ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ KINH TẾ, XÃ HỘI, MÔI TRƯỜNG CỦA CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỪNG THÔNG QUA CƠ CHẾ CHI TRẢ DỊCH VỤ MÔI TRƯỜNG TỈNH BẮC KẠN NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP HUYỆN BA BỂ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC TỰ NHIÊN ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ CAO TRƯỜNG SƠN ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ KINH TẾ, Xà HỘI, MÔI TRƯỜNG CỦA CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỪNG THÔNG QUA CƠ CHẾ CHI TRẢ DỊCH VỤ MÔI TRƯỜNG TỈNH BẮC KẠN - NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP HUYỆN BA BỂ LUẬN ÁN TIẾN SĨ KHOA HỌC MÔI TRƯỜNG Hà Nội - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC TỰ NHIÊN ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ CAO TRƯỜNG SƠN ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ KINH TẾ, Xà HỘI, MÔI TRƯỜNG CỦA CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỪNG THÔNG QUA CƠ CHẾ CHI TRẢ DỊCH VỤ MÔI TRƯỜNG TỈNH BẮC KẠN NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP HUYỆN BA BỂ Chuyên ngành Mã số : Khoa học môi trường : 62440301 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KHOA HỌC MÔI TRƯỜNG Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Trần Đức Viên PGS TS Nguyễn Thanh Lâm Hà Nội - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu Các nội dung nghiên cứu kết đề tài trung thực chưa công bố công trình nghiên cứu trước Các số liệu tác giả khác sử dụng luận án trích dẫn nguồn cách rõ ràng Tác giả Luận án Cao Trường Sơn i LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành Luận án này, tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới GS TS Trần Đức Viên PGS TS Nguyễn Thanh Lâm trực tiếp hướng dẫn, định hướng nghiên cứu truyền tải niềm đam mê, tinh thần tự giác, trung thực trách nhiệm trình học tập, nghiên cứu Tác giả xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến Thầy, cô giáo tập thể cán Khoa Môi trường, Trường Đại học Khoa học Tự nhiên, Đại học Quốc gia Hà Nội Trường Đại học Copenhagen, Vương Quốc Đan Mạch dạy dỗ truyền đạt kiến thức cho tác giả suốt trình học tập nghiên cứu Đặc biệt ý kiến nhận xét, đóng góp quý báu để tác giả hồn thiện Luận án Tơi xin chân thành cảm ơn Dự án REDD+: “Những nỗ lực trì phát triển rừng theo thời gian” tài trợ kinh phí cho tơi thực nội dung nghiên cứu đề tài Xin chân thành cảm ơn Lãnh đạo Học viện Nông nghiệp Việt Nam, lãnh đạo UBND tỉnh Bắc Kạn, UBND huyện Ba Bể, VQG Ba Bể bà con, cô bác địa bàn huyện Ba Bể nhiệt tình giúp đỡ tạo điều kiện tốt cho suốt thời gian thực đề tài Tác giả xin gửi lời cảm ơn thân tình đến thành viên nhóm nghiên cứu hợp tác, động viên, giúp đỡ chia sẻ khó khăn tác giả suốt trình triển khai thực đề tài Cuối cùng, tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới người thân yêu gia đình bạn bè thân thiết ln bên cạnh động viên, giúp đỡ tạo động lực lớn cho tác giả tâm hoàn thành Luận án Một lần tác giả xin chân thành cảm ơn sâu sắc tới tất người Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Tác giả Luận án Cao Trường Sơn ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT viii DANH MỤC BẢNG x DANH MỤC HÌNH xiv MỞ ĐẦU .1 Tính cấp thiết đề tài luận án Mục tiêu nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Đóng góp luận án Nội dung nghiên cứu Chương TỔNG QUAN TÀI LIỆU 1.1 Tổng quan lý thuyết chi trả dịch vụ môi trường 1.1.1 Các khái niệm chi trả dịch vụ môi trường 1.1.1.1 Định nghĩa Wunder 1.1.1.2 Định nghĩa Muradian cộng .5 1.1.1.3 Định nghĩa Luca Tacconi 1.1.2 Các loại dịch vụ mơi trường chương trình chi trả dịch vụ mơi trường 1.1.2.1 Các loại dịch vụ môi trường 1.1.2.2 Các loại chương trình chi trả dịch vụ mơi trường .9 1.1.3 Các đặc trưng chi trả dịch vụ môi trường 10 1.1.3.1 Nguyên lý chế vận hành chi trả dịch vụ môi trường 10 1.1.3.2 Các bên liên quan 12 1.1.4 Các chương trình chi trả DVMT rừng giới .13 1.2 Thực chi trả DVMT rừng Việt Nam 17 1.2.1 Tiến trình hình thành sách chi trả DVMT rừng 17 1.2.2 Thực chương trình chi trả DVMT rừng 18 iii 1.2.2.1 Các chương trình thực trước QĐ 380/QĐ-TTg 18 1.2.2.2 Các chương trình thí điểm theo QĐ 380/QĐ-TTg 19 1.2.2.3 Các chương trình thực sau Quyết định số 380/QĐ-TTg 23 1.2.3 Văn pháp lý liên quan tới hoạt động chi trả DVMT rừng .24 1.2.3.1 Các luật có liên quan 24 1.2.3.2 Các văn luật .25 1.2.4 Phân loại DVMT rừng chương trình chi trả DVMT rừng 26 1.2.4.1 Các loại DVMT rừng 26 1.2.5 Các ưu điểm hạn chế việc thực chi trả DVMT Việt Nam 27 1.2.5.1 Các ưu điểm 27 1.2.5.2 Các hạn chế .29 1.3 Các phương pháp nghiên cứu đánh giá hiệu chương trình chi trả dịch vụ môi trường 31 1.3.1 Trên giới 31 1.3.1.1 Khung đánh giá hiệu chương trình chi trả DVMT 31 1.3.1.2 Khung đánh giá hệ sinh thái thiên niên kỷ 33 1.3.1.3 Khung tiếp cận sinh thái nhân văn 35 1.3.1.4 Đánh giá tính cơng - minh bạch chương trình chi trả DVMT 36 1.3.2 Đánh giá chương trình chi trả DVMT rừng Việt Nam .38 1.3.3 Bài học kinh nghiệm cho việc nghiên cứu đánh giá hiệu chương trình chi trả DVMT Việt Nam 39 Chương ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, NỘI DUNG VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .40 2.1 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 40 2.1.1 Địa điểm nghiên cứu 40 2.1.2 Đối tượng nghiên cứu .42 2.2 Nội dung nghiên cứu 44 2.3 Các phương pháp nghiên cứu 46 iv 2.3.1 Nhóm phương pháp thu thập thông tin 46 2.3.1.1 Thu thập số liệu thứ cấp 46 2.3.1.2 Điều tra hộ gia đình .46 2.3.1.3 Phỏng vấn người cung cấp thơng tin 47 2.3.1.4 Phương pháp tổ chức hội thảo 47 2.3.1.5 Phương pháp đánh giá nơng thơn có tham gia (PRA) 48 2.3.2 Nhóm phương pháp lượng hóa giá trị kinh tế DVMT rừng 49 2.3.2.1 Đánh giá dịch vụ môi trường 49 2.3.2.2 Phương pháp tính tốn giá trị chi trả DVMT rừng 49 2.3.3 Nhóm phương pháp đánh giá hiệu chương trình chi trả DVMT rừng 53 2.3.3.1 Xây dựng tiêu chí đánh giá tính hiệu 53 2.3.3.2 Cách đánh giá hiệu tổng hợp chương trình chi trả DVMT rừng 56 2.3.3.3 Cách tính tốn hiệu kinh tế, hiệu xã hội môi trường 57 2.3.4 Cách đánh giá tính cơng bằng, minh bạch .60 2.3.4.1 Các tiêu chı́ đánh giá tın ́ h công bằ ng 60 2.3.4.2 Các tiêu chí đánh giá tính minh bạch 60 2.3.4.3 Cách phân hạng .62 2.3.5 Nhóm phương pháp đánh giá tác động 62 Chương KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN 65 3.1 Đặc điểm tài nguyên rừng dịch vụ môi trường rừng huyện Ba Bể 65 3.1.1 Đặc điểm tài nguyên rừng huyện Ba Bể .65 3.1.1.1 Hiện trạng rừng .65 3.1.1.2 Đa dạng hệ động, thực vật rừng huyện Ba Bể 66 3.1.1.3 Tình hình quản lý rừng huyện Ba Bể 68 3.1.2 Các dịch vụ môi trường rừng huyện Ba Bể 68 3.1.2.1 Các dịch vụ cung ứng 69 3.1.2.2 Các dịch vụ kiểm soát .70 v 3.1.2.3 Các dịch vụ văn hóa 71 3.1.2.4 Các dịch vụ hỗ trợ 72 3.1.3 Lượng hóa giá trị chi trả DVMT rừng huyện Ba Bể theo Nghị định số 99/2010/NĐ-CP 73 3.1.3.1 Phòng hộ đầu nguồn (EV1) 74 3.1.3.2 Hấp thụ Cacbon rừng (EV2) 74 3.1.3.3 Bảo vê ̣ đấ t chố ng xói mòn (EV3) 75 3.1.3.4 Bảo vệ cảnh quan bảo tồn ĐDSH phục vụ hoạt động du lịch (EV4) .76 3.1.3.5 Tổng hợp giá trị chi trả DVMT rừng huyện Ba Bể 76 3.1.4 Phân bố giá trị DVMT rừng theo không gian 77 3.2 Tình hình thực sách chi trả DVMT địa bàn huyện Ba Bể 80 3.2.1 Quá trình triển khai Nghị định 99/2010/NĐ-CP 80 3.2.2 Chương trình chi trả DVMTR trực tiếp 82 3.2.2.1 Quá trình hình thành .82 3.2.2.2 Các bên liên quan 82 3.2.2.3 Cơ chế hoạt động chương trình 86 3.2.3 Chương trình chi trả DVMT gián tiếp 88 3.2.3.1 Quá trình hình thành .88 3.2.3.2 Các bên liên quan 88 3.2.3.3 Cơ chế hoạt động 90 3.2.4 Hạn chế trình thực chương trình chi trả DVMT rừng huyện Ba bể 92 3.2.4.1 Hạn chế khai thác tiềm 92 3.2.4.2 Các hạn chế thực chương trình chi trả trực tiếp 93 3.2.4.3 Các hạn chế chương trình gián tiếp .96 3.3 Hiệu các chương trình chi trả DVMT rừng huyện Ba Bể 97 3.3.1 Hiệu chương trình chi trả DVMTR trực tiếp 97 3.3.1.1 Hiệu kinh tế 97 vi 3.3.1.2 Hiệu xã hội .98 3.3.1.3 Hiệu môi trường .101 3.3.2 Hiệu chương trình chi trả DVMT rừng gián tiếp 102 3.3.2.1 Hiệu kinh tế 102 3.3.2.2 Hiệu xã hội .104 3.3.2.3 Hiệu môi trường 106 3.3.3 Đánh giá hiệu tổng hợp chương trình chi trả DVMT rừng trực tiếp gián tiếp .109 3.4 Tác động chương trình chi trả DVMT rừng 114 3.4.1 Tác động chương trình chi trả DVMT rừng trực tiếp 114 3.4.1.1 Tác động kinh tế - xã hội 114 3.4.1.2 Tác động môi trường .122 3.4.2 Tác động chương trình chi trả DVMT gián tiếp 128 3.4.2.1 Tác động mặt kinh tế - xã hội 128 3.4.2.2 Tác động mặt môi trường 136 3.4.3 Tổng hợp so sánh tác động hai chương trình chi trả DVMT rừng 139 3.5 Khuyến nghị nâng cao hiệu sách chi trả DVMT rừng .140 3.5.1 Các khuyến nghị cho huyện Ba Bể, tỉnh Bắc Kạn .140 3.5.2 Khuyến nghị cải tiến sách chi trả DVMT rừng 142 KẾT LUẬN & KIẾN NGHỊ 144 Kết luận .144 Kiến nghị 145 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ 146 Đà CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN TIẾN SĨ .146 TÀI LIỆU THAM KHẢO .147 PHỤ LỤC 159 vii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 3PAD Dự án Quan hệ đối tác người nghèo phát triển nông lâm nghiệp (Pro-Poor Parnerships for Agroforestry Development) BQLR Ban Quản lý rừng BV&PTR Bảo vệ Phát triển rừng BVMT Bảo vệ môi trường BVR Bảo vệ rừng CDM Cơ chế phát triển (Clean development Mechanic) CITES Cơng ước Quốc tế bn bán lồi động, thực vật hoang dã nguy cấp (Convention on International Trade in Endangered Species of Wild Faula and Flora) DVMT Dịch vụ môi trường ĐDSH Đa dạng sinh học EV Giá trị kinh tế (Economic Value) GIZ Cơ quan hợp tác quốc tế Đức HQTH Hiệu tổng hợp HST Hệ sinh thái HTX Hợp tác xã ICRAF Trung tâm Nông lâm kết hợp giới IUCN Liên minh Bảo tồn thiên nhiên quốc tế (Intenational Union for Conservation of Nature and Natural Resource) JICA Cơ quan Hợp tác quốc tế Nhật Bản (Japan International Cooperation Agency) LVS Lưu vực sông ND-CP Nghị định Chính phủ PRA Phương pháp đánh giá nơng thơn có tham gia REDD+ Giảm thiểu phát thải từ hoạt động rừng suy thoái rừng (Reducing emissions from deforestation and forest degradation) viii 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211 212 213 ... DVMT gián tiếp thường có hiệu thấp (Pagiola and Platais, 2007) Tuy nhiên, số trường hợp việc áp dụng chương trình chi trả DVMT gián tiếp lại đem lại hiệu cao Ví dụ: chương trình chi trả DVMT thủy... vài người);  Có điều kiện bảo đảm khả cung cấp DVMT bên cung ứng Định nghĩa Wunder sau Pagiola Platais (2007) giải thích cách rõ ràng thơng qua ví dụ trình bày hình 1.1 Theo người quản lý hệ... Cacbon Chi trả dịch vụ Chi trả tối đa Hình 1.1 Nguyên lý chi trả dịch vụ môi trường Nguồn: Pagiola Platais, 2007 Định nghĩa Wunder (2005) ủng hộ nhà khoa học với định nghĩa xếp vào cách tiếp cận