Trực tiếp kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong thi hành án dân sự là một trong các phương thức kiểm sát việc tuân theo pháp luật về thi hành án dân sự được quy định tại Khoản 2 Điều 28 Luật tổ chức VKSND năm 2014; Điểm c Khoản 2 Điều 12, Điều 59 Luật thi hành án dân sự năm 2008 sửa đổi bổ sung năm 2014; Điều 42 Quy chế công tác kiểm sát THADS (Kèm theo Quyết định số 255 ngày 1962013 của Viện trưởng VKSND tối cao). Đây là hoạt động mang tính hiệu quả cao bởi qua việc trực tiếp kiểm sát, Viện kiểm sát có thể nắm rõ các nội dung hoạt động trong thi hành án dân sự qua đó kiểm sát chặt chẽ và đảm bảo cho hoạt động THADS nhanh chóng kịp thời, đúng căn cứ pháp luật. Nhiệm vụ, quyền hạn của VKSND khi tiến hành kiểm sát trực tiếp hoạt động THADS là “trực tiếp kiểm sát việc thi hành án của Cơ quan cùng cấp và cấp dưới, Chấp hành viên, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan” . Có thể thấy, đối với việc kiểm sát trực tiếp, Pháp luật đã mở rộng phạm vi cho Viện kiểm sát không chỉ là kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Cơ quan thi hành án mà còn đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan như: tổ chức thẩm định giá, tổ chức bán đấu giá tài sản trong việc thẩm định giá và bán đấu giá tài sản để thi hành án; cơ quan tổ chức có nhiệm vụ đăng ký giao dịch, quyền sỏ hữu, quyền sử dụng khi thực hiện các hoạt động liên quan đến THADS… Tuy nhiên, không phải trong bất kỳ trường hợp nào Viện kiểm sát cũng có thể tiến hành kiểm sát mà chỉ thực hiện hoạt động kiểm sát trực tiếp đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động THADS khi có căn cứ cho rằng có vi phạm pháp luật nghiêm trọng trong hoạt động của cơ quan, tổ chức có liên quan đến hoạt động THADS. Viện kiểm sát có thể tiến hành trực tiếp kiểm sát thường kỳ hoặc đột xuất đối với hoạt động THADS của cơ quan thi hành án, Chấp hành viên. Việc thường kỳ trực tiếp kiểm sát được thực hiện dựa trên Chỉ thị của Viện trưởng VKSND tối cao hoặc theo kế hoạch, chương trình công tác của Viện kiểm sát trên của đơn vị mình, tùy vào yêu cầu công tác kiểm sát tình hình, đặc điểm của hoạt động THADS để Viện kiểm sát xác định phạm vi của nội dung kiểm sát trực tiếp thường kỳ là hoạt động toàn diện hoạt động THADS hay kiểm sát các nội dung trọng tâm trong hoạt động THADS. Đây là hoạt động có kế hoạch sẵn từ trước và là một trong những kế hoạch công tác của đơn vị, thể hiện tính chủ động hơn trong việc áp dụng phương thức này khi kiểm sát THADS, Viên kiểm sát tiến hành trực tiếp kiểm sát trong trường hợp có yêu cầu của cấp ủy hoặc Hội đồng nhân dân hoặc khi có căn cứ xác định có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động THADS. Trước khi trực tiếp kiểm sát, Lãnh đạo Viện phải ban hành quyết định trực tiếp kiểm sát, trong đó nêu rõ kiểm sát trực tiếp thường kỳ hay đột xuất; tên cơ quan đơn vị được trực tiếp kiểm sát; thời điểm và thời gian kiểm sát; các nội dung chính sẽ kiểm sát; thanh phần Đoàn trực tiếp kiểm sát, trong đó quy định rõ Trưởng Đoàn, Phó Trưởng đoàn và các thành viên. Khi trự tiếp kiểm sát cơ quan THADS cấp dưới, có thể huy động Kiểm sát viên của Viện kiểm sát cấp dưới tham gia khi thấy cần thiết. Quyết định trực tiếp kiểm sát được ban hành theo mẫu quy định chung của ngành.
Trang 1MỤC LỤC
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 1
MỞ ĐẦU 2
NỘI DUNG 3
I Hoạt động trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự 3
II Những nội dung cần làm rõ của Viện kiểm sát nhân dân khi trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự 5
1 Kiểm sát sổ giao nhận bản án, quyết định 5
2 Kiểm sát hồ sơ thi hành án 6
3 Kiểm sát tài sản tang vật 9
4 Kiểm sát hoạt động thu chi, chi tiền thi hành án 9
KẾT LUẬN 13
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 14
Trang 2DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
Viện kiểm sát nhân dân: VKSND
Thi hành án dân sự: THADS
Trang 3MỞ ĐẦU
Thi hành án dân sự có vai trò quan trọng trong hoạt động tố tụng nói chung
và quá trình giải quyết vụ án nói riêng Đây là công đoạn cuối cùng của hoạt động tố tụng, bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành nghiêm chỉnh, góp phần tăng cường tính nghiêm minh của pháp luật, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và Nhà nước Qua đó góp phần giữ vững ổn định chính trị, xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu quả của bộ máy Nhà nước
Kiểm sát thi hành án dân sự là một trong những khâu kiểm sát hoạt động trong lĩnh vực tư pháp, ảnh hưởng trực tiếp đến trật tự pháp luật và pháp chế xã hội chủ nghĩa Công tác Kiểm sát thi hành án dân sự gồm nhiều khâu nghiệp vụ kiểm sát, trong đó có nghiệp vụ kiểm sát trực tiếp hoạt động thi hành án dân sự Đây là một trong những hoạt động có vị trí then chốt để phát hiện các sai phạm một cách toàn diện, kịp thời, có hiệu quả, từ đó kịp thời chấn chỉnh, chấm dứt các vi phạm, hạn chế tới mức thấp nhất đơn thư, tố cáo trong lĩnh vực thi hành
án dân sự
Muốn làm tốt một hoạt động nào thì cũng đều cần lên kế hoạch và nắm rõ nội dung của nó vì vậy để công tác này đạt được hiệu quả cao nhất, Viện kiểm sát khi kiểm sát trực tiếp cần làm rõ những nội dung thiết yếu nhất Do vậy, em
chọn đề tài: “Những nội dung cần làm rõ về hoạt động của VKSND khi trực
tiếp kiểm sát thi hành án dân sự”
Trang 4NỘI DUNG
I Hoạt động trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự
Trực tiếp kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong thi hành án dân sự là một trong các phương thức kiểm sát việc tuân theo pháp luật về thi hành án dân sự được quy định tại Khoản 2 Điều 28 Luật tổ chức VKSND năm 2014; Điểm c Khoản 2 Điều 12, Điều 59 Luật thi hành án dân sự năm 2008 sửa đổi bổ sung năm 2014; Điều 42 Quy chế công tác kiểm sát THADS (Kèm theo Quyết định
số 255 ngày 19/6/2013 của Viện trưởng VKSND tối cao) Đây là hoạt động mang tính hiệu quả cao bởi qua việc trực tiếp kiểm sát, Viện kiểm sát có thể nắm rõ các nội dung hoạt động trong thi hành án dân sự qua đó kiểm sát chặt chẽ và đảm bảo cho hoạt động THADS nhanh chóng kịp thời, đúng căn cứ pháp luật
Nhiệm vụ, quyền hạn của VKSND khi tiến hành kiểm sát trực tiếp hoạt động THADS là “trực tiếp kiểm sát việc thi hành án của Cơ quan cùng cấp và cấp dưới, Chấp hành viên, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan”1 Có thể thấy, đối với việc kiểm sát trực tiếp, Pháp luật đã mở rộng phạm vi cho Viện kiểm sát không chỉ là kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Cơ quan thi hành án mà còn đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan như: tổ chức thẩm định giá, tổ chức bán đấu giá tài sản trong việc thẩm định giá và bán đấu giá tài sản để thi hành án; cơ quan tổ chức có nhiệm vụ đăng ký giao dịch, quyền sỏ hữu, quyền
sử dụng khi thực hiện các hoạt động liên quan đến THADS… Tuy nhiên, không phải trong bất kỳ trường hợp nào Viện kiểm sát cũng có thể tiến hành kiểm sát
mà chỉ thực hiện hoạt động kiểm sát trực tiếp đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động THADS khi có căn cứ cho rằng có vi phạm pháp luật nghiêm trọng trong hoạt động của cơ quan, tổ chức có liên quan đến hoạt động THADS
1 Khoản 2 Điều 28 Luật tổ chức VKSND năm 2014; Điểm c Khoản 2 Điều 12, Điều 59 Luật thi hành án dân sự 2014
Trang 5Viện kiểm sát có thể tiến hành trực tiếp kiểm sát thường kỳ hoặc đột xuất đối với hoạt động THADS của cơ quan thi hành án, Chấp hành viên Việc thường kỳ trực tiếp kiểm sát được thực hiện dựa trên Chỉ thị của Viện trưởng VKSND tối cao hoặc theo kế hoạch, chương trình công tác của Viện kiểm sát trên của đơn vị mình, tùy vào yêu cầu công tác kiểm sát tình hình, đặc điểm của hoạt động THADS để Viện kiểm sát xác định phạm vi của nội dung kiểm sát trực tiếp thường kỳ là hoạt động toàn diện hoạt động THADS hay kiểm sát các nội dung trọng tâm trong hoạt động THADS Đây là hoạt động có kế hoạch sẵn
từ trước và là một trong những kế hoạch công tác của đơn vị, thể hiện tính chủ động hơn trong việc áp dụng phương thức này khi kiểm sát THADS, Viên kiểm sát tiến hành trực tiếp kiểm sát trong trường hợp có yêu cầu của cấp ủy hoặc Hội đồng nhân dân hoặc khi có căn cứ xác định có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động THADS
Trước khi trực tiếp kiểm sát, Lãnh đạo Viện phải ban hành quyết định trực tiếp kiểm sát, trong đó nêu rõ kiểm sát trực tiếp thường kỳ hay đột xuất; tên cơ quan đơn vị được trực tiếp kiểm sát; thời điểm và thời gian kiểm sát; các nội dung chính sẽ kiểm sát; thanh phần Đoàn trực tiếp kiểm sát, trong đó quy định
rõ Trưởng Đoàn, Phó Trưởng đoàn và các thành viên Khi trự tiếp kiểm sát cơ quan THADS cấp dưới, có thể huy động Kiểm sát viên của Viện kiểm sát cấp dưới tham gia khi thấy cần thiết Quyết định trực tiếp kiểm sát được ban hành theo mẫu quy định chung của ngành
Sau khi được phân công, trưởng đoàn trực tiếp kiểm sát lập kế hoạch trực tiếp kiểm sát, trong đó nêu rõ các nội dung cơ bản và phải được trình đồng thời với Quyết định trực tiếp kiểm sát để lãnh đạo Viện xem xét và do Trưởng đoàn
ký sau khi lãnh đọa Viện đã ký Quyết định trực tiếp kiểm sát Tại VKSND tối cao, Kế hoạch trực tiếp lãnh đạo do Trưởng đoàn ký sau khi báo cáo Vụ trưởng
để Vụ trưởng báo cáo lãnh đạo phê duyệt
Trước khi kiểm sát trực tiếp hoạt động thi hành án dân sự, kiểm sát viên phải có sự khảo sát tình hình hoạt động THADS thông qua: các thông báo rút kinh nghiệm của ngành, của Viện kiểm sát tỉnh; qua đơn thư, khiếu nại, tố cáo
Trang 6của Công dân tập trung vào lĩnh vực nào nhiều; qua dư luận tại địa phương; thông tin từ báo chí Từ đó, định dạng được những vi phạm thường xuyên có thể xảy ra để có kế hoạch kiểm sát cụ thể kèm theo quyết định trực tiếp kiểm sát Quyết định và kế hoạch trực tiếp kiểm sát phải được gửi cho cơ quan, tổ chức được trực tiếp kiểm sát ít nhất trước 15 ngày kể từ ngày sẽ trực tiếp kiểm sát (trừ trường hợp kiểm sát đột xuất); gửi cho Viện kiểm sát cấp trên có thẩm quyền để báo cáo; gửi cho cơ quan chủ quản cơ quan tổ chức thực hiện để phối hợp chỉ đạo thực hiện
II Những nội dung cần làm rõ của Viện kiểm sát nhân dân khi trực tiếp kiểm sát thi hành án dân sự
Để cho hoạt động kiểm sát trực tiếp của VKSND diễn ra thuận tiện thì kế hoạch trực tiếp kiểm sát cũng như những nội dung cần làm rõ về hoạt động của VKSDN khi trực tiếp kiểm sát THADS cần phải được chuẩn chị một cách cụ thể
và rõ ràng Theo đó, nội dung trực tiếp kiểm sát THADS của VKSND bao gồm những nội dung chủ yếu như sau:
1 Kiểm sát sổ giao nhận bản án, quyết định
Khi kiểm sát hoạt động THADS của cơ quan thi hành án thì trước hết việc kiểm sát sổ giao nhận bản, quyết định là hoạt động không thể thiếu Trong đó, Viện kiểm sát sẽ tiến hành:
- Kiểm sát bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án đã chuyển giao cho cơ quan thi hành án để thi hành và kiểm sát việc ra quyết định thi hành án của cơ quan thi hành án
- Kiểm sát sổ nhận đơn yêu cầu thi hành án để kiểm sát việc ra quyết định thi hành án theo đơn yêu cầu
- Kiểm sát sổ nhận ủy thác để kiểm sát việc ra quyết định thi hành án
Thông qua việc kiểm sát có thể phát hiện một số vi phạm xay ra như: việc chậm ra quyết định thi hành án, chưa ra quyết định thi hành án sau khi nhận quyết định ủy thác; những bản án có hiệu lực pháp luật nhưng Tòa chưa kịp thời chuyển giao hoặc không chuyển giao theo quy định của pháp luật để Cơ quan thi hành án ra quyết định thi hành án phần chủ động
Trang 7Khi phát hiện, cần lập biên bản với Cơ quan thi hành án, đối chiếu việc chuyển giao bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật với Tòa án để xác định vi phạm và ban hành kiến nghị, yêu cầu đối với Tòa án chuyển giao theo quy định
2 Kiểm sát hồ sơ thi hành án
Viện kiểm sát có quyền yêu cầu Cơ quan thi hành án cung cấp hồ sơ thi
hành án để tiến hành kiểm sát Hồ sơ có danh sách kèm theo, phân loại theo từng
loại hồ sơ (hồ sơ có điều kiện, chưa có điều kiện, đang thi hành, đình chỉ, hoãn,
ủy thác, miễn, giảm…) Kiểm đếm hồ sơ có đủ theo báo cáo hay không?
Riêng đối với hồ sơ cưỡng chế đã xong cần yêu cầu Chấp hành viên cung cấp đầy đủ các chứng từ chứng minh cho việc đề nghị thanh toán chi phí cưỡng chế THA, để kiểm sát việc thanh toán của cơ quan thi hành án có đúng quy định pháp luật không theo Điều 45 Nghị định 62/NĐ - CP ngày 18/7/2015 của Chính phủ và Thông tư 184/2011/TTLT -BTC-BTP, ngày 19/12/2011 Nếu phát hiện trường hợp nào chi không đúng quy định đề xuất suất toán Vì đây là nội dung kiểm sát quan trọng có thể khẳng định vị trí vai trò của khâu công tác kiểm sát thi hành án dân sự
Khi đã được cung cấp đầy đủ hồ sơ sẽ tiến hành kiểm sát hồ sơ thi hành án theo các nội dung:
- Kiểm sát căn cứ ra quyết định; thẩm quyền ra quyết định; thời hạn ra
quyết định về thi hành án
- Kiểm sát nội dung quyết định thi hành án có đúng với quyết định của Bản
án, Quyết định của Tòa án không, có đúng theo đơn yêu cầu của đương sự không
- Kiểm sát việc gửi các quyết định thi hành án cho Viện kiểm sát có đúng
thời hạn quy định không
- Kiểm sát việc tống đạt các quyết định về thi hành án và các văn bản thông
báo về thi hành án cho đương sự (cả người có quyền và người có nghĩa vụ, cơ
Trang 8quan thi hành án dân sự thường chỉ thông báo cho người có nghĩa vụ mà không thông báo cho người có quyền lợi liên quan)
- Kiểm sát các hoạt động tổ chức thi hành án khác của Chấp hành viên như: việc triệu tập các đương sự để thỏa thuận giải quyết thi hành án, biên bản làm việc của Chấp hành viên với các đương sự, việc xác minh điều kiện thi hành án…
Tùy từng trường hợp cụ thể, nếu tống đạt trực tiếp thì hồ sơ phải lưu biên bản giao, nhận hoặc tống đạt quyết định thi hành án, có ký nhận của đương sự; nếu gửi bằng đường bưu điện thì hồ sơ phải lưu phiếu gửi bưu điện; nếu niêm yết công khai thì hồ sơ phải lưu biên bản về việc niêm yết, nếu đăng tin trên cơ quan truyền thông, báo chí thì hồ sơ phải lưu hợp đồng truyền thông hoặc các hình thức khác thể hiện việc đã giao, nhận hợp lệ các quyết định và thông báo về thi hành án
Đối với những hồ sơ chưa có thông báo về thi hành án, chưa thu được tiền thi hành án, xác định cơ quan thi hành án chưa thực hiện tổ chức thi hành án, Viện kiểm sát cần phải ban hành văn bản kiến nghị yêu cầu cơ quan thi hành án thực hiện đúng theo quy định
- Kiểm sát việc thu, chi của Chấp hành viên tại hồ sơ thi hành án: khi kiểm sát việc thu, chi của Chấp hành viên cần lưu ý đến biên lai lưu tại hồ sơ không được tẩy xóa, Kiểm sát viên đối chiếu biên lai, phiếu thu mà kế toán lập lưu ở hồ
sơ THA xem có trùng khớp về ngày tháng thu, số tiền đã thu không Tránh trường hợp Chấp hành viên thu tiền nhưng không kịp thời nộp quỹ theo quy định
- Lập phiếu kiểm sát đối với từng hồ sơ có vi phạm: khi phát hiện có vi
phạm đối với hồ sơ THADS, cần lập phiếu kiểm sát nêu rõ các vi phạm để có biện pháp xử lý tùy theo từng trường hợp
Thông qua việc kiểm sát hồ sơ thi hành án chặt chẽ có thể phát hiện một số
vi phạm như: Ra quyết định chậm so với thời gian quy định; ra quyết định
không đúng nội dung hoặc thiếu nội dung mà bản án tuyên; quyết định sai tên, địa chỉ đương sự; hồ sơ không lưu các biên bản tống đạt hợp lệ; hồ sơ không lưu
Trang 9các chứng từ thu, chi tiền nộp ngân sách nhà nước; cơ quan THA không ra quyết định thu phí thi hành án; hồ sơ không lưu chứng minh nhân dân bản (bản photo) của người nhận tiền… Vi phạm khoản 2 Điều 17 Thông tư 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016
Qua thực tiễn cho thấy, một số trường hợp cơ quan THA chưa trả được tiền
và các tài sản khác cho đương sự, nhưng vẫn xếp vào hồ sơ đã thi hành xong để hoàn thành chỉ tiêu nghiệp vụ, vì vậy hồ sơ không có các tài liệu trên Cần lập biên bản hoặc photo lại tài liệu chứng minh về việc có vi phạm để kiến nghị thực hiện đúng theo quy định của pháp luật
Bên cạnh đó, cần chú ý một số vấn đề như:
+ Đối với những việc Cơ quan thi hành án ra quyết định đình chỉ, về việc chưa có điều kiện thi hành án (hoãn, tạm đình chỉ) cơ quan thi hành án thường
áp dụng căn cứ do các bên đương sự có thỏa thuận với nhau, nhưng không có biên bản thỏa thuận trong hồ sơ hoặc biên bản thỏa thuận không có đầy đủ chữ
ký của đương sự Hoặc đương sự có văn bản yêu cầu đình chỉ một phần hoặc toàn bộ quyền, lợi ích được hưởng Viện kiểm sát cần xác minh cả hai bên đương sự để làm rõ yêu cầu này có nhằm mục đích trốn phí thi hành án không? + Riêng đối với những vụ, việc thi hành án kinh doanh thương mại: người được thi hành án thường là các Ngân hàng có cổ phần của nhà nước (Ngân hàng Công Thương, Ngân hàng đầu tư và phát triển…) có văn bản yêu cầu đình chỉ một phần hoặc toàn bộ quyền, lợi ích được hưởng, cần nghiên cứu kỹ các tài liệu liên quan đến yêu cầu đình chỉ và có văn bản yêu cầu Ngân hàng cung cấp kết quả thi hành án của đương sự, đồng thời Kiểm sát viên xác minh trực tiếp việc thi hành án của người phải thi hành án, xác định số tiền thực tế họ đã thi hành để kiểm sát việc ra quyết định thu phí thi hành án của Cơ quan THADS đã đúng, đủ theo quy định chưa và yêu cầu Ngân hàng cung cấp văn bản miễn, giảm lãi khoản tiền phải thi hành án, kiểm sát việc miễn giảm lãi đó có đúng theo quy định miễn, giảm lãi của Ngân hàng nhà nước không?
+ Đối với việc ủy thác thi hành án cần xem xét xem đã có xác nhận của nơi
được ủy thác chưa? Cơ quan thi hành án nhận ủy thác đã ra quyết định kịp thời
Trang 10không tránh trường hợp không ra quyết định thi hành án đối với những việc không có điều kiện thi hành án để giảm số lượng việc mà Viện kiểm sát không phát hiện được Do đó, các đơn vị sau khi nhận được thông báo ủy thác phải theo dõi việc ra quyết định của thi hành án, để thực hiện chức năng kiểm sát Việc xác minh một số trường hợp cơ quan thi hành án ra quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án, đình chỉ, ủy thác…là rất quan trọng bởi thực tiễn thông qua việc xác minh cũng đã phát hiện được nhiều vi phạm pháp luật của cơ quan thi hành án
3 Kiểm sát tài sản tang vật
Việc kiểm sát tài sản tang vật bao gồm hai nội dung chính:
- Đối chiếu Phiếu nhập kho, xuất kho với Sổ theo dõi vật chứng, tài sản bị
kê biên, tạm giữ
- Kiểm sát phiếu xuất, nhập kho cụ thể xem số thứ tự phiếu xuất, nhập kho
có liên tục không, có trùng với sổ theo dõi tang vật không
Có thể phát hiện một số vi phạm về việc bảo quản vật chứng, tài sản quy định Điều 12 Thông tư 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016; Về việc chậm xử lý tang vật (chậm chuyển giao tài sản sung công, chậm tiêu hủy tang vật, không rà soát yêu cầu tòa án chuyển bản án để xử lý, giải quyết…); Không kịp thời có văn bản đề nghị Tòa án giải thích bản án, quyết định đối với phần tang vật tuyên không rõ, khó thi hành, vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư liên tịch
số 14/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26/7/2010
4 Kiểm sát hoạt động thu chi, chi tiền thi hành án
* Đối với thủ quỹ:
- Chốt quỹ tiền mặt.
-Yêu cầu cung cấp sổ quỹ tiền mặt và các quyển biên lai thu tiền được giao
quản lý
- Xác định quỹ tiền mặt trong Sổ quỹ tiền mặt tính đến ngày VKS tiến hành trực tiếp kiểm sát là bao nhiêu
- Số tiền thu nộp quỹ so thực tế số tiền mặt trong két có chênh lệch không;