Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư (PPP) tại thành phố đà nẵng tt

B GIÁO D C VÀ ĐÀO T O TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY D NG PHẠM THỊ TRANG QU N LÝ RỦI RO D ÁN ĐẦU TƯ XÂY D NG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC Đ I TÁC CÔNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PH Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng Mã s : 9.58.03.02 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SỸ Hà Nội - Năm 2019 ĐÀ NẴNG Cơng trình đư c hồn thành t i trường Đ i học Xây dựng Người hướng dẫn khoa học 1: GS.TS Nguyễn Huy Thanh Người hướng dẫn khoa học 2: PGS TS Phan Cao Thọ Phản biện 1: GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh Phản biện 2: PGS TS Ngô Thị Thanh Vân Phản biện 3: TS Nguyễn Ph m Quang Tú Luận án đư c bảo vệ trước H i đồng chấm Luận án tiến sỹ cấp Trường họp t i trường Đ i học Xây dựng Vào hồi ngày tháng năm Có thể tìm đọc luận án t i Thư viện Quốc gia Thư viện trường Đ i học Xây dựng MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Ngày nay, nhu cầu đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng ngày tăng nhanh quy mô, lĩnh vực với tham gia rộng rãi toàn xã hội Cơ sở hạ tầng kỹ thuật đại, vững chắc, đồng đầy đủ ngày quan trọng, đóng góp vào hoạt động sản xuất kinh doanh, hoạt động đầu tư kinh tế sống nhân dân Tuy nhiên, việc đầu tư vào sở hạ tầng kỹ thuật lại đòi hỏi nguồn vốn khổng lồ, vượt khả Nhà nước Do vậy, hình thức đối tác cơng tư đầu tư phát triển nói chung, đặc biệt với đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật nói riêng xem kênh huy động vốn chủ yếu tương lai, góp phần làm giảm gánh nặng rủi ro ngân sách Nhà nước Đó cơng cụ hữu hiệu để Nhà nước có sở hạ tầng kỹ thuật cần thiết phục vụ lợi ích cơng phát triển kinh tế - xã hội Thực tế thời gian qua, việc huy động nguồn vốn tham gia đầu tư vào sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng thực nhiều cơng trình hình thức hợp đồng chủ yếu BT, xét mặt phát triển lâu dài việc đầu tư dự án theo hình thức BT không tồn bền vững quỹ đất trở nên ngày hạn chế Trong đó, khung pháp lý chế chưa khuyến khích tư nhân tham gia đầu tư vào lĩnh vực q trình phê duyệt cấp phép cịn nhiều phức tạp, mức thu hồi vốn thấp, vai trò trách nhiệm bên Nhà nước tư nhân thiếu rõ ràng, nhà đầu tư tư nhân phải đối mặt với nhiều rủi ro Chính tác động không ổn định từ môi trường xung quanh điều chỉnh nội dự án dẫn đến phải thay đổi nhiều tiêu chí dự tính ban đầu làm thay đổi hiệu dự án Đó tồn rủi ro dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng Do đó, triển khai thực có hiệu quả, có giải pháp quản lý rủi ro hợp lý có khả giảm thiểu rủi ro, đặc biệt giai đoạn ban đầu sàng lọc dự án khơng phù hợp ưu tiên vào dự án chất lượng cao hơn, góp phần tạo động lực thúc đẩy hình thức PPP phát triển nhanh Hiện nay, Việt nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng, vấn đề quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP chưa quan tâm nghiên cứu, phạm vi hiểu biết tác giả, chưa có cơng trình nghiên cứu nghiên cứu quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP Xuất phát từ thực trạng trên, việc nghiên cứu lựa chọn đề tài: “Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) thành phố Đà Nẵng” thuộc chuyên ngành Quản lý xây dựng thực cần thiết nhằm góp phần giảm thiểu tác động rủi ro dự án PPP thành phố Đà Nẵng, qua tạo động lực để kích thích thu hút nhà đầu tư tiềm năng, góp phần vào nghiệp phát triển thành phố Đà Nẵng nói riêng Việt Nam nói chung Mục đích mục tiêu nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu: Luận án nghiên cứu đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP), góp phần thu hút hình thức đầu tư cho phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng - Mục tiêu nghiên cứu: Để đạt mục đích nghiên cứu, luận án đặt mục tiêu cần đạt theo q trình nghiên cứu sau: (1) Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu hình thức đối tác công tư, quản lý rủi ro đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP nước nước ngồi nhằm xác định khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu luận án (2) Hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP (3) Khảo sát nhằm làm rõ thực trạng nhận thức PPP, quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng (4) Đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm hồn thiện cơng tác QLRR DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng (5) Đề xuất nghiên cứu ứng dụng mơ hình định lượng ứng dụng cơng nghệ thông tin để xây dựng phần mềm hỗ trợ phân tích đánh giá rủi ro nhằm quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức đối tác cơng tư cách có hiệu Đối tượng, phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Nghiên cứu công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư của Nhà nước - Phạm vi nghiên cứu: Phạm vi nghiên cứu luận án nghiên cứu thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) thành phố Đà Nẵng từ năm 2009 đến năm 2018 Qua đó, đề xuất giải pháp phù hợp với định hướng phát triển đến năm 2030 tầm nhìn đến năm 2045 Cơ sở khoa học nghiên cứu Để giải vấn đề cần nghiên cứu, luận án sử dụng sở khoa học sau: Cơ sở lý luận: Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Dựa sở lý luận, tác giả bổ sung làm rõ khái niệm, quan điểm nghiên cứu, nhân tố ảnh hưởng,… công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Cơ sở pháp lý: Đây sở quan trọng làm để tổ chức, triển khai, đánh giá cơng tác quản lý dự án nói chung quản lý rủi ro nói riêng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Cơ sở thực tiễn: Thơng qua thực tiễn nhu cầu đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP, thực tiễn nhận thức PPP thực triễn triển khai công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng, thực tiễn ứng dụng công nghệ thông tin quản lý rủi ro, tác giả phân tích, đánh giá thực trạng, qua đề xuất giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro phù hợp quan Nhà nước sở đảm bảo lợi ích kỳ vọng cho Nhà đầu tư Phương pháp nghiên cứu luận án Ngoài phương pháp nghiên cứu tổng hợp, phân tích, so sánh, luận án sử dụng chủ yếu hai phương pháp nghiên cứu định tính nghiên cứu định lượng để xác định kết nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án a Ý nghĩa khoa học luận án Trên sở hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP, luận án phân tích thực trạng việc nghiên cứu triển khai hình thức PPP nước nước; tiến hành điều tra khảo sát để xác định nhận thức, nhu cầu đầu tư theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng, tìm hiểu nguyên nhân thất bại việc thực dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng, nhận dạng rủi ro thường hay xảy ra, đánh giá mức độ rủi ro, đề xuất phân bổ rủi ro hợp lý sở xây dựng nhóm giải pháp xây dựng phần mềm hỗ trợ để phân tích đánh giá rủi ro nhằm quản lý rủi ro có hiệu việc thực dự án PPP Cung cấp tài liệu phục vụ cho công tác nghiên cứu, đào tạo lĩnh vực liên quan Trang bị sở khoa học để giúp cho thành phố Đà Nẵng thực hóa việc đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP, thực dự án PPP cách có hiệu b Ý nghĩa thực tiễn luận án Góp phần hồn thiện thể chế công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Góp phần xây dựng sở liệu, hồn chỉnh cơng cụ phân tích đánh giá để quản lý rủi ro giúp quan quản lý Nhà nước đưa sách đắn nhờ tính xác công nghệ thông tin Địa áp dụng đề xuất luận án chương trình phần mềm phân tích, đánh giá rủi ro: Các phịng Quản lý xây dựng thuộc Sở Ban Ngành thành phố Đà Nẵng sở Kế hoạch Đầu tư, sở Tài chính, Sở Xây dựng, v.v Nhà đầu tư dự án PPP Những đóng góp luận án Luận án kế thừa, tiếp thu nhiều tài liệu nghiên cứu liên quan đến đề tài, sở có bổ sung, phát triển phù hợp với yêu cầu đối tượng nghiên cứu Kết luận án có đóng góp sau: (1) Hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận thực tiễn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP, cụ thể: - Hệ thống hóa sở lý luận: nghiên cứu khoa học nước nước quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP; việc ứng dụng mơ hình ứng dụng cơng nghệ thơng tin hỗ trợ công tác quản lý rủi ro - Bổ sung làm rõ số vấn đề sau: Vai trò hình thức PPP việc phát triển sở hạ tầng kỹ thuật, vai trị cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng, bổ sung làm rõ số khái niệm như: rủi ro, phân loại rủi ro, nhận dạng rủi ro, phân tích rủi ro, phân bổ rủi ro,…, làm rõ phương pháp định tính định lượng luận án, bổ sung làm rõ quy trình quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP, bổ sung trình tự triển khai thực dự án PPP, làm rõ nhận thức chủ thể có liên quan đến hình thức PPP thành phố Đà Nẵng,… (2) Phân tích thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng thơng qua phương pháp định tính như: thống kê, phân tích, đánh giá số liệu báo cáo Việt nam số nước giới thông qua phương pháp định lượng điều tra khảo sát (3) Đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm hồn thiện công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng thông qua việc nhận dạng rủi ro, phân loại rủi ro, phân tích rủi ro kiểm soát rủi ro (4) Sử dụng công cụ SPSS.16 để xác định nhân tố ảnh hưởng đến nhận thức PPP thành phố Đà Nẵng thông qua hệ số tin cậy Cronbach alpha, nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis - EFA), ma trận xoay kiểm định phân loại rủi ro, xếp hạng rủi ro, phân bổ rủi ro theo hệ số tin cậy Cronbach alpha (5) Nghiên cứu ứng dụng mơ hình phân tích định lượng, qua đề xuất xây dựng phần mềm ứng dụng công nghệ thông tin để phân tích đánh giá rủi ro, hỗ trợ định nhanh chóng nhằm quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư hiệu Kết cấu luận án Kết cấu luận án gồm phần Mở đầu, chương (Chương 1: 26 trang, chương 2: 25 trang, chương 3: 35 trang, chương 4: 36 trang), kết luận – kiến nghị, 17 bảng biểu, 27 Hình vẽ, đồ thị, mục lục trình bày 150 trang khổ giấy A4 không kể phần phụ lục CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu nước ngồi Hình thức PPP đã, tiếp tục mối quan tâm nhiều nhà nghiên cứu giới mà nhu cầu phát triển sở hạ tầng kỹ thuật mối quan tâm nhiều nước tồn cầu Có nhiều nhà nghiên cứu nghiên cứu dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP với mục đích mức độ khác phương diện lý luận thực tiễn Các nghiên cứu tập trung vào hướng chính, nghiên cứu thực nghiệm (nghiên cứu sử dụng chứng thực nghiệm thông qua việc quan sát kinh nghiệm trực tiếp gián tiếp) nghiên cứu phi thực nghiệm (nghiên cứu thông qua việc sử dụng mơ hình để phân tích đánh giá vấn đề), với xu phổ biến: nghiên cứu nhân tố thành công dự án PPP, nghiên cứu mặt tài dự án PPP, nghiên cứu rủi ro dự án PPP nghiên cứu thời gian chuyển nhượng dự án PPP Quản lý rủi ro vấn đề nghiên cứu quan tâm giới Các nghiên cứu giới phát triển mơ hình nhằm quản lý rủi ro cho dự án thực theo hình thức PPP, mặt khác, hình thức PPP tiến hành nghiên cứu nhận dạng rủi ro, phân tích rủi ro, phân bổ rủi ro, qua xây dựng chiến lược giảm thiểu rủi ro phù hợp Tất nghiên cứu giới, bên cạnh việc phân tích, nhận dạng nhân tố thành cơng quan trọng dự án sở hạ tầng theo hình thức PPP nói chung đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật nói riêng, số nghiên cứu khác lại tập trung vào việc xây dựng mơ hình để giải vấn đề trình thực dự án PPP Hầu hết nghiên cứu giới phần lớn tập trung vào việc nghiên cứu hình thức PPP dư án đầu tư xây dựng sở hạ tầng nói chung, có nghiên cứu liên quan đến dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật nói riêng, nghiên cứu luận án thực cần thiết 1.2 Tổng quan cơng trình nghiên cứu nước Qua cơng trình nghiên cứu nước, tác giả nhận thấy rằng, hình thức PPP đã, tiếp tục mối quan tâm khơng ngồi nước mà cịn mối quan tâm Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng mà nhu cầu phát triển sở hạ tầng kỹ thuật ngày tăng cao Hầu hết nghiên cứu nước tập trung nghiên cứu vấn đề sau: + Nghiên cứu tìm hiểu kinh nghiệm giới triển khai thực hình thức PPP rút học cho Việt Nam ([3], [4], [19], [32], [39]) + Nghiên cứu phân tích thực trạng để đưa đề xuất nhằm thúc đẩy hình thức PPP ([2], [15], [16], [17], [18], [31], [34]) + Nghiên cứu tổng hợp mức chuyên sâu thơng qua việc phân tích thực trạng, tìm hiểu kinh nghiệm giới đề xuất giải pháp triển khai thực hình thức PPP Việt Nam ([14], [20], [26], [41]) Các nghiên cứu rủi ro quản lý rủi ro liên quan đến dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP tác giả quan tâm nghiên cứu ([30], [35], [72]) Như vậy, hầu hết nghiên cứu nước nghiên cứu dựa tảng nghiên cứu văn pháp quy hành; số khác lại nghiên cứu dựa tảng sở lý luận chung hình thức đối tác công tư, nghiên cứu kinh nghiệm số nước ứng dụng vào Việt Nam Chỉ có số tác giả nghiên cứu việc nhận dạng rủi ro phân bổ rủi ro tập trung vào dự án giao thơng thực theo hình thức PPP Vấn đề quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng chưa quan tâm nghiên cứu Tại thành phố Đà Nẵng, hình thức PPP nhiều nhà đầu tư nước quan tâm tham gia, thu hút nhà đầu tư tiềm khó tính khu vực Tuy nhiên, điều đáng buồn có nhiều dự án PPP chưa thực triển khai vào thực tiễn chưa phát huy hiệu kỳ vọng Từ thực tế địi hỏi thành phố Đà Nẵng cần có trách nhiệm, cần nỗ lực nhiều nghiên cứu ứng dụng quản lý có hiệu rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP để sớm thực hóa hình thức huy động vốn vào đời sống hàng ngày 1.3 Xác định khoảng trống nghiên cứu vấn đề cần sâu nghiên cứu Với tầm nhìn rộng, nghiên cứu khó để xác định nhân tố quan trọng để thực dự án PPP thành công không phân biệt quốc gia, ngành, giai đoạn hay mơ hình dự án Các kết xác định nghiên cứu trước tóm tắt, kiểm tra phân tích đầy đủ nhằm mở rộng hiểu biết hình thức PPP khơng phân biệt quốc gia, giai đoạn dự án PPP, không phân biệt ngành dự án, qua cung cấp phương pháp luận cần thiết cho nghiên cứu tác giả Kế thừa phát triển tư tưởng kết nghiên cứu trước đây, luận án sâu nghiên cứu vấn đề quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng nhằm tạo động lực thúc đẩy dự án PPP phát triển Các vấn đề cần sâu nghiên cứu: (1) Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu hình thức đối tác công tư, quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật nước nước (2) Hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận thực tiễn hình thức đối tác cơng tư quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP (3) Luận án cần lượng hóa mức độ tác động rủi ro đề xuất phương án phân bổ rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP phương pháp định tính định lượng phù hợp với với thực tế thành phố Đà Nẵng (4) Phân tích thực trạng cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng (5) Đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng thông qua việc nhận dạng rủi ro, phân loại rủi ro, phân tích rủi ro kiểm sốt rủi ro (6) Sử dụng cơng cụ SPSS.16 để xác định nhân tố ảnh hưởng đến nhận thức PPP thành phố Đà Nẵng, phân loại rủi ro, nhận dạng rủi ro, xếp hạng rủi ro, phân bổ rủi ro (7) Nghiên cứu ứng dụng mơ hình phân tích định lượng, qua đề xuất xây dựng phần mềm ứng dụng công nghệ thông tin để phân tích đánh giá rủi ro, hỗ trợ định nhanh chóng nhằm quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư hiệu CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) 2.1 Cơ sở lý luận sở hạ tầng kỹ thuật 2.1.1 Khái niệm sở hạ tầng kỹ thuật Cơ sở hạ tầng kỹ thuật hệ thống cơng trình hạ tầng kỹ thuật bao gồm cơng trình giao thơng, thông tin liên lạc, cung cấp lượng, chiếu sáng công cộng, cấp nước, thu gom xử lý nước thải, chất thải rắn, nghĩa trang cơng trình khác [28] Trong giới hạn phạm vi nghiên cứu luận án, sở hạ tầng kỹ thuật chủ yếu gồm cơng trình giao thơng, cấp nước, thu gom xử lý nước thải, chất thải rắn, chiếu sáng công cộng cơng trình khác cảng liên chiểu, cảng cá,… quan tâm đến thông tin liên lạc, cung cấp lượng, nghĩa trang 2.1.2 Đặc điểm sở hạ tầng kỹ thuật Cơ sở hạ tầng kỹ thuật có đặc điểm sau: Tính xã hội; tính thống nhất, đồng tổng hợp; Tính phức tạp; Tính kinh tế; Tính thời gian khơng gian; Tính an ninh quốc phịng; tính đại 2.1.3 Các thành phần sở hạ tầng kỹ thuật Cơ sở hạ tầng kỹ thuật bao gồm thành tố sau: Hệ thống cơng trình giao thơng - vận tải; Hệ thống cơng trình cung cấp xử lý nước dùng làm nước sinh hoạt, nước phục vụ sản xuất công nghiệp mạng nước thải; Các hệ thống cơng trình quản lý vệ sinh chất thải bao gồm việc giải hủy bỏ loại rác độc hại; Hệ thống cơng trình phát triển phân phối lượng dùng sinh hoạt công nghiệp; Hệ thống cơng trình thơng tin liên lạc từ dịch vụ điện thoại đến thông tin viễn thông; hệ thống cơng trình khác [28] 2.1.4 Vai trị sở hạ tầng kỹ thuật Cơ sở hạ tầng kỹ thuật cơng trình phức hợp, trực tiếp gián tiếp tham gia vào trình sản xuất, sinh hoạt xã hội, gắn chặt với đối tượng mà hệ thống phục vụ, điều kiện để tiếp tục phát triển thị 2.2 Cơ sở lý luận hình thức đối tác cơng tư 2.2.1 Khái niệm hình thức đối tác cơng tư (PPP) Hình thức đối tác cơng tư thỏa thuận hợp tác sở hợp đồng dài hạn Nhà nước Khu vực tư nhân đầu tư phát triển sở hạ tầng cung cấp dịch vụ cơng nhằm mục đích tận dụng lợi thế, chia sẻ rủi ro lợi ích hợp lý bên tham gia dự án 11 môi trường bên rủi ro mơi trường bên ngồi dự án gây thể thơng qua Hình 2.3 b Phân tích, đánh giá rủi ro (PTRR) Phân tích rủi ro việc tính tốn, đánh giá mức độ tác động rủi ro đến hiệu dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thơng qua việc sử dụng phương pháp phân tích rủi ro kỹ thuật đo lường Q trình phân tích rủi ro đồng nghĩa với việc tính tốn khả xảy rủi ro mức độ tác động rủi ro (trọng số cho rủi ro) xác định để phục vụ cho hành động c Xử lý rủi ro Phân bổ rủi ro (PBRR): Phân bổ rủi ro việc xác định rủi ro phân bổ cho phân bổ vào thời gian cho hợp lý, rủi ro nên phân bổ cho bên có khả nhận dạng rủi ro, kiểm soát tốt hậu rủi ro bên xử lý rủi ro tốt xử lý với chi phí thấp thời gian ngắn Ứng phó rủi ro: Là hoạt động hợp lý để chuyển dịch rủi ro cho có lợi cho thành công dự án giảm thiểu tác động tiêu cực mối đe dọa lên mục tiêu dự án Quá trình nhằm mục đích xác định hành động ứng phó hiệu phù hợp với dự án d Kiểm soát rủi ro (KSRR) Kiểm soát rủi ro việc sử dụng biện pháp, kỹ thuật, công cụ, chiến lược, chương trình hành động,… để ngăn ngừa, né tránh giảm thiểu tổn thất, ảnh hưởng không mong đợi đến với dự án Đó cơng việc then chốt, nối tất kỹ thuật quản lý rủi ro dự án lại với nhằm sớm nhận dạng rủi ro xảy ra, phân tích đánh giá kịp thời rủi ro đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cách hợp lý nhằm đảm bảo mục tiêu dự án nâng cao hiệu thực dự án 2.3.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến việc quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Qua thực trạng triển khai hình thức PPP, tác giả nhận thấy rằng, nhiều dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng chưa thực triển khai có hiệu quả, nguyên nhân khách quan vấn đề công tác quản lý rủi ro nhiều hạn chế dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP cịn chịu ảnh hưởng nhiều nhân tố Tiêu biểu có nhân tố lớn ảnh hưởng đến quản lý rủi ro dự án PPP là: nhân tố xã hội, chế sách, lực quản lý, cơng tác tun truyền phổ biến, q trình triển khai dự án Các nhân tố tổng hợp thơng qua Hình 2.4 Sự tác động nhân tố làm ảnh hưởng lớn đến công tác quản lý rủi ro dự án PPP 12 2.4 Thực tiễn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư nước giới Việt Nam 2.4.1 Thực tiễn nước giới Anh: Anh quốc gia áp dụng hình thức PPP sớm có nhiều trải nghiệm để thành cơng việc thực PPP Vấn đề quản lý rủi ro nhiều người quan tâm nghiên cứu Anh, tiêu biểu nghiên cứu Li cộng (2005b) [99] Trung Quốc: Trung Quốc quy hoạch đầu tư cho hệ thống giao thông đường Do nhu cầu vốn ngày tăng nhanh Vì thế, hình thức PPP mơ hình tối ưu để giải toán vốn cho dự án giao thơng Trung Quốc Để thực có hiệu dự án PPP Trung Quốc, vấn đề quản lý rủi ro vấn đề quan tâm nghiên cứu, tiêu biểu có: Ke Wang (2010a) [90]; Ke et al (2010b) [91] Ấn Độ: Nhận thức lợi ích hình thức PPP từ năm 1990 nay, Ấn Độ quốc gia châu Á áp dụng PPP rộng rãi cho dự án phát triển sở hạ tầng Công tác quản lý rủi ro quan tâm triển khai có hiệu dự án PPP Ấn Độ Tiêu biểu có: Rajkumar cộng (2013) [122]; Rajkumar cộng (2016) [123] Ở nước phát triển Albani, Bỉ, Ireland, Ý hình thức PPP sử dụng nhiều dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng cung cấp dịch vụ công cộng Quản lý rủi ro dự án quan tâm nghiên cứu, tiêu biểu có: N Carbonara et al (2015) [114] 2.4.2 Thực tiễn Việt Nam Nhu cầu vốn đầu tư xây dựng CSHT ngày tăng nhanh Thực trạng dẫn tới yêu cầu kế hoạch tổng thể với tầm nhìn mục tiêu dài hạn cho chương trình PPP Tuy nhiên, bối cảnh đó, cơng tác quản lý rủi ro chưa thực triển khai nghiên cứu Việt nam Hầu hết nghiên cứu nghiên cứu nhận dạng phân bổ rủi ro đề xuất giải pháp tổng thể cho dự án PPP phát triển giao thông ([30], [72]), chưa có nghiên cứu liên quan đến quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng CSHTKT theo hình thức PPP Cơng tác quản lý rủi ro nói chung bị động, quản lý xảy rủi ro khơng có kế hoạch nhận dạng ứng phó rủi ro từ bắt đầu dự án 2.4.3 Thực tiễn hệ thống pháp luật, chế sách hình thức PPP Việt Nam 2.4.3.1 Hệ thống văn luật hình thức PPP Hiện nay, khung pháp luật điều chỉnh hình thức PPP Việt Nam, có văn có tính pháp lý cao sau: Luật đầu tư số 67/2014/QH13, Luật đấu thầu số 43/2013/QH13, Luật xây dựng số 13 50/2014/QH13; Luật đầu tư công 49/2014/QH13; Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13; Luật ngân sách Nhà nước số 83/2015/QH13 2.4.3.2 Hệ thống văn luật hình thức PPP Hệ thống Nghị định liên quan đến hình thức đối tác cơng tư không ngừng nghiên cứu, cải tiến hoàn thiện qua giai đoạn sau: Nghị định 108/2009/NĐ – CP; Quyết định 71/2010/QĐ- TTg; Nghị định 15/2015/NĐ – CP; Nghị định 63/2018/NĐ – CP Nhìn chung, điểm Nghị định 63/2018/NĐ - CP chủ yếu hướng đến xoay quanh chủ thể Nhà nước Về phía nhà đầu tư người sử dụng, khơng có thêm quy định quyền lợi, nghĩa vụ khác đáng kể so với nghị định cũ, việc số nội dung trình bày đầy đủ, rõ ràng, chặt chẽ theo trình tự hợp lý hơn, tạo cảm giác minh bạch hơn, minh bạch thông tin dự án lại không bị bắt buộc CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 3.1 Thực trạng triển khai dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật hình thức đối tác công tư thành phố Đà Nẵng 3.1.1 Thực trạng nhu cầu đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Thực trạng Bảng 3.1 cho thấy nhu cầu đầu tư xây dựng sở hạ tầng nói chung sở hạ tầng kỹ thuật nói riêng ngày tăng, nguồn vốn từ Ngân sách Trung ương lại hạn chế, nhu cầu vốn vay nước ngày nhiều Hình thức PPP giải pháp hiệu cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng Trong bối cảnh nhu cầu vốn đầu tư cho phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố lớn nguồn ngân sách lại có giới hạn, tất dự án đầu tư thành phố sử dụng 100% vốn ngân sách khơng có đủ nguồn lực; cịn có nhà đầu tư tư nhân làm dự án mà khơng có tham gia Nhà nước mức độ rủi ro cao Chính thế, hình thức PPP phương thức tốt, công cụ hữu hiệu để huy động nguồn vốn cho phát triển bối cảnh 3.1.2 Thực trạng triển khai hình thức PPP + Trên địa bàn thành phố Đà Nẵng, hình thức PPP triển khai thời gian tương đối dài, từ năm 2009 đến + Trong tổ số 42 dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng có 15 dự án triển khai hồn thành thực hiện, lại 27 dự án chưa triển khai Hầu hết dự án hoàn thành dự án thực chủ yếu thực 14 theo hình thức hợp đồng BT thông qua phương thức đổi đất để lấy dự án + Do vậy, Đà Nẵng cần có giải pháp sách nhằm khuyến khích dự án PPP thực đa dạng với nhiều hình thức hợp đồng khác nhằm khắc phục tình trạng cạn kiệt quỹ đất tương lai thành phố 3.2 Thực trạng nhận thức hình thức PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng Một nghiên cứu định lượng thực trạng nhận thức hình thức PPP, nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thực thành phố Đà Nẵng thông qua việc khảo sát 200 chủ thể kết hợp khảo sát 24 chuyên gia thuộc bên có liên quan đến dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng tác giả thực PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng xem hình thức đầu tư quan trọng, có nhu cầu biết đầu tư cao Tuy nhiên nhận thức PPP Đà Nẵng đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật lại hạn chế: hầu hết đối tượng khảo sát nhận thức khái niệm PPP (172 đối tượng nhận thức khái niệm), hầu hết biết hình thức hợp đồng chủ yếu PPP BT, BOT BTO; 142 đối tượng cho hiệu kinh tế xã hội yếu tố quan trọng dự án PPP, 92 đối tượng xem hiệu tài quan trọng thứ 2; có 34 đối tượng biết nhiều văn PPP; Nhận thức rủi ro quản lý rủi ro nhiều hạn chế Chỉ có 31 đối tượng biết đến rủi ro dự án PPP; hầu hết chuyên gia khảo sát cho rủi ro xác định dự án có gặp vấn đề rủi ro, rủi ro xuất giai đoạn bên quản lý bên chịu trách nhiệm xử lý, phần lớn rủi ro khơng dự tính trước không phân bổ từ đầu, tất dự án BT rủi ro phân bổ cho Nhà đầu tư Chỉ có 45 đối tượng quan tâm biết đến vấn đề chia sẻ rủi ro trình thực dự án PPP thành phố Đà Nẵng Qua kết khảo sát, tác giả nhận thấy, thực trạng nhận thức hình thức PPP thành phố Đà Nẵng nguyên nhân khách quan khiến cho nhận thức rủi ro, quản lý rủi ro thành phố Đà Nẵng đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP cịn nhiều hạn chế, bị động Đó nguyên nhân khiến cho nhiều dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng thực không hiệu nhiều dự án chưa triển khai thực hóa thực tế 15 3.3 Thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng 3.3.1 Trình tự nghiên cứu chung: Một nghiên cứu thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thực thành phố Đà Nẵng thông qua bước sau: Bước 1: Nghiên cứu cơng trình thực tế triển khai thành phố Đà Nẵng Bước 2: Nghiên cứu định tính thơng qua tài liệu có liên quan nước nước ngồi Bước 3: Nghiên cứu định lượng thơng qua khảo sát 24 chuyên gia thuộc bên có liên quan đến dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng tác giả thực 3.3.2 Thực trạng nhận dạng phân loại rủi ro Trên sở nghiên cứu thực tế qua dự án PPP thành phố Đà Nẵng, tác giả tổng hợp danh mục gồm 41 rủi ro, kết hợp nghiên cứu ngồi nước thơng qua việc thu thập liệu thứ cấp từ tài liệu có liên quan, tác giả bước đầu nhận dạng 59 rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng Trên sở đó, thơng qua khảo sát trực tiếp từ chuyên gia, với việc thiết lập giả thuyết kiểm định giả thuyết nghiên cứu định lượng tác giả thực hiện, kết nhận dạng 59 rủi ro dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng, qua phân loại thành 10 nhóm theo phạm vi xuất rủi ro phân loại thành nhóm theo môi trường tác động rủi ro Danh mục rủi ro tổng hợp khái quát hóa thành khái niệm thơng qua Phụ lục 16 (Trang PL92) 3.3.3 Thực trạng phân tích, xếp hạng rủi ro a Thực trạng phân tích, xếp hạng rủi ro trường hợp phân loại rủi ro theo phạm vị xuất rủi ro Nhằm mục đích để quản lý rủi ro có hiệu theo phạm vi xuất rủi ro, tác giả phân loại rủi ro chung rủi ro cụ thể thành 10 nhóm rủi ro thể thơng qua Hình 2.2 Kết xếp hạng mức độ tác động nhóm rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng thể thông qua Bảng 3.6 b Thực trạng phân tích, xếp hạng rủi ro trường hợp phân loại rủi ro theo môi trường tác động rủi ro Nhằm mục đích để quản lý rủi ro có hiệu theo mơi trường tác động rủi ro, tác giả phân loại rủi ro thành nhóm cụ thể mơi 16 trường bên rủi ro mơi trường bên ngồi dự án gây thể thơng qua Hình 2.3 Kết xếp hạng mức độ tác động nhóm rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng thể thông qua Bảng 3.7 3.3.4 Thực trạng phân bổ rủi ro Trên sở khảo sát trực tiếp 24 chuyên gia thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Thông qua phần mềm SPSS.16, tác giả phân tích, tính tốn, kiểm tra tính quán đánh giá chuyên gia, tác giả đề xuất giải pháp phân bổ rủi ro cho Nhà nước Nhà đầu tư phân bổ cho hai bên Một điều tra khảo sát chuyên gia tiến hành để tìm hiểu ưu tiên phân bổ rủi ro bên có liên quan dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Phân tích số liệu phản hồi cho thấy: Rủi ro nên phân bổ tốt (phân bổ chuẩn) cho Nhà nước rủi ro, cho nhà đầu tư 27 rủi ro cho hai bên 26 rủi ro Tuy nhiên, thực tế có rủi ro chiếm 3,39% phân bổ cho khu vực Nhà nước, 38 rủi ro chiếm 64,41% phân bổ cho hai bên 19 rủi ro chiếm 32,20% phân bổ cho nhà đầu tư Như vậy, hầu hết rủi ro phân bổ cho hai bên gánh chịu xảy rủi ro, Nhà nước gánh chịu rủi ro Kết phân bổ thể tổng hợp Bảng 3.8 3.3.5 Thực trạng ứng dụng công nghệ thông tin quản lý rủi ro dự án PPP Trên giới: + Đã có nhiều nghiên cứu tập trung vào việc phát triển mơ hình định lượng để giải vấn đề khác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP + Phần lớn nghiên cứu dừng lại việc thiết lập phần mềm ứng dụng mô hình riêng lẽ để giải vấn đề nảy sinh công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP Tại Việt Nam: + Chưa có nghiên cứu sâu vào nghiên cứu ứng dụng tích hợp nhiều mơ hình định lượng để giải nhiều vấn đề khác quản lý rủi ro dự án PPP, khơng có nghiên cứu ứng dụng công nghệ thông tin để xây dựng phần mềm tích hợp nhiều mơ hình để giải nhiều vấn đề phân tích đánh giá rủi ro quản lý rủi ro dự án PPP + Các nghiên cứu dừng lại nghiên cứu lý thuyết mơ hình ứng dụng cơng cụ tay để giải mơ hình, khơng có nghiên cứu 17 ứng dụng công nghệ thông tin phân tích rủi ro nhằm quản lý rủi ro hiệu dự án PPP 3.3.6 Nguyên nhân gây rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Qua số liệu phân tích thực trạng triển khai thực dự án PPP nói chung quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP nói riêng thành phố Đà Nẵng, có nhiều nguyên nhân gây rủi ro cho dự án ĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP khiến cho nhiều dự án PPP triển khai thực không hiệu 3.3.7 Đánh giá thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Công tác quản lý rủi ro chưa quan tâm mức; trình phân bổ rủi ro thường xác định dự án có vấn đề, rủi ro xuất giai đoạn bên quản lý bên chịu trách nhiệm xử lý, chưa có chế nhận dạng rủi ro phân bổ rủi ro từ đầu Việc ứng dụng công nghệ thơng tin phân tích đánh giá nhằm quản lý rủi ro quan tâm nghiên cứu CHƯƠNG 4: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 4.1 Định hướng phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 4.1.1 Định hướng phát triển thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 Định hướng phát triển đến năm 2030 tầm nhìn đến năm 2045 thành phố Đà Nẵng “ Đà Nẵng phấn đấu trở thành thành phố xanh, đại - thơng minh, mang tính tồn cầu có sắc, với đặc trưng: Thành phố xanh; thành phố đại - thơng minh: có kết cấu hạ tầng kỹ thuật chế quản lý đại, ứng dụng công nghệ đại tảng cách mạng cơng nghiệp 4.0; thành phố tồn cầu: có khả sức hút kết nối toàn cầu; thành phố có sắc riêng: đáng sống đáng nhớ” 4.1.2 Mục tiêu phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 Trên sở định hướng phát triển sở hạ tầng kỹ thuật đến năm 2030 tầm nhìn 2045, thành phố Đà Nẵng đặt mục tiêu: Phát triển kinh tế, xã hội phù hợp với định hướng phát triển toàn vùng, đất nước; thật trung tâm kinh tế lớn khu vực tăng trưởng mạnh vùng duyên hải miền trung - Tây Nguyên 18 4.2 Định hướng giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng Giải pháp phải thỏa mãn tiêu chí sau: Thứ nhất, phải đáp ứng cân lợi ích cho hai phía cơng tư khống chế kiểm soát rủi ro Thứ hai, phải rõ ràng, minh bạch, khả thi có hiệu cao theo mục tiêu dự án Giải pháp bên cạnh góp phần giảm thiểu rủi ro theo hướng chiến lược, tổng thể, cịn góp phần đề xuất giải pháp theo hướng chi tiết, cụ thể hóa sở vào nguyên nhân gây nên rủi ro nhân tố gây nên rủi ro 4.3 Giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng 4.3.1 Giải pháp hoàn thiện hệ thống văn pháp luật liên quan đến hình thức đối tác công tư 4.3.1.1 Bổ sung đầy đủ, đồng thống văn pháp luật Theo giải pháp này, tác giả đề xuất cần thiết phải xây dựng hệ thống luật PPP, hệ thống văn pháp luật liên quan khác cần xem xét, sửa đổi, bổ sung vào thời điểm thích hợp 4.3.1.2 Bổ sung, hoàn thiện Nghị định 63/2018/ NĐ - CP đầu tư theo hình thức đối tác công tư Theo giải pháp này, tác giả đề xuất cần thiết phải hoàn thiện Nghị định 63/2018/NĐ-CP thay cho Nghị định 15/2015/NĐ-CP thông qua việc bổ sung số vấn đề có liên quan 4.3.2 Giải pháp tổ chức thực công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 4.3.2.1 Thực trạng máy quản lý quản lý rủi ro dự án PPP Theo giải pháp này, tác giả đề xuất việc cần thiết phải thành lập máy quản lý dự án PPP chuyên nghiệp, bổ sung hoàn thiện máy quản lý có thơng qua việc bổ sung thêm nguồn lực có kinh nghiệm thực dự án PPP 4.3.2.2 Thành lập phận nghiệp vụ chuyên quản lý rủi ro dự án PPP Đối với Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền: Cần thiết phải thành lập phận nghiệp vụ chuyên quản lý rủi ro cho dự án PPP dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật Đối với Nhà nước: Cần có quan liên ngành chuyên trách có tham gia bộ, ngành chun mơn có liên quan Để thực tốt cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP, cần tập trung thực tốt nội dung công việc tổ chức quản lý rủi ro 19 4.3.3 Giải pháp nâng cao lực triển khai thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thực theo hình thức đối tác cơng tư 4.3.3.1 Nâng cao nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP - Xây dựng triển khai đề án bồi dưỡng nhận thức hình thức PPP, nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án PPP - Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức hình thức PPP, kiến thức rủi ro quản lý rủi ro dự án PPP - Tăng cường lồng ghép kiến thức liên quan hình thức PPP vào công tác giảng dạy 4.3.3.2 Nâng cao trình độ chun mơn, lực, kinh nghiệm cán tổ chức thực công tác quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP - Cần có đề án bồi dưỡng nhận thức, kiến thức hình thức PPP hiểu biết pháp luật lực triển khai dự án - Thành lập Ủy ban Giám sát dự án - Tăng cường trọng hoạt động thu thập, tích lũy số liệu liên quan đến rủi ro, quản lý rủi ro trình thực dự án - Nâng cao lực công nghệ thông tin cán thực dự án theo hình thức PPP 4.3.3.3 Cải cách chế quản lý Nhà nước Nhà nước cần phải tăng cường cải cách công tác quản lý việc lập triển khai thực hợp đồng Từng dự án đặc thù cần quan tâm, cần có chế đảm bảo tính khách quan công thu hút đầu tư theo hình thức PPP Nhà nước cần phải cải tổ thể chế quản lý nhà nước thành lập quan quản lý nhà nước riêng biệt Dự án PPP nên tổ chức đấu thầu rộng rãi 4.3.3.4 Tăng cường tham gia, giám sát cộng đồng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP Theo giải pháp này, tác giả đề xuất cần thiết phải có tham gia, giám sát cộng đồng công tác triển khai thực công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng 4.3.4 Giải pháp hoàn thiện cơng tác quản lý rủi ro 4.3.4.1 Giải pháp hồn thiện quy trình phân bổ rủi ro Quy trình phân bổ rủi ro thực tế thành phố Đà Nẵng thể thơng qua Hình 4.2 Như vậy, Nhà nước đóng vai trị định việc phân bổ rủi ro lựa chọn chủ thể quản lý rủi ro Nhằm mục đích giảm gánh nặng cho Nhà nước quan 20 quản lý dự án có thẩm quyền, tác giả nghiên cứu, bổ sung, hồn thiện quy trình phân bổ rủi ro theo Hình 4.3 4.3.4.2 Giải pháp hồn thiện quy trình quản lý rủi ro Quy trình quản lý rủi ro thể thơng qua Hình 4.4 Quy trình quản lý rủi ro Hình 4.4 thể rõ nội dung bước công tác quản lý rủi ro thể nội dung công việc cụ thể bước quy trình, giúp Nhà nước kiểm soát quản lý rủi ro cách chủ động hiệu 4.3.5 Giải pháp hồn thiện cơng tác triển khai thực dự án thực theo hình thức PPP 4.3.5.1 Hồn thiện trình tự thực dự án đầu tư xây dựng theo hình thức đối tác cơng tư Trình tự triển khai thực dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thể Hình 4.5 Theo giải pháp này, tác giả đề xuất Nhà nước cần xem xét đề xuất rút ngắn thời gian thực dự án PPP để tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư thực đầu tư dự án PPP Mặt khác, cần cần bổ sung thêm bước thẩm định lại báo cáo nghiên cứu khả thi vào trình tự thực Hình 4.5 nhằm làm tăng hiệu việc lựa chọn tính khả thi dự án, hỗ trợ giảm thiểu rủi ro lựa chọn dự án (RR.G.34) khơng phù hợp 4.3.5.2 Hồn thiện quy trình đánh giá lựa chọn đề xuất dự án đầu tư theo hình thức PPP nhà đầu tư lập Quy trình đánh giá lựa chọn đề xuất dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thực theo hình thức PPP thể Hình 4.6 Theo giải pháp này, tác giả đề xuất xây dựng, sử dụng tiêu chí đánh giá chung tiêu chí đánh giá chi tiết thể thông qua Bảng 4.2 Phụ lục 27 (Trang PL136) 4.3.5.3 Hồn thiện trình tự đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư Trình tự đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thể Hình 4.7 Theo giải pháp này, tác giả đề xuất giai đoạn trình đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư Nhà nước cần xây dựng cơng bố tiêu chí đánh giá cụ thể chi tiết cho giai đoạn nhằm hạn chế rủi ro tăng cường tính cơng bằng, minh bạch đấu thầu Đối với giai đoạn đàm phán, hoàn thiện ký hợp đồng: Nhà nước cần tinh giảm thủ tục pháp lý, rút ngắn thời gian đàm phán, xây dựng hợp đồng nguyên tắc đảm bảo cân lợi ích kì vọng cho hai bên cơng tư 4.3.5.4 Hồn thiện trình tự thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi dự án Trình tự thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức PPP thể Hình 4.8 Trên sở trình tự thẩm 21 định dự án thiết lập theo quy định Nhà nước, cần bổ sung, hoàn thiện vấn đề sau: + Khi thẩm định cần thiết dự án: Cần trọng việc thẩm định phù hợp dự án với Quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương; Mức độ ảnh hưởng dự án có liên quan; Phân tích rõ lợi việc đầu tư dự án theo hình thức PPP so với hình thức đầu tư khác + Khi thẩm định yếu tố dự án: Cần đề xuất nhiều phương án bồi thường, giải phóng mặt bằng, tái định cư nhằm lựa chọn dự án có phương án bồi thường hổ trợ tái định cư tốt nhất, có lợi cho nhân dân khu vực dự án, nhằm giảm thiểu rủi ro nhân dân gấy + Khi thẩm định tính hiệu dự án: Cần xây dựng hệ tiêu định lượng cụ thể nhằm đánh giá hiệu dự án cách xác + Khi thẩm định tính khả thi dự án: Cần xây dựng tiêu đánh giá chi tiết, cụ thể nhằm lưạ chọn dự án cách xác; đề xuất nhiều phương án tài sở có ảnh hưởng giá (phí) dịch vụ cấu nguồn vốn đến hiệu dự án; đề xuất nhiều kế hoạch phân bổ vốn có xét đến việc ảnh hưởng giá trị tiền tệ theo thời gian + Khi thẩm định phù hợp loại hợp đồng dự án: Cần ứng dụng mơ hình định lượng để lựa chọn loại hợp đồng hợp lý (mơ Hình AHP) lựa chọn thời gian chuyển nhượng phù hợp (Mô hình Thắng – Thắng) Cần xác định rõ danh mục rủi ro cách đầy đủ, phân bổ rủi ro cách hợp lý kèm đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro phù hợp cho rủi ro dự án cụ thể + Khi thẩm định kế hoạch triển khai dự án, chế giám sát quản lý dự án: Cần làm rõ, cung cấp đủ quy trình cụ thể bên có liên quan nhằm chủ động công tác triển khai, quản lý giám sát dự án 4.3.6 Giải pháp ứng phó rủi ro cho bên có liên quan Nhà nước Giải pháp ứng phó với rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng khái qt thơng qua Hình 4.9 Theo giải pháp này, quan Nhà nước có thẩm quyền thành phố Đà Nẵng cần có giải pháp chi tiết cụ thể nhằm giảm thiểu rủi ro, né tránh rủi ro, chuyển dịch rủi ro chấp nhận rủi ro hợp lý 4.3.7 Giải pháp giảm thiểu rủi ro theo môi trường tác động theo chủ thể gây rủi ro Tác giả đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cho chủ thể theo môi trường tác động dự án tổng hợp thông qua Phụ lục 28a (Trang PL139) Phụ lục 28b (Trang PL153) Theo giải pháp này, Nhà nước cần phải giám sát đảm bảo việc thực giải pháp Nhà đầu tư nhằm mục đích giảm thiểu rủi ro cho dự án, đảm bảo lợi ích cân cho Nhà nước Nhà đầu tư 22 4.3.8 Giải pháp ứng dụng công nghệ thông tin để hỗ trợ phân tích rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng 4.3.8.1 Mục tiêu chương trình + Hệ thống phần mềm phân tích đánh giá dự án PPP hệ thống hỗ trợ định giúp giảm thiểu rủi ro trình thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Phần mềm sử dụng ngơn ngữ lập trình VBA Excel có tích hợp mơ hình như: mơ Monte Carlo, phân tích thứ bậc AHP, thương lượng win – win Phần mềm hỗ trợ giúp Nhà nước nhà đầu tư tính tốn phân tích rủi ro tài dự án, qua tìm cấu trúc vốn tối ưu cho dự án; hỗ trợ Nhà nước định lựa chọn dự án, xếp hạng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP; hỗ trợ Nhà nước định lựa chọn dự án cách nhanh chóng thông qua việc thỏa thuận thời gian chuyển nhượng dự án BOT đảm bảo cân lợi ích cho bên liên quan + Sau nhập đầy đủ số liệu, công cụ phần mềm tự động xử lý số liệu đưa kết mong muốn + Phần mềm xuất kết dạng bảng tính Excel bảng biểu để phục vụ cho công tác in ấn lưu trữ + Phần mềm hỗ trợ việc truy xuất liệu cách nhanh chóng, tiện lợi giao diện thân thiện với người dùng, tiết kiệm thời gian chi phí 4.3.8.2 Chức chương trình phân tích đánh giá rủi ro dự án PPP Thông qua việc tác giả sử dụng ngơn ngữ lập trình VBA Excel có tích hợp mơ hình định lượng như: mơ Monte Carlo, phân tích thứ bậc AHP, thương lượng win – win, tác giả xây dựng phần phầm mềm phân tích đánh giá rủi ro dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật với chức sau: Chức tính hiệu tài dự án PPP Chức phân tích rủi ro tài qua tối ưu hóa cấu trúc vốn Chức hỗ trợ định phân tích thứ bậc đa tiêu chí AHP để lựa chọn, xếp hạng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Chức hỗ trợ thương lượng theo mô hình Thắng – Thắng (Win – Win) nhằm xác định thời gian chuyển nhượng dự án sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 4.3.8.3 Kết kiểm thử chương trình + Chức tính tốn hiệu tài dự án PPP thể Phụ lục 29 (Trang PL156) 23 + Chức phân tích rủi ro tài qua tối ưu hóa cấu trúc vốn thể Phụ lục 30 (Trang PL160) + Chức hỗ trợ định phân tích thứ bậc đa tiêu chí AHP để lựa chọn, xếp hạng dự án đầu tư xây dựng CSHTKT theo hình thức PPP thể Phụ lục 31 (Trang PL164) + Chức hỗ trợ thương lượng theo mơ hình Thắng – Thắng (Win – Win) nhằm xác định thời gian chuyển nhượng dự án sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thể Phụ lục 32 (Trang PL169) KẾT LUẬN Kết luận Trên sở phương pháp nghiên cứu sử dụng kết hợp sở khoa học lý luận thực tiễn, luận án đóng góp nhiều nội dung rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Luận án giải số nội dung sau: Một hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận thực tiễn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Hai là, Phân tích thực trạng cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng thơng qua phương pháp định tính như: thống kê, phân tích, đánh giá số liệu báo cáo Việt nam số nước giới thông qua phương pháp định lượng điều tra khảo sát Ba là, Đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng thông qua việc nhận dạng rủi ro, phân loại rủi ro, phân tích rủi ro kiểm sốt rủi ro Bốn là, Sử dụng công cụ SPSS.16 để xác định nhân tố ảnh hưởng đến nhận thức PPP thành phố Đà Nẵng phân loại rủi ro, xếp hạng rủi ro, phân bổ rủi ro Năm là, Nghiên cứu ứng dụng mơ hình phân tích định lượng, qua đề xuất xây dựng phần mềm ứng dụng cơng nghệ thơng tin để phân tích đánh giá rủi ro, hỗ trợ định nhanh chóng nhằm quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư hiệu Kiến nghị Trên sở kết nghiên cứu thu được, nghiên cứu sinh có số kiến nghị sau: Để quản lý rủi ro có hiệu cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng, bên có liên quan cần thực đảm bảo vấn đề sau: Thứ Chính phủ, Quốc hội: 24 + Cần hoàn thiện hệ thống văn quy phạm pháp luật hình thức PPP + Phải cơng khai hóa thơng tin, đảm bảo tính minh bạch q trình thực dự án theo hình thức PPP + Nhà nước cần tăng cường quản lý trình triển khai thực dự án, cần có hệ thống quy định thủ tục toàn diện, thực nghiêm chế tài quan có thẩm quyền trường hợp thẩm định sai Thứ hai thành phố Đà Nẵng: + Cần có chế hỗ trợ, cam kết thành phố suốt trình triển khai thực dự án Cần xây dựng cơng bố quy trình hướng dẫn triển khai thực dự án + Quy định chế tài xử phạt nghiêm minh vận hành dự án hiệu + Cần nâng cao nhận thức hình thức PPP, nâng cao lực quản lý, đào tạo nghiệp vụ nhiều cho cán triển khai thực dự án PPP + Xây dựng hoàn thiện hệ thống liệu có liên quan đến dự án PPP, liệu rủi ro quản lý rủi ro trình thực dự án theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng + Nghiên cứu, ứng dụng cơng nghệ thơng tin phân tích đánh giá rủi ro nhằm quản lý rủi ro có hiệu Thứ ba Nhà đầu tư: + Cần lựa chọn nhà thầu có đủ kinh nghiệm lực để triển khai dự án Hướng phát triển luận án Với kết nghiên cứu luận án, tác giả mong muốn hồn thiện chương trình phần mềm quản lý rủi ro, cụ thể xây dựng hệ thống sở liệu rủi ro nhận dạng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng gồm: tên rủi ro; loại rủi ro; Mức độ ảnh hưởng rủi ro; Phân bổ rủi ro cho ai; giải pháp cụ thể nhằm giảm thiểu rủi ro Tích hợp sở liệu rủi ro hệ thống cơng cụ ứng dụng tự động hóa mơ hình phân tích định lượng để phân tích rủi ro nhằm đề xuất giải pháp quản lý rủi ro cách nhanh chóng hiệu Qua đó, hồn thiện chương trình phân tích, tính tốn quản lý rủi ro nhằm giúp hỗ trợ xử lý nhanh q trình tính toán thương lượng, đàm phán rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thực cách nhanh chóng, tiết kiệm thời gian chi phí 25 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN [1] Phạm Thị Trang (2016), “Nghiên cứu xây dựng quy trình quản trị rủi ro trình thực hợp đồng thi công xây dựng”, Kỷ yếu hội thảo "Công nghệ Xây dựng tiên tiến hướng đến phát triển bền vững lần thứ 2" ATCESD2016, pp 173 – 179, ISBN: 978 – 604 - 82 - 2016 - [2] Phạm Thị Trang (2017), “Kiểm soát rủi ro tài dự án giao thơng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam”, Tạp chí Khoa học cơng nghệ Đại học Đà Nẵng số 8/2017, trang 102 – 107, ISSN 1859 – 1531 [3] Phạm Thị Trang, Phan Cao Thọ (2017), “Ứng dụng mơ hình định phân tích thứ bậc đa tiêu chí AHP để lựa chọn, xếp hạng dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Đà Nẵng”, Tạp chí Khoa học cơng nghệ Đại học Đà Nẵng số 11/2017, trang 90 – 96 (Quyển 1), ISSN 1859 – 1531 [4] Phạm Thị Trang, Nguyễn Huy Thanh (2017), “Nhận thức mức độ thực quản trị rủi ro dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư Đà Nẵng”, Tạp chí Khoa học cơng nghệ Đại học Đà Nẵng số 11/2017, trang 90 – 96 (Quyển 3), ISSN 1859 – 1531 [5] Phạm Thị Trang (2017), “Nhận dạng xếp hạng nhân tố rủi ro dự án đầu tư phát triển sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng – tư (PPP) Đà Nẵng”, Tạp chí xây dựng Việt Nam số tháng (3/2018), ISSN: 0866 - 8762 [6] Phạm Thị Trang (2018), “Nhận dạng phân loại rủi ro dự án phát triển sở hạ tầng kỹ thuật heo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Đà Nẵng”, Tạp chí xây dựng Việt Nam số 8/2018, ISSN: 0866 - 8762 [7] Phạm Thị Trang (2018), “Phân bổ rủi ro dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật heo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Đà Nẵng”, Tạp chí xây dựng Việt Nam số tháng (9/2018), ISSN: 0866 - 8762 [8] Phạm Thị Trang (2018), “Risk management: Awareness, Identification and Mitigation in PPP of technical infrastructure Projects in Da Nang”, The 4th internationnal conference on Green technology and sustainable development, IEEC [9] Phạm Thị Trang, Phan Cao Thọ (2019), “Nghiên cứu xây dựng phần mềm tối ưu hóa cấu trúc vốn phân tích rủi ro tài dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP)”, Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Đại học Đà Nẵng, số 05 (17) 2019, Trang: 25 – 29, ISSN 1859 – 1531 ... RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) 2.1 Cơ sở lý luận sở hạ tầng kỹ thuật 2.1.1 Khái niệm sở hạ tầng kỹ thuật Cơ sở hạ tầng kỹ thuật hệ thống cơng... THIỆN CƠNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 4.1 Định hướng phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng. .. tác công tư quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP (3) Luận án cần lượng hóa mức độ tác động rủi ro đề xuất phương án phân bổ rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở