“Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản theo Bộ luật Dân sự Việt Nam 2015, CISG và Bộ nguyên tắc UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế”

LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu độc lập, riêng tơi Các kết luận, số liệu sử dụng Luận văn Thạc sỹ trung thực, đảm bảo độ tin cậy Nội dung nghiên cứu Luận văn Thạc sỹ chưa đăng tải, cơng bố đâu Tác giả Luận văn Thạc sỹ i MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC KÍ HIỆU VÀ CÁC CHỮ VIẾT TẮT iv TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ vi PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG I- NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN LIÊN QUAN ĐẾN HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 1.1 Sự đời điều khoản hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG PICC 1.1.1 Quá trình soạn thảo Điều 420 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi .8 1.1.2 Sự đời Hardship theo PICC 13 1.1.3 Sự đời hồn cảnh thay đổi theo Cơng ước CISG .15 1.2 Khái niệm Hoàn cảnh thay đổi theo CISG, PICC Bộ luật Dân Việt Nam 2015 17 1.2.1 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo CISG 17 1.2.2 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo PICC 18 1.2.3 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015 21 1.3 So sánh Bất khả kháng Hoàn cảnh thay đổi .22 CHƯƠNG II – ĐIỀU KIỆN XÁC LẬP HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN THEO BỘ LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM VÀ SO SÁNH VỚI CISG VÀ PICC.28 2.1 Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy sau giao kết hợp đồng 28 2.2 Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước thay đổi hoàn cảnh 29 2.3 Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức bên biết trước hợp đồng khơng giao kết giao kết với nội dung hoàn toàn khác .30 2.4 Việc tiếp tục thực hợp đồng mà khơng có thay đổi nội dung hợp đồng gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên 31 ii 2.5 Bên có lợi ích bị ảnh hưởng áp dụng biện pháp cần thiết khả cho phép, phù hợp với tính chất hợp đồng mà ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích .33 CHƯƠNG III –QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÁC BÊN TRONG TRƯỜNG HỢP HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN VÀ NHỮNG BẤT CẬP TRONG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM 2015 40 3.1 Quyền yêu cầu đàm phán lại hợp đồng bên hợp đồng 40 3.1.1 Luật không đặt nghĩa vụ phải đàm phán 42 3.1.2 Chủ thể đàm phán 42 3.1.3 Nghĩa vụ chứng minh .45 3.1.4 Khái niệm “thời hạn hợp lý” 46 3.2 Quyền yêu cầu Tòa án chấm dứt sửa đổi hợp đồng 47 3.2.1 Thẩm quyền Tòa án bị bó hẹp 48 3.2.2 Việc xác định “chi phí để thực hợp đồng” .49 3.3 Nghĩa vụ bên phải tiếp tục thực hợp đồng trình đàm phán sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, Tòa án giải 50 3.4 Đánh giá thực trạng 52 3.4.1 Những điểm tích cực 52 3.4.2 Hạn chế .53 3.4.3 Nguyên nhân 54 CHƯƠNG IV- GIẢI PHÁP VỀ GIẢI THÍCH VÀ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN TẠI VIỆT NAM 56 4.1- Định hướng nhằm giải thích áp dụng quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 56 4.2 Các giải pháp 56 4.2.1 Giải pháp giải thích Điều 420 BLDS 2015 57 4.2.2 Đề xuất bổ sung chế Trọng tài áp dụng Điều 420 .63 4.2.3 Đề xuất việc soạn thảo điều khoản Hoàn cảnh thay đổi hợp đồng .66 4.3 Kiến nghị 68 KẾT LUẬN 71 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .73 PHỤ LỤC 79 iii DANH MỤC KÍ HIỆU VÀ CÁC CHỮ VIẾT TẮT UBND Ủy ban Nhân dân BLDS Bộ luật Dân ULIS Luật thống bán hàng hóa quốc tế Công ước Liên Hợp Quốc hợp CISG đồng mua bán hàng hóa quốc tế PICC Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế PECL Bộ nguyên tắc Châu Âu hợp đồng UNCITRAL Ủy ban Liên Hợp Quốc Luật thương mại quốc tế UNIDROIT Viện Thống Tư pháp quốc tế WTO Tổ chức Thương mại Thế giới VIAC Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam ICSID Trung tâm giải tranh chấp đầu tư quốc tế ICC Phòng Thương mại Quốc tế Hardship Hoàn cảnh thay đổi GS Giáo sư iv PGS Phó Giáo sư TS Tiến sĩ NXB Nhà xuất v với v TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ Đề tài Luận văn Thạc sỹ có tên “Thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế” Luận văn gồm 04 chương Chương I “Những vấn đề lý luận liên quan đến hoàn cảnh thay đổi bản” Chương I gồm ba phần Phần 1.1 nêu Sự đời điều khoản hoàn cảnh thay đổi theo BLDS Việt Nam 2015, CISG PICC (bao gồm trình soạn thảo Điều 420 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, đời Hardship theo PICC đời hoàn cảnh thay đổi theo Công ước CISG) Phần 1.2 giới thiệu khái niệm hoàn cảnh thay đởi theo CISG, PICC BLDS Việt Nam 2015 Phần 1.3 so sánh điểm giống khác trường hợp bất khả kháng hoàn cảnh thay đổi Chương II Luận văn Thạc sỹ “Điều kiện xác lập Hoàn cảnh thay đổi theo BLDS Việt Nam so sánh với CISG PICC”, người viết trước hết phân tích điều kiện xác lập Hoàn cảnh thay đổi theo 05 điều kiện: (1) Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy sau giao kết hợp đồng; (2) Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước thay đổi hoàn cảnh; (3) Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức bên biết trước hợp đồng khơng giao kết giao kết với nội dung hoàn toàn khác; (4) Việc tiếp tục thực hợp đồng mà khơng có thay đổi nội dung hợp đồng gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên; (5) Bên có lợi ích bị ảnh hưởng áp dụng biện pháp cần thiết khả cho phép, phù hợp với tính chất hợp đồng mà ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích (ứng với mục) Người viết so sánh điều kiện để xác lập hoàn cảnh thay đổi theo BLDS Việt Nam 2015 với điều kiện theo PICC CISG Sau đó, người viết dẫn ví dụ minh họa để phân tích điều kiện Ở chương III “Quyền nghĩa vụ bên trường hợp Hoàn cảnh thay đổi bất cập quy định BLDS Việt Nam 2015”, người viết nêu quyền nghĩa vụ đàm phán lại hợp đồng, quyền yêu cầu Tòa án chấm vi dứt hay sửa đổi hợp đồng nghĩa vụ tiếp tục thực hợp đồng phân tích bất cập quy định Chương IV – chương cuối Luận văn Thạc sỹ “Giải pháp, đề xuất giải thích áp dụng quy định thực hợp đồng Hoàn cảnh thay đổi Việt Nam”, người viết đề xuất giải pháp giải thích số thuật ngữ điều khoản Hoàn cảnh thay đổi (phần 4.1) Phần 4.2 nêu đề xuất bổ sung chế Trọng tài áp dụng Điều 420 Phần 4.3 đề xuất người viết việc soạn thảo điều khoản hoàn cảnh thay đổi hợp đồng Cuối cùng, người viết nêu kiến nghị để phù hợp với thực trạng nước ta vii PHẦN MỞ ĐẦU 1, Tính cấp thiết đề tài Tiến trình phát triển Bộ luật Dân Việt Nam trải qua ba lần thay đổi bản: Từ Bộ luật Dân sau Việt Nam hồ bình, thống Bộ luật Dân 1995 Sau gần 10 năm vào đời sống thực tiễn, Bộ luật Dân 1995 bộc lộ nhiều điểm bất cập có nhiều quy định khơng cịn phù hợp với thực tế xã hội không ngừng phát triển, nên Bộ luật Dân 1995 thay Bộ luật Dân 2005 Cũng 10 năm sau đời Bộ luật Dân 2005, Quốc hội Việt Nam không ngừng xây dựng dự thảo luật sửa đổi, bổ sung cho Bộ luật Dân nhằm loại bỏ quy định bất cập, hạn chế thay quy định có tính hợp lý khả thi Bộ luật Dân 2015 hành đời phù hợp với xu hướng chung kinh tế giới xu hướng tồn cầu hố khu vực hố đời sống kinh tế quốc tế Trong bối cảnh kinh tế giới phát triển không ngừng bối cảnh kinh tế thị trường định hướng Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam nói riêng, quan hệ dân kinh tế ngày trở nên phức tạp mở rộng thể hình thức hợp đồng Hợp đồng có vai trò quan trọng kinh tế xã hội như: cụ thể hố ý chí, nguyện vọng chủ thể giao kết, đồng thời thể phạm vi quyền nghĩa vụ bên thực hợp đồng, sở để chủ thể giải tranh chấp phát sinh,… Trong trình giao kết hợp đồng, chủ thể mong muốn hợp đồng có khả thực hiện, bảo đảm tính pháp lý đồng thời sở để xử lý mâu thuẫn, tranh chấp xảy (nếu có) Tuy nhiên, nhiều lý khách quan chủ quan mà việc thực hợp đồng trở thành nghĩa vụ thực thực không trọn vẹn thực không mong muốn giao kết ban đầu bên Vậy, lý khiến bên khơng hồn thành nghĩa vụ gì, bên dự liệu trước nguyên nhân cách ghi nhận hợp đồng hay không, trường hợp miễn thực nghĩa vụ nguyên nhân khách quan, quan có thẩm quyền can thiệp vào việc thực nghĩa vụ xảy kiện không lường trước hay không? Việt Nam thành viên tích cực Tổ chức Thương mại Thế giới WTO năm 2007,1 trở thành thành viên CISG năm 2015,2 ln tích cực tham khảo Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế để hoàn thiện pháp luật hợp đồng nước Thuật ngữ “Hồn cảnh thay đổi bản” xuất Bộ nguyên tắc UNIDROIT; đó, Công ước quốc tế CISG không quy định cụ thể “Hoàn cảnh thay đổi bản”, số học giả cho có tồn khái niệm Công ước CISG Tuy nhiên, thuật ngữ mẻ pháp luật Việt Nam (lần quy định Bộ luật Dân 2015) Do vậy, khái niệm “hoàn cảnh thay đổi bản” tương đối mơ hồ thiếu tính cụ thể pháp luật Việt Nam Xuất phát từ lý nêu trên, người viết lựa chọn đề tài “Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế” Đây vấn đề có ý nghĩa lý luận thực tiễn cấp thiết việc thực hợp đồng tình hình 2- Tổng quan tình hình nghiên cứu a) Tình hình nghiên cứu nước ngồi Có nhiều cơng trình nghiên cứu nước liên quan đến Hoàn cảnh thay đổi Các cơng trình nghiên cứu sâu vào phân tích điều kiện để đánh giá Hoàn cảnh thay đổi bản, quyền nghĩa vụ bên hợp đồng xảy kiện Có thể kể đến số cơng trình nghiên cứu tiêu biểu như: “Hardship under the UN Convention on the International Sale of Goods (CISG)” Markus Petsche, đăng Tạp chí Vindobona Law Journal, Ngày 11/01/2007, Việt Nam thức trở thành viên thứ 150 tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Ngày 18/12/2015, Việt Nam thức phê duyệt việc gia nhập Công ước Viên Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Liên hợp quốc (“CISG”) để trở thành viên thứ 84 Công ước 2 “Fundamental Alteration of the Contractual Equilibrium under Hardship Exemption, Jurisprudence”, Daniel Girsberger Paulius Zapolskis, hay “Force majeure and hardship: Application in international trade practice with specific regard to the CISG and the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts” Joern Rimke, Những cơng trình nghiên cứu kể nguồn tài liệu giá trị để người viết nắm quy định hoàn cảnh thay đổi CISG PICC Đồng thời, phân tích học giả cơng trình nghiên cứu kể tài liệu tham khảo có ý nghĩa để so sánh với quy định Bộ luật Dân Việt Nam 2015 b) Tình hình nghiên cứu nước Trong mối liên hệ so sánh “Hoàn cảnh thay đổi bản” Bộ luật Dân Việt Nam với Công ước CISG Bộ nguyên tắc UNIDRIOIT, Việt Nam, có nhiều báo khoa học đăng tạp chí, hay hội nghị Hội thảo Chế định hợp đồng Dự thảo Bộ luật dân (sửa đổi) PGS TS Đỗ Văn Đại, “Đề xuất diễn giải áp dụng Điều 420 Bộ luật Dân 2015 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản” PGS TS Nguyễn Minh Hằng Trần Thị Giang Thu, đăng Tạp chí kinh tế đối ngoại số 86/2016, hay “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (Hardship) pháp luật nước kinh nghiệm cho Việt Nam” Lê Minh Hùng đăng Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 6/2009,… Những cơng trình khoa học kể nguồn tài liệu quý giá, giúp người viết có thêm nhiều thông tin quan trọng để phục vụ cho việc nghiên cứu hoàn thiện luận văn Tuy nhiên, chưa có cơng trình nghiên cứu so sánh quy định Hoàn cảnh thay đổi pháp luật Việt Nam sở so sánh, đối chiếu quy định Công ước CISG, Bộ nguyên tắc UNIDROIT đưa đề xuất việc giải thích áp dụng điều khoản Đây Luận văn Thạc sỹ Luật học nghiên cứu so sánh ba văn ... tài “Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế” Đây vấn đề có ý nghĩa lý luận thực tiễn cấp thiết việc thực hợp đồng. .. hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế” Luận văn gồm 04 chương Chương I “Những vấn đề lý luận liên quan đến hoàn cảnh. .. Nhân dân BLDS Bộ luật Dân ULIS Luật thống bán hàng hóa quốc tế Cơng ước Liên Hợp Quốc hợp CISG đồng mua bán hàng hóa quốc tế PICC Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế PECL Bộ nguyên