LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG NĂM 2018.I.XÁC ĐỊNH VẤN ĐỀ CHÍNH SÁCH1.1.Tình hình tham nhũng và đấu tranh phòng, chống tham nhũng hiện nayTheo Báo cáo của Chính phủ về công tác PCTN, năm 2015: “Tình hình tham nhũng vẫn diễn ra phức tạp. Tình trạng nhũng nhiễu trong khu vực công còn nhiều, biểu hiện qua nạn hối lộ, lót tay, chạy chọt khi giao dịch với các cơ quan công quyền. Đã xuất hiện tình trạng tham nhũng có tính lợi ích nhóm trong một số lĩnh vực. Tính chất tham nhũng ngày càng phức tạp, thủ đoạn tinh vi hơn, phạm vi, tính có tổ chức của các vụ việc, vụ án tham nhũng rõ nét hơn. Một số vụ án tham nhũng gây hậu quả rất nghiêm trọng, làm thất thoát lớn tài sản của Nhà nước. Một số vụ tham nhũng có yếu tố nước ngoài, phần nào ảnh hưởng đến nhìn nhận của quốc tế về tình hình tham nhũng ở Việt Nam. Tham nhũng vẫn là một trong những vấn đề bức xúc của xã hội hiện nay, là một nguy cơ gây mất ổn định chính trị, xã hội”Báo cáo của Chính phủ về công tác PCTN năm 2016 tiếp tục ghi: “Tình hình tham nhũng vẫn đang diễn biến phức tạp, xảy ra ở nhiều cấp, nhiều ngành, nhiều lĩnh vực với mức độ phổ biến, tính chất rất nghiêm trọng và chưa bị đẩy lùi. Công tác PCTN tại các bộ, ngành, địa phương còn chưa đồng đều. Không ít địa phương đã thực hiện chưa tốt công tác PCTN. Công tác PCTN nói chung chưa đạt yêu cầu, mục tiêu đề ra và vẫn còn nhiều hạn chế, yếu kém”Theo Báo cáo của Chính phủ về công tác phòng, chống tội phạm và vi phạm pháp luật, năm 2017, các tội phạm về tham nhũng nằm trong nhóm nhóm tội phạm có xu hướng tăng. Các tội phạm tham nhũng tăng đến 20,88% số vụ so với năm 2016, nhưng theo Báo cáo thẩm tra của Ủy ban Tư pháp thì “số lượng các vụ án khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử còn chưa tương xứng với thực trạng tham nhũng...”Báo cáo số 460BCCP ngày 18102017 của Chính phủ về công tác PCTN năm 2017 chỉ rõ, trong năm qua, “Với sự chỉ đạo quyết liệt của Trung ương, Bộ Chính trị, Ban Chỉ đạo Trung ương về PCTN và nỗ lực của các cơ quan chức năng trong PCTN, các vụ án kinh tế, tham nhũng nghiêm trọng đã được kiên quyết điều tra, xử lý nghiêm”. Tuy nhiên, đến nay, “tham nhũng nhìn chung vẫn diễn ra nghiêm trọng, phức tạp, tinh vi, nhất là trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng; quản lý, sử dụng đất đai; quản lý, khai thác tài nguyên, khoáng sản và đầu tư công”. “Công tác PCTN tại các bộ, ngành, địa phương còn yếu, chưa đồng đều”Việc thu hồi tài sản tham nhũng trong thời gian qua còn nhiều hạn chế về cả thể chế cũng như tổ chức thực hiện nên kết quả chưa cao, làm thất thoát tài sản của Nhà nước, tổ chức, cá nhân, gây bức xúc trong dư luận. Theo báo cáo của Thanh tra Chính phủ, qua 10 năm thực hiện Luật PCTN, số tài sản thất thoát mà Nhà nước thu hồi được khoảng 4.600 tỷ đồng59.000 tỷ đồng, đạt 8% trên tổng số tài sản bị tham nhũng.1.2.Thể chế, pháp luật phòng chống tham nhũngCông tác xây dựng, hoàn thiện thể chế, pháp luật về phòng, chống tham nhũng có bước tiến mới quan trọng; từng bước hoàn thiện cơ chế phòng ngừa chặt chẽ để “không thể tham nhũng.Trung ương, Bộ Chính trị, Ban Bí thư đã ban hành nhiều nghị quyết, chỉ thị, quy định để tăng cường công tác xây dựng, chỉnh đốn Đảng và phòng chống tham nhũng, chống suy thoái, “tự diễn biến”, “tự chuyển hóa”; xây dựng đội ngũ cán bộ chủ chốt các cấp; sắp xếp tổ chức bộ máy tinh gọn, hoạt động hiệu lực, hiệu quả; quy định về trách nhiệm nêu gương của cán bộ, đảng viên, trước hết là Ủy viên Bộ Chính trị, Ủy viên Ban Bí thư, Ủy viên Ban Chấp hành Trung ương; về kiểm tra, giám sát việc kê khai tài sản của cán bộ thuộc diện Bộ Chính trị, Ban Bí thư quản lý.Nhiều nghị quyết, chỉ thị, quy định về phân cấp quản lý cán bộ, giới thiệu, bổ nhiệm, luân chuyển cán bộ; về giám sát trong Đảng, xử lý, kỷ luật đảng viên vi phạm; về trách nhiệm và thẩm quyền của Ủy ban Kiểm tra Đảng trong công tác phòng chống tham nhũng; về bảo vệ người phát hiện, tố giác, đấu tranh chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực... cũng được ban hành.Quốc hội, Chính phủ xây dựng, ban hành nhiều văn bản pháp luật để hoàn thiện thể chế về kinh tếxã hội và phòng chống tham nhũng, từng bước khắc phục những sơ hở, bất cập trong các quy định của pháp luật là nguyên nhân phát sinh tiêu cực, tham nhũng, “lợi ích nhóm.Quốc hội đã thông qua 45 luật, pháp lệnh, 46 nghị quyết; Chính phủ đã ban hành 511 nghị định, 413 nghị quyết, 160 quyết định, giúp nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước trên các lĩnh vực của đời sống xã hội, góp phần phòng ngừa tiêu cực, tham nhũng; nhất là Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hình sự năm 2015; Luật Phòng chống tham nhũng (sửa đổi); Luật Tố cáo (sửa đổi); Luật Báo chí (sửa đổi); Luật Tiếp cận thông tin; Luật Quản lý, sử dụng tài sản công; Luật Đấu giá tài sản; Luật Đấu thầu; Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp; Luật Quản lý nợ công; Luật Bảo vệ bí mật nhà nước... Các cơ quan, bộ, ban, ngành, địa phương cũng đã ban hành nhiều văn bản cụ thể hóa hướng dẫn, chỉ đạo thực hiện...1.3.Tác hại của tham nhũng1.3.1.Tác hại về chính trịHiện nay, tình hình tham nhũng ở nước ta đã ở mức nghiêm trọng, đáng báo động. Tham nhũng không chỉ xảy ra ở cấp Trung ương, ở những chương trình, dự án lớn mà còn xuất hiện nhiều trong các cấp chính quyền cơ sở cơ quan tiếp xúc với nhân dân hằng ngày, giải quyết những công việc liên quan trực tiếp đến lợi ích của nhân dân. Văn kiện Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương khoá IX chỉ rõ: “... Điều làm cho nhân dân còn nhiều bất bình, lo lắng, bức xúc nhất hiện nay là tình trạng quan liêu, tham nhũng, lãng phí, suy thoái về tư tưởng, chính trị và phẩm chất đạo đức, lối sống của một bộ phận cán bộ, đảng viên vẫn còn rất nghiêm trọng...”. Tác hại nguy hiểm của tệ tham nhũng, lãng phí ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu quả của việc thực hiện chủ trương, chính sách về kinh tế xã hội hoặc một nhiệm vụ quản lý nhất định của Nhà nước. Tổng quát hơn, sự nghiệp cách mạng xây dựng và bảo vệ Tổ quốc xã hội chủ nghĩa là sự nghiệp của toàn Đảng, toàn dân. Nhân dân chính là động lực, chủ thể, mục đích của cách mạng.Chiến lược quốc gia phòng, chống tham nhũng đến năm 2020 tiếp tục khẳng định: “tình hình tham nhũng vẫn diễn biến phức tạp trên nhiều lĩnh vực, nhất là trong quản lý, sử dụng đất đai, đầu tư xây dựng, cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước, quản lý, sử dụng vốn, tài sản nhà nước, gây hậu quả xấu về nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin của nhân dân vào sự lãnh đạo của Đảng và sự quản lý của Nhà nước, tiềm ẩn các xung đột lợi ích, phản kháng về xã hội, làm tăng thêm khoảng cách giàu nghèo. Tham nhũng trở thành vật cản lớn cho thành công của công cuộc đổi mới, cho sức chiến đấu của Đảng, đe dọa sự tồn vong của chế độ”.1.3.2.Tác hại về kinh tế Ở nước ta, trong thời gian qua, nạn tham nhũng diễn ra trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội, gây thiệt hại lớn đến tài sản của Nhà nước, tiền của, thời gian, công sức của nhân dân. Giá trị tài sản bị thiệt hại, bị thất thoát liên quan tới tham nhũng của mỗi vụ lên tới hàng chục, hàng trăm, thậm chí là hàng ngàn tỉ đồng. Đó là những con số lớn và đáng lo ngại so với số thu ngân sách hằng năm của nước ta. Hậu quả của hành vi tham nhũng không chỉ là việc tài sản, lợi ích của Nhà nước, của tập thể hoặc của cá nhân bị biến thành tài sản riêng của người thực hiện hành vi tham nhũng, mà nguy hiểm hơn, hành vi tham nhũng còn gây thiệt hại, gây thất thoát, lãng phí một lượng lớn tài sản của Nhà nước, của tập thể, của công dân. Ở mức độ thấp hơn, việc một số cán bộ, công chức quan liêu, sách nhiễu đối với nhân dân trong khi thực thi công vụ, lạm dụng quyền hạn trong khi thi hành công vụ khiến cho nhân dân phải mất rất nhiều thời gian, công sức, tiền bạc để có thể thực hiện được công việc của mình như: xin cấp các loại giấy phép, giấy chứng nhận, hoặc các loại giấy tờ khác... Nếu xét từng trường hợp một thì giá trị vật chất bị lãng phí có thể không quá lớn, nhưng nếu tổng hợp những vụ việc diễn ra thường xuyên, liên tục trong đời sống hằng ngày của nhân dân thì con số bị thất thoát đã ở mức độ nghiêm trọng.1.3.3.Tác hại về xã hộiTrước những lợi ích bất chính đã hoặc sẽ có được khi thực hiện hành vi tham nhũng, nhiều cán bộ, công chức đã không giữ được phẩm chất đạo đức của người cán bộ cách mạng, không phục vụ nhân dân mà hướng tới các lợi ích bất chính, bất chấp việc vi phạm pháp luật, làm trái công vụ, trái lương tâm, đạo đức nghề nghiệp. Vì vậy, tham nhũng không chỉ phát sinh ở trong các lĩnh vực kinh tế, tài chính, ngân hàng, đầu tư, xây dựng cơ bản, quản lý đất đai… mà còn có xu hướng lan sang các lĩnh vực từ trước tới nay ít có khả năng xảy ra tham nhũng như: văn hoá, y tế, giáo dục, thể dục, thể thao... Thậm chí, cả những lĩnh vực lẽ ra không thể có tham nhũng, cả dưới góc độ đạo đức và pháp luật, như lĩnh vực phúc lợi xã hội hay bảo vệ pháp luật. Hành vi tham nhũng xảy ra không ít trong các chương trình trợ cấp cho thương binh, liệt sĩ, các gia đình chính sách; tham nhũng tiền, hàng hoá cứu trợ xã hội, trong cả xét duyệt công nhận di tích lịch sử, văn hoá, thi đua khen thưởng. Thậm chí tham nhũng còn xảy ra trong các cơ quan bảo vệ pháp luật.
Trang 1ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ
LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG NĂM 2018
Hà Nội - Năm 2020
Trang 2MỤC LỤC
I XÁC ĐỊNH VẤN ĐỀ CHÍNH SÁCH 3
1.1 Tình hình tham nhũng và đấu tranh phòng, chống tham nhũng hiện nay 3
1.2 Thể chế, pháp luật phòng chống tham nhũng 4
1.3 Tác hại của tham nhũng 4
1.3.1 Tác hại về chính trị 4
1.3.2 Tác hại về kinh tế 5
1.3.3 Tác hại về xã hội 5
1.4 Sự cần thiết xây dựng luật phòng chống tham nhũng (sửa đổi) 6
II NGHIÊN CỨU SƠ BỘ, ĐƯA VÀO NGHỊ TRÌNH 7
2.1 Quá trình dẫn đến dự thảo 7
2.2 Dự thảo Luật phòng, chống tham nhũng 8
2.2.1 Điểm mới dự thảo 8
2.2.2 Một số ý kiến trái chiều 12
III NGHIÊN CỨU CHỌN GIẢI PHÁP, DỰ THẢO CHÍNH SÁCH 14
3.1 Quá trình nghiên cứu và xây dựng dự thảo 14
3.2 Kết quả dự thảo 14
3.2.1 Về phạm vi điều chỉnh 14
3.3 Quá trình vận động hành lang 22
IV THÔNG QUA VÀ BAN HÀNH CHÍNH SÁCH 23
4.1 Quy trình thông qua và ban hành luật phòng, chống tham nhũng 23
4.2 Thực hiện Luật phòng, chống tham nhũng 2018 23
4.2.1 Tình hình tham nhũng năm 2019 23
4.2.1 Đánh giá công tác thực hiện 24
Trang 3I XÁC ĐỊNH VẤN ĐỀ CHÍNH SÁCH
1.1 Tình hình tham nhũng và đấu tranh phòng, chống tham nhũng hiện nay
Theo Báo cáo của Chính phủ về công tác PCTN, năm 2015: “Tình hìnhtham nhũng vẫn diễn ra phức tạp Tình trạng nhũng nhiễu trong khu vực công cònnhiều, biểu hiện qua nạn hối lộ, lót tay, chạy chọt khi giao dịch với các cơ quancông quyền Đã xuất hiện tình trạng tham nhũng có tính lợi ích nhóm trong một sốlĩnh vực Tính chất tham nhũng ngày càng phức tạp, thủ đoạn tinh vi hơn, phạm vi,tính có tổ chức của các vụ việc, vụ án tham nhũng rõ nét hơn Một số vụ án thamnhũng gây hậu quả rất nghiêm trọng, làm thất thoát lớn tài sản của Nhà nước Một
số vụ tham nhũng có yếu tố nước ngoài, phần nào ảnh hưởng đến nhìn nhận củaquốc tế về tình hình tham nhũng ở Việt Nam Tham nhũng vẫn là một trong nhữngvấn đề bức xúc của xã hội hiện nay, là một nguy cơ gây mất ổn định chính trị, xãhội”
Báo cáo của Chính phủ về công tác PCTN năm 2016 tiếp tục ghi: “Tìnhhình tham nhũng vẫn đang diễn biến phức tạp, xảy ra ở nhiều cấp, nhiều ngành,nhiều lĩnh vực với mức độ phổ biến, tính chất rất nghiêm trọng và chưa bị đẩy lùi.Công tác PCTN tại các bộ, ngành, địa phương còn chưa đồng đều Không ít địaphương đã thực hiện chưa tốt công tác PCTN Công tác PCTN nói chung chưa đạtyêu cầu, mục tiêu đề ra và vẫn còn nhiều hạn chế, yếu kém”
Theo Báo cáo của Chính phủ về công tác phòng, chống tội phạm và vi phạmpháp luật, năm 2017, các tội phạm về tham nhũng nằm trong nhóm nhóm tội phạm
có xu hướng tăng Các tội phạm tham nhũng tăng đến 20,88% số vụ so với năm
2016, nhưng theo Báo cáo thẩm tra của Ủy ban Tư pháp thì “số lượng các vụ ánkhởi tố, điều tra, truy tố, xét xử còn chưa tương xứng với thực trạng thamnhũng ”
Báo cáo số 460/BC-CP ngày 18/10/2017 của Chính phủ về công tác PCTNnăm 2017 chỉ rõ, trong năm qua, “Với sự chỉ đạo quyết liệt của Trung ương, BộChính trị, Ban Chỉ đạo Trung ương về PCTN và nỗ lực của các cơ quan chức năngtrong PCTN, các vụ án kinh tế, tham nhũng nghiêm trọng đã được kiên quyết điềutra, xử lý nghiêm” Tuy nhiên, đến nay, “tham nhũng nhìn chung vẫn diễn ranghiêm trọng, phức tạp, tinh vi, nhất là trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng; quản
lý, sử dụng đất đai; quản lý, khai thác tài nguyên, khoáng sản và đầu tư công”
“Công tác PCTN tại các bộ, ngành, địa phương còn yếu, chưa đồng đều”
Việc thu hồi tài sản tham nhũng trong thời gian qua còn nhiều hạn chế về cảthể chế cũng như tổ chức thực hiện nên kết quả chưa cao, làm thất thoát tài sản củaNhà nước, tổ chức, cá nhân, gây bức xúc trong dư luận Theo báo cáo của Thanhtra Chính phủ, qua 10 năm thực hiện Luật PCTN, số tài sản thất thoát mà Nhà
Trang 4nước thu hồi được khoảng 4.600 tỷ đồng/59.000 tỷ đồng, đạt 8% trên tổng số tàisản bị tham nhũng.
1.2 Thể chế, pháp luật phòng chống tham nhũng
Công tác xây dựng, hoàn thiện thể chế, pháp luật về phòng, chống thamnhũng có bước tiến mới quan trọng; từng bước hoàn thiện cơ chế phòng ngừa chặtchẽ để “không thể tham nhũng."
Trung ương, Bộ Chính trị, Ban Bí thư đã ban hành nhiều nghị quyết, chỉ thị,quy định để tăng cường công tác xây dựng, chỉnh đốn Đảng và phòng chống thamnhũng, chống suy thoái, “tự diễn biến”, “tự chuyển hóa”; xây dựng đội ngũ cán bộchủ chốt các cấp; sắp xếp tổ chức bộ máy tinh gọn, hoạt động hiệu lực, hiệu quả;quy định về trách nhiệm nêu gương của cán bộ, đảng viên, trước hết là Ủy viên BộChính trị, Ủy viên Ban Bí thư, Ủy viên Ban Chấp hành Trung ương; về kiểm tra,giám sát việc kê khai tài sản của cán bộ thuộc diện Bộ Chính trị, Ban Bí thư quảnlý
Nhiều nghị quyết, chỉ thị, quy định về phân cấp quản lý cán bộ, giới thiệu,
bổ nhiệm, luân chuyển cán bộ; về giám sát trong Đảng, xử lý, kỷ luật đảng viên viphạm; về trách nhiệm và thẩm quyền của Ủy ban Kiểm tra Đảng trong công tácphòng chống tham nhũng; về bảo vệ người phát hiện, tố giác, đấu tranh chốngtham nhũng, lãng phí, tiêu cực cũng được ban hành
Quốc hội, Chính phủ xây dựng, ban hành nhiều văn bản pháp luật để hoànthiện thể chế về kinh tế-xã hội và phòng chống tham nhũng, từng bước khắc phụcnhững sơ hở, bất cập trong các quy định của pháp luật là nguyên nhân phát sinhtiêu cực, tham nhũng, “lợi ích nhóm."
Quốc hội đã thông qua 45 luật, pháp lệnh, 46 nghị quyết; Chính phủ đã banhành 511 nghị định, 413 nghị quyết, 160 quyết định, giúp nâng cao hiệu quả quản
lý nhà nước trên các lĩnh vực của đời sống xã hội, góp phần phòng ngừa tiêu cực,tham nhũng; nhất là Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hình sự năm2015; Luật Phòng chống tham nhũng (sửa đổi); Luật Tố cáo (sửa đổi); Luật Báochí (sửa đổi); Luật Tiếp cận thông tin; Luật Quản lý, sử dụng tài sản công; LuậtĐấu giá tài sản; Luật Đấu thầu; Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vàosản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp; Luật Quản lý nợ công; Luật Bảo vệ bí mậtnhà nước Các cơ quan, bộ, ban, ngành, địa phương cũng đã ban hành nhiều vănbản cụ thể hóa hướng dẫn, chỉ đạo thực hiện
1.3 Tác hại của tham nhũng
Trang 5với nhân dân hằng ngày, giải quyết những công việc liên quan trực tiếp đến lợi íchcủa nhân dân Văn kiện Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương khoá IXchỉ rõ: “ Điều làm cho nhân dân còn nhiều bất bình, lo lắng, bức xúc nhất hiệnnay là tình trạng quan liêu, tham nhũng, lãng phí, suy thoái về tư tưởng, chính trị
và phẩm chất đạo đức, lối sống của một bộ phận cán bộ, đảng viên vẫn còn rấtnghiêm trọng ” Tác hại nguy hiểm của tệ tham nhũng, lãng phí ảnh hưởng trựctiếp đến hiệu quả của việc thực hiện chủ trương, chính sách về kinh tế - xã hộihoặc một nhiệm vụ quản lý nhất định của Nhà nước Tổng quát hơn, sự nghiệpcách mạng xây dựng và bảo vệ Tổ quốc xã hội chủ nghĩa là sự nghiệp của toànĐảng, toàn dân Nhân dân chính là động lực, chủ thể, mục đích của cách mạng.Chiến lược quốc gia phòng, chống tham nhũng đến năm 2020 tiếp tục khẳngđịnh: “tình hình tham nhũng vẫn diễn biến phức tạp trên nhiều lĩnh vực, nhất làtrong quản lý, sử dụng đất đai, đầu tư xây dựng, cổ phần hoá doanh nghiệp nhànước, quản lý, sử dụng vốn, tài sản nhà nước, gây hậu quả xấu về nhiều mặt, làmgiảm sút lòng tin của nhân dân vào sự lãnh đạo của Đảng và sự quản lý của Nhànước, tiềm ẩn các xung đột lợi ích, phản kháng về xã hội, làm tăng thêm khoảngcách giàu nghèo Tham nhũng trở thành vật cản lớn cho thành công của công cuộcđổi mới, cho sức chiến đấu của Đảng, đe dọa sự tồn vong của chế độ”
1.3.2 Tác hại về kinh tế
Ở nước ta, trong thời gian qua, nạn tham nhũng diễn ra trên tất cả các lĩnhvực của đời sống xã hội, gây thiệt hại lớn đến tài sản của Nhà nước, tiền của, thờigian, công sức của nhân dân Giá trị tài sản bị thiệt hại, bị thất thoát liên quan tớitham nhũng của mỗi vụ lên tới hàng chục, hàng trăm, thậm chí là hàng ngàn tỉđồng Đó là những con số lớn và đáng lo ngại so với số thu ngân sách hằng nămcủa nước ta Hậu quả của hành vi tham nhũng không chỉ là việc tài sản, lợi ích củaNhà nước, của tập thể hoặc của cá nhân bị biến thành tài sản riêng của người thựchiện hành vi tham nhũng, mà nguy hiểm hơn, hành vi tham nhũng còn gây thiệthại, gây thất thoát, lãng phí một lượng lớn tài sản của Nhà nước, của tập thể, củacông dân Ở mức độ thấp hơn, việc một số cán bộ, công chức quan liêu, sách nhiễuđối với nhân dân trong khi thực thi công vụ, lạm dụng quyền hạn trong khi thihành công vụ khiến cho nhân dân phải mất rất nhiều thời gian, công sức, tiền bạc
để có thể thực hiện được công việc của mình như: xin cấp các loại giấy phép, giấychứng nhận, hoặc các loại giấy tờ khác Nếu xét từng trường hợp một thì giá trịvật chất bị lãng phí có thể không quá lớn, nhưng nếu tổng hợp những vụ việc diễn
ra thường xuyên, liên tục trong đời sống hằng ngày của nhân dân thì con số bị thấtthoát đã ở mức độ nghiêm trọng
1.3.3 Tác hại về xã hội
Trước những lợi ích bất chính đã hoặc sẽ có được khi thực hiện hành vitham nhũng, nhiều cán bộ, công chức đã không giữ được phẩm chất đạo đức củangười cán bộ cách mạng, không phục vụ nhân dân mà hướng tới các lợi ích bất
Trang 6nghề nghiệp Vì vậy, tham nhũng không chỉ phát sinh ở trong các lĩnh vực kinh tế,tài chính, ngân hàng, đầu tư, xây dựng cơ bản, quản lý đất đai… mà còn có xuhướng lan sang các lĩnh vực từ trước tới nay ít có khả năng xảy ra tham nhũngnhư: văn hoá, y tế, giáo dục, thể dục, thể thao Thậm chí, cả những lĩnh vực lẽ rakhông thể có tham nhũng, cả dưới góc độ đạo đức và pháp luật, như lĩnh vực phúclợi xã hội hay bảo vệ pháp luật Hành vi tham nhũng xảy ra không ít trong cácchương trình trợ cấp cho thương binh, liệt sĩ, các gia đình chính sách; tham nhũngtiền, hàng hoá cứu trợ xã hội, trong cả xét duyệt công nhận di tích lịch sử, văn hoá,thi đua khen thưởng Thậm chí tham nhũng còn xảy ra trong các cơ quan bảo vệpháp luật.
1.4 Sự cần thiết xây dựng luật phòng chống tham nhũng (sửa đổi)
Thứ nhất, quy định về công khai, minh bạch còn chưa mang tính bao quát và
thiếu các biện pháp bảo đảm thực hiện, đặc biệt là chưa làm rõ về nguyên tắc, hìnhthức, nội dung, thời gian, trách nhiệm thực hiện công khai, minh bạch; nội dungcông khai, minh bạch theo ngành, lĩnh vực trùng lặp với quy định về công khaitrong nhiều văn bản pháp luật chuyên ngành; chế độ thông tin, báo cáo, đo lường,đánh giá về thực trạng tham nhũng và công tác phòng, chống tham nhũng chưa cụthể
Thứ hai, quy định về trách nhiệm giải trình chưa phù hợp, còn hẹp (chỉ thực
hiện đối với quyết định, hành vi có ảnh hưởng trực tiếp đến quyền, lợi ích hợppháp của cá nhân, tổ chức), chưa toàn diện; trình tự, thủ tục và nội dung thực hiệntrách nhiệm giải trình còn chưa rõ ràng, chưa mang tính khả thi, chưa gắn với việcthực hiện các biện pháp phòng ngừa khác, đặc biệt là biện pháp về công khai,minh bạch trong hoạt động của cơ quan, tổ chức, đơn vị
Thứ ba, chưa quy định một cách đầy đủ, toàn diện về kiểm soát xung đột lợi
ích đối với cán bộ, công chức, viên chức trong thực hiện nhiệm vụ, công vụ; một
số biện pháp hiệu quả còn hạn chế như thiếu cơ chế giám sát, tiếp nhận, xử lýthông tin, phản ánh vi phạm về nhận, tặng quà; thiếu biện pháp xử lý cụ thể; chưakhắc phục được việc tặng và nhận quà đối với người thân thích của người có chức
vụ, quyền hạn liên quan đến công vụ; chưa kiểm soát được hoạt động và thu nhậpngoài công vụ của người có chức vụ, quyền hạn…
Thứ tư, các quy định về xử lý trách nhiệm của người đứng đầu cơ quan, tổ
chức, đơn vị khi để xảy ra hành vi tham nhũng trong cơ quan, tổ chức, đơn vịmình còn chưa cụ thể, chưa rõ ràng và không khuyến khích được tính chủ độngcủa người đứng đầu trong phòng ngừa, phát hiện hành vi tham nhũng; cơ chế xácđịnh người đứng đầu và phân định rõ trách nhiệm của người đứng đầu còn thiếu cụthể…
Thứ năm, các quy định về minh bạch tài sản, thu nhập chưa giúp kiểm soát
biến động về thu nhập; còn vướng mắc về trình tự, thủ tục công khai bản kê khai,
Trang 7giải trình, xác minh tài sản, thu nhập khi có yêu cầu; chưa quy định rõ việc sửdụng bản kê khai tài sản vào mục đích phòng ngừa, phát hiện, xử lý tham nhũng;thiếu quy định về việc xử lý tài sản, thu nhập không được giải trình một cách hợp
lý và thời hạn người kê khai tài sản, thu nhập có nghĩa vụ giải trình về tài sản, thunhập
Thứ sáu, các quy định về cơ chế phát hiện tham nhũng thông qua hoạt động
của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền, bao gồm cơ quan kiểm tra của Đảng, kiểmtoán nhà nước, thanh tra nhà nước và cơ quan giám sát chưa phù hợp, đặc biệt là
cơ chế phối hợp giữa cơ quan thanh tra, kiểm toán với cơ quan điều tra trongphòng ngừa, phát hiện, xử lý tham nhũng chưa phát huy vai trò của mỗi cơ quantrong xử lý vụ việc có dấu hiệu tham nhũng
Thứ bảy, các quy định về tố cáo và giải quyết tố cáo hành vi tham nhũng
còn thiếu các biện pháp bảo đảm thực hiện, đặc biệt là các biện pháp bảo vệ người
tố cáo, khen thưởng người có thành tích trong tố cáo tham nhũng, các quy địnhchưa bao quát được hết các tình huống phát sinh trên thực tế như việc tiếp nhận và
xử lý thông tin, phản ánh về hành vi có dấu hiệu tham nhũng
Thứ tám, chưa xác định rõ vị trí, vai trò và mối quan hệ giữa Luật PCTN và
các văn bản khác trong hệ thống pháp luật dẫn đến cách hiểu và vận dụng chưathống nhất, đặc biệt là với các quy định của Bộ luật hình sự; thiếu quy định về cácbiện pháp xử lý phi hình sự đối với tổ chức, cá nhân có liên quan đến hành vi thamnhũng và thiếu quy định về trình tự, thủ tục, thẩm quyền để xử lý các hành vi viphạm Luật PCTN
II NGHIÊN CỨU SƠ BỘ, ĐƯA VÀO NGHỊ TRÌNH
Lần thứ 2
- Quốc hội khóa XIII đã thông qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điềucủa Luật phòng chống tham nhũng vào ngày 23 tháng 11 năm 2012.Luật này có hiệu lực thi hành từ ngày 1 tháng 2 năm 2013
- Luật số 27/2012/QH13 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật phòng, chống tham nhũng có bổ sung thêm 09 điều mới; sửa đổi 15 điều và bãi bỏ 01 điều (Điều 73)
Trang 8- Thực hiện Kết luận của Hội nghị Trung ương 5 khóa XI, Luật sửađổi, bổ sung một số điều của Luật phòng, chống tham nhũng đã bỏcụm từ “Ban chỉ đạo trung ương về phòng, chống tham nhũng” tạikhoản 4 điều 55 và bãi bỏ điều 73.
- Dự thảo Luật phòng chống tham nhũng sửa đổi, bổ sung Quốc hộikhóa XIV dự thảo luật phòng chống tham nhũng sửa đổi
Năm 2016, Quốc hội đã đưa ra dự thảo sửa đổi Luật phòng chống thamnhũng tuy nhiên vào ngày 20 tháng 10- kỳ họp thứ 2, Chủ tịch Quốc hội NguyễnThị Kim Ngân cho biết Chính phủ đã đề nghị chưa trình dự án Luật này mà đợiđến khi Tổng kết 10 năm thực hiện nghị quyết Trung ương 3 (khóa X) để có cơ sởđầy đủ khi dự án Luật trình ra Quốc hội
Trong kỳ Quốc hội khóa XIV gần đây, Quốc hội cũng đã đưa ra Dự thảoLuật phòng chống tham nhũng sửa đổi, bổ sung, mở rộng phạm vi điều chỉnh- quyđịnh trách nhiệm phòng chống tham nhũng nói chung của các tổ chức xã hội,doanh nghiệp trong và ngoài khu vực nhà nước Những vấn đề mới này được nêu
ra đã được sự quan tâm của rất nhiều đại biểu cũng như người dân
2.2 Dự thảo Luật phòng, chống tham nhũng
2.2.1 Điểm mới dự thảo
So với Luật phòng, chống tham nhũng 2005, dự thảo đã chỉnh sửa, bổ sungtại các điều: Điều 8, Điều 9, Điều 11, Điều 12, Điều 15, Điều 17, Điều 25, Điều
26, Điều 27, Điều 32, Điều 33, Điều 34, Điều 35, Điều 36, Điều 39, Điều 37, Điều
42, Điều 43, Điều 48, Điều 49, Điều 51, Điều 52, Điều 53, Điều 54, Điều 55, Điều
58, Điều 59, Điều 63, Điều 64, Điều 66, Điều 67, Điều 68, Điều 69, Điều 70, Điều
85, Điều 86, Điều 89, Điều 97, Điều 99, Điều 100, Điều 101, Điều 102, Điều 103,Điều 108, Điều 109, Điều 110, Điều 111, Điều 112, Điều 113, Điều 114, Điều
116, Điều 117, Điều 118, Điều 119, Điều 120, Điều 122 Đặc biệt Điều 32: Thẩmquyền kiểm soát tài sản, thu nhập; Điều 37 Đối tượng kê khai tài sản, thu nhập;Điều 59 Xử lý tài sản, thu nhập kê khai không trung thực hoặc tài sản, thu nhậptăng thêm mà người có nghĩa vụ kê khai không giải trình được một cách hợp lý;Điều 114 Xử lý hành vi vi phạm quy tắc ứng xử đối với người có chức vụ, quyềnhạn trong cơ quan, tổ chức, đơn vị; Điều 118 Xử lý hành vi không trung thựctrong việc kê khai tài sản, thu nhập
Điều 32 Thẩm quyền kiểm soát tài sản, thu nhập
Phương án 1
1 Thanh tra Chính phủ kiểm soát tài sản, thu nhập của người giữ chức vụ từ Giámđốc sở và tương đương trở lên, người có nghĩa vụ kê khai thuộc thẩm quyền quản
lý của mình
Trang 92 Thanh tra bộ hoặc đơn vị phụ trách công tác tổ chức, cán bộ tại cơ quan, tổchức, đơn vị ở Trung ương nơi không có cơ quan thanh tra kiểm soát tài sản, thunhập của người có nghĩa vụ kê khai công tác tại bộ, cơ quan ngang bộ hoặc cơquan, tổ chức, đơn vị đó, trừ trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này.
3 Thanh tra tỉnh kiểm soát tài sản, thu nhập của người có nghĩa vụ kê khai côngtác tại cơ quan, tổ chức, đơn vị cấp tỉnh, huyện, xã, trừ trường hợp quy định tạikhoản 1 Điều này
Phương án 2
1 Thanh tra Chính phủ kiểm soát tài sản, thu nhập của người giữ chức vụ từ Giámđốc sở và tương đương trở lên công tác tại bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộcChính phủ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, các đơn vị
sự nghiệp công lập, cơ quan, tổ chức do Thủ tướng Chính phủ quyết định thànhlập, người được cử giữ chức vụ quản lý tương đương trong doanh nghiệp có vốnnhà nước, người có nghĩa vụ kê khai thuộc thẩm quyền quản lý của mình, trừtrường hợp quy định tại khoản 7 Điều này
2 Thanh tra bộ, đơn vị phụ trách công tác tổ chức, cán bộ tại cơ quan ngang bộ, cơquan thuộc Chính phủ nơi không có cơ quan thanh tra kiểm soát tài sản, thu nhậpcủa người có nghĩa vụ kê khai thuộc diện quản lý của Bộ trưởng, Thủ trưởng cơquan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, người được cử giữ chức vụquản lý tương đương trong doanh nghiệp có vốn nhà nước do Bộ quản lý, trừtrường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 7 Điều này
3 Thanh tra tỉnh kiểm soát tài sản, thu nhập của người có nghĩa vụ kê khai thuộcthẩm quyền quản lý của cơ quan, tổ chức, đơn vị thuộc chính quyền địa phương,người được cử làm đại diện phần vốn nhà nước, phần vốn của doanh nghiệp nhànước và giữ chức vụ quản lý từ Phó trưởng phòng trở lên trong doanh nghiệp cóvốn nhà nước, doanh nghiệp có vốn của doanh nghiệp nhà nước thuộc thẩm quyềnquản lý của chính quyền địa phương, trừ trường hợp quy định tại khoản 1 vàkhoản 7 Điều này
4 Văn phòng Chủ tịch nước, Văn phòng Quốc hội, Văn phòng Chính phủ và cơquan Trung ương của các tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chứcchính trị xã hội - nghề nghiệp, tổ chức xã hội, tổ chức xã hội - nghề nghiệp có sửdụng tài chính công, tài sản công kiểm soát tài sản, thu nhập của người có nghĩa
vụ kê khai công tác tại cơ quan, tổ chức đó, trừ trường hợp quy định tại khoản 7Điều này
5 Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Kiểm toán nhà nướckiểm soát tài sản, thu nhập của người có nghĩa vụ kê khai công tác tại các Tòa án,Viện kiểm sát, Kiểm toán nhà nước, trừ trường hợp quy định tại khoản 7 Điều này
6 Ủy ban thường vụ Quốc hội kiểm soát tài sản, thu nhập của đại biểu Quốc hộichuyên trách, trừ trường hợp quy định tại khoản 7 Điều này
Trang 107 Cơ quan, tổ chức, đơn vị khác ngoài các cơ quan, tổ chức, đơn vị được quy địnhtại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 6 Điều này kiểm soát tài sản, thu nhập của người cónghĩa vụ kê khai thuộc thẩm quyền quản lý của mình theo quy định hiện hành vềphân cấp quản lý cán bộ.
Điều 37 Đối tượng kê khai tài sản, thu nhập
4 Đại biểu Quốc hội, đại biểu Hội đồng nhân dân các cấp không phải là cán bộ,công chức
5 Người ứng cử đại biểu Quốc hội, đại biểu Hội đồng nhân dân
Điều 59 Xử lý tài sản, thu nhập kê khai không trung thực hoặc tài sản, thu nhập tăng thêm mà người có nghĩa vụ kê khai không giải trình được một cách hợp lý
Phương án 1:
1 Trường hợp kết luận tài sản, thu nhập thực tế của người có nghĩa vụ kê khai lớnhơn tài sản, thu nhập đã kê khai hoặc có tài sản, thu nhập tăng thêm mà người kêkhai không giải trình được một cách hợp lý về nguồn gốc của tài sản, thu nhậpchênh lệch hoặc tăng thêm đó và chưa có căn cứ xác định do phạm tội mà có, thìtrong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày ban hành Kết luận xác minh tài sản, thu nhập,
cơ quan, đơn vị kiểm soát tài sản, thu nhập gửi Kết luận xác minh tài sản, thu nhậpđến cơ quan quản lý thuế có thẩm quyền yêu cầu thực hiện việc thu thuế thu nhập
cá nhân theo quy định của pháp luật về thuế
2 Người phải nộp thuế theo quy định tại khoản 1 Điều này có quyền khiếu nại đến
cơ quan, đơn vị kiểm soát tài sản, thu nhập hoặc khởi kiện Kết luận xác minh tàisản, thu nhập ra Tòa án có thẩm quyền theo quy định pháp luật
3 Việc thu thuế quy định tại khoản 1 Điều này không loại trừ việc xử lý tráchnhiệm hình sự và tịch thu tài sản đối với người kê khai, nếu các cơ quan tiến hành
tố tụng trong quá trình giải quyết một vụ án hình sự có liên quan chứng minh đượctài sản kê khai không trung thực, tài sản tăng thêm không giải trình một cách hợp
lý có được hoặc có nguồn gốc từ hành vi phạm tội
Trang 114 Chính phủ quy định chi tiết về trình tự, thủ tục thực hiện quy định tại khoản 1
và khoản 2 Điều này
Phương án 2:
1 Trường hợp kết luận tài sản, thu nhập thực tế của người có nghĩa vụ kê khai lớnhơn tài sản, thu nhập đã kê khai hoặc có tài sản, thu nhập tăng thêm mà người kêkhai không giải trình được một cách hợp lý về nguồn gốc của tài sản, thu nhậpchênh lệch hoặc tăng thêm đó và chưa có căn cứ xác định do phạm tội mà có, thìtrong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày ban hành Kết luận xác minh tài sản, thu nhập,
cơ quan, đơn vị kiểm soát tài sản, thu nhập gửi Kết luận xác minh tài sản, thu nhậpđến cơ quan có thẩm quyền ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với mứcphạt tiền bằng 45% giá trị của phần tài sản, thu nhập chênh lệch hoặc tăng thêm.Chính phủ quy định chi tiết về thẩm quyền và trình tự, thủ tục xử phạt vi phạmhành chính quy định tại khoản này
2 Người bị phạt tiền theo quy định tại khoản 1 Điều này có quyền khiếu nại đến
cơ quan, đơn vị kiểm soát tài sản, thu nhập hoặc khởi kiện Kết luận xác minh tàisản, thu nhập tại Tòa án có thẩm quyền theo quy định pháp luật
3 Việc phạt tiền theo quy định tại khoản 1 Điều này không loại trừ việc xử lýtrách nhiệm hình sự và tịch thu tài sản đối với người kê khai, nếu các cơ quan tiếnhành tố tụng trong quá trình giải quyết một vụ án hình sự có liên quan chứng minhđược tài sản kê khai không trung thực, tài sản tăng thêm không giải trình một cáchhợp lý có được hoặc có nguồn gốc từ hành vi phạm tội
Điều 114 Xử lý hành vi vi phạm quy tắc ứng xử đối với người có chức vụ, quyền hạn trong cơ quan, tổ chức, đơn vị
1 Cán bộ, công chức, viên chức có hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 20của Luật này thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm phải bị xử lý kỷ luật hoặc bịtruy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật
2 Người đứng đầu, cấp phó của người đứng đầu cơ quan, tổ chức, đơn vị có hành
vi vi phạm quy định tại các khoản 3 Điều 20 của Luật này thì tùy theo tính chất,mức độ vi phạm phải bị xử lý kỷ luật khiển trách, cảnh cáo hoặc cách chức
3 Người là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủtịch công ty, (Tổng) giám đốc, Phó (tổng) giám đốc, Kế toán trưởng và người giữchức danh quản lý khác trong doanh nghiệp nhà nước có hành vi vi phạm quy địnhtại khoản 4 Điều 20 của Luật này, thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm phải bị
xử lý kỷ luật và chịu trách nhiệm bồi thường nếu có thiệt hại theo quy định phápluật
4 Ngoài việc bị xử lý trách nhiệm trước pháp luật, những người quy định tại cáckhoản 1, 2 và 3 Điều này và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan còn phải ápdụng các biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định của pháp luật
Trang 12Điều 118 Xử lý hành vi không trung thực trong việc kê khai tài sản, thu nhập
1 Người ứng cử đại biểu Quốc hội, đại biểu Hội đồng nhân dân mà không trungthực trong việc kê khai tài sản, thu nhập thì sẽ bị xoá tên khỏi danh sách nhữngngười ứng cử hoặc không công nhận tư cách đại biểu
2 Người được dự kiến bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, phê chuẩn, cử giữ chức vụ màkhông trung thực trong việc kê khai tài sản, thu nhập thì sẽ không được bổ nhiệm,
bổ nhiệm lại, phê chuẩn, cử vào chức vụ đã dự kiến
3 Người đã được bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, phê chuẩn, cử giữ chức vụ mà bị kếtluận là không trung thực trong việc kê khai tài sản, thu nhập thì phải từ chức hoặctùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị kỷ luật bằng một trong các hình thứccách chức, giáng chức
4 Người làm việc trong các tổ chức, doanh nghiệp ngoài nhà nước mà khôngtrung thực trong việc kê khai tài sản, thu nhập thì sẽ áp dụng các hình thức xử lýtheo quy định tại điều lệ hoặc quy chế của tổ chức đó
5 Cán bộ, công chức, viên chức có hành vi không trung thực trong kê khai tài sản,thu nhập ngoài những trường hợp quy định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều này thì tùytheo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử lý kỷ luật như sau:
a) Đối với cán bộ áp dụng một trong các hình thức kỷ luật: Khiển trách, cảnhcáo, cách chức, bãi nhiệm;
b) Đối với công chức áp dụng một trong các hình thức kỷ luật: Khiển trách, cảnhcáo, hạ bậc lương, giáng chức, cách chức;
c) Đối với viên chức áp dụng một trong các hình thức kỷ luật: Khiển trách, cảnhcáo, cách chức
2.2.2 Một số ý kiến trái chiều
Quy định về xử lý tài sản, thu nhập tăng thêm không giải trình được hợp lý về nguồn gốc (Điều 57)
Báo cáo một số vấn đề lớn về dự án Luật Phòng, chống tham nhũng (sửađổi), Chủ nhiệm Ủy ban Tư pháp Lê Thị Nga cho biết, tại Kỳ họp thứ 5, Quốc hội
đã thảo luận và cho ý kiến lần thứ hai về dự án Luật Phòng, chống tham nhũng.Ngay sau kỳ họp, dưới sự chỉ đạo của Ủy ban Thường vụ Quốc hội, Thường trực
Ủy ban tư pháp đã phối hợp cùng Cơ quan trình dự án, các cơ quan hữu quannghiên cứu đầy đủ ý kiến của các vị đại biểu Quốc hội để tiếp thu, chỉnh lý, hoànthiện dự thảo Luật Uỷ ban Tư pháp đã có Báo cáo số 1341/BC-UBTP14 ngày10/7/2018, Báo cáo số 1413/BC-UBTP14 ngày 07/8/2018 trình UBTVQH tạiphiên họp thứ 25 và 26 xin ý kiến về một số vấn đề lớn của dự thảo Luật, hầu hếtcác nội dung lớn của dự thảo Luật đã được Uỷ ban Thường vụ Quốc hội cho ýkiến thống nhất Riêng quy định về xử lý tài sản, thu nhập tăng thêm không giảitrình được hợp lý về nguồn gốc (Điều 57) vẫn còn có nhiều ý kiến khác nhau, Uỷ