- nếu lỗ gộp trên 50% vốn điều lệ buộc sáp nhập hoặc giải thể
27Vươn cao trên hỗn loạn
Vươn cao trên hỗn loạn
• Các công ty không thể đạt được tỷ lệ vốn khả dụng quy định sẽ được đặt trong tình trạng kiểm soát (nếu tỷ lệ này dao động trong từ 120 - 150% trong 3 tháng liên tiếp), hoặc sẽ được đặt trong tình trạng kiểm soát đặc biệt (nếu tỷ lệ này đạt dưới 120% hoặc công ty không thực hiện được các biện pháp trong một khoảng thời gian hợp lý nhằm khắc phục tình trạng bị kiểm soát).
• Thêm vào đó, nhằm tăng cường hệ thống giám sát, uBCKnn còn thúc đẩy việc cải thiện công tác quản trị rủi ro tại các công ty chứng khoán vốn trước đây hoạt động kém hiệu quả. về vấn đề này, uBCKnn trong tháng trước đã đưa ra lấy ý kiến thảo luận về dự thảo quy định về quản trị rủi ro. Bên cạnh 4 loại rủi ro chính (rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro thanh khoản và rủi ro hoạt động), thì các công ty chứng khoán còn được yêu cầu kiểm soát các rủi ro khác (rủi ro chiến lược, uy tín…). quy định mới quy định công ty chứng khoán phải xây dựng hệ thống quản trị rủi ro ở 4 cấp: Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tuân thủ nội bộ, Tiểu ban quản trị rủi ro và Phòng quản trị rủi ro.
Có 2 cấp độ giám sát và xử phạt Đặt trong tình trạng “kiểm soát” trong danh sách kiểm soát
Thời gian
(theo thông tư 165, sửa đổi thông tư 226)
Hạn chế
nghiệp vụ hoạt động
nếu tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống 120-150% 12 tháng (trước là 18 tháng) Không được phép mua cổ phiếu
quỹ, mở rộng mạng lưới hoặc danh mục đầu tư
Đặt trong tình trạng “kiểm soát đặc biệt” trong danh sách kiểm soát đặc biệt Hạn chế hoạt động
nếu tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống 120% 4-6 tháng Không được phép mua cổ phiếu
quỹ, mở rộng mạng lưới hoặc danh mục đầu tư
nếu không khắc phục được tình hình tài chính trong thời gian được đặt trong tình trạng kiểm soát
Có thể bị tạm thời đình chỉ hoạt động Hạn chế hoạt động
Không thể đáp ứng được các nghĩa vụ tài chính Không được xác định rõ nhưng thông thường
sẽ là 6 tháng
Tạm thời ngừng nghiệp vụ môi giới Lỗ gộp dưới 50% vốn điều lệ
Có thể bị tạm thời đình chỉ hoạt động Hạn chế hoạt động
nếu không khắc phục được tình hình tài chính trong thời gian được đặt trong tình trạng kiểm soát
Không xác định ngừng toàn bộ nghiệp vụ môi giới
Lỗ gộp vượt 50% vốn điều lệ
Nguồn - SSC; phương tiện truyền thông khác
BÁO CÁO CHIẾn LưỢC