Giải pháp hoàn thiện kiểm soát nội bộ đối với cơ sở vật chất tại trường đại học bách khoa hà nội

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SĨ Giải pháp hồn thiện kiểm sốt nội sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội CHU MINH HOA Ngành Quản trị kinh doanh Giảng viên hướng dẫn: TS Đào Thanh Bình Viện: Kinh tế Quản lý HÀ NỘI, 2020 TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SĨ Giải pháp hồn thiện kiểm sốt nội sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội CHU MINH HOA Ngành Quản trị kinh doanh Giảng viên hướng dẫn: TS Đào Thanh Bình Viện: Kinh tế Quản lý HÀ NỘI, 2020 Chữ ký GVHD CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc BẢN XÁC NHẬN CHỈNH SỬA LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên tác giả luận văn: Chu Minh Hoa Đề tài luận văn: Giải pháp hồn thiện kiểm sốt nội sở vật chất trường Đại học Bách Khoa Hà Nội Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh Mã số HV: CB180262 Tác giả, Người hướng dẫn khoa học Hội đồng chấm luận văn xác nhận tác giả sửa chữa, bổ sung luận văn theo biên họp Hội đồng ngày 26/8/2020 với nội dung sau: - Bổ sung đơn vị tính Bảng 2.14, trang 50 Bảng 2.15, trang 51 - Bổ sung khổ 3, 4, đóng góp luận văn phần kết luận luận văn trang 99-100 - Sửa lỗi tả, lỗi kỹ thuật tồn luận văn Giáo viên hướng dẫn tháng năm 2020 Tác giả luận văn TS Đào Thanh Bình Chu Minh Hoa Ngày CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn với đề tài “Giải pháp hoàn thiện kiểm soát nội sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội” thực nghiên cứu hướng dẫn TS Đào Thanh Bình Các số liệu, kết luận văn số liệu thực tế đơn vị công tác Tôi xin chịu trách nhiệm đề tài nghiên cứu Tác giả Chu Minh Hoa LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, cho phép gửi lời cảm ơn chân thành đến giáo viên hướng dẫn TS Đào Thanh Bình, người Thầy hướng dẫn hỗ trợ để tơi hồn thành luận văn Thầy giúp hiểu rõ kiến thức kiểm soát nội bộ, định hướng bước cụ thể giúp tơi tìm hiểu tài liệu, cách lựa chọn đề tài, trình bày giải vấn đề cho phù hợp Đồng thời, xin gửi lời cảm ơn chân thành đến thầy cô giáo Viện Kinh tế Quản lý - Trường Đại Học Bách khoa Hà Nội truyền giảng kiến thức cho Tơi thời gian vừa qua Chính kiến thức giúp tơi có sở để thực luận văn Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Ban Giám hiệu, Phòng Quản lý Chất lượng, Phòng Cơ sở vật chất đồng nghiệp công tác Trường Đại học Bách khoa Hà Nội tạo điều kiện cho việc thu thập số liệu hoàn thành luận văn Luận văn đăng tải phần kết nghiên cứu đề tài khoa học công nghệ cập Bộ GD&ĐT mã số B2019-BKA-04 TS Đào Thanh Bình làm chủ đề tài, đơn vị chủ trì Trường Đại học Bách khoa Hà Nội Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng Tác giả Chu Minh Hoa năm 2020 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT iv DANH MỤC BẢNG BIỂU v DANH MỤC HÌNH VẼ vi PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu liên quan tới đề tài Mục tiêu nghiên cứu 3.1 Mục tiêu chung 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu 4.2 Phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Kết cấu luận văn CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ KIỂM SOÁT NỘI BỘ ĐỐI VỚI CƠ SỞ VẬT CHẤT TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP 1.1 Tổng quan trường đại học công lập 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm trường đại học công lập 1.1.1.1 Khái niệm 1.1.1.2 Đặc điểm 1.1.2 Chức năng, vai trò nhiệm vụ trường đại học công lập 1.1.3 Những hoạt động trường đại học công lập 1.2 Lý thuyết chung kiểm soát nội 10 1.2.1 Khái niệm chất hệ thống kiểm soát nội 10 1.2.2 Vai trị mục tiêu kiểm sốt nội 11 1.2.2.1 Vai trò 11 1.2.2.2 Mục tiêu 12 1.2.3 Các yếu tố cấu thành hệ thống kiểm soát nội 13 1.2.3.1 Mơi trường kiểm sốt 14 1.2.3.2 Đánh giá rủi ro 16 1.2.3.3 Hoạt động kiểm soát 17 1.2.3.4 Thông tin truyền thông 18 1.2.3.5 Hoạt động giám sát 19 1.2.4 Những hạn chế kiểm soát nội 20 1.2.5 Kiểm soát nội đơn vị công lập 21 1.3 Kiểm soát nội sở vật chất trường đại học công lập 23 1.3.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò sở vật chất trường đại học công lập 23 1.3.1.1 Khái niệm sở vật chất trường đại học công lập 23 1.3.1.2 Vai trò sở vật chất trường đại học công lập 24 1.3.2 Yêu cầu quản lý sai phạm thường gặp sở vật chất hoạt động trường đại học công lập 27 1.3.2.1 Yêu câu quản lý: 27 1.3.2.2 Những sai phạm thường gặp 27 1.3.3 Mục tiêu kiểm soát nội sở vật chất hoạt động trường đại học công lập 28 i 1.3.3.1 Mục tiêu hoạt động: 28 1.3.3.2 Mục tiêu báo cáo: 28 1.3.3.3 Mục tiêu tuân thủ: 28 1.3.4 Các thủ tục kiểm soát đối sở vật chất hoạt động trường đại học công lập 28 1.3.4.1 Thủ tục phê duyệt 29 1.3.4.2 Thủ tục định dạng trước 29 1.3.4.3 Thủ tục báo cáo bất thường 29 1.3.4.4 Thủ tục bảo vệ tài sản 30 1.3.4.5 Thủ tục sử dụng tiêu 30 1.3.4.6 Thủ tục bất kiêm nhiệm 31 1.3.4.7 Thủ tục đối chiếu 31 1.3.4.8 Thủ tục kiểm tra & theo dõi 31 1.3.5 Những nhân tố ảnh hưởng đến kiểm soát nội sở vật chất hoạt động trường đại học công lập 32 1.3.5.1 Nhân tố bên trong: 32 1.3.5.2 Nhân tố bên ngoài: 34 TIỂU KẾT CHƯƠNG 35 CHƯƠNG THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ ĐỐI VỚI CƠ SỞ VẬT CHẤT TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI 36 2.1 Tổng quan Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 36 2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 36 2.1.2 Cơ cấu tổ chức quản lý hoạt động nhà trường 39 2.1.3 Thành tựu hoạt động trường năm gần 40 2.1.3.1 Từ năm 2008 đến năm 2016 40 2.1.3.2 Từ năm 2017 đến năm 2019 41 2.1.4 Hệ thống sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 43 2.1.4.1 Phân loại tài sản 43 2.1.4.2 Cơ sở vật chất 44 2.2 Phân tích thực trạng kiểm soát nội sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 52 2.2.1 Hệ thống kiểm soát nội Trường 52 2.2.2 Phân tích kiểm sốt nội q trình hình thành sở vật chất 54 2.2.3 Phân tích kiểm sốt nội q trình khai thác, sử dụng sở vật chất Trường 64 2.2.4 Phân tích kiểm sốt nội qúa trình kết thúc sử dụng sở vật chất 73 2.2.5 Các nhân tố ảnh hưởng đến kiểm soát nội sở vật chất 78 2.2.5.1 Mơi trường kiểm sốt 78 2.2.5.2 Đánh giá rủi ro 80 2.2.5.3 Hoạt động kiểm soát 80 2.2.5.4 Hệ thống thông tin truyền thông 80 2.2.5.5 Giám sát 81 2.3 Đánh giá chung kiểm soát nội sở vật chất Trường sau tự chủ hoàn toàn (2017-2019) 81 ii Mơi trường kiểm sốt 81 2.3.1.1 Điểm mạnh 81 2.3.1.2 Điểm yếu 82 2.3.2 Đánh giá rủi ro 83 2.3.2.1 Điểm mạnh: 83 2.3.2.2 Điểm yếu: 83 2.3.3 Hoạt động kiểm soát 84 2.3.3.1 Điểm mạnh: 84 2.3.3.2 Điểm yếu: 84 2.3.4 Hệ thống thông tin truyền thông 85 2.3.4.1 Điểm mạnh: 85 2.3.4.2 Điểm yếu: 85 2.3.5 Giám sát 85 2.3.5.1 Điểm mạnh: 85 2.3.5.2 Điểm yếu: 85 TIỂU KẾT CHƯƠNG 86 CHƯƠNG GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ HỒN THIỆN KIỂM SỐT NỘI BỘ ĐỐI VỚI CƠ SỞ VẬT CHẤT TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI 87 3.1 Mục tiêu, định hướng phát triển, nhiệm vụ giai đoạn 2017-2025 87 3.1.1 Mục tiêu 87 3.1.2 Định hướng phát triển 87 3.1.3 Nhiệm vụ 88 3.2 Một số giải pháp nhằm hoàn thiện kiểm soát nội sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 88 3.2.1 Tăng cường môi trường kiểm soát 89 3.2.2 Hoàn thiện đánh giá rủi ro 90 3.2.3 Hoàn thiện thủ tục kiểm soát 93 3.3 Kiến nghị nhằm hồn thiện kiểm sốt nội sở vật chất Trường ĐHBK Hà Nội 96 TIỂU KẾT CHƯƠNG 98 KẾT LUẬN 99 PHỤ LỤC – Hướng dẫn mua sắm tập trung 104 PHỤ LỤC - Quy chế tổ chức hoạt động Phòng thí nghiệm tập trung 108 PHỤ LỤC - Nội dung phiếu khảo sát quy trình mua sắm tập trung 113 PHỤ LỤC - Nội dung phiếu khảo sát Giảng viên cán Phịng thí nghiệm 114 PHỤ LỤC - Nội dung phiếu khảo sát Sinh viên phịng thí nghiệm, thực hành 115 2.3.1 iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BGH Ban giám hiệu CSVC Cơ sở vật chất ĐHBK Đại học Bách khoa ĐHCL Đại học công lập GDĐH Giáo dục đại học HTKSNB Hệ thống kiểm soát nội HCSN Hành nghiệp KSNB Kiểm sốt nội NCKH Nghiên cứu khoa học NCC Nhà cung cấp NSNN Ngân sách nhà nước PTN, TH Phịng thí nghiệm, thực hành P.CSVC Phịng Cơ sở vật chất P.TC-KT Phịng Tài Kế toán TT MSTT Trung tâm mua sắm tập trung TSC Tài sản công iv DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Danh hiệu thành tích Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 40 Bảng 2.2 Quy mô cấu đào tạo (tính đến 12/2019) 41 Bảng 2.3 Kết sinh viên tốt nghiệp 41 Bảng 2.4 Kết nghiên cứu khoa học công bố 42 Bảng 2.5 Thu – chi ngân sách Trường qua năm (triệu đồng) 42 Bảng 2.6 Bảng xếp hạng trường đại học giới theo lĩnh vực tổ chức xếp hạng QS World University Ranking 43 Bảng 2.7 Diện tích nhà C 45 Bảng 2.8 Diện tích nhà D 46 Bảng 2.9 Thống kê số phòng học phòng chức 46 Bảng 2.10 Cơ sở vật chất nguồn học liệu thư viện TQB 47 Bảng 2.11 Diện tích cơng trình khu nhà B (KTX) 48 Bảng 2.12 Diện tích cơng trình thể thao văn hóa 48 Bảng 2.13 Diện tích cơng trình cịn lại 49 Bảng 2.14 Thống kê Thống kê trang thiết bị văn phòng 50 Bảng 2.15 Số lượng phịng thí nghiệm, thực hành Trường 51 Bảng 2.16 Các chốt kiểm sốt Quy trình mua sắm tập trung 56 Bảng 2.17 Kết khảo sát quy trình mua sắm tập trung 59 Bảng 2.18 Mục tiêu kiểm sốt Quy trình mua sắm tập trung 60 Bảng 2.19 Các chốt kiểm sốt q trình khai thác, sử dụng sở vật chất 66 Bảng 2.20 Kết khảo sát Giảng viên cán Phịng thí nghiệm 68 Bảng 2.21 Kết khảo sát Sinh viên 69 Bảng 2.22 Mục tiêu kiểm soát Quá trình khai thác, sử dụng sở vật chất phịng thí nghiệm, thực hành 70 Bảng 2.23 Mục tiêu kiểm sốt q trình lý tài sản 76 Bảng 3.1 Nhận diện, phân tích kiểm sốt rủi ro q trình mua sắm CSVC 92 Bảng 3.2 Phân loại quản lý PTN, TH 94 v DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tham khảo tiếng Việt [1] Nguyễn Phúc Châu (2003), Quản lý sở vật chất sử dụng phương tiện kỹ thuật giáo dục [2] Vũ Hữu Đức (2010), Kiểm soát nội bộ, Nhà xuất Phương Đơng [3] Nguyễn Hữu Huyền (2015), Giáo trình kiểm soát, Nhà xuất Đại học kinh tế quốc dân Hà Nội [4] Trần Thị Giang Tân, Kiểm soát nội bộ, Đại học Kinh tế TP Hồ Chí Minh; [5] Phan Thị Thuận (2005), Giáo trình Quản trị học đại cương, Nhà xuất khoa học kỹ thuật Hà Nội [6] Nhiều tác giả, Kiểm soát nội bộ, Nhà xuất Phương Đông, Trường Đại học Kinh tế TP.HCM, Khoa Kế tốn – Kiểm tốn, Bộ mơn Kiểm tốn [7] Nguyễn Thị Hoàng Anh, 2012 Hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội trường Đại học Sư Phạm Kỹ Thuật TP.HCM Luận văn Thạc sĩ kinh tế Trường Đại học Kinh tế TP.HCM [8] Vũ Hữu Đức, 2007 Tăng cường KSNB đơn vị thuộc khu vực công -Nhìn từ góc độ Kiểm tốn Nhà nước Hiệp hội Kế tốn TP.HCM [9] Đồn Văn Hải, 2009 Quản lý sở vật chất – thiết bị giáo dục Trường Cao đẳng kinh tế kỹ thuật Hải Dương Luận văn Thạc sĩ kinh tế Trường ĐHBK Hà Nội [10] Nguyễn Thị Hậu, 2014 Hồn thiện hệ thống kiểm sốt nội trường Đại học Bạc Liêu Luận văn Thạc sĩ kinh tế Trường Đại học Kinh tế TP.HCM [11] Lê Đình Sơn, 2012 Quản lý sở vật chất phục vụ đào tạo Trường Đại học theo quan điểm quản lý chất tổng thể TQM Luận án tiến sĩ quản lý giáo dục Trường Đại học quản lý giáo dục – Đại học Quốc gia Hà nội [12] CP nước CH XHCN VN (2009), Nghị định số 52/2009/NĐ-CP ngày 03/6/2009 ban hành quy chế quản lý, sử dụng tài sản nhà nước quan đơn vị thuộc bộ, ngành [13] Thủ tướng phủ, Quyết định số 1924/QĐ-TTg ngày 06/10/2016 việc phê duyệt đề án thí điểm đổi chế hoạt động Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội [14] Chính phủ, Nghị số 14/2005/NQ-CP ngày 2-11-2005 đổi toàn diện GDĐH Việt Nam giai đoạn 2006-2020 101 Thủ tướng phủ, Điều lệ trường đại học ban hành theo Quyết [15] định số 70/2014/QĐ-TTg ngày 10 tháng 12 năm 2014 [16] Luật giáo dục Đại học ngày 18 tháng 06 năm 2012; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Giáo dục đại học ngày 19 tháng 11 năm 2018 [17] Luật quản lý tài sử dụng tài sản công, số 15/2017/QH14, ngày 21/6/2017 [18] Bộ Giáo dục đào tạo, Thông tư số 24 /2015/TT-BGDĐT việc Quy định chuẩn quốc gia sở giáo dục đại học [19] Bộ Giáo dục & Đào tạo, Quy định kiểm định chất lượng sở giáo dục đại học kèm theo Thông tư số 12/2017/TT-BGDĐT ngày 19 tháng năm 2017 [20] Bộ Giáo dục đào tạo, Thông tư 04/2016/TT-BGDĐT việc ban hành quy định tiêu chuẩn đánh giá chất lượng chương trình đào tạo trình độ giáo dục đại học [21] Bộ Giáo dục Đào tạo, đề án quy hoạch tổng thể xây dựng phát triển trường Đại học Bách Khoa Hà Nội giai đoạn 2006-2030, phê duyệt Quyết định số 668/QĐ-BGDĐT ngày 2/1/2007 [22] Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, Chiến lược phát triển Đại học Bách khoa Hà Nội giai đoạn 2017-2025 [23] Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, đề án “Đổi quản lý đại học – thực chế tự chủ Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội”, 2010 [24] Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, Quy chế tổ chức hoạt động Trường Đại học Bách khoa Hà Nội, 2017 [25] Trường ĐHBKHN, Báo cáo Tự đánh giá Trường ĐHBKHN theo tiêu chuẩn HCERES, 2017 [26] Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, Báo cáo hội nghị cán CNVC năm học 2016-2017; 2017-2018; 2019-2020 [27] Phòng QLCL, Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, báo cáo ba công khai, 2018 [28] https://www.hust.edu.vn/su-mang-tam-nhin-gia-tri-cot-loi [29] https://www.hust.edu.vn/chien-luoc-phat-trien [30] https://www.hust.edu.vn/danh-hieu-khen-thuong [31] https://www.hust.edu.vn/ba-cong-khai [32] https://www.hust.edu.vn/co-so-vat-chat-va-can-bo-giang-vien 102 [33] https://www.hust.edu.vn/he-thong-ptn Tài liệu tham khảo tiếng Anh [1] Anthony (2007), Management control systems, McGraw Hill Higher Education [2] COSO (1992), Internal Control Report [3] COSO (2013), “Internal Control Integrated Framework” [4] INTOSAI Internal Control Standards Committee, Intosai Gov 9100, Guidelines for Internal Control Standards for the Public Sector, 2004 [5] INTOSAI Internal Control Standards Committee, Intosai Gov 9100, Guidelines for Internal Control Standards for the Public Sector, 2004 [6] ISO 9001:2015 - Quality management systems — Requirements [7] ISO 21001:2018 - Educational organizations — Management systems for educational organizations — Requirements with guidance for use [8] ISO 31000: Risk Management 103 PHỤ LỤC – Hướng dẫn mua sắm tập trung HƯỚNG DẪN MUA SẮM TẬP TRUNG (Sửa đôi, bổ sung) (Ban hành kèm theo Quyết định số 2014/QĐ-ĐHBK ngày 01 tháng 10 năm 2018 Hiệu trưởng Trường Đại học Bách khoa Hà Nội) I MỤC ĐÍCH VÀ PHẠM VI ÁP DỤNG - Mục đích: hướng dẫn thủ tục mua sắm tập trung văn phòng phẩm, vật tư máy văn phịng; dụng cụ, vật tư, hóa chất; thiết bị, nội thất văn phịng phục vụ cơng tác mua sắm theo phương thức tập trung Trường Đại học Bách khoa Hà Nội - Phạm vi: Các đơn vị trường II ĐỊNH NGHĨA, TỪ VIÉT TẮT VÀ TÀI LIỆU VIỆN DẪN Định nghĩa (khơng có) Từ viết tắt (nếu có) BGH: Ban Giám hiệu CSVC: Cơ sở vật chất TC-KT: Tài - Kế tốn TTMTT: Trung tâm Mạng thông tin Tài liệu viện dân - Căn Luật đấu thầu số 43/2013/QH1 ngày 26/11/2013 Quốc Hội; - Căn Nghị định số 63/2014/NĐ-CP ngày 26/6/2014 Chính phủ Quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà thầu; - Căn Quy chế chi tiêu nội (sửa đổi, bổ sung) Trường Đại học Bách khoa Hà nội, ban hành kèm theo Quyết định số 349/VBHN-ĐHBK ngày 02/03/2020 Hiệu trưởng Trường ĐHBKHN - Các văn pháp quy có liên quan III TT NỘI DUNG Trách nhiệm Nội dung công việc Thời gian thực (ngày lv) - Đăng ký hạng mục cần mua sắm phần mềm APP với mua sắm VPP vật tư Đơn vị ngân sách: Kế toán; Lãnh đạo đơn vị máy văn phòng (mực, vật tư linh kiện (người giao chữ máy in, máy photocopy, ); ký số) - Mua vật tư, nguyên vật liệu, dụng cụ, thiết bị phục vụ đào tạo, thực hành, thí nghiệm, - nghiên cứu khoa học; - Mua thiết bị, công cụ, dụng cụ, nội thất phục vụ cơng việc văn phịng 104 - Tiến hành xét duyệt, thẩm định hồ sơ mà 03-07 (Tùy Phòng TC-KT; Đơn vị tỉnh chất đơn vị gửi lên ngân sách cơng việc) Phịng CSVC; - Đủ điều kiện, triển khai mua sắm cho đơn TTMTT (nếu có) vị ngân sách theo qui định hành BGH Phịng TC-KT Khơng đủ điều kiện, thơng báo - Phịng TC-KT hồn thiện thủ tục hồ sơ 03-05 lại cho đơn vị ngân sách biết trình BGH phê duyệt Phòng TC-KT; Đơn vị - Ký hợp đồng đôn đốc giám sát kiểm tra Căn quy định ngân sách; thực hợp đồng Phòng CSVC; ^ Đơn - Hồ sơ nghiệm thu, bàn giao sản phẩm, biên hợp đồng vị cung cấp lý Hợp đồng Phòng TC-KT Vào Sổ quản lý tốn thiếtsốt bị tính hợp lệ Kế toán kiểm 01-03 hồ sơ, lưu hồ sơ Cụ thể: I Mua sắm văn phòng phẩm, vật tư máy văn phòng (VPP) - Các đơn vị đăng ký mua sắm VPP theo danh mục có phần mềm APP - Thời gian đăng ký: Tuần đầu quý năm Với đơn vịỊ chưa BGH phê duyệt Dự toán kinh phỉ hoạt động năm (tại thời điểm CÓ đề xuất mua) trực tiếp trình kỷ BGH phê duyệt tờ trình đề nghị mua sắm - Nội dung Tờ trình ghi rõ mua VPP cho thời gian nào, số lượng người sử dụng, gửi đến Bộ phận Mua sắm tập trung (MSTT) Phòng Tài - Kế tốn (TC-KT) II Mua sắm cơng cụ, dụng cụ, vật tư, thiết bị văn phòng Mua sắm nội thất, trang thiết bị, vật tư bổ sung cho văn phòng: + Đơn vị làm Tờ trình đề nghị mua sắm kèm theo Biên kiểm tra, khảo sát có ý kiến Phịng CSVC, trình BGH phê duyệt, sau gửi đến Bộ phận MSTT Phịng TC- KT Nội dung Tờ trình đề nghị ghi rõ mua cho ai, số lượng người sử dụng, địa điểm lắp đặt cụ thể với nội thất, thiết bị i) Mua sắm vật tư, trang thiết bị liên quan đến đường truyền Internet, lắp đặt mạng wifi cần kèm theo Biên kiểm tra, khảo sát có ý kiến đại diện Phịng CSVC Trung tâm Mạng thơng tin ii) Mua sắm thiết bị tiêu thụ điện với cơng suất lớn (điều hịa, máy tính chủ, ) cần cần kèm theo Biên kiểm tra, khảo sát có ý kiến đại diện Phịng CSVC để đảm bảo an toàn, hiệu suất thiết bị hoạt động Mua sắm nội thất, trang thiết bị, vật tư thay thiết bị, vật tư CŨ 105 hỏng: + Đơn vị liên hệ với Phòng CSVC tiến hành thu hồi, lý tài sản cũ + Đơn vị gửi Tờ trình đề nghị mua sắm kèm Biên kiểm tra khảo sát, Biên thu hồi tài sản lý, trình BGH phê duyệt gửi đến Bộ phận MSTT Phòng TC-KT Đầu tư, mua sắm trang thiết bị, vật tư cho Phòng thỉ nghiệm: + Đơn vị làm Đề án việc Mua Bổ sung, thay thiết bị vật tư cho Phịng thí nghiệm, trình BGH ký duyệt + Đơn vị gửi Tờ trình kèm Đề án BGH phê duyệt đến Bộ phận MSTT Phòng TC-KT III Mua sắm thiết bị, vật tư, nguyên vật liệu cho đề tài: + Đề tài cấp sở, đề tài có kinh phí đối ứng (phần vật tư, nguyên vật liệu, thiết bị) Trường thông qua phân cấp đơn vị, Lãnh đạo đơn vị tổng hợp danh mục cần mua theo thuyết minh đề tài Sau thuyết minh duyệt, vòng 30 ngày, đơn vị cần chuyển hồ sơ đề nghị mua sắm tổng hợp đến Bộ phận MSTT + Hồ sơ cần chuẩn bị chuyển đến Bộ phận MSTT phòng TC-KT: 01 Bản đề nghị mua sắm có xác nhận Lãnh đạo Viện (kèm danh mục chi tiết); 02 Sao y Thuyết minh đề tài (Sao y phịng Hành tổng hợp Trường i) Chủ nhiệm đề tài thực tự chịu trách nhiệm tiến độ, trình tự nghiên cứu phê duyệt Thuyết minh ii) Thuyết minh đề tài duyệt cần ghi đầy đủ thông tin ngày tháng thời gian thực IV Mua sắm dụng cụ, vật tư, hóa chất phục vụ thực hành, thí nghiệm + Đơn vị tập hợp tồn nhu cầu đơn vị đề nghị cấp theo học kỳ kèm theo văn giao dự tốn kinh phí chi cho DC, VT, HC Bộ môn/Trung tâm Văn thể danh mục DC, VT, HC tổng định mức kinh phí cần cho thí nghiệm đơn vị (3) Đơn vị lập đề nghị cấp gửi Bộ phận MSTT trước tối thiểu 30 ngày cần DC, VT, HC phục vụ thí nghiệm Trong Đề nghị cấp đơn vị CĨ thơng tin chi tiết số lượng DC, VT, HC tồn kho V Mua sắm dụng cụ, vật tư phục vụ hoạt động chung Trường vật tư điện, nước, mạng internet, trang bị phòng cháy, Đơn vị lập đề nghị cấp kèm theo Bảng kê số lượng xuất kho, tồn kho loại dụng cụ, vật tư BGH phê duyệt duyệt kèm theo kinh phí dự tốn chi tiết VI Đối với gói thầu mua sắm có tổng giá trị 100 triệu đồng: + Căn tính chất gói thầu phịng TC-KT phối hợp với đơn vị có liên quan thực bước đấu thầu theo thủ tục, quy định pháp luật Nhà nước Đấu thầu mua sắm, cung ứng lắp đặt hàng hóa 106 Nếu có vướng mắc q trình thực hiện, kế tốn/cán giao nhiệm vụ phụ trách mua sắm đơn vị liên hệ Bộ phận MSTT Phịng Tài - Kế tốn Địa chỉ: Phịng 202 - nhà C3; Điện thoại: 024.3868.2468 Email : dung nguyenviet2@hust.edu 107 PHỤ LỤC - Quy chế tổ chức hoạt động Phịng thí nghiệm tập trung QUY CHẾ Tố chức hoạt động phịng thí nghiệm đầu tư tập trung (Ban hành kèm theo Quyết định số 59 QĐ-ĐHBK-TB ngày 14 tháng 01 nủm 2011cùa Hiệu trướng trường Đại học Bách Khoa Hà Nội) Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Đối tượng phạm vi điều chỉnh Vân hán quy định việc quản lý, tổ chức vả hoạt dộng phòng thỉ nghiệm đầu tư tập trung (sau gọi tắt PTN) dược xây dựng theo nguồn vốn dầu tư tập trung từ ngán sách Nhà nước từ nguồn thu hợp phảp Trường Điều Phịng thí nghiệm đầu tư tập trung PTN loại hình phịng thí nghiệm liên ngành Nhà nước dầu tư đè thực hoạt động nghiên cứu bàn, nghicn cứu định hướng ứng dụng phát triển công nghệ, tham gia chương trinh đào tạo đại học, sau dựi học theo chuyên ngành cùa nhà trường, tập hợp bồi dường giảng viên, cán khoa học công nghệ (KH&CN) Điều Mục tiêu phịng thí nghiệm đầu tư tập trung Tạo cơng trình nghiên cứu có tính tinh sáng tao dược cơng bo tap chí an phàm KH&CN có uy tín ưong nước giởi Tạo sản phầm KH&CN cỏ khả thương mại hố, góp phần nâng cao nàng lực trinh dộ cóng nghệ nước Xây dựng tập thê cán KH&CN mạnh, đủ nủng lực tham gia giải cốc nhiệm vụ KH&CN tẩm quốc gia tiếp cận trinh độ quốc tổ Tạo nguồn nhàn lực cỏ trinh dộ dại học, sau đại học đáp ứng nhu cầu phát triẻn kinh tế xà hội dat nước Điều Nhiệm vụ cùa phịng thí nghiệm đầu tư tập trung Tổ chức triền khai NCKH công nghệ sở bám sát định hướng, mục tiêu phát triển kinh tế - xà hội quốc gia vả tiển cùa KH&CN đại giới Tập hợp vả phát triển dội ngũ cản KTỈ&CN trình độ cao Tạo mơi trường thuận lợi cho công tác nghiên cứu PTN hợp tác nghiên cứu với tò chức, cá nhân nước vả nước Quán lý vả khai thổc cỏ hiộu cảc phương tiện sở vật chất kỹ thuật PTN Tham gia công tác đào tạo dọi học sau đại học theo chuyên ngành cùa nhà trường Điều Nguycn tắc hoạt dộng cùa thí nghiệm đầu tư tập trung PTN phải trung tâm nghiên cứu tạo môi trường trường làm việc theo phương thức mỡ nhăm huy động dông đảo dội ngù cán nghiên cứu, bào dàm khai thác sử dụng hiệu trang thiết bị sở vật chắt kỹ thuật (TTB&CSVC) PTN chịu quản lý trực tiếp cùa Khoa/Viện chuyên ngành thuộc Trường ĐHBK Hà Nội, thực quyên tự chủ, tự chịu trách nhiệm theo Quyết định Hiệu trường PTN cần thê vai trò dầu việc thúc NCKH phảt triển cơng nghệ trình dộ, chát lượng hiệu nghiên cứu, đào tạo Kết thực nhiộm vụ hiệu quà hoạt động PTN 108 kiém tra, đánh giá định kỳ theo yèu cầu Hiệu trưởng Điều Chính sách Trường ĐHBK llà Nội đối vói phịng thí nghiệm đầu tư tập trung PTN dầu tư xây dựng theo nguyên tác dồng bộ, đại, s j dụng tối đa TTB&CSVC, đội ngũ cán KH&CN trình độ cao để hồn thành mục tiêu nhiệm vụ quy dịnh Điều Diều Quy chế PTN Nhà trường hồ trợ kinh phi hoạt độna tham gia đào tạo vào nhiệm vụ mà PTN thực Căn vào kết qủa hiệu quà hoạt động PTN Nhà trường xem xét việc tiếp tục đẩu tư nhằm nâng cao tiềm lực nghiên cửu điều chuyến trang thiết bị nhằm tăng cường hiệu hiệu đầu tư Trong trường hợp cần thiết, Nhà trường có thề chầm dứt việc tiếp tục đẩu tư sở vật chất vả giải thể PTN Nhà trường có chế đặt hàng trực tiếp với PTN đẻ triên khai nhiệm vụ KH&CN trung hạn ngắn hạn nhằm giải mục tiêu KHl&CN phục vụ đất nước Nhà trường có chế hỗ trợ PTN vấn đồ có tinh pháp lý tham gia ký két hợp đồng dịch vụ NCKH chuyển giao cơng nghệ với đơn vị ngồi trường Chương II TỔ CHỨC VÀ ĐIẺU HÀNH PHỊNG THÍ NGHIỆM ĐÀU TƯ TẬP TRUNG Điều Hoạt dộng cúa phòng thi nghiệm dầu tư tập trung Cân vào mục tiêu, nhiộm vụ dược quy định Điều Điều Quy ché PTN đưực tổ chức cức hoạt dộng sau dây: Thực hiộn nhiệm vụ nghiên cửu han nghiẻn cứu đinh hướng ứng dụng theo kế hoạch KH&CN ngán hạn trung hạn dược phê duyệt Tham gia tạo, bồi dường cán KH&CN đáp ứng yêu câu đào tạo Trường ĐHBK Hả Nội đom vị hoạt dộng lĩnh vực liên ngành Hợp tác nghiên cứu với tổ chức, cá nhân nước nước Tham gia hoạt động trao đổi chuyên môn hội nghị, hội thảo nước quốc tế Thực cốc dịch vụ KH&CN mà PTN cỏ khả cung cấp Các hoạt dụng khác phù hợp với mục tièu, nhiệm vụ điều kiện, lực cùa PTN, theo yêu cầu Nhả trường theo quy định pháp luật Điều Cơ cấu tổ chức nhân phịng thí nghiệm đầu tư tập trung Cơ cẩu tô chức PTN gồm Ban Giám đốc Văn phòng nhỏm nghiên cứu chuyên đề Đảm bảo nguyên tảc gọn nhẹ chuyên nghiệp, phù hợp với chức năng, nhiêm vụ cùa PTN Nhân PTN hao gổm cản hừu cán kiêm nhiệm, cán hợp dồng vả cộng tác viên PTN a) Cán hừu cán có biên chể lảm việc PTN: cán văn phòng, nghiên cửu viên kỹ thuật viên phủ hợp với lĩnh vực hoạt dộng mang tính liên ngành PTN Nhà trường tuyển dụng b) Cán kiêm nhiệm cán khoa học biên chế dơn vị khác thuộc Khoa/Viện Trưởng, cỏ chuyên môn phủ hợp Hiệu trường điều động theo dề nghị Giám dốc PTN Thủ trưởng Khoa/Viện quản lý PTN c) Cán hợp đồng cán có chun mơn phù hợp dược Giám đốc 109 PTN dịnh hợp đồng lao dộng ngân hạn nhàm giài quyẻt nhiệm vụ PTN d) Cộng tác viên cán nghiên cứu, cán giãng dạy, nhà khoa học nhà doanh nghiệp Trường Giám đôc PTN mời tham gia hợp tác nghicn cứu, đào tạo thực dịch vụ KH&CN Điều Lảnh đạo phịng thí nghiệm đầu tư tập trung Lành đạo PTN Ban Giám đốc gồm Giảm dổc Phó Giám đốc giúp việc Tiêu chuẩn Giám đốc PTN: Là cán cỏ lực tổ chức, quàn lý hoat động KH&CN có kinh nghiệm quàn lý, điều hành tập thể nghiên cứu Bổ nhiệm Giám đốc Phó Giám đốc: Quy trình bổ nhiệm Giảm dổc Phó giám đốc PTN theo quy định chung cùa Trường cản dề nghị Thủ ưưởng Khoa/Viện quản lý PTN Điều 10 Nhiệm vụ quyền hạn Giám đốc phịng thí nghiệm đầu tư tập trung Xây dựng nội dung hoạt dộng cụ thể theo đặc thù liên ngành PTN sỡ điều Quy chế nảy Tổ chức thực nội dung hoạt dộng cụ thể cũa PTN: a) Tổ chức thực hiộn ke hoạch nghiên cứu diều hành hoạt động cùa PTN Chịu trách nhiộm trước Thủ trường Khoa/Viộn Hiệu trường nội dung, tiến độ kết thực mục tiêu, nhiệm vụ; hiệu khai thác, sử dụng trang thiết bị sở vật chất kỹ thuật PTN b) Tổ chức đề xuất xây dựng, dăng ký, tham gia tuyển chọn tổ chức thực nhiộm vụ KH&CN phù hợp với lĩnh vực mang tính lien ngành cùa PTN c) Tổ chức quan lý, khai thác phối hop chuyên giao kết nghiên cứu PTN theo quy định cùa pháp luật Chù động tim cổc giãi pháp hồ trợ hoạt dộng nghiên cứu theo chê tự chù, tự chịu trách nhiệm phạm vi quy dịnh Trưởng ĐHBK Hả Nội Chù động xây dựng mục ticu vả phương hướng phát tricn trung vả dài hạn PTN phù hợp với định hướng NCKH trường ĐHĐK Hả Nội xu nghiên cứu KH&CN khu vực giới Xây dựng dự toán kinh phi hảng năm nhầm quản lý sừ dụng hiệu sờ vật chất, trang thiết bị PTN vả báo cáo thủ trưởng Khoa/Viện Hiệu trường Quản lý sử dụng hiệu nguồn kinh phí, thực hiộn chế độ tự chù công khai tài chinh theo quy định Định kỳ hang năm báo cáo Khoa Viện Trường kết quà hoạt động cùa PTN Cung cấp đầy đủ thông tin vả dám bao điều kiện thuận lợi cho các ban chức việc kiêm tra dánh giá kct quà hoạt dộng cùa PTN Đề xuất quy chế chi tiêu nội nội quy, quy định hoạt dộng cụ thê cùa PTN đề đạt cảc mục tiêu nêu Điều Quy chế này, báo cáo Thủ trường Khoa/Viện trình Hiệu trường xem xỏt phỉ duyệt Xây dựng trì hoạt động website cùa PTN Giới thiệu lực PTN đội ngù cán TTB&CSVC Công bố, quảng bá, chuyển giao kốt nghiên cứu cùa PTN cóng bổ danh mục dịch vụ KH&CN mà PTN cố khả nang cung cấp Đăng tải danh mục trang thiết bị, tính kỹ thuật, phạm vi khai thác sử dụng thiết bị, thông tin có liên quan đén PTN website cua PTN kết nối trực tiếp với trang web Trường Điều 11 Quyền lọi, trách nhiệm cũa tổ chức, cá nhân tham gia vào hoạt dộng cua phịng thí nghiệm đầu tư tập trung Tất cán khoa học đến PTN thực cơng trinh nghiên cứu hinh thức chu trì phối hợp nghiên cứu dể khai thác, sử dụng PTN 110 theo hợp đồng văn thoà thuận ký kết với Giám đốc PTN PTN cỏ trách nhiệm cung cấp dịch vụ cần thiết cho cán khoa học theo điều khoản hợp dồng vần thỏa thuận Mọi hoạt động nghiên cửu PTN có trách nhiộm dỏng góp kinh phi để tốn chi phí vận hành, bào dường an lý phí cùa PTN theo quy định cụ thẻ đủ Thủ trường Khoa/Viện quán lý xem xét đe xuảt Hiệu trưởng phê duyệt Điều 12 Tài cho hoạt động phịng thí nghiệm dầu tư tập trung Nguồn thu PTN gồm: - Kinh phí hỏ trợ cùa Nhà trường cho tạo dại học vả sau đụi học; - Kinh phí thu từ dịch vụ NCKH, CGCN, dịch vụ tạo tu vấn nguồn thu hợp pháp khác từ khai thác thiét bị; - Kinh phí thu từ dề tải dự án KHCN thực PTN; - Tải trọ tổ chức, cá nhân nước nước ngoài; - Kinh phí dầu tư tâng cường nửng lực nghiên cứu từ ngân sách nhà nước từ nguồn thu hợp pháp cùa Nhà trường Nội dung chi cùa PTN gồm: - Chi cho vận hành PTN: Diện, nước, vật tư tiêu hao; bão dường, bão tri PTN; sữa chừa, mua nàng cấp thiết bj; cài thiện môi trường làm viộc PTN; - Chi quản lý PTN; - Chi trà lương cho Hợp đổng; - Chi hồ trợ cho cán cộng tác viên cùa PTN; - Đóng góp phúc lợi đơn vị (PTN) phúc lợi cho Khoa/Viện trực tiếp quản lý; - Các khoản chi khác phục vụ hoạt dộng chuyên môn cùa PTN dược quy định Quy chẻ chi tiêu nội cùa Khoa/Viện quàn lý cũa PTN Chương III QUẢN LÝ PHỊNG THÍ NGHIỆM ĐẦU TƯ TẬP TRUNG Điều 13 Trách nhiệm cùa Trường ĐHBK Hà Nội Xảy dựng quy hoạch, ché chinh sách phát triển PTN Ban hành Quy chế tả chức hoạt dụng cua PTN, quy định vè cán hộ vả tài chinh theo hướng tự chủ, tự chịu trảch nhiệm PTN Hướng dẫn Khoa/Viện quản lý tổ chức thực hiện, bảo dảm đẩu tư xây dựng, quàn lý hoạt dộng PTN theo mục tiêu, nhiệm vụ quy định Quy chê quy dịnh pháp luật cỏ liên quan Quy định tiêu chí nội dung, phương thức kiểm tra đánh giá kết hiệu hoạt động PTN Chủ trì kiểm tra, dánh giả tỉnh hình hoạt động cùa PTN Khoa/Viện quản lý Định kỳ công bố kết quà thực nhiệm vụ kết đánh giá hoạt dộng cùa PTN Quyết định việc tổ chức lại giải thể PTN xem xét bồ nhiộm Giám dốc Phó Giám đổc PTN Điều 14 Trách nhiệm Khoa/Viện quán lý PTN Trực tiếp quản lý vố chi đạo PTN hoạt dộng theo mục tiêu, nhiệm vụ đà xác định Chịu trách nhiệm tnróc Nhà trường mặt hoạt dộng PTN Chù tri, phổi hợp với Hội khoa học vả tạo Khoa/Viộn Giám đốc PTN đề xuất điều chinh mục tiêu, nhiệm vụ cùa PTN trình Hiệu trướng xem xét định Chù tri phổi hợp với Hội đồng khoa học đào tạo Khoa/Viện vả 111 Giám đốc PTN xây dựng nhiệm vụ phục vụ đào tạo dơn vị Khoa/Viện trẽn sở TTB&CSVC cùa PTN Hồ trợ nguồn lực CSVC, tải chính, nhàn lực thẩm quyền minh cho PTN đảm bào phát triển hoạt động chuyên môn Phối hơp với Nhà trường kiêm tra, đánh giá tình hỉnh hoạt động PTN Thực việc tổ chức lại giải thể PTN theo Quyết đjnh Hiệu trưởng trường hợp PTN không hoàn thành nhiệm vụ Xem xét, đề xuát Hiệu trường bổ nhiệm Giám đốc Phó Giám đổc PTN theo quy dịnh Chi đạo PTN định kỳ công bố phương hướng, nhiộm vụ KH&CN, kết quà thực cùa PTN Tạo điều kiện hồ trợ chuyên giao cơng nghệ thương mại hóa kết nghiên cứu tạo tử PTN Chương IV KIẾM TRA, ĐÁNH GIÁ Điều 15 Kiểm tra, đánh giá Hàng năm, Thủ trưởng Khoa/Viện chủ động phổi hợp với phòng ban chức nàng Trường tô chức kiêm tra, đảnh giá kêt hiệu hoạt dộng PTN, báo cáo Hiệu trưởng Nội dung kiểm tra đảnh giá bao gồm: Kêt quà nghiên cứu; số lượng kinh phi thực đồ tồi dự án, hợp đồng chuỵén giao công nghệ; số lượng chất lượng công trinh nghiên cửu công bo trèn tạp chí àn phám chuyên ngành nước the giới; sổ lưựng sáng ché, sản phẩm KH&CN dược cẩp văn bàng bổo hộ sở hữu trí tuệ vồ kết ứng dụng thực tiền Kết quà đào tạo đại học vả sau đại học bồi dường nâng cao trình độ cùa đội ngũ cán nghiên cứu Kết qủa tham gia tổ chức hội nghị, hội thào khoa học nước quốc tế Công tác quản lý vả vận hành PTN, tinh hình tài PTN, thực trạng sừ dụng khai thác TTB&CSVC PTN Vai trò Giảm đốc cán dầu ngành việc dề xuất tổ chức thực hiộn ý tưởng khoa học, giải pháp công nghệ, hiệu kinh tế dạt dược; kết quà thu hút nhà khoa học tổ chức đen làm viộc: sổ lượng vả kinh phí thực đơn đặt hàng, hợp đồng dịch vụ KH&CN co quan nghiên cứu doanh nghiệp Đánh giá chung kết hoạt động cũa PTN theo dịnh hưởng, mục tiêu, nhiộm vụ nội dung dược quv định Quy dịnh Các đề xuất kiến nghị Đoàn kiêm tra Điều 16 Xử lý kết đánh giá Cản cử kết quà dánh giá, Hiệu trưởng sỡ xem xét, dịnh khâ nàng tiềp tục mơ rộng, hồ trự dầu tư, cấu lại tổ chức hoạt động, giài thể PTN Chương V TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 17 Tổ chức thực Thù trường Khoa/Viện quàn lý PTN Giám đốc PTN Thù trưởng dơn vị liên quan thuộc Trường ĐHBK Hả Nội cố trách nhiệm thực hiộn Quy chổ Quy chế nảy dược thực kể từ ngày ký Trong trình thực hiên có vướng mắc bổ sung, sửa đổi cho phù hợp./ 112 PHỤ LỤC - Nội dung phiếu khảo sát quy trình mua sắm tập trung TT NỘI DUNG CÂU HỎI xem xét, thẩm định trước trình BGH phê duyệt khơng? Có quy trình thẩm định khơng? Có tiêu chí để thẩm định khơng? Có quy định đánh giá lựa chọn nhà cung cấp không? Không Đề nghị mua sắm đơn vị có phịng chức Có Có tiêu chí, cách thức đánh giá lựa chọn nhà cung cấp không? Bộ phận mua hàng có thực đánh giá lựa chọn nhà cung cấp? Các hợp đồng mua sắm hàng hóa có xem xét, kiểm sốt đảm bảo thơng tin đơn hợp đồng đầy đủ, xác trước ký kết? 10 11 Có theo dõi cập nhật thay đổi hợp đồng không? Có theo dõi, đơn đốc nhà cung cấp thực hợp đồng khơng? Các hàng hóa mua sắm có nghiệm thu ban giao cho đơn vị sử dụng khơng? Các hàng hóa sau mua có vào sổ theo dõi, quản lý không? 113 PHỤ LỤC - Nội dung phiếu khảo sát Giảng viên cán Phịng thí nghiệm TT NỘI DUNG CÂU HỎI đại không? Các thiết bị TN, TH có đáp ứng yêu cầu đào tạo nhu cầu nghiên cứu Sinh viên Cán GV không? PTN, TH Viện Anh/Chị có thường mở cửa phục vụ hoạt động nghiên cứu khoa học SV, GV? Trường/Viện có quy định, hướng dẫn sửa chữa thiết bị TN, TH không? Trường/Viện có quy định, hướng dẫn bảo dưỡng thiết bị TN, TH khơng? Viện có kế hoạch ngân sách cho bảo dưỡng thiết bị TN, TH không? Các thiết bị TN, TH có số sách theo dõi quản lý khơng? Các tài sản đơn vị có kiểm kê định kỳ khơng? 10 11 12 Khơng Tình trạng chung PTN, TH nơi anh chị cơng tác có Có PTN, TH có nhật ký ghi lại số lượt SV, CB thực TN, TH không? Nhà trường có Quy định tiêu chí, nội dung, phương thức kiểm tra, đánh giá kết hiệu hoạt động PTN khơng? Nhà trường có tổ chức theo dõi, thống kê, đánh giá hiệu suất khai thác PTN, TH khơng? Định kỳ (tháng/q/năm), PTN có thực báo cáo kết hoạt động tới Lãnh đạo Viện, Trường không? 114 PHỤ LỤC - Nội dung phiếu khảo sát Sinh viên phịng thí nghiệm, thực hành TT NỘI DUNG CÂU HỎI Có Khơng Tình trạng chung PTN, TH nơi anh chị học tập có đại khơng? Các thiết bị TN, TH có đáp ứng yêu cầu học tập nhu cầu nghiên cứu Sinh viên không? A - Về số lượng thiết bị B - Về chất lượng, đồng thiết bị PTN, TH có thường mở cửa phục vụ hoạt động nghiên cứu khoa học SV khơng? PTN, TH có đầy đủ nội quy, hướng dẫn vận hành, sử dụng thiết bị khơng? PTN, TH có sổ/ nhật ký theo dõi tình trạng thiết bị (vệ sinh, sửa chữa, bảo dưỡng,…) không? PTN, TH có nhật ký ghi lại số lượt SV thực TN, TH không? 115 ... thuyết kiểm soát nội sở vật chất trường đại học công lập Chương 2: Thực trạng kiểm soát nội sở vật chất Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội Chương 3: Giải pháp kiến nghị hoàn thiện kiểm soát nội sở vật. .. HTKSNB sở vật chất mà trình bày chương tiếp theo, để đánh giá HTKSNB sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 35 CHƯƠNG THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ ĐỐI VỚI CƠ SỞ VẬT CHẤT TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH... soát nội sở vật chất Trường Đại học Bách khoa Hà Nội CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ KIỂM SOÁT NỘI BỘ ĐỐI VỚI CƠ SỞ VẬT CHẤT TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP 1.1 Tổng quan trường đại học công lập 1.1.1