Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo pháp luật thương mại

TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM BAN ĐIỀU HÀNH CHƢƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT CHẾ TÀI PHẠT VI PHAM HỢP ĐỒNG THEO PHÁP LUẬT THƢƠNG MẠI VIỆT NAM Sinh viên thực hiện: VÕ THỊ NGỌC HẠNH MSSV: 1055010084 Lớp: CLC K35 Giáo viên hƣớng dẫn: TS HÀ THỊ THANH BÌNH TP HỒ CHÍ MINH, 2014 LỜI CAM ĐOAN Tơi – tác giả khóa luận, xin cam đoan khóa luận tốt nghiệp đề tài ““Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo pháp luật thương mại Việt Nam” tự thân thực khơng chép cơng trình nghiên cứu người khác để làm sản phẩm riêng Các thơng tin thứ cấp sử dụng khóa luận có nguồn gốc trích dẫn rõ ràng Tơi đảm bảo tính xác thực ngun khóa luận Nếu phát có gian lận nào, tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước Hội đồng, với kết TP.HCM, ngày 12 tháng 07 năm 2014 Tác giả khóa luận VÕ THỊ NGỌC HẠNH LỜI CÁM ƠN Trong trình thực đề tài, tác giả nhận giúp đỡ tận tình Tiến sỹ Hà Thị Thanh Bình, em xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc đến cô Đồng thời, xin cảm ơn quý thầy cô, anh chị, bạn hướng dẫn, hỗ trợ, giúp đỡ tác giả có đề tài nghiên cứu để tơi tham khảo nghiên cứu Dù cố gắng tốt để hồn thành đề tài, song với góc nhìn cách tiếp cận sinh viên, hạn chế khả nghiên cứu, đánh giá, khố luận khơng tránh khỏi thiếu sót định, mong nhận ý kiến đóng góp thầy cô, anh chị bạn để đề tài thêm hồn chỉnh Tác giả khóa luận VÕ THỊ NGỌC HẠNH BẢNG DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLDS Bộ luật Dân CHXHCN Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa HĐKT Hợp đồng kinh tế LTM Luật Thương mại LXD Luật Xây dựng MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƢƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG .6 1.1 Nguồn gốc hình thành lịch sử phát triển chế tài phạt vi phạm hợp đồng .6 1.2 Khái niệm đặc điểm chế tài phạt vi phạm hợp đồng 1.3 Chức chế tài phạt vi phạm hợp đồng 14 1.4 Pháp luật số nước phạt vi phạm hợp đồng: 15 Kết luận chƣơng 1: 18 CHƢƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THƢƠNG MẠI VIỆT NAM VỀ CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG – THỰC TIỄN ÁP DỤNG VÀ HƢỚNG HOÀN THIỆN 19 2.1 Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo pháp luật thương mại Việt Nam 19 2.1.1 Quy định cụ thể Luật Thương mại 2005 chế tài phạt vi phạm hợp đồng: 19 2.1.1.1 Điều kiện áp dụng 19 2.1.1.2 Mức phạt vi phạm 22 2.1.1.3 Các trường hợp miễn trách nhiệm 23 2.1.1.4 Phân biệt chế tài phạt vi phạm hợp đồng bồi thường thiệt hại: .29 2.1.1.5 Mối quan hệ chế tài phạt vi phạm hợp đồng chế tài khác quy định LTM 2005 30 2.1.2 Quy định luật chuyên ngành chế tài phạt vi phạm hợp đồng: 34 2.1.2.1 Điều kiện áp dụng: 34 2.1.2.2 Mức phạt vi phạm 35 2.2 Một số vướng mắc thực thi kiến nghị 36 2.2.1 Về hình thức thời điểm xác lập thoả thuận chế tài phạt vi phạm hợp đồng 36 2.2.2 Về mức phạt vi phạm tối đa khác biệt mức phạt vi phạm hợp đồng pháp luật Việt Nam 37 2.2.3 Về việc xác định “giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm” theo Luật Thương mại 2005 “giá trị hợp đồng bị vi phạm” theo Luật Xây dựng 2003 41 2.2.4 Về mối quan hệ chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại 42 2.2.5 Về mối quan hệ phạt vi phạm chế tài đình thực hợp đồng huỷ bỏ hợp đồng theo Luật Thương mại 2005 44 2.2.6 Về điều khoản miễn trừ trách nhiệm quy định Điều 294 LTM 2005 45 Kết luận chƣơng 2: 45 KẾT LUẬN 47 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 49 PHỤ LỤC 51 LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong bối cảnh mở cửa hội nhập với kinh tế thị trường giới, quan hệ hợp đồng thương mại ngày trở nên phổ biến, đa dạng phức tạp Việc ban hành Bộ luật Dân (BLDS) 2005 Luật Thương mại (LTM) 2005 số văn pháp luật khác có liên quan tạo nên hành lang pháp lý vững điều chỉnh tổng thể vấn đề phát sinh quan hệ hợp đồng thương mại, góp phần bảo vệ cách tốt quyền lợi chủ thể hợp đồng, từ thúc đẩy phát triển kinh tế, xã hội Theo quy định pháp luật hành, hợp đồng giao kết, bên buộc phải thực cách nghiêm túc nghĩa vụ thoả thuận hợp đồng Tuy nhiên, thực tế, số nguyên nhân khách quan chủ quan nên tình trạng vi phạm hợp đồng xảy Khi đó, chế tài hoạt động thương mại áp dụng để bảo vệ quyền lợi bên bị vi phạm quan hệ hợp đồng Bên cạnh chế tài thương mại áp dụng theo luật định buộc thực hợp đồng, tạm ngừng thực hợp đồng, đình huỷ bỏ hợp đồng, bồi thường thiệt hại, phạt vi phạm hợp đồng lại chế tài đặc biệt, áp dụng theo thoả thuận bên1 Chính vậy, phạt vi phạm xem biện pháp bảo đảm thực nghĩa vụ hợp đồng thông qua việc tăng cường ý thức tuân thủ, thực hợp đồng bên Khơng vậy, cịn biện pháp xử lý vi phạm vừa mang tính trừng phạt, vừa mang tính đền bù bên cạnh chế tài bồi thường thiệt hại số trường hợp thiệt hại phát sinh thực tế khó khơng thể chứng minh Do đó, chế tài phạt vi phạm hợp đồng ngày chủ thể quan hệ hợp đồng lựa chọn Tuy nhiên, trường hợp điều khoản phạt vi phạm hợp đồng phát huy hết chức đảm bảo việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp bên có hành vi vi phạm hợp đồng xảy Các quy định hành phạt vi phạm hợp đồng tồn số vướng mắc bất cập, vậy, thực tiễn việc áp dụng thực thi chế tài phạt vi phạm gặp khơng khó khăn Do đó, việc nghiên cứu chế tài phạt vi phạm hợp đồng cách tổng qt đóng vai trị ý nghĩa quan trọng Với mong muốn tìm hiểu, nghiên cứu, điểm vướng mắc quy định pháp luật hướng đến việc đề số kiến nghị để hoàn Được quy định từ Điều 292 đến Điều 316 Luật Thương mại 2005 thiện quy định chế tài phạt, tác giả chọn đề tài “Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo pháp luật thƣơng mại Việt Nam” làm khoá luận tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu đề tài Chế tài phạt vi phạm hợp đồng vấn đề quan trọng pháp luật thương mại Việt Nam Do đó, vấn đề nhận quan tâm sâu sắc từ công trình nghiên cứu, khố luận tốt nghiệp sinh viên luận văn thạc sỹ viết báo chí, tạp chí chuyên ngành luật Thứ nhất, cơng trình nghiên cứu, viết báo chí, tạp chí chuyên ngành luật liên quan đến chế tài phạt vi phạm kể đến như: - Đỗ Văn Đại (2010), Các biện pháp xử lý việc không thực hợp đồng pháp luật Việt Nam, NXB Chính trị Quốc gia - Nguyễn Việt Khoa (2011), “Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo Luật Thương mại năm 2005”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp (số 15/2011) - Nguyễn Thị Tình, Đỗ Phương Thảo (2012), “Hoàn thiện quy định chế tài thương mại theo Luật Thương mại 2005”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật (Bộ Tư pháp) (số 02/2012) - Đỗ Văn Đại, Lê Thị Diễm Phương (2012), “Về khái niệm giảm mức phạt vi phạm hợp đồng”, Tạp chí khoa học pháp lý (số 03/2012) Thứ hai, có số khố luận tốt nghiệp sinh viên Trường Đại học Luật TP.HCM luận văn thạc sỹ liên quan đến vấn đề này, điển hình như: - Nguyễn Thị Thuỳ Mỵ (2009), Phạt vi phạm hợp đồng theo pháp luật Việt Nam, Khoá luận tốt nghiệp, Người hướng dẫn: TS Đỗ Văn Đại - Lê Thị Diễm Phương (2009), Hoàn thiện chế định phạt vi phạm pháp luật hợp đồng thương mại Việt Nam, Luận văn thạc sỹ, Người hướng dẫn: TS Dương Anh Sơn - Dương Thị Lan (2010), Mối quan hệ chế tài thương mại luật thương mại 2005, Khoá luận tốt nghiệp, Người hướng dẫn: ThS Nguyễn Thị Thanh Huyền - Châu Nữ Thu Hân (2011), Phạt vi phạm hợp đồng - vấn đề lý luận thực tiễn, Khoá luận tốt nghiệp, Người hướng dẫn: ThS Nguyễn Xuân Quang - Nguyễn Thị Lê (2012), Mối quan hệ chế tài thương mại luật thương mại 2005, Khóa luận tốt nghiệp, Người hướng dẫn: Th.S Nguyễn Thị Thanh Lê Các cơng trình nêu nguồn tài liệu tham khảo quý giá cho tác giả trình tìm hiểu, nghiên cứu đề tài Mặc dù vậy, cơng trình nghiên cứu tác giả có khác biệt riêng có đóng góp định việc đưa kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng - Mục đích việc nghiên cứu Mục đích cụ thể việc nghiên cứu: Một nghiên cứu quy định pháp luật điều chỉnh việc áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng hoạt động thương mai; - Hai nghiên cứu thực tiễn thi hành quy định pháp luật liên quan đến chế tài phạt vi phạm hợp đồng; - Ba đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật liên quan Nhiệm vụ đề tài Với mục đích xác định trên, khoá luận đặt nhiệm vụ cần hồn thành sau: - Phân tích vấn đề lý luận chung chế tài phạt vi phạm hợp đồng; - Phân tích quy định cụ thể chế tài phạt vi phạm pháp luật thương mại Việt Nam, bao gồm Luật Thương mại 2005 Luật Xây dựng 2003; - Phân tích vướng mắc việc thực thi quy định pháp luật đề số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật phạt vi phạm hợp đồng Việt Nam hướng đến mục tiêu đưa chế tài trở thành công cụ hữu hiệu bảo vệ quyền lợi bên quan hệ hợp đồng Đối tƣợng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài vấn đề lý luận pháp lý chế tài phạt vi phạm pháp luật thương mại Việt Nam Phạm vi nghiên cứu - Về mặt lý luận: khoá luận nghiên cứu số vấn đề lý luận chế tài phạt vi phạm hợp đồng pháp luật thương mại Việt Nam - Về sở pháp lý: phạm vi đề tài khoá luận, tác giả nghiên cứu, phân tích, đánh giá quy định chế tài phạt vi phạm hợp đồng pháp luật thương mại Việt Nam, bao gồm Luật Thương mại 2005 Luật Xây dựng 2003 - Về nội dung: khuôn khổ pháp luật thương mại Việt Nam, cụ thể Luật Thương mại 2005 Luật Xây dựng 2003, khoá luận nghiên cứu số nội dung liên quan đến chế tài phạt vi phạm hợp đồng điều kiện áp dụng chế tài, mức phạt, trường hợp miễn trừ trách nhiệm, mối quan hệ chế tài phạt vi phạm với chế tài khác hoạt động thương mại số vướng mắc phát sinh thực tiễn áp dụng Từ đó, khố luận tìm hiểu đưa số kiến nghị nhằm hồn thiện pháp luật thương mại Việt Nam chế tài phạt vi phạm - Về thực tiễn: khoá luận giới hạn phạm vi nghiên cứu thực tiễn Việt Nam Phƣơng pháp nghiên cứu Để hồn thành khóa luận này, tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu: phương pháp luận Chủ nghĩa Mác – Lênin kết hợp với phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, đánh giá để tiếp cận, làm sáng tỏ nội dung nghiên cứu - Phương pháp phân tích, tổng hợp phương pháp sử dụng xuyên suốt toàn khố luận nhằm phân tích, tổng hợp vấn đề lý luận quy định pháp luật nội dung nghiên cứu - Phương pháp so sánh sử dụng nhằm so sánh quy định chế tài phạt vi phạm văn luật khác hệ thống pháp luật thương mại Việt Nam để từ đưa đánh giá nhằm góp phần hồn thiện quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Đề tài cung cấp nghiên cứu, lý luận định khía cạnh pháp lí thực tiễn liên quan đến chế tài phạt vi phạm hợp đồng Trên sở đó, đưa ý kiến đóng góp với mong muốn hồn thiện quy định pháp luật vấn đề Trên tinh thần nghiên cứu cách nghiêm túc đề tài này, tác giả hy vọng đề tài dùng làm tài liệu học tập, nghiên cứu tài liệu tham khảo cho tất quan tâm đến chế tài phạt vi phạm nói riêng chế tài hoạt động thương mại nói chung ... trên, chế tài phạt vi phạm hợp đồng có đặc điểm sau: Thứ nhất, chủ thể áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng bên bị vi phạm hợp đồng Theo thoả thuận bên hợp đồng, bên bị vi phạm có quyền áp dụng chế. .. phạt vi phạm bao gồm hai loại: phạt vi phạm theo quy định pháp luật Pháp lệnh HĐKT 1989, hai phạt vi phạm theo hợp đồng văn pháp luật trở sau Pháp lệnh Hợp đồng dân 1991 hay BLDS 1995 Pháp luật. .. HOÀN THIỆN 19 2.1 Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo pháp luật thương mại Vi? ??t Nam 19 2.1.1 Quy định cụ thể Luật Thương mại 2005 chế tài phạt vi phạm hợp đồng: 19 2.1.1.1