Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể gây nên những tổn hại lớn đến quyền lợi của người tiêu dùng và/hoặc của các doanh nghiệp khác trên thị trường liên quan. Để việc kiểm soát các thỏa thuận này có hiệu quả, cần phải sử dụng đồng bộ nhiều biện pháp, trong đó các biện pháp xử lý vi phạm luôn đóng vai trò quan trọng.
THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT XỬ LÝ VI PHẠM ĐỐI VỚI CÁC THOẢ THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH Trần Việt Dũng* Phạm Hoài Huấn** * PGS TS Trường Đại học Luật, TP Hồ Chí Minh ** ThS Trường Đại học Luật, TP Hồ Chí Minh Thơng tin viết: Từ khóa: thoả thuận hạn chế cạnh tranh, cartel, xử lý vi phạm, sách khoan hồng Lịch sử viết: Nhận : 21/12/2018 Biên tập : 05/01/2019 Duyệt : 12/01/2019 Tóm tắt: Các thoả thuận hạn chế cạnh tranh gây nên tổn hại lớn đến quyền lợi người tiêu dùng và/hoặc doanh nghiệp khác thị trường liên quan Để việc kiểm soát thoả thuận có hiệu quả, cần phải sử dụng đồng nhiều biện pháp, biện pháp xử lý vi phạm ln đóng vai trò quan trọng Vấn đề đặt là, xử lý vi phạm pháp luật kiểm sốt sử dụng công cụ xác định mối tương quan biện pháp này, để thiết kế cách thức kiểm soát phù hợp với bối cảnh Việt Nam Article Infomation: Keywords: competition restriction agreement; cartel, handling violations, leniency policy Article History: Received : 21 Dec 2018 Edited : 05 Jan 2019 Approved : 12 Jan 2019 Abstract Agreements leading to competition restriction may cause great harms to the interests of consumers and/or other businesses in the relevant market In order for control of those agreements in a effective manner, it is necessary to use multiple measures, of which the measures to handle violations always play an important role The problem is, what tools can be used to deal with violations of the control law and determine the correlation among these measures, to design the appropriate control method in the Vietnamese context Xử lý vi phạm thoả thuận hạn chế cạnh tranh Việt Nam Với tính chất hành vi gây nhiều hệ xấu cho môi trường 112 cạnh tranh quyền lợi người dùng, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (HCCT) Việt Nam xét mặt lý thuyết bị xử lý nghiêm khắc1 Theo Điều 117 Luật Cạnh tranh năm 2004, thoả thuận HCCT có World Bank & OECD, “A framework for the design and implementation of competition law and policy”, tr 24, nguồn tại: http://www.oecd.org/daf/competition/sectors/aframeworkforthedesignandimplementationofcompetitionlawandpolicy.htm, truy cập ngày 16/12/2018 Số 2+3(378+379) T1/2019 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT thể bị xử phạt theo hai hình thức: (i) Cảnh cáo (ii) Phạt tiền Mức phạt tiền thỏa thuận tối đa đến 10% tổng doanh thu tổ chức, cá nhân vi phạm năm tài trước năm thực hành vi vi phạm2 Trên sở đó, theo quy định Nghị định số 71/2014/NĐ-CP, xử lý hành vi thỏa thuận sử dụng giá để HCCT, quan xử lý vụ việc cần thiết phải tuân thủ nội dung: Thứ nhất, mức phạt hành vi không vượt 10% tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm; Thứ hai, tỷ lệ phần trăm mức phạt áp dụng doanh nghiệp vi phạm xác định mà mang tính cá biệt hóa dựa vào thời gian mà doanh nghiệp tham gia vào thỏa thuận Cụ thể, tỷ lệ phần trăm doanh thu bán doanh số mua vào hàng hóa, dịch vụ liên quan đến hành vi vi phạm thời gian thực hành vi vi phạm doanh nghiệp vi phạm Thứ ba, tình tiết tăng nặng giảm nhẹ lượng hóa thành số cụ thể để xác định mức phạt Theo đó, tình tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng quy định Điều 85 Nghị định số 116/2005/ NĐ-CP quy định chi tiết thi hành số điều Luật Cạnh tranh, mức tiền phạt xác định theo quy định khoản Điều điều chỉnh giảm tăng tương ứng 15% Trong tương quan so sánh với pháp luật cạnh tranh EU, cách tiếp cận Nghị định số 71/2014/NĐ-CP tương đồng Pháp luật cạnh tranh EU quy định mức phạt tối đa lên đến 10% tổng doanh thu doanh nghiệp, họ có nhiều tiêu chí để giảm nhẹ mức phạt Theo đó, có yếu tố để lượng hố mức phạt tiền vi phạm quy định kiểm soát thoả thuận HCCT mà EU quy định lợi ích thu từ thoả thuận HCCT, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ, tình tiết khác3 Mặc dù tiêu chí để lượng hoá mức phạt tiền tỷ trọng tiêu chí có khác biệt, xét ngun lý, Nghị định số 71/2014/NĐ-CP tiếp cận giống pháp luật EU Theo quy định khoản Điều Nghị định số 71/2014/NĐ-CP, “đối với tình tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng quy định Điều 85 Nghị định số 116/2005/ NĐ-CP quy định chi tiết thi hành số điều Luật Cạnh tranh, mức tiền phạt… điều chỉnh giảm tăng tương ứng 15%” Tuy nhiên, tương quan so sánh với pháp luật nước khác, có hai điểm mà Nghị định số 71/2014/NĐ-CP chưa xử lý thoả đáng quy định nguyên tắc để lượng hoá mức phạt tiền vi phạm pháp luật kiểm soát thoả thuận HCCT Thứ nhất, pháp luật Nhật Bản có cách tiếp cận hợp lý phân loại doanh nghiệp theo quy mơ, lĩnh vực hoạt động để có mức phạt phù hợp Theo đó, mức phạt doanh nghiệp sản xuất lớn dao động từ 6% - 10%, doanh nghiệp vừa nhỏ 3% - 4%, nhà phân phối từ 1% - 2%, nhà bán lẻ dao động khoảng 1% - 1,2%4 Logic tiếp cận dựa khả tác động đến cạnh tranh doanh nghiệp tham gia thoả thuận HCCT Các doanh nghiệp vừa nhỏ, khả gây HCCT thấp so với doanh nghiệp lớn Do đó, mức phạt đối tượng khác nhau; Thứ hai, Nghị định số 71/2014/NĐCP chưa đề cập đến khả nộp phạt doanh nghiệp vi phạm quy định kiểm soát thoả thuận HCCT Theo quy định pháp luật cạnh tranh EU doanh nghiệp vi phạm khơng có khả Khoản Điều 118 Luật Cạnh tranh năm 2004 European Commission, “Fines for breaking EU Competition Law”, nguồn: http://ec.europa.eu/competition/cartels/ overview/factsheet_fines_en.pdf, truy cập ngày 06/10/2018 UNCTAD, tlđd (12), tr 73 Số 2+3(378+379) T1/2019 113 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT nộp phạt cân nhắc để giảm mức phạt5 Theo quy định khoản Điều 110 Luật Cạnh tranh năm 2018, thoả thuận HCCT bị xử phạt theo hai hình thức cảnh cáo phạt tiền Tuy nhiên, việc phạt tiền Luật Cạnh tranh năm 2018 có khác biệt so với quy định Luật Cạnh tranh năm 2004 Theo quy định khoản Điều 111 Luật Cạnh tranh năm 2018, mức phạt tiền tối đa hành vi vi phạm quy định thỏa thuận HCCT 10% tổng doanh thu doanh nghiệp có hành vi vi phạm thị trường liên quan năm tài liền kề trước năm thực hành vi vi phạm, thấp mức phạt tiền thấp hành vi vi phạm quy định Bộ luật Hình (BLHS) Như vậy, mức tối đa 10% tổng doanh thu năm liền kề trước đó, thoả thuận HCCT bị khống chế mức thấp mức phạt tiền thấp hành vi vi phạm quy định BLHS Theo quy định khoản Điều 217 BLHS năm 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017, pháp nhân thương mại vi phạm quy định cạnh tranh chịu hình thức chế tài sau đây: a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định khoản Điều này, bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng; b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định khoản Điều này, bị phạt tiền từ 3.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng đình hoạt động có thời hạn từ 06 tháng đến 02 năm; c) Pháp nhân thương mại bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, cấm kinh doanh, hoạt động số lĩnh vực định cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm 114 Có thể tóm tắt mức phạt tiền TTSDG để HCCT mà BLHS quy định sau: Khung hình phạt tiền Mức thấp 1.000.000.000 5.000.000.000 1.000.000.000 3.000.000.000 5.000.000.000 3.000.000.000 100.000.000 500.000.000 100.000.000 Trên sở phân tích đây, mức phạt tiền tối đa mà doanh nghiệp thực TTSDG để HCCT giới hạn mức trần tối đa 3.000.000.000 đồng Nếu doanh nghiệp đáp ứng điều kiện điểm a điểm c khoản Điều 217 BLHS mức trần giới hạn mức thấp hơn, 1.000.000.000 đồng 100.000.000 đồng Như vậy, tương quan so sánh với Luật Cạnh tranh năm 2004, mức phạt tiền áp dụng TTSDG để HCCT xét mặt lý thuyết thấp nhiều Để bù đắp cho mức giảm khung phạt tiền, ngồi hình thức phạt bổ sung quy định Luật Cạnh tranh năm 2018, BLHS có bổ sung hai điểm quan trọng sau đây: Thứ nhất, pháp nhân thương mại, ngồi hình phạt tiền doanh nghiệp tham gia vào TTSDG để HCCT phải đối diện với việc phải đình hoạt động có thời hạn từ 06 tháng đến 02 năm (điểm b khoản Điều 217 BLHS) bị cấm kinh doanh, hoạt động số lĩnh vực định cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm (điểm c khoản Điều 217 BLHS) European Commission, “Fines for breaking EU Competition Law”, nguồn tại: http://ec.europa.eu/competition/cartels/ overview/factsheet_fines_en.pdf, truy cập ngày 06/10/2018 Số 2+3(378+379) T1/2019 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT Thứ hai, cá nhân có liên quan, mà chủ yếu người quản lý doanh nghiệp TTSDG để HCCT, theo quy định BLHS bị truy cứu trách nhiệm hình Theo đó, cá nhân bị phạt tiền cao đến 3.000.000.000 đồng, bị phạt tù cao đến năm hình phạt bổ sung cấm đảm nhiệm chức vụ hành nghề khoảng thời gian định (khoản 1, khoản 2, khoản Điều 217 BLHS) Một số hạn chế Luật Cạnh tranh năm 2018 Phân tích quy định xử lý vi phạm thoả thuận HCCT cho thấy, Luật Cạnh tranh năm 2018 số hạn chế cần tiếp tục hoàn thiện sau đây: Thứ nhất, mức phạt tiền vi phạm Theo báo cáo Công ty cổ phần Báo cáo Đánh giá Việt Nam, năm 2017, mức doanh thu ngành có doanh thu lớn Việt Nam dao động từ 500.000 tỷ đến 900.000 tỷ đồng6 Nếu đối chiếu với quy định Luật Cạnh tranh 2018 mức phạt vi phạm cho thấy, mức không đủ để tạo nên răn đe Mức phạt thoả thuận HCCT khơng mang ý nghĩa trừng phạt hành vi vi phạm pháp luật mà quan trọng thể tính răn đe pháp luật vi phạm tiềm Thực tế, cơng ty xác định trước số tiền phạt áp dụng hành vi vi phạm đó, đưa định hợp lý việc có tham gia vào cartel hay khơng7 Nhìn chung, nước giới xác định mức phạt thoả thuận HCCT nói chung TTSDG để HCCT nói riêng ln dựa vào doanh thu doanh nghiệp không xác định mức phạt số tiền cụ thể quy định Luật Cạnh tranh năm 2018 BLHS năm 2015 Tuy nhiên, tùy vào yếu tố liên quan khác, pháp luật nước có quy định khác liên quan đến mức doanh thu mà doanh nghiệp thu trình tiến hành thoả thuận HCCT bị cấm Bởi lẽ, doanh nghiệp hoạt động nhiều lĩnh vực doanh nghiệp tham gia thoả thuận HCCT ngành nghề Việc quan cạnh tranh xử phạt mà khơng quan tâm đến khía cạnh này, nhiều trường hợp, bất công doanh nghiệp Chính lẽ đó, khái niệm “sản phẩm có liên quan” pháp luật nước sử dụng yếu tố bổ trợ cho việc xác định tổng doanh thu doanh nghiệp vi phạm Ngoài yếu tố “sản phẩm có liên quan”, pháp luật cạnh tranh nước sử dụng yếu tố giá trị bán hàng có liên quan đến vi phạm khối lượng thương mại bị ảnh hưởng làm sở để xác định mức doanh thu doanh nghiệp Khi xác định doanh thu doanh nghiệp có liên quan, việc xác định mức phạt doanh nghiệp xác định dựa vào tỷ lệ phần trăm định Thông thường, mức phạt ấn định tối đa 10% tổng doanh hàng hố, dịch vụ có liên quan khoảng thời gian mà doanh nghiệp tiến hành thoả thuận HCCT Thông thường, xuất phát điểm để xác định tiền phạt tỷ lệ phần trăm phép tính Lý đằng sau tỷ lệ phần trăm chọn thường túc số cho lợi nhuận vượt mà doanh nghiệp thoả thuận HCCT đạt được8 Công ty Cổ phần Báo cáo Đánh giá Việt Nam, “Bảng xếp hạng VNR500”, nguồn tại: http://vietnamreport.net/Congbo-Bang-xep-hang-VNR500-%E2%80%93-Top-500-Doanh-nghiep-lon-nhat-Viet-Nam-nam-2017-7504-1006.html, truy cập ngày 20/8/2018 International Competition Network (2017), “Setting of fines for cartels in ICN jurisdictions”, tr 15, nguồn tại: http:// www.internationalcompetitionnetwork.org/uploads/library/doc1127.pdf, truy cập ngày 22/10/2018 International Competition Network, “Setting of fines for cartels in ICN jurisdictions”, nguồn tại: http://www.internationalcompetitionnetwork.org/uploads/library/doc1127.pdf, truy cập ngày 22/10/2018 Số 2+3(378+379) T1/2019 115 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT Xét góc độ này, rõ ràng Nghị định số 71/2014/NĐ-CP thực tốt vai trò việc xác định tiêu chí để lượng hố mức phạt hành vi HCCT nói chung thoả thuận HCCT nói riêng Theo quy định khoản Điều Nghị định số 71/2014/NĐ-CP, “tiền phạt hành vi vi phạm quy định kiểm soát hành vi HCCT xác định theo tỷ lệ phần trăm doanh thu bán doanh số mua vào hàng hóa, dịch vụ liên quan đến hành vi vi phạm thời gian thực hành vi vi phạm doanh nghiệp vi phạm” Như vậy, quy định coi yếu tố hàng hoá, dịch vụ liên quan thời gian thực hành vi vi phạm làm tiêu chí để xác định mức doanh thu doanh nghiệp, qua tạo sở để xác định mức phạt doanh nghiệp vi phạm Thứ hai, tương quan biện pháp xử lý vi phạm So sánh với pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ, với vi phạm kiểm soát thoả thuận HCCT, đối tượng vi phạm bị phạt khoản tiền lên đến 100.000.000 USD doanh nghiệp, 1.000.000 USD cá nhân với hình phạt tù lên đến 10 năm9 Đồng thời doanh nghiệp phải bồi thường gấp lần thiệt hại cá nhân bên có liên quan khởi kiện yêu cầu bồi thường10 Trong đó, quốc gia khác Nhật Bản, Canada, Pháp… biện pháp phạt tiền mang tính hành lên đến mức 10% tổng doanh thu năm liền kề trước Ngồi ra, phạt tiền pháp luật hình áp dụng bồi thường vụ kiện dân Như vậy, cách tiếp cận xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ nước có khác biệt Trong pháp luật cạnh tranh nước Nhật Bản, Canada, Pháp quy định mức phạt 10% doanh thu năm liền kề, pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ ấn định mức phạt tiền mức 100.000.000 USD doanh nghiệp họ lại trọng đến việc bồi thường tổn thất mà người dùng bên liên quan phải gánh chịu thông qua việc thừa nhận mức bồi thường gấp lần thiệt hại thực tế Phân tích cho thấy, dù doanh nghiệp phải nộp phạt lên đến 10% tổng doanh thu năm liền kề vào ngân sách nhà nước hay phải bồi thường gấp lần thiệt hại thực tế cho bên liên quan xét đến cùng, doanh nghiệp phải trả giá tài nặng nề cho vi phạm quy định pháp luật kiểm soát thoả thuận HCCT Trong đó, Luật Cạnh tranh năm 2018 bổ sung quy định việc truy cứu trách nhiệm hình vi phạm kiểm soát thoả thuận HCCT, Luật chưa xác định cách tiếp cận hợp lý xử lý mối quan hệ việc xử phạt hành phạt tiền pháp luật hình kiểm sốt thoả thuận HCCT Hệ là, kết hợp quy định Luật Cạnh tranh năm 2018 BLHS năm 2015 cho tổng số mức phạt tiền hành mức phạt tiền pháp luật hình thấp Điều khơng đảm bảo tính răn đe trừng phạt thoả thuận HCCT Thứ ba, sách khoan hồng Luật Cạnh tranh năm 2018 bổ sung sách khoan hồng vào pháp luật cạnh tranh, qua tạo nên cơng cụ hữu hiệu để chống lại thoả thuận HCCT Chính sách khoan hồng cho phép Nhà nước miễn trừ trách nhiệm bên tham gia thỏa thuận HCCT chủ động khai báo, cung cấp thông tin, tài liệu hay chứng chứng minh hành vi thỏa thuận có hợp tác với quan điều tra suốt trình U.S FTC, “The Antitrust Laws”, nguồn tại: https://www.ftc.gov/tips-advice/competition-guidance/guide-antitrust-laws/antitrust-laws, truy cập ngày 6/12/2018 10 UNCTAD, “Appropriate sanctions and remedies”, nguồn tại: https://unctad.org/en/Docs/tdrbpconf7d5_en.pdf, truy cập ngày 6/12/2018 116 Số 2+3(378+379) T1/2019 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT điều tra Đây cơng cụ hữu hiệu để quan cạnh tranh phát xử lý thỏa thuận HCCT tương lai, Luật Cạnh tranh có hiệu lực11 Tuy nhiên, xét tổng thể, sách điểm chưa hợp lý Theo quy định Điều 112 Luật Cạnh tranh năm 2018, sách khoan hồng áp dụng doanh nghiệp mà không áp dụng cá nhân Điều tạo nên hạn chế khơng đáng có cho việc phát huy vai trò sách khoan hồng Trong bối cảnh môi trường kinh doanh Việt Nam, tính liên kết “bn có bạn, bán có phường” cao ngăn cản doanh nghiệp tố cáo Chính lẽ đó, việc có chứng từ người quản lý doanh nghiệp, xét mặt logic, một nhu cầu có thật Một số kiến nghị biện pháp chế tài Có thể thấy rằng, Luật Cạnh tranh năm 2018 đem lại đột phá cách tiếp cận vấn đề quản lý hành vi thỏa thuận HCCT Tuy nhiên, để đạt mục tiêu đề ra, pháp luật cạnh tranh cần phải tiếp tục hoàn thiện cân nhắc giải pháp mang tính hiệu cao để kiểm sốt hành vi thỏa thuận HCCT có tác động tiêu cực tới phát triển thị trường lợi ích người tiêu dùng Căn phân tích biện pháp chế tài kinh nghiệm quốc tế, cho rằng, Nhà nước cần tập trung nâng cao khung hình phạt hành vi thỏa thuận HCCT hoàn thiện chế khoan hồng để phá thỏa thuận ngầm cartel Thứ nhất, nâng cao mức phạt vi phạm Trong tương quan với quy định Luật Cạnh tranh năm 2018, mức phạt quy định Điều 217 BLHS năm 2015 áp dụng thoả thuận HCCT thấp Vì vậy, cần phải sửa đổi quy định mức phạt thoả thuận HCCT Theo đó, áp dụng hai phương án - Phương án thứ nhất, sửa khoản Điều 111 Luật Cạnh tranh năm 2018 Cụ thể: “Mức phạt tiền tối đa hành vi vi phạm quy định thỏa thuận HCCT, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền 10% tổng doanh thu doanh nghiệp có hành vi vi phạm thị trường liên quan năm tài liền kề trước năm thực hành vi vi phạm” - Phương án thứ hai, sửa Điều 217 BLHS theo hướng loại bỏ quy định mức phạt tiền hành vi vi phạm trường hợp dẫn chiếu ngược trở lại quy định mức phạt tiền Luật Cạnh tranh năm 2018 Theo chúng tơi, phương án thứ có ưu Bởi lẽ, mức phạt tiền quy định quan trọng việc kiểm soát thoả thuận HCCT Xét khía cạnh thực tiễn lập pháp Việt Nam, quan có thẩm quyền việc thực thi pháp luật quan giao nhiệm vụ làm dự thảo luật quan tham gia sâu vào trình xây dựng sửa đổi luật Nhìn từ góc độ đó, việc sửa đổi Luật Cạnh tranh năm 2018 khả thi hiệu so với việc sửa đổi BLHS Đồng thời, để lượng hoá mức phạt thoả thuận HCCT, cần có hướng dẫn thi hành Nếu lựa chọn phương án 2, khâu hướng dẫn thi hành khó khăn Thứ hai, sách khoan hồng Như phân tích, việc sách khoan hồng không áp dụng cá nhân bất cập Để gia tăng khả thành công vụ việc thoả thuận HCCT, nên bổ sung việc áp dụng sách khoan hồng cá nhân có liên quan Vì vậy, cần sửa đổi Điều 112 Luật Cạnh tranh năm 2018 theo hướng: “cá nhân có liên quan đến việc hình thành, thúc đẩy, thực thoả thuận HCCT thoả mãn điều kiện khoản Điều miễn truy cứu trách nhiệm hình giảm hình phạt”■ 11 Luật Cạnh tranh Quốc hội ban hành ngày 12/6/2018 có hiệu lực ngày từ ngày 01/7/2019 Số 2+3(378+379) T1/2019 117 ... số hạn chế Luật Cạnh tranh năm 2018 Phân tích quy định xử lý vi phạm thoả thuận HCCT cho thấy, Luật Cạnh tranh năm 2018 số hạn chế cần tiếp tục hoàn thiện sau đây: Thứ nhất, mức phạt tiền vi phạm. .. hành vi vi phạm làm tiêu chí để xác định mức doanh thu doanh nghiệp, qua tạo sở để xác định mức phạt doanh nghiệp vi phạm Thứ hai, tương quan biện pháp xử lý vi phạm So sánh với pháp luật cạnh tranh. .. cho vi phạm quy định pháp luật kiểm soát thoả thuận HCCT Trong đó, Luật Cạnh tranh năm 2018 bổ sung quy định vi c truy cứu trách nhiệm hình vi phạm kiểm sốt thoả thuận HCCT, Luật chưa xác định cách