c) Doanh nghiệp cổ phần hóa sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần thực hiện đăng ký lại thông tin với Trung tâm Lưu ký Chứng khoá[r]
(1)BỘ TÀI CHÍNH
- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự - Hạnh phúc
-Số: 28/VBHN-BTC Hà Nội, ngày 09 tháng năm 2019
THÔNG TƯ[1]
HƯỚNG DẪN VỀ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHO CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT
Thông tư số 180/2015/TT-BTCngày 13 tháng 11 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khốn chưa niêm yết, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2016 sửa đổi, bổ sung bởi: Thông tư số 13/2019/TT-BTCngày 15 tháng năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2019
Căn cứLuật Chứng khoánngày 29 tháng năm 2006;
Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứLuật Doanh nghiệpngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán;
Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán;
Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính;
Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thông tư hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.[2]
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng[3]
1 Thông tư hướng dẫn đối tượng, hồ sơ, thủ tục đăng ký, thay đổi đăng ký hủy
đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết. 2 Thông tư áp dụng đối tượng sau:
(2)b) Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật cổ phần hóa; c) Sở Giao dịch chứng khốn, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; d) Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan.
Điều Giải thích từ ngữ[4]
Ngồi thuật ngữ giải thích Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều của Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán (sau đây gọi Nghị định số 58/2012/NĐ-CP), Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều của Luật Chứng khoán Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ chuyển doanh nghiệp nhà nước công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần (sau gọi Nghị định số 126/2017/NĐ-CP), Thông tư này, từ ngữ đây được hiểu sau:
1 Hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết (sau gọi hệ thống giao dịch Upcom) hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội tổ chức.
2 Chứng khoán đăng ký giao dịch chứng khốn cơng ty đại chúng, doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật cổ phần hóa chấp thuận đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.
3 Đăng ký giao dịch việc đưa chứng khốn cơng ty đại chúng doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật cổ phần hóa vào giao dịch hệ thống giao dịch Upcom.
4 Tổ chức đăng ký giao dịch công ty đại chúng doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật cổ phần hóa có chứng khốn đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom.
5 Cụm từ “công ty”, “doanh nghiệp” “tổ chức” sử dụng với nghĩa nhau trong Thông tư này.
Điều Đối tượng thời hạn thực đăng ký giao dịch Đối tượng đăng ký giao dịch
a) Công ty đại chúng không đủ điều kiện niêm yết phải đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom;
b) Công ty đại chúng đủ điều kiện niêm yết chưa niêm yết Sở giao dịch chứng khoán phải đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom;
c) Công ty hủy niêm yết phải đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom đáp ứng điều kiện công ty đại chúng (bao gồm trường hợp bị hủy niêm yết cơng ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, hốn đổi khơng đáp ứng điều kiện niêm yết);
(3)2 Thời hạn thực đăng ký giao dịch
a) Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có cơng văn xác nhận hồn tất việc đăng ký công ty đại chúng theo quy định Điều 34 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, cơng ty đại chúng có trách nhiệm hồn tất việc đăng ký chứng khốn Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom;
b)[6]Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán chứng khốn ra cơng chúng theo quy định pháp luật chứng khốn, cơng ty đại chúng chưa niêm yết chứng khốn phải hồn tất việc đăng ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom;
c) Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực, Sở giao dịch chứng khốn có trách nhiệm phối hợp với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam đăng ký giao dịch cổ phiếu công ty bị hủy niêm yết công ty đại chúng Quy định áp dụng cho chứng khoán bị hủy niêm yết bao gồm trường hợp hủy niêm yết bắt buộc, hủy niêm yết tự nguyện chứng khốn bị hủy niêm yết cơng ty niêm yết sau sáp nhập, phát hành cổ phiếu để hốn đổi khơng đáp ứng điều kiện niêm yết; d) Trong vòng sáu (06) tháng, kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, công ty hợp từ doanh nghiệp có cơng ty niêm yết, mà sau hợp nhất, công ty hợp không đáp ứng điều kiện niêm yết theo quy định phải hoàn tất thủ tục đăng ký giao dịch
đ)[7]Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật cổ phần hóa chưa niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán thực đăng ký, lưu ký đăng ký giao dịch chứng khoán theo thời hạn quy định Khoản Điều Thông tư này.
Điều Thủ tục, hồ sơ đăng ký giao dịch
1 Đối với công ty đại chúng đăng ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:
1.1 Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán bao gồm:
a) Giấy đề nghị đăng ký giao dịch chứng khoán theo mẫu quy định Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thơng tư này;
b) Thơng tin tóm tắt công ty theo mẫu quy định Phụ lục số 08 ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP;
c)[8]Báo cáo tài kiểm tốn năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch doanh nghiệp trừ số trường hợp sau:
- Trường hợp công ty đại chúng thay đổi loại hình doanh nghiệp năm liền trước hoặc năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch sử dụng Báo cáo tài kiểm tốn đủ 12 tháng năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch (giai đoạn trước chuyển đổi hai giai đoạn trước sau chuyển đổi thành công ty cổ phần);
(4)việc hợp hoàn thành năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch sử dụng Báo cáo tài chính năm liền trước năm đăng ký giao dịch kiểm tốn cơng ty bị hợp nhất; - Trường hợp doanh nghiệp nhà nước hồn tất việc cổ phần hóa năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch sử dụng Báo cáo tài năm liền trước năm đăng ký giao dịch đã được kiểm toán doanh nghiệp giai đoạn doanh nghiệp nhà nước;
- Trường hợp doanh nghiệp nhà nước hồn tất việc cổ phần hóa năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch sử dụng Báo cáo tài kiểm tốn cho giai đoạn từ cơng ty thức trở thành công ty cổ phần đến hết năm tài đó; - Các trường hợp khác Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hướng dẫn sau có ý kiến văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Trường hợp doanh nghiệp thay đổi vốn điều lệ thực góp năm đăng ký giao dịch thì ngồi Báo cáo tài theo quy định điểm này, doanh nghiệp nộp thêm báo cáo kiểm toán vốn.
d) Bản Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam cơng văn thơng báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam việc đăng ký ngày chốt danh sách cổ đông để đăng ký giao dịch
1.2 Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán điểm 1.1 khoản Điều lập thành (01) gốc kèm theo (01) liệu điện tử (nếu có), nộp trực tiếp qua đường bưu điện cho Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội
1.3.[9]Trong vịng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có trách nhiệm yêu cầu tổ chức đăng ký giao dịch sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần).
Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin thị trường Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phải trả lời văn nêu rõ lý do.
2 Đối với công ty đại chúng chưa đăng ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:
2.1 Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán bao gồm:
a) Hồ sơ đăng ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán; b) Tài liệu quy định tiết a, b, c điểm 1.1 khoản Điều
(5)Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho tổ chức phát hành đồng thời gửi giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Trong vịng năm (05) ngày làm việc, kể từ ngày nhận Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán hồ sơ đầy đủ, hợp lệ quy định tiết b điểm 2.1 khoản Điều này, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực công bố thông tin thị trường Trường hợp từ chối, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội phải trả lời văn nêu rõ lý do.
3 Trong vòng mười (10) ngày kể từ ngày ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch, công ty đại chúng có trách nhiệm đưa cổ phiếu vào giao dịch hệ thống giao dịch Upcom
4 Trường hợp đăng ký giao dịch theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư này, việc đăng ký giao dịch cổ phiếu Sở giao dịch chứng khoán phối hợp với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam tự thực
5.[11]Đối với doanh nghiệp cổ phần hóa theo điểm d khoản Điều Thông tư này: a) Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký đăng ký giao dịch theo quy định Nghị định số 126/2017/NĐ-CP thực theo trình tự quy định tại khoản Điều Thông tư số 40/2018/TT-BTC ngày 04/5/2018 Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần văn pháp luật có liên quan;
b) Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa hồn tất việc chuyển sang công ty cổ phần theo quy định pháp luật cổ phần hóa chưa đăng ký giao dịch không thuộc đối tượng quy định điểm a khoản thực thủ tục, hồ sơ đăng ký, lưu ký, đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định khoản Điều này;
c) Doanh nghiệp cổ phần hóa sau cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoạt động hình thức cơng ty cổ phần thực đăng ký lại thông tin với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam theo Quy chế cấp mã chứng khoán, đăng ký lưu ký đối với cổ phiếu trúng đấu giá doanh nghiệp cổ phần hóa, đồng thời gửi Thơng tin tóm tắt công ty theo Mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP gửi hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch theo quy định Điều Thông tư (nếu có) cho Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội;
d) Doanh nghiệp cổ phần hóa sau đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom phải thực công bố thông tin công ty đại chúng;
đ) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hướng dẫn chế phương thức giao dịch của doanh nghiệp cổ phần hóa thực đăng ký giao dịch Quy chế tổ chức quản lý giao dịch chứng khoán tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
Điều Thay đổi đăng ký giao dịch[12]
(6)2 Hồ sơ, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch a) Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch bao gồm:
- Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch theo mẫu quy định Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này;
- Bản Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp (trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch giảm vốn); - Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch. b) Tổ chức đăng ký nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định điểm a khoản này.
c) Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng thời thực công bố thông tin thị trường Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trả lời tổ chức đăng ký giao dịch văn nêu rõ lý do. d) Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch thay đổi tăng, vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng chứng khốn (ngày giao dịch phải sau sáu (06) ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận văn đề nghị tổ chức đăng ký giao dịch tối đa không ba mươi (30) ngày kể từ ngày cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch) hoàn tất thủ tục để đưa chứng khoán vào giao dịch.
Điều Hủy đăng ký giao dịch
1 Chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký giao dịch khơng cịn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng theo thông báo hủy đăng ký công ty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt tồn bị sáp nhập, hợp nhất, chia, giải thể phá sản;
c) Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp giấy phép thành lập hoạt động lĩnh vực chuyên ngành;
d) Tổ chức đăng ký giao dịch chấp thuận niêm yết Sở giao dịch chứng khốn
đ)[13]Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật cổ phần hóa đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sẽ bị hủy đăng ký giao dịch sau (01) năm kể từ ngày không đáp ứng điều kiện vốn hoặc cổ đông theo quy định điểm c khoản Điều 25 Luật Chứng khoán hai điều kiện trên.
(7)điều kiện cổ đông ngày doanh nghiệp có số lượng cổ đơng thấp 100 người theo xác nhận Trung tâm Lưu ký Chứng khốn.
e)[14]Doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom và được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp trước ngày Thông tư có hiệu lực, nếu khơng đáp ứng điều kiện vốn cổ đông theo quy định điểm đ khoản Điều 6 Thông tư bị hủy đăng ký giao dịch vòng (01) năm kể từ ngày Thơng tư này có hiệu lực.
2 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định hủy đăng ký giao dịch công bố thông tin thị trường
Điều Điều khoản thi hành[15]
1 Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2016 thay cho Thông tư số 01/2015/TT-BTC ngày 05 tháng 01 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khốn cơng ty đại chúng chưa niêm yết. 2 Trong vòng (01) năm kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực, công ty công ty đại chúng công ty đại chúng hủy niêm yết trước thời điểm Thơng tư có hiệu lực phải hồn tất thủ tục đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch Upcom.
3 Trên sở quy định Thông tư này, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành quy chế nghiệp vụ sau chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
4 Các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cơ quan, tổ chức, cá nhân liên quan có trách nhiệm thực Thơng tư này./.
XÁC THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT KT BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Huỳnh Quang Hải
PHỤ LỤC 01
MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
(Ban hành kèm theo Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho
chứng khoán chưa niêm yết)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
(8)Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội
I Giới thiệu công ty đại chúng đề nghị đăng ký giao dịch:
1 Tên tổ chức đề nghị đăng ký giao dịch (đầy đủ): Tên Tiếng Anh (nếu có): Tên viết tắt (nếu có): Vốn điều lệ đăng ký: Vốn điều lệ thực góp: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: Căn pháp lý hoạt động kinh doanh:
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: cấp
ngày Giấy phép thành lập hoạt động số: cấp ngày
- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: II Chứng khốn đăng ký giao dịch:
1 Tên chứng khoán: Loại chứng khoán: Mã chứng khoán: Mệnh giá chứng khoán: đồng Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch: chứng khoán Thời gian dự kiến giao dịch: Tỷ lệ số cổ phần đăng ký giao dịch tổng số cổ phần phát
hành: III Hồ sơ kèm theo:
1 Bản Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp
2 Thơng tin tóm tắt (theo mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số
58/2012/NĐ-CP Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn) Các tài liệu khác (nếu có)
, ngày tháng năm
(9)TỔ CHỨC ĐKGD
(Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu)
PHỤ LỤC 02
MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
(Ban hành kèm theo Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho
chứng khoán chưa niêm yết)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH Chứng khoán: (tên chứng khốn)
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội I Giới thiệu tổ chức đăng ký giao dịch
1 Tên tổ chức đăng ký giao dịch (đầy đủ): Tên giao dịch: Vốn điều lệ tại: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: Căn pháp lý hoạt động kinh doanh
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ngày tháng năm (sửa đổi lần thứ ngày )
- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: II Chứng khốn thay đổi đăng ký giao dịch:
1 Tên chứng khoán: Loại chứng khoán: Mã chứng khoán: Mệnh giá chứng khoán: đồng Số lượng chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch: Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch sau thay đổi đăng ký giao dịch: chứng khoán
(10)8 Thời gian dự kiến đăng ký giao dịch: III Các bên liên quan (nếu có):
1 Tổ chức tư vấn: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: Cơng ty kiểm tốn: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: Các bên liên quan khác:
- Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: IV Cam kết tổ chức đăng ký giao dịch:
Chúng xin đảm bảo số liệu hồ sơ đầy đủ thật, số liệu giả thiếu làm cho người mua chứng khốn chịu thiệt hại Chúng tơi cam kết nghiên cứu đầy đủ thực nghiêm chỉnh văn pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn chịu hình thức xử lý vi phạm cam kết nêu
V Hồ sơ kèm theo:
1 Bản Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp;
2 Quyết định việc tách, sáp nhập tổ chức đăng ký giao dịch (trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch tách nhận sáp nhập);
3 Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp tổ chức đăng ký giao dịch sáp nhập (trường hợp nhận sáp nhập), tổ chức đăng ký giao dịch bị tách (trường hợp tách tổ chức đăng ký giao dịch);
4 Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khốn đăng ký giao dịch (nếu có)
, ngày tháng năm
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐKGD
(11)[1]Văn hợp từ 02 văn sau:
- Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khốn chưa niêm yết, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2016
- Thông tư số 13/2019/TT-BTC ngày 15 tháng năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2019
Văn hợp không thay 02 văn nêu
[2]Thông tư số 13/2019/TT-BTC ngày 15 tháng năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khốn chưa niêm yết, có ban hành sau:
“Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006;
Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán;
Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán;
Căn Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần;
Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính;
Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.”
[3]Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Thông tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[4]Điều sửa đổi theo quy định khoản Điều Thông tư 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
(12)[6]Điểm sửa đổi theo quy định khoản Điều Thông tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[7]Điểm bổ sung theo quy định khoản Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[8]Tiết sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[9]Điểm sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[10]Điểm sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[11]Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[12]Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 10 Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[13]Điều bổ sung theo quy định khoản 11 Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[14]Điểm bổ sung theo quy định khoản 11 Điều Thơng tư số 13/2019/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2019
[15]Điều Thông tư số 13/2019/TT-BTC ngày 15 tháng năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết quy định sau:
“Điều Điều khoản thi hành
1 Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng năm 2019 Trường hợp văn quy phạm pháp luật dẫn chiếu để áp dụng Thông tư sửa đổi, bổ sung thay văn thực theo quy định văn sửa đổi, bổ sung, thay
2 Trên sở quy định Thông tư này, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm ban hành quy chế hoạt động nghiệp vụ sau chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Thông tư số 180/2015/TT-BTC Thông tư số 13/2019/TT-BTC