THADS là một giai đoạn có ý nghĩa quan trọng không chỉ kết thúc quá trình giải quyết vụ án mà còn bảo đảm cho bản án, quyết định Tòa án được chấp hành nghiêm chỉnh, đúng pháp luật, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các tổ chức, cá nhân và Nhà nước. Để hoạt động THADS được tổ chức hiệu quả, đạt được mục đích trên thực tế, chắc chắn không thể không kể đến vai trò kiểm sát của VKSND đối với các Cơ quan THADS. Đây là công tác chủ yếu để phát hiện các sai phạm kịp thời, từ đó có biện pháp xử lý, chấm dứt vi phạm, hạn chế tới mức thấp nhất đơn thư khiếu nại, tố cáo trong lĩnh vực THADS. Trực tiếp kiểm sát là một hình thức kiểm sát được VKSND coi là trọng tâm trong quá trình thực hiện công tác kiểm sát THADS mình và đã phát huy những hiệu quả nhất định trên thực tế. Tuy nhiên, hiện nay ở một số địa phương vẫn còn một số tồn tại, hạn chế trong công tác này như một số đơn vị kiểm sát nhưng không phát hiện được hết các vi phạm của cơ quan thi hành án dân sự; có cán bộ, KSV còn lúng túng trong quá trình kiểm sát… Vì vậy, để có một cái nhìn chính xác, hệ thống về công tác trực tiếp kiểm sát, góp phần nâng cao chất lượng hiệu quả hoạt động của VKSND, em xin lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Những nội dung cần làm rõ về hoạt động của VKSND khi trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự”
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIỂM SÁT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT DÂN SỰ & KIỂM SÁT DÂN SỰ BÀI TẬP LỚN HỌC KỲ MÔN KIỂM SÁT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Đề tài: Những nội dung cần làm rõ hoạt động VKSND trực tiếp kiểm sát thi hành án dân Tên sinh viên: Đoàn Thái Phong Mã số sinh viên: 1453801010189 Lớp K2B Hà Nội, tháng năm 2018 CÁC CỤM TỪ VIẾT TẮT CHV – Chấp hành viên KSV – Kiểm sát viên VKS – Viện kiểm sát VKSND – Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC – Viện kiểm sát nhân dân tối cao THA – Thi hành án THADS – Thi hành án dân MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU .1 NỘI DUNG I – KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND II – NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND 2.1 Trước trực tiếp kiểm sát THADS .3 2.2 Trình tự trực tiếp kiểm sát THADS 2.3 Sau trực tiếp kiểm sát THADS 13 KẾT LUẬN .14 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 15 LỜI MỞ ĐẦU THADS giai đoạn có ý nghĩa quan trọng khơng kết thúc q trình giải vụ án mà cịn bảo đảm cho án, định Tòa án chấp hành nghiêm chỉnh, pháp luật, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Nhà nước Để hoạt động THADS tổ chức hiệu quả, đạt mục đích thực tế, chắn khơng thể khơng kể đến vai trị kiểm sát VKSND Cơ quan THADS Đây công tác chủ yếu để phát sai phạm kịp thời, từ có biện pháp xử lý, chấm dứt vi phạm, hạn chế tới mức thấp đơn thư khiếu nại, tố cáo lĩnh vực THADS Trực tiếp kiểm sát hình thức kiểm sát VKSND coi trọng tâm q trình thực cơng tác kiểm sát THADS phát huy hiệu định thực tế Tuy nhiên, số địa phương số tồn tại, hạn chế công tác số đơn vị kiểm sát không phát hết vi phạm quan thi hành án dân sự; có cán bộ, KSV cịn lúng túng q trình kiểm sát… Vì vậy, để có nhìn xác, hệ thống cơng tác trực tiếp kiểm sát, góp phần nâng cao chất lượng hiệu hoạt động VKSND, em xin lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Những nội dung cần làm rõ hoạt động VKSND trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự” NỘI DUNG I – KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND Trực tiếp kiểm sát việc tuân theo pháp luật THADS phương thức kiểm sát thể chức kiểm sát hoạt động tư pháp VKSND quy định cụ thể Khoản Điều 28 Luật tổ chức VKSND năm 2014 hay văn Luật THADS sửa đổi bổ sung năm 2014 Quy chế công tác kiểm sát THADS, thi hành án hành (Ban hành kèm theo Quyết định số 810/QĐ-VKSTC-V11 ngày 20 tháng 12 năm 2016 Viện Trang | trưởng VKSNDTC) (sau gọi tắt Quy chế 810) Hoạt động thực mang lại hiệu đáng kể thực chức kiểm sát THADS Bởi thơng qua nó, VKS nắm rõ nội dung hoạt động thi hành án dân qua kiểm sát chặt chẽ đảm bảo cho hoạt động THADS nhanh chóng kịp thời, pháp luật Nhiệm vụ, quyền hạn VKSND tiến hành kiểm sát trực tiếp hoạt động THADS quy định Khoản Điều 28 Luật tổ chức VKSND, Điều 12 Điều 159 Luật THADS, “Trực tiếp kiểm sát việc THA Cơ quan cấp cấp dưới, Chấp hành viên, quan, tổ chức, cá nhân có liên quan” Có thể thấy, việc kiểm sát trực tiếp, Pháp luật mở rộng phạm vi cho VKS không kiểm sát việc tuân theo pháp luật Cơ quan THA mà quan, tổ chức, cá nhân có liên quan như: tổ chức thẩm định giá, tổ chức bán đấu giá tài sản việc thẩm định giá bán đấu giá tài sản để THA; quan tổ chức có nhiệm vụ đăng ký giao dịch, quyền sỏ hữu, quyền sử dụng thực hoạt động liên quan đến THADS… Tuy nhiên, trường hợp VKS tiến hành kiểm sát mà thực hoạt động kiểm sát trực tiếp quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động THADS có cho có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động quan, tổ chức có liên quan đến hoạt động THADS VKS tiến hành trực tiếp kiểm sát hoạt động THADS quan THA, CHV hai hình thức, kiểm sát thường kỳ kiểm sát đột xuất Việc thường kỳ trực tiếp kiểm sát thực dựa Chỉ thị Viện trưởng VKSNDTC theo kế hoạch, chương trình cơng tác VKS đơn vị mình, tùy vào u cầu cơng tác kiểm sát tình hình, đặc điểm hoạt động THADS để VKS xác định phạm vi nội dung kiểm sát trực tiếp thường kỳ hoạt động toàn diện hoạt động THADS hay kiểm sát nội dung trọng tâm hoạt động THADS Đây hoạt động có kế hoạch sẵn từ trước kế hoạch cơng tác đơn vị, thể tính chủ động việc áp dụng phương thức kiểm sát THADS, VKS tiến hành trực tiếp Trang | kiểm sát trường hợp có yêu cầu cấp ủy Hội đồng nhân dân có xác định có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động THADS II – NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND 2.1 Trước trực tiếp kiểm sát THADS Ở giai đoạn đầu tiên, Hoạt động kiểm sát trực tiếp bắt đầu việc ban hành Quyết định trực tiếp kiểm sát lãnh đạo Viện, xác định rõ ràng kiểm sát trực tiếp thường kỳ hay đột xuất; tên quan đơn vị trực tiếp kiểm sát; thời điểm thời gian kiểm sát; nội dung kiểm sát; phần Đoàn trực tiếp kiểm sát, quy định rõ Trưởng Đồn, Phó Trưởng đồn thành viên Khi trự tiếp kiểm sát quan THADS cấp dưới, huy động KSV VKS cấp tham gia thấy cần thiết Quyết định trực tiếp kiểm sát ban hành theo mẫu quy định chung ngành Sau phân công, trưởng đoàn trực tiếp kiểm sát lập kế hoạch trực tiếp kiểm sát, nêu rõ nội dung như: Mục đích, yêu cầu việc trực tiếp kiểm sát; nội dung cần kiểm sát; cách thức tiến hành trực tiếp kiểm sát; trách nhiệm đơn vị kiểm sát Bản kế hoạch phải trình đồng thời với Quyết định trực tiếp kiểm sát để lãnh đạo Viện xem xét Trưởng đoàn ký sau lãnh đạo Viện ký Quyết định trực tiếp kiểm sát Tại VKSNDTC, Kế hoạch trực tiếp lãnh đạo Trưởng đoàn ký sau báo cáo Vụ trưởng để Vụ trưởng báo cáo lãnh đạo phê duyệt Trước kiểm sát trực tiếp hoạt động THADS, KSV phải có khảo sát tình hình hoạt động THADS thông qua: thông báo rút kinh nghiệm ngành, VKS tỉnh; qua đơn thư, khiếu nại, tố cáo Công dân tập trung vào lĩnh vực nhiều; qua dư luận địa phương; thông tin từ báo chí Từ đó, định dạng vi phạm thường xuyên xảy để có kế hoạch kiểm sát cụ thể kèm theo định trực tiếp kiểm sát Trang | Quyết định kế hoạch trực tiếp kiểm sát phải gửi cho quan, tổ chức trực tiếp kiểm sát trước 15 ngày kể từ ngày trực tiếp kiểm sát (trừ trường hợp kiểm sát đột xuất) Ngoài gửi cho VKS cấp có thẩm quyền để báo cáo gửi cho quan chủ quản quan tổ chức thực để phối hợp đạo thực 2.2 Trình tự trực tiếp kiểm sát THADS Theo quy định khoản 4, Điều 32 Quy chế 810, để tiến hành trực tiếp kiểm sát, đoàn kiểm sát phải tổ chức công bố Quyết định, Kế hoạch trực tiếp kiểm sát trước nghe quan kiểm sát báo cáo tình hình THA Trong thành phần tham gia cơng bố Trưởng đồn trực tiếp kiểm sát thống với quan kiểm sát, gồm có: Lãnh đạo VKS, lãnh đạo CHV, cơng chức quan, tổ chức kiểm sát quan chủ quản cấp họ; thành viên Đoàn trực tiếp kiểm sát Sau Quyết định Kế hoạch cơng bố, Đồn Kiểm sát tiến hành trực tiếp kiểm sát nội dung theo Kế hoạch trực tiếp kiểm sát Để thực nhiệm vụ cách thuận lợi, đảm bảo kế hoạch đề ra, phát vi phạm (nếu có) Cơ quan THADS, địi hỏi KSV phân cơng kiểm sát phải nắm vững kiến thức pháp luật liên quan đến hoạt động THADS như: văn quy phạm pháp luật quy định, hướng dẫn công tác THADS (Luật THADS, Nghị định, Thông tư quy định Tổ chức, máy quan THADS, hướng dẫn nghiệp vụ THADS…), lĩnh vực liên quan đến hoạt động THADS (Pháp lệnh án phí, lệ phí Tịa án; Nghị định, Thông tư quy định, hướng dẫn kê biên, cưỡng chế, bán đấu giá tài sản THA…); văn hướng dẫn, đạo nghiệp vụ quan THADS cấp trên, văn hướng dẫn, rút kinh nghiệm VKSNDTC… Trên sở đó, KSV cần phải ý kiểm sát nội dung sau: Thứ nhất, kiểm sát việc quản lý, thu chi tiền THA Đây cơng việc quan trọng, sau nghe lãnh đạo Cơ quan THADS báo cáo nội dung yêu cầu Kế hoạch kiểm sát, KSV cần kiểm tra quỹ tiền mặt, Trang | tiến hành xác minh số tiền Cơ quan THA nộp Kho bạc, tiền gửi tiết kiệm, tiền tạm gửi Ngân hàng để cân đối việc thu, chi có pháp luật hay khơng u cầu cung cấp tài liệu, hồ sơ, sổ sách liên quan đến nội dung kiểm sát để kiểm tra, xác minh, đối chiếu xem có phù hợp với thực tế khơng… Cụ thể đối tượng cần thực công việc sau: Đối với thủ quỹ: - Yêu cầu chốt quỹ tiền mặt; - Yêu cầu cung cấp sổ quỹ tiền mặt biên lai thu tiền giao quản lý; - Xác định quỹ tiền mặt Sổ quỹ tiền mặt tính đến ngày VKS tiến hành trực tiếp kiểm sát bao nhiêu; - Số tiền thu nộp quỹ so với thực tế số tiền mặt két có chênh lệch khơng; - Lập biên chốt quỹ đến ngày trực tiếp kiểm tra Sau đó, đối chiếu sổ quỹ tiền mặt với Biên kiểm kê quỹ Cơ quan THA; - Đối chiếu sổ quỹ tiền mặt thủ quỹ với sổ quỹ tiền mặt Kế toán nghiệp vụ THA; - Đối chiếu sổ quỹ tiền mặt với chứng từ thu, chi tiền THA để xem xét việc cập nhật, ghi chép sổ sách thủ quỹ với kế toán có xác, kịp thời khơng; - Đối chiếu biên lai thu tiền với tiền nộp sổ quỹ tiền mặt Đối với kế toán: - Yêu cầu kế toán cung cấp số biên lai chuyển giao cho CHV quản lý, sử dụng; - Yêu cầu cung cấp sổ quỹ tiền mặt Kế toán in từ máy tính ra; - Yêu cầu cung cấp bảng cân đối tài khoản báo cáo phân tích số dư cyar đầu tài khoản để biết chi tiết số việc tiền tồn chưa giải xong, kiểm sát hồ sơ THA để xác định lý chưa giải khách quan hay chủ quan Qua đó, xác định số tiền chậm nộp ngân sách, chậm chi trả cho công dân, chậm gửi vào tài khoản tạm giữ, tài khoản phí THA mở Kho bạc; - Yêu cầu cung cấp báo cáo hoạt động thu THA để kiểm sát việc đối chiếu kết THA CHV Kế tốn THA có thường xun khơng, có trùng khớp với báo cáo thu Kế tốn khơng; Trang | - Yêu cầu cung cấp chứng từ thu, chi thời điểm kiểm sát rà soát phiếu thu, phiếu chi Kế toán với sổ quỹ tiền mặt thủ quỹ có trùng khơng, để xác định kế tốn có kịp thời lập phiếu thu khơng, số thứ tự phiếu thu, chi có liên tục khơng? Nếu có việc đứt qng số phiếu thu, lý nhảy số phần mềm kế toán có phát lập biên có xác nhận thủ trưởng Cơ quan THA không; - Yêu cầu cung cấp giấy Xác nhận số dư tài khoản tiền gửi kho bạc; - Sổ gửi tiền tiết kiệm (nếu có); - Giấy nộp tiền, giấy xác nhận số dư kho bạc… phải có dấu đỏ Cần lưu ý, trước thực kiểm sát công tác thu, chi tiền THA cần xác định số dư lại quỹ THA; Số dư lại quỹ THA thể Sổ quỹ tiền mặt; Sổ tiền gửi ngân hàng, kho bạc; Sổ tiền gửi tiết kiệm (nếu có) Khi kiểm sát phải so sánh với Báo cáo quan THADS có khơng? Đối với CHV: - Yêu cầu CHV cung cấp loại biên lai nhận từ Kế toán (lưu ý: Mỗi số biên lai có liên, nội dung thu tiền liên phải trùng với nhau, không tẩy xóa, liên nộp cho kế tốn phải trùng với liên cịn lưu cuống biên lai, có chứng từ hỏng, hủy phải đầy đủ liên) - Kiểm sát, rà soát biên lai thu tiền CHV với sổ quỹ tiền mặt thủ quỹ THA để xác định CHV có kịp thời nộp tiền vào quỹ khơng Số ngày thu cuống biên lai có trùng với liên nộp cho Kế toán để lập phiếu thu tiền khơng? - Kiểm tra biên lai có tẩy xóa, sửa chữa hủy có quy định khơng? Thơng qua việc thực cơng tác này, thực tế phát số vi phạm như: + Đối với việc quản lý khoản phí THA quản lý tiền mặt quỹ THA, tất khoản tiền THA phải bảo quản Kho bạc theo quy định khoản Điều 58 Luật THADS khoản Điều 18 Pháp lệnh số 10/2009/UBTVQH12 ngày 27/02/2009 án phí, lệ phí Tịa án Thực tiễn cho thấy, Chi cục THA để lại quỹ tiền mặt nhiều, khơng quy định, có khoản tiền tạm ứng án phí, tiền thu trước định, cá biệt có trường hợp để lại khoản tiền phải trả cho công dân…; Trang | + Trường hợp kế Toán báo cáo khơng trung thực: sửa chữa phần số dư cuối kỳ với số dư thực tế quỹ tiền mặt tiền gửi ngân hàng, kho bạc để đối phó với Đồn kiểm tra; + CHV, thủ quỹ không nộp tiền chậm nộp vào quỹ THA hay Thủ quỹ chậm nộp tiền vào tài khoản Kho bạc, vào ngân sách; + Tẩy xóa chứng từ; + Không gửi tiết kiệm khoản tiền đương chưa đến nhận; gửi tiền tiết kiệm khoản tiền phải trả cho đương đứng tên cá nhân thủ quỹ THA; trích lại 10% khoản tiền nộp ngân sách… Pháp lệnh Án phí, lệ phí Tồ án ngày 27/02/2009 quy định Cơ quan THADS có thẩm quyền thu án phí Điều 18 Pháp lệnh quy định tồn án phí, lệ phí Tịa án thu phải nộp đầy đủ, kịp thời vào ngân sách nhà nước kho bạc nhà nước VKS trực tiếp xác minh thơng tin tài khoản Cơ quan THADS Ngân hàng, Kho Bạc, để xác định số tiền thực có tài khoản tiền gửi thời gian thực nộp tiền quan Thuế để xác định có việc trích lại 10% khoản tiền án phí khơng? Thứ hai, kiểm sát hệ thống sổ sách THADS Theo hướng dẫn Thông tư số 22/2011/TT-BTP ngày 02/12/2011 Bộ Tư pháp, Cơ quan THADS phải mở đủ 21 loại sổ THADS hệ thống sổ sách kế toán THA theo Thơng tư số 91/2010/TT-BTC ngày 17/6/2010 Bộ Tài Khi kiểm sát việc lập, quản lý loại sổ cần ý vấn đề sau: - Đối với sổ nhận án, định Tòa án chuyển giao theo quy định Điều 29 Luật THADS, KSV ý kiểm tra ngày, tháng, năm giao nhận án, định, xem xét việc tẩy xóa, sửa chữa sổ; đối chiếu số, ngày ban hành án, định ngày giao nhận án, định để xác định vào thời điểm giao, nhận bên án, định có hiệu lực pháp luật chưa; trường hợp THA chủ động, Cơ quan THA có định THA chủ động thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận án, định Tòa án chuyển đến không? Trang | - Đối với Sổ thụ lý THA chủ động, sổ nhận đơn yêu cầu THA, KSV cần xem xét kỹ nội dung ghi chép, số thứ tự, cột mục… để xác định định, việc định THA có thẩm quyền thời hạn quy định pháp luật khơng, thời hiệu u cầu THA cịn khơng? Thời hạn định THA, nội dung định THA ban hành có nội dung án, định tịa án khơng, có theo đơn yêu cầu đương không? Sau ban hành định THA thời hạn 02 ngày, Thủ trưởng quan THA có phân cơng CHV tổ chức thi hành không? - Đối với Sổ định thu hồi, sửa đổi, bổ sung, hủy định THA, KSV cần xem xét định thu hồi, sửa đổi, bổ sung, hủy định THA, làm rõ vấn đề làm rõ sai sót trách nhiệm người có thẩm quyền định THA, xác định rõ mức độ sai phạm dẫn đến việc thu hồi, sửa đổi, bổ sung, hủy định THA - Đối với Sổ định ủy thác THA, cần xem xét để xác định có hay khơng có sai sót trách nhiệm CHV việc xác minh điều kiện THA làm ủy thác như: Tại thời điểm định THA, đương có tài sản CHV khơng kịp thời tiến hành kê biên, xử lý tài sản để THA mà để lâu xác minh điều kiện THA dẫn đến đương bán tài sản chuyển đến nơi Do việc ủy thác THA đến nơi khó thi hành nơi đương nhờ th nhà người khác khơng phải nơi có tài sản, nơi cư trú - Đối với Sổ định thu phí THA, cần ý trường hợp khơng phải thu phí THA, việc tính mức phí THA số tiền, tài sản theo án, định Tòa án với định THA, xem xét việc chi trả, thu nộp, miễn, giảm phí THA Cơ quan THADS - Đối với Sổ kế toán nghiệp vụ THA, cần kiểm tra kỹ việc ghi chép sổ sách, xác định quỹ tiền mặt sổ quỹ tiền mặt tính đến ngày trực tiếp kiểm sát bao nhiêu, số tiền thu nộp quỹ so với số tiền mặt thực tế có chênh lệch khơng? Xác định khoản phải thu, thu người phải THA, khoản chi trả cho người THA, khoản phải nộp ngân sách nhà nước… Trang | Thứ ba, kiểm sát hồ sơ nghiệp vụ thi hành án Hồ sơ nghiệp vụ THA phải thể toàn trình tổ chức THA CHV Khi cung cấp đầy đủ hồ sơ nghiệp vụ THA, cần tiến hành kiểm sát hồ sơ theo nội dung sau: - Cần xem xét thời hạn không ngày làm việc, kể từ ngày phân công, CHV có lập hồ sơ nghiệp vụ THA hay khơng? Chú ý trường hợp định THA không thông báo tự nguyện THA, thông báo chậm chậm xác minh điều kiện THA không xác minh điều kiện THA Các biên xác minh có ghi rõ ngày, tháng, năm xác minh hay không? Nghiên cứu hồ sơ THA để làm rõ vi phạm công tác phân loại, xác minh điều kiện THADS hoạt động tổ chức THA, vi phạm công tác thu, chi tiền, tài sản, cần xem xét làm rõ nội dung như: Hồ sơ định THA chậm xác minh điều kiện THA; Thời gian CHV để hồ sơ tồn đọng không xác minh điều THA; Hồ sơ không xác minh điều kiện THA lại định chưa có điều kiện thi hành có xác minh đề nghị định chưa có điều kiện khơng pháp luật Vi phạm thời hạn xác minh điều kiện THA, để hạn tống đạt định THA thông báo tự nguyện THA… Xác định có hay khơng có vi phạm việc ấn định thời hạn tự nguyện THA; - Xác định thẩm quyền, trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp bảo đảm cưỡng chế kê biên tài sản THA trình tổ chức THA, loại tài liệu liên quan đến việc cưỡng chế THA, việc chấp hành pháp luật trình kê biên, định giá bán tài sản… - Xác định có hay khơng có vi phạm việc thu chi, tiền, tài sản, thu, chi khoản nộp ngân sách… (Cần ý kiểm sát việc chi cho hoạt động cưỡng chế THA chi phí cho cá nhân cưỡng chế; chi thuê phương tiện tham gia cưỡng chế, thuê kho, bãi để tài sản sau cưỡng chế thu về…) - Kiểm sát hoạt động tổ chức THA khác CHV như: việc triệu tập đương để thỏa thuận giải THA, biên làm việc CHV với đương sự… Bên cạnh đó, cần ý số vấn đề như: Trang | - Đối với việc Cơ quan THA định đình chỉ, việc chưa có điều kiện THA (hỗn, tạm đình chỉ) quan THA thường áp dụng bên đương có thỏa thuận với nhau, khơng có biên thỏa thuận hồ sơ biên thỏa thuận khơng có đầy đủ chữ ký đương Hoặc đương có văn yêu cầu đình phần tồn quyền, lợi ích hưởng VKS cần xác minh hai bên đương để làm rõ yêu cầu có nhằm mục đích trốn phí THA khơng? - Riêng vụ, việc thi hành án kinh doanh thương mại: người thi hành án thường Ngân hàng có cổ phần nhà nước (Ngân hàng Cơng Thương, Ngân hàng đầu tư phát triển…) có văn u cầu đình phần tồn quyền, lợi ích hưởng, cần nghiên cứu kỹ tài liệu liên quan đến u cầu đình có văn yêu cầu Ngân hàng cung cấp kết thi hành án đương sự, đồng thời KSV xác minh trực tiếp việc thi hành án người phải thi hành án, xác định số tiền thực tế họ thi hành để kiểm sát việc định thu phí thi hành án Cơ quan THADS đúng, đủ theo quy định chưa yêu cầu Ngân hàng cung cấp văn miễn, giảm lãi khoản tiền phải thi hành án, kiểm sát việc miễn giảm lãi có theo quy định miễn, giảm lãi Ngân hàng nhà nước không? KSV kiểm sát hồ sơ thi hành án chặt chẽ phát số vi phạm như: Ra định chậm so với thời gian quy định; Ra định không nội dung thiếu nội dung mà án tuyên; Quyết định sai tên, địa đương sự; Hồ sơ không lưu biên tống đạt hợp lệ; Hồ sơ không lưu chứng từ thu, chi tiền nộp ngân sách nhà nước; Cơ quan THA không định thu phí thi hành án; Hồ sơ khơng lưu chứng minh nhân dân (bản photo) người nhận tiền Vi phạm khoản Điều 17 Thông tư 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Qua thực tiễn cho thấy, số trường hợp quan THA chưa trả tiền tài sản khác cho đương sự, xếp vào hồ sơ thi hành xong để hoàn thành tiêu nghiệp vụ, hồ sơ khơng có tài liệu Trang | 10 Cần lập biên photo lại tài liệu chứng minh việc có vi phạm để kiến nghị thực theo quy định pháp luật Thứ tư, kiểm sát tài sản, tang vật Khi tiến hành kiểm sát tài sản, tang vật cần: Đối chiếu Phiếu nhập kho, xuất kho với Sổ theo dõi vật chứng, tài sản bị kê biên, tạm giữ; Kiểm sát phiếu xuất, nhập kho cụ thể xem số thứ tự phiếu xuất, nhập kho có liên tục khơng, có trùng với sổ theo dõi tang vật khơng Khi kiểm sát tài sản, tang vật phát số vi phạm việc bảo quản vật chứng, tài sản quy định Điều 12 Thông tư 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 việc chậm xử lý tang vật (chậm chuyển giao tài sản sung công, chậm tiêu hủy tang vật, khơng rà sốt u cầu tịa án chuyển án để xử lý, giải quyết…); hay không kịp thời có văn đề nghị Tịa án giải thích án, định phần tang vật tuyên không rõ, khó thi hành, vi phạm quy định khoản Điều Thông tư liên tịch số 14/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26/7/2010 Thứ năm, kiểm sát việc nhận đơn giải khiếu nại THA Đối với việc giải khiếu nại hoạt động THADS quan THA, KSV cần kiểm tra làm rõ vấn đề như: Việc nhận đơn kết giải khiếu nại, tố cáo có đảm bảo thời gian khơng? Phân loại khiếu nại, tố cáo đương việc chậm THA, chậm định giá tài sản, khiếu nại việc kê biên tài sản, việc chưa có điều kiện THA, khiếu nại hành vi, định CHV Việc giải khiếu nại, tố cáo THA có so với nội dung khiếu nại, tố cáo không? Hồ sơ giải khiếu nại, tố cáo có trình tự, thủ tục hay không? Trường hợp phát có vi phạm pháp Luật hoạt động THA giải khiếu nại, tố cáo THA tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà VKS ban hành kiến nghị, kháng nghị yêu cầu khắc phục, phòng ngừa theo quy định pháp Luật Để xác định đầy đủ vi phạm Cơ quan THA, q trình trực tiếp kiểm sát, thành viên Đồn trực tiếp kiểm sát thơng qua Trưởng đồn có Trang | 11 quyền yêu cầu cung cấp sổ sách, hồ sơ THA; báo cáo, văn bản, tài liệu THA; Nếu thấy có vấn đề cịn chưa rõ có nghi vấn, KSV gặp hỏi người có liên quan, u cầu người liên quan giải trình tiến hành xác minh quan, tổ chức có liên quan kho bạc nhà nước, ngân hàng, kho bảo quản vật chứng, tài sản THA; quan, tổ chức có liên quan khác Trong đó, nội dung kiểm sát xong phải ghi phiếu kiểm sát lập biên việc, nêu rõ quan điểm đánh giá cán kiểm sát, trao đổi nêu ý kiến CHV công chức thụ lý việc THA, có ký xác nhận đại diện bên kiểm sát người trực tiếp kiểm sát để xác định có hay khơng có vi phạm Trong thực tế không tránh khỏi trường hợp phát sinh vấn đề dẫn đến phải mở rộng phạm vi nội dung kiểm sát gia hạn thời gian kiểm sát so với kế hoạch duyệt Trong trường hợp này, Trưởng đoàn trực tiếp kiểm sát phải báo cáo lãnh đạo Viện duyệt ban hành Quyết định gia hạn thời gian mở rộng phạm vi nội dung trực tiếp kiểm sát Trường hợp qua trực tiếp kiểm sát mà phát có vi phạm pháp Luật nghiêm trọng cần đề xuất xử lý kỷ Luật xem xét trách nhiệm hình người vi phạm Trưởng đồn trực tiếp kiểm sát phải báo cáo lãnh đạo Viện (ở VKSNDTC báo cáo Vụ trưởng để Vụ trưởng báo cáo lãnh đạo Viện) trước ký Kết luận trực tiếp kiểm sát Sau kết thúc kiểm sát việc THA, người phân công có trách nhiệm tập hợp kết trực tiếp kiểm sát thành viên Đoàn để xây dựng dự thảo Kết luận, trình Trưởng đồn xem xét Nội dung Kết luận trực tiếp kiểm sát theo mẫu quy định Trong cần nêu rõ q trình trực tiếp kiểm sát; cơng việc mà Đồn kiểm sát làm; kết đạt tồn tại, hạn chế, vi phạm hoạt động THADS giải khiếu nại, tố cáo THADS; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân việc khắc phục tồn tại, hạn chế, vi phạm; yêu cầu việc xử lý trách nhiệm cá nhân Khi kết luận vi phạm, cần viện dẫn đầy đủ chứng cứ, pháp Luật làm sở cho việc kết luận Việc nhận bàn giao hồ sơ, sổ sách THA, Trang | 12 văn bản, tài liệu THA phải lập thành biên bản, kiểm tra kỹ số lượng, thứ tự bút lục, nội dung phù hợp tài liệu hồ sơ ký xác nhận hai bên giao nhận Dự thảo Kết luận trực tiếp kiểm sát sau hồn thiện phải tổ chức cơng bố Tùy theo phạm vi kiểm sát trực tiếp, kết kiểm sát, tính chất mức độ vi phạm quan kiểm sát mà bảo đảm thành phần tham gia cơng bố Kết luận có đại diện lãnh đạo VKSND cấp, quan chủ quản quan, tổ chức kiểm sát Tại buổi công bố kết luận, Trưởng đoàn trực tiếp kiểm sát tiếp thu ý kiến phát biểu ý kiến kết luận Trên sở đó, KSV hồn chỉnh kết luận trình lãnh đạo Viện duyệt, ký ban hành kết luận phải chịu trách nhiệm kết luận trực tiếp kiểm sát 2.3 Sau trực tiếp kiểm sát THADS Sau trực tiếp kiểm sát, số trường hợp cần thiết, VKS ban hành Thông báo rút kinh nghiệm dạng vi phạm pháp Luật xảy phổ biến nghiêm trọng hoạt động THADS, thống lại nhận thức việc áp dụng quy định pháp Luật, kỹ kiểm sát gửi cho VKS cấp để rút kinh nghiệm chung, gửi cho VKS cấp để báo cáo Trong trường hợp cần tổ chức phòng ngừa dạng vi phạm pháp Luật phát qua trực tiếp kiểm sát, VKS ban hành văn yêu cầu Cơ quan THADS cấp tự kiểm tra việc THA báo cáo cho VKS biết Việc yêu cầu phải thực văn theo mẫu quy định, lãnh đạo Viện (hoặc lãnh đạo Vụ) ký Nội dung văn nêu rõ lý cần yêu cầu; tên quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu; nội dung cần yêu cầu, thời gian thực trả lời cho VKS Để đảm bảo Kết luận trực tiếp kiểm sát thực cách đầy đủ, VKS có trách nhiệm tiến hành kiểm sát (phúc tra) việc thực yêu cầu Kết luận trực tiếp kiểm sát Tại VKSNDTC, sau 01 năm kể từ ngày kết thúc trực tiếp kiểm sát, Vụ kiểm sát THADS phải phúc tra việc thực kết luận trực tiếp kiểm sát Việc phúc tra thực hình thức phúc tra Trang | 13 trực tiếp yêu cầu tự kiểm tra báo cáo văn Khi phúc tra trực tiếp, VKS phải ban hành Quyết định phúc tra, nêu rõ thành phần Đồn phúc tra, nội dung phúc tra tập trung vào kết thực yêu cầu VKS Kết luận trực tiếp kiểm sát Kết thúc phúc tra, Trưởng đoàn ban hành kết luận phúc tra, gửi cho quan, tổ chức phúc tra quan chủ quản họ; gửi VKS cấp để báo cáo Có thể nói, hoạt động phúc tra VKSNDTC khơng đảm bảo chế độ kiểm tra định kỳ công tác kiểm sát VKS cấp mà có ý nghĩa quan trọng để cơng tác kiểm sát trực tiếp đạt tối đa hiệu KẾT LUẬN VKSND trực tiếp kiểm sát hoạt động THADS đòi hỏi phải có hợp tác chặt chẽ với quan tổ chức khác, phối hợp từ quan THA KSV tham gia kiểm sát định phải định hình quy trình bước để tiến hành kiểm sát, nắm vững quy định pháp luật Quy chế nghiệp vụ ngành công tác kiểm sát thi hành án, coi kim nam để thực thi chức năng, nhiệm vụ KSV phải đảm bảo Cơ quan THA thực đầy đủ yêu cầu mình, đảm bảo trình tự, thủ tục trực tiếp kiểm sát thi hành án, đồng thời, phải ln có ý thức nâng cao chất lượng trực tiếp kiểm sát, đảm bảo cho công tác diễn an toàn, hiệu quả, hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ mà Đảng nhà nước giao phó DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO - Luật tổ chức VKSND năm 2014; - Luật thi hành án dân năm 2008 (sửa đổi bổ sung năm 2014); - Pháp lệnh số 10/2009/UBTVQH12 ngày 27/02/2009 án phí, lệ phí Tịa án; - Quy chế công tác kiểm sát THADS, thi hành án hành (Ban hành kèm theo Quyết định số 810/QĐ-VKSTC-V11 ngày 20 tháng 12 năm 2016 Viện trưởng VKSNDTC); Trang | 14 - Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ tư pháp Hướng dẫn thực số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ thi hành án dân sự; - Thông tư số 22/2011/TT-BTP ngày 02 tháng 12 năm 2011 Bộ tư pháp Hướng dẫn thực số thủ tục quản lý hành thi hành án dân sự; - Thông tư liên tịch Số: 14/2010/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26 tháng năm 2010 Bộ tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, viện kiểm sát nhân dân tối cao Hướng dẫn số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân sự; - Ths Nguyễn Thị Thế, Giáo trình kiểm sát thi hành án dân sự, Trường đại học Kiểm sát hà nội, 2017 Trang | 15 ... nghiên cứu đề tài: ? ?Những nội dung cần làm rõ hoạt động VKSND trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự? ?? NỘI DUNG I – KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND Trực tiếp kiểm sát việc tuân... NỘI DUNG I – KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND II – NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG TRỰC TIẾP KIỂM SÁT THADS CỦA VKSND 2.1 Trước trực tiếp kiểm sát. .. TẮT CHV – Chấp hành viên KSV – Kiểm sát viên VKS – Viện kiểm sát VKSND – Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC – Viện kiểm sát nhân dân tối cao THA – Thi hành án THADS – Thi hành án dân MỤC LỤC LỜI