Quản Lý Rủi Ro Dự Án Đầu Tư Xây Dựng Cơ Sở Hạ Tầng Kỹ Thuật Theo Hình Thức Đối Tác Công Tư (PPP)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG PHẠM THỊ TRANG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 LUẬN ÁN TIẾN SỸ Hà Nội - Năm 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG PHẠM THỊ TRANG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1: GS.TS NGUYỄN HUY THANH 2: PGS TS PHAN CAO THỌ Hà Nội - Năm 2019 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận án tiến sỹ “Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) thành phố Đà Nẵng” kết q trình học tập, nghiên cứu riêng tơi Các số liệu sử dụng luận án hoàn tồn thu thập từ thực tế, xác, đáng tin cậy, có nguồn gốc rõ ràng, xử lý trung thực khách quan NGHIÊN CỨU SINH Phạm Thị Trang ii MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN……………………………………………………………………i DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC TỪ VIẾT TẮT………………………………ix DANH MỤC CÁC BẢNG …….………………………………… xi DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ….……………………… .xiii MỞ ĐẦU 1 Lý lựa chọn đề tài .1 Mục đích mục tiêu nghiên cứu Đối tượng, phạm vi nghiên cứu Cơ sở khoa học nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu quy trình khung nghiên cứu luận án 5.1 Phương pháp nghiên cứu 5.2 Quy trình khung nghiên cứu luận án .7 Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án 7 Những đóng góp luận án 8 Kết cấu luận án Chương 1: TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) 10 1.1 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu nước ngồi có liên quan đến luận án .10 1.1.1 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu hình thức đối tác cơng tư đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật 10 1.1.1.1 Những cơng trình nghiên cứu nhân tố đảm bảo thành công để thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 10 1.1.1.2 Những cơng trình nghiên cứu nhân tố tài để thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 12 1.1.1.3 Những cơng trình nghiên cứu nhân tố thời gian chuyển nhượng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 13 1.1.2 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu quản lý rủi ro (QLRR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư .14 1.1.2.1 Nhận thức rủi ro (RR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật iii theo hình thức PPP 14 1.1.2.2 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu phân loại rủi ro (PLRR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 15 1.1.2.3 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu nhận dạng rủi ro (NDRR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 16 1.1.2.4 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu phân bổ rủi ro (PBRR) đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 21 1.2 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu nước có liên quan đến luận án .26 1.2.1 Những cơng trình nghiên cứu hình thức đối tác công tư đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật 26 1.2.2 Những cơng trình nghiên cứu quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 31 1.3 Nhận xét cơng trình nghiên cứu nước nước .32 1.3.1 Nhận xét cơng trình nghiên cứu nước .32 1.3.2 Nhận xét cơng trình nghiên cứu nước .33 1.4 Xác định khoảng trống nghiên cứu vấn đề cần sâu nghiên cứu .34 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP) 36 2.1 Cơ sở lý luận sở hạ tầng kỹ thuật .36 2.1.1 Khái niệm sở hạ tầng kỹ thuật 36 2.1.2 Đặc điểm sở hạ tầng kỹ thuật 36 2.1.3 Các thành phần sở hạ tầng kỹ thuật .36 2.1.4 Vai trò sở hạ tầng kỹ thuật 37 2.2 Cơ sở lý luận hình thức đối tác cơng tư 37 2.2.1 Một số thuật ngữ có liên quan đến hình thức đối tác cơng tư 37 2.2.2 Khái niệm hình thức đối tác công tư .38 2.2.3 Các loại hợp đồng dự án thực theo hình thức đối tác cơng tư 39 2.2.4 Đặc điểm hình thức đối tác cơng tư 40 2.2.5 Ưu điểm nhược điểm hình thức đối tác công tư 41 2.2.5.1 Ưu điểm hình thức đối tác cơng tư 41 2.2.5.2 Nhược điểm hình thức đối tác cơng tư 42 iv 2.3 Cơ sở lý luận quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư 42 2.3.1 Khái niệm quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 42 2.3.2 Quy trình quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 43 2.3.3 Nội dung bước quy trình quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 45 2.3.3.1 Nhận dạng rủi ro (NDRR) phân loại rủi ro (PLRR) 45 2.3.3.2 Phân tích, đánh giá rủi ro (PTRR) 49 2.3.3.3 Xử lý rủi ro 50 2.3.3.4 Kiểm soát rủi ro (KSRR) 52 2.3.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến việc quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 53 2.4 Thực tiễn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP nước giới Việt Nam 56 2.4.1 Thực tiễn nước giới 56 2.4.2 Thực tiễn Việt Nam 58 2.4.3 Thực tiễn hệ thống pháp luật, chế sách hình thức PPP Việt Nam 58 2.4.3.1 Hệ thống văn luật hình thức PPP 58 2.4.3.2 Hệ thống văn luật hình thức PPP .59 Chương 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG .61 3.1 Thực trạng triển khai dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư thành phố Đà Nẵng 61 3.1.1 Thực trạng nhu cầu đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP 61 3.1.2 Thực trạng triển khai hình thức PPP .62 3.2 Thực trạng nhận thức hình thức PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng 64 3.2.1 Mơ hình nhân tố ảnh hưởng đến nhận thức bên liên quan 64 3.2.2 Thực trạng nhận thức chung 65 v 3.2.3 Thực trạng nhận thức đầy đủ 66 3.2.4 Thực trạng nhận thức rủi ro quản lý rủi ro 68 3.3 Thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư thành phố Đà Nẵng 68 3.3.1 Thiết lập mơ hình phân tích định lượng 69 3.3.1.1 Thiết lập mơ hình giả thuyết nghiên cứu .69 3.3.1.2 Thiết kế phiếu khảo sát, lựa chọn mẫu khảo sát thu thập liệu 69 3.3.1.3 Kiểm định kết nghiên cứu định lượng 71 3.3.1.4 Xác suất xảy rủi ro nghiên cứu định lượng 71 3.3.2 Thực trạng phân loại nhận dạng rủi ro 72 3.3.2.1 Thực trạng nhận dạng rủi ro thông qua dự án triển khai thực thành phố Đà Nẵng 72 3.3.2.2 Nghiên cứu định tính phân loại nhận dạng rủi ro 74 3.3.2.3 Nghiên cứu định lượng phân loại nhận dạng rủi ro .75 3.3.2.4 Kết phân loại nhận dạng rủi ro 77 3.3.3 Thực trạng phân tích, đánh giá, xếp hạng rủi ro .78 3.3.3.1 Phân tích, đánh giá, xếp hạng rủi ro trường hợp phân loại rủi ro thành 10 nhóm theo phạm vi xuất rủi ro 78 3.3.3.2 Phân tích, đánh giá, xếp hạng rủi ro trường hợp phân loại rủi ro thành nhóm theo mơi trường tác động rủi ro .81 3.3.3.3 Đánh giá, xếp hạng rủi ro ảnh hưởng trung bình mạnh đến dự án 85 3.3.4 Thực trạng phân bổ rủi ro 86 3.3.4.1 Nghiên cứu định tính phân bổ rủi ro 86 3.3.4.2 Nghiên cứu định lượng phân bổ rủi ro 86 3.3.5 Thực trạng ứng dụng mơ hình định lượng ứng dụng cơng nghệ thông tin quản lý rủi ro 88 3.3.6 Nguyên nhân gây rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng .89 3.3.7 Đánh giá thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng 93 Chương 4: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 95 vi 4.1 Định hướng phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 95 4.1.1 Định hướng phát triển thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 96 4.1.2 Mục tiêu phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 96 4.2 Định hướng giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng 97 4.2.1 Định hướng mục tiêu chung giải pháp .97 4.2.2 Định hướng mục tiêu cụ thể giải pháp .97 4.3 Giải pháp hoàn thiện công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư thành phố Đà Nẵng 98 4.3.1 Giải pháp hoàn thiện hệ thống văn pháp luật liên quan đến hình thức đối tác công tư 98 4.3.1.1 Bổ sung đầy đủ, đồng thống văn pháp luật 98 4.3.1.2 Bổ sung, hoàn thiện Nghị định 63/2018/ NĐ - CP đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 99 4.3.2 Giải pháp tổ chức thực công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư 99 4.3.2.1 Thực trạng máy quản lý quản lý rủi ro dự án PPP .99 4.3.2.2 Thành lập phận nghiệp vụ chuyên quản lý rủi ro dự án PPP 100 4.3.3 Giải pháp nâng cao lực triển khai thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật thực theo hình thức đối tác cơng tư 100 4.3.3.1 Nâng cao nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP 100 4.3.3.2 Nâng cao trình độ chun mơn, lực, kinh nghiệm cán tổ chức thực công tác quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP 100 4.3.3.3 Cải cách chế quản lý Nhà nước 101 4.3.3.4 Tăng cường tham gia, giám sát cộng đồng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP 102 4.3.4 Giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro 102 4.3.4.1 Giải pháp hồn thiện quy trình phân bổ rủi ro 102 4.3.4.2 Giải pháp hồn thiện quy trình quản lý rủi ro 105 vii 4.3.5 Giải pháp hồn thiện cơng tác triển khai thực dự án thực theo hình thức PPP 107 4.3.5.1 Hồn thiện trình tự thực dự án đầu tư xây dựng theo hình thức đối tác công tư 107 4.3.5.2 Hoàn thiện quy trình đánh giá lựa chọn đề xuất dự án đầu tư theo hình thức PPP nhà đầu tư lập 108 4.3.5.3 Hồn thiện trình tự đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư 109 4.3.5.4 Hồn thiện trình tự thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi dự án 111 4.3.6 Giải pháp ứng phó rủi ro cho bên có liên quan Nhà nước 112 4.3.6.1 Giải pháp giảm thiểu rủi ro 113 4.3.6.2 Giải pháp né tránh rủi ro 114 4.3.6.3 Giải pháp chuyển dịch rủi ro 114 4.3.6.4 Giải pháp chấp nhận rủi ro 115 4.3.7 Giải pháp giảm thiểu rủi ro theo môi trường tác động theo chủ thể gây rủi ro 115 4.3.8 Giải pháp ứng dụng công nghệ thơng tin để hỗ trợ phân tích rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư thành phố Đà Nẵng 115 4.3.8.1 Mục tiêu chương trình 116 4.3.8.2 Chức chương trình phân tích đánh giá rủi ro dự án PPP 117 4.3.8.3 Quy trình xây dựng chương trình 117 4.3.8.4 Kết chương trình 129 KẾT LUẬN 132 Kết luận 132 Kiến nghị 133 Hướng phát triển luận án 134 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN…………… 135 TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………………………………… 136 PHỤ LỤC……………………………………………………………………… PL1 viii LỜI CẢM ƠN Luận án nghiên cứu sinh thực Bộ Môn Tổ chức kế hoạch, Khoa Kinh tế Quản lý xây dựng, Trường Đại học Xây dựng hướng dẫn GS TS Nguyễn Huy Thanh, Giảng viên Trường Đại học Xây dựng PGS TS Phan Cao Thọ, Hiệu trưởng Trường Sư phạm Kỹ thuật Đà Nẵng Nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GS.TS Nguyễn Huy Thanh PGS.TS Phan Cao Thọ tận tình chia sẻ kiến thức kinh nghiệm trình hướng dẫn nghiên cứu sinh hồn thành nội dung luận án ngày hơm Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, Khoa Đào tạo Sau đại học, Khoa Kinh tế Quản lý xây dựng, thầy cô giáo Bộ môn Tổ chức kế hoạch, Trường Đại học Xây dựng giúp đỡ tạo điều kiện để nghiên cứu sinh hoàn thành luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Nhà khoa học ngồi trường đóng góp nhiều ý kiến q báu giúp nghiên cứu sinh kịp thời bổ sung, hoàn thành nội dung luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình từ cá nhân, tổ chức tạo điều kiện giúp đỡ trình thu thập số liệu, tài liệu phục vụ cho mục đích nghiên cứu Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn gia đình đồng nghiệp người bên cạnh, hỗ trợ mặt tinh thần chia sẻ lúc khó khăn trình học tập, nghiên cúu Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Trường Đại học Bách Khoa, Đại học Đà Nẵng hỗ trợ tạo điều kiện trình học tập, nghiên cúu Một lần nửa, nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn! NGHIÊN CỨU SINH Phạm Thị Trang PL202 Phụ lục 35: KẾT QUẢ KHẢO SÁT NHU CẦU VỀ PPP TẠI ĐÀ NẴNG C1 Giới C2 TT tính Tuổi C3 Lĩnh vực C4 C5 C6 Cơ Kinh Chức quan nghiệm vụ C1 Có quan tâm đến PP Đà Nẵng C2 Có nhu cầu đầu tư PPP Đà Nẵng C4 Đầu C3 Lý tư PPP C5 Có mong quan quan muốn nhận tâm PPP tâm thông tin dự Đà Nẵng mức chưa án PPP C6 Hình thức PPP có quan trọng không 170 2 171 1 1 3 3 172 2 3 3 173 2 1 2 3 174 2 2 3 3 175 2 3 3 176 2 2 1 177 2 2 3 178 2 3 4 179 3 3 3 180 3 1 2 181 3 2 3 3 182 2 1 2 PL203 Phụ lục 35: KẾT QUẢ KHẢO SÁT NHU CẦU VỀ PPP TẠI ĐÀ NẴNG C1 Giới C2 TT tính Tuổi C3 Lĩnh vực C4 C5 C6 Cơ Kinh Chức quan nghiệm vụ C1 Có quan tâm đến PP Đà Nẵng C2 Có nhu cầu đầu tư PPP Đà Nẵng C4 Đầu C3 Lý tư PPP C5 Có mong quan quan muốn nhận tâm PPP tâm thông tin dự Đà Nẵng mức chưa án PPP C6 Hình thức PPP có quan trọng không 183 2 2 2 2 184 2 1 2 185 2 1 3 3 186 2 1 187 2 1 2 3 188 2 1 3 4 189 1 1 3 3 190 1 1 2 3 191 1 1 3 3 192 2 1 3 3 193 2 1 3 3 194 1 1 3 195 1 1 3 3 PL204 Phụ lục 35: KẾT QUẢ KHẢO SÁT NHU CẦU VỀ PPP TẠI ĐÀ NẴNG C1 Giới C2 TT tính Tuổi C3 Lĩnh vực C4 C5 C6 Cơ Kinh Chức quan nghiệm vụ C1 Có quan tâm đến PP Đà Nẵng C2 Có nhu cầu đầu tư PPP Đà Nẵng C4 Đầu C3 Lý tư PPP C5 Có mong quan quan muốn nhận tâm PPP tâm thông tin dự Đà Nẵng mức chưa án PPP C6 Hình thức PPP có quan trọng khơng 196 1 1 3 3 197 2 1 1 198 2 1 3 4 199 1 1 3 3 200 2 PL205 Phụ lục 36: BẢNG KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ RỦI RO CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên gia số Loại dự án BT BOT BLT BT BT BLT BT BOT Giới tính 1 1 1 1 Tuổi 2 3 3 Lĩnh vực Kinh nghiệm 2 1 2 Chức vụ 1 1 Cơ quan Đặc điểm tổ chức Vị trí tham gia 1 1 1 RR.A.1 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 BT BT BT BT BOT BT BT 1 1 1 BOT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT BT BT 1 1 2 1 2 3 3 3 3 3 3 4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 3 3 3 2 2 3 2 3 2 1 1 2 2 2 2 1 1 2 2 1 1 1 1 1 2 2 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1 4 4 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1 2 1 2 2 3 2 RR.A.2 4 3 5 1 1 1 1 1 3 2 3 2 5 1 3 RR.A.3 4 2 2 1 2 5 1 3 RR.A.4 5 1 2 1 2 3 1 4 RR.A.5 5 2 4 1 1 3 1 3 RR.A.6 2 3 1 2 1 4 4 RR.B.7 3 3 2 3 2 5 4 4 RR.B.8 2 4 3 3 2 2 4 2 4 3 RR.B.9 4 4 3 2 5 5 4 3 RR.B.10 3 3 3 3 1 3 4 5 4 RR.C.11 3 3 3 3 2 2 3 2 4 RR.C.12 2 4 2 4 5 4 4 RR.C.13 2 2 4 4 3 4 4 2 4 4 RR.C.14 1 1 1 2 3 1 1 2 4 3 PL206 Phụ lục 36: BẢNG KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ RỦI RO CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên gia số Loại dự án BT BOT BLT BT BT BLT BT BOT RR.C.15 2 2 2 RR.C.16 3 4 RR.C.17 2 2 RR.C.18 2 2 RR.C.19 2 RR.C.20 1 RR.D.21 RR.D.22 RR.D.23 RR.E.24 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 BT BT BT BT BOT BT BT 3 3 BOT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT BT BT 3 3 4 5 2 3 5 5 3 2 3 5 2 3 2 4 3 2 5 3 5 4 4 4 2 3 2 2 5 5 3 3 4 4 3 1 3 3 5 2 3 4 4 4 3 3 4 3 5 4 3 3 2 3 4 4 3 3 3 3 3 2 3 3 3 3 3 1 1 2 1 3 4 RR.F.25 1 1 2 2 4 1 2 5 4 3 4 RR.F.26 3 3 4 2 3 4 4 RR.F.27 2 2 2 3 5 3 1 3 4 4 RR.F.28 1 1 3 4 3 2 4 4 RR.F.29 3 RR.F.30 2 5 5 3 2 4 5 4 3 2 2 2 1 3 3 3 RR.F.31 1 1 3 3 4 4 2 3 5 4 RR.G.32 2 2 5 5 2 2 4 4 5 3 RR.G.33 4 4 4 5 4 2 5 5 3 4 RR.G.34 3 3 5 5 5 2 2 4 RR.G.35 4 4 3 5 5 5 1 5 5 3 4 RR.G.36 3 5 2 5 5 3 5 3 RR.G.37 4 4 2 2 1 5 5 3 PL207 Phụ lục 36: BẢNG KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ RỦI RO CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên gia số Loại dự án BT BOT BLT BT BT BLT BT BOT RR.H.38 2 2 RR.H.39 3 2 RR.H.40 4 4 RR.H.41 3 RR.H.42 4 RR.H.43 3 RR.H.44 3 RR.H.45 1 RR.K.46 RR.K.47 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 BT BT BT BT BOT BT BT 4 3 BOT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT BT BT 5 4 4 4 3 2 3 4 4 4 3 2 4 4 4 2 3 3 2 3 4 4 4 5 5 3 2 3 4 5 4 4 3 5 5 5 2 5 3 4 4 3 5 1 3 3 3 5 5 4 4 2 3 1 2 1 5 4 4 5 5 5 3 3 4 4 4 4 5 3 3 5 4 RR.K.48 2 4 4 4 1 5 4 5 RR.K.49 3 2 5 3 1 2 4 4 4 RR.K.50 1 2 3 3 1 2 3 3 RR.K.51 2 2 4 3 3 1 2 3 RR.K.52 2 RR.K.53 4 3 2 1 2 5 5 4 5 3 2 4 3 4 3 4 RR.L.54 2 4 2 4 3 2 2 2 3 3 RR.L.55 4 4 3 4 3 3 1 4 5 4 RR.L.56 3 4 3 2 1 3 5 3 RR.L.57 1 2 2 3 2 2 4 4 2 RR.L.58 4 1 4 3 1 4 4 5 3 4 RR.L.59 3 5 5 2 2 5 5 PL208 Phụ lục 37: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO THỰC TẾ CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án Giới tính Tuổi Lĩnh vực Kinh nghiệm Chức vụ Cơ quan Đặc điểm tổ chức Vị trí tham gia RR.A.1 RR.A.2 RR.A.3 RR.A.4 RR.A.5 RR.A.6 RR.B.7 RR.B.8 RR.B.9 RR.B.10 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 24 24 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT 1 1 1 1 1 1 1 2 1 2 3 3 3 3 3 3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 BT BT 1 1 2 2 1 1 1 2 2 2 2 2 2 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 1 1 1 1 4 1 2 2 2 3 3 2 1 1 2 2 1 1 1 3 2 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 3 3 3 3 3 3 3 3 2 1 1 2 2 3 2 3 3 3 2 2 2 2 3 2 1 1 1 1 1 1 1 1 3 2 1 1 1 3 2 2 1 3 1 1 1 1 2 3 2 2 1 1 1 2 2 3 2 3 1 2 2 2 3 PL209 Phụ lục 37: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO THỰC TẾ CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.B.11 RR.C.12 RR.C.13 RR.C.14 RR.C.15 RR.C.16 RR.C.17 RR.C.18 RR.C.19 RR.C.20 RR.D.21 RR.D.22 RR.D.23 RR.E.24 RR.F.25 RR.F.26 RR.F.27 RR.F.28 RR.F.29 RR.F.30 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 24 24 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT 2 3 1 2 3 3 3 2 2 3 2 2 3 3 2 2 2 3 3 3 1 2 2 2 3 3 2 3 2 3 3 3 2 2 2 3 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 2 2 2 3 2 3 3 3 3 3 2 3 2 3 3 2 3 2 3 2 3 3 3 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 3 3 3 2 2 1 2 3 3 3 3 2 2 2 2 2 3 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 2 2 3 2 2 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 2 2 2 3 2 3 3 3 3 2 2 2 2 3 3 3 3 2 3 2 2 2 3 2 3 2 3 2 2 BT 3 3 1 1 3 2 BT 2 3 2 2 2 2 2 2 PL210 Phụ lục 37: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO THỰC TẾ CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.F.31 RR.G.32 RR.G.33 RR.G.34 RR.G.35 RR.G.36 RR.G.37 RR.H.38 RR.H.39 RR.H.40 RR.H.41 RR.H.42 RR.H.43 RR.H.44 RR.H.45 RR.K.46 RR.K.47 RR.K.48 RR.K.49 RR.K.50 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 24 24 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT 3 3 3 3 3 2 2 3 2 1 2 1 2 1 2 1 1 2 2 2 2 2 2 1 1 2 2 3 3 3 2 2 2 2 2 3 3 2 3 2 3 2 2 3 2 2 2 3 2 3 2 2 3 3 3 2 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 2 2 3 2 3 3 3 3 3 2 3 3 3 2 1 2 3 3 3 3 2 3 2 3 3 3 2 3 2 3 2 3 2 3 2 3 3 2 3 3 3 3 3 2 3 2 2 3 2 3 3 3 3 2 3 3 3 3 2 3 3 3 3 3 2 2 2 3 3 3 3 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 3 3 2 3 3 3 3 2 2 3 2 3 3 3 3 3 3 2 3 3 BT 3 2 2 3 2 2 2 2 BT 2 2 2 2 2 2 2 PL211 Phụ lục 37: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO THỰC TẾ CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.K.51 RR.K.52 RR.K.53 RR.L.54 RR.L.55 RR.L.56 RR.L.57 RR.L.58 RR.L.59 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 24 24 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO BOT BOT BOT BOT BOT BT 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 3 1 3 3 3 2 2 3 3 2 3 3 3 3 2 2 3 2 3 3 3 3 2 2 2 2 3 3 3 2 2 2 3 3 3 3 3 2 2 3 2 3 2 3 3 2 2 3 3 2 3 3 2 2 2 3 2 BT 2 2 3 BT 2 2 2 2 PL212 Phụ lục số 38: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO CHUẨN CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án 10 11 12 13 14 15 16 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO 17 18 19 20 BOT BOT BOT BOT 21 22 BOT BT 24 24 BT BT Giới tính 1 1 1 1 1 1 1 2 1 2 Tuổi 3 3 3 3 3 3 4 Lĩnh vực Kinh nghiệm 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 3 3 2 2 3 2 3 Chức vụ 1 2 1 2 2 2 1 1 2 2 Cơ quan Đặc điểm tổ chức Vị trí tham gia 1 1 1 1 2 2 1 2 2 2 1 1 1 1 4 1 2 2 2 1 1 1 1 2 1 2 2 1 1 1 1 2 1 1 2 2 1 1 1 2 2 1 1 1 2 1 1 1 2 2 1 1 1 2 1 1 1 2 2 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 3 RR.A.1 RR.A.2 RR.A.3 RR.A.4 RR.A.5 PL213 Phụ lục số 38: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO CHUẨN CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.A.6 RR.B.7 RR.B.8 RR.B.9 RR.B.10 RR.B.11 RR.C.12 RR.C.13 RR.C.14 RR.C.15 RR.C.16 RR.C.17 RR.C.18 RR.C.19 10 11 12 13 14 15 16 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO 17 18 19 20 BOT BOT BOT BOT 21 22 BOT BT 24 24 BT BT 1 1 1 1 2 2 1 1 1 2 2 1 1 3 1 3 1 1 3 2 2 1 3 2 3 1 3 3 2 2 3 3 1 3 2 2 2 2 3 3 2 3 2 2 3 2 3 3 2 2 3 2 2 2 2 3 3 3 2 3 2 2 2 1 3 3 3 2 3 2 2 2 2 3 3 3 2 3 3 2 2 3 3 3 1 3 3 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 1 2 2 3 3 2 2 2 3 3 3 3 3 3 3 2 3 2 3 2 2 3 PL214 Phụ lục số 38: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO CHUẨN CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.C.20 RR.D.21 RR.D.22 RR.D.23 RR.E.24 RR.F.25 RR.F.26 RR.F.27 RR.F.28 RR.F.29 RR.F.30 RR.F.31 RR.G.32 RR.G.33 10 11 12 13 14 15 16 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO 17 18 19 20 BOT BOT BOT BOT 21 22 BOT BT 24 24 BT BT 3 2 3 3 3 3 3 2 3 3 3 3 3 2 3 3 2 2 3 2 3 3 3 2 3 2 2 3 3 3 2 3 2 3 2 2 2 2 2 2 3 2 2 2 2 1 3 3 2 3 1 3 1 2 3 3 3 3 3 3 3 3 2 3 2 3 2 3 2 3 3 2 3 2 3 3 3 2 3 3 3 2 3 2 3 3 2 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 1 1 1 2 2 1 2 1 1 1 1 2 2 2 2 2 PL215 Phụ lục số 38: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO CHUẨN CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.G.34 RR.G.35 RR.G.36 RR.G.37 RR.H.38 RR.H.39 RR.H.40 RR.H.41 RR.H.42 RR.H.43 RR.H.44 RR.H.45 RR.K.46 RR.K.47 10 11 12 13 14 15 16 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO 17 18 19 20 BOT BOT BOT BOT 21 22 BOT BT 24 24 BT BT 2 1 1 3 2 2 2 2 2 3 2 3 2 2 2 2 2 3 2 3 2 2 3 2 2 2 2 3 2 3 2 2 2 2 2 2 2 2 3 2 2 3 2 3 3 3 2 3 2 3 3 3 3 3 3 2 3 2 3 2 3 3 3 3 2 3 3 2 3 2 3 3 2 3 2 2 3 3 2 3 2 3 3 3 3 3 2 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 3 3 2 3 3 3 3 2 3 3 2 2 3 3 3 3 2 3 2 2 PL216 Phụ lục số 38: BẢNG KẾT QUẢ PHÂN BỔ RỦI RO CHUẨN CỦA CÁC CHUYÊN GIA Chuyên Gia số Loại dự án RR.K.48 RR.K.49 RR.K.50 RR.K.51 RR.K.52 RR.K.53 RR.L.54 RR.L.55 RR.L.56 RR.L.57 RR.L.58 RR.L.59 10 11 12 13 14 15 16 BT BT BT BT BOT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BT BOO 17 18 19 20 BOT BOT BOT BOT 21 22 BOT BT 24 24 BT BT 2 3 3 2 3 3 3 2 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 2 3 3 3 3 3 3 3 2 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 2 2 3 2 2 2 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 2 2 2 2 3 3 3 2 2 2 2 2 3 3 3 3 3 2 3 2 3 2 3 3 3 3 2 3 2 3 2 2 2 2 2 1 ... dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 42 2.3.2 Quy trình quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư ... cơng trình nghiên cứu quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Chương 2: Cơ sở lý luận thực tiễn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ. .. đánh giá cơng trình nghiên cứu quản lý rủi ro (QLRR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư 1.1.2.1 Nhận thức rủi ro (RR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ