CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO VÀ PTNT VN

CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO VÀ PTNT VN 3.1. Định hướng phát triển của Công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT Việt nam. Kế hoạch và chiến lược của Công ty cho đến năm 2010 là Công ty sẽ trở thành CTCK hàng đầu của Việt nam, ngang bằng với khu vực. Cụ thể là: hoàn tất mạng lưới gần 10 chi nhánh, 200 đại lý nhận lệnh, tổng số có 600 cán bộ; hoàn thiện hệ thống công nghệ hiện đại, kinh doanh qua mạng, đội ngũ chuyên gia phân tích chia theo lĩnh vực, được hỗ trợ bởi hệ thống xử lý thông tin công suất lớn, doanh thu 50 triệu USD, lợi nhuận 10 triệu USD vào năm 2010. Nhưng trước mắt, công ty đang trong thời kỳ chuyển giai đoạn. Kết thúc giai đoạn 1 (xây dựng công ty) chuyển sang giai đoạn 2 với nội dung chính là kiện toàn công ty về các mặt: - Kiện toàn cán bộ về quân số; chương trình đào tạo và quy hoạch dài hạn. - Kiện toàn mạng lưới trong đó hàng đầu là xây dựng 3 chi nhánh Hà nội - Tpp.HCM - Đà nẵng để đảm bảo xử lý nghiệp vụ theo 3 khu vực Miền Bắc, Miền Trung và Miền Nam và hoàn tất xây dựng hệ thống đại lý nhận lệnh lấy mạng lưới chi nhánh NHNo&PTNT Việt nam làm cơ sở. - Kiện toàn công nghệ với nội dung cơ bản là hệ thống thông tin công suất lớn, hiện đại và nối mạng toàn quốc. - Kiện toàn nghiệp vụ với nội dung chính là xây dựng hệ thống các quy trình nghiệp vụ đồng bộ, được vi tính hóa và triển khai toàn bộ 5 nghiệp vụ cơ bản của kinh doanh chứng khoán. 3.2. Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT VN. 3.2.1. Mở rộng phạm vi hoạt động của công ty theo hướng chuyên môn hóa hoạt động từng nghiệp vụ. Hầu hết, các công ty chứng khoán đều được cấp phép tham gia các loại hình chứng khoán theo quy định hiện hành: Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư và quản lý danh mục đầu tư. Trong thời gian đầu hoạt động, hầu hết các công ty không tuyển dụng thêm nhân sự do tiết kiệm chi phí, nên các nhân viên kinh doanh đồng thời thực hiện nhiều nghiệp vụ, do đó khả năng hoạt động chuyên sâu không cao. Việc mở rộng hoạt động kinh doanh theo hướng chuyên môn hóa từng nghiệp vụ sẽ từng bước tiến tới hình thành đội ngũ nhân viên có chuyên môn sâu từng lĩnh vực, ví dụ như bộ phận chuyên phân tích đầu tư, bộ phận chuyên hoạt động bảo lãnh phát hành, bộ phận chuyên hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng. Mỗi bộ phận sẽ có những hình thức hoạt động riêng và đặc trưng của mình. Ví dụ như đối với bộ phận phân tích đầu tư làm nhiệm vụ chủ yếu là phân tích thị trường để đưa ra các quyết định đầu tư nhằm mang lại lợi ích cao nhất cho khách hàng và cho cả công ty. Muốn phân tích được thị trường tốt, công ty phải có các biện pháp để thu thập thông tin một cách xác thực, nhanh chóng kết hợp với các biện pháp đối chiếu, thống kê, lượng hóa để phân tích và tổng hợp số liệu làm cơ sở để đưa ra các kết luận về doanh nghiệp, thị trường. Phân tích thị trường là một công việc rất phức tạp đòi hỏi hàm lượng chuyên môn cao, kinh nghiệm phong phú và khả năng nhận định sắc bén. Vì vậy phải có đội ngũ chuyên gia chuyên trách công việc này. Hay đối với bộ phận chuyên bảo lãnh phát hành cũng đòi hỏi đội ngũ nhân viên phải có trình độ chuyên môn cao trong việc xây dựng các chiến lược cho nghiệp vụ bảo lãnh phát hành như: chiến lược về khách hàng, chiến lược về sản phẩm và chiến lược phân phối sản phẩm; lựa chọn phương thức bảo lãnh thích hợp và xây dựng quy trình thực hiện bảo lãnh. Nếu đội ngũ nhân viên không có kiến thức sâu rộng về nghiệp vụ này thì các chiến lược đưa ra sẽ không có hiệu quả. Còn đối với bộ phận chuyên hoạt động môi giới lại đòi hỏi các nhân viên phải có kỹ năng chuyên nghiệp như: Kỹ năng chuyền đạt thông tin, kỹ năng tìm kiếm khách hàng, kỹ năng khai thác khách hàng và với thái độ công tâm, cung cấp cho khách hàng những dịch vụ tốt nhất. Có được những kỹ năng này người nhân viên môi giới sẽ có được lòng tin với khách hàng và đó là kết quả mà mọi công ty chứng khoán đều mong muốn. Trong tương lai, công ty sẽ phát triển tất cả các nghiệp vụ mà mình được phép, nếu không có sự chuyên môn hóa trong từng nghiệp vụ thì việc mở rộng các nghiệp vụ kinh doanh không làm cho công ty phát triển hơn mà trái lại sẽ càng gây khó khăn hơn cho công ty. Bởi lẽ khi đó một nhân viên sẽ có thể kiêm nhiệm thực hiện nhiều nghiệp vụ hơn nhưng lại không có chuyên môn cao trong tất cả các nghiệp vụ thì tất yếu sẽ dẫn đến công ty hoạt động không hiệu quả. Chuyên môn hóa từng nghiệp vụ sẽ làm cho năng lực hoạt động nghiệp vụ của công ty được nâng cao, kết hợp với việc mở rộng phạm vi hoạt động là một trong những giải pháp quan trọng thúc đẩy công ty phát triển. 3.2.2. Đa dạng hóa các loại hình dịch vụ và nâng cao chất lượng dịch vụ cung cấp cho khách hàng. Một đặc trưng của CTCK là các bộ phận nghiệp vụ hoạt động tương đối độc lập, nhưng điều này không có nghĩa là chúng không có sự liên hệ ảnh hưởng lẫn nhau. Trái lại, giữa các nghiệp vụ hoạt động của công ty có mối quan hệ chặt chẽ, bổ sung hỗ trợ và ảnh hưởng lẫn nhau rất nhiều. Ví dụ, nghiệp vụ tự doanh của công ty không hiệu quả thì công ty khó có thể phát triển mạnh nghiệp vụ tư vấn đầu tư và quản lý danh mục đầu tư bởi khách hàng dễ dàng đặt ra câu hỏi: công ty còn không thể đưa ra một chiến lược đầu tư hợp lý cho chính mình thì lấy gì đảm bảo công ty sẽ thực hiện đầu tư và tư vấn tốt cho khách hàng? Hay để thực hiện tốt nghiệp vụ bảo lãnh phát hành công ty cũng cần thực hiện tốt các nghiệp vụ môi giới, tư vấn và tự doanh. Nghiệp vụ môi giới giúp nắm bắt nhu cầu của các nhà đầu tư trên thị trường, giúp định giá và làm trôi chảy các kênh phân phối chào bán chứng khoán. Nghiệp vụ tự doanh mang đến kỹ năng tạo thị trường và ổn định giá chứng khoán mới phát hành. Để nâng cao chất lượng dịch vụ công ty không còn cách nào hơn là phải thực hiện đa dạng hóa, phát triển đồng đều các nghiệp vụ của mình tạo nên sức mạnh tổng hợp cho công ty. Chất lượng dịch vụ được nâng cao công ty sẽ tạo được uy tín trên thị trường hoạt động kinh doanh có điều kiện phát triển hơn và do đó có thể nâng cao tiềm lực về vốn. Ngược lại, uy tín và tiềm lực về vốn của công ty tăng lên có tác dụng thúc đẩy quá trình phát triển, thực hiện tốt hơn nữa các nghiệp vụ hoạt động. Để làm được điều này công ty một mặt phải chú trọng hoàn thiện hơn nữa các nghiệp vụ đã triển khai, mặt khác phải tập trung nghiên cứu thị trường để triển khai mở rộng các nghiệp vụ khác như bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư khắc phục dần tình trạng nhu cầu của thị trường đối với các dịch vụ của CTCK không phải không có nhưng nghiệp vụ vẫn chưa được triển khai hoặc vẫn trong tình trạng bị bỏ ngỏ hoặc được thực hiện rất hạn chế. Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành đây là nghiệp vụ còn rất mới mẻ đối với cả người thực hiện lẫn khách hàng và nó rất phức tạp. Bởi vậy, không thể đòi hỏi công ty phải triển khai ngay lập tức và có hiệu quả đối với nghiệp vụ này. Tuy nhiên, trong tương lai đây sẽ là nghiệp vụ chiếm một vị trí không nhỏ trong hoạt động của công ty. Vì vậy, trước hết ta phải chuẩn bị điều kiện để sớm đưa nghiệp vụ bảo lãnh phát hành vào thực tế hoạt động như việc tăng cường công tác tìm kiếm và tư vấn tài chính doanh nghiệp để có thể tạo được những khách hàng tiềm năng sau này. Đồng thời, tào tạo những các cán bộ có chuyên môn cao để có thể tiến hành các nghiệp vụ có hiệu quả. Đối với nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư công ty cần tích cực trau dồi kinh nghiệm, nâng cao năng lực phân tích xu thế diễn biến thị trường để có thể đưa ra phương án đầu tư tốt nhất với nguồn vốn được khách hàng uỷ thác. Để thực hiện nghiệp vụ này công ty cũng cần hoàn thiện nghiệp vụ tự doanh của mình bởi đó chính là một cách quảng cáo hữu hiệu cho trình độ, khả năng và kinh nghiệm của công ty trong việc quản lý danh mục đầu tư. Công ty cần chủ động tiềm kiếm khách hàng và thuyết phục họ về lợi ích mà họ có thể nhận được khi tham gia vào dịch vụ này. Đối với nghiệp vụ tư vấn đầu tư nhu cầu của khách hàng đối với nghiệp vụ này rất lớn. Bởi vì đa số các nhà đầu tư trên thị trường hiện nay là các nhà đầu tư nhỏ, không chuyên. Do đó, họ vẫn còn bỡ ngỡ trong lĩnh vực kinh doanh mới mẻ này. Họ rất cần những lời khuyên từ những người có kiến thức sâu rộng hơn và nhiều kinh nghiệm hơn trong lĩnh vực chứng khoán để giúp họ đưa ra các quyết định đầu tư đúng đắn nhất. Công ty cần sớm đưa ra kế hoạch cụ thể để thực hiện tư vấn cho khách hàng nhằm mục đích thu phí, tăng doanh thu cho công ty như: đưa ra văn bản quy định rõ về quyền lợi, nghĩa vụ của các bên cũng như giới hạn trách nhiệm của công ty đối với nội dung tư vấn, đưa ra một biểu phí tư vấn cụ thể đối với từng đối tượng khách hàng. Ngoài các dịch vụ hiện nay theo nhu cầu thực tế của khách hàng, công ty cần chủ động tìm kiếm các hình thực dịch vụ phù hợp cung cấp cho khách hàng trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán, từng bước nâng cao chất lượng dịch vụ để thu hút khách hàng bằng các tiện ích phục vụ cho hoạt động đầu tư của khách hàng. 3.2.3. Chính sách đào tạo và sử dụng nguồn nhân lực. Trong thời gian đầu hoạt động, Công ty không tuyển dụng nhân sự mà chỉ điều chuyển cán bộ từ các phòng, ban tại Ngân hàng mẹ. Do đó, khả năng hoạt động chuyên môn không cao. Để có thể mở rộng nghiệp vụ phạm vi kinh doanh theo hướng chuyên môn hóa sâu theo từng nghiệp vụ, bản thân nhân viên của Công ty cũng phải được đào tạo kỹ năng chuyên sâu thì mới có thể đáp ứng được nhu cầu của hoạt động kinh doanh. Do đó, đào tạo và sử dụng nhân lực luôn là 1 yêu cầu hàng đầu đặt ra cho Công ty. Công ty cần phát huy vai trò chủ động của mình trong việc tuyển chọn và cử các nhân viên kinh doanh đi học đào tạo chuyên sâu. Công ty có thể áp dụng các biện pháp sau: - Cử cán bộ tham gia các chương trình đào tạo và khóa huấn luyện ở trong và ngoài nước về phục vụ cho Công ty. - Phối hợp với các đơn vị nghiên cứu, tận dụng các nguồn tài trợ để tổ chức các khóa nâng cao trình độ cho nhân viên tài chính Công ty. - Khuyến khích và đào tạo điều kiện để các nhân viên tự túc đi học tập và nghiên cứu sau đó về phục vụ Công ty. - Thực hiện các chương trình tự nghiên cứu, thường xuyên tổ chức các cuộc hội thảo phổ biến kiến thức trong nội bộ Công ty. - Có các chính sách hỗ trợ việc thuyên chuyển, điều động để phát huy các thế mạnh của từng cá nhân trong Công ty. - Chuẩn hóa các tiêu chuẩn về nhân viên của Công ty về bộ máy nhân lực, từ đó có những hình thức khen thưởng thích đáng. - Hàng năm trích lập quỹ đào tạo để phục vụ cho các mục đích về nhân lực trong thời gian tiếp theo. Trong chính sách nhân lực các CTCK nên thực hiện chính sách “hòa nhập”, đó là việc kết hợp hài hòa giữa lợi ích khách hàng với lợi ích công ty thông qua sự tôn trọng và hỗ trợ những sáng tạo năng động của các đơn vị kinh doanh như phòng giao dịch, các chi nhánh, các bộ phận nghiệp vụ . Một lý do của chính sách hòa nhập là do những biến động trên thị trường chứng khoán nhiều khi không lường trước được nên các đơn vị kinh doanh cần được trao quyền tự quyết trong một phạm vi nhất định mà không gây ảnh hưởng xấu đến hoạt động dài hạn của công ty. Điều này sẽ giúp công ty nắm bắt được những cơ hội đến nhanh chóng và tránh được rủi ro khi có những thay đổi bất thường của TTCK. 3.2.4. Mở rộng mạng lưới chi nhánh, đại lý nhận lệnh. Hiện nay có một thực tế phát sinh là các Công ty phát hành rất muốn các CTCK mở chi nhánh hay đại lý nhận lệnh tại địa phương mình để phục vụ cho cổ đông có nhu cầu chuyển nhượng. Hơn nữa, còn rất nhiều Tỉnh, Thành phố có lượng khách hàng tiềm năng không nhỏ mà NHNO&PTNT VN đã có chi nhánh, Công ty chưa khai thác. Vì vậy, để đáp ứng nhanh chóng, đầy đủ và kịp thời nhu cầu của các khách hàng ở nhiều nơi khác nhau, Công ty cần mở rộng địa điểm nhận lệnh cũng như đa dạng hóa phương thức nhận lệnh ở những Tỉnh, Thành phố có lượng khách hàng tiềm năng hay khu vực trọng điểm và thực hiện nhận lệnh của khách hàng thông qua các phương tiện phổ biến như điện thoại, fax . 3.2.5. Xây dựng hệ thống các quy trình nghiệp vụ đồng bộ và được vi tính hóa. Chứng khoán là một lĩnh vực mới mẻ đối với Việt Nam, do đó khi các CTCK đi vào hoạt động thì việc xây dựng một quy trình nghiệp vụ chính xác, chặt chẽ và logic ngay từ buổi đầu là một điều rất khó khăn. Với mục tiêu kinh doanh thống nhất có bài bản công ty sẽ soạn thảo và ban hành các quy trình nghiệp vụ mới, đồng thời sửa đổi bổ sung các quy trình đã ban hành cho phù hợp với tình hình thực tế. Để hoạt động kinh doanh được tiến hành một cách hiệu quả đòi hỏi các nhân viên công ty phải tuân thủ những quy trình đã được đặt ra. Tuy nhiên, những quy trình này vừa phải đáp ứng được những yêu cầu hết sức đa dạng của khách hàng, vừa đảm bảo nhanh chóng nhưng cũng phải đủ và đúng các bước theo quy định. Muốn vậy giải pháp tốt nhất là cần phải thực hiện vi tính hóa, các quy trình nghiệp vụ sẽ được xây dựng thành những phần mềm để các nhân viên có thể sử dụng nhanh chóng và dễ dàng thay vì phải thực hiện lặp đi lặp lại những bước tiến hành nghiệp vụ một cách thủ công. Vi tính hóa các quy trình nghiệp vụ sẽ giúp công ty tiết kiệm được rất nhiều về nhân lực và thời gian. Trong thời điểm hiện nay giải pháp này là đặc biệt quan trọng và trong tương lai các quy trình nghiệp vụ này cần phải được kiện toàn hơn nữa. Khi nghiệp vụ nhiều nên khách hàng cũng đông hơn sẽ có nhiều vấn đề phát sinh vì thế những quy trình nghiệp vụ nào không đáp ứng được những yêu cầu khắt khe sẽ bị thay thế bởi những quy trình khác tiện lợi hơn. Vì thế đây không phải là giải pháp trước mắt mà nó còn là giải pháp lâu dài sẽ luôn gắn liền với các hoạt động nghiệp vụ của công ty trong tương lai. 3.3. Kiến nghị. 3.3.1. Đối với cơ quan quản lý Nhà nước. 3.3.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của các CTCK nói riêng và cho TTCK Việt nam nói chung. Trước mắt, việc cần làm là đồng bộ hóa các văn bản pháp luật về chứng khoán và TTCK với các văn bản khác có liên quan để có sự đồng nhất giữa các văn bản quy phạm luật điều chỉnh các hoạt động về chứng khoán và TTCK. Đối với hoạt động của các CTCK, UBCKNN cần đưa ra các giải pháp tháo bỏ những ràng buộc, hạn chế không cần thiết để tạo một môi trường hoạt động thông thoáng, chủ động cho các CTCK. Bên cạnh các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trước đây, cần phải bổ sung thêm nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, là nghiệp vụ cung cấp dịch vụ cho khách hàng trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán, tái cơ cấu tài chính, chia tách sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp, lập phương án giúp đỡ các tổ chức niêm yết. Cho phép các CTCK được thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh các chứng khoán chưa niêm yết. Cho phép các CTCK được nhận lệnh từ xa qua các phương tiện điện thoại, fax . Vấn đề mấu chốt trong quá trình soạn thảo, ban hành văn bản quy phạm pháp luật và thực hiện công tác quản lý Nhà nước chính là sự thay đổi quan niệm của cơ quan quản lý Nhà nước. Thực tiễn của thị trường luôn luôn biến động và đi trước so với luật pháp, vì vậy, các CTCK cần phải được thực hiện những hoạt động kinh doanh mà pháp luật không cấm chứ không phải là chỉ được thực hiện những hoạt động mà pháp luật cho phép. 3.3.1.2. Tăng cung hàng hóa cho thị trường về số lượng, chất lượng. - Nhanh chóng triển khai việc thực hiện Nghị định 64/2002/NĐ-CP ngày 19/06/2002 về CPH DNNN, đồng thời kết hợp với việc lựa chọn các doanh nghiệp đủ tiêu chuẩn đưa ra niêm yết tại TTGDCK, gắn việc CPH DNNN với việc niêm yết trên TTCK. Thực hiện giảm hoặc bán hết cổ phần của Nhà nước trong các doanh nghiệp CPH mà Nhà nước không cần nắm giữ để tăng số lượng cổ phiếu giao dịch trên thị trường. - Khẩn trương chuẩn bị các điều kiện để đưa TTGDCK Hà nội đi vào hoạt động để mở rộng lượng doanh nghiệp niêm yết trên TTCK. - Thực hiện thí điểm đưa một số doanh nghiệp liên doanh và NHTM cổ phần ra niêm yết. - Khuyến khích thành lập quỹ đầu tư chứng khoán để đa dạng hóa chủng loại chứng khoán. - Tăng thêm các loại trái phiếu đô thị, trái phiếu công trình, trái phiếu do các loại hình doanh nghiệp phát hành như trái phiếu Tổng công ty Bưu chính viễn thông, điện lực, dầu khí . Cho phép các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài phát hành trái phiếu trên TTCK. - Thực hiện chính sách bình đẳng đối với mọi thành phần kinh tế, hạn chế cơ bản các chế độ ưu đãi vốn đối với DNNN. Ban hành chính sách ưu đãi hợp lý đối với các công ty niêm yết, các quỹ đầu tư, đặc biệt là ưu đãi về thuế. 3.3.1.3. Tạo điều kiện cho bên nước ngoài tham gia vào TTCK Việt nam. Sự tham gia ngày càng nhiều của các nhà đầu tư nước ngoài sẽ tạo tâm lý cho người đầu tư trong nước. Với kinh nghiệm và trình độ phân tích, đánh giá về triển vọng của các công ty niêm yết hơn hẳn các nhà đầu tư trong nước, các nhà đầu tư nước ngoài chính là động lực để các nhà đầu tư cũ bớt lo lắng và tiếp tục mua cổ phiếu đồng thời là sức thu hút lôi kéo thêm các nhà đầu tư mới tham gia thị trường. Kinh nghiệm quản trị, uy tín cũng như năng lực tài chính của các nhà đầu tư nước ngoài sẽ góp phần làm thay đổi bộ mặt của các công ty cổ phần trong nước. Trong giai đoạn phát triển tiếp theo của thị trường, việc mở rộng cánh cửa TTCK cho các nhà đầu tư nước ngoài là rất cần thiết. Ngoài ra, chúng ta cần từng bước nới lỏng dần các quy định hạn chế sự tham gia của các đối tác nước ngoài vào thị trường để thu hút đầu tư và tạo điều kiện cho các doanh nghiệp Việt nam học hỏi kinh nghiệm, tiếp xúc với công nghệ hiện đại của ngành chứng khoán, nâng cao thế lực cạnh trạnh, sớm hội nhập với sự phát triển của TTCK khu vực và quốc tế. 3.3.1.4. Tăng cường công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và TTCK. Theo các chuyên gia kinh tế, nguồn vốn tiết kiệm trôi nổi trong đại bộ phận dân cư chưa được khai thác và luân chuyển trên thị trường vốn ở nước ta là rất lớn, ước tính xấp xỉ 5-7 tỷ USD, ước tính hàng năm Việt kiều gửi tiền về nước cho thân nhân khoảng 2 tỷ USD. Như vậy, có thể thấy rằng tiềm năng vốn đầu tư trong công chúng vào TTCK vẫn còn rất lớn nếu biết khai thác đúng cách. Khó khăn lớn nhất hiện nay trong việc khơi thông dòng chảy vốn tiết kiệm vào thị trường là đại bộ phận công chúng ở nước ta vẫn chưa có ý niệm gì về TTCK và đầu tư chứng khoán. Hình thức đầu tư phổ biến hiện nay là cất trữ tại nhà, mua đất, tích trữ vàng, nắm giữ ngoại tệ mạnh, gửi tiết kiệm hoặc các dạng đầu tư truyền thống khác. Do [...]... là một nghiệp vụ của ngân hàng Các nhân viên ngân hàng cần tham gia vào hoạt động tiếp thị cho công ty, khi có khách hàng đến mở tài khoản tại ngân hàng thì giới thiệu, tư vấn cho họ về chứng khoán và đầu tư chứng khoán đồng thời giới thiệu, quảng cáo cho họ về công ty và các dịch vụ tiện ích của công ty KẾT LUẬN Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay vai trò của các CTCK là rất to... phát hành và kinh doanh chứng khoán, khắc phục sự bình đẳng giữa các công ty niêm yết và không niêm yết trong nghĩa vụ công bố thông tin khi phát hành chứng khoán ra công chúng - Áp dụng các chuẩn mực kế toán, kiểm toán quốc tế vào Việt nam, đồng thời ban hành quy định bắt buộc các DNNN và công ty cổ phần có một mức vốn nhất định trở lên phải thực hiện kiểm toán các báo cáo tài chính hằng năm và công. .. NHNO& PTNT Việt nam, tuy nói rằng có tư cách pháp nhân, hạch toán độc lập nhưng thực tế công ty vẫn chịu sự điều hành chung của chủ sở hữu, đôi khi sự can thiệp quá sâu của chủ sở hữu vào các hoạt động của công ty gây khó khăn cho Ban lãnh đạo công ty trong việc ra quyết định Chẳng hạn như, quyết định mua bán chứng khoán của công ty phải thông qua Hội đồng đầu tư của ngân hàng xét duyệt, trách nhiệm mang... cao và có thể áp dụng ngay trong tương lai gần nếu có sự hỗ trợ mạnh mẽ của các chủ thể có liên quan đến TTCK và sự lỗ lực của bản thân công ty TNHH chứng khoán NHNo& PTNT VN Do chứng khoán là một đề tài mới mẻ các tài liệu tham khảo cũng như nhận thức của em về vấn đề này vẫn chưa đầy đủ nên không tránh khỏi những thiếu sót Em mong nhận được sự góp ý của người đọc để có thể hoàn thiện thêm bài viết và. .. tính cấp thiết của đề tài bởi thị trường chứng khoán Việt Nam đi vào hoạt động chưa được lâu và mục tiêu phát triển thị trường hoàn chỉnh không phải chỉ là mong muốn của CTCK mà còn là mong muốn của cả nền kinh tế Những giải pháp hữu hiệu ngay thời điểm này để có thể vượt qua được những khó khăn và hoàn thiện những gì là do còn thiếu kinh nghiệm mà TTCK Việt Nam còn chưa làm được Những giải pháp này có... về ngành công nghệ chứng khoán 3.3.1.5 Tăng cường chế độ công bố thông tin Việc công bố thông tin là khâu không thể thiếu trong quá trình hoạt động kinh doanh chứng khoán và cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư của các CTCK Để các CTCK nắm bắt tốt các thông tin và thực hiện tốt các chức năng cung cấp thông tin cho khách hàng, cần có sự phối hợp và giúp đỡ từ các phía có liên quan: Về phía UBCKNN và TTGDCK... của UBCKNN, bên cạnh tờ Tin thị trường chứng khoán của TTGDCK để đưa ra những quan điểm chính thức của UBCKNN về những vấn đề chứng khoán và TTCK, tạo điều kiện cho công chúng đầu tư và những người muốn tìm hiểu lĩnh vực này có được những thông tin đáng tin cậy - Cần xử lý nghiêm các hành vi vi phạm chế độ công bố thông tin trên TTCK, công khai các vi phạm và mức độ xử lý về công bố thông tin của các. .. nhập doanh nghiệp trong 2 năm hoạt động tiếp theo Đến nay, thời hạn được hưởng ưu đãi thuế của các CTCK đã hết nhưng hoạt động của các công ty vẫn rất khó khăn do tính thiếu ổn định của thị trường Do đó, Bộ tài chính cần phối hợp với UBCKNN thống nhất trình Chính phủ quy định và hướng dẫn cụ thể các ưu đãi mà CTCK được hưởng theo hướng: Bổ sung ngành chứng khoán vào danh mục các ngành nghề được hưởng mức... loại hàng hóa hơn và khó đoán biết thì việc ra quyết định như vậy sẽ hạn chế hoạt động của công ty, có thể làm công ty mất đi những cơ hội đầu tư cần nắm bắt nhanh nhạy và đòi hỏi những quyết định kịp thời Nghiệp vụ tự doanh của CTCK là một hoạt động hết sức khó khăn và phức tạp Nó có thể mang lại cho công ty những khoản lợi nhuận lớn nhưng ngược lại, nó cũng có thể gây cho công ty những tổn thất không... cách thành công, ngoài đội ngũ nhân viên phân tích thị trường có nghiệp vụ giỏi và nhanh nhạy với những biến động của thị trường, công ty cũng cần có một chế độ phân cấp quản lý và đưa ra những quyết định đầu tư hợp lý ở một số nước phát triển, việc xây dựng chế độ phân cấp quản lý và ra quyết định đầu tư là một trong những vấn đề then chốt, quyết định sự sống còn của công ty Do vậy, để hoạt động của . CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO VÀ PTNT VN 3.1. Định hướng phát triển của Công ty TNHH chứng khoán NHNo& amp ;PTNT. hóa và triển khai toàn bộ 5 nghiệp vụ cơ bản của kinh doanh chứng khoán. 3.2. Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNo& amp;PTNT