Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường pháp luật về chế tài thương mại theo quy định của luật thương mại năm 2005 thực trạng và giải pháp

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC THƢƠNG MẠI o0o ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CẤP TRƯỜNG Pháp luật chế tài thƣơng mại theo quy định luật thƣơng mại năm 2005 - Thực trạng giải pháp Chủ nhiệm đề tài: Nguyễn Thị Kim Thanh Hà Nội, năm 2017 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU……………………………………………………………………… CHƯƠNG I: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI NĂM 2005………………………… 1.1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI……………………………………………… 1.2 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU THUỘC LĨNH VỰC NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI………………………………………………………………… 1.2.1 Tình hình nghiên cứu nước……………………………………… 1.2.2 Tình hình nghiên cứu nước ngồi……………………………………… 1.3 NHỮNG VẤN ĐỀ ĐƯỢC XÁC LẬP VÀ TUYÊN BỐ TRONG ĐỀ TÀI…… 1.4 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI…………………………………… 1.5 PHẠM VI NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI……………………………………… 1.6 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI……………………………… 1.7 KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI……………………………………………………… CHƯƠNG II: NHỮNG LÝ LUẬN CƠ BẢN CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI…………………………………………………………………… 2.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA 4 6 10 10 11 11 12 12 LUẬT THƯƠNG MẠI NĂM 2005………………………………………… 2.1.1 Khái niệm đặc điểm chế tài thương mại…………………… 2.1.2 Chế tài thương mại theo quy định Công ước Viên năm 1980 Luật thương mại năm 2005 – vài điểm tương đồng khác biệt 2.2 VAI TRÒ CỦA CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI 2.3 NỘI DUNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI NĂM 2005…………………………… 2.3.1 Quy định pháp luật chế tài buộc thực hợp đồng… 2.3.2 Quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm…………………… 2.3.3 Quy định pháp luật chế tài buộc bồi thường thiệt hại……… 2.3.4 Quy định pháp luật chế tài ngừng thực hợp đồng……… 2.3.5 Quy định pháp luật chế tài đình thực hợp đồng…… 2.3.6 Quy định pháp luật chế tài hủy bỏ hợp đồng ………………… 2.3.7 Quy định pháp luật mối quan hệ chế tài thương mại CHƯƠNG III: THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI………………………………………………………… 3.1 THỰC TRẠNG TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI BUỘC THỰC HIỆN ĐÚNG HỢP ĐỒNG………………………………………… 3.2 THỰC TRẠNG TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI 12 14 15 17 18 20 22 23 24 24 26 31 31 PHẠT VI PHẠM……………………………………………………………… 3.3 THỰC TRẠNG TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI BUỘC BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI ………………………………………… 3.4 THỰC TRẠNG TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI TẠM NGỪNG THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG…………………………………… 3.5 THỰC TRẠNG TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI HỦY BỎ HỢP ĐỒNG…………………………………………………………… 3.6 THỰC TRẠNG TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ MỐI QUAN HỆ CỦA CÁC LOẠI CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI……………………………… 3.7 NGUYÊN NHÂN CỦA NHỮNG HẠN CHẾ TRONG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN ĐẾN CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI…………………… CHƯƠNG IV: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI 2005… 4.1 PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI………………………………………………………………………………… 4.2 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI…………………………………………………………………… 4.2.1 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài buộc thực hợp đồng……………………………………………………………………… 4.2.2 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm… 4.2.3 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài buộc bồi thường thiệt hại …………………………………………………………………………… 4.2.4 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài tạm ngừng thực hợp đồng……………………………………………………………………… 4.2.5 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài hủy bỏ hợp đồng 4.2.6 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật mối quan hệ chế tài thương mại ………………………………………………………………… KẾT LUẬN………………………………………………………………………… DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO………………………………………… 32 34 36 37 39 40 42 42 44 44 45 47 48 48 48 51 52 LỜI MỞ ĐẦU Sự phát triển kinh tế theo phát triển hoạt động thương mại với gia tăng loại hợp đồng thương mại Khi hợp đồng thương mại giao kết có hiệu lực pháp luật đòi hỏi bên chủ thể phải tuân thủ cam kết mà thỏa thuận Việc thực quyền nghĩa cụ bên hợp đồng tạo tính chất tuân thủ chủ thể sở quy định pháp luật hành Hợp đồng thương mại thực nhiều mục đích khác kết cuối tạo mục đích sinh lời cho bên Do việc thực nghiêm chỉnh nội dung bên thỏa thuận trước điều cần thiết Tuy nhiên thực tế, hợp đồng thương mại giao kết bên chủ thể nghiêm chỉnh tuân thủ Các bên viện dẫn nhiều lý khác xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác mà hợp đồng thương mại không thực thực không đầy đủ Nếu việc thực hợp đồng thương mại rơi vào trường hợp bất khả kháng trường hợp miễn trách nhiệm bên loại trừ trách nhiệm Còn hợp đồng thương mại xác định không thực xuất phát từ hành vi vi phạm hợp đồng từ bên chủ thể việc áp dụng chế tài thương mại chắn đặt Trong trường hợp này, để áp dụng biện pháp chế tài cụ thể phải dựa sở Một chủ thể bị áp dụng chế tài thương mại bị áp dụng nhiều chế tài thương mại Chế tài thương mại hoạt động thương mại có vai trị vơ quan trọng, có tính răn đe, giáo dục cao góp phần đảm bảo cho hợp đồng thương mại thực thực tế có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại phát sinh Vì việc nghiên cứu hoàn thiện chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005 quan trọng, hướng đến bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho bên, quyền lợi ích hợp pháp chủ thể thứ khác đảm bảo cho hoạt động thương mại mở rộng phát triển toàn diện CHƯƠNG I: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI NĂM 2005 1.1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Hoạt động thương mại giai đoạn ngày phát triển Các chủ thể thiết lập với vô số hoạt động thương mại mua bán hàng hóa; xúc tiến thương mại; trưng bày, giới thiệu hàng hóa; ủy thác bán hàng hóa; đại lý thương mại …Trên thực tế việc thực hoạt động thương mại nói chủ thể xác lập sở loại hợp đồng thương mại tương ứng Các hợp đồng thương mại thiết lập trước hết phải tuân thủ quy định pháp luật hành mà trước hết quy định hợp đồng nói chung Bộ luật Dân năm 2015 số quy định khác Luật thương mại năm 2005 Yêu cầu trước hết đặt với bên tham gia hợp đồng thương mại phải thực hợp đồng cách nghiêm chỉnh đầy đủ, trừ trường hợp bên rơi vào trường hợp bất khả kháng Đôi việc thực hợp đồng thương mại bên lại không đáp ứng mong muốn chủ thể làm cho hợp đồng thương mại không thực thực không dầy đủ Điều xuất phát từ nguyên nhân khác nhau, từ nguyên nhân khách quan từ nguyên nhân chủ quan Thông thường việc không thực hợp đồng thương mại xuất phát từ nguyên nhân chủ quan, chủ thể bên hợp đồng không thực thực khơng với mà bên thỏa thuận hợp đồng thương mại chủ thể bị áp dụng chế tài thương mại Luật thương mại năm 2005 quy định Tùy trường hợp cụ thể mà chủ bị áp dụng biện pháp sau: Buộc phải thực hợp đồng; phạt vi phạm; buộc bồi thường thiệt hại; tạm ngừng thực hợp đồng; Đình thực hợp đồng; hủy bỏ hợp đồng bị áp dụng biện pháp khác mà bên thỏa thuận không trái với quy định pháp luật Việt Nam Nếu nguyên nhân khách quan mà hợp đồng thương mại khơng thực bên tự thỏa thuận với để giải thỏa đáng thân pháp luật có quy định để miễn thực trách nhiệm cho bên trường hợp bất khả kháng tình cấp thiết Cịn hợp đồng thương mại khơng thể thực bên chủ thể thể thái độ cố ý khơng thực hiện, dù chủ thể phía bên có cố gắng thỏa thuận khơng đạt mục đích Do đó, việc áp dụng chế tài thương mại trường hợp đánh giá cần thiết, đảm bảo cho hợp đồng thương mại thực thực tế mà cịn làm cho hoạt động thương mại thơng suốt Chế tài thương mại vấn đề quy định Luật thương mại năm 2005, đời gắn liền với hoạt động thương mại, đảm bảo cho hoạt động thương mại phát triển Trong thực tế đời sống xã hội, hoạt động thương mại diễn thường xuyên để đảm bảo xuyên suốt cho hoạt động có lúc phải cần đến chế tài thương mại Vì chế tài thương mại xác định vấn đề gắn liền với hoạt động thương mại Ngoài việc áp dụng chế tài thương mại cịn có vai trị vơ quan trọng việc đảm bảo quyền lợi ích các bên chủ thể tham gia vào quan hệ hợp đồng thương mại, đặc biệt chủ thể phía bên hợp đồng cố ý không tuân thủ theo mà họ thỏa thuận trước Ngồi chế tài thương mại chừng mực có tính răn đe, trừng phạt cao bên chủ thể không thực thực không hợp đồng Điều góp phần đảm bảo cho quy định pháp luật hành biện pháp chế tài hoạt động thương mại thực cách nghiêm túc Hơn nữa, thực tiễn xử lý hành vi vi phạm hợp đồng thương mại thời gian qua tồn nhiều vấn đề gây tranh cãi, gây khó khăn cho quan giải tranh chấp bên việc xác định hình thức xử lý bên có vi phạm hợp đồng Ngun nhân dẫn đến tình trạng xác định xuất phát từ bất cập quy định pháp luật hành chế tài thương mại Vì việc nghiên cứu cách toàn diện biện pháp chế tài thương mại điều cần thiết giai đoạn Cho đến công trình nghiên cứu khoa học tất biện pháp chế tài thương mại lại chưa nhiều, hầu hết tập trung vào việc nghiên cứu hoạt động thương mại nói chung hợp đồng thương mại….hoặc có số cơng trình nghiên cứu chế tài thương mại lại bị bó hẹp phạm vi nhỏ (chỉ nghiên cứu một vài biện pháp chế tài thương mại điển hình) Trong chế tài thương mại quy định Luật Thương mại năm 2005 lại có nhiều biện pháp khác quy định áp dụng trường hợp cụ thể chưa nghiên cứu tổng quát Với lý trên, tác giả lựa chọn đề tài “Pháp luật chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005 – Thực trạng giải pháp” Mục tiêu mà đề tài hướng đến nghiên cứu cách tổng quát toàn biện pháp chế tài hoạt động thương mại, đánh giá thực trạng áp dụng biện pháp chế tài thực tế, trình nghiên cứu có tiếp thu từ học giả khác, tác giả mạnh dạn đưa số giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện biện pháp cho phù hợp với phát triển kinh tế - xã hội giai đoạn thời gian tới 1.2 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU THUỘC LĨNH VỰC NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI 1.2.1 Tình hình nghiên cứu nước: Kinh tế phát triển kéo theo phát triển hoạt động thương mại để đảm bảo cho việc thực hoạt động thương mại này, bên chủ thể thường thiết lập với hợp đồng thương mại tương ứng Các hợp đồng thương mại hình thành phần sở tự thỏa thuận chủ thể, phần phải hình thành sở quy định pháp luật thương mại Pháp luật tôn trọng tự thỏa thuận bên thỏa thuận thuộc giới hạn cho phép pháp luật Sự tôn trọng pháp luật xuyên suốt từ thời điểm đề nghị giao kết hợp đồng, chấp nhận giao kết hợp đồng… thời điểm bên chủ thể thực hợp đồng Thông thường hợp đồng thương mại có hiệu lực pháp luật, bên tự thực cam kết thỏa thuận Song có trường hợp lý bên tham gia hợp đồng không thực thực không lúc cần thiết phải có can thiệp pháp luật Chế tài tài thương mại coi biện pháp hữu hiệu nhằm đảm bảo cho hợp đồng thương mại thực thi thực tế, từ hoạt động thương mại thông suốt Thông qua biện pháp chế tài, dù muốn hay không chủ thể phải tôn trọng hợp đồng thương mại bên thiết lập, đồng thời tôn trọng pháp luật hành hoạt động thương mại nói chung Tuy nhiên, bên cạnh giá trị tích cực mà biện pháp chế tài thương mại đem lại cho hoạt động thương mại, biện pháp có hạn chế định cần phân tích hồn thiện Chính đến nay, khơng phải vấn đề chế tài thương mại nhiều tác giả quan tâm nghiên cứu Sự nghiên cứu tập trung vào vấn đề lớn, áp dụng cho trường hợp hiệu đạt nhà lập pháp mong muốn hay khơng, từ đưa quan điểm hoàn thiện, đánh giá thân cá nhân biện pháp Theo quy định Luật thương mại năm 2005, có biện pháp chế tài thương mại, có số cơng trình nghiên cứu khoa học nghiên cứu toàn diện biện pháp Cịn lại phần lớn cơng trình nghiên cứu chế tài thương mại phạm vi nhỏ hẹp (thông thường tác giả tập trung nghiên cứu vào biện pháp chế tài hai biện pháp chế tài thương mại) Dù cơng trình khoa học nghiên cứu tồn diện hay chế tài thương mại thể tính khoa học nội dung viết Nhìn chung sở lý luận bản, tác giả đánh giá thực trạng thực biện pháp chế tài thương mại, từ đưa quan điểm cá nhân việc hoàn thiện biện pháp chế tài thương mại cho phù hợp với thực tiễn xã hội Quan điểm cá nhân tác giả đưa tương đối đa dạng, họ nghiên cứu biện pháp chế tài hoạt động thương mại Điều giúp cho quy định pháp luật hành chế tài thương mại đánh giá, nhìn nhận nhiều góc độ khác Việc hoàn thiện quy định pháp luật hành chế tài thương mại thời gian cần xem xét cho phù hợp với phát triển kinh tế xã hội hoạt động thương mại thời gian tới Có thể kể đến số cơng trình nghiên cứu khoa học tiêu biểu chế tài thương mại thời gian qua : 1) Một số ý kiến phạt vi phạm vi phạm hợp đồng theo quy định pháp luật Việt Nam, tác giả Dương Anh Sơn, Lê Thị Bích Thọ 2) Bình luận biện pháp phạt vi phạm vi phạm hợp đồng thương mại, tác giả Dương Anh Sơn 3) Chế tài thương mại – Một số bất cập phương hướng hoàn thiện, tác giả Đồng Thái Quang 4) Mâu thuẫn chế tài dân chế tài thương mại – tác giả Nguyễn Tấn, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh 5) Một số ý kiến phạt vi phạm vi phạm hợp đồng theo quy định pháp luật Việt nam, tác giả Mai Phương 6) Chế tài cho việc không thực hợp đồng, TS Đỗ Văn Đại 7) Vấn đề thực không hợp đồng pháp luật thực định Việt Nam, tác giả Nguyễn Phương, năm 2014 8) Khóa luận tốt nghiệp «Tìm hiểu chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005 » năm 2013 9) Khóa luận tốt nghiệp «Các hình thức chế tài vi phạm hợp đồng thương mại», năm 2013 10) Tiểu luận « Phân tích hình thức chế tài hợp đồng mua bán tài sản hình thức chế tài hợp đồng mua bán hàng hóa theo quy định Luật thương mại », năm 2013 11) Khóa luận tốt nghiệp «Một số vấn đề pháp lý hợp đồng lĩnh vực thương mại Việt Nam, tác giả Nguyễn Phương Mai, năm 2013 12) Luận văn thạc sĩ « So sánh chế tài vi phạm hợp đồng theo pháp luật Việt Nam theo Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế », Phạm Thị Ngọc Ánh, năm 2014 13) Các biện pháp xử lý việc không thực hợp đồng pháp luật Việt Nam, tác giả Đỗ Văn Đại 14) Bàn mối quan hệ phạt vi phạm bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng pháp luật Việt Nam, TS Phan Thị Thanh Thủy 1.2.2 Tình hình nghiên cứu nước ngồi Khơng Việt Nam mà số quốc gia khác giới Anh, Pháp, Mỹ… hoạt động thương mại đánh giá ngày phát triển hoạt động thương mại pháp luật quy định cụ thể văn pháp luật thương mại Những hoạt động thương mại thiết lập thông qua hợp đồng thương mại đảm bảo thực thực tế Trong trường hợp hợp đồng thương mại thiết lập mà bên không thực thực khơng pháp luật quốc gia có biện pháp chế tài phù hợp nhằm đảm bảo tính thực thi hợp đồng thương mại Như vậy, có nét tương đồng với pháp luật thương mại Việt Nam, chế tài thương mại số quốc gia giới đặc biệt quan tâm Chế tài thương mại quy định pháp luật thương mại quốc gia bao gồm biện pháp buộc thực hợp đồng; bồi thường thiệt hại; tạm ngừng thực hợp đồng biện pháp hủy hợp đồng Các biện pháp chế tài giống với quy định pháp luật thương mại Việt Nam Tuy nhiên tùy theo phát triển kinh tế - xã hội quốc gia mà biện pháp quy định cho phù hợp nhằm đảm bảo tính hiệu hoạt động thương mại nói chung Đến với quy định pháp luật vấn đề chế tài hoạt động thương mại, nhiều tác giả khác giới có nghiên cứu định Sự nghiên cứu tập trung vào tất biện pháp chế tài thương mại nói trên, có cơng trình số tác giả tập trung nghiên cứu một vài biện pháp chế tài thương mại Nhìn chung cơng trình nghiên cứu thể quan điểm, đánh giá tác giả quy định pháp luật hành biện pháp chế tài Thông thường định hướng mà tác giả nghiên cứu hướng tới dự đoán việc áp dụng biện pháp chế tài hoạt động thương mại Sau đưa quan điểm xem biện pháp thực chất phù hợp hay chưa thật phù hợp Trong trường hợp tác giả xác định chưa phù hợp nguyên nhân xác định nguyên nhân chủ yếu Từ tác giả đưa giải pháp hoàn thiện dựa việc xác định ngun nhân chủ yếu Trong cơng trình nghiên cứu họ tập trung nghiên cứu điều kiện áp dụng biện pháp chế tài bình luận có hay khơng phù hợp chế tài thương mại hoạt động thương mại Cuối đưa giải pháp hoàn thiện cụ thể cho quy định pháp luật biện pháp chế tài thương mại Có thể thấy việc nghiên cứu tác giả có khác biệt so với tác giả Việt Nam Các tác giả Việt Nam sau nghiên cứu quy định pháp luật hành tập trung vào đánh giá thực trạng, từ đưa giải pháp phù hợp Cịn tác giả nước nghiên cứu biện pháp chế tài lại đưa quan điểm mang tính chất dự đốn (hồn tồn mang tính chủ quan) người Đối với số quốc gia theo hệ thống pháp luật án lệ (Common Law) cơng trình nghiên cứu tác giả nói có vai trị đặc biệt quan trọng, sở pháp lý quan trọng, tập quán pháp lý quan trọng để áp dụng biện pháp chế tài thương mại hoạt động thương mại nói chung Các quy định chế tài thương mại quốc gia thường mang tính khái quát cao, cơng trình nghiên cứu vấn đề thể hiện, nhìn nhận đánh giá cách tổng quát Có thể kể đến số viết, cơng trình nghiên cứu điển hình như: 1) E.A Vaxilep, Luật dân sự, thương mại nước tư 1999 2) 3) 4) 5) 6) 7) Albert H Kritzer CISG: table of Contracting States, accessed date 14/6/2014 Avery W Kats, Remedies for breach of contract under the CISG Alexander von Ziegler, The right of suspension and stoppage in transit, Journal of Law and Commerce Urich Magnus, The Remedy of Avoidance of Contract Under CISG – General Remarks and Special Cases John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008 UNCITRAL Digest of case law on the United Nations Convention on the International Sales of Goods, accessed date 2/6/2014 1.3 NHỮNG VẤN ĐỀ ĐƯỢC XÁC LẬP VÀ TUYÊN BỐ TRONG ĐỀ TÀI Đề tài tập trung nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề sau: - Những vấn đề lý luận quy định pháp luật chế tài thương mại, việc nghiên cứu chủ yếu tập trung vào quy định Luật thương mại năm 2005 - Nghiên cứu mối quan hệ chế tài thương mại hoạt động thương mại - Nghiên cứu so sánh vấn đề chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại với quy định chế tài thương mại số quốc gia khác Công ước Viên 1980 mua bán hàng hóa - Trên sở lý luận, đề tài tập trung nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005 - Tử việc tìm điểm hạn chế quy định pháp luật chế tài thương mại, đề tài đưa số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật vấn đề theo quy định Luật thương mại năm 2005 1.4 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI Chế tài thương mại quy định quan trọng nội dung điều chỉnh Luật thương mại Nó có tác động trực tiếp đến hoạt động thương mại nói chung mà cụ thể hợp đồng thương mại chủ chể Do vậy, để nghiên cứu cách tổng quát, toàn diện đề tài tập trung vào hướng mục tiêu sau: 10 + So sánh quy định Luật thương mại với quy định pháp luật chế tài thương mại số quốc gia giới Mỹ, Pháp, Trung Quốc, Công ước Viên năm 1980 mua bán hàng hóa để tìm điểm tương đồng khác biệt chúng Ngồi cịn nghiên cứu quy định pháp luật chế tài thương mại quy định Luật thương mại với quy định pháp luật hành chế tài nói chung mà cụ thể quy định pháp luật Dân Việt Nam thời gian qua Đây mục tiêu mà tác giả đặt trước nghiên cứu nội dung cụ thể quy định pháp luật thương mại chế tài thương mại Từ có đánh giá đưa nhìn chung liên quan đến việc điều chỉnh pháp luật chế tài thương mại Việt Nam + Trên sở mục tiêu nghiên cứu đề sở nghiên cứu pháp luật hành chế tài thương mại, đề tài hướng đến mục tiêu cụ thể đánh giá cách tồn diện vấn đề này, tìm điểm bất cập, hạn chế để từ đưa số giải pháp định nhằm hoàn thiện quy định pháp luật chế tài thương mại thời gian tới, đảm bảo cho việc áp dụng quy định pháp luật chế tài thật phù hợp với thực tiễn hoạt động thương mại 1.5 PHẠM VI NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI - Về không gian: Đề tài tập trung nghiên cứu biện pháp chế tài sở quy định Luật thương mại năm 2005 văn hướng dẫn thi hành Ngoài đề tài nghiên cứu chế tài thương mại sở có so sánh với quy định pháp luật chế tài thương mại số quốc gia khác giới đặc biệt công ước Viên năm 1980 với Luật Thương mại năm 2005 - Về thời gian: Đề tài tập trung nghiên cứu quy định pháp luật hành chế tài thương mại từ năm 2005 đến 1.6 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI Đề tài nghiên cứu chủ yếu sử dụng phương pháp sau: + Phương pháp thu thập tài liệu: Phương pháp sử dụng xuyên suốt q trình nghiên cứu đóng vai trị quan trọng nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật liên quan đến chế tài thương mại Việc thu thập tài liệu bao gồm tài liệu nước tài liệu nước vấn đề 11 Đây sở quan trọng để đánh giá bất cập, hạn chế quy định pháp luật chế tài thương mại, dẫn chiếu quy định pháp luật nước ngoài, gợi mở hướng kinh nghiệm cho pháp luật Việt Nam, đồng thời đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật chế tài thương mại + Phương pháp so sánh: Ngoài quy định pháp luật hành liên quan đến chế tài thương mại, đề tài tập trung nghiên cứu pháp luật chế tài thương mại số quốc gia khác Trung quốc, Pháp, Công ước Viên năm 1980 mua bán hàng hóa quốc tế từ tìm điểm tương đồng điểm khác biệt với quy định pháp luật Việt Nam vấn đề Từ rút học cho pháp luật Việt Nam quy định chế tài thương mại mà quốc gia khác có quy định tiến vấn đề Tuy nhiên, việc rút học cho pháp luật Việt Nam vấn đề phải phù hợp với điều kiện kinh tế Việt Nam + Phương pháp phân tích, tổng hợp: Trên sở vấn đề lý luận bản, cần đánh giá tổng quát lại vấn đề cần nghiên cứu liên quan đến quy định pháp luật chế tài thương mại Từ đưa đánh giá chung nhất, đề xuất số giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật vấn đề 1.7 KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI Đề tài có kết cấu gồm chương: - Chương 1: Những lý luận pháp luật chế tài thương mại - Chương 2: Thực trạng quy định pháp luật chế tài thương mại - Chương 3: Một số giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài thương mại 12 CHƯƠNG II: NHỮNG LÝ LUẬN CƠ BẢN CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI 2.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI NĂM 2005 2.1.1 Khái niệm đặc điểm chế tài thương mại 2.1.1.1 Khái niệm chế tài thương mại Để hiểu rõ khái niệm chế tài thương mại cần thiết phải làm rõ khái niệm chế tài nói chung Chế tài phận quy phạm pháp luật nêu lên biện pháp tác động mà Nhà nước dự kiến áp dụng chủ thể định để đảm bảo cho việc thực pháp luật Các biện pháp tác động nêu phận chế tài áp dụng với chủ thể bị coi vi phạm pháp luật không thực mệnh lệnh Nhà nước đưa phần quy định quy phạm pháp luật rơi vào điều kiện, hoàn cảnh quy định phần giả định quy phạm pháp luật Các hình thức chế tài đa dạng bao gồm chế tài hình sự, chế tài hành chính, chế tài dân chế tài kỷ luật Mỗi loại chế tài nói pháp luật quy định cụ thể từ việc áp với chủ thể nào, người có thẩm quyền áp dụng, bao gồm biện pháp cụ thể gì… Chế tài thương mại dạng chế tài dân theo nghĩa rộng, nên có nét tương đồng chế tài nói chung chế tài dân nói riêng Tuy nhiên, áp dụng hoạt động thương mại chế tài thương mại có đặc thù riêng có nó, Luật thương mại năm 2005 không đưa khái niệm cụ thể chế tài thương mại mà liệt kê loại chế tài áp dụng có vi phạm hợp đồng thương mại buộc thực hợp đồng; phạt vi phạm; bồi thường thiệt hại; tạm ngừng thực hợp đồng; đình thực hợp đồng; hủy bỏ thực hợp đồng biện pháp khác bên tự thỏa thuận không trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên Chế tài thương mại loại chế tài phát sinh trình thực hợp đồng thương mại hay nói cách xác chế tài thương mại áp dụng hai bên chủ thể vi phạm hợp đồng thương mại Vi phạm hợp đồng thương mại Luật thương mại năm 2005 quy định rõ “là việc bên không thực thực không đầy đủ không nghĩa vụ theo thỏa thuận bên” (Khoản 12 Điều 3) 13 Như thấy Luật thương mại năm 2005 tiếp cận khái niệm chế tài thương mại biện pháp tác động bất lợi tài sản bên có quyền lợi bị vi phạm chủ thể có hành vi vi phạm cam kết hợp đồng thương mại Theo đó, chế tài thương mại áp dụng với chủ thể không thực thực không đúng, không đầy đủ cam kết hợp đồng thương mại bên có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại phải gánh chịu hậu pháp lý bất lợi hành vi vi phạm gây Việc áp dụng chế tài thương mại coi phù hợp phải tương ứng với hành vi vi phạm tính chất hành vi vi phạm chủ thể trình thực hợp đồng thương mại 2.1.1.2 Đặc điểm chế tài thương mại Chế tài thương mại có ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực hợp đồng thương mại loại chế tài thương mại áp dụng điều kiện hoàn cảnh riêng biệt Tuy nhiên sở chung nhất, loại chế tài có đặc trưng sau: - Thứ là, áp dụng (phát sinh): Chế tài thương mại phát sinh có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Trong chế tài pháp lý khác áp dụng có hành vi vi phạm pháp luật nói chung chế tài thương mại phát sinh hành vi vi phạm điều khoản hợp đồng thương mại bên thỏa thuận Sở dĩ có đặc trưng xuất phát từ tính chất hợp đồng thương mại bên thỏa thuận thiết lập Vậy nên hợp đồng thương mại có hiệu lực phát luật mà bên khơng tơn trọng thỏa thuận việc bị áp dụng loại chế tài thương mại điều tất yếu xảy - Thứ hai tính chất tài sản chế tài thương mại: Yếu tố tài sản xuất chế tài thương mại áp dụng thể rằng, bên vi phạm phải dùng tài sản thuộc quyền sở hữu hợp pháp để thực nghĩa vụ Nghĩa vụ phát sinh thỏa thuận hai bên pháp luật quy định Ngồi tính chất tài sản chế tài thương mại cịn thể thơng qua việc, bên vi phạm cịn phải chịu chi phí hợp lý cho việc khắc phục hậu phát sinh từ hành vi vi phạm - Thứ ba chủ thể bị xâm phạm quyền lợi ích có quyền lựa chọn biện pháp chế tài thương mại Luật thương mại năm 2005 quy định 14 Tuy nhiên việc áp dụng biện pháp chế tài hợp lý cần phải dựa quy định pháp luật Do bên chủ thể đặc biệt bên bị xâm phạm quyền lợi ích hợp đồng thương mại cần có vận dụng đắn quy định pháp luật để áp dụng chế tài thương mại cho phù hợp với điều kiện, hoàn cảnh Chẳng hạn, chế tài phạt vi phạm hợp đồng áp dụng bên có thỏa thuận với Do đó, vấn đề đặt bên vi phạm nhiều điều khoản thỏa thuận hợp đồng thương mại áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng trước hai bên có thỏa thuận việc áp dụng biện pháp chế tài - Thứ tư chế tài thương mại áp dụng trực tiếp bên có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Bằng tài sản, hành vi thái độ bên vi phạm thỏa thuận hợp đồng phải tự thực nhằm khắc phục hậu xảy quan hệ hợp đồng thương mại với bên có quyền lợi ích bị xâm hại Đặc trưng xuất phát từ tính chất hợp đồng thương mại, hai bên chủ thể thỏa thuận, giao kết hình thành nên hợp đồng nên nghĩa vụ khơng có thỏa thuận khác lẽ tất nhiên đặt cho thân chủ thể vi phạm hợp đồng thương mại - Thứ năm mục đích chế tài thương mại nhằm hướng đến bảo vệ quyền lợi ích bên hợp đồng thương mại nhờ có biện pháp chế tài thương mại mà hoạt động thương mại phát triển đời sống xã hội1 2.1.2 Chế tài thương mại theo quy định Công ước Viên năm 1980 (CISG) Luật thương mại năm 2005 - vài điểm tương đồng khác biệt Chế tài thương mại nội dung quan trọng có pháp luật thương mại quốc gia chế tài thương mại đảm bảo cho hoạt động thương mại thực nghiêm túc đặc biệt xảy tranh chấp bên chủ thể, phát sinh hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Trong phạm vi nghiên cứu đề tài, tác giả tập trung vào nghiên cứu quy định Công ước Viên năm 1980 chế tài thương mại Lý mà tác giả nghiên cứu Công ước Viên chế tài thương mại Cơng ước Viên năm 1980 có nhiều thành viên quốc gia khác thỏa thuận thừa nhận giá trị pháp lý Cơng ước hoạt động thương mại nói chung Vì sở http://luatduonggia.vn 15 nghiên cứu Công ước Viên năm 1980 vấn đề này, tác giả thấy tinh thần quy định pháp luật quốc gia chế tài thương mại Từ có so sánh, đối chiếu để thấy nét tương đồng khác biệt pháp luật Việt Nam chế tài thương mại với quốc gia khác Có lẽ khác biệt lớn Luật thương mại Công ước Viên năm 1980 mua bán hàng hóa khơng có quy định chế tài phạt vi phạm hợp đồng Sự khác biệt xuất phát từ nhiều lý khác nhau, xuất phát từ đặc điểm kinh tế - xã hội quốc gia, tính chất hoạt động thương mại Việt Nam có đặc thù riêng so với quốc gia khác… Tuy khơng có nghĩa chế tài khác quy định Luật thương mại Cơng ước Viên năm 1980 có giống hồn tồn Thực tế cho thấy, chúng có đôi chút khác biệt: - Thứ chế tài buộc thực hợp đồng: Công ước Viên năm 1980 Luật thương mại năm 2005 cho phép chủ thể vi phạm thực hai biện pháp sửa chữa thay hàng hóa Thế Luật thương mại Việt Nam lại chưa áp dụng sửa chữa thay hàng hóa nào, Cơng ước Viên năm 1980 lại quy định rõ việc áp dụng biện pháp sửa chữa hành vi bên cấu thành vi phạm bản, trường hợp vi phạm khác áp dụng biện pháp sửa chữa hàng hóa Do vấn đề đặt phải xác định vi phạm vi phạm thông thường Có thể hiểu vi phạm vi phạm gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên vi phạm, làm cho bên khơng đạt mục đích giao kết hợp đồng `- Thứ hai chế tài bồi thường thiệt hại: Luật thương mại năm 2005 Công ước Viên năm 1980 quy định thiệt hại bồi thường bên chủ thể vi phạm hợp đồng bao gồm tổn thất khoản lợi bị bỏ lỡ Tuy nhiên việc áp dụng biện pháp cụ thể lại có khác biệt chút liên quan đến tính chất thiệt hại Cơng ước Viên năm 1980 cho phép áp dụng xuất tính dự đốn trước thiệt hại bên vi phạm, Luật thương mại năm 2005 dựa vào tính trực tiếp tính thực tế “Giá trị bồi thường thiệt hại bao gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên vi phạm phải chịu bên vi phạm gây khoản lợi trực tiếp mà 16 bên vi phạm hưởng khơng có hành vi vi phạm” (Khoản Điều 302) - Thứ ba chế tài hủy hợp đồng Công ước Viên năm 1980 Luật thương mại năm 2005 quy định chế tài hủy hợp đồng áp dụng có vi phạm hợp đồng Khoản Điều 13 Luật thương mại năm 2005 quy định “Sự vi phạm vi phạm hợp đồng bên gây thiệt hại cho bên đến mức làm cho bên khơng đạt mục đích việc giao kết hợp đồng” Điều 25 Công ước Viên năm 1980 quy định “Một vi phạm hợp đồng bên gây vi phạm vi phạm làm cho bên bị thiệt hại mà người bị thiệt hại, chừng mực đáng kể bị mà họ có quyền chờ đợi sở hợp đồng, bên vi phạm khơng tiên liệu hậu người có lý trí minh mẫn khơng tiên liệu họ vào hoàn cảnh tương tự” Sự khác biệt hai quy định thể chỗ, Cơng ước Viên năm 1980 cịn xác định rõ trường hợp bất khả kháng không coi vi phạm hợp đồng bên vi phạm khơng tiên liệu hậu người có lý trí minh mẫn khơng tiên liệu khị người rơi vào điều kiện, hồn cảnh tương tự Quy định Công ước Viên năm 1980 thể cụ thể hóa so với Luật thương mại năm 2005 Việt Nam Vì việc vận dụng quy định cho hoạt động thương mại theo Công ước Viên năm 1980 rõ ràng, xác Nhìn chung Cơng ước Viên năm 1980 Luật thương mại năm 2005 có điểm tương đồng khác biệt Tuy nhiên mức độ tương đồng có khác nhau, Cơng ước Viên năm 1980 quy định cụ thể chi tiết Luật thương mại năm 2005 không đưa dẫn chiếu cụ thể tỉ mỉ quy định Công ước sở quy định pháp luật, bên áp dụng cách đắn theo tinh thần pháp luật Ngồi nét tương đồng khác biệt điểm dễ nhận thấy quy định hai văn pháp luật Tuy nhiên cần nhấn mạnh rằng, khác biệt Công ước Viên năm 1980 Luật thương mại năm 2005 không tạo nên mâu thuẫn đối kháng trình thực thi chúng thực tế Bên cạnh đó, Cơng ước Viên năm 1980 hỗ trợ cho việc áp dụng chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005 rõ ràng cụ thể 17 2.2 VAI TRÒ CỦA CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI Có thể nói chế tài thương mại gắn liền với hoạt động thương mại nói chung với hợp đồng thương mại nói riêng Vì vai trị to lớn chế tài thương mại khơng thể phủ nhận bởi: - Chế tài thương mại góp phần đảm bảo cho hợp đồng thương mại thực thực tế Thông thường hợp đồng thương mại có hiệu lực pháp luật, bên phải tuân thủ theo mà bên thỏa thuận, thực tế có khơng trường hợp hai bên không thực nghiêm túc điều khoản thỏa thuận, làm ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp người khác, làm cho hợp đồng thương mại bị gián đoạn đương nhiên hoạt động thương mại bị đình chệ Vì chế tài thương mại trường hợp coi yếu tố đảm bảo cho hợp đồng thương mại thực nghiêm túc - Chế tài thương mại có vai trị to lớn việc bảo vệ quyền lợi ích bên hợp đồng thương mại Chế tài thương mại pháp luật quy định trước hết để ngăn ngừa hạn chế hành vi vi phạm hợp đồng thương mại xảy hành vi vi phạm hợp đồng thương mại chế tài thương mại yêu cầu bên phải thực hoạt động khôi phục tình trạng ban đầu, hay bồi hồn lại tổn thất phát sinh Vì suy cho nhờ có biện pháp chế tài thương mại mà quyền lợi ích bên đảm bảo - Chế tài thương mại có vai trị tăng cường ý thức tuân thủ hợp đồng thương mại bên Tính chất răn đe chế tài thương mại có tác động đến ý thức bên chủ thể, chủ thể hợp đồng thương mại nhận thức trước hết nghĩa vụ phải thực trước phía chủ thể bên Do đó, chủ thể bên không thực phải gánh chịu yếu tố bất lợi hậu bất lợi hành vi vi phạm gây cho chủ thể phía bên Trên sở bên tự nhận thức để đưa hành vi phù hợp với điều khoản thỏa thuận xây dựng nên hợp đồng thương mại - Chế tài thương mại có vai trị phịng ngừa vi phạm phạm luật hợp đồng thương mại Vai trò phòng ngừa chế tài thương mại đặt 18 bên chưa có vi phạm hợp đồng thương mại Luật thương mại năm 2005 cho phép bên áp dụng chế tài thương mại bên có thỏa thuận (ví dụ chế tài phạt vi phạm hợp đồng) bên khơng có thỏa thuận áp dụng biện pháp chế tài khác (ví dụ bồi thường thiệt hại) Quy định có tác động mạnh mẽ vào ý thức bên nhằm nâng cao tinh thần hợp tác thực nghĩa vụ hợp đồng qua ngăn ngừa vi phạm xảy - Chế tài thương mại nội dung quy định Luật thương mại năm 2005 góp phần đảm bảo quyền tự thỏa thuận bên hoạt động thương mại Ngoài chế tài Luật thương mại quy định buộc thực hợp đồng, phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại, tạm ngừng thực hợp đồng, đình hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng pháp luật cịn cho phép bên thỏa thuận biện pháp khác mà không trái với quy định pháp luật Chính điều góp phần làm tăng thêm tự thỏa thuận chủ thể giúp hoạt động thương mại ngày phát triển 2.3 NỘI DUNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI NĂM 2005 Chế tài thương mại nội dung quy định cụ thể Luật thương mại năm 2005 với nhiều vai trò quan trọng, có tác động trực tiếp đến q trình thực hợp đồng thương mại bên chủ thể, từ tạo phát triển ổn định cho kinh tế đất nước Điều 292 quy định sáu chế tài thương mại cụ thể áp dụng bên chủ thể vi phạm hợp đồng thương mại bao gồm, buộc thực hợp đồng; phạt vi phạm; buộc bồi thường thiệt hại; tạm ngừng thực hợp đồng; đình thực hợp đồng hủy bỏ hợp đồng Ngoài chế tài thương mại này, bên thỏa thuận “các biện pháp khác mà không trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam, điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên tập quán thương mại quốc tế” Căn chung để áp dụng chế tài thương mại nói là: - Một là, hai bên chủ thể có hành vi vi phạm: Căn cần phải xác định thực tế phải đưa việc áp dụng với tất chế tài thương mại Nếu bên chứng minh hành vi vi phạm bên có nghĩa khơng có chuyện áp dụng chế tài 19 ... vào quy định Luật thương mại năm 2005 - Nghiên cứu mối quan hệ chế tài thương mại hoạt động thương mại - Nghiên cứu so sánh vấn đề chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại với quy định chế. .. giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật chế tài thương mại 12 CHƯƠNG II: NHỮNG LÝ LUẬN CƠ BẢN CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI 2.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHẾ TÀI THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT... mại năm 2005 - Tử việc tìm điểm hạn chế quy định pháp luật chế tài thương mại, đề tài đưa số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật vấn đề theo quy định Luật thương mại năm 2005 1.4 MỤC TIÊU NGHIÊN