Phân tích một số vấn đề pháp lý về Nhà đầu tư ASEAN theo quy định của Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA)

MỞ ĐẦUACIA được ban hành trên cơ sở tích hợp những qui định của hai văn bản trước là IGA và AIA đồng thời bổ sung thêm những qui định mới. Nói cách khác, các nội dung pháp lý của ACIA mang tính toàn diện hơn và ACIA đã ngay lập tức dành ưu đãi cho nhà đầu tư ASEAN và nhà đầu tư nước ngoài tại ASEAN. Để làm rõ vấn đề này, em xin lựa chọn và phân tích Đề số 02: “Phân tích một số vấn đề pháp lý về “Nhà đầu tư ASEAN” theo quy định của Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA): khái niệm, các quyền mà nhà đầu tư ASEAN được hưởng và những trường hợp nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích bởi người nhận đầu tư”.NỘI DUNG1. Khái niệm nhà đầu tư ASEANĐiều 4(d) ACIA quy định: “Nhà đầu tư ASEAN nghĩa là thể nhân hoặc pháp nhân của một quốc gia thành viên đang hoặc đã tiến hành hoạt động đầu tư trong lãnh thổ của bất kì quốc gia thành viên khác”. Trong đó:“Pháp nhân” nghĩa là bất cứ thực thể pháp lý nào được thành lập hoặc tổ chức theo pháp luật liên quan của một Quốc gia Thành viên, bất kể là vì lợi nhuận hay phi lợi nhuận, bất kể là thuộc sở hữu tư nhân hay nhà nước, bao gồm bất kì doanh nghiệp, công ty, công ty tín thác, hợp danh, liên doanh, doanh nghiệp tư nhân, hiệp hội hoặc tổ chức. “Thể nhân” nghĩa là bất cứ thể nhân nào có quốc tịch hoặc quyền công dân, hoặc quyền thường trú tại một Quốc gia Thành viên theo luật, quy định và chính sách của quốc gia đó. Trường hợp nhà đầu tư là cá nhân không mang quốc tịch của một trong các nước ASEAN nhưng có quyền thường trú tại các quốc gia thành viên ASEAN cũng được coi là nhà đầu tư ASEAN và cũng được bảo hộ quyền chuyển vốn và lợi nhuận ra khỏi nước nhận đầu tư theo quy định của ACIA. 2. Các quyền mà nhà đầu tư ASEAN được hưởng2.1. Tự do hóa đầu tư Để tiến hành xóa bỏ rào cản đối với đầu tư là các biện pháp cấm đầu tư, Điều 7, Điều 8 của ACIA quy định xóa bỏ các biện pháp cấm đầu tư cụ thể cấm các yêu cầu đối với đầu tư nước ngoài (Performance Requirements) và biện pháp liên quan đến quản trị doanh nghiệp. Đây là quy định hoàn toàn mới so với IGA và AIA. Theo đó đối với các biện pháp yêu cầu đối với đầu tư nước ngoài các quốc gia không được áp dụng các nhóm biện pháp sau: các biện pháp về “yêu cầu tỉ lệ nội địa hóa”, các biện pháp “yêu cầu về cân bằng thương mại”.

BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - BÀI TẬP HỌC KỲ MÔN PHÁP LUẬT CỘNG ĐỒNG ASEAN ĐỀ SỐ 02 HÀ NỘI – 2021 MỤC LỤC MỞ ĐẦU ACIA ban hành sở tích hợp qui định hai văn trước IGA AIA đồng thời bổ sung thêm qui định Nói cách khác, nội dung pháp lý ACIA mang tính tồn diện ACIA dành ưu đãi cho nhà đầu tư ASEAN nhà đầu tư nước ASEAN Để làm rõ vấn đề này, em xin lựa chọn phân tích Đề số 02: “Phân tích số vấn đề pháp lý “Nhà đầu tư ASEAN” theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA): khái niệm, quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng trường hợp nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích người nhận đầu tư” NỘI DUNG Khái niệm nhà đầu tư ASEAN Điều 4(d) ACIA quy định: “Nhà đầu tư ASEAN nghĩa thể nhân pháp nhân quốc gia thành viên tiến hành hoạt động đầu tư lãnh thổ quốc gia thành viên khác” Trong đó: “Pháp nhân” nghĩa thực thể pháp lý thành lập tổ chức theo pháp luật liên quan Quốc gia Thành viên, lợi nhuận hay phi lợi nhuận, thuộc sở hữu tư nhân hay nhà nước, bao gồm doanh nghiệp, cơng ty, cơng ty tín thác, hợp danh, liên doanh, doanh nghiệp tư nhân, hiệp hội tổ chức.1 “Thể nhân” nghĩa thể nhân có quốc tịch quyền công dân, quyền thường trú Quốc gia Thành viên theo luật, quy định sách quốc gia đó.2 Trường hợp nhà đầu tư cá nhân không mang quốc tịch nước ASEAN có quyền thường trú quốc gia thành viên ASEAN Điểm e Khoản Điều ACIA Điểm g Khoản Điều ACIA coi nhà đầu tư ASEAN bảo hộ quyền chuyển vốn lợi nhuận khỏi nước nhận đầu tư theo quy định ACIA Các quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng 2.1 Tự hóa đầu tư Để tiến hành xóa bỏ rào cản đầu tư biện pháp cấm đầu tư, Điều 7, Điều ACIA quy định xóa bỏ biện pháp cấm đầu tư cụ thể cấm yêu cầu đầu tư nước (Performance Requirements) biện pháp liên quan đến quản trị doanh nghiệp Đây quy định hoàn toàn so với IGA AIA Theo biện pháp yêu cầu đầu tư nước ngồi quốc gia khơng áp dụng nhóm biện pháp sau: biện pháp “yêu cầu tỉ lệ nội địa hóa”, biện pháp “yêu cầu cân thương mại” 2.2 Đối xử bình đẳng Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT) Đối xử tối huệ quốc (MFN) buộc quốc gia thành viên ASEAN không phân biệt đối xử với nhà đầu tư ASEAN thuận lợi đối thủ cạnh tranh địa phương hay nước Theo nguyên tắc đối xử quốc gia, quốc gia thành viên dành cho nhà đầu tư quốc gia thành viên khác đối xử liên quan tới việc chấp thuận, thành lập, mua lại, mở rộng, quản lý, thực hiện, vận hành bán định đoạt theo cách khác khoản đầu tư không thuận lợi đối xử mà quốc gia đó, điều kiện tương tự, dành cho nhà đầu tư nước mình3 Theo nguyên tắc đối xử tối huệ quốc 4, nhà đầu tư ASEAN, bao gồm nhà đầu tư từ quốc gia thành viên ASEAN, phải đối xử cơng Ngồi ra, quốc gia thành viên không áp đặt yêu cầu cụ thể quốc tịch quản lý cấp cao trừ có bảo lưu thức cơng khai, quốc gia thành viên yêu cầu ban giám đốc cơng ty nước ngồi phải có quốc tịch cụ thể cư dân, yêu cầu không làm giảm khả kiểm soát Điều ACIA Điều ACIA đầu tư nhà đầu tư ACIA đảm bảo khơng có u cầu hiệu suất khơng áp đặt điều kiện hàm lượng nội địa tối thiểu, yêu cầu xuất hay yêu cầu cân thương mại 2.3 Minh bạch hóa Khơng có quy định ACIA yêu cầu quốc gia thành viên cung cấp cho phép tiếp cận thơng tin bí mật nào, bao gồm thơng tin liên quan tới nhà đầu tư khoản đầu tư cụ thể mà việc tiết lộ cản trở việc thực thi pháp luật, hành vi khác làm tồn hại tới lợi ích thương mại hợp pháp pháp nhân cụ thể, công cộng tư nhân5 Minh bạch hóa quy định nhiều điều khoản ACIA, cho thấy hiệp định dựa quy tắc khuyến khích quy định đầu tư dự báo 2.4 Bảo hộ nhà đầu tư ACIA trao cho khoản đầu tư hợp lệ số bảo hộ: Đối xử công thỏa đáng Chính phủ nước chủ đầu tư phải tuân thủ pháp luật quy định quốc gia thực thi quyền lực, không đưa định tùy tiện Trong trường hợp hành động pháp lý chống lại nhà đầu tư, nhà đầu tư có quyền tự vệ, tiếp cận với đại diện pháp lý có hội kháng cáo kết hay định bất lợi họ Bảo vệ đầy đủ Chính phủ nước chủ đầu tư buộc phải bảo vệ cho khoản đầu tư trường hợp gặp nguy hiểm vật lý Trong trường hợp xảy thiệt hại xung đột vũ trang, tranh chấp kiện tương tự, nước chủ đầu tư phải bồi thường cho nhà đầu tư bị ảnh hưởng sở không phân biệt đối xử Bồi thường trường hợp xung đột (Điều 12 ACIA) Mỗi quốc gia thành viên dành cho nhà đầu tư quốc gia thành viên khác, liên quan đến khoản đầu tư họ bảo hộ chịu thiệt hại phạm vi lãnh Khoản Điều 21 ACIA thổ quốc gia xung đột vũ trang, nội chiến tình trạng khẩn cấp, đối xử không phân biệt khoản bồi thường, đền bù khoản bồi thường có giá trị khác Tự chuyển tiền (Điều 13 ACIA) Mỗi quốc gia thành viên cho phép việc chuyển tiền liên quan tới khoản đầu tư bảo hộ thực cách tự không chậm trễ vào khỏi lãnh thổ Việc chuyển tiền bao gồm: phần vốn góp, bao gồm phần vốn góp ban đầu; lợi nhuận, thu nhập từ vốn, cổ tức, tiền quyền, phí cấp phép, phí hỗ trợ kỹ thuật khoản tiền khác quy định khoản Điều Tịch biên bồi thường (Điều 14 ACIA) Một nước thành viên không tịch biên quốc hữu khoản đầu tư bảo hộ dù trực tiếp thông qua biện pháp tương đương với tịch biên quốc hữu hóa tịch biên, ngoại trừ trường hợp quy định khoản Điều Các biện pháp tịch biên liên quan tới đất đai phải quy định luật quy định nội địa hành tương ứng văn sửa đổi, phù hợp với mục đích việc bồi thưởng theo pháp luật Thế quyền (Điều 15 ACIA) Nếu quốc gia thành viên quan quốc gia thành viên trả tiền cho nhà đầu tư quốc gia thành viên theo khoản đảm bảo, hợp đồng bảo hiểm hình thức bồi thường khác rủi ro phi thương mại liên quan tới khoản đầu tư, quốc gia thành viên khác công nhận việc quyền chuyển giao quyền khoản đầu tư Bảo đảm cán cân toán (Điều 16 ACIA) Trong trường hợp có khó khăn nghiêm trọng cấn cân tốn khó khăn tài từ bên ngồi đe dọa từ đó, quốc gia thành viên thừa nhận trì hạn chế toán chuyển tiền liên quan tới đầu tư 2.5 Giải tranh chấp nhà nước nhà đầu tư Nhà đầu tư ASEAN giải tranh chấp thơng qua tịa án nước thẩm phán đồn, thơng qua trọng tài quốc tế gồm ICSID, UNCITRAL, quy tắc thống khác, theo phương thức giải tranh chấp khác nhau: trung gian, hòa giải, tham vấn & thương lượng Nhà đầu tư có tranh chấp phải chứng minh chịu mát thiệt hại phát sinh từ vi phạm nước chủ đầu tư quốc gia thành viên ASEAN nghĩa vụ theo ACIA liên quan đến quản lý, điều hành, vận hành buôn bán xếp khoản đầu tư bảo hộ Những trường hợp nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích người nhận đầu tư Theo Điều 19 Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA), quốc gia thành viên từ chối lợi ích Hiệp định đối với: I Nhà đầu tư Quốc gia Thành viên khác pháp nhân quốc gia đó, khoản đầu tư nhà đầu tư nhà đầu tư quốc gia thành viên sở hữu kiểm sốt pháp nhân đó, pháp nhân khơng có hoạt II động kinh doanh chủ yếu lãnh thổ Quốc gia thành viên khác Nhà đầu tư Quốc gia Thành viên khác pháp nhân quốc gia đó, khoản đầu tư nhà đầu tư nhà đầu tư Quốc gia Thành viên từ chối lợi ích sở hữu kiểm sốt pháp nhân đó, pháp nhân khơng có hoạt động kinh III doanh chủ yếu lãnh thổ Quốc gia Thành viên khác Nhà đầu tư Quốc gia Thành viên khác pháp nhân quốc gia đó, khoản đầu tư nhà đầu tư nhà đầu tư quốc gia thành viên sở hữu kiểm sốt pháp nhân đó, Quốc gia Thành viên từ chối lợi ích khơng trì quan hệ ngoại giao với quốc gia thành viên 10 KẾT LUẬN Với việc mở cửa, xóa bỏ biện pháp hạn chế đầu tư, bảo hộ xúc tiến thuận lợi hóa đầu tư, luồng sinh khí cho khu vực đầu tư ASEAN non trẻ tạo mơi trường đầu tư lành mạnh, có tính cạnh tranh cao, thúc đẩy hoạt động đầu tư mở rộng không nội khối mà nước khu vực ngoại khối Tuy nhiên phát triển không đồng đều, đồng tiền không thống nhất, người lao động chưa có trình độ cao hệ thống pháp luật hạn chế khiến cho việc quản lý kinh doanh quốc gia cịn gặp khó khăn địi hỏi phải có điều chỉnh pháp luật cho phù hợp với xu 11 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Hiệp định Đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) Nguyễn Quỳnh Anh, “Bảo hộ quyền chuyển vốn lợi nhuận nhà đầu tư ASEAN theo quy định ASEAN thực tiễn Việt Nam”, Tạp chí Luật học - Số 7, tr 3-12, 41 Phạm Lan Hương, Báo cáo “Tác động hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN sản xuất, nông nghiệp, thủy sản, lâm nghiệp khai thác khoáng sản” 12 ... đầu tư nước ASEAN Để làm rõ vấn đề này, em xin lựa chọn phân tích Đề số 02: ? ?Phân tích số vấn đề pháp lý ? ?Nhà đầu tư ASEAN? ?? theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA): khái niệm, quy? ??n... quy? ??n mà nhà đầu tư ASEAN hưởng trường hợp nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích người nhận đầu tư? ?? NỘI DUNG Khái niệm nhà đầu tư ASEAN Điều 4(d) ACIA quy định: ? ?Nhà đầu tư ASEAN nghĩa thể nhân pháp. .. coi nhà đầu tư ASEAN bảo hộ quy? ??n chuyển vốn lợi nhuận khỏi nước nhận đầu tư theo quy định ACIA Các quy? ??n mà nhà đầu tư ASEAN hưởng 2.1 Tự hóa đầu tư Để tiến hành xóa bỏ rào cản đầu tư biện pháp