Pháp luật việt nam về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƯƠNG MẠI VŨ THỊ LỆ PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN CHUN NGÀNH LUẬT THƯƠNG MẠI TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2015 TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƯƠNG MẠI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN SINH VIÊN THỰC HIỆN: Vũ Thị Lệ Khóa: 35 MSSV: 1055060074 GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN: TS Vũ Thị Thanh Vân TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2015 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan: Khóa luận tốt nghiệp kết nghiên cứu riêng tôi, thực hướng dẫn khoa học TS Vũ Thị Thanh Vân, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quy định trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm lời cam đoan DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CHỮ VIẾT TẮT NỘI DUNG ĐƯỢC VIẾT TẮT CT TNHH Công ty trách nhiệm hữu hạn CTCK Công ty chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần GĐ/TGD Giám đốc/Tổng giám đốc NĐT Nhà đầu tư NHTM Ngân hàng thương mại PLVN Pháp luật Việt Nam SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLKCK Trung tâm lưu kí chứng khốn UBCKNN Ủy ban chứng khốn nhà nước VDS Trung tâm lưu kí chứng khốn Việt Nam TCNN Tổ chức nước MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU……………………………………………………………………1 CHƢƠNG : PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán 1.1.1 Khái niệm hoạt động mơi giới chứng khốn 1.1.2 Đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán 1.2 Các chủ thể hoạt động môi giới chứng khoán 1.2.1 Chủ thể thực hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2.2 Chủ thể sử dụng dịch vụ mơi giới chứng khốn 15 1.3 Nguyên tắc hoạt động mơi giới chứng khốn 21 1.3.1 Nguyên tắc bảo vệ nhà đầu tư 21 1.3.2 Nguyên tắc bảo đảm an tồn hoạt động mơi giới cơng ty chứng khoán 22 CHƢƠNG : PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ QUY TRÌNH THỰC HIỆN VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRONG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 23 2.1 Quy trình thực hoạt động mơi giới chứng khoán 23 2.1.1 Mở tài khoản quản lý tài khoản 24 2.1.2 Lệnh giao dịch nhà đầu tư 31 2.1.3 Thực lệnh giao dịch Sở giao dịch chứng khoán 39 2.1.4 Thanh tốn hồn tất giao dịch 43 2.2 Xử lý vi phạm quy trình thực mơi giới chứng khốn 46 2.2.1 Chế tài hành 47 2.2.2 Chế tài hình 51 2.2.3 Chế tài dân 52 KẾT LUẬN……………………………………………………………………… 54 Lý chọn đề tài TTCK Việt Nam thức vào hoạt động từ tháng 07/2000 đánh dấu cho hình thành phát triển thị trường huy động vốn trung dài hạn cho kinh tế Việt Nam, đồng thời tạo thêm kênh đầu tư hiệu nhằm mục đích tìm kiếm lợi nhuận NĐT Cùng với đời TTCK kèm theo hàng loạt văn pháp luật điều chỉnh để nhằm tạo môi trường đầu tư lành mạnh cho NĐT bảo đảm hoạt động kinh doanh chủ thể diễn cơng bằng, bình đẳng an toàn Trong số hoạt động kinh doanh chứng khốn, nói hoạt động mơi giới chứng khoán hoạt động quan trọng CTCK nói riêng TTCK nói chung Minh chứng cho điều này, theo thống kê UBCKNN, tính đến thời điểm có khoảng 100 CTCK hoạt động, chiếm tới gần 90% CTCK có hoạt động mơi giới chứng khốn1 đại đa số CTCK có doanh thu chủ yếu từ hoạt động mơi giới thơng qua thu phí giao dịch Cụ thể, top 20 CTCK lớn nước, tỷ lệ doanh thu môi giới tổng doanh thu cao MBKE, VCSC, VNDS ACBS… mức 40% tổng doanh thu2 Khơng có vai trị chiến lược CTCK, hoạt động mơi giới chứng khốn cịn giúp cho NĐT thực giao dịch chứng khoán thị trường, cung cấp cho NĐT báo cáo, khuyến nghị đầu tư, nguồn thông tin quan trọng giúp họ có định đầu tư thành cơng từ thúc đẩy TTCK Việt Nam phát triển Tuy nhiên nay, quy định pháp luật hoạt động mơi giới cịn chưa chặt chẽ cụ thể PLVN dừng lại quy định chung mang tính nguyên tắc quy định không tập trung mà rải rác nhiều văn pháp luật khác gây khó khăn cho CTCK lẫn NĐT Thực tế việc áp dụng pháp luật cịn xảy nhiều vấn đề bất cập không phù hợp pháp luật ý thức tuân thủ pháp luật chưa cao chủ thể, chí CTCK NĐT thơng đồng với để “lách luật” gây ảnh hưởng tới an toàn phát triển TTCK Việt Nam non trẻ UBCKNN,danh mục cơng ty chứng khốn http://www.ssc.gov.vn/UBCKNN/faces/vi/vimenu/vipages_vicsdlcty/ctychungkhoan?_adf.ctrlstate=10s7zx4 gv9_4&_afrLoop=7658240328959566, ngày truy cập 28/04/2015 KAL, “20 công ty chứng khoàn lớn kiếm tiên từ đâu”, http://fitgroup.com.vn/vi-VN/Tin-tuc/Tin-Kinh-te/20-cong-ty-chung-khoan-lon-nhat-kiem-tien-tu-nhungnguon-nao.htm, ngày truy cập 28/04/2015 Xuất phát từ lý trên, em định chọn đề tài: “PLVN hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn” để tổng hợp, phân tích quy định pháp luật hành hoạt động mơi giới chứng khốn Đồng thời, qua so sánh, đánh giá điểm giống, điểm khác, mặt tích cực, mặt tiêu cực PLVN với pháp luật số nước giới để đưa giải pháp hồn thiện PLVN cho phù hợp hiệu Tình hình nghiên cứu đề tài Dưới góc độ nghiên cứu chung pháp luật chứng khoán TTCK bao gồm phần hoạt động môi giới công ty chứng khốn có giáo trình Đại học Luật Hà Nội Luật chứng khoán xuất năm 2008( tái 2012), giáo trình Pháp luật chứng khốn TTCK Trung tâm nghiên cứu khoa học đào tạo chứng khoán Ủy ban chứng khoán Nhà nước số sách chuyên khảo sách: Một số vấn đề pháp luật chứng khoán TTCK Việt Nam TS.Phạm Thị Giang Thu chủ biên xuất năm 2004, sách Pháp luật công ty chứng khoán Việt Nam PGS.TS Lê Thị Thu Thủy chủ biên xuất năm 2011 Dưới góc độ nghiên cứu PLVN cụ thể hoạt động môi giới chứng khốn khoảng năm trở lại khơng có nghiên cứu cấp thạc sĩ hay tiến sĩ mà dừng lại vài luận văn cử nhân không chuyên sâu vào mảng pháp luật Chủ yếu, nghiên cứu cao học môi giới chứng khoán diễn lĩnh vực kinh tế liên quan đến nghiệp vụ mơi giới chứng khốn Trước có vài luận văn thạc sĩ đề tài pháp luật hoạt động môi giới : tác giả Đào Thị Cẩm thực luận văn Thạc sĩ trường Đại học Luật Hà Nội với đề tài: “Pháp luật hoạt động môi giới công ty chứng khốn Việt NamThực trạng phương hướng hồn thiện” vào năm 2006 tác giả Bùi Thái Dũng thực luận văn Thạc sĩ trường Đại học Luật TP.HCM với đề tài: “Pháp luật hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn” vào năm 2009 so với nay, văn pháp luật sử dụng nghiên cứu sửa đổi, bổ sung hết hiệu lực thi hành mà thay vào hàng loạt văn mới, đặc biệt từ sau 01/07/2011- Luật chứng khoán sửa đổi bổ sung có hiệu lực - có thay đổi rõ rệt pháp luật điều chỉnh hoạt động mơi giới chứng khốn nói riêng hoạt động kinh doanh chứng khốn nói chung Mục đích nghiên cứu đề tài - Làm rõ vấn đề pháp luật điều chỉnh hoạt động mơi giới chứng khốn thơng qua việc phân tích khái niệm, đặc điểm, chủ thể hoạt động môi giới, nguyên tắc hoạt động môi giới, quy trình hoạt động cụ thể xử lý vi phạm q trình thực mơi giới chứng khốn Mục tiêu cuối tổng hợp quy định PLVN hoạt động mơi giới chứng khốn để giúp chủ thể khác có kiến thức pháp luật chung tiến hành hoạt động liên quan tới mơi giới chứng khốn - Làm rõ vấn đề qua việc nêu phân tích quy định pháp luật hành, tìm hiểu thực tiễn áp dụng pháp luật đánh giá hiệu quả, bất cập áp dụng Việt Nam Bên cạnh so sánh với pháp luật số nước giới để thấy tiếp thu tiến đề xuất biện pháp để hoàn thiện pháp luật cho phù hợp với thực tiễn Việt Nam thông lệ quốc tế Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Khóa luận nghiên cứu PLVN hoạt động mơi giới loại chứng khốn cổ điển thị trường tập trung cơng ty chứng khốn, đồng thời nghiên cứu thực tiễn áp dụng pháp luật Việt Nam so sánh với pháp luật nước Bên cạnh đó, khóa luận có phân tích vấn đề nhỏ liên quan tới lý thuyết quản trị kinh doanh lồng ghép tiểu mục Phương pháp tiến hành nghiên cứu Khoá luận sử dụng phương pháp nghiên cứu lý luận, phân tích, so sánh để rút đánh giá, nhận xét tổng quát đưa kiến nghị hoàn thiện nhằm tạo môi trường pháp luật tiên tiến phù hợp lĩnh vực pháp luật mơi giới chứng khốn nói riêng pháp luật chứng khốn nói chung Bố cục tổng qt khóa luận Ngồi phần mở đầu kết luận, khóa luận có bố cục gồm chương: Chƣơng 1: Pháp luật Việt Nam vấn đề hoạt động môi giới chứng khốn Chƣơng 2: Pháp luật Việt Nam quy trình thực xử lý vi phạm môi giới chứng khoán CHƢƠNG : PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động mơi giới chứng khốn 1.1.1 Khái niệm hoạt động mơi giới chứng khốn 1.1.1.1 Khái niệm khía cạnh kinh tế Theo giáo trình Đại học Kinh tế TPHCM, mơi giới chứng khốn hoạt động trung gian đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua chế giao dịch SGDCK thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm hậu kinh tế việc giao dịch đó3 Chủ thể mơi giới thực kết nối bên mua, bên bán, cung cấp sản phẩm, dịch vụ mơi giới đến khách hàng nhằm tìm kiếm lợi nhuận Dưới góc độ kinh tế, hoạt động mơi giới chứng khoán diễn thị trường tập trung thị trường OTC Tại thị trường tập trung, hoạt động mơi giới chứng khốn thực CTCK thơng qua nhân viên có chứng hành nghề gọi nhân viên mơi giới chứng khốn Các nhân viên thực công việc mang tính chất chun mơn cao: từ việc tiếp thị tìm kiếm khách hàng đến việc thực quy trình nghiệp vụ cụ thể mở tài khoản giải thích hợp đồng cho khách hàng, hướng dẫn thủ tục đặt lệnh, tư vấn giao dịch, chăm sóc khách hàng, thực giao dịch theo lệnh khách hàng, tốn giao dịch thu phí mơi giới theo thỏa thuận Tại thị trường OTC, hoạt động môi giới tự thực cá nhân xã hội Ngồi cịn tồn hoạt động mơi giới kết hợp cá nhân môi giới tự với CTCK để giao dịch thị trường tập trung mà cá nhân trở thành cộng tác viên CTCK, thực việc tìm kiếm khách hàng cho CTCK nhận phí mơi giới từ CTCK 1.1.1.2 Khái niệm khía cạnh pháp lý Luật chứng khốn Việt Nam quy định: “mơi giới chứng khốn việc làm trung gian thực mua, bán chứng khốn cho khách hàng”4 Có thể hiểu mơi giới chứng khoán hoạt động kinh doanh chứng khoán chủ thể làm trung gian, đại diện cho khách hàng việc thực giao dịch chứng khốn quyền lợi ích khách hàng để hưởng hoa hồng khơng chịu trách nhiệm kết đầu tư khách hàng trừ trường hợp thiệt hại xảy lỗi chủ thể môi giới Không chủ thể làm trung gian mua, bán cho khách hàng mà bảo đảm giao dịch thành công cho khách hàng Ta thấy theo Trường Đại học Kinh tế TP.HCM (2013), Giáo trình Thị trường chứng khoán, Nhà xuất Kinh tế TPHCM, tr 192 Điều Khoản Luật sửa đổi, bổ sung số điều luật chứng khoán (Luật số 62/2010/QH12) ngày 24/11/2010 tinh thần Luật, cá nhân, tổ chức phép thực hoạt động mơi giới chứng khốn đáp ứng điều kiện luật định Trước Luật chứng khoán 2006 quy định có CTCK phép thực hoạt động môi giới5 Quy định cho thấy hợp lý hiệu mà hoạt động môi giới chứng khốn địi hỏi kiến thức, trình độ chun mơn cao, ảnh hưởng tới tài sản, lợi ích NĐT kiến thức, kinh nghiệm họ chưa cao Để ngăn chặn tình trạng cá nhân môi giới lừa đảo NĐT, lợi dụng thiếu hiểu biết họ để trục lợi bất hợp pháp, gây ảnh hưởng xấu đến TTCK hình thành mà quy định cá nhân, tổ chức muốn thực hoạt động môi giới phải thành lập CTCK để đảm bảo kiểm tra, giám sát quản lý Nhà nước Do vấp phải ý kiến trái chiều hạn chế quyền tự kinh doanh cá nhân vai trò quan trọng NHTM thị trường trái phiếu không phát huy mà Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung năm 2010 quy định không giới hạn chủ thể thực hoạt động môi giới chứng khoán Tuy nhiên, pháp luật chứng khoán dừng lại việc quy định chủ thể phép thực giao dịch qua SGDCK CTCK thông qua quy định Điều 60 Luật chứng khoán ( Luật số 70/2006/QH11) quy định Điều Khoản Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn: “CTCK doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực một, số hay toàn hoạt động nghiệp vụ: mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khốn” Cá nhân muốn thực hoạt động mơi giới qua SGDCK phải có chứng hành nghề phải làm việc CTCK cụ thể6, với tư cách đại diện CTCK Pháp luật chứng khoán nước quy định chủ thể phép thực hoạt động mơi giới, đa số nước quy định chủ thể thực hoạt động mơi giới chứng khốn nói riêng hoạt động kinh doanh chứng khốn nói chung phải tổ chức, có tư cách pháp nhân Luật chứng khoán Thái Lan quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán tiến hành việc thành lập CT TNHH ( limited company), CT TNHH đại chúng ( public limited company) tổ chức tài (financial institution) cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán7 hay Luật chứng khoán Hàn Quốc quy định người kinh doanh chứng khoán phải CTCP ( stock coporation) Bộ Tài chính- Kinh tế cấp Điều Khoản 20 Luật chứng khốn (Luật số 70/2006/QH11): “Mơi giới chứng khốn việc CTCK làm trung gian thực việc mua bán chứng khoán cho khách hàng” Điều 79 Khoản Luật chứng khoán (Luật số 70/2006/QH11) ngày 29/06/2006 Section 90 Securities and Exchange Act ThaiLand B.E 2551 (2008) II Thông tin tài sản kiến thức đầu tư chứng khoán Khách hàng Mục tiêu đầu tư Thu nhập: Tăng trưởng dài hạn: Tăng trưởng trung hạn: Tăng trưởng ngắn hạn: Tổng: Mức độ chấp nhận rủi ro Thấp: Trung bình: Cao: Tổng: Tài sản Thu nhập Khách hàng: Thu nhập vợ/chồng: Hiểu biết đầu tư q Chưa có q Cịn nhiều hạn chế q Tốt q Rất tốt Kinh nghiệm hoạt động đầu tư q Chưa có q Tín phiếu kho bạc q Cổ phiếu q Trái phiếu q Bán khống q Chứng khốn khác Tên cơng ty đại chúng mà Khách hàng nắm chức danh quản lý: Tên công ty đại chúng mà Khách hàng sở hữu từ 5% vốn điều lệ trở lên: Người có quyền lợi ích tài tài khoản Điện thoại: Họ tên: Đây có phải tài khoản ủy thác hay khơng? q Có H tờn ngi c y thỏc: ỵ Khụng in thoi : 10 Tài khoản Cơng ty chứng khốn khác (Nếu có) STT Tên Cơng ty chứng khốn Số tài khoản chủ Số tài khoản giao dịch ủy quyền III Thông tin tư vấn giao dịch chứng khoán Họ tên người tư vấn: ANHLQ Quan hệ người tư vấn Khách hàng: q Mới quen q Giới thiệu q Quan hệ họ hàng q Hình thức khác q Khơng quen Ý kiến người tư vấn: IV Chữ ký mẫu Khách hàng - Tài khoản số 058C615968 Chữ ký Chữ ký (Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên) PHẦN DÀNH CHO FPTS CÁN BỘ MỞ TÀI KHOẢN (Ký ghi rõ họ tên) CÁN BỘ KIỂM SOÁT (Ký ghi rõ họ tên) 4/4 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc o0o HỢP ĐỒNG GIAO DỊCH LÔ LẺ TRỰC TUYẾN SỐ:LLTT /058C615968 /2015/FPTS Hợp đồng lập ngày tháng năm giữa: TÊN CÁ NHÂN/TỔ CHỨC (Chữ in hoa): ĐẶNG QUỐC NAM Ngày sinh: 25/08/1968 Quốc tch: Vietnam ỵ Nam Gii tớnh: q N S CMND/H chiếu/Giấy CN ĐKKD: 024631779 Nơi cấp: Hồ Chí Minh Ngày cấp: 02/10/2006 Ngày hết hạn: 02/10/2021 Địa thường trú/Địa trụ sở chính: 14/10 Đường 359, Khu phố 5, Phường Phước Long B, Quận 9, Hồ Chí Minh, Vietnam Điện thoại: Fax: MST: Điện thoại di động: 0948276239 Email: dangnam@vn-greenenergy.com Người đại diện theo pháp luật tổ chức: Chức vụ: Số CMND/Hộ chiếu: Nơi cấp: Ngày cấp: Tài khoản số: Ngày hết hạn: Tại Ngân hàng: Tài khoản giao dịch số C Sau gọi tắt là: "Khách hàng" Và CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT (FPTS) - Chi nhánh - HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà 136-138 Lê Thị Hồng Gấm, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thọai: 84.8.6290 8686 Fax: 84.8.6291.0559 MST: 0102324187-001 Số Giấy phép thành lập hoạt động: 584/UBCK cấp ngày: 24/10/2007 Quyết định điều chỉnh GPTL HĐ số: 258/QĐ-UBCK cấp ngày 02/04/2014 Nơi cấp: Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước Tài khoản số: 31010000564903 Tại: Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hồ Chí Minh Người đại diện: Ông Tống Văn Thủy Giấy ủy quyền số: 109-2014/QÐ/FPTS-FHR Chức vụ: Giám đốc Dịch vụ khách hàng - FPTS HCM Ngày: 16/12/2014 Của Ông Nguyễn Điệp Tùng Chức vụ: Tổng Giám đốc Sau gọi tắt là: "Công ty chứng khoán" Hai bên thống ký kết hợp đồng với điều khoản ghi mặt sau KHÁCH HÀNG (Ký, họ tên, đóng dấu) 09.25v-BM/CK/HDCV/FPTS 1/1 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT (Ký, họ tên, đóng dấu) 1/2 Điều 1: GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ 1.1 “Giao dịch lô lẻ trực tuyến” việc khách hàng đặt lệnh bán chứng khốn lơ lẻ Cơng ty chứng khốn chấp thuận mua lô lẻ Khách hàng thông qua Website FPTS: http://www.fpts.com.vn và/hoặc qua điện thoại 1.2 “Thanh tốn giao dịch lơ lẻ” việc Cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ chuyển khoản lơ lẻ với Cơ quan Nhànước toán tiền vào tài khoản giao dịch chứng khốn Khách hàng Cơng ty chứng khốn sau giao dịch lơ lẻ Cơ quan Nhà nước chấp thuận Điều 2: ĐIỀU KIỆN CUNG CẤP DỊCH VỤ 2.1 Khách hàng đăng ký sử dụng Dịch vụ giao dịch trực tuyến Công ty chứng khoán; 2.2 Và ký Hợp đồng giao dịch lô lẻ trực tuyến với FPTS Điều 3: CÁC RỦI RO - Do tốc độ/chất lượng đường truyền lỗi thiết bị, việc kết nối Khách hàng hệ thống FPTS khơng thực được, bị gián đoạn, bị chậm…; - Lệnh giao dịch, Bảng giá Thơng tin chứng khốn bị ngừng, bị trì hỗn, bị nhầm, bị sai, bị thiếu thông tin …; - Việc nhận dạng, xác thực Khách hàng bị nhầm, bị sai sót; - Tài khoản (Tên đăng nhập/Mật khẩu) bị đánh cắp; - Và rủi ro khác phát sinh Điều 4: BIỂU PHÍ DỊCH VỤ 4.1 Cơng ty chứng khốn có quyền thu thay đổi phí/lệ phí Biểu phí thay đổi thơng báo Sàn giao dịch Website http://www.fpts.com.vn trước có hiệu lực; Điều 5: GIÁ GIAO DỊCH LÔ LẺ TRỰC TUYẾN 5.1 Giá chuyển nhượng cổ phiếu lô lẻ xác định thời điểm khách hàng đặt lệnh bán chứng khoán lô lẻ trực tuyến tuân thủ theo qui định Cơ quan nhà nước FPTS; Điều 6: CAM KẾT CỦA KHÁCH HÀNG 6.1 Khách hàng nghiên cứu đầy đủ qui định, hướng dẫn Dịch vụ giao dịch chứng khốn lơ lẻ trực tuyến ý thực rủi ro phát sinh; 6.2 Khách hàng tự nguyện đăng ký sử dụng Giao dịch lô lẻ trực tuyến đương nhiên chấp nhận thiệt hại, rủi ro gặp phải; 6.3 Khách hàng cam kết thực qui định, hướng dẫn Cơng ty chứng khốn Pháp luật hành; 6.4 Khách hàng đồng ý bán với mức giá bán lô lẻ theo qui định Cơ quan Nhà nước FPTS thời điểm Khách hàng đặt lệnh bán Điều 7: CAM KẾT CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 7.1 Cơng ty chứng khốn cam kết cung cấp Dịch vụ giao dịch lô lẻ trực tuyến tốt cố gắng giảm thiểu rủi ro gặp phải kỹ thuật cho Khách hàng; 7.2 Công ty chứng khốn khơng chịu trách nhiệm rủi ro, thiệt hại, mát Khách hàng Khách hàng sử dụng Dịch vụ giao dịch lô lẻ trực tuyến; 7.3 Cơng ty chứng khốn đồng ý mua với mức giá mua lô lẻ theo qui định Cơ quan Nhà nước FPTS thời điểm chấp thuận lệnh đặt bán Khách hàng Điều 8: LUẬT ĐIỀU CHỈNH VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP 8.1 Tất nội dung điều khoản Hợp đồng điều chỉnh Luật pháp Nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩaViệt Nam 8.2 Trong trình thực Hợp đồng này, phát sinh khó khăn, trở ngại nào, hai bên thống thông báo cho nhau, bàn bạc, tìm biện pháp giải quyết, khắc phục giảm thiểu rủi ro tới mức tối đa có biên vấn đề 8.3 Mọi tranh chấp phát sinh, có, liên quan đến Hợp đồng hai bên giải thương lượng, hồ giải Trường hợp bên khơng giải hòa giải, tranh chấp đưa Tồ Kinh tế thuộc Tịa án Nhân dân TP.Hồ Chí Minh để giải theo quy định pháp luật, phán Tòa án cuối bắt buộc bên thi hành Điều 9: HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG 9.1 Hợp đồng có hiệu lực kể từ ngày ký tự động gia hạn năm hết hạn hai bên khơng có thỏa thuận khác 9.2 Nếu điều khoản Hợp đồng xác định hiệu lực khơng khả thi, điều khoản cịn lại có hiệu lực ràng buộc bên phạm vi pháp luật cho phép 9.3 Hợp đồng chấm dứt trước thời hạn trường hợp sau: - Khách hàng yêu cầu chấm dứt hợp đồng; - Khách hàng vi phạm nghĩa vụ, thực hành vi bị cấm theo quy định Pháp luật; - Khách hàng bị chết, lực hành vi, bị truy tố trước Pháp luật; - Công ty chứng khốn giải thể, bị phá sản, bị đình hoạt động, bị thu hồi giấy phép hoạt động 9.4 Hợp Đồng này, gồm Điều văn kèm theo: bao gồm không hạn chế Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán, Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, Phiếu yêu cầu thay đổi thông tin, phiếu lệnh giao dịch, Hợp đồng lập thành hai (02) gốc có giá trị pháp lý tiếng Việt Cơng ty chứng khốn lưu giữ (01) bản, Khách hàng lưu giữ (01) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc o0o HỢP ĐỒNG CUNG CẤP VÀ SỬ DỤNG DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Số: HDDV/058C615968/ 2015 /FPTS Hợp đồng lập ngày tháng năm giữa: Tên Cá nhân/ Tổ chức: ĐẶNG QUỐC NAM Số CMND/Hộ chiếu/Giấy CN ĐKKD: 024631779 Nơi cấp: Hồ Chí Minh Ngày cấp: 02/10/2006 Địa liên hệ: 14/10 Đường 359, Khu phố 5, Phường Phước Long B, Quận 9, Hồ Chí Minh, Vietnam Điện thoại: Fax: Điện thoại di động: 0948276239 Email: dangnam@vn-greenenergy.com Phần dành cho Tổ chức: Người đại diện theo pháp luật: Chức vụ: Số CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: Tài khoản giao dịch số Điện thoại di động: Nơi cấp: C Sau gọi tắt là: "Khách hàng" Và CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT (FPTS) Địa chỉ: Tầng 3, Tịa nhà 136-138 Lê Thị Hồng Gấm, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thọai: 84.8.6290 8686 Fax: 84.8.6291.0559 Đại diện theo pháp luật: Ông Nguyễn Điệp Tùng Chức vụ: Tổng Giám đốc Đại diện theo ủy quyền: Ông Tống Văn Thủy Chức vụ: Giám đốc Dịch vụ khách hàng - FPTS HCM theo giấy ủy quyền số: 109-2014/QÐ/FPTS-FHR ký ngày: 16/12/2014 Sau gọi tắt là: "FPTS" Hai bên thống ký kết Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán với “Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn” đính kèm Hợp đồng có hiệu lực kể từ ngày ký KHÁCH HÀNG (Ký, họ tên, đóng dấu) CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT (Ký, họ tên, đóng dấu) 1/1 CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN SỬ DỤNG DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Ban hành theo Quyết định số 86-2014/QĐ/FPTS-FSB ngày 16/12/2014của TGĐ Cơng ty cổ phần chứng khốn FPT) Điều 1: DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 1.1 Dịch vụ giao dịch chứng khoán dịch vụ FPTS cung cấp cho Khách hàng như: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán, đặt lệnh mua bán chứng khoán, lưu ký chứng khoán, thực quyền liên quan đến chứng khoán, giao dịch ký quỹ,… dịch vụ tiện ích khác mà FPTS thực cung cấp cho Khách hàng tương lai; 1.2 Các dịch vụ giao dịch chứng khoán cung cấp cho khách hàng FPTS công bố tùy thời điểm Khi ký Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán với FPTS, Khách hàng quyền sử dụng dịch vụ tiện ích FPTS đáp ứng điều kiện cho dịch vụ tiện ích riêng biệt Đối với số loại dịch vụ giao dịch chứng khoán theo nhận định FPTS đặc biệt, FPTS yêu cầu Khách hàng đăng ký bổ sung dịch vụ / ký hợp đồng dịch vụ riêng trước sử dụng dịch vụ; 1.3 Khách hàng thực giao dịch chứng khốn thơng qua phương thức: 1.3.1 Đặt lệnh giao dịch trực tiếp quầy giao dịch FPTS; 1.3.2 Đặt lệnh giao dịch qua điện thoại; 1.3.3 Đặt lệnh giao dịch trực tuyến thông qua phương tiện điện tử theo quy định pháp luật hành FPTS; 1.3.4 Đặt lệnh giao dịch thông qua phương thức khác mà FPTS đồng ý pháp luật hành không cấm Điều 2: DỊCH VỤ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN 2.1 Dịch vụ giao dịch trực tuyến dịch vụ FPTS cho phép Khách hàng sử dụng phương tiện điện tử để thực giao dịch chứng khoán Các phương tiện điện tử bao gồm không giới hạn internet, phần mềm ứng dụng internet, điện thoại cố định, điện thoại di động, máy fax, tin nhắn SMS phương tiện điện tử hợp pháp khác; 2.2 Tên đăng nhập dãy ký tự FPTS cung cấp cho Khách hàng để Khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến; 2.3 Mật dãy mã hiệu FPTS cung cấp cho Khách hàng để Khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến Khách hàng có trách nhiệm thay đổi thường xuyên mật để bảo mật thông tin; 2.4 Token Card thiết bị điện tử xác thực người dùng thay cho chế mật giao dịch thông thường dùng cho khách hàng sử dụng giao dịch trực tuyến FPTS Khi sử dụng Token Card, Khách hàng cam kết đọc kỹ tuân thủ Quy định quản lý sử dụng Token Card FPTS ban hành Quy định phần tách rời Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn FPTS cơng bố website thức cơng ty: ; 2.5 Khách hàng có trách nhiệm bảo mật tuyệt đối tên đăng nhập, mật và/ Token Card dùng cho giao dịch trực tuyến Khách hàng đồng ý chấp nhận gánh chịu thiệt hại, mát và/ tổn thất phát sinh trường hợp tên đăng nhập, mật và/ Token Card bị tiết lộ cho bên thứ ba hình thức cố ý hay vơ ý nào; 2.6 Trong trường hợp mật và/ Token Card bị cắp để lộ, Khách hàng, cố gắng cao để hạn chế thiệt hại tổn thất có thể, có nghĩa vụ phải thơng báo cho FPTS để FPTS cung cấp mật và/ Token Card mới; 2.7 Khách hàng đồng ý hoàn toàn chịu trách nhiệm tất giao dịch diễn thực trước thời điểm FPTS có xác nhận văn việc nhận thông báo để lộ mật và/ Token Card Khách hàng; 2.8 Các rủi ro mà Khách hàng gặp phải trình giao dịch trực tuyến ghi rõ Bản công bố rủi ro FPTS Bản công bố rủi ro phần tách rời Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán Khách hàng cần đọc Bản công bố rủi ro FPTS để hiểu rõ rủi ro mà Khách hàng gặp phải trình thực giao dịch trực tuyến; 2.9 Bản công bố rủi ro đồng thời công bố trang thông tin điện tử FPTS http://www.fpts.com.vn trang giao dịch trực tuyến Các rủi ro phát sinh nhận diện sau ban hành Bản công bố rủi ro FPTS cập nhật hai địa Khách hàng yêu cầu cập nhật sửa đổi bổ sung Bản công bố rủi ro FPTS cập nhật hai địa nêu mà không cần phải ký thêm cam kết/ phụ lục hợp đồng hai bên Điều 3: ỨNG TRƯỚC TIỀN BÁN CHỨNG KHOÁN 3.1 Ứng trước tiền bán chứng khoán dịch vụ mà FPTS cung cấp cho Khách hàng mở tài khoản tiền giao dịch chứng khoán FPTS Với dịch vụ này, sau lệnh bán chứng khoán Khách hàng khớp lệnh, số tiền bán chứng khốn cịn lại (sau tạm trừ loại phí giao dịch, thuế, tiền trả giao dịch ký quỹ,…) tự động cộng với số dư tiền mặt tài khoản để Khách hàng sử dụng Cuối ngày giao dịch, hệ thống FPTS tự động thực ứng trước tiền bán chứng khoán tương ứng với số tiền Khách hàng sử dụng vượt số dư tiền mặt mà không cần Khách hàng làm thủ tục ứng trước; 3.2 Khi sử dụng dịch vụ này, Khách hàng đồng ý cho phép FPTS tự động khấu trừ từ tiền bán chứng khoán tài khoản Khách hàng để thu hồi khoản tiền mà FPTS ứng trước cho Khách hàng cộng với lãi phát sinh theo mức lãi suất FPTS quy định Điều 4: THỜI GIAN, GIỚI HẠN CUNG CẤP DỊCH VỤ 4.1 Thời gian cung cấp dịch vụ FPTS quy định cụ thể hướng dẫn giao dịch FPTS điều chỉnh tùy thời điểm; 4.2 Khi sử dụng dịch vụ FPTS, Khách hàng đồng ý FPTS ấn định nhiều giới hạn sử dụng dịch vụ FPTS bảo lưu quyền ấn định thay đổi giới hạn sử dụng dịch vụ tùy thời đỉểm Điều 5: BIỂU PHÍ DỊCH VỤ FPTS có quyền thu thay đổi phí/ lệ phí Biểu phí FPTS thay đổi thông báo địa điểm giao dịch FPTS trang thông tin điện tử trước có hiệu lực Điều 6: CAM KẾT CỦA KHÁCH HÀNG 6.1 Khách hàng nghiên cứu đầy đủ qui định, hướng dẫn dịch vụ giao dịch chứng khoán FPTS ý thức rủi ro phát sinh Khách hàng cam kết chấp nhận rủi ro, mát hay thiệt hại phát sinh từ việc sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán FPTS, lỗi hệ thống bên thứ ba khác, mà không yêu cầu FPTS phải bồi thường thiệt hại phát sinh; 6.2 Khách hàng nghiên cứu đầy đủ qui định, hướng dẫn dịch vụ giao dịch trực tuyến FPTS ý thức rủi ro phát sinh Khách hàng cam kết chấp nhận rủi ro, mát hay thiệt hại phát sinh từ việc sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến FPTS, lỗi hệ thống bên thứ ba khác, mà không yêu cầu FPTS phải bồi thường thiệt hại phát sinh; 6.3 Khách hàng cam kết thực qui định, hướng dẫn FPTS Pháp luật hành Điều 7: CAM KẾT CỦA FPTS 7.1 FPTS cam kết cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán tốt cố gắng tối đa để giảm thiểu rủi ro gặp phải cho Khách hàng; 7.2 FPTS cam kết cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến tốt cố gắng tối đa để giảm thiểu rủi ro gặp phải cho Khách hàng Trong trường hợp xảy cố đường truyền, lỗi hệ thống dẫn đến việc thực giao dịch trực tuyến, FPTS thông báo website và/ thông báo địa điểm giao dịch FPTS để Khách hàng biết 7.3 FPTS cam kết thực giao dịch theo yêu cầu Khách hàng sở tuân thủ quy định pháp luật, phù hợp với nội dung Hợp đồng ký kết Khách hàng FPTS; 7.4 FPTS có quyền từ chối thực giao dịch Khách hàng kiểm tra lại trước thực FPTS nhận thấy lệnh giao dịch Khách hàng khơng hợp lệ có dấu hiệu bất thường Điều 8: TẠM NGƯNG VÀ CHẤM DỨT DỊCH VỤ 8.1 FPTS có quyền tạm ngưng chấm dứt cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán, dịch vụ giao dịch trực tuyến Khách hàng có thơng báo trước cho Khách hàng ba (3) ngày; 8.2 FPTS có quyền tạm ngưng chấm dứt cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán, dịch vụ giao dịch trực tuyến Khách hàng vi phạm quy định “Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn” này; 8.3 Khách hàng có quyền yêu cầu chấm dứt sử dụng dịch vụ vào thời điểm với điều kiện việc chấm dứt phải thực theo quy định FPTS FPTS xác nhận văn bản; 8.4 Việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán, dịch vụ giao dịch trực tuyến tự động chấm dứt Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán chấm dứt lý Điều 9: ĐIỀU KHOẢN CHUNG 9.1 Khách hàng xác nhận tìm hiểu hướng dẫn đầy đủ, chi tiết cách thức sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán, dịch vụ giao dịch trực tuyến FPTS, đồng thời đọc, hiểu rõ, đồng ý cam kết thực “Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán” này; 9.2 Bản “Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn” phần khơng thể tách rời Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán ký Khách hàng FPTS; 9.3 FPTS có tồn quyền sửa đổi, bổ xung “Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán” vào thời điểm Bản cập nhật FPTS thông báo trang thông tin điện tử có hiệu lực áp dụng thay cũ trở thành phần tách rời Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán ký Khách hàng FPTS mà không cần đồng ý Khách hàng PHỤ LỤC BẢNG TÓM TẮT CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LÝ VỀ BÁN KHỐNG CỦA MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI Tên nước Quy định Quy định với cơng cụ tài Quản lý giao dịch(1) Cơng bố thơng tin Úc Khơng phép bán chứng khốn mà người bán khơng có quyền sở hữu trừ quan quản lý cho phép Chỉ có chứng khốn có tính khoản cao; khơng lớn 10% lần phát hành; khơng q trình mua lại Quy tắc đánh dấu (Tick Rule) (2) Có Braxin Khơng hạn chế Khơng Khơng Chứng khốn vay mượn Canada(3) Được phép, tùy thuộc vào yêu cầu báo cáo ký quỹ, quy định quản lý giao dịch Không Tick rule Có Pháp Khơng hạn chế Khơng Khơng Khơng Đức Không hạn chế Không Không Không Hồng Kông Không phép bán chứng khốn mà người bán khơng có quyền sở hữu trừ quan quản lý cho phép ngoại trừ theo quy định luật Chứng khoán có tính Tick rule khoản tốt chứng khốn sở sản phẩm phái sinh Quỹ giao dịch Sở (ETF) Có Ý Khơng hạn chế Không Không Không Nhật Bản Được phép phải tuân thủ quy chế giao dịch yêu cầu ký quỹ Khơng Tick rule Có Malaysia Được phép thực Chỉ với chứng khốn Tick rule SGDCK với có tính khoản chứng khốn vay cao xếp trước (4) Có Mexico Được phép thực Chỉ với chứng khốn Tick rule SGDCK, phụ có tính khoản thuộc vào số cực cao quy định hạn chế Có Hà Lan Khơng hạn chế Có Khơng Khơng Singapore Khơng hạn chế, SGDCK có quyền kiểm tra chứng khốn có dấu hiệu, tượng đầu hay gian lận Không, Khơng chứng khốn tạm thời định khơng hợp pháp Không Tây Ban Nha Không hạn chế chứng khoán phải vay mượn ngày giao dịch Khơng Khơng Chứng khốn vay mượn Thụy Điển Khơng hạn chế Khơng Khơng Có Thụy Sĩ Khơng hạn chế Khơng Khơng Khơng Anh Khơng hạn chế Khơng Khơng Có kế hoạch Mỹ Được phép, phụ thuộc vào quy chế giao dịch, yêu cầu vay mượn yêu cầu ký quỹ Không Quy tắc đánh dấu đấu thầu tốt (Tick and best bid rules) Có PHỤ LỤC BIỂU PHÍ MƠI GIỚI CỦA CTCK SHS Giá trị giao dịch/ngày Mức phí CỔ PHIẾU, CHỨNG CHỈ QUỸ Dưới 100 triệu đồng 0.35% Từ 100 triệu đồng đến 300 triệu đồng 0.30% Từ 300 triệu đồng đến 500 triệu đồng 0.25% Từ 500 triệu đồng đến tỷ đồng 0.20% Trên tỷ đồng 0.15% TRÁI PHIẾU Dưới 50 tỷ đồng 0.10% Từ 50 tỷ đồng đến 200 tỷ đồng 0.06% Từ 200 tỷ đồng trở lên 0.03% GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN 0.15% Nguồn: https://www.shs.com.vn/ServicePrice.aspx BIỂU PHÍ MÔI GIỚI CỦA CTCK FPTS Giá trị giao dịch Qua quầy điện thoại Qua Internet Cổ phiếu/Chứng quỹ Dưới 50 triệu đồng 0.30% Từ 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng 0.28% Từ 100 triệu đồng đến 300 triệu đồng 0.26% Từ 300 triệu đồng đến 500 triệu đồng 0.24% Từ 500 triệu đồng đến 700 triệu đồng 0.22% Từ 700 triệu đồng đến tỷ đồng 0.20% 0.15% Nguồn: http://www.fpts.com.vn/vn/san-pham-dich-vu/bieu-phi-dich-vu/ PHỤ LỤC TĨM LƯỢC QUY TRÌNH THANH TỐN T+3 VÀ QUY TRÌNH THANH TỐN T+2 Quy trình (T+3) Dự thảo quy trình điều chỉnh (T+2) Ngày T: Nhận kết giao dịch, lập, gửi Thông báo KQGD cho thành viên Ngày T: Nhận kết giao dịch (KQGD), lập, gửi Thông báo KQGD cho TVLK Ngày T+1: Ngày T+1: - TV đối chiếu kết giao dịch - - Chậm 15h30: AP gửi cho VSD thông tin CKCC/ETF sử dụng để toán hoán đổi Chậm 11h30, AP gửi cho VSD thông tin CKCC/ETF sử dụng để tốn hốn đổi (Phịng ĐKCK đề xuất phương án) - Chậm 17h00: - Tv đối chiếu kết giao dịch Chậm 17h00:  TV gửi xác nhận kết giao dịch TV gửi xác nhận kết giao dịch cho VSD  Hồ sơ sửa lỗi/xử lý lỗi cho VSD (nếu có) Ngày T+2: Ngày T+2: Chậm 8h30: TV nộp hồ sơ sửa lỗi/xử lý lỗi cho VSD (nếu có) Từ 08h00-09h30:VSD thực hiện: Từ 8h30-15h30, VSD thực hiện: Sửa lỗi, xử lý lỗi giao dịch; Loại bỏ khơng tốn Từ 09h30-10h00: VSD thực hiện: - Sửa lỗi, xử lý lỗi giao dịch; - Loại bỏ khơng tốn Lập, gửi thơng báo kết bù trừ tiền/chứng khốn gửi TV - Lập, gửi thông báo kết bù trừ tiền/chứng khốn cho TV Lập, gửi thơng báo TH kết bù trừ đa phương toán tiền cho NHTT - Lập, gửi Thông báo TH kết bù trừ đa phương toán tiền cho NHTT Chậm 11h00: Chậm 15h00: TVLK sửa lỗi, xử lý lỗi thiếu chứng khốn phải hồn tất vay CK qua hệ thống SBL Chậm 15h30: TV phải kiểm tra chuyển TVLK sửa lỗi, xử lý lỗi thiếu chứng khoán phải hoàn tất vay CK qua hệ thống SBL Chậm 11h00: TV phải kiểm tra đủ tiền vào TKTG TTBT NHTT chuyển đủ tiền TVLK TTBT NHTT Từ 15h30 -16h30: Từ 11h00 - 14h30: NHTT thực hiện: NHTT thực hiện: - Kiểm tra số dư TKTG TTBT, gửi VSD thông tin chi tiết TV thiếu tiền - Kiểm tra số dư TKTG TTBT, gửi VSD thông tin chi tiết TV thiếu tiền - Thực phát vay trường hợp TV thiếu tiền - Thực phát vay trường hợp TV thiếu tiền VSD thực hiện: VSD thực hiện: - Lùi toán giao dịch thiếu tiền, CK - Lùi toán giao dịch thiếu tiền, CK - Lập, gửi thông báo bù kết trừ tiền/chứng khoán điều chỉnh cho TV liên quan - Lập, gửi thông báo bù kết trừ tiền/chứng khoán điều chỉnh cho TV liên quan - Lập, gửi thông báo bù trừ kết bù trừ đa - Lập, gửi thông báo TH kết bù trừ đa phương toán tiền điều chỉnh cho NHTT phương toán cho TV liên quan - Lập, gửi thông báo TH kết bù trừ đa phương toán điều chỉnh cho NHTT Ngày T+3: Từ 8h15- 8h45, NHTT VSD thực toán tiền chứng khoán Từ 15h45 - 16h15: NHTT VDS thực toán tiền chứng khoán Thanh toán/ loại bỏ khơng tốn giao dịch bị lùi thời hạn tốn: Thanh tốn/loại bỏ khơng tốn lùi thời hạn toán: - 15h00 ngày T+4, T+5: Thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn toán - 15h00 ngày T+3, T+4: Thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn toán - 15h30 ngày T+5: Loại bỏ khơng tốn giao dịch lùi thời hạn tốn - 15h30 ngày T+4: Loại bỏ khơng toán giao dịch lùi thời hạn toán ... CHƢƠNG : PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN TRONG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 1.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động mơi giới chứng khốn 1.1.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán. .. vấn đề hoạt động mơi giới chứng khốn Chƣơng 2: Pháp luật Việt Nam quy trình thực xử lý vi phạm mơi giới chứng khốn CHƢƠNG : PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN TRONG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG... TRONG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN 2.1 Quy trình thực hoạt động mơi giới chứng khốn Để hiểu rõ hoạt động mơi giới chứng khốn pháp luật hoạt động mơi giới chứng khốn, nói đến chủ thể nguyên tắc hoạt động