- Chi nhánh c n t ng c ng công tác giám sát cán b v các m t: theo dõi vi c tuân th ch p hành các chính sách, quy đ nh, quy trình nghi p v , ch p hành n i quy lao đ ng; thái đ , trách nhi m v i công vi c đ c giao hàng ngày, t
cách cán b , đ o đ c ngh nghi p; các ph n ánh c a khách hàng, các phòng liên quan trong vi c ph i h p công tác v i đ ng nghi p…
- T ng c ng vai trò, trách nhi m c a ng i ki m tra ngay trong quy trình: cán b giao d ch và ki m soát viên. m b o các cán b nhân viên tuân th theo
các quy trình đã ban hành và ki m soát viên ph i th c hi n đ c vai trò ki m soát c a mình đ i v i ho t đ ng c a các cán b t i b ph n, phòng công tác.
- T ng c ng vai trò ki m soát sau quy trình:
+ B ph n h u ki m: c n tuân th các quy đ nh ki m soát đ y đ , k p th i các giao d ch phát sinh. Vi c ki m soát không ch đ n thu n nh m hoàn thi n các ch ng t sai, thi u sót mà c n t p trung ki m soát đ phát hi n các giao d ch nghi ng , các hành vi gian l n c a khách hàng và giao d ch viên, ki m soát viên tr c ti p tác nghi p.
+ Phòng Qu n lý r i ro: bên c nh t p h p các báo cáo hàng quý c a các b ph n v l i r i ro tác nghi p, c n t ng c ng xây d ng k ho ch ki m tra đnh k , đ t xu t ho t đ ng tác nghi p c a các b ph n.