Pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư PPP (luận văn thạc sỹ luật)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT DIỆP THỊ DIỄM MY PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ - PPP LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC TP.HỒ CHÍ MINH - Năm 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT Diệp Thị Diễm My PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ - PPP Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số : 60.38.01.07 LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS TRẦN THANH HƯƠNG TP HỒ CHÍ MINH - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các số liệu sử dụng phân tích luận văn có nguồn gốc rõ ràng, công bố theo quy định Các kết nghiên cứu luận văn tơi tự tìm hiểu , phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp thực tiễn Việt Nam Các kết chưa công bố cơng trình nghiên cứu khác TÁC GIẢ (Ký ghi rõ họ tên) Diệp Thị Diễm My DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Nguyên nghĩa Bộ NNPTNT Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn Bộ GTVT Bộ Giao thông vận tải Bộ KHĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư TP Thành phố PPP Đầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư Hợp đồng PPP Hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư BOT Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BTO Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh BT Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao BOO Hợp đồng Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BTL Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ BLT Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao O&M Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý UBND Ủy ban nhân dân UBTVQH Uỷ ban thường vụ Quốc hội DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ Bảng 1: Tóm tắt dịng đầu tư vào nước phát triển theo lĩnh vực khu vực MỤC LỤC Lời Cam đoan Danh mục viết tắt Danh mục Bảng Biểu CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ ĐẦU Tư THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG LỜI MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Trong kinh tế đại, việc khu vực tư chia sẻ gánh nặng ngân sách với phía Nhà nước xu chung nghiệp quản lý đất nước Mặc dù mục đích hai bên khu vực công cộng khu vực tư tham gia vào cộng tác khác nhau, suy cho mang lại lợi ích chung cho phát triển đất nước Hình thức đầu tư đối tác cơng tư từ ngày nhen nhóm số nước tính ngày hôm xuất hầu hết nước giới Càng ngày, hình thức đầu tư ghi nhận tầm quan trọng việc phát triển sở hạ tầng nói riêng ngành kinh tế khác nói chung Việt Nam không ngoại lệ, dự án lớn hình thành hình thức đầu tư ngày nhiều mức độ phủ sóng rộng khắp ngành, lĩnh vực Một câu hỏi đặt đâu hình thức đầu tư lại trở thành xu hướng phát triển kinh tế nhân rộng ngày nhiều khắp ngành, lĩnh vực? Cơng trình hạ tầng dịch vụ cơng xem hai điều kiện cần thiết để phát triển quốc gia, đất nước Tuy nhiên, hai yếu tố mà cần nhiều vốn đầu tư để đáp ứng đủ mặt số lượng lẫn chất lượng cho đất nước phát triển Việt Nam Do đó, q trình quản lý đất nước, Chính phủ gặp nhiều khó khăn việc xoay xở nguồn vốn để xây dựng dự án cơng trình hạ tầng, xây dựng củng cố hệ thống dịch vụ cơng, hình thức đầu tư đời nhằm mục đích chia sẻ gánh nặng vốn với nhà đầu tư tư nhân Từ nguyên nhân mà Việt Nam nước khác giới xuất mơ hình hợp tác cơng tư - PPP (Viết tắt Public Private Partnership) Fukunari Kimura - Một giáo sư trường Đại học Tổng hợp Keio (Nhật Bản), diễn đàn Việt Nam Nhật Bản hợp tác Nhà nước tư nhân phát biểu “Khơng Chính phủ kham toàn việc đầu tư cho hệ thống sở hạ tầng, không nhà đầu tư tư nhân làm việc lĩnh vực có hiệu kinh tế thấp nhiều rủi ro”4 Việc đầu tư vào dự án kết cấu hạ Đỗ Thiện, Gánh nặng ngân sách hợp tác cơng tư, Tạp Chí Doanh nhân Sài Gịn, số ngày 03/11/2012 tầng, cung cấp dịch vụ cơng mang tính đặc thù đầu tư vào dự án khác nguồn vốn đầu tư thấp yêu cầu hiệu quả, lợi ích mang lại phải cao cần kết hợp phía Nhà nước cơng tác quản lý, vận hành phía tư nhân khâu cấp nguồn vốn, thực vận hành dự án Mơ hình hợp tác công tư xuất từ năm 90 Vương Quốc Anh sử dụng rộng rãi nhiều nước giới, bật Australia, Trung Quốc, Ấn Độ Ở Việt Nam, dự án thực hình thức BOT xuất tương đối sớm, xuất ngày nhiều dự án có hợp tác cơng tư này, điển Dự án xây dựng vành đai 4, Tp.Hà Nội (Từ Quốc lộ đến Quốc lộ 32), Dự án xây dựng đường cao tốc cao số Tp Hồ Chí Minh, Dự án xây dựng nhà máy nước Sông Hậu Không dừng lại việc xây dựng sở hạ tầng giao thông phục vụ cộng đồng, gần việc hợp tác công - tư xuất lĩnh vực thương mại sản xuất cụ thể công nghiệp cụ thể ngành dệt may - da giày Trong công nghiệp dệt may - da giày, đại diện từ phía cơng Vụ Cơng nghiệp nhẹ, Tổng cục Môi trường, Vụ Hợp tác quốc tế; phía tư đại diện doanh nghiệp ngành gồm: Hiệp hội Dệt may Việt Nam (VITAS), Hiệp hội Da giày Túi xách Việt Nam (LEFASO), Hiệp hội Bông sợi Việt Nam (VCOSA), công ty đa quốc gia đại diện Công ty Marks & Spencer Tổ chức Sáng kiến thương mại bền vững (IDH) thống ký kết Thỏa thuận hợp tác công tư Đại diện Vụ Công nghiệp nhẹ (Bộ Công Thương) cho biết, hợp tác công tư nhằm cải thiện môi trường, giảm thiểu tác động nguy hại tới môi trường cải thiện suất người lao động cách tăng cường đối thoại với người lao động Như vậy, hợp tác công tư khác với dự án hợp tác cơng tư khác, khơng nhằm đến việc xây dựng hay thực dự án cụ thể mà hợp tác hướng đến việc đề xuất sách, chiến lược, quy hoạch liên quan đến phát triển ngành dệt may da giày Việt Nam nước nông nghiệp, nhiên thời gian gần đây, ngành nông nghiệp Việt Nam nhiều đột phá Nguyên nhân hạn chế không vận dụng nhiều tiến khoa học kỹ thuật vào sản xuất Như vậy, để có phá ngành nơng nghiệp, yếu tố nói quan trọng hàng đầu thay đổi thói quen sản xuất, cải thiện khâu q trình sản xuất nơng nghiệp Trong phát biểu Bộ trưởng Bộ NNPTNT, ông cho “PPP công cụ quan trọng để thu hút đầu tư vào ngành Nông nghiệp, phát triển sản xuất theo chuỗi giá trị tăng cường đầu tư vào chế biến Cần có đóng góp doanh nghiệp làm tác nhân động chuỗi giá trị, có tiềm lực giải ba điểm nghẽn lớn nông nghiệp” Như mơ hình hợp tác cơng tư ngày chứng tỏ vị trí tầm quan trọng cơng phát triển đất nước Do cần đẩy mạnh phát triển mơ hình Cái xem sở để PPP phát triển hành lang pháp lý Tuy nhiên, quy định đầu tư cơng nói chung PPP nói riêng chưa thực đầy đủ, chưa điều chỉnh hết quan hệ phát sinh tạo điều kiện cho tham gia nhà đầu tư Luật chơi chưa rõ ràng người chơi phải dè dặt, từ góc độ vĩ mô, dè dặt nhà đầu tư việc hợp tác với Nhà nước bất lợi lớn cho phát triển kinh tế nước nhà Dưới góc độ nhà đầu tư, tơi cảm thấy cần có hành lang pháp lý rõ ràng, minh bạch hơn, quyền lợi nhà đầu tư phải đề cao việc hợp tác mơ hình thật thành công Với cách tiếp cận trên, Đề tài “Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - PPP” hy vọng đáp ứng phần yêu cầu mặt lý luận thực tiễn đưa Tình hình nghiên cứu Tính đến thời điểm tại, cơng trình nghiên cứu sở vận hành khung pháp lý hình thức đầu tư đối tác công tư chưa thực nhiều, việc nghiên cứu chưa thực sâu vào phân tích q trình hình thành điều chỉnh, thay đổi nhà làm luật qua thời kỳ Các viết, nhận định, bình luận “Hợp tác công tư - đũa thần?” tác giả Huỳnh Thế Du đăng trang Thời báo Kinh tế Sài Gịn 5, “Mơ hình PPP thực trạng áp dụng Việt Nam” tác giả Ths Lê Phước Hồi Bảo đăng website Khu cơng nghiệp Việt Nam, “PPP - lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị TP Hồ Chí Minh” Ts Phan Thị Bích Nguyệt đăng http://www.thesaigontimes.vn/46533/Hop-tac-cong -tu-chiec-dua-than.html 10 Tạp chí Phát triển Hội nhập, “Thu hút vốn đầu tư PPP: cần đổi cách làm” Lâm Văn Triển đăng Thời báo kinh tế Sài Gòn 2010 Sâu có cơng trình nghiên cứu như: • Cơng trình nghiên cứu “Hợp tác cơng tư đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông” PGS.TS Nguyễn Hồng Thái; • “Hiện trạng phương án huy động vốn cho dự án giao thơng vận tải theo mơ hình PPP Việt Nam” Ts Hà Khắc Hảo, ngày 24/11/2009; • Luận án tiến sĩ “Hình thức hợp tác cơng tư (Public Private Partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam” Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), Đại học Kinh Tế TP Hồ Chí Minh; • “Phương thức đối tác công tư (PPP) - kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ chế Việt Nam” Mai Thị Thu (đồng tác giả) (2013); • Đề tài khoa học cấp Bộ (Bộ Kế hoạch Đầu tư) “Quan hệ đối tác khu vực Nhà nước với tư nhân (PPP) cung cấp số dịch vụ công bản: Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam” Tác giả Nguyễn Thị Kim Dung; • Nghiên cứu “PPP- Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị Thành phố Hồ Chí Minh” tác giả Phan Thị Bích Nguyệt (2013); Ở nước ngồi kể vài cơng trình nghiên cứu bật sau: • Public - Private Partnerships tác giả E Yescombe phát hành ngày 20/4/2007 • Public - Private partnerships Managing Risks and Opportunities tác giả Akintola Akintoye, Matthias Beck, Cliff Hardcastle phát hành ngày 25/03/2008 Theo đề tài liệt kê trên, đa số tập trung phân tích việc quản lý, huy động vốn, rủi ro cho mơ hình dựa kinh nghiệm thực tiễn Khơng có nhiều đề tài thực sâu vào phân tích vào khung pháp lý điều chỉnh để đưa kết luận có giá trị mặt kinh tế Tính đến thời điểm tại, tác giả tìm thấy vài đề tài sâu vào phân tích khung pháp lý Đầu tư theo hình thức Hợp tác cơng tư, số là: Đề tài thứ Vụ Pháp chế, thuộc Bộ Kế hoạch Đầu tư “Hoàn thiện mục dự án để kêu gọi đầu tư hình thức BOT, với phương án xây dựng tuyến tránh Cai Lậy - Sau Thủ tướng thông qua chủ trương đầu tư tuyến tránh Cai Lậy, tháng 12/2013, Bộ GTVT tiếp tục có văn xin định thầu Theo này, sau đăng tải danh mục dự án kêu gọi đầu tư nhận văn đăng ký số nhà đầu tư Trong đó, có Liên danh Cơng ty CP Phát triển đường cao tốc Biên Hòa - Vũng Tàu (BVEC) Công ty CP đầu tư dịch vụ Nam Phương - Do việc đầu tư tuyến tránh thị trấn Cai Lậy cấp bách, nên Bộ GTVT kiến nghị Thủ tướng cho phép áp dụng hình thức định nhà đầu tư cho dự án Nhà đầu tư dự kiến Liên danh công ty Như với lý dự án cấp bách, nên sở đề nghị Bộ GTVT Chính Phủ cho phép thực lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức định thầu Trong quy định điều kiện áp dụng phương thức định thầu quy định khoản Điều Nghị định 30/2015/NĐ-CP hướng dẫn lựa chọn nhà thầu khơng có yếu tố Như vậy, việc đánh giá dự án cấp bách không thỏa mãn điều kiện để áp dụng phương thức định thầu Việc không thực quy định lựa chọn nhà đầu tư, dẫn đến không lọc nhà đầu tư yếu khỏi danh sách nhà đầu tư lựa chọn để thực dự án PPP Khi dự án thực nhà đầu tư yếu kém, hiệu thực dự án giảm nhiều, khó thực Đơn cử dự án Đường Cao Tốc Bắc Giang - Lạng Sơn, liên danh sáu nhà đầu tư góp vốn rút khỏi dự án lý khơng thu xếp vốn, làm cho dự án có nguy bị tạm dừng49 2.1.3 ưu đãi đảm bảo đầu tư Việc đưa chế ưu đãi nhằm khuyến khích định hướng nhà đầu tư tư nhân tham gia vào dự án đầu tư đối tác cơng tư xem trách nhiệm nhà nước để phát triển hình thức đầu tư Như đề cập Chương 1, quy định chế ưu đãi đảm bảo đầu tư Nghị định 63/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng năm 2018 khơng có nhiều thay đổi so với quy định cũ Nghị định 15/2015/NĐ-CP 49 Anh Trung (2017), Dự án BOT cao tốc Bắc Giang - Lạng Sơn c nguy tạm dừng, Báo Đầu Tư online phát hành ngày 04/11/2017 Các bảo đảm cho thấy sách khuyến khích hỗ trợ Nhà nước dự án PPP rõ ràng Tuy nhiên, việc quy định ưu đãi bảo đảm theo hướng viện dẫn tới văn luật chuyên ngành cho thấy ưu đãi đầu tư khơng khác so với dự án thơng thường, đặc biệt ưu đãi thuế Do vậy, việc khuyến khích chưa đạt hiệu mong muốn, nhà đầu tư chưa thấy khác biệt việc ưu đãi hình thức đầu tư Tuy nhiên, chế ưu đãi, thu hút nhà đầu tư nhà nước áp dụng cho nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án dự án cụ thể thông qua việc thỏa thuận nội dung thỏa thuận hợp đồng sở đánh giá riêng cho dự án Do đó, với quy định việc khẳng định hình thức đầu tư chưa thật hấp dẫn với nhà đầu tư chưa thật đắn 2.1.4 Cơ chế giám sát thực giải tranh chấp hợp đồng dự án Như phân tích Chương 1, đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư hình thức đầu tư đặc biệt việc bị điều chỉnh quy định pháp luật có liên quan, quyền nghĩa vụ bên bị điều chỉnh hợp đồng dự án Theo quy định Nghị định 63/2018/NĐ-CP, hợp đồng dự án thỏa thuận phải bao gồm nội dung chế giám sát, vận hành, bảo dưỡng, khai thác cơng trình dự án nguyên tắc xử lý phát sinh tranh chấp Tuy nhiên quy định Nghị định 63/2018/NĐ-CP nội dung quy định cách chung chung, chưa vào chi tiết, tùy vào dự án cụ thể, hai bên hợp đồng dự án thỏa thuận nội dung Thực tế thực dự án, xuất tình trạng nhiều cơng trình BOT Việt Nam thời hạn hợp đồng xuống cấp, có tượng sụt lún, xuất ổ gà không quan có thẩm quyền quan tâm kịp thời; dẫn đến tình trạng người dân phải sử dụng dịch vụ không chất lượng phải trả phí 50 Nhà đầu tư khơng thực nhiệm vụ khơng trì chất lượng cơng trình, gây xúc dư luận Đơn cử dự án BOT ng Bí với kinh phí hàng nghìn tỉ đồng nâng cấp quốc lộ 50 Bộ Kế hoạch Đầu tư (2018), Báo cáo đánh giá tác động Luật Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư PPP, Tr 51 https://thanhnien.vn/doi-song/duong-bot-nghin-ti-xuong-cap-dan-van-phai-tra-phi-cao-882040.html, truy cập ngày 29/11/2018 52 https://thanhnien.vn/doi-song/duong-bot-nghin-ti-xuong-cap-dan-van-phai-tra-phi-cao-882040.html, truy cập ngày 29/11/2018 18 đoạn ng Bí, Hạ Long có chiều dài 30 km xuống cấp trầm trọng có nhiều bất cập51 Hoặc dự án nâng cấp mở rộng quốc lộ đoạn km 1.125 đến km 1.143+270 km 1.148+582 đến km 1.153 tỉnh Bình Định theo hợp đồng BOT, dài 28,6 km qua xã Hoài Châu Bắc Hoài Đức thuộc huyện Hoài Nhơn, tỉnh Bình Định Dự án hư hỏng, dày đặc "ổ voi, ổ gà" sau 02 năm sử dụng52 Việc xúc người sử dụng dịch vụ hồn tồn hiểu chất lượng cơng trình mà họ sử dụng khơng giống mà nhà đầu tư cam kết Trong công trình BOT khơng đảm bảo chất lương vậy, có trường hợp giải quyết, nâng cấp chất lượng công trình, có cơng trình nhà đầu tư chậm trễ thực việc bảo dưỡng với lý công trình xuống cấp yếu tố khách quan thời tiết, lưu lượng xe tham gia nhiều, phương tiện tham gia bị tải trọng cho phép Những lý mà nhà đầu tư đưa chưa thật hợp lý không xếp vào trường hợp bất khả kháng việc thực hợp đồng, xây dựng đề án, nhà đầu tư hồn tồn dự đoán vấn đề trên, đồng thời phải có chế để phịng tránh giải Khi cố chưa khắc phục chứng tỏ chế giám sát việc thực hợp đồng chưa phát huy hiệu Nhà đầu tư vi phạm cam kết chất lượng dịch vụ, song song với đó, trách nhiệm giám sát phía nhà nước chưa thực chặt chẽ Cơ chế giải vấn đề vi phạm hợp đồng nhà đầu tư chưa thực phù hợp với hình thức đầu tư Phía đại diện nhà nước đối xử với nhà đầu tư giống cơng trình cơng đưa yêu cầu khắc phục cố mệnh lệnh hành chính, chưa thực mang tính thuyết phục Nhà đầu tư tư nhân, doanh nghiệp dự án, họ tham gia hình thức đầu tư với mục tiêu hàng đầu vấn đề lợi nhuận, để buộc nhà đầu tư nghiêm túc thực hợp đồng phía nhà nước cần đánh vào yếu tố kinh tế Nhà nước hồn tồn áp dụng mức phạt cụ thể cho nhà đầu tư đưa thời hạn cụ thể để nhà đầu tư khắc phục cố Nếu nhà đầu tư khơng chấp hành, áp dụng hình thức chế tài cao đơn phương chấm dứt hợp đồng dự án, nhà đầu tư chấm dứt quyền thu phí sử dụng cơng trình Hi vọng chế tài cụ thể vậy, xúc chất lượng cơng trình người dân giải nhanh nhà đầu tư phải tính tốn kỹ q trình xây dựng cơng trình 2.2 Quan điểm, phương hướng hoàn thiện đề xuất hoàn thiện cụ thể 2.2.1 Quan điểm, phương hướng hoàn thiện Có thể nhận thấy hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư sách Nhà nước đặc biệt quan tâm thơng qua việc bước hoàn thiện văn pháp luật liên quan tới hình thức đầu tư Hiện nay, Luật Đầu tư quy định môi trường đầu tư, bên cạnh nội dung khác, nội dung bảo đảm đầu tư ưu đãi, hỗ trợ đầu tư Luật quan trọng việc đề xuất sách thúc đẩy PPP Luật Đầu tư công quy định vấn đề liên quan đến tham gia khu vực công sử dụng vốn đầu tư công, xác định khái niệm “đầu tư theo hình thức PPP” quy định phần “đầu tư Nhà nước tham gia dự án PPP” lĩnh vực đầu tư công Luật Đấu thầu đề cập đến việc lựa chọn nhà đầu tư thực dự án đầu tư theo hình thức PPP, tạo sở pháp lí cho việc thúc đẩy dự án PPP Luật Đấu thầu có nội dung đề cập chi tiết đến việc lựa chọn nhà đầu tư cung cấp sản phẩm, dịch vụ cơng, tạo sở pháp lí cho dự án PPP Để triển khai thực Luật Đấu thầu, Chính phủ tiếp tục ban hành Nghị định 30/2015/NĐ-CP hướng dẫn thực số điều lựa chọn nhà thầu Luật Doanh nghiệp 2014 khơng có nhiều nội dung liên quan đến quy định dự án PPP có liên quan đến việc quy định số phạm trù bên đối tác dự án PPP doanh nghiệp Đồng thời, Luật có số nội dung quy định liên quan đến doanh nghiệp cung cấp sản phẩm, dịch vụ công trở thành sở pháp lí để đề xuất sách thúc đẩy PPP Đặc biệt, Nghị định 63/2018/NĐ-CP đầu tư theo hình thức PPP sở pháp lí quan trọng việc hình thành vận hành dự án PPP Nghị định quy định chi tiết lĩnh vực, điều kiện, thủ tục thực dự án đầu tư theo hình thức PPP chế quản lí sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án, sách ưu đãi, bảo đảm đầu tư trách nhiệm quản lí nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP Trong bối cảnh vốn ngân sách nhà nước để đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng dịch vụ cơng ngày hạn hẹp, đầu tư theo hình thức đối tác công tư PPP xu tất yếu Tuy nhiên, trình triển khai Nghị 63/2018/NĐ-CP 30/2015/NĐ- CP thời gian qua có số vướng mắc, nên việc ngày hoàn thiện quy định PPP đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư theo hướng tiếp thu học thực tiễn, đồng thời đảm bảo phù hợp với thông lệ quốc tế bối cảnh hội nhập sâu rộng cần thiết 2.2.2 Các kiến nghị cụ thể để hồn pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - PPP Hồn thiện quy định đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - PPP theo đặc thù ngành Hiện nay, có Nghị định 63/2018/NĐ-CP hướng dẫn chung dự án PPP tính chất đa dạng lĩnh vực áp dụng PPP nên việc ngành xây dựng tiêu chí riêng hướng dẫn dự án PPP cho ngành cần thiết Tới nay, hướng dẫn dự án PPP có số ngành xây dựng như: Bộ Thông tin truyền thông (Thông tư 21/2016/TT-BTTTT ban hành ngày 30 tháng năm 2016); Bộ Công Thương (Thông tư 38/2015/TT-BCT ban hành ngày 30 tháng 10 năm 2015); Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn (Thông tư 14/2017/TT-BNNPTNT); Bộ Giao thông Vận thải (Thông tư 86/2015/TT-BGTVT) Tuy nhiên, lĩnh vực khác y tế; văn hóa; xã hội; thể thao; du lịch ngành có tiềm thu hút dự án PPP chưa xây dựng khung pháp lý hướng dẫn thực dự án Điều hạn chế cần tiếp tục khắc phục thời gian tới Sửa đổi quy định ưu đãi đảm bảo đầu tư Như phân tích Chương 1, vấn đề ưu đãi đảm bảo đầu tư Nghị định 63/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng năm 2018 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quy định thành Chương riêng Tuy nhiên quy định chung chung không khác biệt với dự án bình thường ưu đãi dẫn chiếu đến quy định chuyên ngành, quy định chuyên ngành áp dụng chung cho dự án đầu tư Do đó, để tăng tính hấp dẫn cho hình thức đầu tư này, Nhà làm luật nên có quy định cụ thể đặc thù Bổ sung quy định cụ thể chế giám sát giải tranh chấp hợp đồng dự án Cơ chế giám sát chất lượng cơng trình thời hạn hợp đồng dự án từ phía nhà nước chưa thật hiệu dự án đối tác công tư liên tiếp xuống cấp nhận nhiều phản đối từ phía người dùng Do để hạn chế cố trên, quy định đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư nên bổ sung quy định cụ thể chế giám sát việc bổ sung tiêu chí, số liệu để thực việc giám sát Thêm vào đó, nên bổ sung mức phạt vi phạm hợp đồng nội dung bắt buộc hợp đồng dự án điều kiện để bên quyền áp dụng điều khoản đơn phương chấm dứt hợp đồng Điều chỉnh quy trình lựa chọn nhà đầu tư dự án PPP Hiện nay, việc tổ chức sơ tuyển thực sau phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi đề xuất dự án (đối với dự án nhóm C) Như vậy, q trình sơ tuyển kéo dài lại vướng thời gian chờ phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi đề xuất dự án nên thời gian triển khai dự án kéo dài Điều không hợp lý đặc biệt dự án nhóm C cần triển khai nhanh chóng dứt điểm dự án tính chất không phức tạp Do vậy, để tạo điều kiện cho nhà đầu tư, đề xuất sửa đổi bổ sung Nghị định 30/2015/NĐ-CP theo hướng trình sơ tuyển thực sau phê duyệt đề xuất dự án Trường hợp dự án PPP có yêu cầu kỹ thuật, cơng nghệ mới, đặc thù, người có thẩm quyền định đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư sau đề xuất dự án phê duyệt Căn báo cáo nghiên cứu khả thi nhà đầu tư trúng thầu lập phê duyệt, quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư đàm phán, hoàn thiện hợp đồng KẾT LUẬN CHƯƠNG Trên thực tiễn, có số dự án xây dựng vận hành mang tính chất hợp tác công tư nhiều lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng, cung cấp dịch vụ Tuy nhiên, thấy dự án PPP chưa thực mở rộng lĩnh vực khác mà giới hạn số lĩnh vực định sở hạ tầng giao thông, dịch vụ công, gần cơng nghiệp dệt may - da giày, cịn lĩnh vực khác cần hình thức đầu tư chưa thấy xuất nông nghiệp, khai thác thuỷ sản Quy định pháp luật thủ tục, quy trình đầu tư cịn nhiều vấn đề hợp lý dẫn đến việc thực tiễn áp dụng pháp luật gây xúc dư luận việc công khai, minh bạch thông tin dự án, áp dụng quy định lựa chọn dự án, lựa chọn nhà đầu tư Các sách hỗ trợ xác định chưa mang tính thu hút nhà thầu, chưa có nhiều ưu đãi riêng cho hình thức đầu tư cịn khó khăn liên quan đến nguồn lực thực sách Mặc dù sách thúc đẩy PPP Việt Nam thời gian gần xây dựng tập trung vào nội dung hồn thiện khung pháp lí, cải thiện mơ hình thể chế, cải tiến quy trình xây dựng vận hành, tăng cường vai trò Nhà nước, đẩy mạnh thực sách hỗ trợ, chia sẻ rủi ro đối tác công đối tác tư nâng cao lực, tăng cường nhận thức cho bên liên quan, cụ thể việc ban hành Nghị định 63/2018/NĐ-CP Thông tư hướng dẫn Các sách đề xuất xây dựng cho thời gian tới cần lưu ý gắn với giải pháp thực nguồn lực, thể chế nhằm nâng cao tính khả thi sách Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy quy định hành thiếu hướng dẫn cụ thể để triển khai Về chủ trương cộng đồng doanh nghiệp thừa nhận nỗ lực quan điểm ưu đãi thực tế việc áp dụng quy định theo hướng hạn chế “ngại” trao quyền tự chủ cho doanh nghiệp Do vậy, nhà đầu tư chưa thấy hấp dẫn dự án PPP Do đó, cần thiết phải tiếp tục hồn thiện quy định điều kiện, trình tự phê duyệt triển khai dự án PPP Ngoài ra, hoàn thiện thể chế văn liên quan lĩnh vực đấu thầu, đầu tư công quản lý nợ công cần xem xét sửa đổi cho phù hợp Trên sở phân tích thực trạng thực tiễn áp dụng pháp luật điều chỉnh hình thức đầu tư đối tác công tư - PPP, tác giả đưa quan điểm đồng thời đề xuất phương hướng hoàn thiện quy định pháp luật Những đề xuất hoàn thiện đưa sở đảm bảo phương hướng sau: - Hoàn thiện quy định đầu tư theo hình thức đối tác công tư - PPP theo đặc thù ngành; - Xác định xác vị trí đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư với đầu tư cơng để đưa cách điều chỉnh phù hợp, tránh trường hợp đánh đồng đầu tư theo hình thức PPP đầu tư cơng Theo điều chỉnh quy định trình tự, thủ tục thực hình thức đầu tư - Bổ sung quy định ưu đãi đầu tư mang tính riêng biệt cho hình thức đầu tư để thấy rõ tính ưu việt KẾT LUẬN Với quốc gia phát triển Việt Nam nay, việc thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào hình thức đầu tư đối tác công tư -PPP để cung cấp dịch vụ công cho xã hội giải pháp hoàn hảo để giải vấn nạn hạn hẹp ngân sách Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - PPP thực sở hợp đồng quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án để thực hiện, quản lý, vận hành dự án kết cấu hạ tầng, cung cấp dịch vụ cơng Đầu tư theo hình thức đối tác công tư - PPP (tám) hình thức đầu tư đề cập Luật Đầu tư Trong đó, đặc trưng chủ thể nét đặc trưng hình thức đầu tư trường hợp, có tham gia khu vực nhà nước khu vực tư nhân Ngồi ra, hình thức đầu tư cịn có nét đặc trưng khác mục đích quy trình thực Dự án đối tác cơng tư - PPP sinh mục đích phục vụ lợi ích chung cộng đồng chúng thực theo quy trình nghiêm ngặt quy định luật văn hướng dẫn Các kết nghiên cứu cho thấy để thu hút tư nhân đầu tư vào dự án PPP sách hỗ trợ từ phía Nhà nước quan trọng dự án hạ tầng, an sinh đòi hỏi nguồn vốn lớn thời gian thu hồi vốn dài hạn nên khó hấp dẫn nhà đầu tư tư nhân Đồng thời, chế để đảm bảo tính hiệu hiệu lực hợp đồng dự án dài hạn yếu tố để thúc đẩy dự án PPP Nói cách khác, việc hồn thiện khung pháp lí kèm với sách thu hút đầu tư hợp lí nhân tố để thúc đẩy dự án PPP Việt Nam Hệ thống quy phạm pháp luật điều chỉnh hình thức đầu tư hình thành sớm trình điều chỉnh phát triển không ngừng để phù hợp với phát triển thực tiễn yêu cầu xã hội Nghị định 63/2018/NĐ-CP văn pháp luật liên quan ban hành vài năm trở lại tạo tín hiệu tích cực cho hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư PPP Khung pháp lý hành xây dựng quy trình phê duyệt dự án đầu tư PPP theo hai hướng rõ ràng: Nhà nước đề xuất tư nhân đề xuất với điều kiện thủ tục cụ thể Bên cạnh việc hoàn thiện quy định điều kiện lực tài nhà đầu tư, Nghị định 63/2018/NĐ-CP xây dựng quy định ưu đãi, bảo đảm đầu tư theo hướng khuyến khích nhà đầu tư tư nhân tham gia dự án công tư Cơ chế giám sát tài chất lượng dự án nội dung quan trọng Nghị định đề cập Tuy nhiên việc ghi nhận thành tựu Nghị định 63/2018/NĐ-CP đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư nói riêng, quy định hành điều chỉnh hình thức nói chung, ta cần có nhìn khách quan thời gian áp dụng dài để mặt hạn chế hình thức đầu tư Phân tích thực trạng thực hình thức đầu tư đối tác cơng tư - PPP nhằm đánh giá kết thực thực tế hạn chế hệ thống pháp luật hành điều chỉnh hình thức đầu tư Thứ nhất: phạm vi áp dụng hình thức đầu tư hạn hẹp, chủ yếu tập trung vào việc xây dựng sở hạ tầng giao thông Trong lĩnh vực khác, hình thức đầu tư thể hiệu rõ nét chưa quan tâm áp dụng (như lĩnh vực nông nghiệp) Thứ hai: quy định pháp luật điều chỉnh dừng lại việc quy định chung chung, chưa có quy định riêng cho ngành lĩnh vực Thêm vào có văn chuyên ngành quy định hình thức đầu tư này, cịn lại hầu hết áp dụng định hình thức đầu tư khác Khi thiếu quy định điều chỉnh, việc thực dựa định chủ quan cá nhân, tổ chức có thẩm quyền, dẫn đến nhiều xúc, phản đối dư luận Trong quan hệ đối tác công tư, nhà nước mong muốn có cơng trình, dịch vụ cung cấp cho xã hội tốt với mức phí người dân sử dụng thấp nhất, nhà đầu tư hướng đến việc để thu lợi nhuận cao với cho phí thấp Do để mối hợp tác thành cơng, quyền lợi hai bên phải giao điểm Điểm giao chế, chế xác định rõ lợi ích trách nhiệm bên, làm cho lợi ích bên khơng mâu thuẫn với lợi ích bên Nhiệm vụ hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư đối tác công tư dẫn dắt bên đến đích đến xem cơng cụ bên đạt mong muốn tinh thần đồng thuận bên lại Do vậy, hệ thống pháp luật minh bạch hiệu điều kiện cần định thành công việc hợp tác Nhận thấy quan trọng này, luận văn đề số giải pháp nhằm sửa đổi, bổ sung để làm cho quy định pháp luật phù hợp với thực tiễn yêu cầu xã hội Những đề xuất xây dựng sở cụ thể hoá quy định, đơn giản hoá thủ tục hành chính, đảm bảo cao lợi ích bên mối quan hệ hợp tác công tư DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO A VĂN BẢN PHÁP LUẬT Bộ luật Dân số 91/2015/QH13 Quốc hội khóa XIII ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2015; Luật Đầu tư nước số 6-L/CTN Quốc hội sửa đổi, bổ sung số điều Luật đầu tư nước Việt Nam; Luật Đầu tư nước số 52-L/CTN Quốc hội ban hành ngày 12 tháng 11 năm 1996; Luật Đầu tư số 67/2014/QH13 ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2014; Luật Đầu tư công số 49/2014/QH13 ban hành ngày 18 tháng 06 năm 2014; Luật Đấu Thầu số 43/2013/QH13 ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2013; Luật Thuế xuất khẩu, thuế nhập số 107/2016/QH13 ban hành ngày 06 tháng năm 2016; Luật Thuế tiêu thụ đặc biệt số 27/2008/QH12 ban hành ngày 14 tháng 11 năm 2008; Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp số 14/2008/QH12 ban hành ngày 03 tháng 06 năm 2008; 10 Luật Thuế bảo vệ môi trường số 57/2010/QH12 ban hành ngày 15 tháng 11 năm 2010; 11 Luật Đất đai số 45/2013/QH13 ban hành ngày 29 tháng 11 năm 2013; 12 Nghị định số 77-CP ban hành ngày 18 tháng năm 1997 việc ban hành quy chế đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (B.O.T) áp dụng cho đầu tư nước; 13 Nghị định 155/2013/NĐ-CP ban hành 11 tháng 11 năm 2013 Chính Phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kế hoạch đầu tư; 14 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14 tháng 02 năm 2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư; 15 Nghị định số 30/2015/NĐ-CP ban hành ngày 17 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư; 16 Nghị định 50/2016/NĐ-CP ban hành ngày 01 tháng năm 2016 Chính Phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kế hoạch đầu tư; 17 Nghị định 63/2018/NĐ-CP ban hành ngày 04 tháng 05 năm 2018 Chính Phủ quy định đầu tư theo hình thức đối tác công tư; 18 Quyết định 46/2005/QĐ-BTC ban hành ngày 14/07/2005 Bộ Tài Chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp quản lý sử dụng phí sử dụng đường trạm Bến Thuỷ, Quốc Lộ 1A, Tỉnh Nghệ An; 19 Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ban hành ngày 09 tháng 11 năm 2010 Thủ tướng Chính phủ ban hành quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư; 20 Thơng tư 51/2014/TT-BTC ban hành ngày 24/04/2014 Bộ Tài Chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp quản lý sử dụng phí sử dụng đường trạm Bến Thuỷ, Quốc Lộ 1A, Tỉnh Nghệ An; 21 Thông tư 03/2015/TT-BKHĐT ban hành ngày 06 tháng 05 năm 2016 quy định chi tiết hồ sơ mời thầu xây lắp; 22 Thông tư số 02/2016/TT-BKHĐT ban hành ngày 01 tháng năm 2016 Bộ Kế hoạch Đầu tư hướng dẫn lựa chọn sơ dự án, lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư; 23 Thơng tư 06/2016/TT-BKHDT ban hành ngày 28 tháng năm 2016 Bộ Kế hoạch Đầu tư hướng dẫn thực số điều Nghị định 15/2015/NĐ-CP đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư; 24 Thơng tư 13/2016/TT-BKHĐT ban hành ngày 29 tháng năm 2016 Bộ Kế hoạch Đầu tư quy định chế độ báo cáo trực tuyến quản lý, vận hành hệ thống thông tin giám sát, đánh giá đầu tư chương trình, dự án đầu tư sử dụng vốn Nhà nước; 25 Thông tư 03/2017/TT-BKHĐT ban hành ngày 25 tháng năm 2017 Bộ Kế hoạch Đầu tư quy định chế độ báo cáo việc lập, theo dõi đánh giá thực kế hoạch Đầu tư công; B CÁC GIÁO TRÌNH, SÁCH, BÀI LUẬN VĂN, CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU KHOA HỌC, BÀI BÁO KHOA HỌC •'• 20 Ngân hàng Phát triển Châu Á - ADB (2008), Mối quan hệ đối tác Nhà nước - Tư nhân; 21 Đồng tác giả Akintola Akintoye, Matthias Beck, Cliff Hardcastle (2008), Public private partnerships Managing Risks and Opportunities; 22 Ls Ngọc Anh, Mơ hình PPP hình thức phổ biến, website http://vietthink.vn; 23 Bùi Tường Anh (2015), Chủ trương đầu tư - Khái niệm ẩn chứa nhiều hệ luỵ, Thời Báo Kinh tế Sài Gòn, ngày 27/01/2015; 24 Nguyễn Văn Bảo, Nguyễn Thế Quân (2014), Doanh nghiệp dự án dự án hợp tác công tư Việt Nam kinh nghiệm quốc tế, Tạp chí Xây dựng số 11/2014; 25 Huỳnh Thế Du, Hợp tác công tư, đũa thần?, Tạp chí Thời báo kinh tế Sài Gịn; 26 Nguyễn Thị Kim Dung, Đề tài khoa học cấp Bộ (Bộ Kế hoạch Đầu tư), Quan hệ đối tác khu vực Nhà nước với tư nhân (PPP) cung cấp số dịch vụ công bản: Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam; 27 Mai Hà & Thái Sơn (2017), Vì BOT biến chất, Báo Thanh Niên ngày 18/09/2017; 28 Huỳnh Thị Thuý Giang (2012), Hình thức hợp tác công tư (Public Private Partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án Tiến sĩ kinh tế, ĐH Kinh tế TP Hồ Chí Minh; 29 TS Hà Khắc Hảo (2009), Hiện trạng phương án huy động vốn cho dự án giao thơng vận tải theo mơ hình PPP Việt Nam, Tạp chí Tài chính; 30 Võ Trí Hảo (2017), BOT- Nhà nước cần bảo hành sản phẩm có lỗi, Thời báo kinh tế sài gịn số ngày 25/08/2017; 31 Võ Trí Hảo, Ứng xử với cơng sản quốc lộ, Thời báo kinh tế Sài Gịn, số ngày 18/08/2017; 32 Ngô Thị Thu Hằng (2015), Mơ hình hợp tác cơng tư (PPP) Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật - ĐH Quốc gia TP Hà Nội; 33 Hùng Lê (2017), Nhiều vướng mắc đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư PPP, Thời báo kinh tế Sài Gòn; 34 Thuỳ Linh (2018), Cải tiến nửa vời không hiệu quả, Thời Báo Kinh tế Sài Gòn; 35 Nguyễn Thị Quỳnh Nga & Lý Thị Thu Thảo (2016), Kinh nghiệm giới đầu tư đối tác công - tư (PPP), Vietnam Logistics Review; 36 Trần Nam (2016), Hoàn thiện khung pháp lý PPP để thu hút vốn tư nhân, Báo Đấu thầu; 37 Phan Thị Bích Nguyệt (2013), PPP- Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị Thành phố Hồ Chí Minh, Tạp chí Phát triển hội nhập; 38 TS Phan Minh Ngọc (2018), Những điểm Nghị định đầu tư theo hình thức PPP, Thời Báo Kinh Tế Sài Gòn; 39 PGS.TS Nguyễn Hồng Thái (2013), Hợp tác công tư đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông; 40 Mai Thị Thu (đồng tác giả) (2013), Phương thức đối tác công tư (PPP) - kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ chế Việt Nam, Báo Đấu thầu; 41 E Yescombe (2007), Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance; 42 Phạm Thị Tuý, Tác động việc phát triển kết cầu hạ tầng đến việc giảm nghèo, Tạp chí nghiên cứu Kinh tế; 43 Phạm Dương Phương Thảo (2013), Kinh nghiệm triển khai mơ hình đầu tư cơng tư PPP giới để phát triển sở hạ tầng giao thông thị, Tạp chí Phát triển Hội nhập số 12; 44 Qiao, L., Wang, S.Q., Tiong, and Chan (2001), Framework for Critical Success Factors of BOT Projects in China, Journal of Project Finance; 45 Phạm Linh Phương (2015), Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư Việt Nam, luận văn thạc sỹ luật học; 46 WSP International Management Consulting, Public Private Partnership in India, ... QUAN VỀ ĐẦU Tư THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG Tư - PPP CHƯƠNG 2: PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU HỒN TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG Tư THỰC TRẠNG VÀ PHưƠNG HưỚNG THIỆN CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ ĐẦU Tư THEO HÌNH THỨC ĐỐI... biệt hình thức đối tác cơng Đầu tư (PPP) với hình thức đầu tư khác Luật Đầu tư 2014 hình thức đầu tư gồm: đầu tư thành lập tổ chức kinh tế; đầu tư góp vốn mua cổ phần; đầu tư PPP theo BCC - Đầu tư. .. 63/2018/NĐ-CP ngày 04/5/2018 hình thức đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư định nghĩa PPP sau: ? ?Đầu tư theo hình thức đối tác công tư (sau gọi tắt PPP) hình thức đầu tư thực sở hợp đồng dự án