Nghiên cứu một số tiêu chí kỹ thuật đối với tuyến đường bộ đang khai thác khi đề xuất thực hiện bảo trì theo hình thức hợp tác công tư PPP ở việt nam ttt

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THƠNG VẬN TẢI PHẠM VĂN TỒN NGHIÊN CỨU MỘT SỐ TIÊU CHÍ KỸ THUẬT ĐỐI VỚI TUYẾN ĐƯỜNG BỘ ĐANG KHAI THÁC KHI ĐỀ XUẤT THỰC HIỆN BẢO TRÌ THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ PPP Ở VIỆT NAM Ngành: Kỹ thuật xây dựng cơng trình giao thơng Mã số: 9580205 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT Hà Nội - 2019 Cơng trình hồn thành tại: Trường Đại học Giao thông vận tải Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Phạm Huy Khang GS.TS Nguyễn Xuân Đào Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng đánh giá luận án cấp sở họp Trường Đại học Giao thông vận tải vào hồi giờ, ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Giao thông đường động lực quan trọng có tác dụng thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội đất nước Do đó, quốc gia nào, giao thông đường ưu tiên phát triển định hướng phát triển lâu dài Việt Nam giai đoạn đầu q trình cơng nghiệp hóa đại hóa Trong giai đoạn này, nhu cầu đầu tư xây dựng bảo trì hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông đường vấn đề cấp thiết Để giảm thiểu gánh nặng ngân sách nhà nước, việc tìm kiếm mơ hình đầu tư dự án bảo trì tuyến đường khai thác phù hợp với điều kiện Việt Nam điều cần thiết, có tính thực tiễn cao Để nghiên cứu mơ hình đầu tư phù hợp công tác đánh giá tiêu kỹ thuật cho tuyến đường khai thác chuyển sang mơ hình đầu tư việc làm cần thiết ý nghĩa kinh tế mà cịn mang lại hiệu đầu tư thích hợp mang lại ý nghĩa khoa học, thực tiễn xã hội sâu sắc Vì vậy, đề tài “Nghiên cứu số tiêu chí kỹ thuật tuyến đường khai thác đề xuất thực bảo trì theo hình thức hợp tác công tư PPP Việt Nam” cần thiết, có ý nghĩa khoa học thực tiễn lĩnh vực nghiên cứu nước ta Mục đích nghiên cứu - Nghiên cứu hình thức đầu tư hợp tác cơng tư PPP bảo trì tuyến đường khai thác, khả áp dụng điều kiện Việt Nam - Đề xuất số tiêu chí kỹ thuật để đánh giá tuyến đường khai thác làm sở thực phương án đầu tư PPP - Giải pháp phân tích kinh tế tài phân tích kinh tế xã hội thực bảo trì tuyến đường theo hình thức PPP Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Ba tiêu kỹ thuật để đánh giá tuyến đường khai thác đề xuất chuyển sang hình thức đầu tư bảo trì hợp tác cơng tư PPP sau: 1) Chỉ tiêu lưu lượng xe thực tế khai thác tuyến đường 2) Chỉ tiêu tình trạng nền, mặt đường tuyến đường khai thác; 3) Chỉ tiêu an tồn giao thơng tuyến đường khai thác Phạm vi nghiên cứu: hệ thống đường quốc lộ khai thác Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu lý thuyết, phương pháp phân tích tính tốn đánh giá đề xuất Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án Ý nghĩa khoa học: Các kết nghiên cứu luận án nội dung đưa vào đánh giá chất lượng khai thác tuyến đường từ đề xuất tiêu chí kỹ thuật tuyến đường khai thác để thực mô hình đầu tư bảo trì PPP sở định lượng giá trị đầu tư hiệu khai thác Ý nghĩa thực tiễn: Đầu tư bảo trì theo hình thức PPP cho tuyến đường khai thác mang lại hiệu kinh tế to lớn tình hình nguồn vốn ngân sách đầu tư cho việc thực dự án bảo trì cịn khó khăn Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung kết cấu luận án gồm chương: Chương 1: Tổng quan đầu tư cơng trình giao thơng bảo trì đường khai thác theo PPP Chương 2: Nghiên cứu đề xuất tiêu chí kỹ thuật đường khai thác thực bảo trì theo hình thức PPP Chương 3: Phân tích kinh tế - tài phân tích kinh tế - xã hội dự án bảo trì đường đầu tư theo hình thức PPP Chương 4: Áp dụng tiêu kỹ thuật kiến nghị luận án thực bảo trì tuyến đường đề xuất theo hình thức PPP Đóng góp luận án Hiện tiêu chuẩn, thiết kế khai thác đường sử dụng thiếu dẫn cụ thể lực thông hành, mức độ phục vụ tiêu kết cấu nền, mặt đường tuyến đường khai thác; vậy, Nghiên cứu sinh sử dụng điều kiện cụ thể đoạn đường nghiên cứu có xét ảnh hưởng thực tế yếu tố hình học đường chiều rộng xe, chiều rộng lề đường… yếu tố giao thông tỷ lệ xe tải chiếm, xe buýt dòng xe, yếu tố nút giao, mật độ giao thông v.v Trên sở sâu nghiên cứu vấn đề nói trình bày chi tiết chương luận án Nghiên cứu sinh đề xuất tiêu chí kỹ thuật cho việc đánh giá tuyến đường khai thác đề xuất bảo trì theo hình thức PPP cách khoa học, cụ thể ý nghĩa việc phân tích Kinh tế - Tài phân tích Kinh tế - Xã hội đoạn đường thực bảo trì theo hình thức PPP Ngồi ra, song hành việc xác định tiêu chí kỹ thuật để làm sở cho việc sàng lọc đề xuất tuyến đường khai thác thực bảo trì theo hình thức PPP, Nghiên cứu sinh nghiên cứu đề xuất tỷ lệ góp vốn Nhà đầu tư tỷ lệ góp vốn Nhà nước (hồn trả vốn cho nhà đầu tư từ nguồn thu Quỹ bảo trì đường hàng năm) việc đầu tư bảo trì tuyến đường khai thác theo hình thức đầu tư PPP CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ ĐẦU TƯ CÁC CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG THEO PPP VÀ BẢO TRÌ PPP ĐƯỜNG ĐANG KHAI THÁC Nghiên cứu đầu tư bảo trì tuyến đường khai thác theo hình thức hợp tác cơng tư PPP xem giải pháp hiệu để cải thiện nguồn vốn từ Quỹ bảo trì cịn hạn hẹp tối ưu hóa hiệu đầu tư; đồng thời, cung cấp dịch vụ công cộng chất lượng cao nhằm mang lại lợi ích cho nhà nước người dân 1.1 Các khái niệm đặc điểm hình thức đầu tư PPP 1.1.1 Khái niệm mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân Thuật ngữ “mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân” miêu tả loạt mối quan hệ có tổ chức nhà nước tổ chức tư nhân liên quan đến lĩnh vực sở hạ tầng lĩnh vực dịch vụ khác Ưu điểm hình thức đầu tư PPP phân bổ rủi ro cho đối tác có khả giải rủi ro cách tốt giảm thiểu chi phí nâng cao hiệu hoạt động 1.1.2 Các loại mơ hình PPP thực tế Các mơ hình PPP phân bổ trách nhiệm rủi ro đối tác nhà nước tư nhân theo cách khác tùy theo tính chất dự án, cấu hợp đồng thỏa thuận sử dụng cho dự án như: Build-andTransfer (BT): Build-Lease-and-Transfer (BLT); Build-Operate-and- Transfer (BOT); Build-Own-Operate-and-Transfer (BOOT); Build-Ownand-Operate (BOO); Build-Operate-Share-Transfer (BOST); Build-OwnOperate-Share-Transfer (BOOST) hợp đồng ký kết quan nhà nước với nhà đầu tư 1.2 Tình hình đầu tư PPP ngành giao thơng giới Tìm hiểu Mơ hình đầu tư PPP ngành giao thơng nói chung đầu tư PPP dự án bảo trì đường giới cụ thể qua công tác khảo sát tổng hợp số quốc gia như: Vương quốc Anh, Autralia, Nhật ; kết đạt số quốc gia 1.3 Đầu tư PPP giao thông Việt Nam 1.3.1 Mơ hình PPP áp dụng Việt Nam Mơ hình đầu tư PPP bắt đầu áp dụng triển khai Việt Nam từ năm 1994 tới triển khai chủ yếu hình thức BOT, BT BOO đầu tư lĩnh vực hạ tầng, giao thông, điện viễn thông Đặc biệt ngành giao thơng thời gian vừa qua mơ hình PPP thực số dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ; 1.3.2 Thực trạng nguồn vốn nhu cầu đầu tư ngành giao thông Tổng hợp thực trạng nguồn vốn đầu tư dành cho ngành giao thông cấu nguồn vốn đầu tư ngân sách nhà nước nguồn vốn hỗ trợ vốn vay từ nước Trên sở nguồn vốn theo định hướng phát triển ngành giai đoạn 2016 – 2020 nhìn đến năm 2030 để đáp ứng điều kiện phát triển kinh tế đất nước nhu cầu đầu tư xây dựng phát triển ngành giao thông lớn; Một số mục tiêu cụ thể gồm: Đến năm 2020 có 2.000km đường cao tốc; hoàn thành 600km đường Hồ Chí Minh; tốc độ bình qn chạy tàu tuyến Bắc - Nam 80 - 90km/h tàu khách 50 - 60km/h tàu hàng; đưa tổng lực cảng hàng không đạt khoảng 100 triệu hành khách/năm; tổng công suất cảng biển đạt khoảng 800 triệu tấn/năm vào năm 2020;… Nguồn lực vốn đầu tư theo tính tốn ngành GTVT khoảng 1.015.000 tỷ đồng (khoảng 48 tỷ USD) khoảng 300.000 tỷ đồng (14 tỷ USD) huy động từ nguồn ngân sách 1.3.3 Đầu tư PPP giao thông số thành quả[Error! Reference source not found.] Một số thành từ việc thu hút đầu tư PPP ngành giao thông năm gần đem lại phát triển ngành GTVT nói riêng tạo điều kiện cho kinh tế - xã hội phát triển điều kiện eo hẹp khó khăn nguồn ngân sách nhà nước Thống kê số dự án thực tế triển khai thời gian qua 1.4 Đầu tư PPP bảo trì đường Việt Nam 1.4.1 Thực trạng mạng lưới, nguồn vốn nhu cầu bảo trì đường - Thực trạng mạng lưới đường đất nước ta phương diện: + Chiều dài quy mô tuyến: + Hiện trạng mặt đường: + Về phân bố theo địa lý vùng miền: Mạng lưới đường phân bố tương đối hợp lý, mật độ bình quân theo diện tích 0,85 km/km2 3,21 km/1.000 dân Tính riêng hệ thống quốc lộ, mật độ đạt 0,051 km/km2, khu vực đồng sơng Hồng có mật độ cao 0,099 km/km2, vùng Trung 0,068 km/km2; Tây Nguyên vùng có mật độ thấp 0,0374 km/km2 + Một số kết so sánh số tiêu kỹ thuật so với nước giới: Về chiều dài mật độ đường Cơ cấu mạng lưới đường Về lực khai thác đường Về cấu vốn bảo trì đầu tư xây dựng Một số tiêu an tồn giao thơng 11 - Phát huy hiệu khai thác đường - Phương án bảo trì PPP đường khai thác - Nâng cao điều kiện khai thác giao thông nông thôn - Nâng cao hiệu vốn đầu tư, tạo bước đột phá phát triển bảo trì PPP đường khai thác - Công tác quản lý bảo trì PPP đường khai thác - Nâng cao chất lượng dịch vụ vận tải; ngăn chặn, đẩy lùi tai nạn ùn tắc giao thông Kết luận chương 1 Trên sở nghiên cứu từ khái niệm đặc điểm hình thức đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức hợp tác cơng tư PPP, tác giả phân tích vấn đề đầu tư giao thông đường giới Việt Nam; đặc biệt sâu vào nghiên cứu phân tích số vấn đề trọng tâm số vấn đề tồn việc đầu tư bảo trì PPP đường khai thác giới Việt Nam Qua nghiên cứu tổng quan dự án đầu tư theo hình thức PPP, tác giả luận án có nhận xét dự án nước giới Việt Nam nghiên cứu thơng thường cho cơng trình cụ thể với u cầu phân tích, tính tốn chi tiết tiêu Kinh tế - Kỹ thuật dự án Các tiêu xác định phụ thuộc vào tài liệu lưu lượng xe chạy, lực thông hành đường, chất lượng khai thác nền, mặt đường, mức độ an toàn giao thông tai nạn giao thông sở để đánh giá tính khả thi dự án bảo trì đường theo PPP Với cách đặt vấn đề phân tích, tác giả luận án chọn đề tài luận án “Nghiên cứu số tiêu kỹ thuật tuyến đường khai thác đề xuất thực bảo trì theo hình thức PPP Việt Nam” 12 CHƯƠNG NGHIÊN CỨU ĐỀ XUẤT TIÊU CHÍ KỸ THUẬT CỦA ĐƯỜNG ĐANG KHAI THÁC KHI THỰC HIỆN BẢO TRÌ THEO HÌNH THỨC PPP 2.1 Các tiêu chí kỹ thuật đường khai thác nói chung thực dự án bảo trì đường theo hình thức PPP Các tiêu chí kỹ thuật để đánh giá chất lượng đường khai thác tổng hợp tiêu chí đánh sau: - Các tiêu chí đánh giá mặt đường; - Các tiêu chí đánh giá đường; - Các tiêu chí đánh giá cơng trình tuyến; - Các tiêu chí vận hành, khai thác; - Các tiêu chí điều kiện chạy xe ATGT; Vì cơng tác đánh giá tiêu kỹ thuật cho tuyến khai thác để chuẩn bị thực bảo trì theo hình thức PPP việc làm cần thiết khơng có ý nghĩa kinh tế mà cịn mang lại hiệu cơng tác bảo trì thích hợp; đồng thời, mang lại ý nghĩa xã hội sâu sắc Thông qua vấn đề thực tiễn nêu trên, việc xác định tiêu chí kỹ thuật để đánh giá đề xuất đầu tư theo hình thức PPP vấn đề cốt lõi vậy, luận án đề xuất 03 tiêu chí kỹ thuật để đánh giá tuyến đường khai thác đề xuất thực bảo trì theo hình thức hợp tác công tư PPP sau: 1) Tiêu chí lực thơng hành mức độ phục vụ tuyến khai thác 2) Tiêu chí chất lượng nền, mặt đường tuyến khai thác 3) Tiêu chí an tồn giao thơng tuyến khai thác 2.2 Tiêu chí lực thơng hành mức độ phục vụ tuyến khai thác 2.2.1 Định nghĩa lực thông hành mức độ phục vụ tuyến đường khai thác - Năng lực thông hành (Highway Capacity): Nghiên cứu sinh tiến hành nghiên cứu khái niệm lực thông hành theo quy định hành 13 Việt Nam (Theo TCVN 4054:2005; theo QCVN-4:2016/BXD theo TCXDVN 104:2007) tham khảo định nghĩa theo “Highway Capacity Manual” - Mức độ phục vụ (Level of serice - LOS): theo quy định tài liệu Việt Nam, khái niệm mức độ phục vụ tuyến đường chưa đề cập Nghiên cứu sinh nghiên cứu khái niệm “mức độ phục vụ” theo AASHTO 1994, AASHTO 2012 HCM Mức độ phục vụ hay có tên hệ số sử dụng lực thơng hành: thước đo chất lượng vận hành dịng giao thơng, mà người điều khiển phương tiện hành khách nhận biết * Mức phục vụ chia làm cấp khác nhau, ký hiệu A,B,C,D,E,F Ở mức A - chất lượng phục vụ tốt mức F - chất lượng phục vụ 2.2.2 Sự cần thiết đánh giá lực thông hành mức độ phục vụ đề xuất bảo trì đường theo hình thức PPP - Các tuyến đường khai thác, tùy theo chức tuyến đường, loại đường, tiêu chuẩn thiết kế, quy định mức độ phục vụ A, B, C, D, E hay F Theo thời gian lưu lượng xe chạy tăng nên tiêu chí lực thơng hành mức độ phục vụ thay đổi; vậy, cần thiết phải xác định tiêu để làm sở cho kế hoạch bảo trì thích hợp - Hiện tiêu chuẩn, thiết kế khai thác đường sử dụng thiếu dẫn cụ thể lực thông hành mức độ phục vụ tuyến đường sử dụng điều kiện cụ thể đoạn đường nghiên cứu có xét ảnh hưởng thực tế yếu tố hình học đường chiều rộng xe, chiều rộng lề đường… yếu tố giao thông tỷ lệ xe tải chiếm, xe buýt dòng xe, yếu tố nút giao, mật độ giao thông v.v Trong luận án Nghiên cứu sinh sâu nghiên cứu vấn đề nói 2.2.3 Cách xác định lực thơng hành Nghiên cứu tính tốn lực thông hành 03 phương diện: 1) Năng lực thơng hành tối đa: giới thiệu hướng dẫn tính tốn theo cơng thức Liên xơ cũ, Mỹ, Pháp theo quy định Việt Nam 14 2) Năng lực thơng hành tính tốn : giới thiệu cơng thức tính, diễn giải cách áp dụng điều kiện Việt Nam có tham chiếu tới điều kiện phục vụ tuyến đường 3) Năng lực thông hành thực tế có xét đến điều kiện cụ thể yếu tố hình học, yếu tố lưu lượng xe, thành phần xe tải, xe buýt chiếm tỷ lệ dịng giao thơng Phân tích xác định Sự cấn thiết xác định lực thông hành thực tế dự án bảo trì đường qua hướng dẫn tính tốn theo Highway Capacity Manual (HCM) - Năng lực thông hành mức độ phục vụ đường nhánh, chỗ nối đường nhánh - Xác định tuyến đường ô tô hai - Năng lực thông hành mức độ phục vụ nút giao thơng có đèn tín hiệu 2.3 Tiêu chí chất lượng nền, mặt đường tuyến khai thác phục vụ cơng tác bảo trì đường 2.3.1 Chất lượng khai thác nền, mặt đường Chất lượng khai thác tuyến đường phụ thuộc vào chất lượng khai thác mặt đường đường quan điểm xem kết cấu áo đường kết cấu tổng hợp khơng phải có lớp mặt, móng mà nền, mặt đường Vì trình khai thác kết cấu mặt đường với khả chịu tải giảm dần tác dụng tải trọng xe nhân tố thiên nhiên bao gồm kết cấu mặt đường bị suy giảm cường độ mức độ phục vụ dẫn đến hư hỏng Như cần xây dựng phương pháp đánh giá cường độ nền, mặt đường, tuổi thọ cịn lại kết cấu phục vụ cơng tác bảo trì Nội dung chương tập trung phân tích phương pháp phân tích, đánh giá tình trạng khai thác mặt đường giới Việt Nam để kiến nghị phương pháp thích hợp phù hợp với điều kiện Việt Nam 2.3.2 Các định nghĩa tuổi thọ kết cấu mặt đường mềm Tổng quan tuổi thọ mặt đường, theo truyền thống, định nghĩa dựa vào trình trạng kết cấu tình trạng chức mặt đường Trong khoảng thời gian mà tình trạng kết cấu chức mặt đường cho trì giới hạn quy định ứng với điều kiện 15 trường cụ thể giả thiết cơng tác bảo dưỡng thường xun, bảo dưỡng dự phịng thích hợp thực Có nhiều định nghĩa tuổi thọ tuổi thọ lại kết cấu áo đường mềm Những định nghĩa tuổi thọ tuổi thọ lại kết cấu áo đường mềm sau: - Tuổi thọ kết cấu mặt đường Theo thuật ngữ giao thông vận tải AASHTO 2009 (The 2009 AASHTO Transportation Glossary) có định nghĩa tuổi thọ thời gian phục vụ kết cấu mặt đường phân tích chi tiết luận án - Tuổi thọ lại kết cấu mặt đường Tuổi thọ lại kết cấu áo đường mềm (Remaining service life RSL) khoảng thời gian lại mà kết cấu mặt đường xây dựng bảo trì lần đầu cịn phục vụ trước đến khả phục vụ cuối nó, đạt đến tình trạng cần phải thực bảo trì lớn Hình 2.8 hình 2.9 mơ tả định nghĩa tuổi thọ lại mặt đường theo tiêu IRI PCI 2.3.3 Đánh giá tình trạng mặt đường phục vụ cơng tác bảo trì Trong tiêu chuẩn kỹ thuật bảo dưỡng thường xuyên đường TCCS 07-2013 khuyến nghị sử dụng số tình trạng mặt đường PCI đánh giá tình trạng mặt đường theo tiêu chuẩn ASTM:D6433-07 khấu trừ dần Tuy nhiên, số PCI đánh giá tình trạng bề mặt đường mà chưa xét cường độ lại kết cấu, vấn đề cần nghiên cứu bổ sung luận án Hình 2.19 sơ đồ đánh giá tình trạng bề mặt đường từ kiểu hư hỏng, mức độ số lượng hư hỏng - Sử dụng kết thí nghiệm FWD đánh giá tuổi thọ cịn lại kết 16 cấu áo đường mềm - Xác định Môdun đàn hồi đường - Đánh giá tình trạng kết cấu mặt đường - Xác định nhân tố điều kiện CF - Xác định tuổi thọ lại mặt đường - Đề xuất phương pháp sử dụng số tình trạng kết cấu (SCI) để xác định tuổi thọ lại, lựa chọn biện pháp bảo trì mặt đường mềm 2.4 Đánh giá điều kiện ảnh hưởng đến an toàn chạy xe Để đánh giá điều kiện ảnh hưởng đến an toàn chạy Nghiên cứu sinh nghiên cứu phương diện sau: - Tổng quan - Yếu tố lưu lượng thành phần xe chạy - Yếu tố số xe chạy việc tách dòng xe ngược chiều theo hướng - Yếu tố bề rộng phần xe chạy - Yếu tố khoảng cách tầm nhìn - Yếu tố độ dốc dọc - Yếu tố bán kính đường cong bình đồ Kết luận chương Để lập kế hoạch thực đầu tư dự án bảo trì đường khai thác theo hình thức hợp tác công tư PPP, luận án kiến nghị phải thực hiện: a Xác định lực thông hành mức độ phục vụ tuyến đường khai thác cụ thể: - Đối với tuyến đường khai thác đảm bảo tiêu chí: mức A-dịng tự do, tốc độ cao, hệ số sử dụng KNTH Z < 0,35; mức B-dịng khơng hồn tồn tự do, tốc độ cao, hệ số sử dụng KNTH Z=0,350,50 mức C-dòng ổn định người lái chịu ảnh hưởng muốn tự chọn tốc độ mong muốn, hệ số sử dụng KNTH Z=0,500,75 Đối với tuyến đảm bảo số nên thực khai thác bình thường (khơng lập kế hoạch ưu tiên bảo trì PPP) - Đối với tuyến đường khai thác có tiêu chí: mức D-dịng bắt đầu khơng ổn định, lái xe có tự việc chọn tốc độ, hệ số sử dụng KNTH Z= 0,750,90; mức E-dịng khơng ổn định, đường làm việc trạng 17 thái giới hạn, trở ngại gây tắc xe, hệ số sử dụng KNTH Z=0,901,00 mức F - dịng hồn tồn ổn định, tắc xe xẩy Khi xếp thứ tự ưu tiên thực kế hoạch bảo trì theo hình thức PPP b Xác định tiêu chất lượng nền, mặt đường tuyến khai thác, cụ thể: độ phẳng, hư hỏng bề mặt, cường độ kết cấu, độ nhám mặt đường để đưa giải pháp bảo trì phù hợp phát huy hiệu khai thác c Xác định điều kiện ảnh hưởng đến an toàn xe chạy từ việc xác định yếu tố hình học đường chiều rộng xe, hệ số ảnh hưởng số xe, chiều rộng lề đường; yếu tố giao thông xe tải chiếm, xe buýt dòng xe, yếu tố nút giao mức độ tai nạn giao thông Đã giới thiệu cơng thức tính tốn ví dụ tính tốn phân tích đánh giá lực thông hành, mức độ phục vụ, tiêu kết cấu nền, mặt đường an toàn giao thông khai thác tuyến đường đề xuất thực bảo trì theo hình thức PPP CHƯƠNG PHÂN TÍCH KINH TẾ TÀI CHÍNH VÀ PHÂN TÍCH KINH TẾ XÃ HỘI CÁC DỰ ÁN BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC PPP 3.1 Mục đích phân tích Kinh tế - Tài dự án bảo trì đường theo PPP Nêu lên khái niệm phân tích kinh tế phân tích tài qua xác định mục đích phân tích Kinh tế - Tài là xem xét, đánh giá tính khả thi dự án khía cạnh Nhà nước Nhà đầu tư; từ kết phân tích Nhà nước Nhà đầu tư có đánh giá tính khả thi dự án từ đến định có đầu tư dự án hay khơng đồng thời sở để Nhà nước Nhà đầu tư xem xét điều kiện hỗ trợ, ràng buộc trình thực dự án để dự án thành cơng (Nhà nước có dự án - Nhà đầu tư thu lợi nhuận) 3.2 Mục đích phân tích Kinh tế - Xã hội dự án bảo trì đường Khái niệm phân tích kinh tế - xã hội Phân tích Kinh tế - Xã hội có mục đích so sánh, đánh giá chi phí bỏ cơng tác bảo trì cơng trình đường với lợi ích mang lại cho xã hội, cho cộng đồng, cho nhà nước Việc phân tích Kinh tế - Xã hội thực cách so sánh chi phí lợi ích cơng trình có thực cơng 18 tác bảo trì theo quy định phương án để nguyên trạng với chất lượng khai thác Phân tích Kinh tế - Xã hội đứng quan điểm cộng đồng xã hội cịn có ý nghĩa trực tiếp Nhà nước quy định tỷ lệ phần vốn Nhà nước tham gia với nhà đầu tư cách hợp lý Tăng tỷ lệ vốn nhà nước dự án mang lại lợi ích lớn cho cộng đồng xã hội mà không cứng nhắc quy định tỷ lệ không thay đổi tất dự án bảo trì đường Vấn đề tồn nội dung phân tích Kinh tế - Xã hội chưa có quy định dự án PPP 3.3 Phân tích tiêu kỹ thuật thực đánh giá kinh tế bảo trì PPP Các kỹ thuật đánh giá kinh tế chung sử dụng việc phân tích dự án bảo trì PPP đường khai thác bao gồm phân tích chi phí vịng đời, phân tích chi phí-lợi ích phân tích chi phí-hiệu thực bước tính tốn, phân tích sau: 3.3.1 Phân tích chi phí vịng đời Cụ thể chi phí thời điểm khác tác giả phân tích luận án thông qua công thức (3.1; 3.2; 3.4; 3.5) 3.3.2 Phân tích chi phí - lợi ích Về khái niệm, phân tích chi phí - lợi ích phương pháp toàn diện nhằm đánh giá định kinh tế, bao gồm định liên quan đến dự án giao thơng Khi lợi ích định lượng, chúng so sánh với chi phí cách giảm lợi ích chi phí xuống mức chung so sánh chúng với để thấy chênh lệch tỷ số Trong phương pháp giá trị rịng quy đổi, chi phí lợi ích giảm xuống giá trị giá trị rịng quy đổi tính sau: NPV = B - C (3.6) 3.3.3 Kịch nguồn vốn kế hoạch huy động vốn bảo trì đường hình thức PPP: - Vốn từ quỹ bảo trì Quỹ bảo trì đường thức vào hoạt động từ năm 2013, sở quy định hành, nguồn thu Quỹ bảo trì hình thành dựa tổng số đầu phương tiện ô tô loại đăng ký, đăng kiểm Với thực trạng nguồn thu chế phân bổ ngân sách tại, nguồn vốn đáp ứng khoảng 35% nhu cầu bảo trì năm đối 19 với tuyến quốc lộ ưu tiên - Dự kiến kế hoạch huy động vốn thực bảo trì đường khai thác hình thức PPP Qua nghiên cứu tác giả tham khảo từ chuyên gia giao thông, Việt Nam huy động nguồn vốn đủ lớn để thực bảo dưỡng toàn tuyến giao thông quốc lộ ưu tiên khoảng năm cải thiện đáng kể chất lượng đường quốc lộ, qua làm giảm tốc độ xuống cấp tuyến đường tiết giảm chi phí trung tu, bảo dưỡng lớn (đại tu) năm Tuy vậy, bối cảnh nợ cơng có dấu hiệu suy giảm vài năm trở lại mức cao (khoảng 61% GDP) Do đó, việc huy động nguồn vốn lớn (khoảng 100.000 tỷ đồng để đại tu đề xuất 03 năm) khơng phải dễ dàng Chính vậy, để đánh giá đề xuất nêu có phù hợp khả thi, việc xem xét phương án kịch huy động vốn đến từ nhiều nguồn khác cần thiết 3.3.4 Vai trò nhà nước nhà đầu tư việc huy động nguồn vốn thực bảo trì đường khai thác hình thức PPP 3.3.4.1 Cơ quan chủ thể thực quản lý dự án đường bảo trì PPP Việc thực dự án bảo trì PPP phương thức quan quản lý nhà nước trực tiếp quản lý dự án Nhà đầu tư tham gia chương trình góp vốn để thực dự án tính tốn hồn vốn theo phương án tài hàng năm từ nguồn Quỹ bảo trì đường nhằm hạn chế tối thiểu rủi ro quan quản lý nhà nước với khu vực tư nhân nâng cao trách nhiệm quan quản lý Nhà nước đường với khu vực tư nhân Khi thực bảo trì đường khai thác theo hình thức PPP phân chia trách nhiệm việc xây dựng tỷ lệ vốn; nhà nước đối ứng vốn để thực dự án 35% tuyến đường đề xuất phải đáp ứng tiêu chí kỹ thuật sàng lọc lựa chọn để đề xuất bảo trì PPP nhà đầu tư xây dựng phương án huy động vốn để thực dự án bảo trì với mức độ góp vốn 65%/TMĐT (khơng có bảo lãnh nhà nước phần vốn vay nhà đầu tư) 3.3.4.2 Quy định hành lang pháp lý thực bảo trì PPP Việc lựa chọn nhà đầu tư thực dự án bảo trì PPP theo hình thức đấu thầu rộng rãi quốc tế, sở cạnh tranh công bằng, minh bạch, hiệu kinh tế, phù hợp với pháp luật Việt Nam theo tập quán, thông lệ quốc tế 20 Đấu thầu rộng rãi để lựa chọn nhà đầu tư đủ lực vào thực cánh cửa mở cho nhiều nhà đầu tư có tiềm lực tham gia dự án bảo trì PPP 3.3.4.3 Cho phép nhà đầu tư huy động vốn từ thành phần kinh tế Nâng cấp đường khai thác theo hợp tác Công - Tư PPP hội cho nhà đầu tư, quy định cho phép nhà đầu tư chuyển nhượng phần tồn quyền nghĩa vụ theo hợp đồng dự án nút “mở” cho nhà đầu tư yên tâm chọn dự án bảo trì PPP đường khai thác để đầu tư; đồng thời, đào tạo áp dụng chuyển giao công nghệ cho đơn vị quản lý, bảo trì khai thác đường truyền thống nhằm sử dụng nhân lực có sẵn đơn vị quản lý đường 3.4 Phân tích tài cho dự án bảo trì đường khai thác theo hình thức đầu tư PPP điều kiện Việt Nam: Để có sở so sánh, lựa chọn, chuyên gia đề xuất 03 kịch tài để xem xét bao gồm: (i) huy động nguồn vốn từ khu vực tư nhân theo hình thức đối tác công tư; (ii) vay ưu đãi ngân hàng thương mại; (iii) phát hành trái phiếu phủ kỳ hạn 20 - 30 năm Đặc điểm chung 03 phương án nghĩa vụ nợ chi trả dựa phần tiết kiệm chi phí đại tu năm, chất lượng đường cải thiện đồng 03 năm Phần sau trình bày giả định thơng số cần thiết cho việc tính tốn đánh giá tính khả thi 03 phương án tài đề xuất Kết luận chương Trong phân tích kinh tế dự án bảo trì đường theo hình thức PPP, luận án kiến nghị phải thực hiện: a Phân tích Kinh tế - Tài quan điểm nhà thầu tham gia bỏ vốn vào đầu tư bảo trì đường, xem xét phân tích khoản thu q trình khai thác đường (thu phí giao thơng, quyền sử dụng cho thuê hành lang hai bên đường v.v…) có cho phép bù lại khoản chi phí bỏ cho dự án bảo trì đường thu lợi b Phân tích Kinh tế - Xã hội quan điểm xã hội, Nhà nước lợi ích mang lại thực dự án bảo trì đường xã hội phân tích mục chương Đã giới thiệu cơng thức tính tốn ví dụ tính tốn phân tích đánh giá chi phí - lợi ích phân tích tài cơng trình bảo trì đường theo hình thức PPP 21 CHƯƠNG ÁP DỤNG CÁC CHỈ TIÊU KỸ THUẬT KIẾN NGHỊ TRONG LUẬN ÁN KHI THỰC HIỆN BẢO TRÌ MỘT TUYẾN ĐƯỜNG ĐỀ XUẤT THEO HÌNH THỨC PPP Trên sở phân tích tiêu kỹ thuật đường khai thác chương phương pháp đánh giá, phân tích kinh tế tài chính, phân tích kinh tế xã hội chương 3, NCS tiến hành nghiên cứu, tính tốn áp dụng vào 01 dự án bảo trì đường khai thác theo hình thức đầu tư PPP Trong chương tác giả lựa chọn đưa thơng số tính tốn tuyến đường QL.14B trục ngang huyết mạch mạng lưới giao thông đường khu vực miền trung Trên sở tùy thuộc vào điều kiện thực tế tuyến đường khai thác để đề xuât bước việc xác định tiêu chí kỹ thuật tuyến đường làm sở đề xuất bảo trì theo hình thức PPP 4.1 Xác định lực thông hành mức độ phục vụ tuyến đề xuất 4.2 Xác định số CPI mặt đường tuyến khai thác: - Lập bảng đa điều kiện xác định tuổi thọ lại mặt đường - Lập bảng xác định tuổi thọ lại mặt đường theo phương pháp 4.3 Xác định mức độ an toàn giao thơng tuyến đề xuất: 4.4 Vận dụng tính phương án tài bảo trì PPP tuyến đề xuất: - Nhu cầu vốn cần huy động thực bảo trì PPP QL.14B - Phương án vay nợ thực nghĩa vụ nợ - Một số nguyên lý lập lịch nợ - vay - Kết phân tích - Phân tích rủi ro mơ 4.5 Tính chi tiết thực bảo trì PPP QL.14B - Thông số đầu vào - Kết phân tích mơ Monte-Carlo - Cơ cấu nguồn vốn - Phương án hoàn trả vốn - Xác định lợi ích kinh tế dự án 22 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Kết luận: 1.1 Việc đề xuất dự án bảo trì đường theo hình thức hợp tác cơng tư PPP cịn mẻ Việt Nam Tuy nhiên, để đáp ứng nhu cầu đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường nói riêng nhằm phát triển kinh tế - xã hội, đáp ứng gia tăng phương tiện ngày cao; đồng thời, thu hút vốn đầu tư khu vực tư nhân vào dự án bảo trì yêu cầu cấp thiết Tác giả tổng quan vấn đề hợp tác công tư PPP đầu tư cho dự án thuộc ngành giao thơng vận tải đường nói chung nhu cầu thực tế dự án bảo trì đường nói riêng Đã chứng minh thực tế cơng tác bảo trì đường đánh giá chất lượng khai thác tuyến đường khai thác thông qua tiêu kỹ thuật để làm sở cho việc xác định tiêu Kinh tế Kỹ thuật phân tích dự án bảo trì đường theo hình thức PPP 1.2 Nghiên cứu đề xuất tiêu kỹ thuật cho việc đánh giá tuyến đường khai thác gắn với việc đề xuất đầu tư bảo trì tuyến theo hình thức PPP Xây dựng phương pháp đánh giá tiêu kỹ thuật nêu tuyến khai thác làm sở đề xuất hình thức quản lý dự án bảo trì đường theo hình thức PPP sở tiêu chí kỹ thuật lưu lượng giao thông, lực thông hành tuyến đường khai thác, lịch sử đầu tư tuyến đường, tình trạng đường tiêu kết cấu nền, mặt đường, an tồn giao thơng tương lai Luận án sâu nghiên cứu phương pháp xác định tiêu nói để áp dụng cho trường hợp khác gặp thực tế, 1.3 Dựa vào kinh nghiệm nước phát triển thập kỷ qua năm gần Việt Nam NCS lập luận, phân tích kiến nghị tỷ lệ tham gia phần vốn nhà nước hình thức đầu tư PPP bảo trì cơng trình đường khoảng từ 20% đến 35% tùy thuộc vào đặc điểm dự án tổng mức đầu tư, mức độ phức tạp triển khai dự án, ý nghĩa lợi ích đem lại dự án xã hội với cộng đồng (dựa vào kết phân tích Kinh tế - Xã hội) 1.4 Nghiên cứu đề xuất phương pháp phân tích tài thực bảo 23 trì PPP tuyến đường khai thác Quy trình thực đánh giá tuyến đường khai thác đề xuất bảo trì theo hình thức PPP Việt Nam gồm 03 bước, cụ thể: Xác định đáp ứng khai thác thực tế tuyến đường lực thông hành thực tế, lịch sử đầu tư khai thác tuyến; xác định số tiêu chuẩn chất lượng nền, mặt đường (SCI, PCI) tuyến khai thác; xác định mức độ an tồn giao thơng tuyến khai thác đề xuất thực bảo trì PPP 1.5 Đề xuất bổ sung vào quy chế đầu tư theo hình thức PPP nội dung phân tích Kinh tế - Xã hội (ngồi phần ủng hộ hành chính) để làm sở hiệp thương Nhà nước Nhà đầu tư tỷ lệ đóng góp vốn cho dự án bảo trì Kiến nghị 2.1 Đối với quan Trung ương - Do định chế pháp luật đầu tư PPP mức nghị định phủ thơng tư hướng dẫn Bộ; luật đầu tư PPP trình xây dựng kiến nghị quan Trung ương sớm hoàn thiệt ban hành luật đầu tư PPP để tạo hành lang pháp lý rõ ràng làm sở thu hút đầu tư theo hình thức PPP nói chung đầu tư PPP ngành giao thơng cơng tác bảo trì đường nói riêng - Chính phủ ngành sớm ban hành nghị định, thông tư hướng dẫn cụ thể luật PPP ban hành áp dụng; - Bộ Tài chính, Bộ Giao thơng vận tải tiếp tục dành nguồn vốn Quỹ bảo trì đường đầu tư xây dựng giao thông đường bộ; đồng thời, phê duyệt phương án chế thực bảo trì nâng cấp đường PPP - Bộ Tài tiếp tục thực sách ưu đãi thu tiền sử dụng đất, thuế giá trị gia tăng, thuế thu nhập doanh nghiệp nhằm khuyến khích đầu tư xây dựng giao thơng đường nói chung khuyến khích đầu tư bảo trì đường nói riêng - Bộ Giao thơng vận tải, Tổng cục ĐBVN hồn thiện phê duyệt Tiêu chuẩn đường khai thác để làm tiêu chuẩn sở xác định đề xuất hình thức đầu tư bảo trì PPP kịp thời nhằm phát huy hiệu khai thác tuyến đường 2.2 Đối với quyền địa phương 24 - Xây dựng điều kiện thuận lợi cho việc nâng cao hiệu kinh tế - xã hội đầu tư xây dựng giao thông đường bộ; - Tổ chức quản lý trình đầu tư xây dựng giao thông đường phát huy hiệu đầu tư khai thác; - Tổ chức Quản lý tốt hệ thống đường địa phương; đồng thời, phê duyệt Quy hoạch mạng lưới đường địa phương đảm bảo tốt tính kết nối liên hồn với đường quốc lộ phát huy hiệu khai thác nhằm nâng cao hiểu đầu tư xây dựng bảo trì đường - Tổ chức quản lý trình khai thác giao thông đường với quy mô khoa học, hiệu đảm bảo tiêu chí khai thác; - Tổ chức thực phát huy hiệu cao việc sử dụng đầu tư giao thông đường từ nguồn Quỹ bảo trì đường nhằm nâng cao hiệu kinh tế - xã hội đầu tư xây dựng giao thông đường 2.3 Đối với định hướng tiếp tục phát triển đề tài - Đề tài “Nghiên cứu số tiêu chí kỹ thuật tuyến đường khai thác đề xuất thực bảo trì theo hình thức hợp tác công tư PPP Việt Nam” đề tài mới, Việt Nam triển khai dự án đầu tư ngành giao thơng theo hình thức PPP nhiên đầu tư bảo trì theo hình thức PPP chưa triển khai đề tài nghiên cứu dựa sở lý thuyết tổng hợp kinh nghiệm nước ngồi triển khai nên cịn thiếu tính thực tế điều kiện Việt Nam; 03 tiêu chí kỹ thuật trị số đề xuất kiến nghị nêu dựa sở lý thuyết số liệu dự án thực tế công tác tu bảo dưỡng tuyến đường Quốc lộ từ Nghiên cứu sinh tổng hợp, đề xuất kiến nghị 03 tiêu chí kỹ thuật trị số làm sở thực hiện; trình áp dụng thực tế nghiên cứu điều chỉnh tiếp cho phù hợp với điều kiện thực tế Việt Nam DANH MỤC NHỮNG BÀI BÁO, CƠNG TRÌNH TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Nghiên cứu đánh giá tiêu lực thông xe thời gian phục vụ tuyến đường khai thác để lựa chọn hình thức đầu tư bảo trì PPP Đăng tháng 12 năm 2015 Tạp chí khoa học kỹ thuật cầu đường Việt Nam Thực trạng công tác đầu tư bảo trì đường đề xuất tiêu chí xác định lực thơng hành thực tế tuyến đường khai thác để lựa chọn hình thức đầu tư bảo trì PPP Việt Nam Đăng ngày 16/8/2016 Tạp chí Giao thơng vận tải Nghiên cứu số tiêu đánh giá hiệu đầu tư bảo trì đường theo hình thức PPP thực trạng hệ thống đường Đăng tháng 01 năm 2017 Tạp chí Giao thơng vận tải Một số vấn đề an tồn giao thơng đề xuất mơ hình thể chế thực bảo trì PPP đường khai thác Đăng tháng năm 2017 Tạp chí Giao thơng vận tải ... án ? ?Nghiên cứu số tiêu kỹ thuật tuyến đường khai thác đề xuất thực bảo trì theo hình thức PPP Việt Nam? ?? 12 CHƯƠNG NGHIÊN CỨU ĐỀ XUẤT TIÊU CHÍ KỸ THUẬT CỦA ĐƯỜNG ĐANG KHAI THÁC KHI THỰC HIỆN BẢO... số tiêu chí kỹ thuật tuyến đường khai thác đề xuất thực bảo trì theo hình thức hợp tác công tư PPP Việt Nam? ?? đề tài mới, Việt Nam triển khai dự án đầu tư ngành giao thơng theo hình thức PPP nhiên... đầu tư PPP CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ ĐẦU TƯ CÁC CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG THEO PPP VÀ BẢO TRÌ PPP ĐƯỜNG ĐANG KHAI THÁC Nghiên cứu đầu tư bảo trì tuyến đường khai thác theo hình thức hợp tác công tư PPP