7. Kết cấu của Luận văn
2.1. Một số nhận xét về thực trạng pháp luật cạnh tran hở Việt Nam
2.1.1. Quy định pháp luật đối với các hành vi hạn chế cạnh tranh
Theo các quy định của Luật Cạnh tranh, hành vi hạn chế cạnh tranh là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường, bao gồm: (i) Hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh; (ii) Hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền và (iii) Tập trung kinh tế.
a. Thoả thuận hạn chế cạnh tranh
Thoả thuận hạn chế cạnh tranh là thoả thuận giữa các doanh nghiệp, doanh nghiệp với hiệp hội ngành nghề, các hiệp hội ngành nghề, trong hiệp hội ngành nghề, bằng lời nói, văn bản và các hình thức khác, có khả năng làm giảm, ngăn cản, kìm hãm, sai lệch cạnh tranh trên thị trường.
- Theo Điều 8 Luật Canh tranh năm 2004, các thoả thuận hạn chế cạnh tranh bao gồm: Thỏa thuận ấn định giá hàng hoá, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp; Thoả thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ; Thoả thuận hạn chế, kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá dịch vụ; Thoả thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; Thoả thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hoá, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; Thoả thuận ngăn cản, kìm hãm doanh nghiệp khác tham gia thị trường; Thoả thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên thoả thuận; Thông đồng để một hoặc các bên thoả thuận thắng thầu trong việc cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ;
26
- Các thoả thuận cạnh tranh bị cấm tuyệt đối được quy định tại Điều 9 Luật Cạnh tranh, bao gồm: Thông đồng trong đấu thầu; Thoả thuận ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia vào thị trường; Thoả thuận loại khỏi thị trường các doanh nghiệp không nằm trong thoả thuận.
- Các thoả thuận bị cấm có điều kiện, tức là, chỉ bị cấm khi tổng thị phần của các doanh nghiệp tham gia thoả thuận lớn hơn hoặc bằng 30% thị phần trên thị trường liên quan (các thoả thuận còn lại).
b. Hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền
- Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường:
Theo Điều 11 Luật Cạnh tranh năm 2004, doanh nghiệp được coi là có vị trí thống lĩnh nếu có thị phần lớn hơn hoặc bằng 30% trên thị trường có liên quan hoặc có khả năng gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể. Nhóm doanh nghiệp được coi là có vị trí thống lĩnh thị trường nếu cùng hành động nhằm gây hạn chế cạnh tranh và thuộc một trong các trường hợp sau: Hai doanh nghiệp có tổng thị phần từ 50% trở lên trên thị trường liên quan; Ba doanh nghiệp có tổng thị phần từ 65% trở lên trên thị trường liên quan; Bốn doanh nghiệp có tổng thị phần từ 75% trở lên trên thị trường có liên quan.
Các hành vi bị coi là lạm dụng vị trí thống lĩnh bị cấm được quy định tại Điều 13 Luật Cạnh tranh, bao gồm: Bán hàng hoá, cung cấp dịch vụ dưới giá thành toàn bộ nhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh; Áp đặt giá mua, bán hàng hoá, dịch vụ bất hợp lý; Ấn định giá bán lại tối thiểu gây thiệt hại cho khách hàng; Hạn chế sản xuất, phân phối, giới hạn thị trường, cản trở sự phát triển kỹ thuật làm thiệt hại cho khách hàng; Áp dụng điều kiện thương mại khác nhau cho những doanh nghiệp khác nhau với những giao dịch như nhau; Áp đặt điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hoá, dịch vụ; Ngăn cản việc tham gia thị trường của đối thủ cạnh tranh.
27 - Lạm dụng vị trí độc quyền:
Doanh nghiệp được coi là có vị trí độc quyền nếu không có doanh nghiệp nào cạnh tranh về hàng hoá, dịch vụ mà doanh nghiệp độc quyền kinh doanh trên thị trường liên quan. Các hành vi lạm dụng vị trí độc quyền bị cấm bao gồm: Các hành vi quy định tại Điều 13 nói trên; Áp đặt các điều kiện bất lợi cho khách hàng; Lợi dụng vị trí độc quyền để đơn phương thay đổi hoặc huỷ bỏ hợp đồng giao kết mà không có lý do thoả đáng [4].
Từ những quy định trên có thể thấy việc điều chỉnh hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền để hạn chế cạnh tranh được thể hiện bằng phương pháp liệt kê, mô tả các hành vi bị ngăn cấm mà không phân loại theo từng nhóm (như nhóm hành vi có tính chất tận dụng hay ngăn cản...), cũng chưa xác định được bản chất của các hành vi đó. Trong khi đó, thực tiễn cho thấy có rất nhiều dạng thức của các hành vi hạn chế cạnh tranh. Nếu chỉ sử dụng phương pháp liệt kê thuần túy sẽ khiến cho quy định pháp luật không thể bao quát hết được. Hậu quả là không chỉ việc thực thi pháp luật của cơ quan cạnh tranh sẽ gặp nhiều vướng mắc mà còn gây khó khăn cho cộng đồng khi tìm hiểu, tuân thủ pháp luật và sử dụng luật để bảo vệ quyền lợi chính đáng của mình[26].
Một vấn đề khác được đặt ra là việc phân biệt 2 nhóm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh (Điều 13) và lạm dụng vị trí độc quyền (Điều 14) là chưa hợp lý. Bởi lẽ, cả 2 nhóm đều mang bản chất là doanh nghiệp có sức mạnh thị trường, có khả năng thực hiện các hành vi từ ngăn cản đối thủ đến trục lợi, tận thu lợi nhuận. Hay nói cách khác, doanh nghiệp có vị trí độc quyền là trường hợp đặc biệt của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh. Tuy nhiên, hành vi áp đặt các điều kiện bất lợi cho khách hàng lại chỉ bị cấm khi nó được thực hiện bởi doanh nghiệp độc quyền (khoản 2 Điều 14 Luật Cạnh tranh). Trong khi đó thực tế cho thấy, các doanh nghiệp có ưu thế lớn trên thị trường đều có khả
28
năng áp đặt các chính sách, điều kiện vô lý, gây bất lợi cho khách hàng. Như vậy, doanh nghiệp là doanh nghiệp giữ vị trí thống lĩnh có thể thực hiện hành vi trên mà không có bất cứ quy định nào ràng buộc.
c. Tập trung kinh tế
Nhìn chung, pháp luật cạnh tranh hiện nay đã quy định tương đối đầy đủ những nội dung cần thiết về quy định pháp lý, thể chế giám sát, kiểm soát tập trung kinh tế[29]. Tập trung kinh tế là việc chuyển quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng toàn bộ tài sản, quyền và nghĩa vụ của doanh nghiệp khác; hoặc chuyển quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng một phần tài sản, quyền và nghĩa vụ của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát hoặc chi phối có tính quyết định đến doanh nghiệp đó.
Các hình thức tập trung kinh tế bao gồm: Sáp nhập doanh nghiệp; Hợp nhất doanh nghiệp; Mua lại doanh nghiệp; Liên doanh giữa các doanh nghiệp; hoặc các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định của pháp luật.
Điều 18 Luật Cạnh tranh quy định các trường hợp tập trung kinh tế bị cấm bao gồm: Nếu thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế chiếm trên 50% trên thị trường liên quan, trừ trường hợp quy định tại Điều 19 của Luật này hoặc trường hợp doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loại doanh nghiệp nhỏ và vừa theo quy định của pháp luật. Tập trung kinh tế thuộc diện bị cấm có thể được miễn trừ trong các trường hợp: Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản; hoặc việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ.
Như vậy, việc xây dựng các quy định về tập trung kinh tế về cơ bản dựa trên nền móng của pháp luật cạnh tranh hiện đại. Mặc dù vậy, trong bối cảnh nền kinh tế chuyển đổi còn nhiều phức tạp, cần xây dựng một môi
29
trường pháp lý về tập trung kinh tế chặt chẽ hơn nữa. Nên chăng, cần có những chế định cụ thể về kiểm soát đối với tập trung kinh tế theo chiều dọc, tập trung kinh tế hỗn hợp...; bổ sung các quy định để cơ quan quản lý cạnh tranh có thẩm quyền xây dựng nội dung thẩm tra trong thủ tục thông báo, thủ tục miễn trừ các trường hợp tập trung kinh tế và quy chế kiểm soát tập trung kinh tế...
Bên cạnh đó, liên quan đến các quy định về tập trung kinh tế còn nhiều quy định pháp luật khác như pháp luật về tổ chức lại doanh nghiệp, pháp luật về thực hiện quyền góp vốn, mua cổ phần, chuyển nhượng vốn góp, pháp luật đầu tư, pháp luật chứng khoán… Các quy định trong những lĩnh vực này mới chỉ đề cập đến tập trung kinh tế bằng quy định dẫn chiếu đến các quy định của Luật Cạnh tranh mà chưa có quy định về cơ chế phối hợp giữa các thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế với thủ tục quản lý nhà nước trong việc đăng ký kinh doanh, thủ tục đầu tư... Nhà nước cũng chưa đưa ra quy chế liên kết làm việc giữa cơ quan chịu trách nhiệm chính trong việc kiểm soát tập trung kinh tế (Cục Quản lý cạnh tranh, Bộ Công Thương) với các cơ quan quản lý nhà nước trong các lĩnh vực nói trên. Điều đó khiến cho cơ chế phối hợp trong quá trình thực thi pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế trở nên khó thực hiện trên thực tế.
2.1.2. Quy định pháp luật đối với các hành vi cạnh tranh không lành mạnh
Những hành vi cạnh tranh không lành mạnh được quy định tại Luật Cạnh tranh năm 2004 của Việt Nam và các văn bản hướng dẫn thi hành bao gồm:
a. Khái niệm hành vi cạnh tranh không lành mạnh
Hành vi cạnh tranh không lành mạnh là hành vi cạnh tranh của doanh nghiệp trong quá trình kinh doanh trái với các chuẩn mực thông thường về đạo đức kinh doanh, gây thiệt hại hoặc có thể gây thiệt hại đến lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp khác hoặc người tiêu dùng.
30
Hành vi cạnh tranh không lành mạnh có các dấu hiệu cơ bản sau: - Là hành vi của doanh nghiệp nhằm mục đích cạnh tranh;
- Nhằm vào đối thủ cạnh tranh cụ thể, xác định được;
- Trái với các chuẩn mực đạo đức kinh doanh hoặc trái với pháp luật (cũng là trái đạo đức);
- Gây thiệt hại hoặc có thể gây thiệt hại cho đối thủ cạnh tranh hoặc cho người tiêu dùng.
Pháp luật quy định nội dung của các hành vi cạnh tranh không lành mạnh cụ thể. Mọi hành vi cạnh tranh không lành mạnh đều bị cấm tuyệt đối, không có sự miễn trừ. Chống lại sự cạnh tranh không lành mạnh là một quyền pháp lý của người kinh doanh [35].
b. Các hành vi cạnh tranh không lành mạnh
-Chỉ dẫn gây nhầm lẫn
Là hành vi sử dụng chỉ dẫn chứa đựng thông tin gây nhầm lẫn về tên thương mại, khẩu hiệu kinh doanh, biểu tượng kinh doanh, bao bì, chỉ dẫn địa lý và các yếu tố khác theo quy định của pháp luật để làm sai lệch nhận thức của khách hàng về hàng hóa, dịch vụ nhằm mục đích cạnh tranh. Điều 40 Luật Cạnh tranh năm 2004 quy đi ̣nh : “Cấm doanh nghiê ̣p sử du ̣ng chỉ dẫn chứa đựng thông tin gây nhầm lẫn về tên thương ma ̣i , khẩu hiê ̣u kinh doanh , biểu tượng kinh doanh, bao bì, chỉ dẫn địa lý và các yếu tố khác theo quy định của Chính phủ để làm sai lệch nhận thức của khách hàng về hàng hóa, dịch vụ nhằm mu ̣c đích ca ̣nh tranh. Cấm kinh doanh hàng hóa, dịch vụ có sử dụng chỉ dẫn gây nhầm lẫn này”[4]. Trong khi đó, Luật Cạnh tranh năm 2004 không có đi ̣nh nghĩa c hi tiết cho các pha ̣m trù tên thương ma ̣i , khẩu hiê ̣u kinh doanh , biểu tượng kinh doanh , kiểu dáng bao bì của hàng hóa , chỉ dẫn địa lý . Để có thể hiểu và áp dụng quy định này cần sử dụng phối hợp với các quy phạm đi ̣nh nghĩa hiê ̣n có trong các văn bản pháp luâ ̣t khác liên quan , mà cụ thể trong trường hợp này là Luâ ̣t S ở hữu trí tuệ năm 2005 và các văn bản liên
31
quan. Theo quy định tại khoản 2 Điều 130 Luâ ̣t Sở hữu trí tuệ năm 2005: “Chỉ dẫn thương mại... là các dấu hiệu, thông tin nhằm hướng dẫn thương mại hàng hoá, dịch vụ, bao gồm nhãn hiệu, tên thương mại, biểu tượng kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh, chỉ dẫn địa lý, kiểu dáng bao bì của hàng hoá, nhãn hàng hoá”[6]. Có thể thấy, phạm trù “chỉ dẫn thương mại” trên có nội hàm tương tự với quy định tại Điều 40 Luật Canh tranh.
Liên quan đến vấn đề này có thể thấy Luật Canh tranh năm 2004 chưa đề cập đến việc bảo hộ các chỉ dẫn thương mại. Theo đó, hành vi sử dụng chỉ dẫn làm sai lê ̣ch nhâ ̣n thức củ a khách hàng về hàng hóa , dịch vụ nhằm mục đích ca ̣nh tranh là mô ̣t da ̣ng của hành vi ca ̣nh tranh không lành ma ̣nh , không phụ thuộc vào việc dấu hiệu chỉ dẫn đó đã được đăng ký bảo hộ hay chưa. Từ đó có thể hiểu là các chỉ dẫ n thương ma ̣i chưa đăng ký bảo hô ̣ vẫn được bảo vê ̣ bởi Luật Cạnh tranh năm 2004, miễn là chỉ dẫn đó đã trở nên quen thuô ̣c với người tiêu dùng và đang bi ̣ gây nhầm lẫn - một yếu tố vô cùng quan trọng nhưng rất khó để chứng minh trên thực tế đối với các cơ quan chức năng.
- Xâm phạm bí mật kinh doanh
Theo Luật Cạnh tranh (khoản 10 Điều 3) bí mật kinh doanh là thông tin có đầy đủ các điều kiện:
(i) Không phải là hiểu biết thông thường;
(ii) Có khả năng áp dụng trong kinh doanh và khi được sử dụng sẽ tạo cho người nắm giữ thông tin đó có lợi thế hơn so với người không nắm giữ hoặc không sử dụng thông tin đó;
(iii) Được chủ sở hữu bảo mật bằng các biện pháp cần thiết để thông tin đó không bị tiết lộ và không dễ dàng tiếp cận được.
Doanh nghiệp bị cấm thực hiện các hành vi xâm phạm bí mật kinh doanh sau đây:
+ Tiếp cận, thu thập thông tin thuộc bí mật kinh doanh bằng cách chống lại các biện pháp bảo mật của người sở hữu hợp pháp bí mật kinh doanh đó;
32
+ Tiết lộ, sử dụng thông tin thuộc bí mật kinh doanh mà không được phép của chủ sở hữu bí mật kinh doanh;
+ Vi phạm hợp đồng bảo mật hoặc lừa gạt, lợi dụng lòng tin của người có nghĩa vụ bảo mật nhằm tiếp cận, thu thập và làm lộ thông tin thuộc bí mật kinh doanh của chủ sở hữu bí mật kinh doanh đó;
+ Tiếp cận, thu thập thông tin thuộc bí mật kinh doanh của người khác khi người này làm thủ tục theo quy định của pháp luật liên quan đến kinh doanh, làm thủ tục lưu hành sản phẩm hoặc bằng cách chống lại các biện pháp bảo mật của cơ quan nhà nước hoặc sử dụng những thông tin đó nhằm mục đích kinh doanh, xin cấp giấy phép liên quan đến kinh doanh hoặc lưu hành sản phẩm.
-Ép buộc trong kinh doanh
Các hành vi ép buộc, đe doạ khách hàng và đối tác kinh doanh của đối thủ cạnh tranh để bắt họ không được giao dịch hoặc ngừng giao dịch với đối thủ cạnh tranh được coi là hành vi cạnh tranh không lành mạnh và bị pháp luật nghiêm cấm. Luật Cạnh tranh (Điều 42) quy định: "Cấm doanh nghiệp ép buộc khách hàng, đối tác kinh doanh của doanh nghiệp khác bằng hành vi đe dọa hoặc cưỡng ép để buộc họ không giao dịch hoặc ngừng giao dịch với doanh nghiệp đó"[4].
- Gièm pha doanh nghiệp khác
Theo Luật Cạnh tranh (Điều 43), các doanh nghiệp bị cấm gièm pha doanh nghiệp khác bằng hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp đưa ra thông tin không trung thực, gây ảnh hưởng xấu đến uy tín, tình trạng tài chính và hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp đó.
- Gây rối hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp khác
Theo Luật Cạnh tranh (Điều 44), các doanh nghiệp bị cấm gây rối hoạt