Bài viết sẽ tập trung phân tích nguồn gốc học thuyết yêu cầu pháp nhân phải kinh doanh trong phạm vi đăng ký kinh doanh trên thế giới, lược sử áp dụng quy định tại Việt Nam và những khuyến nghị cho Tòa án và cơ quan lập pháp Việt Nam về vấn đề này.
THỰC TIỄN PHÁP LUẬT SỰ TRỞ LẠI ĐÁNG LO NGẠI CỦA MỘT HỌC THUYẾT LỖI THỜI Nguyễn Quốc Vinh * Những tưởng quy định lỗi thời Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 (Pháp lệnh HĐKT) Bộ luật Dân (BLDS) năm 1995 rằng, giao dịch pháp nhân giao kết pháp nhân không (hoặc chưa) có đăng ký kinh doanh (ĐKKD) lĩnh vực cụ thể bị vơ hiệu, loại bỏ việc ban hành BLDS năm 2005 Nhưng, với số lượng ngày tăng án tuyên vô hiệu hợp đồng doanh nghiệp không ĐKKD thời gian gần đây, (thời điểm gần mà biết Bản án số 2354/2009/DSPT ngày 10/12/2009 TAND TP Hồ Chí Minh1), trở lại đáng lo ngại tượng tuyên vơ hiệu hợp đồng pháp nhân khơng có ĐKKD Bài viết, vậy, tập trung phân tích nguồn gốc học thuyết yêu cầu pháp nhân phải kinh doanh phạm vi ĐKKD giới, lược sử áp dụng quy định Việt Nam khuyến nghị cho Tòa án quan lập pháp Việt Nam vấn đề Nguồn gốc học thuyết ultra vires Học thuyết yêu cầu doanh nghiệp phải kinh doanh phạm vi ĐKKD hay văn kiện thành lập công ty Điều lệ (Charter hay Articles of Association) Thỏa thuận thành lập (Memorandum of Association) hiểu chung giới học thuyết ultra vires (the doctrine of ultra vires) Học thuyết có nguồn gốc từ nước Anh Tại nước theo hệ thống luật lục địa, học thuyết không tồn (như nước Đức) có phạm vi áp dụng không đáng kể (như nước Pháp)2 “Ultra” theo tiếng La-tinh có nghĩa vượt q, cịn “vires” có nghĩa thẩm quyền người3 Học thuyết ultra vires áp dụng số ngành luật luật hiến pháp, hành cơng ty Tuy nhiên, học thuyết áp dụng phổ biến luật công ty với nghĩa hành vi vượt phạm vi hoạt động kinh doanh công ty mà nêu văn kiện thành lập công ty (và (*) TS, Giảng viên Học viện Tư pháp - Cơ sở 2, TP Hồ Chí Minh (1) Nội dung tranh chấp vụ án nguyên đơn giao kết hợp đồng dịch vụ (thực chất hợp đồng ủy quyền) với bị đơn, ủy quyền cho bị đơn thay mặt giải vấn đề tồn đọng hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất Nguyên đơn tốn phí dịch vụ làm nhiều đợt, tổng cộng 300.000.000 đồng cho bị đơn Sau này, cho bị đơn khơng hồn thành cơng việc khơng có chức làm dịch vụ pháp lý nên nguyên đơn khởi kiện u cầu Tịa án tun bố vơ hiệu hợp đồng dịch vụ Bị đơn cho hợp đồng dịch vụ hợp đồng dân túy thực số cơng việc định nên u cầu Tịa án thừa nhận tính có hiệu lực hợp đồng nguyên đơn có nghĩa vụ tốn phí dịch vụ TAND TP Hồ Chí Minh ngày 12/10/2009 tuyên: “Căn Điều Điều 9, Luật Doanh nghiệp [2005] doanh nghiệp phải thực kinh doanh ngành, nghề cụ thể thể giấy phép kinh doanh, hoạt động kinh doanh theo ngành, nghề ghi giấy chứng nhận ĐKKD” Do nội dung ĐKKD bị đơn “khơng có nội dung hợp đồng dịch vụ ký” nên hợp đồng dịch vụ vô hiệu, bị đơn phải hồn trả cho ngun đơn khoản phí dịch vụ nhận (300.000.000 đồng) (2) Xem Lutz-Christian Wolf “The Disappearance of the Ultra Vires Doctrine in Greater China: Harmonized Legislative Action or (simply) an Accident of History?”, Northwestern Journal of International Law and Business, 2003, tr 635 (3) Xem Paul L Davies sách “Principles of Modern Company Law”, Nxb Sweet & Maxwell Ltd, 1997, tr 202 Số 13(174) NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP I I 2010 51 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT đăng ký với quan đăng ký công ty)4 Về lịch sử, học thuyết ultra vires áp dụng Anh công ty thành lập theo đạo luật Nghị viện Các công ty thành lập nhằm phục vụ cho nhu cầu thiết yếu xã hội giao thông vận tải, điện lực hay khai thác than… Trong đạo luật thành lập công ty có quy định hạn chế phạm vi hoạt động công ty Việc vi phạm quy định hạn chế coi hành vi ultra vires giao dịch vơ hiệu5 Tuy nhiên, học thuyết bắt đầu áp dụng phổ biến sau ban hành Đạo luật Công ty cổ phần năm 1856 (Joint Stock Company Act 1856) Trước thời điểm ban hành đạo luật này, công ty cổ phần Anh có tư cách trách nhiệm giống công ty hợp danh Đạo luật Công ty cổ phần 1856 ban hành nhằm mục đích sửa đổi chất hợp danh công ty cổ phần Đặc tính vơ hạn thành viên hợp danh chuyển thành đặc tính trách nhiệm hữu hạn cổ đông công ty, cho phù hợp với tinh thần Đạo luật Trách nhiệm hữu hạn 1855 (Limited Liability Act 1855) Tuy nhiên, ban hành Đạo luật Công ty cổ phần năm 1856, nhà lập pháp có suy nghĩ rằng, cho phép trách nhiệm cổ đơng hữu hạn chủ nợ công ty không đảm bảo Bởi vì, cổ đơng cơng ty lạm dụng địa vị trách nhiệm hữu hạn để trốn tránh trách nhiệm cá nhân mình6 Vì lẽ đó, để bảo vệ chủ nợ cổ đông tương lai, Đạo luật Cơng ty cổ phần 1856 có điều khoản quy định thỏa thuận thành lập công ty7, cổ đơng phải có điều khoản phạm vi hoạt động cơng ty, liệt kê lĩnh vực kinh doanh công ty8,9 Bằng cách này, chủ nợ cổ đơng tương lai tham chiếu đến điều khoản phạm vi hoạt động công ty thỏa thuận thành lập/ điều lệ công ty để biết phạm vi hoạt động cơng ty định có cho nợ đầu tư vào cơng ty hay khơng Nếu cơng ty có hành vi vượt phạm vi hoạt động quy định chủ nợ cổ đơng có quyền u cầu tịa án lệnh cho cơng ty chấm dứt hành vi vượt thẩm quyền yêu cầu giải thể công ty Đối với giao dịch vượt thẩm quyền giao kết với bên thứ ba, cổ đông chủ nợ có quyền u cầu tịa án tun vô hiệu giao dịch với bên thứ ba Từ thời điểm ban hành Đạo luật Công ty cổ phần 1856 qua án lệ vụ Ashbury Carriage Company v Riche10, học thuyết ultra vires áp dụng rộng khắp nước Anh11 Tuy nhiên, từ áp dụng học thuyết ultra vires, bên liên quan thấy nhược điểm học thuyết hạn chế quyền tự kinh doanh doanh nghiệp Những người điều hành doanh nghiệp mặt phải xác định xem hành vi thực nhân danh doanh nghiệp có nằm phạm vi hoạt động doanh nghiệp hay khơng Nếu khơng, dù hội kinh doanh có lợi nhuận cao khơng quyền giao dịch Tất nhiên, cổ đơng sửa đổi thỏa thuận thành lập điều lệ tương ứng quy trình sửa đổi lâu mà hội kinh doanh bị Đối với bên giao dịch với doanh nghiệp, trước giao dịch phải (4) Trong số trường hợp khác, ultra vires hành vi vượt thẩm quyền quan chức công ty giám đốc, hội đồng quản trị Tuy nhiên, mang chất khác, vấn đề không đề cập (5) Xem Stephen Griffin “The Rise and Fall of the Ultra Vires Rule in Corporate Law”, Mountbatten Journal of Legal Studies, số 2, 1998 (6) Xem Stephen tlđd (7) Theo luật công ty nước theo hệ thống thông luật, văn kiện thành lập công ty bao gồm điều lệ thỏa thuận thành lập công ty (8) Điều khoản hoạt động công ty nêu điều lệ công ty (9) Một lý quan trọng để tránh tượng “buôn bán đăng ký công ty” (10) Xem vụ Ashbury Carriage Company v Riche, L.R H.L 653 (1875) Trong vụ kiện này, nguyên đơn ĐKKD sản xuất bán toa xe lửa ký hợp đồng đồng ý cấp vốn cho việc xây dựng hệ thống xe lửa Bỉ Sau đó, cơng ty khơng thực việc cấp vốn bị kiện Công ty viện lý cho việc vi phạm hợp đồng hành vi cấp vốn vượt phạm vi hoạt động kinh doanh cơng ty Vụ kiện đưa đến Tịa án tối cao (the House of Lords) tòa phán hành vi cấp vốn hành vi ultra vires, vượt thẩm quyền công ty vậy, vơ hiệu tuyệt đối (void ab initio) (11) Xem Davies, sđd, tr 203 52 INGHIÊN CỨU LẬP PHÁPI Số 13(174) 2010 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT tìm hiểu xem doanh nghiệp có thẩm quyền lệ phạm vi hoạt động, kinh doanh giao kết lĩnh vực khơng Tuy quy định khơng có hiệu lực cơng ty thực giao dịch với bên thứ ba (dù nhiên, quan trọng bên ác ý ln lạm dụng học thuyết để yêu cầu vô hiệu hợp bên thứ ba tình hay chí ác ý)15 Nói cách khác, giao dịch với bên thứ ba có đồng, khiến học thuyết trở thành bẫy cho hiệu lực dù bên giao dịch tình12 Chính vượt Qua thời gian, nội hàm học thuyết ultra vires lĩnh vực thân tòa thay đổi nước nguyên xứ học ngành, nghề án nhận thuyết Theo đó, học thuyết khơng có giá trị ràng kinh doanh thấy bất hợp lý buộc bên thứ ba Tuy nhiên, học thuyết lại công ty quy định mà T u y có giá trị ràng buộc nội công ty Cơ quan án điều hành công ty giao kết hợp đồng phải nhiên, mặc lệ sau đó, dù thừa nhận chịu trách nhiệm trực tiếp với cổ đơng hay chủ nợ tịa án tính có hiệu cho giao dịch vượt q phạm vi hoạt động lực giao cách hay kinh doanh nêu văn kiện thành lập công ty cách khác dịch với bên giảm thiểu thứ ba, tính hà khắc nhà lập pháp học thuyết ultra vires mà tịa áp Anh cho phép học thuyết có giá trị ràng dụng13 buộc nội công ty Giả sử cổ đông Thỏa thuận thành lập quy định Vì lẽ mà Anh quốc thực phạm vi hoạt động công ty mà người đại loạt sửa đổi luật công ty diện cho cơng ty lại hành động vượt q phạm để loại bỏ ảnh hưởng bất lợi học vi này, gây thiệt hại cho cơng ty hay chủ nợ thuyết Những sửa đổi lớn học thuyết người đại diện chịu trách nhiệm trực tiếp thực Đạo luật Công ty 1948 với cổ đông chủ nợ công ty Cổ đông hay (Companies Act 1948), Đạo luật Công ty chủ nợ khác có quyền kiện địi người đại diện 1985 (Companies Act 1985) Đạo luật công ty cho hành vi ultra vires thực Công ty 1989 (Companies Act 1989) Trong người đó, sửa đổi Đạo luật Cơng ty 1989 Như vậy, thấy qua thời gian, nội coi triệt để hàm học thuyết ultra vires thay Khoản Điều 35, Đạo luật Công ty 1989 đổi nước nguyên xứ học thuyết quy định: “Tính có hiệu lực hành vi Theo đó, học thuyết khơng có giá trị ràng buộc công ty không bị ảnh hưởng lý bên thứ ba Hợp đồng, giao dịch với cơng ty khơng có thẩm quyền thực hành bên thứ ba vượt phạm vi hoạt động kinh vi quy định thỏa thuận thành 14 doanh có hiệu lực Tuy nhiên, học thuyết lập công ty” Theo quy định trên, dù công ty có hay lại có giá trị ràng buộc nội công ty không quy định Thỏa thuận thành lập/Điều Cơ quan điều hành công ty giao kết (12) Xem Davies, sđd, tr 204 (13) Có thể xem, ví dụ vụ A-G v Great Eastern Rly Co, App Cas 473, HL (1880) Theo đó, Tịa án tối cao phán rằng, lĩnh vực kinh doanh liệt kê cụ thể thỏa thuận thành lập lĩnh vực bổ trợ liên quan đến lĩnh vực xem lĩnh vực kinh doanh thẩm quyền công ty (14) Điều 35 35(A) Đạo luật Công ty 1989 trở thành Điều 39 40 Đạo luật Công ty 2006 hành (15) Tức biết khơng biết cơng ty có giao dịch vượt thẩm quyền Số 13(174) NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP I I 2010 53 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT hợp đồng phải chịu trách nhiệm trực tiếp với cổ đông hay chủ nợ cho giao dịch vượt phạm vi hoạt động kinh doanh nêu văn kiện thành lập công ty làm luật Việt Nam Trong nghiên cứu học thuyết ultra vires nước theo hệ thống kinh tế xã hội chủ nghĩa (XHCN), hai nhà nghiên cứu người Trung Quốc chứng minh rằng, việc quy định doanh nghiệp phải Lược sử áp dụng học thuyết Việt Nam hoạt động phạm vi ĐKKD có nguồn số khuyến nghị gốc nhằm để bảo đảm doanh Ở Việt Nam, dường yêu cầu nghiệp nhà nước hoạt động theo doanh nghiệp phải hoạt động phạm vi tiêu, kế hoạch kinh tế Nhà nước ĐKKD16 đề cập Pháp lệnh nước theo mơ hình kinh tế tập trung HĐKT Điểm b, Khoản 1, Điều Pháp lệnh XHCN trước đây17 Nhà nước giao vốn cho quy định doanh hợp đồng n g h i ệ p vô hiệu (Nhà nước) Việc áp dụng trở lại học thuyết ultra vires toàn yêu cầu Việt Nam lại lần mang đến tính khơng thể “một doanh lường trước giao dịch phán bất bên nghiệp hợp lý sau Cái bẫy cho bên tình lại ký kết hợp phải hoạt lạm dụng bên ác ý đồng kinh động tế khơng có phạm vi lĩnh ĐKKD theo vực, ngành quy định pháp luật để thực cơng nghề mà cho phép thành lập việc thoả thuận hợp đồng” Kể từ thời điểm Việt Nam ban hành Pháp Tiếp theo, Điều 96 BLDS năm 1995 lệnh HĐKT BLDS năm 1995, quy định khẳng định pháp nhân “phải hoạt yêu cầu doanh nghiệp phải hoạt động động mục đích [được thành lập]” Đây phạm vi ĐKKD tạo nhiều phiền quy định bắt buộc, việc vi phạm toái cho doanh nghiệp làm ăn đứng đắn Bên mang đến hậu quả, phạm vi giao dịch khơng tình ln viện đến quy định dân sự/kinh tế, hợp đồng vô hiệu để trốn tránh trách nhiệm mình18 Tịa án Điều Luật Doanh nghiệp năm 1999 tuyên bố vô hiệu nhiều hợp đồng quy định doanh nghiệp có nghĩa vụ “hoạt doanh nghiệp vi phạm quy định Nhận động kinh doanh theo ngành, nghề thức vô lý quy định, phạm đăng ký” Luật đề cập hậu vi thẩm quyền mình, Tịa án nhân dân tối hành hành vi vi phạm, cịn hậu cao Nghị số 04/2003/NQ-HĐTP mặt pháp luật dân (giao dịch có vơ nới lỏng tính hà khắc quy định hiệu hay khơng), luật không đề cập tới việc cho phép bên không ĐKKD bổ Các nhà làm luật không giải thích sung ĐKKD trước xảy tranh chấp (sau họ đặt yêu cầu Vì vậy, thật khó hợp đồng giao kết) hợp đồng mà xác định ý chí đích thực nhà có hiệu lực19 (16) Lưu ý hình thức áp dụng học thuyết ultra vires Việt Nam có khác chút Đó pháp luật yêu cầu doanh nghiệp phải hoạt động phạm vi ĐKKD, Anh quốc hoạt động phạm vi điều khoản phạm vi hoạt động thỏa thuận thành lập điều lệ Tuy nhiên, khác biệt hình thức Về chất doanh nghiệp phải hoạt động phạm vi điều lệ/thỏa thuận thành lập đăng ký với quan đăng ký công ty (17) Xem Zhong Jianhua Yu Guanghua “China’s Uniform Contract Law: Progress and Problems” Tạp chí UCLA Pacific Basin Law Journal, 1999, tr 18 (giải thích chức học thuyết ultra vires kinh tế XHCN) (18) Bởi hậu vơ hiệu hợp đồng, bên hồn trả cho nhận khiến bên khơng phải toán thù lao, tiền lãi sử dụng tài sản thời gian lại trả cho bên bán v.v (19) Điểm 1(a) Nghị 04/2003/NQ-HĐTP TANDTC ngày 27/05/2003 54 INGHIÊN CỨU LẬP PHÁPI Số 13(174) 2010 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT Một điểm cần lưu ý ngành, nghề kinh doanh ln có ngành, nghề kinh doanh có điều kiện Tức pháp luật quy định doanh nghiệp kinh doanh có chứng hành nghề điều kiện vốn điều kiện khác sở vật chất, người… Giao dịch có vơ hiệu cơng ty chưa thỏa mãn Chỉ thỏa mãn điều kiện kinh doanh “bắt tay” với bên thứ ba - Ảnh: S.T điều kiện pháp luật quy định, doanh nghiệp quyền kinh doanh Việc ban hành BLDS năm 2005 Luật lĩnh vực Nó khác với ngành Thương mại năm 2005 thay BLDS kinh doanh thông thường, nơi doanh nghiệp năm 1995 Pháp lệnh HĐKT Hậu vô cần thực việc đăng ký đương hiệu văn gỡ bỏ Tuy nhiên kinh doanh lĩnh vực nhiên, Luật Doanh nghiệp năm 2005 lại Vậy, giả sử công ty chưa thỏa mãn giữ nguyên điều khoản yêu cầu doanh nghiệp điều kiện kinh doanh pháp luật yêu cầu, có nghĩa vụ hoạt động phạm vi ĐKKD ví dụ chưa có chứng hành nghề, giấy Khoản Điều Đây tiền đề cho trở phép kinh doanh hay vốn pháp định, lại hậu hợp đồng vô hiệu doanh lại giao dịch với bên thứ ba giao nghiệp vi phạm phạm vi ĐKKD mà vụ án dịch có vơ hiệu hay khơng? Về vấn đề này, nói phần đầu viết ví dụ nguyên tắc chung thẩm phán phải xác Việc áp dụng trở lại học thuyết ultra vires định xem yêu cầu điều kiện kinh doanh Việt Nam lại lần mang đến tính quy định cấm (quy định bắt buộc) pháp lường trước giao dịch luật quy định mang tính quản lý phán bất hợp lý sau Cái bẫy hành Nếu quy định điều kiện kinh cho bên tình lại lạm doanh quy định cấm (bắt buộc) pháp dụng bên ác ý luật - yêu cầu đặt để bảo vệ lợi ích Để tạo mơi trường kinh doanh ổn định, cơng cộng (ví dụ sức khỏe cộng đồng, an lành mạnh, bảo vệ bên tình, nhà làm ninh quốc gia…), bên liên quan thiết luật Việt Nam cần phải quy định triệt để phải thỏa mãn điều kiện kinh doanh hậu dân yêu cầu kinh doanh giao dịch, hậu giao dịch vơ phạm vi ĐKKD Giao dịch vượt phạm vi hiệu tuyệt đối Nếu quy định mang tính ĐKKD có vô hiệu hay không? Trường hợp quản lý - yêu cầu mang tính quản lý hành vơ hiệu sao? nhà nước mà khơng phải để bảo vệ lợi Để trả lời câu hỏi này, giải pháp ích cơng cộng, giao dịch khơng thiết Anh quốc, nơi nguyên xứ học thuyết bị vô hiệu mà hậu phạt vi phạm ultra vires, đáng nhà làm luật hành bên vi phạm Tòa án Việt Nam quan tâm, tham khảo Số 13(174) NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP I I 2010 55 ... giao dịch tình12 Chính vượt Qua thời gian, nội hàm học thuyết ultra vires lĩnh vực thân tòa thay đổi nước nguyên xứ học ngành, nghề án nhận thuyết Theo đó, học thuyết khơng có giá trị ràng kinh... người đại lo? ??t sửa đổi luật công ty diện cho công ty lại hành động vượt phạm để lo? ??i bỏ ảnh hưởng bất lợi học vi này, gây thiệt hại cho cơng ty hay chủ nợ thuyết Những sửa đổi lớn học thuyết người... thấy qua thời gian, nội coi triệt để hàm học thuyết ultra vires thay Khoản Điều 35, Đạo luật Công ty 1989 đổi nước nguyên xứ học thuyết quy định: “Tính có hiệu lực hành vi Theo đó, học thuyết khơng