các hoạt động kinh danh chứng khoán của công ty FPT

các hoạt động kinh danh chứng khoán của công ty FPT

BÀI THẢO LUẬN

KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

ĐỀ TÀI : CÁC HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TYCỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT

Nhóm 1 :

Các thành viên thực hiện

1 Mai Xuân Chung 2 Nguyễn Thị Cam3 Vũ Quyết Chiến 4 Nguyễn Văn Chung5 Đỗ Tuấn Anh

6 Nguyễn Ích Cương7 Nguyễn Kiên Chung 8 Phùng Duy Ánh

9 Nguyễn Hoang Huy Công10.Nguyễn Quốc Bảo

11.Bùi Đăng Công

3 Các hoạt động kinh doanh chứng khoán3.1 Hoạt động Môi giới chứng khoán3.2 Hoạt động Tự doanh

3.3 Hoạt động Bảo lãnh phát hành chứng khoán3.4 Hoạt động tư vấn chứng khoán

3.5 Các nghiệp vụ khác

PHẦN 2: THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TYCỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT

Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán FPT

2 Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại công ty cổ phần chứng khoán FPT2.1 Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán FPT2.2.1 Nghiệp vụ môi giới

2.2.2 Nghiệp vụ tự doanh

2.2.3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán

2.2.4 Nghiệp vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp2.2.5 Hoạt động Lưu ký chứng khoán

PHẦN 3 ĐÁNH GIÁ CHUNG

3.1 Kết quả đạt được3.1.1 : Một số thành tựu

3.1.2 : Kết quả kinh doanh năm 20093.2 Hạn chế và nguyên nhân

3.2.1 Hạn chế của công ty3.2.2 Nguyên nhân

3.2.2.1 Nguyên nhân khách quan3.2.2.2 Nguyên nhân chủ quan

3.3.Các giải pháp phát triển các nghiệp vụ kinh doanh tại công ty cổ phần chứng khoán FPT

3.3.1 Định hướng phát triển công ty1 Về hoạt động môi giới

Giới thiệu

Thị trường chứng khoán Việt Nam (TTCKVN) chính thức đi vào hoạt động vàonăm 2000 với việc vận hành sàn giao dịch chứng khoán (SGDCK) TP.HCM vàongày 20/7/2000 và SGDCK Hà Nội vào ngày 8/3/2005 (trước đó các SGDCK hoạtđộng với mô hình là các Trung tâm Giao dịch chứng khoán và tổ chức dưới hìnhthức đơn vị sự nghiệp có thu thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) Đến nay, saugần 10 năm đi vào hoạt động và phát triển dựa trên các mục tiêu đề ra TTCKVN đãđóng góp 1 phần đáng kể về sự tăng trưởng kinh tế của đất nước

PHẦN 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Lý thuyết Chung

1.Công ty chứng khoán

CTCK là một định chế tài chính trung gian Một định chế trung gian trên Thịtrường tài chính là cầu nối giữa người cho vay và người đi vay Khi một người chovay tìm ra được một người muốn vay, người đó gặp phải khó khăn là chi phí thờigiờ và tiền bạc cho những cuộc kiểm tra tín nhiệm để biết liệu người vay có thểhoàn trả vốn và lãi cho mình không Ngoài các chi phí thông tin này, quá trình thựctế cho vay hoặc mua chứng khoán cần đến các chi phí giao dịch Các trung gian tàichính này giúp cho những người đi vay và người cho vay giảm được chi phí vàthời gian tìm kiếm, giao dịch Vì vậy, không có trung gian tài chính thì Thị trườngtài chính không thể có được lợi ích trọn vẹn Trên thị trường tài chính nói chung vàTTCK nói riêng có nhiều trung gian tài chính và các CTCK là một trong các trunggian quan trọng trên TTCK.

CTCK thực hiện các hoạt động kinh doanh như bất cứ một tổ chức kinhdoanh nào khác trong nền kinh tế, thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh một cách

trực tiếp hoặc gián tiếp, đều nhằm mục đích thu lợi nhuận từ các hoạt động kinhdoanh mua, bán chứng khoán.

2 Kinh doanh chứng khoán

KDCK là một trong những dịch vụ đặc trưng của nền kinh tế thị trường gắnliền với sự xuất hiên và phát triển của thị trường chứng khoán( TTCK) Đó lànhững hoạt động mua bán chứng khoán và cung cấp dịch vụ của các tổ chức hoặccá nhân cho khác hàng, phục vụ trực tiếp hoặc gián tiếp cho các giao dịch chứngkhoán nhằm mục đích tìm kiếm lợi nhuận

3 Các hoạt động kinh doanh chứng khoán3.1 Hoạt động Môi giới chứng khoán

 Bản chất hoạt động môi giới

Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian đại diện mua bán chứng khoáncho khách hàng để hưởng hao hồng Theo đó CTCK đại diện cho khách hàng tiếnhành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC màchính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch của mình Rủi romà Nhà môi giới hay gặp phải là các khách hàng của mình hoặc Nhà môi giới giaodịch khác có thể không thực hiện nghĩa vụ thanh toán đúng thời hạn.

Thông qua hoạt động môi giới, CTCK sẽ chuyển đến khách hàng những sản phẩmdịch vụ tư vấn đầu tư và kết nối giữa nhà đầu tư bán chứng khoán với nhà đầu tưmua chứng khoán và trong những trường hợp nhất định, hoạt động môi giới sẽ trởthành người bạn, người chia sẻ những lo âu, căng thẳng và đưa ra những lời độngviên kịp thời cho nhà đầu tư, giúp nhà đầu tư có những quyết địnhtỉnh táo.

 Những quy định cần thiết trong hoạt động môi giới

Trong quá trình thực hiện các bước của lệnh theo yêu cầu của khách hàng,CTCK và khách hàng đặt lệnh phải tuân thủ những quy định trong quy chế CTCKhay pháp luật của Nhà nước về chứng khoán và giao dịch chứng khoán Bao gồmcác quy định sau:

+ CTCK phải thực hiện chính xác các lệnh của khách hàng Mọi sai sót gâyra từ phía CTCK, dẫn đến việc thực hiện sai lệnh gây thiệt hại cho khách hàng.CTCK và nhân viên CTCK phải chịu trách nhiệm hoàn toàn về mặt tài chính vàpháp luật.

+ Theo yêu cầu của khách hàng, hàng tháng, hàng quý CTCK sẽ gửi bản báocao chứng khoán đến khách hàng để đối chiếu số tiền và chứng khoán trên tàikhoản của khách hàng.

+ CTCK có trách nhiệm tổ chức việc sắp xếp, theo dõi thực hiện các lệnhcủa khách hàng một cách cố hiệu quả nhất Trong trường hợp chứng khoán củakhách hàng mang tên CTCK, CTCK phải tổ chức theo dõi và cung cấp các thôngtin khi khách hàng yêu cầu, cũng như việc chuyển cổ tức đến khách hàng.

+ Việc CTCK vay mượn chứng khoán hay tiền của khách hàng trên tàikhoản tại CTCK, phải được ghi rõ trong hợp đồng giao dịch chứng khoán Nếuđiều này không ghi trong hợp đồng, CTCK không được sử dụng chứng khoán haysố tiền nói trên, mọi việc vi phạm đều sử theo luật định.

+ CTCK phải thông báo kết quả thực hiện lệnh cho khách hàng chậm nhất làngày làm việc kế tiếp ngày thực hiện giao dịch Nếu thông báo chậm trễ, CTCKphải chịu trách nhiệm về việc thanh toán và chuyển giao chậm trễ của khách hàng.

+ Khách hàng có trách nhiệm thanh toán hay chuyển giao số chứng khoánkhi CTCK thực hiện đúng những yêu cầu của khách hàng.

+ Khi muốn sửa đổi hay hủy bỏ lệnh đã đặt, khách hàng phải thông báo choCTCK biết để kịp thời điều chỉnh Trong trường hợp lệnh đã được thực hiện thìviệc sửa đổi hay hủy bỏ sẽ không có giá trị, khách hàng có trách nhiệm thanh toánhay chuyển giao số chứng khoán đã được thực hiện.

+ Khi khách hàng uỷ quyền cho CTCK hay một ngươiì môi giới toàn quyềnsử dụng tài khoản của mình để mua bán chứng khoán, khách hàng phải làm giấy uỷquyền cho CTCK hay người môi giới đó Trình tự và thủ tục theo đúng pháp luậthiện hành và phải có sự đồng ý của CTCK hoặc Ngân hàng, nơi khách hàng mở tàikhoản.

+ Khi nhận được thông báo kết quả giao dịch, nếu không đồng ý với kết quảnày, khách hàng phải thông báo cho CTCK tra soát.

+ Mọi thủ tục chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán từ chủ cũ sang chủmới do CTCK liên hệ trực tiếp với Công ty phát hành chứng khoán hoặc thông quaTrung tâm bảo quản chứng khoán để thực hiện.

+ Mức hoa hồng cho các hoạt động môi giới chứng khoán thường được tínhbằng tỷ lệ phần trăm trên tổng số giao dịch và theo nguyên tắc doanh số giao dịchcàng lớn thì tỷ lệ hoa hồng càng thấp Mức tối thiểu và tối đa về hoa hồng cho hoạtđộng môi giới chứng khoán sẽ do UBCKNN quy định.

 Kỹ năng của người môi giới chứng khoán thể hiện trên các khía cạnhsau

Xuất phát từ yêu cầu trên, nghề Môi giới chứng khoán đòi hỏi phải có phẩmchất, tư cách đạo đức, kỹ năng trong công việc và với thái độ công tâm, cung cấpcho khách hàng những dịch vụ tốt nhất Nhà môi giới không được xúi dục kháchhàng mua, bán chứng khoán để kiếm hoa hồng, mà nên đưa ra lời khuyên hợp lý đểhạn chế đến mức thấp nhất về thiệt hại cho khách hàng.

+ Kỹ năng truyền đạt thông tin: Phẩm chất hay thái độ của người môi giới

với công việc, với bản thân và với khách hàng được truyền đạt rõ ràng tới hầu hếtcác khách hàng mà người môi giới thực hiện giao dịch Để thành công trong việc

yếu tố thứ yếu Đây là điểm then chốt trong hoạt động dịch vụ tài chính và phảiđược thể hiện ngay từ khi tiếp xúc với khách hàng.

+ Kỹ năng tìm kiếm khách hàng: Có nhiều phương pháp để tìm kiếm khách

hàng nhưng nhìn chung có thể được gộp vào nhóm 6 phương cách sau: những đầumối được gây dựng từ Công ty hoặc tài khoản chuyển nhượng lại; những lời giớithiệu khách hàng; mạng lưới kinh doanh; các chiến dịch viết thư; các cuộc hộithảo; gọi điện làm quen.

3.2 Hoạt động Tự doanh

Bản chất hoạt động tự doanh

Tự doanh là việc CTCK tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoáncho chính mình Hoạt động tự doanh của CTCK được thực hiện thông qua cơ chếgiao dịch trên SGDCK hoặc thị trường OTC Tại một số thị trường vận hành theocơ chế khớp giá hoạt động tự doanh của CTCK được thực hiện thông qua hoạtđộng tạo lập thị trường Lúc này, CTCK đóng vai trò nhà tạo lập thị trường nắmgiữ một số chứng khoán nhất định của một số loại chứng khoán và thực hiện muabán chứng khoán với các khách hàng để hưởng chênh lệch giá.

Mục đích của hoạt động tự doanh là nhằm thu lợi nhuận cho chính Công tythông qua hành vi mua, bán chứng khoán với khách hàng Nghiệp vụ này hoạtđộng song hành với nghiệp vụ môi giới, vừa phục vụ lệnh giao dịch cho kháchhàng đồng thời cũng phục cho chính mình, vì vậy trong quá trình hoạt động có thểdẫn đến xung đột lợi ích giữa thực hiện giao dịch cho khách hàng và cho bản thânCông ty Do đó, luật pháp của các nước đều yêu cầu tách biệt rõ ràng giữa nghiệpvụ môi giới và nghiệp vụ tự doanh, CTCK phải ưu tiên thực hiện lệnh của kháchhàng trước khi thực hiện của mình Thậm chí luật pháp ở một số nước còn quy

định hai loại hình CTCK là Công ty môi giới chứng khoán chỉ làm chức năng môigiới chứng khoán và CTCK có chức năng tự doanh.

Khác với nghiệp vụ mô giới, CTCK chỉ làm trung gian thực hiện lệnh cho kháchhàng để hưởng hoa hồng, trong hoạt động tự doanh bằng chính nguồn vốn củaCông ty Vì vậy, CTCK đòi hỏi phải có nguồn vốn rất lớn và đội ngũ nhân viên cótrình độ chuyên môn, khả năng phân tích và đưa ra các quyết định đầu tư hợp lý,đặc biệt trong trường hợp đóng vai trò các nhà tạo lập thị trường.

3.3 Hoạt động Bảo lãnh phát hành chứng khoán

Để thực hiện thành công các đợt chào bán chứng khoán ra chông chúng đòihỏi tổ chức phát hành phải cần đến các CTCK tư vấn cho đợt phát hành và thựchiện Bảo lãnh, phân phối chứng khoán ra công chúng Đây là nghiệp vụ Bảo lãnhphát hành của các CTCK và là nghiệp vụ chiếm tỷ lệ doanh thu khá cao trong tổngdoanh thu của CTCK.

Nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành là việc CTCK có chức năng Bảo lãnh(tổ chứcBảo lãnh) giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứngkhoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán và giúp bình ổn giá chứng khoán tronggiai đoạn đầu sau khi phát hành Trên TTCK, tổ chức Bảo lãnh phát hành khôngchỉ có các CTCK mà còn bao gốm các định chế tài chính khác như Ngân hàng đầutư, nhưng thông thường việc CTCK nhận Bảo lãnh phát hành thường kiêm luônviệc phân phối chứng khoán, còn lại Ngân hàng đầu tư thường đứng ra Bảo lãnhphát hành (hoặc thành lập tổ hợp Bảo lãnh phát hành) sau đó chuyên phân phốichứng khoán cho các CTCK tự doanh hoặc các thành viên khác.

3.4 Hoạt động tư vấn chứng khoán

Cũng như những loại hình tư vấn khác, tư vấn đầu tư là việc CTCK thông qua hoạtđộng phân tích để đưa ra các lời khuyên, phân tích các tình huống và có thể thực

hiện một số công việc dịch vụ khác liên quan đến phát hành, đầu tư và cơ cấu tàichính cho khách hàng.

PHẦN 2: THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT

1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT (tên viết tắt: FPTS) – thành viên

của Tập đoàn FPT - được cấp phép thành lập và hoạt động theo Giấy phép của Ủyban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 13/7/2007

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT

Trụ sở chính:

Địa chỉ:Tầng 2 - 71 Nguyễn Chí Thanh,

Quận Đống Đa, Hà Nội, Việt Nam

Điện thoại: (84-4) 3.773 7070 / 6.271 7171

Fax: (84-4) 3.773 9058

E-mail: fptsecurities@fpts.com.vn

Website: www.fpts.com.vn

Chi nhánh TP Hồ Chí Minh:

Địa chỉ: 29-31 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP Hồ Chí Minh, Việt Nam

Điện thoại: (84-511) 355 3666

Fax: (84-511) 355 3888

Phòng giao dịch:

Phòng giao dịch Lý Thường Kiệt

17 Lý Thường Kiệt, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Tel: (84-4) 3933 6668/ 3933 6169 - Fax: (84-4) 3933 6168

Phòng giao dịch Tân Bình

468 Lý Thường Kiệt, Phường 7, Quận Tân Bình, TP HCMTel: (84-8) 6290 8686 - Fax: (84-8) 6292 4939

Điểm giao dịchtrực tuyến:Sàn giao dịch Phan Đăng Lưu

24A Phan Đăng Lưu, Phường 6, Quận Bình Thạnh, TP.HCMTel: (08) 6258 6849 - Fax: (08) 6258 6859

Sàn giao dịch Gò Vấp

112 - 114 Nguyễn Oanh, Phường 7, Quận Gò Vấp, TP.HCMTel: (84-8) 6290 8686 (Máy lẻ: 8708) - Fax (84-8) 6295 6808

* Tầm nhìn

FPTS mong muốn trở thành một định chế tài chính hùng mạnh, bằng nỗ lực xây dựng đội ngũ cán bộ và năng lực công nghệ, mang lại những sản phẩm dịch vụ chất lượng cao nhất cho khách hàng và cuộcsống đầy đủ về vật chất, phong phú về tinh thần cho mọi thành viên

* Phương châm hoạt động

Chú trọng đầu tư nâng cao trình độ cho đội ngũ cán bộ nhân viên, đề cao

khách hàng.

Không ngừng đầu tư nghiên cứu, tận dụng mọi thế mạnh công nghệ nhằm tạo ra những sản phẩm và dịch vụ chất lượng cao nhất, cung cấp cho khách hàng một hệ thống giao dịch thuận tiện và an toàn, nhanh chóng và chính xác, công bằng và minh bạch.

Trở thành sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước.

A GIÁ TRỊ CỐT LÕI

* Con người

Xác định con người là sức mạnh cốt lõi, FPTS luôn chú trọng xây dựng một môi trường làm việc chuyên nghiệp, năng động, mang đậm văn hóa FPT Nhờ những nỗ lực trong việc xây dựng đội ngũ nhân sự, trọng dụngnhân tài, quan tâm đào tạo cán bộ, đề cao đạo đức nghề nhiệp, hiện FPTSđã có hơn 200 cán bộ, chuyên gia có trình độ chuyên môn cao, giàu kinh nghiệm làm việc ở cả môi trường trong nước và quốc tế

* Công nghệ

Đầu tư tập trung, khai thác tối đa các ưu thế về công nghệ, FPTS đã xây dựng thành công hệ thống công nghệ thông tin đạt tiêu chuẩn quốc tế Với các thiết bị hiện đại, kỹ thuật tiên tiến, hệ thống giao dịch của FPTS có thể phục vụ được số lượng rất lớn khách hàng với tốc độ cao, mọi lúc,mọi nơi tại sàn giao dịch cũng như qua điện thoại hay internet

Trung tâm dữ liệu (data center) và trung tâm phòng chống thảm họa đượctrang bị để đảm đảm an toàn dữ liệu ngay cả khi có các sự cố như cháy, nổ, động đất,…

Các phần mềm phục vụ giao dịch chứng khoán được lựa chọn để đáp ứngyêu cầu hiện tại và tương lai theo tiêu chuẩn quốc tế, đang được sử dụng rộng rãi tại các quốc gia có thị trường chứng khoán rất phát triển như Úc,Anh, Hồng Kông, Ấn độ, Malaysia, Singapore,…

Các trang WEB của FPTS được chứng thực bởi tổ chức có uy tín trên thếgiới Verisign với giao thức SSL, đảm bảo an toàn về dữ liệu truy cập và dữ liệu trên đường truyền

Các giao dịch từ xa qua Internet, qua điện thoại được bảo mật bằng Thiết

Các hoạt động kinh doanh chứng khoán:

 Môi giới chứng khoán

 Tự doanh chứng khoán

 Tư vấn đầu tư chứng khoán

 Lưu ký chứng khoán

 Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

SƠ ĐỒ TỔ CHỨC

2 THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT

2.1 Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán FPT

2.2.1 Nghiệp vụ môi giới

Năm 2009 là năm mà Cty có được nhiều thành công nhất Trong nửa đầunăm 2009 giá trị giao dịch toàn thị trường sụt giảm mạnh vì vậy cũng đã ảnhhưởng nhiều tới doanh thu môi giới của FPTS Tuy nhiên, ngay từ đầu nămFPTS đã đẩy mạnh hoạt động bán hàng, phát triển các đại lý nhận lệnh vàmở tài khoản tại nhiều tỉnh thành nhằm gia tăng đáng kể số lượng tài khoản,đón đầu cho sự phục hồi của thị trường chứng khoán

Với chiến lược tập trung xây dựng các sản phẩm giao dịch trực tuyến vớinhững nỗ lực trong việc phát triển các dịch vụ, tiện ích ưu việt hướng đếnquyền lợi của nhà đầu tư vì vậy trong năm 2009 khi được kết nối không sànvới HOSE vào tháng 01 năm 2009 và đầu tháng 02 năm 2010 kết nối khôngsàn với HNX thị phần của FPTS đã được cải thiện Về thị phần môi giớivề cổ phiếu và chứng chỉ quĩ năm 2009 tại HOSE là 3.84%, HNX là 4.13%(thị phần môi giới năm 2008 tương ứng là 2.86% và 2.81%) Do chú trọngtập trung xây dựng các sản phẩm giao dịch trực tuyến nên mặc dù nửa cuốinăm 2009 khi thị trường chứng khoán FPTS vinh dự đứng trong TOP 10cuả HOSE và TOP 5 của HNX về thị phần môi giới

 Quy trình thực hiện hoạt động môi giới

+ Bước 1: Mở tài khoản

Trước khi nhận lệnh của khách hàng, FPTS yêu cầu khách hàng mở tàikhoản giao dịch Tài khoản đó có thể là tài khoản tiền mặt hay tài khoản ký quỹ.Tài khoản giao dịch để dùng cho các giao dịch thông thường còn tài khoản ký quỹdùng cho giao dịch ký quỹ Sở dĩ phải có hai loại tài khoản như vậy là vì yêu cầuquản lý đối với giao dịch ký quỹ khách yêu cầu quản lý đối với giao dịch thôngthường.

PHIẾU YÊU CẦU MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCHCHỨNG KHOÁN

I Thông tin chủ tài khoản

Tên Cá nhân/Tổ chức (Chữ in hoa):

Số CMND/Giấy CN ĐKKD:

Địa chỉ liên hệ/Địa chỉ trụ sở chính:

Người đại diện theo pháp luật của tổ chức:

II Thông tin giao dịch chứng khoán

1 Loại tài khoản (Lựa chọn một loại tài khoản)

2 Loại chứng khoán giao dịch

Chứng khoán niêm yếtChứng khoán chưa niêm yết

3.Phương thức giao dịch (Lựa chọn một hoặc nhiều phương

thức) Tại Sàn giao dịch

Giao dịch qua điện thoại (Bắt buộc sử dụng Token Card)

Giao dịch trực tuyến: Sử dụng Tên truy cập và Mật khẩu – Miễn phíSử dụng Token card

Mã Token card (Serial No.):

Ngày nhận Token card:

4.Dịch vụ trực tuyến

EzSearch – Dịch vụ Thông tin trực tuyến

EzAdvance – Dịch vụ đặt lệnh nhượng quyền nhận tiền bán chứng khoán trực tuyếnEzTransfer – Dịch vụ đặt lệnh chuyển tiền trực tuyến

Chuyển tiền không hạn chế Người thụ hưởng

(Chỉ áp dụng cho tài khoản Sử dụng Thiết bị xác thực người dùng - Token card)

Chuyển tiền đến Người thụ hưởng sau:

Nếu là lênh đặt mua, Công ty phải đề nghị khách hàng mức tiền kýquỹ nhất định trên tài khoản khách hàng ở Công ty Khoản tiền này thường bằng40% trị giá mua theo lệnh.

Phòng môi giới chứng khoán của Công ty sau khi phân loại các lệnh muabán và hoàn tất thủ tục ban đầu thoả thuận với khách hàng như: Mức ký quỹ, hoahồng, lệ phí… sẽ thông báo bằng điện thoại, telex hoặc Fax cho thư ký văn phòngđại diện của Công ty có mặt tại quầy giao dịch trong SGDCK

+ Bước 3: Chuyển lênh tới thị trường phù hợp để thực hiện

Những người đại diện có giấy phép của FPTS hoạt động với vai trò trunggian giữa khách hàng với Công ty Trước đây, người đại diện gửi tất cả lệnh muabán chứng khoán của khách hàng tới bộ phận thực hiện lệnh hoặc phòng kinhdoanh giao dịch của Công ty Ở đây, một thư ký sẽ kiểm tra xem chứng khoán đóđược mua bán trên thị trường nào (phi tập trung hay tập trung) Sau đó người thưký sẽ gửi lệnh này tời thị trường để thực hiện.

Ngày nay, nhờ có mạng lưới thông tin trực tiếp từ các trụ sở chính và cácphòng giao dịch Vì vậy, các lệnh mua bán chứng khoán không còn được chuyểnđến phòng thực hiện lệnh nữa mà được chuyển trực tiếp tới phòng giao dịch củaSGDCK.

Sau khi lệnh đã được thực hiện sau, CTCK gửi cho khách hàng một phiếuxác nhận đã thi hành xong lệnh.Thông thường, FPTS gửi xác nhận trong ngày làmviệc hôm sau so với ngày mua bán chứng khoán Xác nhận này cũng giống nhưmột hoá đơn hẹn ngày thanh toán với khách hàng.

+ Bước 5: Thanh toán bù trừ giao dịch

Hoạt động thanh toán bù trừ giao dịch bao gồm việc đối chiếu giao dịch vàbù trừ các kết quả giao dịch.SGDCK sẽ tiến hành bù trừ giao dịch trên cơ sở nộidung lệnh của các CTCK chuyển vào hệ thống, những sai sót của CTCK tự sửachữa

Việc bù trừ các kết quả giao dịch sẽ kết thúc bằng việc in ra các chứng từthanh toán Các chứng từ này sẽ được gửi cho các CTCK và là cơ sở để thực hiệnthanh toán và giao dịch chứng khoán.

+Bước 6: Thanh toán và giao hàng

Đến ngày thanh toán, người mua sẽ nhận được một giấy chứng nhận quyềnsở hữu về số chứng khoán do Công ty bảo quản chứng khoán xác nhận, số chứngkhoán này nằm trong tài khoản lưu trữ chứng khoán mà FPTS đã mở tại Công tyBảo quản.

Đối với người bán chứng khoán sẽ nhận được một giấy báo cáo trên tàikhoản của mình ở CTCK hoặc thông qua Ngân hàng đại diện của khách hàng.

Phí môi giới:

2.2.2 Nghiệp vụ tự doanh

Hình thức giao dịch trong hoạt động tự doanh

+ Giao dịch gián tiếp: Tức là FPTS đặt các lệnh mua và bán của mình trên

sở giao dịch, lệnh của họ có thể thực hiện với khách hàng nào không xác địnhtrước.

 Yêu cầu đối với hoạt động tự doanh của công ty FPTS

+ Tách biệt quản lý: Phải có sự tách biệt giữa nghiệp vụ tự doanh và nghiệp

vụ môi giới để đảm bảo tính minh bạch, rõ ràng trong hoạt động Sự tách biệt nàybao gồm tách biệt về: yếu tố con người, quy trình nghiệp vụ, vốn và tài sản củakhách hàng và Công ty.

+ Ưu tiên khách hàng: Phải tuân thủ nguyên tắc ưu tiên khách hàng khi

thực hiện nghiệp vụ tự doanh Điều đó có nghĩa là lệnh giao dịch của khách hàngphải được xử lý trước lệnh tự doanh của Công ty Nguyên tắc này đảm bạo côngbằng cho khách hàng trong quá trình giao dịch chứng khoán Do có tính đặc thù vềkhả năng tiếp cận thông tin và chủ động trên thị trường nên công ty có thể dự đoántrước được diễn biến của thị trường và sẽ mua hoặc bán tranh của khách hàng nếukhông có nguyên tắc trên.

+ Góp phần bình ổn thị trường: FPTS hoạt động tự doanh nhằm góp phần

làm bình ổn giá cả thị trường Trong trường hợp này, hoạt động tự doanh được tiếnhành bắt buộc theo luật định Luật các CTCK phải dành một tỷ lệ nhất định cácgiao dịch của mình (ở Mỹ là 60%) cho hoạt động bình ổn thị trường Theo đó, cácCTCK có nghĩa vụ mua vào khi giá chứng khoán bị giảm và bán ra khi chứngkhoán lên nhằm giữ giá chứng khoán ổn định.

+ Hoạt động tạo thị trường: Khi được phát hành, các chứng khoán mới

chưa có thị trường giao dịch Để tại thị trường cho các chứng khoán mới này các

CTCK thực hiện tự doanh thông qua việc mua và bán chứng khoán tạo tính thanhkhoản trên thị trường cấp hai Trên những TTCK phát triển, các nhà tạo lập thịtrường sử dụng nghiệp vụ mua và bán chứng khoán trên thị trường OTC để tạo thịtrường Theo đó, họ liên tục có những báo giá để mua hoăc bán chứng khoán vớicác nhà kinh doanh chứng khoán khác Như vậy họ sẽ duy trì một thị trường liêntục với chứng khoán mà họ kinh doanh.

2.2.3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán

Sau 1 năm hoạt động, FPTS hiện đã và đang cung cấp dịch vụ tư vấn phát hànhcho các doanh nghiệp chủ yếu tập trung trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, nănglượng, bất động sản, và các công ty có nhu cầu huy động vốn cho hoạt động đầu tưphát triển dài hạn.

Với đội ngũ 10 chuyên viên tư vấn tài chính, FPTS cam kết cung cấp các giải pháptư vấn tài chính và giải pháp huy động vốn đầu tư tối ưu cho khách hàng, bao gồmhỗ trợ khách hàng thiết kế cơ cấu vốn tối ưu, chuẩn bị tài liệu và quảng bá cơ hộiđầu tư, tìm kiếm nhà đầu tư chiến lược, thương thảo các điều khoản với các nhàđầu tư và bảo lãnh phát hành ra công chúng Tính đến tháng 10/2007, tổng số vốnFPTS đã tư vấn phát hành thành công lên đến hơn 1.200 tỷ VND, trong đó cónhững dự án lớn như dự án phát hành cho Công ty Thủy Điện Vĩnh Sơn – SôngHinh, Công ty Cổ phần Đầu tư và Vận tải Dầu khí Vinashin.

FPTS thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh và đồng bảo lãnh cho các hoạt động phát hànhcổ phiếu và trái phiếu FPTS cung cấp dịch vụ bảo lãnh ở các mức độ dịch vụ khácnhau, từ hình thức “Bảo lãnh cố gắng hết khả năng có thể” đến hình thức “Bảolãnh cam kết” Ngoài ra, với lợi thế về quan hệ với các doanh nghiệp và các địnhchế ngân hàng đầu tư trong và ngoài nước, FPTS giới thiệu cho khách hàng củamình với các nhà đầu tư tài chính và đầu tư chiến lược.

Dịch vụ bảo lãnh của FPTS được hậu thuẫn bởi mạng lưới các đối tác chiến lượctrong các lĩnh vực và ngành kinh tế khác nhau và các mối quan hệ chặt chẽ củaFPTS với cộng đồng các nhà đầu tư tổ chức.

 Các hình thức Bảo lãnh phát hành