Pháp luật một số khu vực quốc gia trên thế giới về hợp tác quốc tế trong tố tụng hình sự và bài học kinh nghiệm cho việt nam

Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 Pháp luật số khu vực, quốc gia giới hợp tác quốc tế Tố tụng hình học kinh nghiệm cho Việt Nam Nguyễn Thị Ly* Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Ngày nhận 01 tháng năm2018 Chỉnh sửa ngày 18 tháng năm 2018; Chấp nhận đăng ngày 21 tháng năm 2018 Tóm tắt: Hợp tác quốc tế Tố tụng hình (TTHS) xu tất yếu thời kỳ tồn cầu hóa, hội nhập quốc tế, hình thành hệ thống văn pháp luật có tính tồn cầu, khu vực quốc gia điều chỉnh hoạt động quốc tế lĩnh vực hình Mỗi quốc gia, khu vực đặc điểm lại có khung pháp lý khác hợp tác quốc tế TTHS mức độ hiệu khơng giống Vì vậy, viết tập trung phân tích quy định pháp luật số quốc gia thế, thơng qua rút học kinh nghiệm cho Việt Nam việc hồn thiện pháp luật, hình thành khung pháp lý hợp tác quốc tế hình chuẩn mực, phù hợp với thực tiễn giải vụ án góp phần nâng cao hiệu hợp tác quốc tế TTHS Từ khóa: Hợp tác quốc tế,tố tụng hình sự, dẫn độ, chuyển giao người chấp hành hình phạt, điều ước quốc tế, hiệp định  học kinh nghiệm cho Việt Nam việc hoàn thiện pháp luật, hình thành khung pháp lý hợp tác quốc tế hình chuẩn mực, phù hợp với thực tiễn giải vụ án góp phần nâng cao hiệu hợp tác quốc tế TTHS Hợp tác quốc tế TTHS xu tất yếu thời kí tồn cầu hóa, hội nhập quốc tế, hình thành hệ thống văn pháp luật có tính tồn cầu, khu vực quốc gia điều chỉnh hoạt động quốc tế lĩnh vực hình Mỗi quốc gia, khu vực đặc điểm lại có khung pháp lý khác hợp tác quốc tế TTHS mức độ hiệu khơng giống Vì vậy, viết tập trung phân tích quy định pháp luật số quốc gia thế, thông qua rút Pháp luật số khu vực hợp tác quốc tế Tố tụng hình 1.1 Pháp luật ASEAN hợp tác quốc tế Tố tụng hình _   ASEAN coi khu vực động giới với việc hình thành nên trụ cột hướng tới xây dựng cộng đồng ĐT.: 84-973404816 Email: nguyenthily.hlu@gmail.com https://doi.org/10.25073/2588-1167/vnuls.4161 98   N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 ASEAN Sự phát triển nhanh chóng kinh tế, xã hội gây ấn tượng mạnh cho cộng đồng quốc tế xuất mặt trái, có tính tiêu cực xu hướng tình hình tội phạm có yếu tố nước ngồi, tội phạm có tổ chức, xun quốc gia ngày gia tăng, phức tạp liên quan đến nhiều khu vực quốc gia khác Nhận thức tầm quan trọng vấn đề ngăn ngừa trừng trị tội phạm xuyên quốc gia, đại đa số quốc gia thành viên ASEAN kí kết Hiệp định tương trợ tư pháp hình vào ngày 29 tháng 11 năm 2004 (gọi tắt Hiệp định) Việc kí kết Hiệp định khơng nhằm thiết lập chế hợp tác lĩnh vực tư pháp hình quốc gia ASEAN mà hướng tới mục tiêu cao tăng cường hợp tác an ninh, trị ASEAN xây dựng Cộng đồng an ninh, trị ASEAN (ASC) Việt Nam tham gia hiệp định thức phê chuẩn ngày 20/9/2005 [1] Hiệp định tương trợ tư pháp hình ASEAN gồm 32 điều khoản đề cập vấn đề pháp lý phạm vi tương trợ tư pháp hình sự, hình thức nội dung yêu cầu tương trợ, việc thực yêu cầu tương trợ, vấn đề bảo mật hạn chế sử dụng chứng thu thập Xuất phát từ mối quan hệ đặc thù quốc gia thành viên ASEAN, Hiệp định không điều chỉnh tất vấn đề pháp lí liên quan đến tương trợ tư pháp, vấn đề dẫn độ tội phạm không nằm phạm vi điều chỉnh Hiệp định số vấn đề pháp lí khác Những nội dung Hiệp định bao gồm: Phạm vi tương trợ tư pháp hình bao gồm: Chuyển giao tiếp nhận lời khai, tài liệu, giấy tờ liên quan đến vụ việc hình sự; Thực khám xét, kiểm soát, kiểm tra vật chứng địa điểm gây án; Cung cấp loại giấy tờ quan trọng, tài liệu thông tin chứng cứ; Xác định, truy tìm tài sản có từ hành vi phạm tội công cụ phạm tội; Ngăn chặn việc phân chia đóng băng tài sản có từ hành vi phạm tội, mà tài sản trả lại, tịch biên tịch thu; Trả lại, tịch biên tịch thu tài sản có từ hành vi phạm tội; Xác định nhận dạng nhân chứng nghi 99 phạm Ngoài ra, quốc gia thành viên cịn thỏa thuận vấn đề cần tương trợ tư pháp khác với điều kiện phải phù hợp với đối tượng điều chỉnh mục đích Hiệp định phù hợp với pháp luật quốc gia yêu cầu Bên cạnh việc xác định rõ ràng phạm vi tương trợ tư pháp, quốc gia thành viên Hiệp định cịn thoả thuận trí ghi nhận cụ thể trường hợp không áp dụng quy định Hiệp định Hiệp định cụ thể hoá rõ qua việc ghi nhận quyền từ chối tương trợ tư pháp quốc gia thành viên yêu cầu với hai cấp độ khác nhau, phụ thuộc vào trường hợp cụ thể phát sinh thực tiễn tương trợ tư pháp tất trường hợp từ chối quốc gia yêu cầu phải thông báo cho quốc gia yêu cầu biết sở từ chối tạm đình tương trợ tư pháp theo Hiệp định (khoản Điều Hiệp định) Dựa sở quy định hành phạm vi tương trợ tư pháp hình khuôn khổ ASEAN, quốc gia thành viên định quan trung ương có thẩm quyền lĩnh vực tương trợ tư pháp hình quan liên lạc trực tiếp với hoạt động tương trợ tư pháp thông qua kênh ngoại giao (Điều Hiệp định) Các vấn đề pháp lý yêu cầu tương trợ tư pháp hình sự, theo Điều 11 Hiệp định, quốc gia yêu cầu, phù hợp với pháp luật nước mình, phải cố gắng thu thập đầy đủ chứng cứ, lời khai có tuyên thệ, tài liệu, hồ sơ từ nhân chứng để chuyển cho quốc gia yêu cầu nhằm mục đích phục vụ cho q trình tố tụng Hiệp định mở rộng phạm vi thu thập chứng việc cho phép sử dụng kết nối truyền hình trực tiếp cơng cụ giao tiếp thích hợp khác nhằm thực trình thu thập chứng cứ, lời khai… việc làm cơng lý Đồng thời, có yêu cầu lấy lời khai cá nhân, quốc gia yêu cầu phải cố gắng tận tâm lấy lời khai tự nguyện họ Trong việc sử dụng chứng cứ, quốc gia yêu cầu quyền tuyệt đối Quốc gia u cầu khơng sử dụng, tiết lộ chuyển giao thông tin hay chứng quốc gia yêu 100 N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 cầu cung cấp để phục vụ cho mục đích khác với mục đích ghi văn yêu cầu tương trợ không đồng ý quốc gia cung cấp chứng Đối với người bị giam giữ quốc gia yêu cầu mà diện người cần thiết quốc gia yêu cầu trình điều tra quốc gia u cầu sẽđồng ý cho phép tạm thời chuyển giao người cho quốc gia yêu cầu [2] Như vậy, bên cạnh pháp luật quốc gia hiệp song phương nước nội khối, cộng đồng ASEAN có Hiệp định tương trợ tư pháp hình nên hình thành khung pháp lý cho hợp tác quốc tế TTHS Việc hình thành sở pháp lý cho hoạt động dẫn độ, tương trợ tư pháp, chuyển giao người bị kết án, chấp hành hình phạt tù hoạt động hợp tác quốc tế khác thành viên ASEAN khẳng định nỗ lực hướng tới xây dựng cộng đồng chung ASEAN, hướng tới hợp tác toàn diện đấu tranh, xử lý tội phạm bảo đảm an ninh, an toàn cộng đồng Tuy nhiên, có hiệp định tương trợ tư pháp hình mang tính chất chung cho tồn cộng đồng cịn thiếu hiệp định dẫn độ, chuyển giao người bị kết án, chấp hành hình phạt cho khu vực ASEAN Hạn chế lực cản cho hợp tác phát triển nên cần sớm thỏa thuận, kí kết điều ước chung cịn thiếu nêu 1.2 Pháp luật hợp tác quốc tế Tố tụng hình Liên minh Châu Âu So với khu vực khác giới, pháp luật hợp tác quôc tế TTHS Liên minh Châu Âu đầy đủ, chi tiết, chuẩn mực phản ánh trình độ phát triển cao khu vực tất lĩnh vực có hợp tác quốc tế hình Nhận định thể khía cạnh sau: - Cơng ước Châu Âu dẫn độ kí vào ngày 13.12.1957 dựa văn mang tính khu vực nghị chung, như: Bản dự thảo Hiệp định dẫn độ người phạm tội quốc gia Benelux năm 1950 (Dự thảo trở thành Hiệp định thức vào ngày   27/6/1962); Cơng ước (thế hệ thứ hai) Pháp Đức ngày 29/12/1951; Nghị chung ngày 28/12/1951 nêu Khuyến nghị Ban tư vấn Hội đồng Châu Âu liên quan đến việc thực biện pháp trù bị để hoàn thành công ước dẫn độ người phạm tội thống (Khuyến nghị 16 năm 1951) Như vậy, hiệp ước dẫn độ chung cho toàn cộng đồng xây dựng tảng điều ước, nghị có tính khu vực cộng đồng nên việc thỏa thuận quốc gia chất lượng Hiệp định có chất lượng cao - Công ước Châu Âu 1957 công ước giải vấn đề mang tính nguyên tắc vấn đề cụ thể, quy định tương đối toàn diện vấn đề liên đến dẫn độ như: điều kiện dẫn độ (điều kiện liên quan đến người phạm tội, điều kiện liên quan đến hành vi phạm tội, liên quan đến tố tụng), thủ tục dẫn độ, hệ việc dẫn độ Công ước tất quốc gia thành viên Hội đồng Châu Âu phê chuẩn (nước Bỉ phê chuẩn cơng ước năm 1960 hủy bỏ hình phạt tử hình Bộ luật hình sự) số nước cịn bảo lưu nhiều điều công ước, chẳng hạn Anh Thụy Điển - Có thể nói, đời Công ước năm 1957 tạo hành lang pháp lý thống cho quốc gia khu vực Châu Âu việc thực hoạt động dẫn độ Tuy nhiên, điều dẫn đến hạn chế định hệ thống pháp luật quốc gia không đồng việc quy định khác hành vi phạm tội gây xung đột trọng q trình dẫn độ Thêm vào đó, thủ tục dẫn độ quy định Công ước quy phạm mang tính tùy nghi Điều 22 Cơng ước quy định “Các thủ tục liên quan đễn việc dẫn độ bắt giữ người tạm thời bị chi phối pháp luật Bên yêu cầu” Quy định cho phép quốc gia tự sử dụng thủ tục mà cho phù hợp nên tất yếu dẫn đến khó khăn cho quan hệ dẫn độ nướcvì khơng phải quốc gia có bảo đảm giống cá nhân bị yêu cầu dẫn độ N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 - Ngoài hiệp định dẫn độ, tương trợ tư pháp, chuyển giao người bị kết án EU cịn có hệ thống hiệp định hợp tác chuyên sâu lĩnh vực, chẳng hạn: Trên sở nhận thức: “hoạt động hối lộ xuyên quốc gia đặc biệt chỗ chúng không nhằm vào nhân viên cơng quyền nước mình, mà gây hại đến hoạt động bình thường nhân viên cơng quyền nước ngồi” [3, tr.1086] nên EU có nhiều cơng ước đấu tranh chống tội hối lộ, đặc biệt Cơng ước hình Hội đồng Châu Âu chống hành vi hối lộ ngày 27 tháng năm 1999, chương II chứa đựng quy định tội hối lộ nhân viên công quyền nước ngồi [4 Điều 5] Khác với cơng ước trước đó, điều 37 Cơng ước quy định hành vi hối lộ thụ động, không giới hạn áp dụng giao dịch thương mại quốc tế Đồng thời công ước quy định thủ tục hợp tác quốc tế đấu tranh xử lý tội hối lộ phạm vi Châu Âu Liên minh Châu Âu tỏ đặc biệt tích cực việc trấn áp hình hình thức tội hối lộ Liên minh đóng vai trị người lập pháp nhằm hài hồ hố quy định nước thành viên Tương tự công ước chống rửa tiền Hội đồng châu Âu xây dựng vào năm 2005; việc kí kết Hiệp ước Lisbonne năm 2009 chống khủng bố đưa đến hy vọng Europol có quyền thực điều tra truy soát lĩch vực [5 Điều 69] Trong tương lai gần, tổ chức có tính chất quan cảnh sát thực châu Âu có thẩm quyền loại hành vi phạm tội có tổ chức EU… Pháp luật số quốc gia hợp tác quốc tế tố tụng hình 2.1 Pháp luật Liên bang Nga hợp tác quốc tế Tố tụng hình Kể từ năm 90 kỷ trước, đặc biệt thời gian gần Liên bang Nga có xu hướng tăng cường hợp tác quốc tế 101 với quốc gia lĩnh vực tương trợ tư pháp hình Xu hướng thể việc Nga liên tiếp kí kết tham gia thỏa thuận quốc tế, như: Công ước châu Âu dẫn độ năm 1957, Công ước châu Âu hỗ trợ lẫn vấn đề hình 1959, Cơng ước Châu Âu việc Chuyển giao tài liệu, vật chứng hồ sơ vụ án hình năm 1972, Cơng ước trợ giúp pháp lý quan hệ pháp luật dân sự, gia đình vấn đề hình năm 1993 thỏa thuận khác khu vực song phương Ngồi ra, Nga cịn ký hàng chục Hiệp định tương trợ tư pháp hình với quốc gia khác giới, có Việt Nam Việc ký Hiệp định tương trợ tư pháp Nga quốc gia khác có ý nghĩa quan trọng việc đảm bảo trình tương trợ tư pháp mang tính song phương quốc gia thuận lợi Nga quy định hoạt động hợp tác quốc tế Bộ luật Tố tụng hình thành phần độc lập - Phần thứ năm “Hợp tác quốc tế lĩnh vực tố tụng hình sự” bao gồm tương trợ tư pháp, việc thực truy tố người theo yêu cầu nhà nước nước ngoài, dẫn độ người sang bang khác để truy tố để chấp hành án tòa án, việc chuyển giao người bị kết án phạt tù để thụ án nhà nước mà người mang quốc tịch BLTTHS Nga quy định rõ ràng thủ tục phối hợp hoạt động tòa án, kiểm sát viên, dự thẩm viên quan điều tra ban đầu với quan người có thẩm quyền tương ứng quốc gia khác với tổ chức quốc tế [6] Các quy định pháp luật TTHS Liên bang Nga tương trợ tư pháp có đặc trưng riêng, quy định cụ thể giá trị pháp lý chứng thu thập lãnh thổ nước Điều 455 BLTTHS Liên bang Nga quy định nguyên tắc bình đẳng giá trị pháp lý chứng thu thập Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án quan có thẩm quyền Nga quan có thẩm quyền quốc gia nước ngồi khuôn khổ hỗ trợ pháp lý quốc tế Đây nguyên tắc tương trợ 102 N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 tư pháp quốc gia quan xác định nội dung phạm vi trợ giúp pháp lý vấn đề hình [5] Việc Bộ luật TTHS Liên bang Nga quy định giá trị pháp lý chứng thu thập lãnh thổ nước ngoài, đánh dấu bước tiến nước xu hội nhập quốc tế nói chung hợp tác quốc tế lĩnh vực TTHS nói riêng Bộ luật TTHS Liên bang Nga quy định trường hợp từ chối tương trợ tư pháp thể rõ ràng điều khoản thỏa thuận hay hiệp định tương trợ tư pháp Nga với quốc gia khác 2.2 Pháp luật Liên bang Ô-xtrây-lia hợp tác quốc tế Tố tụng hình Luật tương trợ tư pháp hình 1987 (Liên bang Ô-xtrây-lia) điều chỉnh hoạt động tương trợ tư pháp hình Ơ-xtrâylia Theo đó, quan trung ương tương trợ tư pháp Ô-xtrây-lia Cơ quan trung ương hợp tác chống tội phạm quốc tế thuộc Vụ hợp tác chống tội phạm quốc tế Cơ quan Tổng chưởng lý Chỉ Tổng chưởng lý, Bộ trưởng Tư pháp người ủy quyền lập yêu cầu tương trợ tư pháp gửi đến quan có thẩm quyền hợp tác nước ngồi theo đề nghị quan thực thi pháp luật quan cơng tố, tồ án Ơ-xtrây-li-a theo u cầu bị cáo vụ án hình Thành viên quan hành cơng Ơ-xtrây-lia khơng lập yêu cầu tương trợ tư pháp Phạm vi tương trợ hoạt động tương trợ tư pháp Ô-xtrây-lia bao gồm: Thực lệnh khám xét để thu thập chứng kê tài khoản từ tổ chức tài chính; Thu thập chứng người làm chứng Ơxtrây-lia phục vụ q trình tố tụng nước ngoài; Sắp xếp cho người làm chứng (nếu tự nguyện) đến nước khác để cung cấp chứng q trình tố tụng nước ngồi; Xin phê chuẩn thực lệnh tạm giữ tịch thu tài sản phạm tội mà có Theo luật, Ơ-xtrây-lia nhận gửi yêu cầu tương trợ tới quốc gia Quy trình nhận, chuyển yêu cầu tương trợ quy   định hiệp định tương trợ tư pháp song phương hiệp ước quốc tế đa phương mà Ô-xtrây-lia thành viên Thủ tục yêu cầu quy định sau: Yêu cầu tương trợ gửi tới Tổng chưởng lý người ủy quyền Nếu quan khác tồ án Ơxtrây-lia nhận u cầu, phải gửi lại Cơ quan trung ương Ô-xtrây-lia tương trợ tư pháp vấn đề hình sự, Cơ quan trung ương hợp tác chống tội phạm quốc tế thuộc Vụ Hợp tác hình quốc tế Cơ quan Tổng chưởng lý.Hình thức yêu cầu tương trợ tư pháp quy định:bằng văn bản,miêu tả chất vụ việc hình sự, tóm tắt nội dung vụ án tóm tắt luật áp dụng (bao gồm hình phạt cho tội phạm bị điều tra) 2.3 Pháp luật Trung Quốc hợp tác quốc tế Tố tụng hình a Hợp tác quốc tế TTHS Trung quốc điều chỉnh ba loại nguồn quy phạm quy định rõ ràng Điều 17 BLTTHS Trung Quốc, là: Điều ước quốc tế, Hiệp định tương trợ tư pháp với quốc gia pháp luật nước Theo GS.TS Ngũ Quang Hồng điều ước quốc tế mà Trung Quốc tham gia năm gần đây, có: “Công ước thống danh mục chất ma túy”, “Công ước Hague”, “Công ước Montreal”, “Công ước chất hướng thần”, “Công ước chống buôn bán bất hợp pháp loại chất ma túy chất hướng thần”, “Công ước chống tội phạm xuyên quốc gia” Liên hợp quốc “Cơng ước phịng chống tham nhũng” Liên Hợp quốc, Các công ước quy định, tội phạm quốc tế, nước tham gia kí kết cơng ước, đưa tố tụng hình tội phạm, phải cung cấp hợp tác tư pháp lẫn giới hạn cao nhất, bao gồm cung cấp chứng Các điều ước quốc tế Trung Quốc kí kết tham gia, quan tư pháp tiến hành cung cấp pháp luật hỗ trợ tư pháp” [7] Từ năm 1987 trở lại đây, Trung Quốc hiệp định có nội dung hợp tác quốc N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 tế tố tụng hình với 20 quốc gia như: Ba Lan, Mông Cổ, Romania, Bulgaria, Nga, Hy Lạp, Canada, Thổ Nhĩ Kỳ, Việt Nam, Hàn Quốc, Đồng thời kí kết thỏa ước dẫn độ tội phạm với 10 nước như: Thái Lan, Nga, Belarus, Romania, Bulgaria, Kazakhstan, Mông Cổ, Ukraine [7] b Nguyên tắc hợp tác quốc tế hình Trung Quốc theo quy định: “Căn theo điều ước quốc tế mà nước Cộng hịa Nhân dân Trung Hoa kí kết tham gia; theo nguyên tắc ưu đãi lẫn nhau, quan tư pháp Trung Quốc quan tư pháp nước ngồi đề nghị hợp tác quốc tế tố tụng hình sự” (Điều 17 BLTTHS Trung Quốc) Chủ thể hợp tác quốc tế tố tụng hình Trung Quốc bao gồm: (1)Tòa án nhân dân Trung Quốc tòa án nước ngoài; (2) Viện kiểm sát nhân dân Trung Quốc quan kiểm sát nước ngồi; Cơ quan cơng an Trung Quốc quan cảnh sát nước Nguyên tắc ưu đãi lẫn quán triệt hoạt động hợp tác quốc tế hình Theo đó, “trong trường hợp Trung Quốc quốc gia khơng kí kết điều ước hợp tác hỗ trợ tư pháp hai nước không tham gia cơng ước quốc tế có điều khoản hợp tác hỗ trợ tư pháp, quan tư pháp nước theo thỉnh cầu quan tư pháp Trung Quốc cung cấp hỗ trợ tư pháp, quan tư pháp Trung Quốc phải có hỗ trợ tư pháp theo thỉnh cầu quan tư pháp nước Làm vậy, có lợi việc phát triển quan hệ hợp tác hữu nghị Trung Quốc nước sở bình đẳng, có lợi việc tiến hành thuận lợi hoạt động tố tụng hình có yếu tố nước ngồi xử lý xác vụ án hình có yếu tố nước Trung Quốc” [7] c Các nội dung hợp tác quốc tế TTHS Trung Quốc bao gồm: (i) Tiến hành biện pháp điều tra thu thập chứng như: thẩm vấn đương sự, lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, người giám định; tiến hành giám định, khám nghiệm, kiểm tra, khám xét 103 lục soát, kiểm tra niêm phong, giam giữ, nhận dạng ; (ii) Tống đạt văn thư loại tài liệu văn thư pháp luật quan tư pháp lập trình tố tụng hình sự, phán quyết, xét định, định, giấy triệu tập, thơng báo hầu tịa Các văn thư tố tụng văn thư tài liệu văn tự văn thư tố tụng, có liên quan đến trình tự tố tụng hình sự, chứng minh thư, công hàm gửi phúc đáp ; (iii) Chuyển giao tài liệu, chứng cứ; (iv)Thông báo kết tố tụng; (v) Dẫn độ; (vi) trao đổi hợp tác thơng tin tình báo tội phạm d Trình tự, thủ tục hợp tác quốc tế TTHS Trung Quốc Pháp luật hợp tác quốc tế TTHS Trung Quốc phân chia hai loại thủ tục: Thủ tục yêu cầu hợp tác quan tư pháp Trung Quốc quan tư pháp nước thủ tục yêu cầu hợp tác quan tư pháp nước quan tư pháp Trung Quốc Các thủ tục quy định cụ thể BLTTHS Trung Quốc điều ước quốc tế đa phương, hiệp định song phương mà Trung Quốc thành viên Chẳng hạn: Đối với dẫn độ nước có u cầu phải có đơn yêu cầu dẫn độ đến Bộ ngoại giao Trung Quốc đơn cần ghi rõ nội dung: tên quan thỉnh cầu, họ tên, giới tính, tuổi, quốc tịch, loại số giấy tờ tùy thân, nghề nghiệp, đặc điểm bên ngoài, nơi ở, nơi cư trú thông tin hỗ trợ nhận dạng thân phận để tìm người bị thỉnh cầu dẫn độ; Vụ việc phạm tội, bao gồm thời gian, địa điểm, hành vi, kết phạm tội…; Các quy định pháp luật thời hạn truy tố khung hình phạt… Đồng thời, nước có yêu cầu dẫn độ phải cung cấp tài liệu: Lệnh truy nã văn có giá trị tương đương khác; Khi thỉnh cầu dẫn độ để thực hình phạt phải kèm theo văn phán có hiệu lực tuyên án, tội phạm thực phần hình phạt, cịn phải kèm theo giấy chứng nhận thực hạn tù; Chứng phạm tội tài liệu, chứng bắt buộc khác, ảnh, dấu vân tay người bị yêu cầu dẫn độ tài liệu khác… Sau nhận yêu cầu dẫn độ 104 N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 Bộ ngoại giao Trung Quốc tiến hành thẩm tra đơn tài liệu, xác định phù hợp với quy định “Luật dẫn độ” Điều ước dẫn độ… Nếu cho phù hợp đơn hồ sơ yêu cầu dẫn độ gửi đến Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao để giải 2.4 Pháp luật Nhật Bản hợp tác quốc tế Tố tụng hình Hợp tác quốc tế TTHS Nhật Bản có từ sớm từ kỷ thứ XIX vấn đề dẫn độ, hỗ trợ tư pháp, chuyển giao người phạm tội để chấp hành hình phạt điều chỉnh tổ hợp văn pháp luật quốc tế pháp luật nước Theo đó, nội dung chủ yếu Tương trợ tư pháp điều tra theo luật TTHS Nhật bao gồm: a Cơ sở pháp lý Trong trường hợp có điều ước quốc tế đa phương song phương kí kết Nhật Bản với quốc gia khác dẫn độ, tương trợ tư pháp điều tra, chuyển giao người phạm tội thực theo quy định thỏa thuận ghi nhận điều ước quốc tế, theo nguyên tắc áp dụng trực tiếp quy phạm điều ước quốc tế, không cần phải nội luật hóa số nước, có Việt Nam Trong trình thực hiện, điều ước quốc tế tương trợ điều tra thay đổi xuất cứ: (i) Bảo đảm nguyên tắc có có lại bị ảnh hưởng; cần nới lỏng điều kiện tính lưỡng phạt; (ii) Thủ tục nhà chức trách trung ương cấp không thông qua đường ngoại giao Các điều ước quốc tế tương trợ điều tra Nhật Bản kí kết với nước sau: Hiệp ước tương trợ điều tra Nhật - Mỹ kí tháng7/2006; Hiệp ước tương trợ điều tra Nhật - Hàn kí tháng 1/2007; Hiệp ước tương trợ điều tra Nhật - Trung kí tháng 11/2008; Hiệp ước tương trợ điều tra Nhật Hồng Kơng kí tháng 9/2009; Hiệp ước tương trợ điều tra Nhật - EU kí tháng 1/2011; Nhật - Nga kí tháng 2/2011 b Thẩm quyền thủ tục tương trợ tư pháp   Vụ việc, dù thực trường hợp có điều ước quốc tế trường hợp khơng có điều ước quốc tế việc giải phải theo quy định thẩm quyền, trình tự thủ tục pháp luật Nhật Bản quy định Luật: Luật Tố tụng hình 1993, Luật tương trợ điều tra quốc tế Luật xử lý tội phạm có tổ chức quy chế thu lợi từ tội phạm có tổ chức Theo đó, hợp tác điều tra (Điều 192 Luật Tố tụng hình sự) quy định: “Kiểm sát viên Ủy ban công an tỉnh thành phố Cảnh sát tư pháp phải hợp tác với việc điều tra” Trong Kiểm sát viên có thẩm quyền: Đưa thị chung, huy chung huy cụ thể Cảnh sát tư pháp Điều 193 Luật tố tụng hình tiến hành hoạt động điều tra vụ án Kiểm sát viên có quyền hạn lớn TTHS hợp tác quốc tế điều tra Tuy nhiên, cần thấy mơ hình TTHS tranh tụng kiểm sát viên bên (bên buộc tội) đối trọng tranh tụng với bên bị cáo buộc phạm tội (bên gỡ tội) kiểm sát viên thực hành chức cơng tố nhà nước việc điều tra vụ án thuộc trách nhiệm Kiểm sát viên c Nội dung tương trợ tư pháp, bao gồm: (i) Cảnh sát, Cơ quan công tố tiến hành biện pháp điều tra thu thập chứng người có liên quan vụ án người bị tình nghi phạm tội, bị cáo, bị hại, người làm chứng…; (ii) ủy thác giám định; (iii) khám nghiệm trường; (iv) yêu cầu giao nộp tài liệu vật khác người tổ chức có liên quan; (v) hỏi, tham chiếu tài liệu quan, tổ chức (cơng sở); u cầu bảo tồn hồ sơ điện tử lịch sử nghe, gọi, nhắn tin; (vi) Khám xét, thu giữ tài liệu đồ vật có liên quan đến vụ án; (vii) yêu cầu tòa án thẩm vấn nhân chứng; (viii) tiến hành biện pháp bảo toàn tịch thu, truy thu tài sảntrong việc thi hành án tịch thu, án truy thu tài sản; (ix) vấn đề điều tra tội phạm liên quan đến người nước ngồi, gồm: Đảm bảo có người phiên dịch; Xác định nhân thân bị can; Thu thập chứng nước ngoài; Sự khác chế độ pháp luật, văn hóa, tập quán; Đảm bảo người tham khảo (nhân chứng, người bị hại) mà người nước ngoài; (x) cách thức viết văn yêu cầu hợp tác điều N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 tra, gồm vấn đề sau: Danh mục xác định nhân thân người phạm tội; Tình tiết đối tượng điều tra (chi tiết); Giai đoạn thủ tục nước yêu cầu; Tội danh, điều luật áp dụng hình phạt, nội dung điều luật; Muốn yêu cầu làm gì; Tại việc lại cần thiết; Đính kèm tài liệu chứng minh nội dung nghi vấn cần thiết chứng cứ; Đến cần chứng sao; Họ tên, số điện thoại, địa email người phụ trách (người hiểu tiếng Nhật tiếng Anh); Bản dịch tiếng Nhật 2.5 Pháp luật Hàn Quốc hợp tác quốc tế Tố tụng hình Hợp tác quốc tế TTHS Hàn Quốc thực thông qua nhiều cách thức khác nhau: Thông qua hiệp định song phương hai quốc gia sở bình đẳng thỏa thuận, hiệp định đa phương nhiều quốc gia với [8,Tr.27] Các quốc gia áp dụng nhiều hiệp ước quốc tế song phương đa phương để hỗ trợ yêu cầu quốc gia khác hỗ trợ hợp tác quốc tế tố tụng hình Hàn Quốc có mạng lưới hiệp định dẫn độ tương trợ tư pháp, chuyển giao người chấp hành hình phạt tù rộng với nhiều quốc gia lớn giới Hợp tác thực thông qua Hiệp định sở có có lại Hàn Quốc ban hành luật cụ thể để thực hiệp định dẫn độ tương trợ tư pháp mà hiệp ước dựa sở có có lại Để việc hợp tác đạt hiệu quả, Hàn Quốc định Bộ Tư pháp làm quan trung ương dẫn độ tương trợ tư pháp, cách ấn định thời hạn hoàn thành bước khác trình dẫn độ, tương trợ tư pháp Tính đến nay, Hàn Quốc kí Hiệp định Tương trợ tư pháp lĩnh vực hình với 73 quốc gia, Hiệp định dẫn độ với 77 quốc gia, 69 quốc gia với Hiệp định chuyển giao người chấp hành hình phạt tù [9] Ngồi ra, Hàn Quốc có luật riêng tương trợ tư pháp dẫn độ, chuyển giao người chấp hành hình phạt tù cụ thể Luật Tương trợ tư pháp Quốc tế Hình Luật dẫn độ 105 Luật Chuyển giao quốc tế người bị kết án năm 2007 Đồng thời, luật quy định Bộ Tư pháp quan trung ương lĩnh vực hợp tác quốc tế vấn đề liên quan đến hình Hàn Quốc Về dẫn độ tội phạm yêu cầu dẫn độ phải tội phạm quy định theo pháp luật quốc gia yêu cầu dẫn độ quốc gia yêu cầu dẫn độ Tội phạm kép yêu cầu bắt buộc cho phép dẫn độ tội phạm tương trợ tư pháp, trừ trường hợp có quy định khác theo Hiệp định mà Hàn Quốc kí kết với nước khác Theo Điều Luật dẫn độ Hàn quốc thì: “Dẫn độ tội phạm yêu cầu trường hợp tội phạm dẫn độ có hình phạt tương ứng với hình phạt tử hình, phạt tù phạt tù mà khơng có lao động tù để sống phạt tù khơng năm theo quy định pháp luật Hàn Quốc quốc gia có yêu cầu” Việc dẫn độ phải tuân thủ quy định thẩm quyền, thủ tục, thời hạn quy định Luật Dẫn độ Hàn Quốc Tương trợ tư pháp: Nếu mục đích dẫn độ tội phạm quốc gia nước gửi người bị buộc tội, tội phạm trốn chạy tới quốc gia cho quốc gia có yêu cầu để người tham gia xét xử chấp hành hình phạt, mục đích tương trợ tư pháp quốc gia nước hỗ trợ việc thu thập chứng để sử dụng vụ án hình từ giai đoạn điều tra đến giai đoạn xét xử Các hình thức hỗ trợ thường bao gồm lấy lời khai cần trình điều tra xét xử; cung cấp tài liệu, hồ sơ, chứng vụ án hỗ trợ ban hành thông báo triệu tập,… Quốc gia yêu cầu hỗ trợ việc định vị nhận dạng cá nhân, chuyển giao cá nhân bị giam giữ để làm chứng tòa thi hành yêu cầu tìm kiếm tịch thu tài sản Luật Tương trợ tư pháp quốc tế Hàn Quốc quy định chi tiết vấn đề nhằm thúc đẩy hợp tác quốc tế việc ngăn chặn tội phạm theo yêu cầu quốc gia nước ngồi có liên quan đến điều tra, xét xử vụ án hình Luật quy định phạm vi thủ tục 106 N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 tương trợ tư pháp việc đưa yêu cầu trả lời yêu cầu quốc gia nước ngồi Bên cạnh đó, Luật cịn cho phép, trường hợp quy định Luật khác với quy định Hiệp định tương trợ tư pháp mà Hàn quốc kí kết với quốc gia nước ngồi khác nhau, ưu tiên áp dụng Hiệp định có kí kết với nước Chuyển giao người chấp hành hình phạt tù hệ thống cơng dân nước, người mà chấp hành hình phạt tù nước khác, chuyển giao cho nước mà người cơng dân để thi hành phần cịn lại hình phạt Mục đích chuyển giao người chấp hành hình phạt tù nước nguời mang quốc tịch để giúp người phục hồi quyền cơng dân tái hịa nhập cộng đồng Luật chuyển giao người chấp hành hình phạt tù Hàn Quốc quy định điều kiện, thẩm quyền, thủ tục chuyển giao người chấp hành hình phạt tù Mặc dù Hàn Quốc có Luật dẫn độ tội phạm Hiệp định tương trợ tư pháp với nhiều quốc gia giới, thực tiễn, số lượng trường hợp dẫn độ tội phạm nhỏ Từ năm 2004 đến 2015, Hàn Quốc yêu cầu dẫn độ tội phạm cho 18 người nhận yêu cầu cho phép dẫn độ người trung bình năm Trong khoảng thời gian này, năm, Hàn Quốc yêu cầu tương trợ tư pháp từ nước khác cho 81 trường hợp nhận yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước khác cho 70 trường hợp [10] Trung bình hàng năm số người bị tình nghi trở Hàn Quốc từ năm 2011 đến 2015 131 người [11] Một số học kinh nghiệm cho Việt Nam Từ việc phân tích, khái quát pháp luật số khu vực, quốc gia giới rút sô học kinh nghiệm sau cho Việt Nam: Thứ nhất, tăng cường đàm phán, kí kết điều ước hợp tác quốc tế hình sự.Trong xu tồn cầu hóa hội nhập quốc tế có lĩnh vực tư pháp hình địi hỏi tất yếu q trình phát triển đất nước Do đó, cần triển khai theo hai hướng: (i) Nghiên cứu gia   nhập điều ước quốc tế có; (ii) Cùng với quốc gia khác đàm phán, thỏa thuận, kí kết điều ước quốc tế hình sự, chẳng hạn: Khu vực ASEAN có Hiệp định tương trợ tư pháp mà chưa có hiệp định dẫn độ, hiệp định chuyển giao người bị kết án, người chấp hành hình phạt tù nên Việt Nam với vai trị quan trọng cộng đồng cần có hoạt động thúc đẩy để hiệp định thiếu nói kí kết, tạo điều kiện thuận lợi cho hợp tác tư pháp góp phần bảo vệ an ninh khu vực quốc gia Thứ hai, sở rà sốt tồn hiệp định dẫn độ, hiệp định trợ tư pháp nhằm phát tồn tại, bất cập, quy định không phù hợp với quy định dẫn độ BLTTHS năm 2015, Luật tương trợ tư pháp thực tiễn dẫn độ giai đoạn Trên sở này, Việt Nam đàm phán lại với quốc gia kí kết hiệp định theo hướng thay việc kí kết hiệp định với nhiều nội dung dân sự, hình sự, nhân gia đình, lao động… trước nước cần chủ động đàm phán kí kết điều ước quốc tế riêng biệt lĩnh vực Do vậy, với hiệp định tương trợ tư pháp gồm nhiều nội dung phân tách nội dung hợp tác quốc tế để kí kết Tiếp tục đàm phán, kí kết hiệp định hợp tác quốc tế TTHS với quốc gia khác, quốc gia mà Việt Nam có quan hệ kinh tế, trị phát triển Thứ ba, BLTTHS năm 2015 hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam chồng chéo, khó áp dụng thực tiễn hợp tác quốc hình Do vậy, nghiên cứu kinh nghiệm nước, Hàn Quốc xây dựng đạo luật riêng biệt cho lĩnh vực hợp tác quốc tế TTHS Theo phương án này, BLTTHS quy định vấn đề chung nguyên tắc, điều kiện, thẩm quyền, thủ tục, thời hạn hợp tác quốc tế TTHS có ba đạo luật là: Luật Dẫn độ tội phạm; Luật Tương trợ tư pháp; Luật Chuyển giao người chấp hành hình phạt Thực phương án N.T Ly / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 34, Số (2018) 98-107 khơng cịn Luật Tương trợ tư pháp (năm 2007) với nội dung Lời cảm ơn Bài viết thực khuôn khổ Đề tài CA.16.1A “Hợp tác quốc tế tố tụng hình đáp ứng u cầu tồn cầu hóa hội nhập quốc tế Việt Nam” PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí chủ nhiệm từ 2016 - 2018 Tài liệu tham khảo [1] Nguồn http://www.aseansec.org/Ratification.pdf [2] Hiệp định tương trợ tư pháp hình ASEAN năm 2004 107 [3] J LeLieur M Pieth, Mười năm áp dụng Công ước OECD chống hối lộ xuyên quốc gia, Receuil Dalloz 2008 [4] Cơng ước hình hối lộ, Strabourg, ngày 27 tháng năm 1999 [5] Điều 69 Hiệp ước Lisbonne [6] Bộ luật tố tụng hình Liên bang Nga, Bản dịch Viện kiểm sát nhân dân tối cao [7] Ngũ Quang Hồng, Chế độ hợp tác quốc tế tố tụng hình Trung Quốc, Tạp chí Khoa học, chuyên trang Luật học, ĐHQGHN năm 2017 [8] OECD, Mutual legal Assistance, Extradition and Recovery of Proceeds of Corruption in the Asia and the Pacific [9] Supreme Prosecutors’ Office Republic of Korea, International cooperation, truy cập đường link: http://www.spo.go.kr/ Ngày truy cập: 31/3/2018 Institute of Justice ,White Paper on Crimes 2016 [10] Statistics, National Police Agency Truy cập đường link: www.police.go.kr/ Ngày truy cập: 31/4/2018 International Cooperation in Criminal Procedure in the Laws of Selected Countries in the World and the Lesson for Vietnam Nguyen Thi Ly VNU School of Law, 144 Xuan Thuy, Cau Giay, Hanoi, Vietnam Abstract: International cooperation in criminal procedure is an indispensable trend in the process of globalization and international integration This formed a system of global, regional and national laws regulating international activities in the criminal field Each country or region has different legal frameworks for international cooperation in criminal procedure and its effectiveness is not the same Thus, this paper focuses on analyzing the legal provisions of some countries, thereby drawing lessons for Vietnam on the improvement of law as well asestablishing a legal framework for standardized international cooperation to improve the effectiveness of international cooperation in criminal procedure Keywords: International cooperation, criminal procedure, extradition, transfer of sentenced persons, convention, treaty  ... quát pháp luật số khu vực, quốc gia giới rút sơ học kinh nghiệm sau cho Việt Nam: Thứ nhất, tăng cường đàm phán, kí kết điều ước hợp tác quốc tế hình sự .Trong xu tồn cầu hóa hội nhập quốc tế có... việc hình sự, tóm tắt nội dung vụ án tóm tắt luật áp dụng (bao gồm hình phạt cho tội phạm bị điều tra) 2.3 Pháp luật Trung Quốc hợp tác quốc tế Tố tụng hình a Hợp tác quốc tế TTHS Trung quốc. .. Quốc quan tư pháp nước ngồi đề nghị hợp tác quốc tế tố tụng hình sự? ?? (Điều 17 BLTTHS Trung Quốc) Chủ thể hợp tác quốc tế tố tụng hình Trung Quốc bao gồm: (1)Tòa án nhân dân Trung Quốc tịa án nước