Mục đích cơ bản của luận án này là nghiên cứu cơ sở phân tích thực trạng quản lý nhà nước về HĐKS trên địa bàn tỉnh Nghệ An cũng như bối cảnh trong nước và quốc tế có liên quan thời kỳ tới, đề tài đề xuất quan điểm, định hướng và giải pháp có cơ sở khoa học và phù hợp thực tiễn tăng cường quản lý nhà nƣớc về HĐKS nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước, góp phần khai thác, sử dụng hợp lý, tiết kiệm, hiệu quả, đảm bảo an toàn và thân thiện với môi trường nguồn TNKS, phục vụ phát triển bền vững kinh tế - xã hội của tỉnh Nghệ An và cả nước nói chung.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC MỎ - ĐỊA CHẤT HOÀNG QUỐC VIỆT NGHIÊN CỨU TĂNG CƢỜNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HOẠT ĐỘNG KHOÁNG SẢN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NGHỆ AN LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC MỎ - ĐỊA CHẤT HOÀNG QUỐC VIỆT NGHIÊN CỨU TĂNG CƢỜNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HOẠT ĐỘNG KHOÁNG SẢN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NGHỆ AN Ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 9.310.110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC TS Phan Thị Thái TS Lê Ái Thụ HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng cá nhân tôi, kết nghiên cứu luận án trung thực chƣa đƣợc công bố cơng trình nghiên cứu khoa học Nếu có sai sót tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm Hà Nội, ngày….tháng năm 2018 Tác giả Hoàng Quốc Việt LỜI CẢM ƠN Tác giả xin trân trọng cảm ơn tập thể lãnh đạo quý thầy, cô Trƣờng Đại học Mỏ - Địa Chất, Khoa Kinh tế - Quản trị kinh doanh, Phòng Đào tạo Sau đại học Nhà trƣờng tạo điều kiện, giúp đỡ cho tác giả trình học tập Trƣờng Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc đến TS Phan Thị Thái, TS Lê Ái Thụ nhà khoa học quan, trƣờng học khác tận tình hƣớng dẫn giúp đỡ mặt chun mơn để tác giả hồn thành luận án Tác giả xin trân trọng cảm ơn lãnh đạo quan công tác, Sở Tài nguyên Môi trƣờng, Sở Tài chính, Sở Xây dựng, Sở Cơng Thƣơng tỉnh Nghệ An giúp đỡ tạo điều kiện cho tác giả thu thập tài liệu phục vụ cho viết luận án Tác giả xin cảm ơn lãnh đạo quan cơng tác, ngƣời thân gia đình bạn bè đồng nghiệp ủng hộ, tạo điều kiện, khuyến khích động viên, chia sẻ khó khăn suốt trình học tập nghiên cứu đề tài luận án Xin trân trọng cảm ơn! Tác giả Hoàng Quốc Việt MỤC LỤC Trang phụ bìa Lời cam đoan Lời cảm ơn Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng Danh mục hình vẽ Danh mục phụ lục MỞ ĐẦU .1 CHƢƠNG TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI LUẬN ÁN .9 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu nƣớc .9 1.1.2 Các công trình nghiên cứu ngồi nƣớc 17 1.1.3 Các kết luận rút từ tổng quan cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài 20 1.2 Phƣơng pháp nghiên cứu đề tài luận án 24 1.2.1 Cách tiếp cận nghiên cứu đề tài luận án 24 1.2.2 Phƣơng pháp thu thập tài liệu 24 1.2.3 Phƣơng pháp xử lý, phân tích tài liệu .27 Kết luận chƣơng 27 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HOẠT ĐỘNG KHOÁNG SẢN 29 2.1 Cơ sở lý luận quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản .29 2.1.1 Khoáng sản hoạt động khoáng sản 29 2.1.2 Quản lý nhà nƣớc kinh tế 35 2.1.3 Quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản 37 2.2 Tổng quan kinh nghiệm thực tiễn quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản 51 2.2.1 Kinh nghiệm thực tiễn quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản nƣớc 51 2.2.2 Kinh nghiệm thực tiễn quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản số địa phƣơng nƣớc 55 2.2.3 Bài học tham khảo rút cho Việt Nam tỉnh Nghệ An .60 Kết luận chƣơng 62 CHƢƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HOẠT ĐỘNG KHOÁNG SẢN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NGHỆ AN 63 3.1 Khái quát số đặc điểm tỉnh Nghệ An cần quan tâm từ góc độ quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản 63 3.1.1 Đặc điểm tự nhiên 63 3.1.2 Đặc điểm tài nguyên khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An 64 3.2 Thực trạng hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An 67 3.2.1 Thực trạng hoạt động thăm dò xác định trữ lƣợng khoáng sản 67 3.2.2 Thực trạng hoạt động khai thác khoáng sản .67 3.2.3 Thực trạng hoạt động chế biến khoáng sản 69 3.3 Phân tích, đánh giá thực trạng quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An 70 3.3.1 Thực trạng thực chức hoạch định hoạt động khoáng sản 70 3.3.2 Thực trạng tổ chức điều hành thực sách quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản 80 3.3.3 Thực trạng hoạt động tra, kiểm tra, giám sát xử lý vi phạm pháp luật khoáng sản theo thẩm quyền 100 3.4 Đánh giá chung quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An 102 3.4.1 Đánh giá tính khả thi, tính hiệu lực sách quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An 102 3.4.2 Đánh giá tính phù hợp quy hoạch khoáng sản 104 3.4.3 Đánh giá tính hiệu quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản106 3.4.4 Nguyên nhân hạn chế 109 Kết luận chƣơng 111 CHƢƠNG GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HOẠT ĐỘNG KHOÁNG SẢN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NGHỆ AN .113 4.1 Bối cảnh quốc tế, nƣớc tác động đến quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An .113 4.1.1 Bối cảnh quốc tế .113 4.1.2 Bối cảnh nƣớc .117 4.2 Quan điểm định hƣớng tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An .120 4.2.1 Quan điểm 120 4.2.2 Định hƣớng chung 121 4.3 Một số giải pháp tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An 123 4.3.1 Rà sốt, điều chỉnh, bổ sung sách, văn quy phạm pháp luật liên quan đến quản lý hoạt động khoáng sản thuộc thẩm quyền Ủy ban nhân dân Tỉnh 123 4.3.2 Xây dựng điều chỉnh quy hoạch hoạt động khoáng sản 133 4.3.3 Tăng cƣờng thực thi sách pháp luật quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản .137 4.3.4 Tăng cƣờng công tác tra, kiểm tra việc chấp hành pháp luật hoạt động khoáng sản địa bàn Tỉnh 141 4.3.5 Nâng cao lực máy quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản .143 4.3.6 Nhóm giải pháp khác 145 4.4 Kiến nghị với Chính phủ 147 Kết luận chƣơng 147 KẾT LUẬN CHUNG 149 TÀI LIỆU THAM KHẢO .152 PHẦN PHỤ LỤC 161 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Chữ viết đầy đủ ASEAN Association of Southeast - Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á BTC Bộ Tài CNH-HĐH Cơng nghiệp hóa- đại hóa CT-UBND Chỉ thị Ủy ban nhân dân CODE Consultancy on Development – Viện tƣ vấn phát triển, Trung tâm Con ngƣời Tài nguyên thiên nhiên DN Doanh nghiệp DT Doanh thu ĐTM Đánh giá tác động môi trƣờng EITI Extractive Industries Transparency Initiative - Sáng kiến minh bạch ngành cơng nghiệp khai khống GDP Tổng sản phẩm quốc nội HĐKS Hoạt động khoáng sản KS Khoáng sản NDT Ký hiệu đợn vị đo tiền tệ Trung Quốc LN Lợi nhuận NĐ - CP Nghị định Chính phủ NRC Natural Resource Charter - Hiến chƣơng tài nguyên thiên nhiên NSNN Ngân sách nhà nƣớc PHP Đơn vị đo đồng tiền Philippin QĐ-BTNMT Quyết định Bộ Tài nguyên Môi trƣờng QĐ-UBND Quyết định Ủy ban nhân dân QLNN Quản lý nhà nƣớc RUB Ký hiệu đơn vị đo đồng tiền Nga Rup Rupees - Đơn vị đo đồng tiền Ấn Độ TN&MT Tài ngun Mơi trƣờng TNKS Tài ngun khống sản TNHH Trách nhiệm hữu hạn TSCĐ Tài sản cố định TT-BTC Thơng tƣ Bộ Tài Chính UBND Ủy ban nhân dân USD Đơn vị đo đồng tiền Mỹ VLXD Vật liệu xây dựng DANH MỤC CÁC BẢNG TT Tên bảng Trang Bảng 1.1 Thống kê phiếu điều tra khảo sát 27 Bảng 2.1 Phân loại mỏ khoáng sản 31 Bảng 2.2 Các nhiệm vụ quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản 44 Bảng 2.3 Tóm tắt sách thuế tài nguyên than số nƣớc giới 53 Bảng 3.1 Kết khảo sát ý kiến số điểm nội dung chi tiết văn pháp lý liên quan đến quản lý nhà nƣớc hoạt động khoáng sản 74 Bảng 3.2 Thống kê kết đánh giá lực cán quản lý 84 Bảng 3.3 Quy trình cấp phép hoạt động khống sản cho thuê đất Sở TN&MT tỉnh Nghệ An 86 Bảng 3.4 Thống kê giấy phép hoạt động khoáng sản địa bàn tỉnh Nghệ An từ năm 2008 đến hết quý II năm 2017 .87 Bảng 3.5 Kết khảo sát đánh giá công tác quản lý nhà nƣớc cấp phép hoạt động khoáng sản quan quản lý nhà nƣớc tỉnh Nghệ An 89 Bảng 3.6 Tổng hợp kết đánh giá tính phù hợp quy hoạch khống sản 105 Bảng 4.1 Tính tơ mỏ mỏ đá hoa Thung Dên, xã Châu Cƣờng, huyện Quỳ Hợp, tỉnh Nghệ An .131 214 Mã nhóm, loại tài nguyên Cấp Cấp Cấp Cấp Cấp Cát san tấp (bao gồm cát nhiễm mặn) Cát xây dựng Cát đen dùng xây dựng Cát vàng dùng xây dựng II501 II502 II50201 II50202 II503 II6 II7 II10 II1001 II100101 II100102 II100103 II10010301 II10010302 II10010303 II10010304 II100104 II16 II1601 II1602 II160201 Cấp Tên nhóm, loại tài nguyên Cát vàng sản xuất cơng nghiệp (khống sản khai thác) Cát làm thủy tinh (cát trắng) Đất làm gạch (sét làm gạch, ngói) Dolomit Dolomit Đá Dolomit sau nổ mìn (khống sản khai thác) Đá Dolomit có kích thƣớc ≥0,4 m3 sau khai thác (không phân loại màu sắc, chất lƣợng) Đá khối Dolomit dùng để xẻ Đá khối dùng để xẻ tính theo sản phẩm có diện tích bề mặt dƣới 0,3m2 Đá khối dùng để xẻ tính theo sản phẩm có diện tích bề mặt từ 0,3 m2 đến dƣới 0,6 m2 Đá khối dùng để xẻ tính theo sản phẩm có diện tích bề mặt từ 0,6 m2 đến dƣới m2 Đá khối dùng để xẻ tính theo sản phẩm có diện tích bề mặt từ m2 trở lên Đá Dolomit sử dụng làm nguyên liệu sản xuất cơng nghiệp Than antraxit hầm lò Than than khai thác (cám 0-15, cục -15) Than cục Than cục 1a, 1b, 1c ĐVT Giá tính thuế tài nguyên theo TT 44/2017 Tối thiểu Tối đa Mức giá UBND tỉnh m3 56.000 80.000 56.000 m3 70.000 100.000 70.000 m3 245.000 350.000 245.000 m3 105.000 150.000 105.000 m3 245.000 350.000 245.000 m3 119.000 170.000 119.000 m3 84.000 120.000 84.000 m3 315.000 450.000 315.000 m3 2.800.000 4.000.000 2.800.000 m3 5.600.000 8.000.000 5.600.000 m3 8.000.000 10.000.000 8.000.000 m3 10.000.000 12.000.000 10.000.000 m3 140.000 200.000 140.000 1.306.000 1.567.200 1.436.000 2.784.600 3.978.000 3.381.000 215 Mã nhóm, loại tài nguyên Cấp Cấp Cấp Cấp Cấp Cấp Tên nhóm, loại tài ngun ĐVT Giá tính thuế tài nguyên theo TT 44/2017 Tối thiểu Tối đa Mức giá UBND tỉnh II160202 II160203 II160204 II160205 II160206 II160207 II160208 Than cục 2a, 2b Than cục 3a, 3b Than cục 4a, 4b Than cục 5a, 5b Than cục don 6a, 6b, 6c Than cục don 7a, 7b, 7c Than cục don 8a, 8b, 8c tấn tấn tấn 3.281.000 3.438.000 3.404.520 3.050.880 2.747.000 1.351.560 828.000 4.202.400 4.149.600 4.863.600 4.358.400 3.296.000 1.930.800 1.112.400 3.741.000 3.793.000 4.134.000 3.704.000 3.021.000 1.641.000 970.000 II160301 II160302 II160303 II160304 II160305 II160306 II160307 Than cám Than cám Than cám Than cám 3a, 3b, 3c Than cám 4a, 4b Than cám 5a, 5b Than cám 6a, 6b Than cám 7a, 7b, 7c tấn tấn tấn 2.606.000 2.713.000 2.237.760 1.706.880 1.349.040 1.065.120 803.040 2.866.000 2.984.000 2.717.000 2.072.000 1.638.000 1.293.000 975.000 tấn 805.000 715.000 3.127.200 3.255.600 3.196.800 2.438.400 1.927.200 1.521.600 1.147.200 966.000 886.800 568.000 741.600 655.000 464.520 663.600 564.000 1.306.000 1.567.200 1.436.000 tấn tấn tấn tấn 2.784.600 3.281.000 3.438.000 3.404.520 3.050.880 2.747.000 1.351.560 828.000 3.978.000 4.202.400 4.149.600 4.863.600 4.358.400 3.296.000 1.930.800 1.112.400 3.381.000 3.741.000 3.793.000 4.134.000 3.704.000 3.021.000 1.641.000 556.000 II1603 II1604 II160401 II160402 II160403 II160404 Than bùn Than bùn tuyển 1a, 1b Than bùn tuyển 2a, 2b Than bùn tuyển 3a, 3b, 3c Than bùn tuyển 4a, 4b, 4c 886.000 801.000 II170201 II170202 II170203 II170204 II170205 II170206 II170207 II170208 Than antraxit lộ thiên Than than khai thác (cám 0-15, cục -15) Than cục Than cục 1a, 1b, 1c Than cục 2a, 2b Than cục 3a, 3b Than cục 4a, 4b Than cục 5a, 5b Than cục don 6a, 6b, 6c Than cục don 7a, 7b, 7c Than cục don 8a, 8b, 8c II170301 II170302 II170303 II170304 II170305 II170306 II170307 Than cám Than cám Than cám Than cám 3a, 3b, 3c Than cám 4a, 4b Than cám 5a, 5b Than cám 6a, 6b Than cám 7a, 7b, 7c tấn tấn tấn 2.606.000 2.713.000 2.237.760 1.706.880 1.349.040 1.065.120 803.040 3.127.200 3.255.600 3.196.800 2.438.400 1.927.200 1.521.600 1.147.200 2.866.000 2.984.000 2.717.000 2.072.000 1.638.000 1.293.000 975.000 II170401 II170402 Than bùn Than bùn tuyển 1a, 1b Than bùn tuyển 2a, 2b tấn 805.000 715.000 966.000 886.800 886.000 801.000 II17 II1701 II1702 II1703 II1704 216 Mã nhóm, loại tài nguyên Cấp Cấp Cấp Cấp II170403 II170404 II18 II1801 II1802 II19 II20 II2001 II200101 II200102 II200103 II200104 II2002 II200201 II200202 II200203 II2003 II200301 II200302 II22 II2201 II23 II2301 Cấp Cấp Tên nhóm, loại tài nguyên Than bùn tuyển 3a, 3b, 3c Than bùn tuyển 4a, 4b, 4c Than nâu, than mỡ Than nâu Than mỡ Than bùn Kim cƣơng, rubi, sapphire Ru bi Rubi làm tranh đá quý, bột mài kích thƣớc nhỏ 2mm Rubi trang sức không khuyết tật ≥ 2mm Rubi trang sức khuyết tật ≥ 2mm Ám tiêu đá hoa chứa rubi khuyết tật nguồn gốc pegmatit ĐVT Giá tính thuế tài nguyên theo TT 44/2017 Tối thiểu Tối đa Mức giá UBND tỉnh 568.000 741.600 655.000 464.520 663.600 564.000 tấn 365.000 1.750.000 280.000 500.000 2.500.000 400.000 433.000 2.125.000 340.000 3.000.000 3.600.000 3.000.000 kg kg viên 25.000.000 30.000.000 25.000.000 viên 500.000 600.000 500.000 kg 3.000.000 3.600.000 3.000.000 Sapphire Sapphire trang sức viên 25.000.000 30.000.000 25.000.000 không khuyết tật ≥ 2mm Sapphire trang sức viên 500.000 600.000 500.000 khuyết tật ≥ 2mm Sapphire làm tranh đá quý kích thƣớc nhỏ kg 3.000.000 3.600.000 3.000.000 2mm Corindon Corindon làm tranh đá quý kích thƣớc nhỏ kg 2,5 mm Corindon trang sức kích thƣớc lớn 2,5 viên mm 3.000.000 3.600.000 3.000.000 500.000 600.000 500.000 Adit, rodolite, pyrope, kg berin, spinen, topaz Berin, mã não có màu viên 600.000 720.000 600.000 xanh da trời, xanh nước biển, sáng ngọc Thạch anh tinh thể màu; cryolite; opan quý màu trắng, đỏ lửa; fenspat, birusa; nefrite Thạch anh ám khói, 800.000.000 960.000.000 800.000.000 suốt, tóc 217 Mã nhóm, loại tài nguyên Cấp Cấp Cấp Cấp II2302 II2303 II24 II2402 II240201 II240202 II240203 II2411 II241101 II241102 II241103 II241104 II241105 II241106 II241107 II241108 II241109 Cấp Cấp Tên nhóm, loại tài nguyên Anmetit (thạch anh tím) Thạch anh tinh thể khác Khống sản không kim loại chác Fluorit Quặng Fluorit khai thác Quặng Fluorit có hàm lƣợng 50%≤CaF2