Chính sách truy cập mở đến kết quả nghiên cứu số sử dụng kinh phí công trên thế giới và một số đề xuất đối với Việt Nam

Từ khóa: Truy cập mở; Chính sách; Nghiên cứu số; Kinh phí công Kết quả hoạt động nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ NC&PT *** đã tạo ra tài nguyên thông tin khoa học và công ng

1

CHÍNH SÁCH TRUY CẬP MỞ ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỐ SỬ DỤNG KINH PHÍ CÔNG TRÊN THẾ GIỚI VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT ĐỐI VỚI VIỆT NAM ( *

)

ThS Cao Minh Kiểm **

Tóm tắt: Công bố khoa học và dữ liệu nghiên cứu là kết quả của hoạt động nghiên cứu và

phát triển Nhiều kết quả dạng số trên được hình thành từ các nghiên cứu sử dụng tài trợ công Các nước phát triển đã phát triển những chính sách quan tâm thực hiện chính sách truy cập

mở đến kết quả nghiên cứu số từ nghiên cứu sử dụng tài trợ công Xây dựng kế hoạch truy cập

mở và quản lý dữ liệu là một trong những giải pháp tăng cường truy cập mở Hoạt động nghiên cứu và phát triển ở Việt Nam được tài trợ không nhỏ từ ngân sách nhà nước và tạo ra nhiều kết quả Một số ý kiến về tăng cường truy cập mở đến kết quả nghiên cứu được nhà nước cấp kinh phí đã được đề xuất, bao gồm thay đổi nhận thức về truy cập mở, xây dựng hành lang pháp lý về truy cập mở, ban hành những quy định về truy cập mở, đẩy mạnh truy cập mở đối với các tạp chí KH&CN, phát triển hệ thống VJOL

Từ khóa: Truy cập mở; Chính sách; Nghiên cứu số; Kinh phí công

Kết quả hoạt động nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ (NC&PT) (***) đã tạo

ra tài nguyên thông tin khoa học và công nghệ (KH&CN) khổng lồ trên thế giới - đó là các công bố KH&CN và những dữ liệu nghiên cứu Trong thời đại thông tin và kỹ thuật số, những tài nguyên này được hình thành và phổ biến chủ yếu ở dạng số (digital format) Nhà nước có vai trò quan trọng trong cung cấp kinh phí cho hoạt động KH&CN Vì thế những kết quả nghiên cứu được tạo ra từ các hoạt động nghiên cứu có sử dụng kinh phí từ ngân sách nhà nước (có thể gọi là kinh phí công) cần được quản lý và đưa ra sử dụng phù hợp Theo mô hình xuất bản KH&CN truyền thống, đa số tài nguyên số là các công bố KH&CN được cung cấp thông qua hệ thống các tạp chí KH&CN thương mại Việc phát triển nguồn tài nguyên số dạng này cũng được thực hiện chủ yếu thông qua con đường thương mại: mua quyền truy cập đến các tạp chí điện tử Điều này đã hạn chế sự truy cập công cộng đến tài nguyên KH&CN được tạo lập bằng kinh phí công vì những rào cản về tài chính và những quy định pháp lý về bản quyền và cấp phép, hạn chế sự chia sẻ, sử dụng, trao đổi, phổ biến, tái sử dụng, lưu trữ của cộng đồng đối với các kết quả nghiên cứu, thậm chí với kết quả được tạo lập từ những nghiên cứu sử dụng tài chính công

Một trong những giải pháp để phát triển tài nguyên KH&CN số, tăng cường sự truy cập, chia sẻ, sử dụng, tái sử dụng nguồn tài nguyên số này vì lợi ích của xã hội, cộng đồng nói chung và của cộng đồng KH&CN, các nhà nghiên cứu, giảng viên, nghiên cứu sinh, sinh viên nói riêng là tăng cường các quy định về thực hiện truy cập mở hay truy cập công cộng đến kết quả KH&CN từ các nghiên cứu sử dụng kinh phí công.Bài này giới thiệu kết quả tìm hiểu chính sách của một số nhóm nước, quốc gia về chính sách truy cập mở đến công bố KH&CN

và dữ liệu ngiên cứu từ những nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí công, và nêu ra một số suy nghĩ đối với Việt Nam

1 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỬ DỤNG KINH PHÍ CÔNG TRONG TRUY CẬP

- Dữ liệu nghiên cứu

Công bố KH&CN là dạng tài liệu KH&CN trình bày những kết quả và tri thức thu

nhận được từ hoạt động nghiên cứu KH&CN hoặc được rút ra, được nhận thức từ các hoạt động KH&CNvà các hoạt động khác, được đăng tải trên các tạp chí KH&CN Công bố KH&CN có thể bao gồm những bài báo nghiên cứu, những thông báo (communication) ngắn, những bài tổng quan, tổng luận, được đăng trên các tạp chí KH&CN Để đảm bảo chất lượng khoa học, những bản thảo của các công bố KH&CN thường được bình duyệt (peer-reviewed)

và được biên tập kỹ càng trước khi được công bố trên các tạp chí

Dữ liệu nghiên cứu (research data) có thể được định nghĩa là “những sự kiện, con số,

ký tự, và các ký hiệu mô tả một đối tượng, ý tưởng, điều kiện, hoàn cảnh, hoặc các yếu tố khác” hoặc “sự trình bày có thể diễn giải lại của thông tin theo cách thức hình thức hoá phù hợp để truyền thông, giải thích, hoặc xử lý Thí dụ về các dữ liệu bao gồm một chuỗi các bit, một bảng các số, các ký tự trên một trang, ghi âm âm thanh của một người nói, hoặc một mẫu

đá mặt trăng" hay “bất kỳ thông tin có thể được lưu trữ ở dạng kỹ thuật số, bao gồm cả văn bản, số, hình ảnh, video hoặc phim ảnh, âm thanh, phần mềm, thuật toán, phương trình, hình động, mô hình, mô phỏng, v.v Những dữ liệu này có thể được tạo ra bằng các phương tiện khác nhau bao gồm quan sát, tính toán, hoặc thử nghiệm”[National Academy of Sciences,

2009] Tổng cục Nghiên cứu và Đổi mới sáng tạo của Uỷ ban Châu Âu EC định nghĩa dữ liệu nghiên cứu (Research data) là thông tin, dữ kiện, số liệu được thu thập để nghiên cứu và xem xét làm cơ sở cho suy luận, thảo luận, tính toán [Directorate-General for Research &

Innovation, 2016] OECD thì định nghĩa Dữ liệu nghiên cứulà dữ kiện (điểm số, hồ sơ văn

bản, hình ảnh và âm thanh) được sử dụng như là nguồn sơ cấp cho nghiên cứu khoa học, và thường được chấp nhận trong cộng đồng khoa học là cần thiết để xác nhận kết quả nghiên cứu [OECD, 2007] Trong ngữ cảnh của hoạt động nghiên cứu, thí dụ về dữ liệu nghiên cứu có thể bao gồm số liệu thống kê, các kết quả thí nghiệm, đo đạc, quan sát từ các hoạt động thực địa, điều tra khảo sát, các hình ảnh và bản ghi âm phỏng vấn, Dữ liệu nghiên cứu ở dạng số (digital form) là vấn đề được chú trọng, quan tâm Một tập hợp/bộ dữ liệu nghiên cứu bao gồm

sự trình bày có hệ thống và từng phần của đối tượng được điều tra/nghiên cứu

Dữ liệu nghiên cứu có thể được tạo ra cho nhiều mục đích khác nhau và thông qua nhiều quá trình khác nhau, và có thể được phân chia thành một số dạng Dữ liệu quan sát (Observational data), Dữ liệu thực nghiệm (Experimental data); Dữ liệu mô phỏng (Simulation data); Dữ liệu liệu phái sinh hoặc tổng hợp (Derived or compiled data); Dữ liệu tham chiếu hoặc dữ liệu kinh điển (Reference or canonical data) [Boston University's Library]

Khi đề cập đến truy cập mở kết quả nghiên cứu sử dụng kinh phí công (hoặc được tài trợ công - Research data from public funding) chúng ta nói đến những kết quả nghiên cứu,

3

bao gồm các công bố KH&CN và dữ liệu nghiên cứu, được tạo ra hoặc thu được từ các nghiên cứu được tiến hành bởi các cơ quan chính phủ hoặc các phòng ban của chúng, hoặc được tiến hành bằng công quỹ được cung cấp bởi bất cứ cấp chính quyền nào

2 TÌM HIỂU MỘT SỐ CHÍNH SÁCH TRUY CẬP MỞ ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU SỐ SỬ DỤNG KINH PHÍ CÔNG

Những kết quả nghiên cứu từ đầu tư công được coi là tài sản công và cần được khuyến khích khai thác, sử dụng tối đa vì lợi ích của người dân, xã hội, cộng đồng Nhiều nhóm nước, chính phủ các nước, tổ chức tài trợ đã quan tâm đến việc tăng cường truy cập công cộng (public access) đến những kết quả nghiên cứu có nguồn gốc từ các nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí công Các nhóm nước (như G7, EU), các chính phủ, các tổ chức tài trợ nghiên cứu (như các quỹ KH&CN, ) đều nhận thức rõ rằng tài nguyên thông tin KH&CN được hình thành từ kết quả nghiên cứu (bao gồm công bố KH&CN và dữ liệu nghiên cứu) sẽ đóng góp quan trọng vào phát triển KH&CN, đổi mới sáng tạo Những tài nguyên này có thể có được thông qua truy cập mở Việc chia sẻ và phổ biến kết quả nghiên cứu sử dụng kinh phí công sẽ tối đa hoá lợi ích của các kết quả nghiên cứu, nâng cao giá trị sử dụng của những kết quả nghiên cứu sử dụng kinh phí công, làm cho đầu tư từ kinh phí công cho nghiên cứu và phát triển mang lại nhiều lợi ích và ý nghĩa hơn

cứu KH&CN mở và tăng cường truy cập đến các kết quả nghiên cứu KH&CN được công bố

và bình duyệt là cần thiết để đảm bảo cho sự phát triển của thế giới trong hiện tại và tương lai

Các nước G7 đã khẳng định nhận sự cam kết thực hiện "sự mở của dữ liệu nghiên cứu khoa học để đẩy nhanh tiến độ của các khám phá khoa học, tạo ra sự đổi mới sáng tạo, đảm bảo rằng các kết quả của nghiên cứu khoa học như phổ biến rộng rãi như thực tế, cho phép minh bạch trong khoa học và thu hút công chúng vào thực hiện tiến bộ khoa học" Các nước G7 đã xác định nguyên tắc rằng "Dữ liệu nghiên cứu khoa học được tài trợ bằng kinh phí công cần được được mở đến mức cao nhất với ít cản trở nhất trong khi đồng thời vẫn tôn trọng các mối quan tâm liên quan đến sự riêng tư, an toàn, an ninh và lợi ích thương mại, thừa nhận những quan ngại chính đáng của các đối tác tư nhân" Đối với việc truy cập mở đến các công bố KH&CN, các nước G7 nhận thức rằng "nghiên cứu khoa học toàn cầu hiệu quả, sự hiểu biết của công chúng về khoa học và đổi mới sáng tạo thương mại của các doanh nghiệp được hỗ trợ bằng sự truy cập công cộng miễn phí và nhanh chóng đến các công bố từ nghiên cứu được tài trợ công Sự tạo ra, chia sẻ và khai thác các kiến thức khoa học là không thể thiếu để tạo ra

sự thịnh vượng và nâng cao chất lượng sống " Nhóm các nước G7nhận thức rằng họ có trách

nhiệm để thúc đẩy các chính sách tăng cường tiếp cận đến các kết quả KH&CN từ những nghiên cứu được tài trợ công để thúc đẩy những phát minh khoa học, cho phép cộng tác quốc

tế tốt hơn và phối hợp nghiên cứu, tăng cường sự tham gia của xã hội và giúp hỗ trợ sự thịnh

1

Trước năm 2014, nhóm này được gọi là G8 vì LB Nga cũng tham gia Từ 2014, do một số vấn đề chính trị, Nga không tham gia nhóm G8 vì thế hiện tại nhóm này được gọi G7

vượng kinh tế Lãnh đạo các nước G7 xác nhận "cần thiết tối ưu hóa tăng cường tiếp cận công cộng đến kết quả nghiên cứu được công bố và bình duyệt từ những nghiên cứu được tài trợ công và những dữ liệu cơ bản của nó và phối hợp và hợp tác quốc tế sẽ đảm bảo cho một sự chuyển tiếp hiệu quả đến truy cập mở" và cần "tiếp tục những nỗ lực hợp tác và xem xét cách thức tốt nhất để thúc đẩy toàn cầu việc tăng cường tiếp cận công cộng đến các kết quả của nghiên cứu được công bố từ nghiên cứu được tài trợ công bao gồm những công bố và dữ liệu nghiên cứu."Những nguyên tắc, quan điểm trong Tuyên bố của các nước G7 về truy cập mở

đến công bố KH&CN và dữ liệu nghiên cứu là cơ sở để các nước thành viênG7, các tổ chức quốc tế và nhiều nước khác xem xét và chấp nhận trong quá trình xây dựng và thực hiện chính sách truy cập mở của mình

Tháng 1/2004, Bộ trưởng KH&CN của các nước Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD - Organization for Economic Cooperation and Development), một tổ chức bao gồm

nhiều nước phát triển trên thế giớiđã ban hành"Tuyên bố về truy cập đến dữ liệu nghiên cứu từ kinh phí công" [OECD, 2004] trong đó khẳng định ý nghĩa quan trọng của việc đảm bảo truy

cập công cộng đến dữ liệu nghiên cứu được tạo lập từ kinh phí công và đề ra một tập hợp nguyên tắc chung về quản trị dữ liệu nghiên cứu Những nguyên tắc chính nêu trong Tuyên bố gồm:tính mở; minh bạch; phù hợp pháp lý; trách nhiệm hình thức: tính chuyên nghiệp; bảo vệ

sở hữu trí tuệ; tính liên tác; chất lượng và an ninh; hiệu quả; trách nhiệm OECD đã xây dựng

và ban hành "Nguyên tắc và hướng dẫn về truy cập đến dữ liệu nghiên cứu từ tài trợ công"

[OECD, 2007] (sau đây gọi tắt là Nguyên tắc và Hướng dẫn OECD) Những nguyên tắc được

khuyến nghị trên là cơ sở để các nước thành viên hoặc các tổ chức nghiên cứu, các cơ quan tài trợ kinh phí nghiên cứu dựa vào đó xây dựng những chính sách và hướng dẫn cụ thể đối với quản lý và đảm bảo truy cập đến dữ liệu được tài trợ bằng kinh phí công

Uỷ ban Châu Âu (European Commission) ủng hộ phát triển truy cập mở đến kết quả nghiên cứu sử dụng kinh phí công với quan điểm rằng công chúng đã thanh toán cho thông tin KH&CN (thông qua cấp kinh phí công cho nghiên cứu KH&CN) không nên phải thanh toán lần nữa mỗi lẫn truy cập thông tin đó và họ phải được hưởng lợi từ sử dụng thông tin Thông tin KH&CN từ nghiên cứu được tài trợ công phải có được miễn phí trên trực tuyến và truy cập được bởi các nhà nghiên cứu và công dân Châu Âu thông qua hạ tầng thông tin số (e-infrastructures) bền vững và đảm bảo truy cập lâu dài để tránh mất đi những thông tin khoa họccó giá trị [EC, 2012] Khuyến nghị của Uỷ ban Châu Âu về truy cập và bảo quản thông tin KH&CN nhấn mạnh truy cập mở là công cụ then chốt để đưa con người và ý tưởng đến với nhau theo cách thức thúc đẩy khoa học và đổi mới sáng tạo [EC, 2012] EC đã khuyến nghị rằng các nước cần thực hiện chính sách đảm bảo truy cập mở đến kết quả nghiên cứu được tài trợ công; coi truy cập mở là một điểm then chốt trong các chính sách của các nước thành viên

về nghiên cứu và đổi mới sáng tạo có trách nhiệm thông qua việc làm cho kết quả nghiên cứu tiếp cận được với mọi người và tạo thuận lợi cho sự tham gia của xã hội

Từ 2013, Hội đồng Nghiên cứu Châu Âu (European Research Councils - ERC) do Ủy ban Châu Âu thành lập, đã ban hành hướng dẫn về truy cập mở đến kết quả nghiên cứu cho những nghiên cứu do Hội đồng tài trợ [ERC, 2013] Hướng dẫn đã được cập nhật vào năm 2016[ERC, 2016a] ERC đã cụ thể hoá hướng dẫn về truy cập mở đối với kết quả nghiên cứu

do Hội đồng nghiên cứu Châu Âu tài trợ trong khuôn khổ Chương trình Horizon 2020 [ERC, 2016b]

5

Năm 2016, Tổng cục Nghiên cứu và Đổi mới sáng tạo của Uỷ ban Châu Âu đã xây dựng và công bố Hướng dẫn về Truy cập mở đến công bố khoa học và dữ liệu nghiên cứu trong khuôn khổ Chương trình nghiên cứu Horizon 2020 (H2020 Programme) [Directorate-General for Research & Innovation, 2016]

Để thực hiện truy cập mở đến công bố KH&CN, Hướng dẫn chỉ ra hai con đường:

- Truy cập mở "Xanh" (Green OA): tác giả hoặc đại diện, kho lưu trữ nội bộ (repositories) lưu giữ trực tuyến bản sao bài báo đã được công bố hoặc bản thảo cuối cùng đã được bình duyệt và chấp nhận đăng trên tạp chí vào thời điểm bài báo được xuất bản hoặc sau một thời gian cấm vận (embargo);

- Truy cập mở "Vàng": bài báo được truy cập mở ngay lập tức trên tạp chí truy cập mở Trong phương thức này, chi phí xử lý bài báo (APCs) có thể được hỗ trợ bởi đơn vị chủ quản hoặc cơ quan tài trợ nghiên cứu Trong những trường hợp khác, chi phí duy trì tạp chí truy cập

mở có thể được bảo đảm bởi tổ chức tài trợ

Lược đồ về truy cập mở đến kết quả nghiên cứu của Hướng dẫn được trình bày trong hình 1

Hình 1 Lược đồ về con đường truy cập mở

(Nguồn: EC Directorate-General for Research & Innovation, 2016)

EC quy định rõ trách nhiệm của người/tổ chức được nhận kinh phí nghiên cứu (người/đơn vị thụ hưởng) trong thực hiện truy cập mở đến kết quả nghiên cứu từ nghiên cứu được tài trợ trong khuôn khổ Chương trình Chương trình nghiên cứu Horizon 2020 Trong

Hợp đồng tài trợ nghiên cứu yêu cầu, "mọi người/đơn vị thụ hưởng phải đảm bảo truy cập mở đến tất cả các công bố khoa học được bình duyệt liên quan đến kết quả nghiên cứu Để đáp ứng yêu cầu này, mọi người/đơn vị thụ hưởng phải đảm bảo rằng mọi công bố khoa học được

bình duyệt có thể đọc được trực tuyến, tải xuống được hoặc in được Vì một số quyền khác như quyền sao chép, phổ biến, tìm kiếm, liên kết, hoặc khai phá (crawl and mine) làm cho công bố khoa học trở nên hữu ích hơn, mọi người thụ hưởng phải thực hiện những nỗ lực để cung cấp những quyền này càng nhiều càng tốt" Các đơn vị thụ hưởng lớn được khuyến khích cung cấp

truy cập mở đến các loại hình công bố khoa học khác như: chuyên khảo, sách, kỷ yếu hội nghị, tài liệu xám (các báo cáo) Việc thực thi đảm bảo truy cập mở đến công bố khoa học từ các nghiên cứu được tài trợ bao gồm 2 bước:

- (1) Lưu chiểu công bố vào kho lưu trữ nội bộ (repositories);

- (2) Cung cấp truy cập mở đến các công bố này

Để hỗ trợ việc lưu chiểu bản sao công bố KH&CN, EC đã xây dựng Hạ tầng truy cập

mở cho nghiên cứu ở Châu Âu OpenAIRE [Open Access Infrastructure for Research in

Europe]

Hướng dẫn cũng yêu cầu mọi người/tổ chức thụ hưởng phải cung cấp truy cập mở đến thông tin thư mục (siêu dữ liệu) mô tả công bố khoa học được lưu chiểu Dữ liệu mô tả cần tuân thủ những khổ mẫu chuẩn

Về dữ liệu nghiên cứu, Uỷ ban Châu Âu đã tạo điều kiện truy cập mở và tái sử dụng dữ liệu nghiên cứu tạo ra bởi những dự án nghiên cứu thuộc Horizon 2020 thông qua Open Research Data Pilot (ORD Pilot) Hợp đồng tài trợ nghiên cứu trong khuôn khổ Chương trình H2020 yêu cầu nếu dữ liệu nghiên cứu số được tạo lập, hình thành trong hoạt động nghiên cứu,

người/tổ chức thụ hưởng tài trợ phải "(a) lưu chiểu dữ liệu vào một kho lưu trữ dữ liệu nghiên cứu và tiến hành các biện pháp để làm cho bên thứ ba có thể truy cập, khai phá, khai thác, tái tạo và phổ biến miễn phí, trong đó (i) dữ liệu, bao gồm cả siêu dữ liệu liên quan, cần thiết để xác minh kết quả nghiên cứu được trình bày trong công bố khoa học càng sớm càng tốt, (ii) những dữ liệu khác, bao gồm cả siêu dữ liệu liên quan, theo thời hạn được quy định trong „kế

hoạch quản lý dữ liệu‟; (b) cung cấp thông tin - thông qua kho lưu trữ - về công cụ và phương tiện mà người thụ hưởng có và cần thiết để xác minh kết quả (và nếu có thể, cung cấp cả công

cụ và phương tiện"[EC, 2016].Người/tổ chức thụ hưởng cần lưu chiểu dữ liệu nghiên cứu vào

một kho lưu trữ dữ liệu trực tuyến (có thể là theo chủ đề, cục bộ hoặc tập trung) EC đã xây dựng hạ tầng truy cập mở OpenAIRE để hỗ trợ thực hiện trách nhiệm này Ngoài ra, người/tổ chức thụ hưởng cũng có thể lưu chiểu dữ liệu nghiên cứu vào kho lưu trữ như Zenodo (một kho lưu trữ dựa trên hợp tác giữa OpenAIRE và CERN) [Zenodo]

2.2 Hoa Kỳ

Hoa Kỳ là một nước có chính sách rất mạnh trong việc tăng cường truy cập công cộng (Public access) đến những kết quả nghiên cứu được tạo lập từ các dự án do Chính phủ cấp kinh phí Chính phủ Hoa Kỳ đã nhận thức rằng việc tạo điều kiện cho nhiều đối tượng (nhà nghiên cứu, những người thực hiện đổi mới sáng tạo trong các doanh nghiệp, giảng viên, sinh viên và công chúng) tiếp cận dễ dàng đến những kết quả nghiên cứu của các dự án do Chính phủ cấp kinh phí có thể nâng cao hiệu quả của đầu tư của Chính phủ cho hoạt động NC&PT [CENDI] Việc truy cập được nâng cao sẽ làm tăng cơ hội cho tri thức KH&CN mới được ứng dụng vào những các lĩnh vực khác nhau như y tế, năng lượng, bảo vệ môi trường, nông nghiệp, anh ninh quốc gia và là xúc tác cho những đổi mới sáng tạo giúp phát triển kinh tế và phúc lợi

7

Ở Hoa Kỳ, việc truy cập công cộng đến kết quả và dữ liệu nghiên cứu từ các nhiệm vụ KH&CN do Chính phủ tài trợ được đảm bảo bằng pháp luật Từ năm 1966, Hoa Kỳ đã ban hành Luật Tự do thông tin (Freedom of information Act - FOIA) trong đó quy định rằng công dân có quyền yêu cầu truy cập đến thông tin của các cơ quan chính phủ liên bang ngoại trừ 9 loại nội dung bị hạn chế truy cập theo luật định (2) Năm 1996, để đáp ứng yêu cầu trong điều kiện phát triển của công nghệ thông tin và truyền thông, mạng Internet và thông tin số, Luật Luật Tự do thông tin được bổ sung thêm Luật Tự do thông tin điện tử sửa đổi (The Electronic Freedom of Information Act Amendments hay viết tắt là E-FOIA) [US Department of Justice] Luật E-FOIA đã quy định mọi cơ quan liên bang phải đảm bảo một số loại thông tin, hồ sơ theo quy định, được tạo ra bởi cơ quan đó sau ngày 1/11/1996 có thể truy cập được bằng phương thức điện tử Các cơ quan liên bang cũng phải thành lập phòng đọc điện tử cho công dân để truy cập đến những thông tin được phép Luật sửa đổi quy định trong vòng 20 ngày làm việc.Những quy định pháp luật trên là cơ sở để Hoa Kỳ ban hành những quy định liên quan đến tăng cường truy cập công cộng đến kết quả nghiên cứu và dữ liệu nghiên cứu

Từ năm 2006, các Thượng nghị sỹ John Cornyn và Joe Lieberman của Hoa Kỳ đã đệ trình dự luật "Truy cập Công cộng đến kết quả nghiên cứu Liên bang" (The Federal Research Public Access Act - FRPAA) trong đó đề xuất yêu cầu đảm bảo truy cập mở công cộng đến kết quả của các nghiên cứu do 11 cơ quan chính phủ liên bang tài trợ.Việc yêu cầu đảm bảo sự truy cập công cộng đến kết quả nghiên cứu do Chính phủ cấp kinh phí xuất phát từ triết lý rằng kinh phí mà Chính phủ cấp cho các nghiên cứu này về nguyên tắc là tiền thuế của những người đóng thuế Hoa Kỳ, vì thế họ phải có quyền được tiếp cận đến những kết quả đó được tạo lập bằng tiền thuế, rằng việc phổ biến và sử dụng chúng phải được tối đa hoá; sự truy cập công cộng sẽ thúc đẩy sự phát triển của KH&CN, cải thiện cuộc sống và phúc lợi của các công dân Hoa Kỳ và của thế giới nếu những thông tin đó được chia sẻ với mọi người sử dụng tiềm tàng

Đến năm 2015, dự luật FRPAA được Thượng nghị sỹ John Cornynđã chỉnh sửa và tiếp

tục trình lên Thượng viện với tên "Luật Truy cập hợp lý đến nghiên cứu KH&CN" (Fair

Access to Science and Technology Research Act) [Congress, 2015] Dự luật yêu cầu các bộ/cơ quan Liên bang có chi phí nghiên cứu hàng năm trên 100 triệu USD phải: (1) xây dựng chính sách truy cập mở công cộng đến kết quả nghiên cứu do Liên bang tài trợ phù hợp với mục tiêu của Bộ/cơ quan; và (2) thực hiện những thủ tục về thu thập và lưu chiểu các bài báo khoa học của mình Dự luật yêu cầu mọi tổ chức, cá nhân phải nộp một bản điện tử của bản thảo cuối cùng bài báo gốc là kết quả của nghiên cứu sử dụng tài trợ của Chính phủ và được chấp nhận đăng tải trên các tạp chí có bình duyệt (peer-reviewed journals) vào kho dữ liệu số được chỉ định hoặc duy trì bởi Bộ hoặc cơ quan chủ quản;sự truy cập công cộng miễn phí đến bản thảo được bình duyệt cuối cùng hoặc phiên bản được xuất bản sau một khoảng thời gian hợp lý đối với loại hình nghiên cứu do bộ/cơ quan thực hiện hoặc tài trợnhưng không quá 12 tháng kể từ thời điểm được xuất bản trên tạp chí; các bộ/cơ quan liên bang phải xây dựng kho lưu trữ số (repositories) để bảo quản lâu dài, đảm bảo truy cập công cộng miễn phí đến các kết quả

2 Chín loại thông tin không được truy cập bao gồm: thông tin mật cho quốc phòng và chính sách đối ngoại; thông tin về thực hành và quy định nhân sự nội bộ; những thông tin không được truy cập đã quy định trong một số luật khác; bí mật kinh doanh và thông tin kinh doanh mật; những bản ghi nhớ hoặc văn bản nội bộ được bảo vệ theo quy định pháp luật; thông tin

và hồ sơ y tế cá nhân; hồ sơ hoặc thông tin thi hành pháp luật; thông tin liên quan đến giám sát ngân hàng; thông tin địa chất và địa vật lý

nghiên cứu trong những kho lưu trữ số bền vững do Bộ/cơ quan duy trì hoặc ở kho khác đảm bảođáp ứng điều kiện được quy định bởi bộ/cơ quan

Năm 2013, trong khi Dự luật "Luật Truy cập hợp lý đến nghiên cứu KH&CN" chưa

được thông qua, để đảm bảo thực thi tăng cường truy cập đến kết quả của hoạt động KH&CN được Chính phủ liên bang tài trợ, Ngài Dr John Holdren, Trợ lý về KH&CN của Tổng thống, kiêm Giám đốc Văn phòng Chính sách KH&CN (OSTP - Office of S&T Policy) của Nhà trắng

đã ban hành "Thông tri cho Thủ trưởng các Bộ và cơ quan chính phủ" về tăng cường sự truy cập đến kết của của các nghiên cứu khoa học được Liên bang tài trợ [OSTP, 2013], trong đó yêu cầu các bộ/cơ quan liên bang phải xây dựng Kế hoạch Truy cập công cộng(Public Access Plan) của bộ/cơ quan;xác lập mục tiêu của truy cập công cộng đến công

bố KH;xác lập mục tiêu của truy cập công cộng đến dữ liệu khoa học ở dạng số; và thực hiện

Kế hoạch truy cập công cộng Thông tri quy định, các Bộ/cơ quan liên bang có mức chi/tài

trợ cho hoạt động KH&CN hàng năm trên 100 triệu USD phải xây dựng Kế hoạch truy cập công cộng của bộ/cơ quan (Agency Public Access Plan) đến các kết quả nghiên cứu mà bộ/cơ quan cấp hoặc hỗ trợkinh phí, đặc biệt đến các công bốkhoa học và các dữ liệu nghiên cứu số

Về mục tiêu của truy cập công cộng đến công bố KH số, Thông tri yêu cầu các bộ/cơ

quan, trên cơ sở phù hợp với các quy định pháp luật và chính sách; sứ mệnh/chức năng của cơ quan, nguồn lực, những vấn đề về an ninh kinh tế, trong nước, quốc gia, phải thực hiện các biện pháp đảm bảo rằng các công bố khoa học được bình duyệt (peer-reviewed) là kết quả trực tiếp từ những nghiên cứu KH&CN không xếp hạng mật có sử dụng ngân sách Liên bang, phải được lưu giữ để bảo quản lâu dài và truy cập được một cách công cộng cho tìm kiếm, phân tích theo cách thức tối đa hoá tác động và trách nhiệm giải trình của đầu tư cho KH&CN của Liên bang Thông tri quy định rằng các bộ/cơ quan liên bang phải quy định khoảng thời gian cấm vận phù hợp với mỗi loại hình nghiên cứu do bộ/cơ quan thực hiện hoặc cấp kinh phí thực hiện, nhưng về cơ bản là áp dụng mức thời gian cấm vận (embargo) là 12 tháng sau khi kết quả được công bốchính thức Thông tri cũng yêu cầu công bố KH dạng số và siêu dữ liệu liên quan được lưu giữ bằng giải pháp lưu trữ đảm bảo sự bảo quản lâu dài và truy cập miễn phí đến nội dung, áp dụng các chuẩn quốc tế; sử dụng các định dạng lưu trữ không độc quyền đối với văn bản và những nội dung liên quan (như hình ảnh, video, dữ liệu kèm theo, );đảm bảo sự truy cập cho người khuyết tật;cho phép tích hợp và liên tác với các giải pháp lưu trữ khác của Liên bang.Những kho lưu trữ này có thể được duy trì bởi bộ/cơ quan cấp kinh phí nghiên cứu hoặc bởi những bên khác thông qua hợp tác với bộ/cơ quan, bao gồm (không giới hạn) các hội hàn lâm và nghề nghiệp, các nhà xuất bản và thư viện

Đối với mục tiêu của truy cập công cộng đến dữ liệu khoa học số, Thông tri yêu cầu

các bộ/cơ quan, trên cơ sở phù hợp với các quy định pháp luật và chính sách; sứ mệnh/chức năng của cơ quan, nguồn lực, những vấn đề về an ninh kinh tế, trong nước, quốc gia, những

dữ liệu nghiên cứu dạng số có nguồn gốc từ những nghiên cứu không phân hạng mật được Liên bang tài trợ toàn bộ hoặc một phần phải được lưu trữ và truy cập được một cách công cộng cho tìm kiếm, phân tích Kế hoạch truy cập công cộng của bộ/cơ quan phải:

- Tối đa hoá sự truy cập miễn phí của công chúng đến dữ liệu nghiên cứu đã được định dạng số tạo lập từ những nghiên cứu sử dụng kinh phí Liên bang, nhưng đồng thời: bảo vệ tính

bí mật và riêng tư cá nhân; công nhận quyền lợi sở hữu, thông tin bí mật kinh doanh, quyền sở hữu trí tuệ và tránh những tác động tiêu cực đến quyền sở hữu trí tuệ, đổi mới sáng tạo và sự

9

cạnh tranh Hoa Kỳ; bảo đảm cân bằng giữa giá trị tương đối của bảo quản lâu dài và truy cập; chi phí và gánh nặng hành chính kèm theo;

- Đảm bảo rằng mọi nhà nghiên cứu nhận tài trợ của Liên bang hoặc ký hợp đồng với

Liên bang để nghiên cứu khoa học, các nhà khoa học được tuyển dụng phải xây dựng Kế hoạch quản lý dữ liệu, trong đó mô tả cách thức họ đảm bảo sự bảo quản lâu dài, sự truy cập

đến dữ liệu nghiên cứu ở dạng số từ những nghiên cứu sử dụng ngân sách Liên bang; trong trường hợp không thể thực hiện được truy cập mở phải giải thích rõ vì sao việc bảo quản lâu dài những dữ liệu nghiên cứu đó không thể thực hiện được

Thông tri cũng đồng ý cho phép đưa những chi phí phù hợp liên quan đến quản trị dữ liệu và đảm bảo truy cập vào thuyết minh nhiệm vụ khi xin cấp kinh phí Liên bang cho hoạt động nghiên cứu

Trên cơ sở Thông tri của Văn phòng Chính sách KH&CN (OSTP), nhiều Bộ, cơ quan của Chính phủ Hoa Kỳ đã xây dựng kế hoạch truy cập công cộng đến kết quả nghiên cứu được tạo ra từ nghiên cứu do Chính phủ cấp kinh phí Theo thông tin tổng hợp của Uỷ ban Liên bộ của các lãnh đạo về thông tin KH&CNCENDI [3], đến 2016, đã có 16 bộ/cơ quan chính phủ đã

xây dựng Kế hoạch truy cập công cộng đến kết quả nghiên cứu KH&CN sử dụng kinh phí

Liên bang [CENDI, 2016] Tổng kinh phí của Những bộ/cơ quan chính phủ này đã chiếm đến khoảng 98% tổng kinh phí NC&PT Liên bang và bao gồm hầu hết những bộ/cơ quan tài trợ NC&PT lớn nhất của Chính phủ Liên bang như: Bộ Quốc phòng (DOD), Viện quốc gia về y tế (NIH), Bộ Năng lượng (DOE), Cơ quan hàng không vũ trụ (NASA), Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) Một số cơ quan chính phủ có kinh phí NC&PT dưới 100 triệu USD cũng tự nguyện xây dựng Kế hoạch truy cập công cộng

Đối với truy cập đến công bố KH&CN, hầu hết các bộ/cơ quan đều yêu cầu những nhà nghiên cứu có các bài báo nghiên cứu là kết quả từ nghiên cứu sử dụng sử dụng ngân sách Liên bang và đăng trên các tạp chí được bình duyệt phải làm cho các bài báo đó có thể truy cập công cộng được tại các kho dữ liệu với thời gian cấm vận không quá 1 năm (12 tháng) kể từ khi bài báo được xuất bản chính thức Các cơ quan thuộc Bộ Y tế và Dịch vụ con người, Bộ Cựu chiến binh (VA), Cơ quan Hàng không Vũ trụ (NASA), Viện Tiêu chuẩn và Công nghệ (NIST), and Cơ quan Bảo vệ Môi trường (EPA) yêu cầu các nhà nghiên cứu phải nộp lưu chiểu công bố KH từ các nghiên cứu sử dụng ngân sách Liên bang vào hệ thống PubMed Central của Viện Y tế Quốc gia (NIH) Cơ quan Khí quyển và đại dương (NOAA), Bộ Giao thông (DOT) yêu cầu sử dụng hệ thống do Trung tâm Kiểm soát và Phòng chống Bệnh tật xây dựng để lưu chiểu bài báo công bố Bộ Giáo dục, Cơ phát triển quốc tế Hoa Kỳ (U.S AID), Cục Điều tra Địa chất Hoa Kỳ (USGS), và Viện Smithsonian Institution yêu cầu sử dụng những hệ thống đang có của mình để lưu chiểu và đưa ra truy cập (như Trung tâm Thông tin Tài nguyên Giáo dục ERIC của Bộ Giáo dục; Kho công bố KH USGS Publications Warehouse, Hệ thống thông tin trực tuyến Smithsonian Research Online, ) Bộ Nông nghiệp Hoa kỳ (USDA) đang xây dựng hệ thống PubAg từ năm 2013 Bộ Quốc phòng (DOD) xây

3CENDI là tên viết tắt từ "Commerce, Energy, NASA, Defense Information Managers Group" Đây là một uỷ ban liên bộ

của các lãnh đạo về thông tin KH&CN của 14 bộ/cơ quan chính phủ liên bang Các thành viên của CENDI hợp tác thông qua trao đổi thông tin và ý tưởng, phối hợp giải quyết những vấn đề chung, tiến hành các sáng kiến chung Hoạt động của CENDI trải rộng từ xây dựng chính sách thông tin liên bang đến đào tạo trong mọi hoạt động liên quan đến hệ thống thông tin KH&CN liên bang

dựng hệ thống DOD Public Access Search; Quỹ Khoa học Quốc gia xây dựng NSF-Public Access Repository (NSF-PAR); Bộ Năng lượng phát triển hệ thống Public Access Gateway to Energy and Science (PAGES) từ năm 2014

Thực tế, Viện Y tế quốc gia (NIH) và Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) đã triển khai thực hiện quản trị dữ liệu nghiên cứu trước khi Văn phòng chính sách KH&CN (OSTP) ban hành Thông tri về truy cập mở Từ năm 2001, NIH đã công bố chính sách về chia sẻ dữ liệu nghiên cứu, theo đó “dữ liệu cần được làm cho có thể có được một cách tự do và miễn phí một cách

có thể trong khi vẫn đảm bảo sự riêng tư của người tham gia và bảo vệ dữ liệu bí mật và riêng” [NIH, 2003] Ngoài ra, NIH yêu cầu những nhà nghiên cứu đăng ký thực hiện nhiệm vụ KH&CN với mức kinh phí 500.000 USD trở lên trong một năm phải đính kèm kế hoạch về việc họ sẽ chia sẻ thế nào dữ liệu nghiên cứu của họ hoặc giải thích lý do vì sao việc chia sẻ dữ liệu không thể thực hiện

Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) yêu cầu nhà nghiên cứu chia sẻ dữ liệu với các nhà

nghiên cứu khác mà không có bổ sung kinh phí trong sau một khoảng thời gian phù hợp những

dữ liệu gốc, mẫu, các sưu tập và những tư liệu hỗ trợ khác tạo lập hoặc thu thập được bằng kinh phí nghiên cứu do NSF tài trợ [NFS, 2016] Năm 2011, NSF đã đưa ra yêu cầu rằng mọi

đề xuất nghiên cứu cần có kèm theo một tài liệu bổ sung không quá 2 trang “Kế hoạch quản

lý dữ liệu" Kế hoạch này cần mô tả rõ nhóm nghiên cứu đáp ứng chính sách chia sẻ dữ liệu

nghiên cứu như thế nào Quỹ Khoa học Quốc gia (NSF) cũng đã xây dựng một kế hoạch trong

đó đề ra một khung khổ cho việc nâng cao khả năng truy cập công cộng đến các công bố khoa học và dữ liệu nghiên cứu từ các nghiên cứu sử dụng kinh phí của Quỹ với tên gọi "Dữ liệu hôm nay, Phát minh ngày mai" (Today's Data, Tomorrow's Discoveries) trên cơ sở đáp ứng đòi hỏi của Thông tri của Văn phòng Chính sách Khoa học[NSF, 2016] NSF cũng đã xây dựng Kho truy cập công cộng của NSF (NSF Public Access Repository - NSF-PARBET A) [NSF Public Access Repository].NSF-PAR sẽ cung cấp truy cập đến toàn văn bản thảo được chấp nhận đăng hoặc bài báo đã công bố sau thời gian cấm vận 12 tháng

2.3 Canađa

Là một nước thành viên G7 và OECD, Canađa cũng cam kết đẩy mạnh truy cập công cộng đến kết quả nghiên cứu KH&CN Chiến lược KH&CN, đổi mới sáng tạo Canađa 2014 đã

xác định khoa học mở là một ưu tiên và là một sáng kiến của Chính phủ Để thực hiện cam kết

này, Chính phủ Canađa đã xây dựng Kế hoạch hành động Chính phủ mở với ba khía cạnh: truy cập mở, dữ liệu mở và sự tham gia của công chúng [Government of Canada, 2014] Theo Chiến lược này, Chính phủ Canađa sẽ xây dựng Kế hoạch hành động về Chính phủ mở với sáng kiến khoa học mở để hỗ trợ truy cập mở đến các công bố KH&CN và dữ liệu nghiên cứu tạo lập từ các nhhiên cứu do chính phủ tài trợ để thúc đẩy nghiên cứu, đẩy mạnh đổi mới sáng

tạo và đem lại lợi ích cho kinh tế Theo chiến lược, Chính phủ sẽ thực thi Chính sách truy cập

mở Ba Cơ quan (Tri-Agency Open Access Policy) trong đó yêu cầu kết quả từ nghiên cứu

được Nhà nước tài trợ phải được truy cập mở sau 12 tháng kể từ khi công bố chính thức; xây dựng và đưa truy cập tuyến danh mục các nghiên cứu được công bố do các nhà khoa học của Chính phủ làm tác giả và thực thi chính sách truy cập mở đến kết quả KH của Liên bang thông qua cổng thông tin science.gc.ca; thực hiện sáng kiến dữ liệu mở ở các hội đồng/cơ quan cấp kinh phí và ở các tổ chức KH&CN để tăng cường truy cập đến dữ liệu và kết quả từ các nghiên cứu được nhà nước cấp kinh phí; đầu tư 3 triệu đôla Canađa trong vòng 3 năm vào

11

Mạng Truyền thông số Canađa để tạo ra Viện dữ liệu mở (Open Data Institute) - một viện đóng vai trò quan trọng trong việc tích hợp những bộ dữ liệu lớn, thông tin về phát triển những tiêu chuẩn liên tác và khuyến khích thương mại hoá các ứng dụng dựa trên dữ liệu mới

Năm 2010, ba cơ quan cấp kinh phí nghiên cứu chính của Chính phủ là Viện Nghiên cứu Y tế Canađa (Canadian Institutes of Health Research -CIHR), Hội đồng Nghiên cứu khoa học tự nhiên và Kỹ thuật Canađa (Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada - NSERC) và Hội đồng nghiên cứu khoa học xã hội và nhân văn Canađa (Social Sciences and Humanities Research Council of Canada - SSHRC) đã thống nhất tuyên bố xây dựng bộ nguyên tắc liên quan đến truy cập công cộng đến kết quả nghiên cứu [Government of Canada, 2016] Tuyên bố khẳng định CIHR, NSERC và SSHRC cam kết phát triển cách tiếp cận chia sẻ để cải thiện sự truy cập đến kết quả nghiên cứu được tài trợ bằng kinh phí công theo những thực hành, tiêu chuẩn và chính sách được quốc tế công nhận về cấp kinh phí và tiến hành nghiên cứu.Theo nguyên tắc ba cơ quan này, tất cả các nhà nghiên cứu nhận tài trợ từ các cơ quan cấp kinh phí trên phải đảm bảo rằng những công bố khoa học có nguồn gốc từ những nghiên cứu được tài trợ và công bố trên các tạp chí được bình duyệt phải được truy cập

tự do sau 12 tháng kể từ khi chính thức xuất bản Các nhà nghiên cứu có thể thực hiện lưu chiểu bản thảo cuối cùng đã được bình duyệt vào kho lưu trữ trực tuyến của cơ quan hoặc của lĩnh vực nghiên cứu và làm cho nó truy cập được miễn phí sau 12 tháng kể từ khi công bố; công bố bài báo trong tạp chí truy cập mở ngay lập tức hoặc cho phép truy cập mở sau 12 tháng Vì một số tạp chí có thể yêu cầu tác giả trả kinh phí cho việc xử lý bản thảo (APC) và làm cho nó truy cập miễn phí, chi phí đăng tải trên tạp chí truy cập mở kiểu này có thể được thanh toán theo quy định trong tài trợ nghiên cứu

Một số cơ quan tài trợ nghiên cứu Canađa cũng đưa ra những chính sách quản lý dữ liệu nghiên cứu công Viện Nghiên cứu Y tế Canađa (Canadian Institutes of Health Research -CIHR) yêu cầu mọi cán bộ nghiên cứu nhận kinh phí của Viện phải giữ bộ dữ liệu gốc từ các nghiên cứu do Viện tài trợ trong vòng ít nhất 5 năm kể từ khi kết thúc tài trợ Quy định này áp dụng cho cả dữ liệu được công bố và không công bố.Ngoài ra đối với một số lĩnh vực nghiên cứu (như dữ liệu sinh tin học, dữ liệu toạ độ nguyên tử, hạt nhân), dữ liệu phải được lưu chiểu trên những kho lưu trữ công cộng.Hội đồng nghiên cứu KHXH và NV (SSHRC) yêu cầu mọi

dữ liệu nghiên cứu được thu thập bằng kinh phí do SSHRC cấp phải được lưu giữ và cho người khác truy cập sau một khoảng thời gian phù hợp (có thể là sau hai (02) năm kể từ khi kết thúc nhiệm vụ nghiên cứu).Năm 2008, Dự án Genome Canađa đã đưa ra “Chính sách chia sẻ tài nguyên và dữ liệu nghiên cứu” Theo chính sách này, dữ liệu sẽ được phát hành và chia sẻ không muộn hơn ngày công bố ban đầu của những phát hiện chính từ bất kỳ bộ dữ liệu được tạo ra bởi dự án; những nhà nghiên cứu nộp đơn xin cấp kinh phí nghiên cứu phải xây dựng Kế hoạch chia sẻ tài nguyên và dữ liệu đơn đề xuất nghiên cứu của họ [GenomeCanada, 2008] Quỹ Tim và đột quỵ (Heart and Stroke Foundation), tổ chức tài trợ khoảng 38 triệu đô la Canađa cho khoảng 1.500 nhà nghiên cứu trong năm 2013, yêu cầu các nhà nghiên cứu nhận tài trợ phải nộp lưu chiểu các dữ liệu về sinh tin học, dữ liệu toạ độ hạt nhân và nguyên tử vào một CSDL công cộng phù hợp ngay sau khi công bố kết quả nghiên cứu [HSF, 2016]

Đại học PEI, Canađa, có chính sách về truy cập mở và phổ biến kết quả nghiên cứu, theo đó khuyến khích việc nộp lưu chiểu dữ liệu nghiên cứu vào Môi trường Nghiên cứu ảo của Đại học PEU (UPEI Virtual Research Environment (VRE)) Đại học PEI cho rằng dữ liệu

nghiên cứu phải đảm bảo truy cập được theo cách thức phù hợp với các nhà nghiên cứu, nhóm nghiên cứu và khi phù hợp, truy cập công cộng được ngay sau khi công công bố kết quả nghiên cứu, đảm bảo phù hợp với quy định về bảo đảm tính riêng tư [UPEI, 2014] Đối với các bài báo nghiên cứu, bài công bố tại hội thảo/hội nghị, Đại học UPEI yêu cầu các nhà nghiên cứu nộp bản thảo chính thức cuối cùng vào kho lưu trữ cục bộ không kinh doanh của nhà trường (IslandScholar) và lưu chiểu vào những kho lưu trữ truy cập mở khác theo yêu cầu của

cơ quan cấp kinh phí hoặc theo mong muốn của tác giả Việc truy cập công cộng có thể được thực hiện nay hoặc có thể áp đặt mnột khoảng thời gian cấm vận nhưng không quá 6 tháng kể

từ thời điểm công bố chính thức bài báo

2.4 Anh

Anh đã thông qua Luật Tự do Thông tin (FOIA) năm 2000, theo đó quy định người dân

có quyền truy cập đến thông tin chính phủ hoặc của cơ quan chính phủ trừ những thông tin không được truy cập theo luật định (thông tin mật, thông tin cá nhân, thông tin liên quan đến

an ninh quốc gia, ) [The National Archives] Đây là cơ sở pháp lý để xây dựng những chính sách về chính phủ mở, dữ liệu mở

Hầu hết các chính sách truy cập kết quả nghiên cứu của Anh là dựa trên cơ sở chính sách chung của Hội đồng nghiên cứu Anh (Research Council UK, viết tắt là RCUK), theo đó

dữ liệu nghiên cứu từ những nghiên cứu được tài trợ công được coi là hàng hoá công và được tạo lập vì lợi ích công; và cần được mở cho truy cập với sự hạn chế tối thiểu [University of Bath] Hội đồng nghiên cứu Anh mỗi năm đầu tư khoảng 3 tỷ bảng Anh cho hoạt động nghiên cứu [RCUK,2015] Từ năm 2011, RCUK đã đưa ra một bộ nguyên tắc về chung về chính sách

dữ liệu đối với các nghiên cứu được tài trợ từ kinh phí công [RCUK, 2015] và ban hành chính

sách và hướng dẫn của RCUK về truy cập mở [RCUK, 2016] Đối với những công bố khoa học, RCUK khuyến nghị các tác giả của những bài báo khoa học có nguồn gốc từ nghiên cứu

được tài trợ của RCUK phải chọn công bố trên các tạp chí đáp ứng yêu cầu: cho phép truy cập đến bài báo thông qua website của tạp chí ngay lập tức và không hạn chế đến phiên bản cuối cùng của bài báo theo dạng Giấy phép truy cập mở Creative Commons Attribution (CC BY) và cho phép được lưu chiểu phiên bản cuối cùng vào kho lưu trữ khác để sử dụng Đối với các bài báo trong lĩnh vực toán - khoa học kỹ thuật và tự nhiên (STEM - Science, Technology, Engineeringvà Math), RCUK cho phép thời gian cấm vận tối đa là 6 tháng kể từ ngày công bố trực tuyến chính thức trước khi trở thành truy cập mở Đối với các bài báo trong lĩnh vực KHXH và nhân văn từ các nghiên cứu được tài trợ công (chủ yếu do Hội đồng nghiên cứu Nghệ thuật và Nhân văn (AHRC) và Hội đồng nghiên cứu xã hội và kinh tế (ESRC) tài trợ), thời hạn cấm vận tối đa là 12 tháng Trường hợp tác giả không được hỗ trợ chi phí xử lý bài báo (APC) trong thời gian chuyển tiếp, thời gian cấm vận có thể dài hơn Các bài báo nghiên cứu trong lĩnh vực y tế nên được công bố ngay và thời gian cấm vận là không quá 6 tháng Các nhà nghiên cứu được lựa chọn kênh lưu giữ hoặc công bố kết quả nghiên cứu có tài trợ công theo sơ đồ mà RCUK đề xuất (Hình 2)

Để đảm bảo thực thi chính sách truy cập mở, RCUK đã cấp kinh phí cho thực thi truy cập mở Báo cáo của RCUK năm 2015 cho thấy RCUK đã cung cấp cho 107 tổ chức (bao gồm các trường đại học, các viện nghiên cứu của Hội đồng và những tổ chức đáp ứng tiêu chí khác) khoản kinh phí trọn gói 16,9 triệu Bảng cho năm tài chính 2013/14 và 19,8 triệu Bảng Anh cho năm tài chính 2014/15 [RCUK, 2015] Các đơn vị nhận kinh phí được trao sự linh hoạt về cách