ty không chú trọng đến hoạt động môi giới hoặc chưa gắn kết hoạt động môi giới với các nghiệp vụ hỗ trợ khác thì hiệu quả hoạt động môi giới sẽ không cao và ngược lại.
Dựa trên cơ sở nghiên cứu lý thuyết về hoạt động môi giới chứng khoán ở trên, chương hai của chuyên đề tập trung tìm hiểu về thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall.
CHƯƠNG II
THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL