Chính sách truy cập mở đến kết quả nghiên cứu số sử dụng kinh phí công trên thế giới và một số đề xuất đối với việt nam

CHÍNH SÁCH TRUY CẬP MỞ ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỐ SỬ DỤNG KINH PHÍ CƠNG TRÊN THẾ GIỚI VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT ĐỐI VỚI VIỆT NAM (* ) ThS Cao Minh Kiểm** Tóm tắt: Cơng bố khoa học liệu nghiên cứu kết hoạt động nghiên cứu phát triển Nhiều kết dạng số hình thành từ nghiên cứu sử dụng tài trợ công Các nước phát triển phát triển sách quan tâm thực sách truy cập mở đến kết nghiên cứu số từ nghiên cứu sử dụng tài trợ công Xây dựng kế hoạch truy cập mở quản lý liệu giải pháp tăng cường truy cập mở Hoạt động nghiên cứu phát triển Việt Nam tài trợ không nhỏ từ ngân sách nhà nước tạo nhiều kết Một số ý kiến tăng cường truy cập mở đến kết nghiên cứu nhà nước cấp kinh phí đề xuất, bao gồm thay đổi nhận thức truy cập mở, xây dựng hành lang pháp lý truy cập mở, ban hành quy định truy cập mở, đẩy mạnh truy cập mở tạp chí KH&CN, phát triển hệ thống VJOL Từ khóa: Truy cập mở; Chính sách; Nghiên cứu số; Kinh phí cơng Kết hoạt động nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ (NC&PT) (*** ) tạo tài nguyên thông tin khoa học công nghệ (KH&CN) khổng lồ giới - cơng bố KH&CN liệu nghiên cứu Trong thời đại thông tin kỹ thuật số, tài nguyên hình thành phổ biến chủ yếu dạng số (digital format) Nhà nước có vai trị quan trọng cung cấp kinh phí cho hoạt động KH&CN Vì kết nghiên cứu tạo từ hoạt động nghiên cứu có sử dụng kinh phí từ ngân sách nhà nước (có thể gọi kinh phí công) cần quản lý đưa sử dụng phù hợp Theo mơ hình xuất KH&CN truyền thống, đa số tài nguyên số công bố KH&CN cung cấp thơng qua hệ thống tạp chí KH&CN thương mại Việc phát triển nguồn tài nguyên số dạng thực chủ yếu thông qua đường thương mại: mua quyền truy cập đến tạp chí điện tử Điều hạn chế truy cập công cộng đến tài nguyên KH&CN tạo lập kinh phí cơng rào cản tài quy định pháp lý quyền cấp phép, hạn chế chia sẻ, sử dụng, trao đổi, phổ biến, tái sử dụng, lưu trữ cộng đồng kết nghiên cứu, chí với kết tạo lập từ nghiên cứu sử dụng tài cơng Một giải pháp để phát triển tài nguyên KH&CN số, tăng cường truy cập, chia sẻ, sử dụng, tái sử dụng nguồn tài ngun số lợi ích xã hội, cộng đồng nói chung cộng đồng KH&CN, nhà nghiên cứu, giảng viên, nghiên cứu sinh, sinh viên nói riêng tăng cường quy định thực truy cập mở hay truy cập công cộng đến kết KH&CN từ nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng.Bài giới thiệu kết tìm hiểu sách số nhóm nước, quốc gia sách truy cập mở đến cơng bố KH&CN liệu ngiên cứu từ nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí cơng, nêu số suy nghĩ Việt Nam * Bài tham luận trình bày Hội thảo "Xây dựng phát triển thư viện số Việt Nam - Hiện - Tương lai" Hội Thông tin Khoa học Công nghệ Việt Nam *** Thuật ngữ tiếng Anh "Research and Development", trước thường dịch "Nghiên cứu triển khai" ** 1 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỬ DỤNG KINH PHÍ CƠNG TRONG TRUY CẬP MỞ Trong ngữ cảnh hoạt động nghiên cứu khoa học, phát triển công nghệ, đổi sáng tạo, kết nghiên cứu KH&CN thể hai dạng chính: - Tài liệu KH&CN (các công bố KH&CN đăng tải tạp chí KH&CN, sáng chế, chuyên khảo, sách, báo cáo kết nhiệm vụ KH&CN, trình bày hội nghị, hội thảo KH&CN, số tài liệu KH&CN khác ); - Dữ liệu nghiên cứu Cơng bố KH&CN dạng tài liệu KH&CN trình bày kết tri thức thu nhận từ hoạt động nghiên cứu KH&CN rút ra, nhận thức từ hoạt động KH&CNvà hoạt động khác, đăng tải tạp chí KH&CN Cơng bố KH&CN bao gồm báo nghiên cứu, thông báo (communication) ngắn, tổng quan, tổng luận, đăng tạp chí KH&CN Để đảm bảo chất lượng khoa học, thảo cơng bố KH&CN thường bình duyệt (peer-reviewed) biên tập kỹ trước công bố tạp chí Dữ liệu nghiên cứu (research data) định nghĩa “những kiện, số, ký tự, ký hiệu mô tả đối tượng, ý tưởng, điều kiện, hoàn cảnh, yếu tố khác” “sự trình bày diễn giải lại thơng tin theo cách thức hình thức hố phù hợp để truyền thơng, giải thích, xử lý Thí dụ liệu bao gồm chuỗi bit, bảng số, ký tự trang, ghi âm âm người nói, mẫu đá mặt trăng" hay “bất kỳ thơng tin lưu trữ dạng kỹ thuật số, bao gồm văn bản, số, hình ảnh, video phim ảnh, âm thanh, phần mềm, thuật toán, phương trình, hình động, mơ hình, mơ phỏng, v.v Những liệu tạo phương tiện khác bao gồm quan sát, tính tốn, thử nghiệm”[National Academy of Sciences, 2009] Tổng cục Nghiên cứu Đổi sáng tạo Uỷ ban Châu Âu EC định nghĩa liệu nghiên cứu (Research data) thông tin, kiện, số liệu thu thập để nghiên cứu xem xét làm sở cho suy luận, thảo luận, tính tốn [Directorate-General for Research & Innovation, 2016] OECD định nghĩa Dữ liệu nghiên cứulà kiện (điểm số, hồ sơ văn bản, hình ảnh âm thanh) sử dụng nguồn sơ cấp cho nghiên cứu khoa học, thường chấp nhận cộng đồng khoa học cần thiết để xác nhận kết nghiên cứu [OECD, 2007] Trong ngữ cảnh hoạt động nghiên cứu, thí dụ liệu nghiên cứu bao gồm số liệu thống kê, kết thí nghiệm, đo đạc, quan sát từ hoạt động thực địa, điều tra khảo sát, hình ảnh ghi âm vấn, Dữ liệu nghiên cứu dạng số (digital form) vấn đề trọng, quan tâm Một tập hợp/bộ liệu nghiên cứu bao gồm trình bày có hệ thống phần đối tượng điều tra/nghiên cứu Dữ liệu nghiên cứu tạo cho nhiều mục đích khác thơng qua nhiều q trình khác nhau, phân chia thành số dạng Dữ liệu quan sát (Observational data), Dữ liệu thực nghiệm (Experimental data); Dữ liệu mô (Simulation data); Dữ liệu liệu phái sinh tổng hợp (Derived or compiled data); Dữ liệu tham chiếu liệu kinh điển (Reference or canonical data) [Boston University's Library] Khi đề cập đến truy cập mở kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng (hoặc tài trợ cơng - Research data from public funding) nói đến kết nghiên cứu, bao gồm công bố KH&CN liệu nghiên cứu, tạo thu từ nghiên cứu tiến hành quan phủ phịng ban chúng, tiến hành công quỹ cung cấp cấp quyền TÌM HIỂU MỘT SỐ CHÍNH SÁCH TRUY CẬP MỞ ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỐ SỬ DỤNG KINH PHÍ CƠNG Những kết nghiên cứu từ đầu tư cơng coi tài sản công cần khuyến khích khai thác, sử dụng tối đa lợi ích người dân, xã hội, cộng đồng Nhiều nhóm nước, phủ nước, tổ chức tài trợ quan tâm đến việc tăng cường truy cập công cộng (public access) đến kết nghiên cứu có nguồn gốc từ nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí cơng Các nhóm nước (như G7, EU), phủ, tổ chức tài trợ nghiên cứu (như quỹ KH&CN, ) nhận thức rõ tài nguyên thông tin KH&CN hình thành từ kết nghiên cứu (bao gồm công bố KH&CN liệu nghiên cứu) đóng góp quan trọng vào phát triển KH&CN, đổi sáng tạo Những tài nguyên có thông qua truy cập mở Việc chia sẻ phổ biến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng tối đa hố lợi ích kết nghiên cứu, nâng cao giá trị sử dụng kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng, làm cho đầu tư từ kinh phí cơng cho nghiên cứu phát triển mang lại nhiều lợi ích ý nghĩa 2.1 Chính sách nhóm G7, OECD EU Các nước G7 tập hợp nước công nghiệp phát triển hàng đầu giới, bao gồm: Anh, Hoa Kỳ, Pháp, Đức, Canađa, Italia Nhật Bản (1).Tháng 6/2013, Bộ trưởng phụ trách KH&CN nước G7đã nhóm họp London, Anh thơng qua Tuyên bố London vấn đề truy cập đến liệu[G8 UK, 2013] Tuyên bốđã khẳng định liệu nghiên cứu KH&CN mở tăng cường truy cập đến kết nghiên cứu KH&CN cơng bố bình duyệt cần thiết để đảm bảo cho phát triển giới tương lai Các nước G7 khẳng định nhận cam kết thực "sự mở liệu nghiên cứu khoa học để đẩy nhanh tiến độ khám phá khoa học, tạo đổi sáng tạo, đảm bảo kết nghiên cứu khoa học phổ biến rộng rãi thực tế, cho phép minh bạch khoa học thu hút công chúng vào thực tiến khoa học" Các nước G7 xác định nguyên tắc "Dữ liệu nghiên cứu khoa học tài trợ kinh phí cơng cần được mở đến mức cao với cản trở đồng thời tôn trọng mối quan tâm liên quan đến riêng tư, an tồn, an ninh lợi ích thương mại, thừa nhận quan ngại đáng đối tác tư nhân" Đối với việc truy cập mở đến công bố KH&CN, nước G7 nhận thức "nghiên cứu khoa học toàn cầu hiệu quả, hiểu biết công chúng khoa học đổi sáng tạo thương mại doanh nghiệp hỗ trợ truy cập cơng cộng miễn phí nhanh chóng đến công bố từ nghiên cứu tài trợ công Sự tạo ra, chia sẻ khai thác kiến thức khoa học thiếu để tạo thịnh vượng nâng cao chất lượng sống " Nhóm nước G7nhận thức họ có trách nhiệm để thúc đẩy sách tăng cường tiếp cận đến kết KH&CN từ nghiên cứu tài trợ công để thúc đẩy phát minh khoa học, cho phép cộng tác quốc tế tốt phối hợp nghiên cứu, tăng cường tham gia xã hội giúp hỗ trợ thịnh Trước năm 2014, nhóm gọi G8 LB Nga tham gia Từ 2014, số vấn đề trị, Nga khơng tham gia nhóm G8 nhóm gọi G7 vượng kinh tế Lãnh đạo nước G7 xác nhận "cần thiết tối ưu hóa tăng cường tiếp cận cơng cộng đến kết nghiên cứu công bố bình duyệt từ nghiên cứu tài trợ cơng liệu phối hợp hợp tác quốc tế đảm bảo cho chuyển tiếp hiệu đến truy cập mở" cần "tiếp tục nỗ lực hợp tác xem xét cách thức tốt để thúc đẩy toàn cầu việc tăng cường tiếp cận công cộng đến kết nghiên cứu công bố từ nghiên cứu tài trợ công bao gồm công bố liệu nghiên cứu."Những nguyên tắc, quan điểm Tuyên bố nước G7 truy cập mở đến công bố KH&CN liệu nghiên cứu sở để nước thành viênG7, tổ chức quốc tế nhiều nước khác xem xét chấp nhận q trình xây dựng thực sách truy cập mở Tháng 1/2004, Bộ trưởng KH&CN nước Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (OECD - Organization for Economic Cooperation and Development), tổ chức bao gồm nhiều nước phát triển giớiđã ban hành"Tuyên bố truy cập đến liệu nghiên cứu từ kinh phí cơng" [OECD, 2004] khẳng định ý nghĩa quan trọng việc đảm bảo truy cập công cộng đến liệu nghiên cứu tạo lập từ kinh phí cơng đề tập hợp nguyên tắc chung quản trị liệu nghiên cứu Những nguyên tắc nêu Tuyên bố gồm:tính mở; minh bạch; phù hợp pháp lý; trách nhiệm hình thức: tính chun nghiệp; bảo vệ sở hữu trí tuệ; tính liên tác; chất lượng an ninh; hiệu quả; trách nhiệm OECD xây dựng ban hành "Nguyên tắc hướng dẫn truy cập đến liệu nghiên cứu từ tài trợ công" [OECD, 2007] (sau gọi tắt Nguyên tắc Hướng dẫn OECD) Những nguyên tắc khuyến nghị sở để nước thành viên tổ chức nghiên cứu, quan tài trợ kinh phí nghiên cứu dựa vào xây dựng sách hướng dẫn cụ thể quản lý đảm bảo truy cập đến liệu tài trợ kinh phí cơng Uỷ ban Châu Âu (European Commission) ủng hộ phát triển truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng với quan điểm cơng chúng tốn cho thơng tin KH&CN (thơng qua cấp kinh phí cơng cho nghiên cứu KH&CN) khơng nên phải tốn lần lẫn truy cập thơng tin họ phải hưởng lợi từ sử dụng thông tin Thông tin KH&CN từ nghiên cứu tài trợ cơng phải có miễn phí trực tuyến truy cập nhà nghiên cứu công dân Châu Âu thông qua hạ tầng thông tin số (einfrastructures) bền vững đảm bảo truy cập lâu dài để tránh thông tin khoa họccó giá trị [EC, 2012] Khuyến nghị Uỷ ban Châu Âu truy cập bảo quản thông tin KH&CN nhấn mạnh truy cập mở công cụ then chốt để đưa người ý tưởng đến với theo cách thức thúc đẩy khoa học đổi sáng tạo [EC, 2012] EC khuyến nghị nước cần thực sách đảm bảo truy cập mở đến kết nghiên cứu tài trợ công; coi truy cập mở điểm then chốt sách nước thành viên nghiên cứu đổi sáng tạo có trách nhiệm thông qua việc làm cho kết nghiên cứu tiếp cận với người tạo thuận lợi cho tham gia xã hội Từ 2013, Hội đồng Nghiên cứu Châu Âu (European Research Councils - ERC) Ủy ban Châu Âu thành lập, ban hành hướng dẫn truy cập mở đến kết nghiên cứu cho nghiên cứu Hội đồng tài trợ [ERC, 2013] Hướng dẫn cập nhật vào năm 2016[ERC, 2016a] ERC cụ thể hoá hướng dẫn truy cập mở kết nghiên cứu Hội đồng nghiên cứu Châu Âu tài trợ khn khổ Chương trình Horizon 2020 [ERC, 2016b] Năm 2016, Tổng cục Nghiên cứu Đổi sáng tạo Uỷ ban Châu Âu xây dựng công bố Hướng dẫn Truy cập mở đến công bố khoa học liệu nghiên cứu khuôn khổ Chương trình nghiên cứu Horizon 2020 (H2020 Programme) [DirectorateGeneral for Research & Innovation, 2016] Để thực truy cập mở đến công bố KH&CN, Hướng dẫn hai đường: - Truy cập mở "Xanh" (Green OA): tác giả đại diện, kho lưu trữ nội (repositories) lưu giữ trực tuyến báo công bố thảo cuối bình duyệt chấp nhận đăng tạp chí vào thời điểm báo xuất sau thời gian cấm vận (embargo); - Truy cập mở "Vàng": báo truy cập mở tạp chí truy cập mở Trong phương thức này, chi phí xử lý báo (APCs) hỗ trợ đơn vị chủ quản quan tài trợ nghiên cứu Trong trường hợp khác, chi phí trì tạp chí truy cập mở bảo đảm tổ chức tài trợ Lược đồ truy cập mở đến kết nghiên cứu Hướng dẫn trình bày hình Hình Lược đồ đường truy cập mở (Nguồn: EC Directorate-General for Research & Innovation, 2016) EC quy định rõ trách nhiệm người/tổ chức nhận kinh phí nghiên cứu (người/đơn vị thụ hưởng) thực truy cập mở đến kết nghiên cứu từ nghiên cứu tài trợ khn khổ Chương trình Chương trình nghiên cứu Horizon 2020 Trong Hợp đồng tài trợ nghiên cứu yêu cầu, "mọi người/đơn vị thụ hưởng phải đảm bảo truy cập mở đến tất cơng bố khoa học bình duyệt liên quan đến kết nghiên cứu Để đáp ứng yêu cầu này, người/đơn vị thụ hưởng phải đảm bảo công bố khoa học bình duyệt đọc trực tuyến, tải xuống in Vì số quyền khác quyền chép, phổ biến, tìm kiếm, liên kết, khai phá (crawl and mine) làm cho công bố khoa học trở nên hữu ích hơn, người thụ hưởng phải thực nỗ lực để cung cấp quyền nhiều tốt" Các đơn vị thụ hưởng lớn khuyến khích cung cấp truy cập mở đến loại hình cơng bố khoa học khác như: chuyên khảo, sách, kỷ yếu hội nghị, tài liệu xám (các báo cáo) Việc thực thi đảm bảo truy cập mở đến công bố khoa học từ nghiên cứu tài trợ bao gồm bước: - (1) Lưu chiểu công bố vào kho lưu trữ nội (repositories); - (2) Cung cấp truy cập mở đến công bố Để hỗ trợ việc lưu chiểu công bố KH&CN, EC xây dựng Hạ tầng truy cập mở cho nghiên cứu Châu Âu OpenAIRE [Open Access Infrastructure for Research in Europe] Hướng dẫn yêu cầu người/tổ chức thụ hưởng phải cung cấp truy cập mở đến thông tin thư mục (siêu liệu) mô tả công bố khoa học lưu chiểu Dữ liệu mô tả cần tuân thủ khổ mẫu chuẩn Về liệu nghiên cứu, Uỷ ban Châu Âu tạo điều kiện truy cập mở tái sử dụng liệu nghiên cứu tạo dự án nghiên cứu thuộc Horizon 2020 thông qua Open Research Data Pilot (ORD Pilot) Hợp đồng tài trợ nghiên cứu khn khổ Chương trình H2020 u cầu liệu nghiên cứu số tạo lập, hình thành hoạt động nghiên cứu, người/tổ chức thụ hưởng tài trợ phải "(a) lưu chiểu liệu vào kho lưu trữ liệu nghiên cứu tiến hành biện pháp để làm cho bên thứ ba truy cập, khai phá, khai thác, tái tạo phổ biến miễn phí, (i) liệu, bao gồm siêu liệu liên quan, cần thiết để xác minh kết nghiên cứu trình bày cơng bố khoa học sớm tốt, (ii) liệu khác, bao gồm siêu liệu liên quan, theo thời hạn quy định „kế hoạch quản lý liệu‟; (b) cung cấp thông tin - thông qua kho lưu trữ - công cụ phương tiện mà người thụ hưởng có cần thiết để xác minh kết (và có thể, cung cấp cơng cụ phương tiện"[EC, 2016].Người/tổ chức thụ hưởng cần lưu chiểu liệu nghiên cứu vào kho lưu trữ liệu trực tuyến (có thể theo chủ đề, cục tập trung) EC xây dựng hạ tầng truy cập mở OpenAIRE để hỗ trợ thực trách nhiệm Ngoài ra, người/tổ chức thụ hưởng lưu chiểu liệu nghiên cứu vào kho lưu trữ Zenodo (một kho lưu trữ dựa hợp tác OpenAIRE CERN) [Zenodo] 2.2 Hoa Kỳ Hoa Kỳ nước có sách mạnh việc tăng cường truy cập công cộng (Public access) đến kết nghiên cứu tạo lập từ dự án Chính phủ cấp kinh phí Chính phủ Hoa Kỳ nhận thức việc tạo điều kiện cho nhiều đối tượng (nhà nghiên cứu, người thực đổi sáng tạo doanh nghiệp, giảng viên, sinh viên công chúng) tiếp cận dễ dàng đến kết nghiên cứu dự án Chính phủ cấp kinh phí nâng cao hiệu đầu tư Chính phủ cho hoạt động NC&PT [CENDI] Việc truy cập nâng cao làm tăng hội cho tri thức KH&CN ứng dụng vào lĩnh vực khác y tế, lượng, bảo vệ môi trường, nông nghiệp, anh ninh quốc gia xúc tác cho đổi sáng tạo giúp phát triển kinh tế phúc lợi Ở Hoa Kỳ, việc truy cập công cộng đến kết liệu nghiên cứu từ nhiệm vụ KH&CN Chính phủ tài trợ đảm bảo pháp luật Từ năm 1966, Hoa Kỳ ban hành Luật Tự thông tin (Freedom of information Act - FOIA) quy định cơng dân có quyền u cầu truy cập đến thơng tin quan phủ liên bang ngoại trừ loại nội dung bị hạn chế truy cập theo luật định (2 ) Năm 1996, để đáp ứng yêu cầu điều kiện phát triển công nghệ thông tin truyền thông, mạng Internet thông tin số, Luật Luật Tự thông tin bổ sung thêm Luật Tự thông tin điện tử sửa đổi (The Electronic Freedom of Information Act Amendments hay viết tắt E-FOIA) [US Department of Justice] Luật E-FOIA quy định quan liên bang phải đảm bảo số loại thông tin, hồ sơ theo quy định, tạo quan sau ngày 1/11/1996 truy cập phương thức điện tử Các quan liên bang phải thành lập phòng đọc điện tử cho công dân để truy cập đến thông tin phép Luật sửa đổi quy định vòng 20 ngày làm việc.Những quy định pháp luật sở để Hoa Kỳ ban hành quy định liên quan đến tăng cường truy cập công cộng đến kết nghiên cứu liệu nghiên cứu Từ năm 2006, Thượng nghị sỹ John Cornyn Joe Lieberman Hoa Kỳ đệ trình dự luật "Truy cập Công cộng đến kết nghiên cứu Liên bang" (The Federal Research Public Access Act - FRPAA) đề xuất yêu cầu đảm bảo truy cập mở công cộng đến kết nghiên cứu 11 quan phủ liên bang tài trợ.Việc yêu cầu đảm bảo truy cập công cộng đến kết nghiên cứu Chính phủ cấp kinh phí xuất phát từ triết lý kinh phí mà Chính phủ cấp cho nghiên cứu nguyên tắc tiền thuế người đóng thuế Hoa Kỳ, họ phải có quyền tiếp cận đến kết tạo lập tiền thuế, việc phổ biến sử dụng chúng phải tối đa hố; truy cập cơng cộng thúc đẩy phát triển KH&CN, cải thiện sống phúc lợi công dân Hoa Kỳ giới thơng tin chia sẻ với người sử dụng tiềm tàng Đến năm 2015, dự luật FRPAA Thượng nghị sỹ John Cornynđã chỉnh sửa tiếp tục trình lên Thượng viện với tên "Luật Truy cập hợp lý đến nghiên cứu KH&CN" (Fair Access to Science and Technology Research Act) [Congress, 2015] Dự luật yêu cầu bộ/cơ quan Liên bang có chi phí nghiên cứu hàng năm 100 triệu USD phải: (1) xây dựng sách truy cập mở cơng cộng đến kết nghiên cứu Liên bang tài trợ phù hợp với mục tiêu Bộ/cơ quan; (2) thực thủ tục thu thập lưu chiểu báo khoa học Dự luật yêu cầu tổ chức, cá nhân phải nộp điện tử thảo cuối báo gốc kết nghiên cứu sử dụng tài trợ Chính phủ chấp nhận đăng tải tạp chí có bình duyệt (peer-reviewed journals) vào kho liệu số định trì Bộ quan chủ quản;sự truy cập công cộng miễn phí đến thảo bình duyệt cuối phiên xuất sau khoảng thời gian hợp lý loại hình nghiên cứu bộ/cơ quan thực tài trợnhưng không 12 tháng kể từ thời điểm xuất tạp chí; bộ/cơ quan liên bang phải xây dựng kho lưu trữ số (repositories) để bảo quản lâu dài, đảm bảo truy cập cơng cộng miễn phí đến kết Chín loại thơng tin khơng truy cập bao gồm: thơng tin mật cho quốc phịng sách đối ngoại; thơng tin thực hành quy định nhân nội bộ; thông tin không truy cập quy định số luật khác; bí mật kinh doanh thơng tin kinh doanh mật; ghi nhớ văn nội bảo vệ theo quy định pháp luật; thông tin hồ sơ y tế cá nhân; hồ sơ thông tin thi hành pháp luật; thông tin liên quan đến giám sát ngân hàng; thông tin địa chất địa vật lý nghiên cứu kho lưu trữ số bền vững Bộ/cơ quan trì kho khác đảm bảođáp ứng điều kiện quy định bộ/cơ quan Năm 2013, Dự luật "Luật Truy cập hợp lý đến nghiên cứu KH&CN" chưa thông qua, để đảm bảo thực thi tăng cường truy cập đến kết hoạt động KH&CN Chính phủ liên bang tài trợ, Ngài Dr John Holdren, Trợ lý KH&CN Tổng thống, kiêm Giám đốc Văn phịng Chính sách KH&CN (OSTP - Office of S&T Policy) Nhà trắng ban hành "Thông tri cho Thủ trưởng Bộ quan phủ" tăng cường truy cập đến kết của nghiên cứu khoa học Liên bang tài trợ [OSTP, 2013], yêu cầu bộ/cơ quan liên bang phải xây dựng Kế hoạch Truy cập công cộng(Public Access Plan) bộ/cơ quan;xác lập mục tiêu truy cập công cộng đến công bố KH;xác lập mục tiêu truy cập công cộng đến liệu khoa học dạng số; thực Kế hoạch truy cập công cộng Thông tri quy định, Bộ/cơ quan liên bang có mức chi/tài trợ cho hoạt động KH&CN hàng năm 100 triệu USD phải xây dựng Kế hoạch truy cập công cộng bộ/cơ quan (Agency Public Access Plan) đến kết nghiên cứu mà bộ/cơ quan cấp hỗ trợkinh phí, đặc biệt đến cơng bốkhoa học liệu nghiên cứu số Về mục tiêu truy cập công cộng đến công bố KH số, Thông tri yêu cầu bộ/cơ quan, sở phù hợp với quy định pháp luật sách; sứ mệnh/chức quan, nguồn lực, vấn đề an ninh kinh tế, nước, quốc gia, phải thực biện pháp đảm bảo cơng bố khoa học bình duyệt (peer-reviewed) kết trực tiếp từ nghiên cứu KH&CN khơng xếp hạng mật có sử dụng ngân sách Liên bang, phải lưu giữ để bảo quản lâu dài truy cập cách cơng cộng cho tìm kiếm, phân tích theo cách thức tối đa hố tác động trách nhiệm giải trình đầu tư cho KH&CN Liên bang Thông tri quy định bộ/cơ quan liên bang phải quy định khoảng thời gian cấm vận phù hợp với loại hình nghiên cứu bộ/cơ quan thực cấp kinh phí thực hiện, áp dụng mức thời gian cấm vận (embargo) 12 tháng sau kết cơng bốchính thức Thơng tri u cầu công bố KH dạng số siêu liệu liên quan lưu giữ giải pháp lưu trữ đảm bảo bảo quản lâu dài truy cập miễn phí đến nội dung, áp dụng chuẩn quốc tế; sử dụng định dạng lưu trữ không độc quyền văn nội dung liên quan (như hình ảnh, video, liệu kèm theo, );đảm bảo truy cập cho người khuyết tật;cho phép tích hợp liên tác với giải pháp lưu trữ khác Liên bang.Những kho lưu trữ trì bộ/cơ quan cấp kinh phí nghiên cứu bên khác thông qua hợp tác với bộ/cơ quan, bao gồm (không giới hạn) hội hàn lâm nghề nghiệp, nhà xuất thư viện Đối với mục tiêu truy cập công cộng đến liệu khoa học số, Thông tri yêu cầu bộ/cơ quan, sở phù hợp với quy định pháp luật sách; sứ mệnh/chức quan, nguồn lực, vấn đề an ninh kinh tế, nước, quốc gia, liệu nghiên cứu dạng số có nguồn gốc từ nghiên cứu không phân hạng mật Liên bang tài trợ toàn phần phải lưu trữ truy cập cách cơng cộng cho tìm kiếm, phân tích Kế hoạch truy cập cơng cộng bộ/cơ quan phải: - Tối đa hoá truy cập miễn phí cơng chúng đến liệu nghiên cứu định dạng số tạo lập từ nghiên cứu sử dụng kinh phí Liên bang, đồng thời: bảo vệ tính bí mật riêng tư cá nhân; cơng nhận quyền lợi sở hữu, thơng tin bí mật kinh doanh, quyền sở hữu trí tuệ tránh tác động tiêu cực đến quyền sở hữu trí tuệ, đổi sáng tạo cạnh tranh Hoa Kỳ; bảo đảm cân giá trị tương đối bảo quản lâu dài truy cập; chi phí gánh nặng hành kèm theo; - Đảm bảo nhà nghiên cứu nhận tài trợ Liên bang ký hợp đồng với Liên bang để nghiên cứu khoa học, nhà khoa học tuyển dụng phải xây dựng Kế hoạch quản lý liệu, mô tả cách thức họ đảm bảo bảo quản lâu dài, truy cập đến liệu nghiên cứu dạng số từ nghiên cứu sử dụng ngân sách Liên bang; trường hợp thực truy cập mở phải giải thích rõ việc bảo quản lâu dài liệu nghiên cứu khơng thể thực Thơng tri đồng ý cho phép đưa chi phí phù hợp liên quan đến quản trị liệu đảm bảo truy cập vào thuyết minh nhiệm vụ xin cấp kinh phí Liên bang cho hoạt động nghiên cứu Trên sở Thơng tri Văn phịng Chính sách KH&CN (OSTP), nhiều Bộ, quan Chính phủ Hoa Kỳ xây dựng kế hoạch truy cập công cộng đến kết nghiên cứu tạo từ nghiên cứu Chính phủ cấp kinh phí Theo thơng tin tổng hợp Uỷ ban Liên lãnh đạo thơng tin KH&CNCENDI [3], đến 2016, có 16 bộ/cơ quan phủ xây dựng Kế hoạch truy cập công cộng đến kết nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí Liên bang [CENDI, 2016] Tổng kinh phí Những bộ/cơ quan phủ chiếm đến khoảng 98% tổng kinh phí NC&PT Liên bang bao gồm hầu hết bộ/cơ quan tài trợ NC&PT lớn Chính phủ Liên bang như: Bộ Quốc phịng (DOD), Viện quốc gia y tế (NIH), Bộ Năng lượng (DOE), Cơ quan hàng không vũ trụ (NASA), Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) Một số quan phủ có kinh phí NC&PT 100 triệu USD tự nguyện xây dựng Kế hoạch truy cập công cộng Đối với truy cập đến công bố KH&CN, hầu hết bộ/cơ quan yêu cầu nhà nghiên cứu có báo nghiên cứu kết từ nghiên cứu sử dụng sử dụng ngân sách Liên bang đăng tạp chí bình duyệt phải làm cho báo truy cập cơng cộng kho liệu với thời gian cấm vận không năm (12 tháng) kể từ báo xuất thức Các quan thuộc Bộ Y tế Dịch vụ người, Bộ Cựu chiến binh (VA), Cơ quan Hàng không Vũ trụ (NASA), Viện Tiêu chuẩn Công nghệ (NIST), and Cơ quan Bảo vệ Môi trường (EPA) yêu cầu nhà nghiên cứu phải nộp lưu chiểu công bố KH từ nghiên cứu sử dụng ngân sách Liên bang vào hệ thống PubMed Central Viện Y tế Quốc gia (NIH) Cơ quan Khí đại dương (NOAA), Bộ Giao thông (DOT) yêu cầu sử dụng hệ thống Trung tâm Kiểm sốt Phịng chống Bệnh tật xây dựng để lưu chiểu báo công bố Bộ Giáo dục, Cơ phát triển quốc tế Hoa Kỳ (U.S AID), Cục Điều tra Địa chất Hoa Kỳ (USGS), Viện Smithsonian Institution yêu cầu sử dụng hệ thống có để lưu chiểu đưa truy cập (như Trung tâm Thông tin Tài nguyên Giáo dục ERIC Bộ Giáo dục; Kho công bố KH USGS Publications Warehouse, Hệ thống thông tin trực tuyến Smithsonian Research Online, ) Bộ Nông nghiệp Hoa kỳ (USDA) xây dựng hệ thống PubAg từ năm 2013 Bộ Quốc phòng (DOD) xây CENDI tên viết tắt từ "Commerce, Energy, NASA, Defense Information Managers Group" Đây uỷ ban liên lãnh đạo thông tin KH&CN 14 bộ/cơ quan phủ liên bang Các thành viên CENDI hợp tác thông qua trao đổi thông tin ý tưởng, phối hợp giải vấn đề chung, tiến hành sáng kiến chung Hoạt động CENDI trải rộng từ xây dựng sách thông tin liên bang đến đào tạo hoạt động liên quan đến hệ thống thông tin KH&CN liên bang dựng hệ thống DOD Public Access Search; Quỹ Khoa học Quốc gia xây dựng NSF-Public Access Repository (NSF-PAR); Bộ Năng lượng phát triển hệ thống Public Access Gateway to Energy and Science (PAGES) từ năm 2014 Thực tế, Viện Y tế quốc gia (NIH) Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) triển khai thực quản trị liệu nghiên cứu trước Văn phịng sách KH&CN (OSTP) ban hành Thông tri truy cập mở Từ năm 2001, NIH cơng bố sách chia sẻ liệu nghiên cứu, theo “dữ liệu cần làm cho có cách tự miễn phí cách đảm bảo riêng tư người tham gia bảo vệ liệu bí mật riêng” [NIH, 2003] Ngoài ra, NIH yêu cầu nhà nghiên cứu đăng ký thực nhiệm vụ KH&CN với mức kinh phí 500.000 USD trở lên năm phải đính kèm kế hoạch việc họ chia sẻ liệu nghiên cứu họ giải thích lý việc chia sẻ liệu thực Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) yêu cầu nhà nghiên cứu chia sẻ liệu với nhà nghiên cứu khác mà khơng có bổ sung kinh phí sau khoảng thời gian phù hợp liệu gốc, mẫu, sưu tập tư liệu hỗ trợ khác tạo lập thu thập kinh phí nghiên cứu NSF tài trợ [NFS, 2016] Năm 2011, NSF đưa yêu cầu đề xuất nghiên cứu cần có kèm theo tài liệu bổ sung không trang “Kế hoạch quản lý liệu" Kế hoạch cần mơ tả rõ nhóm nghiên cứu đáp ứng sách chia sẻ liệu nghiên cứu Quỹ Khoa học Quốc gia (NSF) xây dựng kế hoạch đề khung khổ cho việc nâng cao khả truy cập công cộng đến công bố khoa học liệu nghiên cứu từ nghiên cứu sử dụng kinh phí Quỹ với tên gọi "Dữ liệu hôm nay, Phát minh ngày mai" (Today's Data, Tomorrow's Discoveries) sở đáp ứng địi hỏi Thơng tri Văn phịng Chính sách Khoa học[NSF, 2016] NSF xây dựng Kho truy cập công cộng NSF (NSF Public Access Repository - NSF-PARBET A) [NSF Public Access Repository].NSF-PAR cung cấp truy cập đến toàn văn thảo chấp nhận đăng báo công bố sau thời gian cấm vận 12 tháng 2.3 Canađa Là nước thành viên G7 OECD, Canađa cam kết đẩy mạnh truy cập công cộng đến kết nghiên cứu KH&CN Chiến lược KH&CN, đổi sáng tạo Canađa 2014 xác định khoa học mở ưu tiên sáng kiến Chính phủ Để thực cam kết này, Chính phủ Canađa xây dựng Kế hoạch hành động Chính phủ mở với ba khía cạnh: truy cập mở, liệu mở tham gia công chúng [Government of Canada, 2014] Theo Chiến lược này, Chính phủ Canađa xây dựng Kế hoạch hành động Chính phủ mở với sáng kiến khoa học mở để hỗ trợ truy cập mở đến công bố KH&CN liệu nghiên cứu tạo lập từ nhhiên cứu phủ tài trợ để thúc đẩy nghiên cứu, đẩy mạnh đổi sáng tạo đem lại lợi ích cho kinh tế Theo chiến lược, Chính phủ thực thi Chính sách truy cập mở Ba Cơ quan (Tri-Agency Open Access Policy) yêu cầu kết từ nghiên cứu Nhà nước tài trợ phải truy cập mở sau 12 tháng kể từ cơng bố thức; xây dựng đưa truy cập tuyến danh mục nghiên cứu công bố nhà khoa học Chính phủ làm tác giả thực thi sách truy cập mở đến kết KH Liên bang thông qua cổng thông tin science.gc.ca; thực sáng kiến liệu mở hội đồng/cơ quan cấp kinh phí tổ chức KH&CN để tăng cường truy cập đến liệu kết từ nghiên cứu nhà nước cấp kinh phí; đầu tư triệu đơla Canađa vịng năm vào 10 Mạng Truyền thơng số Canađa để tạo Viện liệu mở (Open Data Institute) - viện đóng vai trị quan trọng việc tích hợp liệu lớn, thơng tin phát triển tiêu chuẩn liên tác khuyến khích thương mại hố ứng dụng dựa liệu Năm 2010, ba quan cấp kinh phí nghiên cứu Chính phủ Viện Nghiên cứu Y tế Canađa (Canadian Institutes of Health Research -CIHR), Hội đồng Nghiên cứu khoa học tự nhiên Kỹ thuật Canađa (Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada - NSERC) Hội đồng nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn Canađa (Social Sciences and Humanities Research Council of Canada - SSHRC) thống tuyên bố xây dựng nguyên tắc liên quan đến truy cập công cộng đến kết nghiên cứu [Government of Canada, 2016] Tuyên bố khẳng định CIHR, NSERC SSHRC cam kết phát triển cách tiếp cận chia sẻ để cải thiện truy cập đến kết nghiên cứu tài trợ kinh phí cơng theo thực hành, tiêu chuẩn sách quốc tế cơng nhận cấp kinh phí tiến hành nghiên cứu.Theo nguyên tắc ba quan này, tất nhà nghiên cứu nhận tài trợ từ quan cấp kinh phí phải đảm bảo công bố khoa học có nguồn gốc từ nghiên cứu tài trợ cơng bố tạp chí bình duyệt phải truy cập tự sau 12 tháng kể từ thức xuất Các nhà nghiên cứu thực lưu chiểu thảo cuối bình duyệt vào kho lưu trữ trực tuyến quan lĩnh vực nghiên cứu làm cho truy cập miễn phí sau 12 tháng kể từ công bố; công bố báo tạp chí truy cập mở cho phép truy cập mở sau 12 tháng Vì số tạp chí u cầu tác giả trả kinh phí cho việc xử lý thảo (APC) làm cho truy cập miễn phí, chi phí đăng tải tạp chí truy cập mở kiểu toán theo quy định tài trợ nghiên cứu Một số quan tài trợ nghiên cứu Canađa đưa sách quản lý liệu nghiên cứu công Viện Nghiên cứu Y tế Canađa (Canadian Institutes of Health Research CIHR) yêu cầu cán nghiên cứu nhận kinh phí Viện phải giữ liệu gốc từ nghiên cứu Viện tài trợ vịng năm kể từ kết thúc tài trợ Quy định áp dụng cho liệu công bố không công bố.Ngoài số lĩnh vực nghiên cứu (như liệu sinh tin học, liệu toạ độ nguyên tử, hạt nhân), liệu phải lưu chiểu kho lưu trữ công cộng.Hội đồng nghiên cứu KHXH NV (SSHRC) yêu cầu liệu nghiên cứu thu thập kinh phí SSHRC cấp phải lưu giữ cho người khác truy cập sau khoảng thời gian phù hợp (có thể sau hai (02) năm kể từ kết thúc nhiệm vụ nghiên cứu).Năm 2008, Dự án Genome Canađa đưa “Chính sách chia sẻ tài nguyên liệu nghiên cứu” Theo sách này, liệu phát hành chia sẻ không muộn ngày công bố ban đầu phát từ liệu tạo dự án; nhà nghiên cứu nộp đơn xin cấp kinh phí nghiên cứu phải xây dựng Kế hoạch chia sẻ tài nguyên liệu đơn đề xuất nghiên cứu họ [GenomeCanada, 2008] Quỹ Tim đột quỵ (Heart and Stroke Foundation), tổ chức tài trợ khoảng 38 triệu đô la Canađa cho khoảng 1.500 nhà nghiên cứu năm 2013, yêu cầu nhà nghiên cứu nhận tài trợ phải nộp lưu chiểu liệu sinh tin học, liệu toạ độ hạt nhân nguyên tử vào CSDL công cộng phù hợp sau công bố kết nghiên cứu [HSF, 2016] Đại học PEI, Canađa, có sách truy cập mở phổ biến kết nghiên cứu, theo khuyến khích việc nộp lưu chiểu liệu nghiên cứu vào Môi trường Nghiên cứu ảo Đại học PEU (UPEI Virtual Research Environment (VRE)) Đại học PEI cho liệu 11 nghiên cứu phải đảm bảo truy cập theo cách thức phù hợp với nhà nghiên cứu, nhóm nghiên cứu phù hợp, truy cập công cộng sau công công bố kết nghiên cứu, đảm bảo phù hợp với quy định bảo đảm tính riêng tư [UPEI, 2014] Đối với báo nghiên cứu, công bố hội thảo/hội nghị, Đại học UPEI yêu cầu nhà nghiên cứu nộp thảo thức cuối vào kho lưu trữ cục không kinh doanh nhà trường (IslandScholar) lưu chiểu vào kho lưu trữ truy cập mở khác theo yêu cầu quan cấp kinh phí theo mong muốn tác giả Việc truy cập cơng cộng thực áp đặt mnột khoảng thời gian cấm vận không tháng kể từ thời điểm công bố thức báo 2.4 Anh Anh thơng qua Luật Tự Thơng tin (FOIA) năm 2000, theo quy định người dân có quyền truy cập đến thơng tin phủ quan phủ trừ thông tin không truy cập theo luật định (thông tin mật, thông tin cá nhân, thông tin liên quan đến an ninh quốc gia, ) [The National Archives] Đây sở pháp lý để xây dựng sách phủ mở, liệu mở Hầu hết sách truy cập kết nghiên cứu Anh dựa sở sách chung Hội đồng nghiên cứu Anh (Research Council UK, viết tắt RCUK), theo liệu nghiên cứu từ nghiên cứu tài trợ công coi hàng hố cơng tạo lập lợi ích công; cần mở cho truy cập với hạn chế tối thiểu [University of Bath] Hội đồng nghiên cứu Anh năm đầu tư khoảng tỷ bảng Anh cho hoạt động nghiên cứu [RCUK,2015] Từ năm 2011, RCUK đưa nguyên tắc chung sách liệu nghiên cứu tài trợ từ kinh phí cơng [RCUK, 2015] ban hành sách hướng dẫn RCUK truy cập mở [RCUK, 2016] Đối với công bố khoa học, RCUK khuyến nghị tác giả báo khoa học có nguồn gốc từ nghiên cứu tài trợ RCUK phải chọn công bố tạp chí đáp ứng yêu cầu: cho phép truy cập đến báo thơng qua website tạp chí không hạn chế đến phiên cuối báo theo dạng Giấy phép truy cập mở Creative Commons Attribution (CC BY) cho phép lưu chiểu phiên cuối vào kho lưu trữ khác để sử dụng Đối với báo lĩnh vực toán - khoa học kỹ thuật tự nhiên (STEM - Science, Technology, Engineeringvà Math), RCUK cho phép thời gian cấm vận tối đa tháng kể từ ngày cơng bố trực tuyến thức trước trở thành truy cập mở Đối với báo lĩnh vực KHXH nhân văn từ nghiên cứu tài trợ công (chủ yếu Hội đồng nghiên cứu Nghệ thuật Nhân văn (AHRC) Hội đồng nghiên cứu xã hội kinh tế (ESRC) tài trợ), thời hạn cấm vận tối đa 12 tháng Trường hợp tác giả không hỗ trợ chi phí xử lý báo (APC) thời gian chuyển tiếp, thời gian cấm vận dài Các báo nghiên cứu lĩnh vực y tế nên công bố thời gian cấm vận không tháng Các nhà nghiên cứu lựa chọn kênh lưu giữ công bố kết nghiên cứu có tài trợ cơng theo sơ đồ mà RCUK đề xuất (Hình 2) Để đảm bảo thực thi sách truy cập mở, RCUK cấp kinh phí cho thực thi truy cập mở Báo cáo RCUK năm 2015 cho thấy RCUK cung cấp cho 107 tổ chức (bao gồm trường đại học, viện nghiên cứu Hội đồng tổ chức đáp ứng tiêu chí khác) khoản kinh phí trọn gói 16,9 triệu Bảng cho năm tài 2013/14 19,8 triệu Bảng Anh cho năm tài 2014/15 [RCUK, 2015] Các đơn vị nhận kinh phí trao linh hoạt cách 12 thức họ tài trợ cho mục đích đảm bảo truy cập mở, thí dụ cho trả phí xử lý báo (APCs) Một số số liệu tổng hợp chi phí cho hỗ trợ thực truy cập mở RCUK trình bày bảng Nghiên cứu có tài trợ cơng khơng? Có Khơng NXB có phương án Truy cập mở "Vàng"khơng? Có Khơng Truy cập mở "Xanh" sau tháng (Lĩnh vực KHXH, NV - sau 12 tháng) Cơ quan tài trợ có cấp kinh phí xử lý báo (APC) cho tác giả khơng? Có Truy cập mở "Vàng" Khơng Truy cập mở "Xanh" sau 12-24 tháng Hình 2.Hướng dẫn RCUK lựa chọn cách công bố truy cập mở Bảng Một số số liệu tổng hợp chi phí cho hỗ trợ thực truy cập mở RCUK Năm tài 2013/14 Năm tài 2014/15 16,85 triệu bảng £ 19,83 triệu bảng £ Số tổ chức nhận tài trợ trọn gói 107 107 Số tổ chức NC mà RCUK hỗ trợ khơng có tài trợ trọn gói 89 89 Gói tài trợ lớn 1.151.812£ 1.355.073£ Gói tài trợ nhỏ 6.220£ 7.317£ Giá trị tài trợ trung bình 41.184£ 48.451£ Tổng chi phí RCUK cho OA Số báo uớc tính ban đầu nhận hỗ trợ 10.165£ 11.959£ APC (Nguồn: RCUK, 2015 Review of the implementation of the RCUK Policy on Open Access http://www.rcuk.ac.uk/documents/documents/openaccessreport-pdf/ Truy cập 29/11/2016) 13 2.5 Cộng hoà Liên bang Đức Hoạt động truy cập mở đến kết nghiên cứu KH&CN cho khởi xướng từ Cộng hoà Liên bang (CHLB) Đức Từ năm 2003, Liên minh Các tổ chức KH Đức (German Science Organisations) số quan quốc gia, quốc tế ký Tuyên bố Berlin truy cập mở (Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities) [Berlin-Declaration on Open Access] Từ đến có 400 tổ chức ký Tuyên bố Bốn tổ chức nghiên cứu lớn (không thuộc trường đại học) Đức (gồm FraunhoferGesellschaft, Hiệp hội Helmholtz Association, Hiệp hội Leibniz Association and Hội Max Planck Society) tiến hành nhiều biện pháp để thực truy cập mở đến kết nghiên cứu [EFI, 2013] Được thông qua vào 2008, mục tiêu sách truy cập mở Tổ chức Fraunhofer-Gesellschaft đảm bảo toàn văn báo nghiên cứu cán Fraunhofer-Gesellschaft truy cập cách miễn phí phương tiện quốc tế FraunhoferGesellschaft thiết lập kho lưu trữ nội (institutional repository), gọi e-Prints Đây phần CSDL công bố khoa học Fraunhofer-Gesellschaft (Fraunhofer-Publica) Các nhà khoa học Fraunhofer-Gesellschaft khuyến khích đưa cơng trình nghiên cứu lên e-Prints sau xuất tạp chí truyền thống Để hỗ trợ nhà nghiên cứu công bố cơng trình theo mơ hình truy cập mở Vàng (Gold OA), Fraunhofer-Gesellschaft triển khai quỹ truy cập mở Hiệp hội Helmholtz (Helmholtz Association)là hiệp hội 18 trung tâm nghiên cứu Đức, thành lập 1995 Hiệp hội Helmholtz phân bổ kinh phí nghiên cứu từ Bộ liên bang Giáo dục Nghiên cứu Đức (BMBF) cho 18 trung tâm nghiên cứu hiệp hội[Helmholtz Association].Từ năm 2013, Hiệp hội Helmholtz ban hành quy định nhà nghiên cứu cấp kinh phí nghiên cứu Hiệp hội phải đảm bảo công bố khoa học họ truy cập miễn phí Internet Chính sách sách truy cập mở Hiệp hội yêu cầu từ 2016, công bố khoa học nhà khoa học thuộc hiệp hội phải làm truy cập miễn phí sau thời gian cơng bố tháng (riêng lĩnh vực KHXH NV, thời gian 12 tháng)[Helmholtz Association] Gần Hiệp hội tuyên bố quan điểm truy cập mở kết nghiên cứu sử dụng kinh phí từ hiệp hội [Helmholtz Associationopen acccess] Hiện hầu hết trung tâm nghiên cứu thành viên Hiệp hội Helmholtz xây dựng Kho lữu trữ nội (institutional repositories) Đây sở liệu truy cập mở chứa kết nghiên cứu chia sẻ Helmholtz Association.Nhiều nhà khoa học Hiệp hội Helmholtz thành viên Ban biên tập nhiều tạp chí truy cập mở Các thư viện trung tâm thuộc Helmholtz có thoả thuận hợp tác với số nhà xuất vể công bố truy cập mở tạp chí nhà xuất Từ 2007, Hiệp hội Leibniz (Leibniz Association; Tiếng Đức LeibnizGemeinschaft or Wissenschaftsgemeinschaft Gottfried Wilhelm Leibniz) hiệp hội khoảng 87 viện nghiên cứu không thuộc đại học (non-university research institutes) CHLB Đức, xây dựng hướng dẫn truy cập mở Theo hướng dẫn này, kết nghiên cứu thành viên hiệp hội phải công bố dạng số làm cho truy cập cách 14 công cộng Hiệp hội xây dựng cổng thơng tin điện tử LeibnizOpen cổng thông tin truy cập mở tập trung cho viện thuộc Hiệp hội [LeibnizOpen] Tại Cổng thông tin truy cập mở này, người sử dụng truy cập tồn văn công bố KH&CN nhiều viện nghiên cứu Hiệp hội Cổng thông tin dựa sở kết nối mạng kho lưu trữ truy cập mở viện nghiên cứu Ngoài viện Hiệp hội cịn xuất tạp chí truy cập mở riêng Hội Max Planck (Max Planck Society (MPG)) đồng sáng lập phong trào truy cập mở Hội Max Planck thành lập 1948, có khoảng 83 viện trung tâm nghiên Max Planck, thực nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên, khoa học sống nhân văn [Max Planck Society] Hàng năm nhà khoa học thuộc Hội Max Planck tạo 15.000 công bố khoa học tạp chí khoa học quốc tế Hội cam kết thực sách truy cập mở Mục tiêu sách truy cập mở Hội Max Planck làm cho kết nghiên cứu nhà khoa học trở nên truy cập lợi ích tồn nhân loại, miễn phí Hội Max Planck thúc đẩy truy cập mở theo số cách thức.Thứ nhất, nhà khoa học hỗ trợ để chấp nhận chiến lược truy cập mở chuẩn bị cơng bố cơng trình nghiên cứu Họ sử dụng mơ hình "Truy cập mở xanh" (Green OA) cách sử dụng kho công bố truy cập mở nội Hội MPG.PuRe Ngoài Hội cịn hỗ trợ áp dụng mơ hình "Truy cập mở Vàng" (Gold OA) cách cấp kinh phí cơng bố cho tạp chí truy cập mở từ ngân sách Hội Để làm điều này, Hội Max Planck xây dựng Thư viện số Max Planck làm hệ thống kỹ thuật trung tâm để đàm phán với nhà xuất tạp chí truy cập mở Để hỗ trợ nhà khoa học Hội công bố truy cập mở, Thư viện số Max Planck (MPDL) thương thảo có thoả thuận với hàng trăm tạp chí truy cập mở, chi trả chi phí xử lý báo (APC) nhà khoa học nộp cho tạp chí (Max Planck Society) Để tổ chức, thực hàng nghìn u cầu chi phí xử lý báo, Thư viện số Max Planck (MPDL) triển khai Sáng kiến ESAC (Efficiency and Standards for Articles Charges Initiative) [ESAC] -với tổ chức khoa học, nhà xuất quan tài trợ để đưa tiêu chuẩn hạ tầng phù hợp cho xử lý báo công bố Hội Max Planck liên kết với sáng kiến Truy cập mở thông qua nhiều dự án, hỗ trợ xuất cơng bố truy cập mở (như Tạp chí điện tử eLIFE[eLIFE] the Edition Open Access website-cung cấp truy cập mở đến Thư viện nghiên cứu Max Planck Lịch sử Phát triển tri thức [Edition Open Access] Quỹ Nghiên cứu Đức (German Research Foundation - DFG), tổ chức tài trợ nghiên cứu lớn CHLB Đức có yêu cầu đảm bảo truy cập công cộng đến nghiên cứu quỹ tài trợ Trong hướng dẫn xây dựng đề xuất xin tài trợ Quỹ có mục hướng dẫn quản lý liệu [DFG], theo việc quản lý liệu nghiên cứu ưu tiên tổ chức nghiên cứu quốc gia quốc tế cho KH&CN nói chung Để đảm bảo việc lưu giữ lâu dài xử lý liệu nghiên cứu, DFG yêu cầu dự án Quỹ tài trợ phải tìm cách lưu giữ hiệu liệu nghiên cứu cho việc tái sử dụng liệu Nếu liệu thông tin nghiên cứu sử dụng có hệ thống nhà nghiên cứu phải mơ tả liệu lưu giữ để đảm bảo truy cập tái sử dụng nhà nghiên cứu khác tương lai; mô tả chuẩn sử dụng lưu giữ liệu kho liệu lưu trữ sử dụng 15 MỘT SỐ SUY NGHĨ VỀ VỀ TĂNG CƯỜNG TRUY CẬP MỞ/TRUY CẬP CÔNG CỘNG ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỐ SỬ DỤNG KINH PHÍ CƠNG Ở VIỆT NAM 3.1 Hiện trạng truy cập công cộng đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng Việt Nam Thống kê KH&CN Việt Nam cho thấy ngân sách nhà nước nguồn chi lớn cho hoạt động KH&CN nói chung hoạt động NC&PT nói riêng (Bảng 2)[Bộ KH&CN, 2015] Năm 2014, Ngân sách nhà nước (bao gồm ngân sách trung ương ngân sách địa phương) chiếm 56% tổng chi quốc gia cho NC&PT Các tổ chức thuộc nhà nước đơn vị thực nhiều hoạt động NC&PT (nếu cho đa số trường đại học có nhiều hoạt động NC&PT Việt Nam đại học công lập) chiếm đến 47% tổng chi nước cho NC&PT Điều cho thấy lượng kết nghiên cứu (công bố KH&CN liệu KH&CN) tạo lập từ nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí cơng Việt Nam chiếm tỷ lệ lớn toàn kết nghiên cứu Hàng năm ngân sách nhà nước cho KH&CN chi để thực hàng chục nghìn nhiệm vụ KH&CN cấp Số liệu điều tra NC&PT năm 2012 cho thấy năm 2011 ngành thực 14.000 nhiệm vụ KH&CN[Bộ KH&CN, 2014] CSDL Kết nghiên cứu có 22.000 biểu ghi báo cáo kết thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước cấp (Bảng 3), hầu hết số hố Bảng Đầu tư xã hội cho KH&CN cho NC&PT năm 2013 Nguồn đầu tư Đầu tư cho KH&CN Đầu tư cho NC&PT (tỷ VNĐ) Tỷ lệ (tỷ VNĐ) Tỷ lệ % 31.159,2 100% 13.390,6 100% TOÀN BỘ 19.560,0 62,8% 7.591,6 56,7%  Ngân sách nhà nước  Doanh nghiệp 10.454,6 33,6% 5.597,3 41,8% 1.144,6 3,7% 201,7 1,5%  Vốn nước (Nguồn: Bộ KH&CN, 2015 Khoa học công nghệ Việt Nam 2014 Hà Nội : NXB KHKT, 2015) Bảng Số lượng biểu ghi CSDL KQNC theo năm/giai đoạn báo cáo STT Năm/Giai đoạn Số biểu ghi Trước 1980 1981-1985 482 1986-1990 1.016 1991-1995 2.219 16 1996-2000 2.281 2001-2005 5.035 2006-2010 7.369 2011-2015 3.655 8.1 2011 1049 8.2 2012 760 8.3 2013 507 8.4 2014 693 8.5 2015 646 tháng 1-10/2016 33 Tổng cộng 22.098 Ghi chú: Tác giả tra cứu từ CSDL Số liệu năm gần thay đổi triển khai mạnh Thông tư 14/2014/TT-BKHCN (Nguồn: Tra cứu từ CSDL KQNC Cục Thông tin KH&CN quốc gia http://203.191.52.10/ncpt/kq_advance.asp) Hàng năm có chục nghìn báo KH&CN cơng bố tạp chí KH&CN Việt Nam, có khơng hình thành từ nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước cán nghiên cứu tổ chức KH&CN công lập thực CSDL Tài liệu KH&CN Việt Nam Cục Thông tin KH&CN Quốc gia có 200.000 biểu ghi, có 150.00 số hố (Bảng 4) Bảng Số lượng biểu ghi CSDL Công bố KH&CN Việt Nam giai đoạn STT Giai đoạn Số biểu ghi 1985-1990 1.034 1991-1995 8.820 1996-2000 25.950 2001-2005 37.453 2006-2010 65.663 2011-2015 71.759* TỔNG CỘNG 210.679 Ghi chú: * số liệu tạm thời liệu tiếp tục cập nhật Nguồn: Tác giả tra cứu từ CSDL Tài liệu KH&CN Việt http://stdoc.vista.gov.vn/index.aspx Nam 17 Hiện chưa có thống kê lượng liệu nghiên cứu số tạo lập từ ngân sách nhà nước khẳng định hàng năm nhà nước đầu tư nhiều kinh phí cho hoạt động điều tra, khảo sát, nghiên cứu chắn khối lượng liệu không nhỏ Truy cập mở đến kết nghiên cứu số tạo lập từ ngân sách nhà nước Việt Nam cịn hạn chế Cục Thơng tin KH&CN Quốc gia đơn vị có nguồn liệu kết KH&CN lớn Việt Nam Hai CSDL KH&CN lớn CSDL Tài liệu KH&CN Việt Nam CSDL KQNC (báo cáo tổng hợp nhiệm vụ KH&CN) Cục xây dựng đưa lên mạng Internet để truy cập miễn phí Tuy nhiên người dùng tin truy cập công cộng đến thông tin thư mục kết Hầu hết kết nghiên cứu nói tên số hố chưa truy cập cơng cộng miễn phí Quy định Bộ KH&CN thu thập thông tin liên quan đến kết thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước kèm theo Thông tư 14/2014/TT-BKHCN ngày 11/06/2014 quy định việc giao nộp số/điện tử báo cáo cho quan có chức gồm Cục Thông tin KH&CN quốc gia, tổ chức đầu mối thông tin KH&CN cấp cấp tỉnh [Bộ KH&CN, 2014] Tuy nhiên quy định công bố thông tin kết thực nhiệm vụ KH&CN ban hành kèm theo Thông tư 14/2014/TTBKHCN đề cập đến công bố trang Web danh mục, thông tin thư mục kết thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước Việc cho phép truy cập cơng cộng đến tồn văn mạng chưa đề Cục Thông tin KH&CN quốc gia xây dựng hệ thống tạp chí KH Việt Nam trực tuyến VJOL (Vietnam Journals Online - http://www.vjol.info.vn) Hệ thống bao gồm hàng chục tạp chí khoa học truy cập để đọc tải toàn văn tạp chí Tạp chí khoa học Việt Nam Trực tuyến (VJOL) khởi động tháng 6/2006 thức khai trương tháng 9/2007 Đây dự án Mạng Quốc tế Ấn phẩm Khoa học(INASP) Anh tài trợ Mục đích dự án giúp nâng cao hiểu biết sử dụng bạn đọc tạp chí khoa học xuất Việt Nam tất ngành cách cung cấp mục lục, tóm tắt tồn văn tạp chí Internet.VJOL sử dụng phần mềm Open Journals System Dự án Tri thức Công cộng Canada xây dựng Phần mềm mã nguồn mở cho phép nội dung đăng VJOL lập mục cơng cụ tìm kiếm theo chuẩn Open Archives Initiatives chuyên thu thập siêu liệu viết khoa học, giúp cho viết tới độc giả tồn cầu giúp cho tạp chí biết đến nhiều cộng đồng nghiên cứu tồn giới [Lê Thị Hoa, 2013].Đây coi hệ thống tập hợp tạp chí khoa học truy cập mở Việt Nam Thời gian cấm vận trước thực truy cập mở báo đăng tạp chí KH&CN VJOL tạp chí quy định tuỳ theo sách nhằm đảm bảo quyền lợi đơn vị xuất tạp chí Cục Thông tin KH&CN quốc gia khuyến nghị khoảng thời gian cấm vận trước mở cho truy cập tháng không nên 12 tháng kể từ thức số tạp chí cụ thể xuất Dù khơng có nhiều thơng tin truy cập mở đến liệu nghiên cứu số cho việc truy cập mở đến liệu nghiên cứu số chưa thực Việt Nam Điều Nghị định 102/2008/NĐ-CP ngày 15/09/2008 Chính phủ việc thu thập, quản lý, khai thác sử dụng liệu tài nguyên môi trường đề nguyên tắc "Khai thác sử dụng liệu phải thực nghĩa vụ tài chính" [Chính phủ, 2008] Điều nghĩa việc truy 18 cập mở chưa đề cập Ngoài quy định bảo vệ bí mật nhà nước, danh mục tài liệu mật lĩnh vực có quy định bảo mật liệu (tài liệu) điều tra chưa cơng bố, truy cập mở đến liệu chưa thực Từ thực trạng thấy sách truy cập mở Việt Nam hạn chế, chưa quan tâm 3.2 Một số đề xuất phát triển tài nguyên thông tin KH&CN số thơng qua truy cập mở Có thể thấy nhiều nước giới, nước có KH&CN phát triển, truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng quan tâm thực Chính sách biện pháp cụ thể để thực truy cập mở đến kết nghiên cứu số sử dụng kinh phí công ban hành Ở Việt Nam vấn đề cịn chưa quan tâm mức cần cải thiện Từ xem xét kinh nghiệm quốc tế thực truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng trạng Việt Nam, tơi có số đề xuất cải thiện truy cập mở Việt Nam sau: (1) Thay đổi nhận thức truy cập mở Có lẽ đến lúc cần nhận thức việc tạo điều kiện cho nhiều đối tượng (nhà nghiên cứu, người thực đổi sáng tạo doanh nghiệp, giảng viên, sinh viên, doanh nghiệp, công chúng, ) tiếp cận dễ dàng đến kết nghiên cứu nhà nước cấp kinh phí nâng cao hiệu đầu tư Nhà nước cho hoạt động KH&CN nói chung NC&PT nói riêng Việc truy cập nâng cao làm tăng hội cho tri thức KH&CN ứng dụng vào lĩnh vực khác y tế, lượng, bảo vệ môi trường, nông nghiệp, anh ninh quốc gia xúc tác cho đổi sáng tạo giúp phát triển kinh tế phúc lợi Kết nghiên cứu từ nghiên cứu sử dụng ngân sách nhà nước coi hàng hố cơng, tạo lập lợi ích cơng; cần mở cho truy cập công cộng với hạn chế tối thiểu (theo quy định pháp luật bảo đảm lợi ích hợp pháp người tạo chúng) (2)Truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí từ ngân sách nhà nước cần bảo đảm pháp luật phù hợp Ngày 06/4/2016, Quốc hội thông qua Luật Tiếp cận thông tin (Luật số 104/2016/QH13) [Quốc hội, 2016] Đây luật quan trọng khẳng định công dân quyền tiếp cận đến "Thông tin tin, liệu chứa đựng văn bản, hồ sơ, tài liệu có sẵn, tồn dạng viết, in, điện tử, tranh, ảnh, vẽ, băng, đĩa, ghi hình, ghi âm dạng khác quan nhà nước tạo ra." trừ trường hợp không tiếp cận theo quy định pháp luật; cung cấp thơng tin khơng phải trả phí, lệ phí trừ trường hợp luật khác có quy định, Những quy định phát luật quyền truy cập thông tin sở pháp lý để xây dựng sách truy cập mở đến kết nghiên cứu KH&CN, bao gồm báo KH&CN bình duyệt liệu nghiên cứu Để Luật tiếp cận thông tin vào cần xây dựng văn Luật (những Nghị định, thông tư) để hướng dẫn thực quy định cụ thể Luật 19 (3) Xây dựng sách truy cập mở đến kết KH&CN từ nghiên cứu sử dụng ngân sách nhà nước Trên sở Luật tiếp cập thông tin, Luật khoa học công nghệ số luật liên quan khác, Chính phủ, Bộ Khoa học Cơng nghệ cần hình thành quan điểm đạo truy cập mở đến kết nghiên cứu, xây dựng sách truy cập mở đến kết KH&CN từ nghiên cứu sử dụng ngân sách nhà nước Nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế cho thấy sách đảm bảo truy cập mở thường có mục tiêu như: thúc đẩy phát triển nghiên cứu KH&CN, đổi sáng tạo dựa thông tin; hỗ trợ áp dụng phát dựa sử dụng kết nghiên cứu; tăng cường hợp tác; nâng cao hiệu quả, giá trị kết nghiên cứu; tăng cường tính giải trình Chính sách truy cập mở cần xác định rõ nguyên tắc sách quản trị liệu Những nguyên tắc đảm bảo truy cập mở đến công bố KH&CN liệu nghiên cứu mà nước G7, OECD Uỷ ban Châu Âu đề sở để tham khảo, đề nguyên tắc cho thực truy cập mở Trên sở quan điểm, sách xây dựng, cần ban hành văn quy phạm pháp luật cụ thể truy cập mở, tổ chức thực thi biện pháp tăng cường truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng (4) Các quan cấp kinh phí cho hoạt động KH&CN nghiên cứu ban hành quy định truy cập mở Những quan cấp kinh phí cho hoạt động KH&CN Bộ KH&CN, bộ, ngành, Uỷ ban nhân dân tỉnh/thành phố trực thuộc trung ương, cácquỹ Nhà nước KH&CN, tổ chức công lập khác tài trợ cho hoạt động NC&PT cần có sách truy cập mở kết nghiên cứu (bao gồm công bố KH&CN liệu nghiên cứu) có nguồn gốc từ nghiên cứu đơn vị cấp toàn phần kinh phí Những quan, tổ chức cần xây dựng hướng dẫn thực truy cập mở yêu cầu công bố tạp chí truy cập mở (mơ hình truy cập mở Vàng), lưu chiểu báo nghiên cứu vào kho lưu trữ số (repositories) tổ chức chủ trì nhiệm vụ KH&CN xây dựng vào kho lưu trữ số định Những quy định yêu cầu đảm bảo thực truy cập mở tích hợp vào hợp đồng tài trợ nghiên cứu, coi việc lưu chiểu kết nghiên cứu nghĩa vụ cua tổ chức cá nhân hưởng thụ tài trợ nghiên cứu (hiện có quy định giao nộp báo cáo kết thực nhiệm vụ (báo cáo tổng hợp) cho quan thơng tin KH&CN có thẩm quyền chưa có quy định truy cập mở) (6) Các tạp chí KH&CN nhà nước cấp kinh phí cần thực truy cập mở Có thể thấy hầu hết tạp chí KH&CN xuất Việt Nam đảm bảo ngân sách nhà nước tổ chức KH&CN công lập xuất Khác với tạp chí KH&CN thương mại nước ngoài, nhà nghiên cứu đăng tải nghiên cứu tạp chí KH&CN Việt Nam thường khơng phải nộp phí xử lý báo Chi phí xuất tạp chí KH&CN nước đảm bảo từ ngân sách tổ chức KH&CN cơng lập Vì tạp chí KH&CN coi hàng hố công nên đưa truy cập mở Để đảm bảo quyền lợi đáng quan xuất 20 tổ chức mua tạp chí, cần có quy định thời hạn cấm vận trước làm cho báo nghiên cứu tạp chí trở thành truy cập mở Thời hạn cấm vận trước thực truy cập mở nên khoảng 12 tháng sau báo thức cơng bố/xuất tạp chí (7) Nhà nước hỗ trợ kinh phí để trì phát triển hệ thống Tạp chí khoa học Việt Nam trực tuyến (VJOL) Trường hợp đơn vị xuất khơng có điều kiện kỹ thuật để đảm bảo truy cập mở, xây dựng chế để Cục Thơng tin KH&CN Quốc gia đưa truy cập mở hệ thống Tạp chí khoa học Việt Nam trực tuyến (VJOL) Nhà nước cần cấp kinh phí để trì phát triển Hệ thống để kênh truy cập mở đến tạp chí KH&CN Nhà nước đảm bảo kinh phí (8) Đảm bảo sở hạ tầng cho thực truy cập mở Để thực truy cập mở, cần thiết phải có tạp chí truy cập mở có kho lưu trữ số (repositories) Nhà nước tổ chức Các tổ chức KH&CN (các viện nghiên cứu, trường đại học) cần xây dựng hệ thống lưu trữ số nội (Institutional repositories) sở hạ tầng kỹ thuật cần thiết cho lưu chiểu cung cấp truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí từ ngân sách nhà nước Bộ KH&CN giao cho Cục Thông tin KH&CN quốc gia xây dựng Kho lưu trữ số quốc gia tài liệu KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước Hiện Bộ KH&CN giao cho Cục Thông tin KH&CN quốc gia xây dựng CSDL quốc gia KH&CN, CSDL nhiệm vụ KH&CN CSDL tài liệu KH&CN Việt Nam Tuy nhiên CSDL cho phép truy cập miễn phí đến thơng tin thư mục việc truy cập đến nội dung toàn văn số hạn chế tổ chức cá nhân thuê bao KẾT LUẬN Hoạt động NC&PT sử dụng kinh phí cơng tạo nguồn lớn tài ngun thơng tin số có giá trị Việc thực truy cập mở đến nguồn tài nguyên thông tin số phương thức hỗ trợ phát triển, sử dụng khai thác hiệu kết nghiên cứu sử dụng ngân sách nhà nước.Truy cập mở đến kết nghiên cứu góp phần phát triển hoạt động NC&PT, đổi sáng tạo, tăng cường tham gia công chúng, xã hội vào hoạt động KH&CN Kết nghiên cứu tài trợ kinh phí cơng cần coi hàng hố cơng, quyền truy cập công cộng công chúng đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng cần đảm bảo Các nước phát triển giới quan tâm triển khai truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng Các nước G7 đề nguyên tắc cho việc thực truy cập công cộng đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng Ở Việt Nam, tỷ lệ lớn kinh phí hoạt động KH&CN đảm bảo từ ngân sách nhà nước Hoạt động NC&PT sử dụng ngân sách nhà nước tạo nhiều kết nghiên cứu Truy cập mở, truy cập cơng cộng đến kết cịn hạn chế Công chúng truy cập đến thông tin thư mục kết nghiên cứu 21 Các quan quản lý nhà nước KH&CNở Việt Nam cần nghiên cứu xây dựng sách truy cập công cộng đến kết nghiên cứu sử dụng ngân sách nhà nước Các quan tài trợ nghiên cứu KH&CN Nhà nươc cần có quy định cụ thể để thực truy cập công cộng đến kết nghiên cứu tài trợ Nhà nước cần đầu tư xây dựng hệ thống thông tin KH&CN lưu giữ cung cấp truy cộng công cộng đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng Hệ thống tạp chí khoa học Việt Nam trực tuyến cần trì đảm bảo kinh phí để mở rộng tạp chí tham gia hệ thống Những tạp chí KH&CN xuất sở ngân sách nhà nước cần có sách truy cập mở để người dùng tin KH&CN Việt Nam quốc tế khai thác sử dụng Các tổ chức KH&CN cần nghiên cứu xây dựng hệ thống lưu trữ số nội đồng thời có sách phù hợp yêu cầu cán nghiên cứu tổ chức thực lưu chiểu kết nghiên cứu số vào kho lưu trữ số nội bộ, tạo điều kiện phát triển truy cập mở đến kết nghiên cứu TÀI LIỆU THAM KHẢO Berlin Declaration on open access https://openaccess.mpg.de/Berlin-Declaration Bộ KH&CN, 2014a Khoa học công nghệ Việt Nam 2013 Hà Nội : NXB KHKT, 2014 Bộ KH&CN, 2014b Thông tư số 14/2014/TT-BKHCN ngày 11/06/2014 Bộ KH&CN Quy định việc thu thập, đăng ký, lưu giữ công bố thông tinvề nhiệm vụ khoa học công nghệ Bộ KH&CN, 2015 Khoa học công nghệ Việt Nam 2014 Hà Nội : NXB KHKT, 2015 Boston University's Library Background for data and data management http://www.bu.edu/datamanagement/background/whatisdata/ CENDI, 2016 Implementation of public access programs in Federal agencies ttps://cendi.gov/projects/Public_Access_Plans_US_Fed_Agencies.html#PubAccPlans Truy cập 25/11/2006 CENDI Implementation of public access programs in Federal agencies https://cendi.gov/projects/Public_Access_Plans_US_Fed_Agencies.html#PubAccPlans Chính phủ, 2008 Nghị định 102/2008/NĐ-CP ngày 15/09/2008 Chính phủ việc thu thập, quản lý, khai thác sử dụng liệu tài nguyên môi trường Congress, 2015 S.779 - Fair Access to Science and Technology Research Act of 2015 https://www.congress.gov/bill/114th-congress/senate-bill/779 10 DFG Proposal preparation instructions http://www.dfg.de/formulare/54_01/54_01_en.pdf 11 Directorate-General for Research & Innovation, 2016 H2020 Programme: Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020 http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020hi-oa-data-mgt_en.pdf Truy cập 5/12/2016 12 EC, 2012a Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions: Towards better access to scientific information: Boosting the benefits of public investments in research Brussels, 17.7.2012 COM(2012) 401 final https://ec.europa.eu/research/sciencesociety/document_library/pdf_06/era-communication-towards-better-access-to-scientificinformation_en.pdf Truy cập 5/12/2016 22 13 EC, 2012b Commission recommendations on 17.7.2012 on access to and preservation of scientific information https://ec.europa.eu/research/sciencesociety/document_library/pdf_06/recommendation-access-and-preservation-scientificinformation_en.pdf Truy cập 5/12/2016 14 EC, 2016 H2020 Programme AGA – Annotated Model Grant Agreement http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/amga/h2020 amga_en.pdf#page=215 15 EC Directorate-General for Research & Innovation, 2016 Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020 https://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020hi-oa-pilot-guide_en.pdf Truy cập 23/11/2016 16 Edition Open Access http://www.edition-open-access.de/ 17 EFI, 2013 Research, innovation and technological performance in Germany Report 2013 http://www.e-fi.de/fileadmin/Gutachten/EFI_Report_2013.pdf Truy cập 29/11/2016 18 eLIFE https://elifesciences.org/ 19 ERC, 2013 Open Access Guidelines for research results funded by the ERC - revised October 2013.https://erc.europa.eu/sites/default/files/document/file/ERC_Open_Access_Guidelinesrevised_2013.pdf Truy cập 5/12/2016 20 ERC, 2016a Open Access Guidelines for research results funded by the ERC: revised February 2016 https://erc.europa.eu/sites/default/files/document/file/ERC_Open_Access_Guidelinesrevised_feb_2016.pdf Truy cập 5/12/2016 21 ERC, 2016b Guidelines on the Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in Projects supported by the European Research Council under Horizon 2020 https://erc.europa.eu/sites/default/files/document/file/ERC_Guidelines_Implementation_Op en_Access.pdf Truy cập 5/12/2016 22 ESAC - Efficiency and Standards for Articles Charges http://esac-initiative.org/ 23 FHSF Open Access to Research Outputs Policy: Guidelines http://www.hsf.ca/research/en/hsf-open-access-research-outputs-policy-guidelines 24 G8 UK, 2013 G8 Science Ministers Statement London UK, 12 June 2013 https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/206801/G8_ Science_Meeting_Statement_12_June_2013.pdf 25 GenomeCanada, 2008 Data release and resources sharing https://www.genomecanada.ca/sites/default/files/pdf/en/DataReleaseandResourceSharingP olicy.pdf 26 Government of Canada Seizing Canada's Moment: Moving Forward in Science, Technology and Innovation 2014 https://www.ic.gc.ca/eic/site/icgc.nsf/eng/h_07472.html 27 Helmholtz Association https://www.helmholtz.de/en/about_us/ 28 Helmholtz Association Open Science in the Helmholtz Association http://os.helmholtz.de/open-science-in-the-helmholtz-association/ 29 http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2000/36/section/1 30 http://www.leibnizopen.de/1/home/ 23 31 https://en.wikipedia.org/wiki/Freedom_of_Information_Act_(United_States) 32 https://www.justice.gov/oip/electronic-freedom-information-act-amendments-1996 33 https://www.mpg.de/short-portrait 34 Lê Thị Hoa, 2013 Hệ thống "Tạp chí khoa học Việt Nam trực tuyến": hình thành hướng phát triển Thông tin Tư liệu, no 1/2013, tr 4-13 35 Making information resources more usable https://www.helmholtz.de/fileadmin/user_upload/01_forschung/Open_Access/EN_AKOS_ TG-Forschungsdatenleitlinie_Positionspapier.pdf 36 Max Planck Digital Library https://www.mpdl.mpg.de/en/services/service-catalog.html 37 National Academy of Sciences (US), National Academy of Engineering (US) and Institute of Medicine (US) Committee on Ensuring the Utility and Integrity of Research Data in a Digital Age (2009) Ensuring the Integrity, Accessibility, and Stewardship of Research Data in the Digital Age Washington (DC): National Academies Press (US); 2009 https://www.ncbi.nlm.nih.gov/books/NBK215264/pdf/Bookshelf_NBK215264.pdf Truy cập ngày 23/11/2016 38 NIH NIH Data Sharing Policy and Implementation Guidance http://grants.nih.gov/grants/policy/data_sharing/data_sharing_guidance.htm truy cập 26/11/2016 39 NSF Public access repository (NSF PAR) Beta http://par.nsf.gov/ 40 NSF, 2016 https://www.nsf.gov/news/special_reports/public_access/ 41 NSF Dissemination and Sharing of Research Results https://www.nsf.gov/bfa/dias/policy/dmp.jsp Truy cập 25/11/2016 42 OECD, 2004 Declaration on Access to Research Data from Public Funding http://acts.oecd.org/Instruments/ShowInstrumentView.aspx?InstrumentID=157 43 OECD, 2007 OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding http://www.oecd.org/sti/sci-tech/38500813.pdf 44 Open Access Infrastructure for Research in Europe https://www.openaire.eu/ 45 OSTP, 2013 Memorandum for the Heads of executive departments and agencies https://www.whitehouse.gov/sites/default/files/microsites/ostp/ostp_public_access_memo_ 2013.pdf 46 Quốc hội, 2016 Luật tiếp cận thông tin http://vietlaw.quochoi.vn/Pages/vbpq-toanvan.aspx?ItemID=28000 47 RCUK, 2015a RCUK Common Principles on Data Policy http://www.rcuk.ac.uk/research/datapolicy/ Truy cập 29/11/2016 48 RCUK,2015b Review of the implementation of the RCUK Policy on Open Access http://www.rcuk.ac.uk/documents/documents/openaccessreport-pdf/ Truy cập 29/11/2016 49 RCUK RCUK Policy on Open Access and Supporting Guidance http://www.rcuk.ac.uk/documents/documents/rcukopenaccesspolicy-pdf/ Truy cập 29/11/2016 50 Tri-Agency Statement of Principles on Digital Data Management http://www.science.gc.ca/default.asp?lang=En&n=83F7624E-1 51 University of Bath Funder data policies http://researchdata.bath.ac.uk/guide/compliance/funders/ 24 52 UPEI, 2014 Open Access & Dissemination http://files.upei.ca/research/upei_open_access_policy.pdf 53 Zenodo https://zenodo.org/about of Research Output 25 ... nước giới, nước có KH&CN phát triển, truy cập mở đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng quan tâm thực Chính sách biện pháp cụ thể để thực truy cập mở đến kết nghiên cứu số sử dụng kinh phí cơng... KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỐ SỬ DỤNG KINH PHÍ CƠNG Ở VIỆT NAM 3.1 Hiện trạng truy cập công cộng đến kết nghiên cứu sử dụng kinh phí cơng Việt Nam Thống kê KH&CN Việt Nam cho thấy ngân sách nhà nước nguồn... nghiên cứu Truy cập mở, truy cập công cộng đến kết hạn chế Công chúng truy cập đến thông tin thư mục kết nghiên cứu 21 Các quan quản lý nhà nước KH&CNở Việt Nam cần nghiên cứu xây dựng sách truy