Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là Chọn một câu trả lời • A) đảm bảo tính công bằng. • B) đảm bảo tính công khai. • C) đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian. • D) đảm bảo tính trung gian. Đúng. Đáp án đúng là: đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian. Vì: Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là nguyên tắc công bằng như đảm bảo quyền lợi của tất cả các bên dưới các hình thức khác nhau, nguyên tắc công khai như các thông tin liên quan đến chứng khoán phải được cung cấp cho tất cả các đối tượng quan tâm và nguyên tắc trung gian bắt buộc đối với phát hành ra công chúng và giao dịch tại thị trường tập trung. Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 2. Khái niệm, đặc điểm và phân loại thị trường chứng khoán, trang 17.
ÔN T Ậ P PHÁP LU Ậ T TH Ị TR ƯỜ N G CH Ứ N G KHÓAN Nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán Chọn câu trả lời • A) đảm bảo tính cơng • B) đảm bảo tính cơng khai • C) đảm bảo tính cơng bằng, cơng khai trung gian • D) đảm bảo tính trung gian Đúng Đáp án là: đảm bảo tính cơng bằng, cơng khai trung gian Vì: Nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khốn ngun tắc cơng đảm bảo quyền lợi tất bên hình th ức khác nhau, nguyên tắc công khai thơng tin liên quan đến ch ứng khốn phải đượ c cung cấp cho tất đối tượng quan tâm nguyên t ắc trung gian bắt buộc đố i với phát hành công chúng giao d ịch t ại th ị trường tập trung Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương I, ph ần I, mục Khái ni ệm, đặc điểm phân loại thị trường chứng khoán, trang 17 Đúng Điểm: 1/1 Câu2 [Góp ý] Điểm : Đặc điểm chứng khốn? Chọn câu trả lời • A) Tính sinh lợi, tính khoản • B) Tính khoản, tính rủi ro • C) Tính rủi ro, tính sinh lợi, tính giá trị ảo • D) Tính sinh lời, tính khoản tính rủi ro Đúng Đáp án là: Tính sinh lời, tính khoản tính rủi ro Vì: Chứng khốn thường mang đặc điểm bao g ồm tính sinh l ợi – người phát hành phải trả cho người sở hữu chứng khoán kho ản l ợi t ức tương lai để nhận quyền sử dụng vốn, tính kho ản – cho phép người sở hữu bán chứng khốn sang ti ền tính r ủi ro đầu tư lượng tiền thu hồi tương lai Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 1.3 Đặc ểm c chứng khốn, trang 9, 10 Đúng Điểm: 1/1 Câu3 [Góp ý] Điểm : Nhóm quan hệ phát sinh q trình giao dịch ch ứng khốn? Chọn câu trả lời • A) Quan hệ phát sinh thành viên giao dịch với sàn giao dịch • B) Quan hệ tổ chức phát hành với quan quản lí nhà nước hoạt động phát hành chứng khốn • C) Quan hệ tổ chức niêm yết chứng khoán với tổ chức tư vấ • D) Quan hệ tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứn thị trường giao dịch chứng khoán Đúng Đáp án là: Quan hệ phát sinh thành viên giao dịch v ới sàn giao dịch Vì: Trong trình giao dịch chứng khốn có nh ững loại quan hệ sau: · Quan hệ phát sinh thành viên giao dịch với sàn giao d ịch; · Quan hệ khách hàng nhà đầu t chuyên nghi ệp v ới cơng ty chứng khốn; · Quan hệ đại diện giao dịch cơng ty chứng khốn thành viên với sàn giao dịch hay thị trường giao dịch chứng khoán; · Quan hệ phát sinh tổ chức niêm yết, tổ ch ức t v ấn niêm y ết v ới sàn giao dịch Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Ch ứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương I, ph ần II, m ục Định ngh ĩa lu ật chứng khốn, trang 25 Đúng Điểm: 1/1 Câu4 [Góp ý] Điểm : Chứng khốn nợ gì? Chọn câu trả lời • A) Loại chứng khốn xác nhận góp vốn quyền liên quan đế góp chủ sở hữu với đối tượng phát hành • B) Do cơng ty quản lí quỹ phát hành, xác nhận phần vốn góp lợi người đầu tư • C) Loại chứng khoán xác nhận số cổ phần mà chủ đầu tư nắm gi • D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại lãi thời gian định Đúng Đáp án là: Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại lãi gốc thời gian định Vì: Theo khái niệm: Chứng khốn nợ phương tiện vay n ợ để ch ủ th ể phát hành cam kết trả lại lãi gốc thời gian định Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 1.5 Phân lo ại ch ứng khoán, trang 13 Đúng Điểm: 1/1 Câu5 [Góp ý] Điểm : Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lí thị trường? Chọn câu trả lời • A) Quan hệ phát sinh thành viên giao dịch với Sở giao dịch tâm giao dịch chứng khốn • B) Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khốn với chủ thể kin chứng khốn • C) Quan hệ tổ chức niêm yết với tổ chức tư vấn niêm yết • D) Quan hệ tổ chức điều hành thị trường chứng khoán với c nhu cầu niêm yết giao dịch chứng khoán Đúng Đáp án là: Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khốn với chủ thể kinh doanh chứng khốn Vì: Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lí thị tr ường bao g ồm quan hệ phát sinh: · Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khốn với sàn giao dịch ch ứng khoán thị trường giao dịch chứng khốn; · Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khoán với ch ủ thể kinh doanh chứng khoán; · Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khốn với t ổ ch ức chào bán chứng khoán công chúng, công ty đại chúng, tổ chức niêm y ết; · Quan hệ quản lí chung Ủy ban ch ứng khoán đối v ới th ị tr ường công ty đầu tư Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, ph ần II, m ục Định ngh ĩa lu ật chứng khoán, trang 30 Đúng Điểm: 1/1 Câu6 [Góp ý] Điểm : Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo quy định Chọn câu trả lời • A) pháp luật dân • B) pháp luật chứng khốn • C) pháp luật hình • D) pháp luật đầu tư Đúng Đáp án là: pháp luật dân Vì: Thị trường giao dịch phi tổ chức không tổ ch ức theo quy định pháp luật chứng khoán Các giao dịch th ị tr ường di ễn cách tự phát nhà đầu tư với Việc mua bán ch ứng khoán thị trường không chịu giám sát không ph ải tuân th ủ pháp luật chứng khoán nhiên phải tuân th ủ pháp lu ật dân s ự Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần I , mục Khái ni ệm đặc điểm thị trường giao dịch chứng khoán, trang 114 Đúng Điểm: 1/1 Câu7 [Góp ý] Điểm : Trong nhận định sau nhận định sai? Chọn câu trả lời A) Trên OTC giao dịch chứng khốn thực qua hệ t • mạng • B) Các thành viên giao dịch OTC phải cơng ty chứng kho • C) Thị trường OTC niêm yết loại chứng khốn từ cơng ty tín • D) Phương thức giao dịch OTC phương thức thỏa thuận Đúng Đáp án là: Thị trường OTC niêm yết loại chứng khoán từ cơng ty lớn có uy tín Vì: Chứng khốn giao dịch thị trường OTC loại chứng khoán có ch ất lượng cao thị trường tập trung Các loại ch ứng khoán th ường loại chứng khốn cơng ty vừa nh ỏ, công ty m ới thành lập chưa có đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần III, m ục Khái ni ệm, đặc điểm thị trường chứng khoán phi tập trung, trang 158 Đúng Điểm: 1/1 Câu8 [Góp ý] Điểm : Các sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Chọn câu trả lời • A) cơng ty cổ phần • B) cơng ty TNHH thành viên • C) công ty nhà nước • D) công ty TNHH hai thành viên Đúng Đáp án là: công ty TNHH thành viên Vì: Theo Khoản Điều 34 Luật Chứng khoán 2013 S giao d ịch ch ứng khoán pháp nhân thành lập hoạt động theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn công ty cổ phần Tại thời điểm hi ện t ại, S giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty TNHH m ột thành viên Nhà nước góp vốn thành lập Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần II, m ục Địa v ị pháp lí Sở giao dịch chứng khoán, trang 130 Đúng Điểm: 1/1 Câu9 [Góp ý] Điểm : Liên kết giao dịch chứng khoán qu ốc gia v ới n ước khác tuân theo quy định  Sở giao dịch chứng khốn Chọn câu trả lời • A) Sở giao dịch chứng khốn • B) Uỷ ban chứng khốn nhà nước • C) Thủ tướng Chính phủ • D) Bộ Tài Đúng Đáp án là: Thủ tướng Chính phủ Vì: Giao dịch chứng khốn thực liên kết với S giao d ịch ch ứng khoán quốc gia khác theo định Thủ tướng Chính ph ủ Tham khảo: Khoản Điều 33 Luật Chứng khốn 2013 Đúng Điểm: 1/1 Câu10 [Góp ý] Điểm : Tiêu chuẩn niêm yết vốn điều lệ công ty cổ phần Chọn câu trả lời • A) 80 tỉ đồng trở lên • B) 90 tỉ đồng trở lên • C) 100 tỉ đồng trở lên • D) 110 tỉ đồng trở lên Đúng Đáp án là: 80 tỉ đồng trở lên Vì: Điều kiện định lượng niêm yết chứng khốn công ty c ổ ph ần vốn điều lệ từ 80 tỉ đồng trở lên Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần II, m ục Ho ạt động c Sở giao dịch chứng khoán, trang 139 Đúng Điểm: 1/1 Câu11 [Góp ý] Điểm : Mua bán chứng khốn thị trường giao dịch phi t ổ ch ức có đặc điểm gì? Chọn câu trả lời • A) Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự • B) Bị Nhà nước kiểm soát phải tuân theo pháp luật chứng k • C) Chất lượng chứng khốn cao • D) Tổ chức địa điểm cụ thể Đúng Đáp án là: Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự Vì: Thị trường phi tổ chức thị trường tự việc mua bán ch ứng khốn khơng bị Nhà nước kiểm soát tuân theo lu ật định c pháp lu ật chứng khoán Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần I, mục Khái ni ệm đặc điểm thị trường giao dịch chứng khoán, trang 111 Đúng Điểm: 1/1 Câu12 [Góp ý] Điểm : Điều lợi ích tổ chức phát hành niêm y ết chứng khoán t ại Sở giao dịch chứng khoán? Chọn câu trả lời • A) Khơng ưu đãi thuế • B) Giảm tính khoản cho chứng khốn • C) Xác định xác giá trị thị trường chứng khốn • D) Khơng cần cơng bố định kì thơng tin thị trường Đúng Đáp án là: Xác định xác giá thị trường chứng khốn Vì: Chứng khốn niêm yết Sở giao dịch chứng khốn đem l ại lợi ích sau: · Uy tín tổ chức phát hành nâng lên; · Nâng cao tính khoản cho chứng khốn; · Xác định xác giá trị thị trường chứng khoán; · Tổ chức phát hành hưởng ưu đãi thuế Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần II , m ục 3.1 Ho ạt động niêm yết chứng khoán, trang 140 Đúng Điểm: 1/1 Câu13 [Góp ý] Điểm : Trong nhận định sau, nhận định đúng? Chọn câu trả lời • A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng chứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; thị trường giao dịch loại chứng khốn khác theo quy định Chín • B) Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch cho tất loại chứng khốn • C) Bộ Tài tổ chức thị trường giao dịch chứng khốn • D) Sở giao dịch chứng khốn thực liên kết với Sở giao khoán quốc gia khác theo định Chủ tịch nước Đúng Đáp án là: Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết t ại S giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch loại ch ứng khoán khác theo quy định Chính phủ Vì: Theo Khoản Điều 33 Luật Chứng khoán 2013 S giao d ịch ch ứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho ch ứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch loại chứng khoán khác theo quy định Chính ph ủ Tham khảo: Khoản Điều 33 Luật Chứng khốn 2013 Đúng Điểm: 1/1 Câu14 [Góp ý] Điểm : Quyền hạn Sở giao dịch chứng khoán KHƠNG phải Chọn câu trả lời • A) ban hành quy chế niêm yết chứng khốn • B) giám sát hoạt động công bố thông tin tổ chức niêm yết • C) cung cấp thơng tin thị trường thông tin liên quan đến c niêm yết • D) thực chế độ kế tốn, kiểm tốn, thống kê nghĩa vụ tài chí Đúng Đáp án là: thực chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài Vì: Thực chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khốn ch ứ khơng ph ải quyền hạn Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần II, m ục 2.1 T cách ch ủ thể đặc điểm Sở giao dịch chứng khốn, trang 134 Đúng Điểm: 1/1 Câu15 [Góp ý] Điểm : Chức thị trường chứng khoán Chọn câu trả lời • A) giám sát hoạt động đầu tư chứng khốn • B) xác định giá thị trường chứng khốn • C) tổ chức hoạt động đầu tư chứng khốn thơng qua thàn • D) cung cấp vốn cho tổ chức tham gia thị trường cần thiế Đúng Đáp án là: xác định giá thị trường chứng khốn Vì: Chức thị trường chứng khoán · Phân phối lại nguồn vốn nhà đầu tư; · Xác định giá thị trường chứng khoán (chức quan trọng); · Tạo tính khoản cao cho chứng khoán Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần I , m ục B ản ch ất chức thị trường giao dịch chứng khốn, trang 122 Đúng Điểm: 1/1 Câu16 [Góp ý] Điểm : Chủ thể định việc thành lập, giải thể, chuy ển đổi cấu t ổ chức, hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khốn? Chọn câu trả lời • A) Bộ Cơng thương • B) Ủy ban chứng khốn nhà nước • C) Thủ tướng phủ • D) Bộ Tài Đúng Đáp án là: Thủ tướng Chính phủ Vì: Thủ tướng Chính phủ định việc thành lập, giải th ể, chuy ển đổi c cấu tổ chức, hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài Tham khảo: Khoản Điều 34 Luật Chứng khoán 2013 Đúng Điểm: 1/1 Câu17 [Góp ý] Điểm : Đặc điểm thị trường OTC Chọn câu trả lời • A) thị trường OTC thị trường phi tổ chức • B) thị trường OTC tổ chức hình thức tập trung • C) chứng khốn thị trường OTC có chất lượng cao thị trung • D) thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập thị trường bên giới tự doanh chứng khoán Đúng Đáp án là: thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập th ị trường bên cạnh nhà mơi giới tự doanh chứng khốn Vì: Thị trường OTC có đặc điểm bao gồm: · Thị trường OTC thị trường có tổ chức; · Tổ chức hình thức phi tập trung; · Chứng khốn thị trường OTC có chất l ượng khơng cao nh th ị trường tập trung; · Thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập thị tr ường bên c ạnh nhà môi giới tự doanh chứng khoán; · Phương thức giao dịch thị trường OTC phương thức thỏa thu ận; · Hoạt động thị trường OTC chịu quản lí pháp luật chứng khốn; · Thị trường OTC chịu quản lí giám sát chặt chẽ c quan chuyên ngành tổ chức có liên quan Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần III, m ục Khái ni ệm, đặc điểm thị trường chứng khoán phi tập trung, trang 160 Đúng Điểm: 1/1 Câu18 [Góp ý] Điểm : Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch ch ứng khốn ch ịu s ự quản lí giám sát Chọn câu trả lời • A) Ủy ban chứng khốn nhà nước • B) Thủ tướng Chính phủ • C) Bộ Tài • D) Bộ Công thương Đúng Đáp án là: Ủy ban chứng khốn nhà nước Vì: Theo Khoản Điều 34 Luật Chứng khoán 2013 S giao d ịch ch ứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán ch ịu s ự qu ản lí giám sát c Ủy ban chứng khoán nhà nước Tham khảo: Khoản Điều 34 Luật chứng khốn 2013 Đúng Điểm: 1/1 Câu19 [Góp ý] Điểm : Đặc điểm KHÔNG phải thị trường OTC? Chọn câu trả lời • A) Chỉ có mức giá loại chứng khốn mộ điểm • B) Khơng có địa điểm giao dịch • C) Cơ chế tốn đa dạng linh hoạt • D) Giao dịch loại chứng khốn có độ rủi ro cao Đúng Đáp án là: Chỉ có mức giá loại chứng khốn thời điểm Vì: Thị trường OTC có đặc điểm bao gồm: · Thị trường OTC thị trường có tổ chức; · Tổ chức hình thức phi tập trung; · Chứng khốn thị trường OTC có chất l ượng không cao nh th ị trường tập trung; · Thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập thị tr ường bên c ạnh nhà mơi giới tự doanh chứng khốn; · Phương thức giao dịch thị trường OTC phương thức thỏa thu ận; · Hoạt động thị trường OTC chịu quản lí pháp luật chứng khốn; · Thị trường OTC chịu quản lí giám sát chặt chẽ c quan chuyên ngành tổ chức có liên quan Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khốn, NXB Cơng an nhân dân, 2013; chương III, phần III, m ục Khái ni ệm, đặc điểm thị trường chứng khoán phi tập trung, trang 160 Đúng Điểm: 1/1 Câu20 [Góp ý] Điểm : Các quy định chế độ công bố thông tin thị trường OTC Chọn câu trả lời • A) minh bạch hóa, cơng khai hóa phù hợp với thị trường • B) cơng khai hóa , xác kịp thời • C) minh bạch hóa, cơng khai hóa, xác kịp thời với đ liên quan • D) xác kịp thời với đối tượng cụ thể Sai Đáp án là: minh bạch hóa, cơng khai hóa, xác kịp th ời với đối tượng có liên quan Vì: Minh bạch hóa cơng khai hóa thơng tin thị tr ường ch ứng khốn yếu tố tiên đảm bảo hoạt động ổn định lành mạnh thị trường Thêm vào hoạt động giao dịch thị tr ường OTC di ễn thơng qua hệ thống máy tính nối mạng, nơi nhà đầu t thành viên thị trường khơng gặp gỡ trực tiếp Điều địi hỏi việc cơng b ố thơng tin phải xác kịp thời với chủ thể có liên quan ều quan tr ọng Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Ch ứng khốn, NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần III, m ục 2.4 Các quy định chế độ công bố thông tin, trang 165 ... A) pháp luật dân • B) pháp luật chứng khốn • C) pháp luật hình • D) pháp luật đầu tư Đúng Đáp án là: pháp luật dân Vì: Thị trường giao dịch phi tổ chức khơng tổ ch ức theo quy định pháp luật chứng. .. A) thị trường OTC thị trường phi tổ chức • B) thị trường OTC tổ chức hình thức tập trung • C) chứng khốn thị trường OTC có chất lượng cao thị trung • D) thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập thị. .. Khoản Điều 33 Luật Chứng khoán 2013 S giao d ịch ch ứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho ch ứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao