II. NHẬN ĐƠN THỤ Lí ĐƠN YấU CẦU MỞ THỦ TỤC PHÁ SẢN
1.Thẩm quyền giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản
a. Thẩm quyền giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản theo quy định của Luật Phỏ sản năm 2004
Theo quy định của Luật Phỏ sản doanh nghiệp năm 1993, chỉ cú Toà ỏn nhõn dõn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương cú thẩm quyền giải quyết yờu cầu tuyờn bố phỏ sản và việc phõn định thẩm quyền được xỏc định theo tiờu chớ “Toà ỏn nơi đặt trụ sở chớnh của doanh nghiệp bị yờu cầu giải quyết việc tuyờn bố phỏ sản doanh nghiệp”. Luật Phỏ sản năm 2004 đó mở rộng thẩm quyền giải quyết đơn yờu
———————————————————————————————————————
cầu mở thủ tục phỏ sản đến Toà ỏn nhõn dõn cấp quận, huyện. Tiờu chớ để phõn định thẩm quyền giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản theo Luật Phỏ sản năm 2004 là địa phương nơi cơ quan tiến hành đăng ký kinh doanh hoặc nơi đặt trụ sở chớnh của doanh nghiệp cú vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam.
Khi xỏc định thẩm quyền giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, Thẩm phỏn cần quỏn triệt và tuõn thủ nghiờm chỉnh quy định trờn đõy và hướng dẫn tại Mục 3 phần I Nghị quyết số 03/2005/NQ-HĐTP ngày 28-4-2005 của Hội đồng Thẩm phỏn Toà ỏn nhõn dõn tối cao hướng dẫn thi hành một số quy định của Luật Phỏ sản (sau đõy viết tắt là NQ số 03/2005).
Như vậy, khỏc với việc xỏc định thẩm quyền giải quyết cỏc vụ việc về kinh doanh thương mại, khi xỏc định thẩm quyền tiến hành thủ tục phỏ sản, Thẩm phỏn chỉ cần căn cứ vào nơi đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp, hợp tỏc xó tại nơi cú trụ sở chớnh mà khụng phụ thuộc vào việc doanh nghiệp, hợp tỏc xó bị yờu cầu mở thủ tục phỏ sản cú mở chi nhỏnh, văn phũng đại diện tại địa phương khỏc hay khụng. Quy định này sẽ đơn giản hơn cho những người cú quyền, cú nghĩa vụ nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản cũng như cho Toà ỏn khi xỏc định thẩm quyền giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản. Tuy nhiờn, khi giải quyết yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, Toà ỏn cũng cần chỳ ý cỏc quy định của Luật Phỏ sản năm 2004 về thụng bỏo việc thụ lý đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản cũng như cỏc thụng bỏo khỏc, trỏnh việc thụng bỏo thiếu cũng như triệu tập khụng đầy đủ chủ nợ, doanh nghiệp, hợp tỏc xó mắc nợ vỡ họ ở nhiều địa phương khỏc nhau.
b. Xử lý những trường hợp gửi đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản khụng đỳng thẩm quyền
Luật Phỏ sản năm 2004 quy định một số trường hợp hoặc Toà ỏn trả lại đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản (riờng khi xem xột về thẩm quyền) hoặc Toà ỏn phải chuyển đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản theo thẩm quyền.
Trường hợp thứ nhất: Người nộp đơn khụng cú quyền nộp đơn. Cần phõn biệt trường hợp người nộp đơn khụng cú thẩm quyền với trường hợp người nộp đơn khụng đỳng thẩm quyền.
Khụng cú thẩm quyền được hiểu là những người khụng được Luật Phỏ sản năm 2004 dành cho quyền hoặc nghĩa vụ nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản. Theo quy định của Luật Phỏ sản năm 2004, chỉ những người được quy định tại cỏc điều từ Điều 13 đến Điều 18 mới cú quyền và nghĩa vụ nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản. Như vậy, những người khụng phải là chủ nợ, người lao động thuộc doanh nghiệp, hợp tỏc xó bị lõm vào tỡnh trạng phỏ sản, khụng phải là doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản, chủ sở hữu của doanh nghiệp nhà nước, khụng phải là thành viờn hợp danh của cụng ty hợp danh, cổ đụng của cụng ty cổ phần thỡ khụng cú quyền nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với cỏc doanh nghiệp đú.
———————————————————————————————————————
Trường hợp thứ hai: “Cú Toà ỏn khỏc đó mở thủ tục phỏ sản đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản;” (khoản 3 Điều 24).
Thẩm quyền tiến hành thủ tục phỏ sản được quy định tại Điều 7 Luật Phỏ sản năm 2004, nếu khi Toà ỏn nhận đơn, quyết định thụ lý hay khụng thụ lý, mở hay khụng mở thủ tục phỏ sản đối với một doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản theo đỳng quy định trờn đõy thỡ việc cú Toà ỏn khỏc đó mở thủ tục phỏ sản đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản như quy định tại khoản 3 Điều 24 là rất khú cú thể xảy ra, trừ trường hợp Toà ỏn nhõn dõn cấp tỉnh đó lấy vụ việc thuộc thẩm quyền của Toà ỏn nhõn dõn cấp huyện để giải quyết.
Trường hợp thứ ba: Chuyển việc giải quyết phỏ sản cho Toà ỏn khỏc: “Sau khi thụ lý đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, nếu thấy việc giải quyết phỏ sản khụng thuộc thẩm quyền của mỡnh thỡ Toà ỏn đó thụ lý đơn chuyển việc giải quyết phỏ sản cho Toà ỏn cú thẩm quyền và thụng bỏo cho người nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản biết” (khoản 1 Điều 26).
Trường hợp này cú thể phỏt sinh do khi thụ lý đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, người thụ lý đó khụng xem xột, kiểm tra kỹ, đó thụ lý nhầm hoặc cú những tỡnh tiết phỏt sinh sau khi Toà ỏn đó thụ lý đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản. Do vậy khi nhận được đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, Toà ỏn cần xem xột kỹ và đối chiếu với những quy định phỏp luật, những hướng dẫn của cơ quan cú thẩm quyền để trỏnh những sai sút đỏng tiếc cú thể xảy ra.
c. Xỏc định tớnh hợp phỏp của đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản
Cụng việc tiếp theo của Thẩm phỏn là xỏc định tớnh hợp phỏp của đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản. Luật Phỏ sản năm 2004 đó mở rộng đối tượng cú quyền nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, bao gồm: Chủ nợ, người lao động trong doanh nghiệp, hợp tỏc xó, Chủ sở hữu doanh nghiệp nhà nước, Cổ đụng của cụng ty cổ phần, thành viờn hợp danh của cụng ty hợp danh. Về quyền và nghĩa vụ nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đó được trỡnh bày ở mục a trờn đõy.
Đối với Toà ỏn, khi nhận được đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản của chủ nợ, đó xem xột về thẩm quyền giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản thỡ phải cú những động tỏc gỡ tiếp theo?
Thứ nhất, Toà ỏn phải kiểm tra xem người nộp đơn cú thực sự là chủ nợ khụng cú bảo đảm hoặc chủ nợ cú bảo đảm một phần của doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản hay khụng.
Thứ hai, đõy cú thực sự là khoản nợ đến hạn hay chưa, chủ nợ đó thực hiện việc đũi nợ nhưng khụng được doanh nghiệp, hợp tỏc xó mắc nợ thanh toỏn hay khụng.
———————————————————————————————————————
Một vấn đề đặt ra là, người nộp đơn cú cần phải chứng minh tổng số nợ là bao nhiờu hay khụng? Luật Phỏ sản năm 2004 khụng quy định người nộp đơn phải chứng minh tổng số nợ là bao nhiờu, do vậy chủ nợ khụng cần thiết và khụng cú nghĩa vụ phải chứng minh tổng số nợ, nghĩa vụ này thuộc về người mắc nợ. Để chứng minh doanh nghiệp, hợp tỏc xó mỡnh khụng lõm vào tỡnh trạng phỏ sản người mắc nợ phải xuất trỡnh đầy đủ tài liệu chứng cứ. Tuy nhiờn để hoàn thiện phỏp luật về phỏ sản, chỳng tụi thấy rằng cần quy định tổng số nợ và thời gian quỏ hạn khụng thanh toỏn là bao lõu thỡ chủ nợ mới cú quyền nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với một doanh nghiệp, hợp tỏc xó, trỏnh việc vận dụng tuỳ tiện.
Đối với đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản của người lao động: Khi nhận được đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản của người lao động, Thẩm phỏn phải kiểm tra cỏc điều kiện quy định tại Điều 14 của Luật Phỏ sản năm 2004, cụ thể, cỏc điều kiện: doanh nghiệp, hợp tỏc xó khụng cú khả năng thanh toỏn cỏc khoản nợ (lương người lao động hoặc cỏc khoản nợ khỏc như: nợ tiền phụ cấp, bảo hiểm xó hội, tiền bồi thường về tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp…) khi người lao động cú yờu cầu. Đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản cú phải đại diện cho số đụng người lao động trong doanh nghiệp, hợp tỏc xó hay chưa và cú được thụng qua người đại diện của họ hoặc đại diện cụng đoàn khụng. Người lao động cử người đại diện thay mặt người lao động nộp đơn bằng cỏch bỏ phiếu kớn hoặc lấy chữ ký.
Để cú đủ cơ sở xỏc định người nộp đơn là người đại diện hợp phỏp cho người lao động, khi nộp đơn đến Toà ỏn, người đại diện phải nộp kốm theo đơn, biờn bản bỏ phiếu hoặc thu thập chữ ký của tập thể người lao động trong doanh nghiệp, hợp tỏc xó chứng minh họ đó được quỏ nửa số phiếu hoặc chữ ký của người lao động đồng ý cử họ làm người đại diện cho người lao động. Toà ỏn chỉ nhận đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản của người lao động khi cú gửi kốm tài liệu chứng minh: số thỏng tiền lương mà doanh nghiệp, hợp tỏc xó cũn nợ, tổng số tiền lương và cỏc khoản nợ khỏc mà doanh nghiệp, hợp tỏc xó khụng trả được cho người lao động và tài liệu chứng minh căn cứ của việc yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó đú.
Đối với đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản của doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản phải được người đại diện theo phỏp luật ký đơn. Khi nhận đơn, Thẩm phỏn phải kiểm tra tớnh hợp phỏp của đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản cũng như của người đại diện ký đơn.
Ngoài đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với chớnh doanh nghiệp, hợp tỏc xó, người nộp đơn phải gửi kốm theo đơn cỏc giấy tờ, tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 15 của Luật Phỏ sản năm 2004, bao gồm:
“a) Bỏo cỏo tỡnh hỡnh hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, hợp tỏc xó, trong đú giải trỡnh nguyờn nhõn và hoàn cảnh liờn quan đến tỡnh trạng mất khả
———————————————————————————————————————
năng thanh toỏn; nếu doanh nghiệp là cụng ty cổ phần mà phỏp luật yờu cầu phải được kiểm toỏn thỡ bỏo cỏo tài chớnh phải được tổ chức kiểm toỏn độc lập xỏc nhận;
b) Bỏo cỏo về cỏc biện phỏp mà doanh nghiệp, hợp tỏc xó đó thực hiện, nhưng vẫn khụng khắc phục được tỡnh trạng mất khả năng thanh toỏn cỏc khoản nợ đến hạn;
c) Bảng kờ chi tiết tài sản của doanh nghiệp, hợp tỏc xó và địa điểm nơi cú tài sản nhỡn thấy được; (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
d) Danh sỏch cỏc chủ nợ của doanh nghiệp, hợp tỏc xó trong đú ghi rừ tờn, địa chỉ của cỏc chủ nợ; ngõn hàng mà chủ nợ cú tài khoản; cỏc khoản nợ đến hạn cú bảo đảm và khụng cú bảo đảm; cỏc khoản nợ chưa đến hạn cú bảo đảm và khụng cú bảo đảm;
đ) Danh sỏch những người mắc nợ của doanh nghiệp, hợp tỏc xó trong đú ghi rừ tờn, địa chỉ của họ; ngõn hàng mà họ cú tài khoản; cỏc khoản nợ đến hạn cú bảo đảm và khụng cú bảo đảm; cỏc khoản nợ chưa đến hạn cú bảo đảm và khụng cú bảo đảm;
e) Danh sỏch ghi rừ tờn, địa chỉ của cỏc thành viờn, nếu doanh nghiệp mắc nợ là một cụng ty cú cỏc thành viờn liờn đới chịu trỏch nhiệm về những khoản nợ của doanh nghiệp”.
Ngoài ra khi cần thiết, Toà ỏn yờu cầu doanh nghiệp, hợp tỏc xó phải cung cấp những tài liệu cần thiết khỏc theo quy định của phỏp luật.
Khi nhận được đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản của đại diện chủ sở hữu cụng ty nhà nước, Toà ỏn phải kiểm tra những yờu cầu chung cũng như kiểm tra danh sỏch những doanh nghiệp này xem cú thuộc danh mục doanh nghiệp đặc biệt theo quy định tại Điều 2 Luật Phỏ sản năm 2004 hay khụng, sau đú sẽ kiểm tra những tài liệu cần thiết mà đại diện chủ sở hữu cụng ty nhà nước phải gửi kốm như quy định tại Điều 15 Luật Phỏ sản năm 2004 (như yờu cầu đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó lõm vào tỡnh trạng phỏ sản tự nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với chớnh doanh nghiệp, hợp tỏc xó đú).
Khi nhận đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với cụng ty cổ phần lõm vào tỡnh trạng phỏ sản, Toà ỏn cần kiểm tra cỏc điều kiện nộp đơn bao gồm:
a) Dấu hiệu chứng minh cụng ty cổ phần lõm vào tỡnh trạng phỏ sản (như quy định tại Điều 3 Luật Phỏ sản năm 2004).
b) Những quy định của Cụng ty về quyền (điều kiện) nộp đơn.
c) Nội dung đơn và cỏc tài liệu kốm theo (Bỏo cỏo tỡnh hỡnh hoạt động kinh doanh của cụng ty, trong đú giải trỡnh nguyờn nhõn và hoàn cảnh liờn quan đến tỡnh trạng mất khả năng thanh toỏn; nếu cụng ty cổ phần thuộc trường hợp phỏp luật yờu cầu phải được kiểm toỏn thỡ bỏo cỏo tài chớnh phải được tổ chức kiểm toỏn độc lập xỏc nhận; Bỏo cỏo về cỏc biện phỏp mà cụng ty đó thực hiện, nhưng vẫn khụng khắc phục được tỡnh trạng mất khả năng thanh toỏn cỏc khoản nợ đến hạn; Bảng kờ chi tiết tài sản của cụng ty và địa điểm nơi cú tài sản nhỡn thấy được).
———————————————————————————————————————
Tuỳ trường hợp, Toà ỏn cú quyền yờu cầu người nộp đơn nộp bổ sung những tài liệu cần thiết khỏc.
Khi nhận được đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với cụng ty hợp danh, Toà ỏn cần chỳ ý chỉ cú thành viờn hợp danh cú quyền nộp đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với cụng ty hợp danh đú. Đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản, cỏc giấy tờ, tài liệu gửi kốm theo đơn yờu cầu được thực hiện theo quy định tại Điều 15 của Luật Phỏ sản năm 2004.
d. Xỏc định doanh nghiệp, hợp tỏc xó cú lõm vào tỡnh trạng phỏ sản hay khụng
Tỡnh trạng phỏ sản được quy định tại Điều 3 của Luật Phỏ sản năm 2004. Để xỏc định doanh nghiệp, hợp tỏc xó cú dấu hiệu của tỡnh trạng phỏ sản hay khụng, Thẩm phỏn phải căn cứ vào cỏc tài liệu chứng minh được:
a) Sự hiện hữu của cỏc khoản nợ đến hạn phải thanh toỏn; b) Cỏc chủ nợ cú yờu cầu thanh toỏn;
c) Doanh nghiệp, hợp tỏc xó khụng cú khả năng thanh toỏn cỏc khoản nợ này theo yờu cầu của chủ nợ.
đ. Xỏc định doanh nghiệp, hợp tỏc xó cú thuộc phạm vi ỏp dụng Luật Phỏ sản năm 2004 hay khụng
Theo quy định, Luật Phỏ sản năm 2004 được ỏp dụng đối với: Doanh nghiệp, hợp tỏc xó, liờn hiệp hợp tỏc xó (hợp tỏc xó, liờn hiệp hợp tỏc xó gọi chung là hợp tỏc xó) thuộc mọi hỡnh thức sở hữu được thành lập và hoạt động theo phỏp luật nước Cộng hoà xó hội chủ nghĩa Việt Nam.
Tại khoản 2 Điều 2 của Luật Phỏ sản năm 2004 quy định: "Chớnh phủ quy định cụ thể danh mục và việc ỏp dụng Luật này đối với doanh nghiệp đặc biệt trực tiếp phục vụ quốc phũng, an ninh; doanh nghiệp, hợp tỏc xó hoạt động trong lĩnh vực tài chớnh, ngõn hàng, bảo hiểm và trong cỏc lĩnh vực khỏc thường xuyờn, trực tiếp cung ứng sản phẩm, dịch vụ cụng ớch thiết yếu". Hiện tại chưa cú hướng dẫn của Chớnh phủ về nội dung này, do vậy khi nhận được đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản một doanh nghiệp, hợp tỏc xó nào đú, cỏc cơ quan Toà ỏn tạm thời cần đối chiếu vào danh mục quy định tại Điều 4 của Nghị định số 189/CP ngày 23-12-1994 của Chớnh phủ hướng dẫn thi hành Luật Phỏ sản doanh nghiệp hoặc xem xột đối chiếu với phỏp luật quy định về tổ chức và hoạt động của loại hỡnh doanh nghiệp, hợp tỏc xó cụ thể đú để xem xột thụ lý hay khụng thụ lý. Nếu doanh nghiệp, hợp tỏc xó thuộc loại doanh nghiệp, hợp tỏc xó đặc biệt thỡ khi giải quyết đơn yờu cầu mở thủ tục phỏ sản đối với doanh nghiệp, hợp tỏc xó đú, ngoài việc phải tuõn thủ nghiờm