2.2.3.1. Khái niệm
Phạt vi phạm hợp đồng là hình thức trách nhiệm vật chất, được áp dụng phổ biến đối với tất cả các dạng hành vi vi phạm các điều khoản của hợp đồng mà không cần tính đến hành vi đó đã gây thiệt hại hay chưa. Phạt vi phạm hợp đồng nhằm mục đích trừng phạt, phòng ngừa vi phạm hợp đồng, giáo dục nâng cao ý thức tôn trọng và thực hiện đúng hợp đồng của các bên. Đây hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng được ghi nhận ở các hệ thống pháp
luật về hợp đồng. BLDS quy định “Phạt vi phạm là sự thỏa thuận giữa các bên trong hợp đồng, theo đó bên vi phạm nghĩa vụ phải nộp một khoản tiền cho bên bị vi phạm” [20, Điều 422, khoản 1]. Trước đây, phạt vi phạm được
coi là biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự (Điều 324, Bộ luật dân sự năm 1995). Ngày nay, BLDS coi phạt vi phạm là một nội dung của hợp đồng
73
“phạt vi phạm hợp đồng luôn luôn gắn với việc bên có nghĩa vụ vi phạm việc thực hiện nghĩa vụ của mình đã được quy định trong hợp đồng, cho nên, có thể nói, việc thỏa thuận phạt vi phạm hợp đồng dân sự cũng là một trong những thỏa thuận về nội dung trách nhiệm do vi phạm hợp đồng” [27, tr.232].
LTM quy định về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại có ghi nhận biện
pháp phạt vi phạm theo Điều 300, cụ thể “Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm phải trả một khoản tiền phạt do vi phạm nếu trong hợp đồng có thỏa thuận” [21]. Luật xây dựng năm 2014 và Nghị định 48 không định nghĩa thế nào là phạt vi phạm hợp đồng mà chỉ quy định “phạt vi phạm hợp đồng phải được ghi cụ thể trong hợp đồng” [4, Điều 41, khoản 1]. Mặc
dù không được định nghĩa trong pháp luật xây dựng nhưng có thể hiểu phạt vi phạm HĐTCXD là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm phải trả một khoản tiền phạt do vi phạm HĐTCXD nếu có thỏa thuận.
Phạt vi phạm theo HĐTCXD là phạt một khoản tiền đối với bên vi phạm hợp đồng. Đó là một khoản tiền cụ thể theo thỏa thuận trong HĐTCXD mà bên vi phạm hợp đồng phải nộp cho bên bị vi phạm. Pháp luật quy định về biện pháp đặt cọc cũng có việc một bên nộp một khoản tiền cho bên kia. Tuy nhiên giữa phạt vi phạm HĐTCXD và đặt cọc trong HĐTCXD có sự khác nhau, thể hiện:
- Phạt vi phạm HĐTCXD được coi là hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng còn đặt cọc được coi là biện pháp bảo đảm thực hiện HĐTCXD. Mặc dù trước đây phạt vi phạm được coi là biện pháp bảo đảm thực hiện hợp đồng nhưng hiện nay kể về mặt lý luận và thực tiễn đều coi đó là hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng. Bởi mục đích của nó nhằm răn đe hướng tới việc các bên thực hiện đúng nghĩa vụ của hợp đồng;
- Để được coi là đặt cọc thì một bên phải giao tài sản cho bên kia để bảo đảm giao kết hoặc thực hiện HĐTCXD. Điều đó có nghĩa là việc giao tài
74
sản phải được tiến hành trước khi có giao kết hay thực hiện hợp đồng (trước khi có vi phạm). Theo quy định hiện hành thì phạt vi phạm là việc bên vi phạm phải trả cho bên kia một khoản tiền khi có vi phạm HĐTCXD. Điều này có nghĩa là tiền phạt chỉ được giao cho bên bị vi phạm sau khi có việc vi phạm hợp đồng.
Phạt vi phạm HĐTCXD và bồi thường thiệt hại cũng có sự khác nhau. Theo đó phạt vi phạm chỉ áp dụng khi các bên có thỏa thuận về phạt vi phạm, còn bồi thường thiệt hại được áp dụng theo quy định của pháp luật. Khoản tiền phạt do các bên thỏa thuận còn khoản tiền bồi thường thiệt hại tương ứng với thiệt hại thực tế phát sinh từ việc vi phạm HĐTCXD.
2.2.3.2. Hậu quả pháp lý của việc áp dụng phạt vi phạm hợp đồng thi công xây dựng công trình
Khi áp dụng hình thức trách nhiệm phạt vi phạm hợp đồng, bên vi phạm HĐTCXD sẽ phải gánh chịu trách nhiệm nộp cho bên bị vi phạm một khoản tiền theo sự thỏa thuận của các bên trong HĐTCXD mà các bên đã ký
kết. Hậu quả pháp lý “phải trả một khoản tiền phạt” [21, Điều 300] cho bên
kia được áp dụng đối với cả bên nhận thầu thi công và bên giao thầu thi công. Căn cứ phạt vi phạm HĐTCXD là có hành vi vi phạm HĐTCXD. Điều kiện để áp dụng biện pháp phạt vi phạm là cần phải có sự thỏa thuận của các bên trong HĐTCXD về việc áp dụng biện pháp này khi có vi phạm hợp đồng. Ngược lại, nếu trong HĐTCXD không có thỏa thuận về phạt vi phạm hợp đồng thì cho dù khi xảy ra căn cứ áp dụng là những hành vi vi phạm HĐTCXD được quy định thì bên bị vi phạm cũng không được phạt vi phạm hợp đồng. Các văn
bản quy phạm pháp luật về hợp đồng hiện nay đều ghi nhận “chỉ có một loại phạt vi phạm, đó là phạt vi phạm theo thỏa thuận” [8, tr.271]. Điều đó có nghĩa
là nếu không có thỏa thuận phạt vi phạm thì biện pháp này không được áp dụng. Theo đó, trách nhiệm mà bên vi phạm HĐTCXD phải gánh chịu là nộp
75
một khoản tiền (tiền phạt) cho bên bị vi phạm theo thỏa thuận trong hợp đồng. Bên bị phạt vi phạm phải thực hiện một nghĩa vụ với bên bị vi phạm và đối
tượng của nghĩa vụ là một khoản tiền “không quá 12% giá trị phần hợp đồng bị vi phạm” [23, Điều 146, khoản 2]. Đây là hậu quả bất lợi mà bên vi phạm
HĐTCXD phải gánh chịu. Phạt vi phạm HĐTCXD được đặt ra nhằm nâng cao trách nhiệm của các bên trong việc thực hiện đúng hợp đồng. Quy định về mức phạt hợp đồng dân sự và hợp đồng thương mại thì pháp luật chuyên ngành về
HĐTCXD có quy định mức phạt cao hơn. BLDS quy định “mức phạt vi phạm do các bên thỏa thuận” [20, Điều 422, khoản 2], LTM quy định mức phạt đối
với vi phạm nghĩa vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do
các bên thỏa thuận trong hợp đồng, nhưng “không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm” [21, Điều 301]. Việc quy định mức phạt vi phạm
HĐTCXD cao hơn so với mức phạt hợp đồng dân sự và hợp đồng thương mại hiện nay có lẽ nhằm mục đích răn đe và nâng cao trách nhiệm thực hiện HĐTCXD đặc biệt là những HĐXD liên quan đến công trình có sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước. Để đảm bảo cho việc áp dụng mức phạt hợp đồng được hợp lý và có tính khả thi, tránh tình trạng các bên lạm dụng việc thỏa thuận về mức phạt hợp đồng để làm lợi về tài sản cho mình, pháp luật có quy định khống chế mức phạt tối đa mà các bên có thể thỏa thuận.
Đối với hành vi vi phạm HĐTCXD của nhà thầu phụ, theo quy định của pháp luật nhà thầu chính phải chịu trách nhiệm về chất lượng công việc của nhà thầu phụ trước CĐT. Vì vậy khi nhà thầu phụ vi phạm hợp đồng thì nhà thầu chính phải chịu trách nhiệm trước CĐT bằng cách nộp khoản tiền phạt cho chủ đầu tư. Đối với trường hợp chủ đầu tư vi phạm nghĩa vụ thanh toán cho nhà thầu phụ theo thỏa thuận trong hợp đồng thầu chính thì chủ đầu tư sẽ bị phạt hợp đồng và phải nộp tiền phạt cho nhà thầu phụ.
76
các hình thức trách nhiệm khác nhưng chúng ta có thể hiểu biện pháp này có thể áp dụng cùng với các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng khác như buộc thực hiện đúng hợp đồng, buộc bồi thường thiệt hại, tạm dừng thực hiện HĐTCXD, đình chỉ hoặc hủy bỏ HĐTCXD. Tuy nhiên việc áp dụng các hình thức trách nhiệm đó cũng cần phải thỏa mãn đầy đủ các căn cứ theo quy định của pháp luật.
2.2.3.3. Thực tiễn áp dụng quy định về phạt vi phạm hợp đồng thi công xây dựng công trình
Một trong các đặc trưng cơ bản của pháp luật đó là tính xác định chặt chẽ về hình thức. Theo đó, các quy phạm pháp luật thành văn phải rõ ràng, cụ thể và đơn nghĩa, có thể hiểu và thực hiện thống nhất trong phạm vi rộng. Tuy nhiên, hiện nay khi quy định về phạt vi phạm HĐTCXD, các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành có sự quy không thống nhất, nhiều khi thiếu tính khả thi. Do đó, thực tế áp dụng đã xảy ra sự tranh cãi giữa các bên cũng như từ phía Tòa án trong việc áp dụng căn cứ tính mức phạt vi phạm HĐTCXD. Cụ thể, Luật xây dựng năm 2003 và Nghị định 48 hướng dẫn hợp đồng trong hoạt động xây dựng quy định về mức phạt vi phạm HĐTCXD do các bên thỏa
thuận nhưng “không vượt quá 12% giá trị hợp đồng bị vi phạm” [19, 4]. Quy
định này đã gây tranh cãi ở chỗ là căn cứ để tính 12% là gì, không vượt quá 12% của giá trị HĐTCXD hay không vượt quá 12% giá trị của phần nghĩa vụ HĐTCXD bị vi phạm. Thực tế hiện nay, khi áp dụng mức phạt vi phạm HĐTCXD, có nhiều quan điểm khác nhau và cách tính mức phạt cũng khác
nhau. Có quan điểm cho rằng “giá trị hợp đồng bị vi phạm” có thể hiểu chính
là tổng giá trị HĐTCXD mà các bên đã ký kết bị vi phạm. Quan điểm khác lại
cho rằng, quy định “giá trị hợp đồng bị vi phạm” là giá trị của phần công
việc, phần nghĩa vụ bị vi phạm chứ không phải là tổng giá trị của HĐTCXD. Vậy khi áp dụng mức phạt HĐTCXD sẽ áp dụng mức phạt tối đa là 12% của
77
giá trị HĐTCXD hay tối đa là 12% của giá trị phần nghĩa vụ của HĐTCXD bị vi phạm. Chính điều này đã gây nên những tranh cãi không cần thiết trong quá trình áp dụng mức phạt vi phạm HĐTCXD và giải quyết tranh chấp giữa các bên. Trong khi đó, LTM hiện hành quy định về căn cứ tính mức phạt hợp đồng rất chính xác, hợp lý và có tính khả thi theo nguyên tắc vi phạm đến đâu phạt đến đó, vi phạm bao nhiêu, mức phạt tương ứng bấy nhiêu.
Tranh chấp sau đây cho thấy rõ sự khác biệt trong việc hiểu và tính mức phạt vi phạm HĐTCXD theo Luật xây dựng năm 2003 như sau:
Theo gói thầu xây lắp công trình khu chung cư thương mại Vân Nam diện tích sàn 1276m2 cao 16 tầng. Tháng 4 năm 2010, Công ty cổ phần xây dựng VIC Việt Nam đã ký hợp đồng tổng thầu thi công xây lắp số 03/HĐXL - 2010 với Tập đoàn Vân Nam với giá hợp đồng là 79.071.299.988 đồng, thời gian thi công là 26 tháng. Ngày 7/12/2010 tư vấn giám sát thi công là Công ty cổ phần tư vấn và thiết kế xây dựng D.O.P đã phát hiện công tác thi công kết cấu chịu lực dầm D3B thuộc tầng 5 của công trình không đúng theo bản vẽ thiết kế xây dựng đã phê duyệt, làm chất lượng thi công không đảm bảo. Công ty tư vấn giám sát D.O.P đã lập biên bản và thông báo cho Chủ đầu tư là Tập đoàn Vân Nam về sự việc. Trên cơ sở đó, ngày 30/12/2010 Tập đoàn Vân Nam đã có văn bản đề nghị Công ty cổ phần xây dựng VIC phải dỡ bỏ và thi công lại dầm D3B nêu trên và đề nghị Công ty VIC phải nộp phạt hợp đồng với số tiền là 7.907.130.000 đồng vì theo Điều khoản 15.2 của Hợp đồng số 03/HĐXL – 2010, hai bên thỏa thuận mức phạt là 10% giá trị hợp đồng bị vi phạm (10%*79.071.299.988 đồng =7.907.130.000 đồng). Đến ngày 05/1/2011, phía Công ty VIC đồng ý thi công lại dầm D3B và có văn bản đề nghị Tập đoàn Vân Nam tính lại số tiền phạt vì cho rằng số tiền phạt theo hợp đồng là 10% giá trị của dầm D3B mà Công ty VIC đã thi công không đảm bảo chất lượng (10%*1,46 triệu đồng*62,6m dầm = 9.139.600 đồng). Tuy nhiên, đại
78
diện Tập đoàn Vân Nam không đồng ý và cho rằng khoản tiền phạt đó được tính đúng với thỏa thuận về mức phạt theo hợp đồng đã ký kết, đồng thời phía Tập đoàn có thể xem xét giảm số tiền phạt.
Luật xây dựng năm 2014 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ 7 thông qua ngày 18 tháng 6 năm 2014, có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2015 đã có sự sửa đổi quy định về căn cứ tính mức phạt vi phạm HĐTCXD. Theo đó, mức phạt mà Luật xây dựng năm
2014 quy định cũng do các bên thỏa thuận trong hợp đồng nhưng “không vượt quá 12% giá trị phần hợp đồng bị vi phạm” [23, Điều 146, khoản 2]. Với quy
định này đã cụ thể hóa căn cứ tính mức phạt chính là giá trị phần hợp đồng bị vi phạm, phù hợp với căn cứ tính mức phạt hiện nay mà LTM quy định. Điều này đã hóa giải được những mâu thuẫn giữa các quan điểm khác nhau liên quan đến vấn đề xác định căn cứ tính mức phạt vi phạm HĐTCXD.