FDI và ô nhiễm môi trường - Vai trò của chính sách công ở các quốc gia đang phát triển

Ô nhiễm môi trường (ÔNMT) ngày một trở thành mối quan ngại lớn tại nhiều quốc gia và là đề tài được nhiều học giả quan tâm nghiên cứu. Tuy nhiên, các biến số tác động đến mức độ ÔNMT vẫn chưa rõ ràng và còn nhiều tranh luận. Theo đó, lý do luận án tập trung vào đề tài nghiên cứu này xuất phát từ cả hai góc độ: (1) bối cảnh thực tiễn và (2) bối cảnh lý thuyết, từ đó, nhận thấy khoảng trống nghiên cứu. Bối cảnh thực tiễn chỉ ra, vấn đề ÔNMT hiện hay là rất đáng báo động (Abid & cộng sự, 2016; DEFRA, 2010; Hill, 2010; Victor, 2017). Chất lượng môi trường ngày càng xấu đi do lượng khí thải của các hoạt động sản xuất và tiêu dùng ngày càng gia tăng. Điều này không chỉ ảnh hưởng đến chất lượng cuộc sống, sức khỏe con người mà còn là nguyên nhân dẫn đến hiện tượng nóng lên toàn cầu, đe dọa nghiêm trọng đến sự sinh tồn của con người (Hill, 2010). Do biến đổi khí hậu, những thảm họa thiên nhiên như các siêu bão, hạn hán hay cháy rừng xảy ra liên tục với mức độ ngày càng mạnh mẽ hơn, tổn thất ngày càng nhiều hơn và trên phạm vi rộng hơn (DEFRA, 2010). Tuy nhiên, các giải pháp nhằm cải thiện ÔNMT hiện nay chưa đạt được hiệu quả như mong đợi và cần được nghiên cứu (Hill, 2010; Kuiper & Van den Brink, 2012; Welford, 2016). Để đối phó với vấn đề này, nhiều hội nghị về biến đổi khí hậu của Liên Hiệp Quốc đã được tổ chức, qua đó, thúc đẩy chính phủ các nước cùng chung tay giải quyết các vấn đề về ÔNMT. Nhiều thỏa thuận đã được ký kết như: Nghị định thư Kyoto 1997 về cắt giảm khí thải; Thỏa thuận Paris 2016 về chống biến đổi khí hậu…Tuy nhiên, các nỗ lực này là chưa đủ để cải thiện tình hình môi trường hiện nay (Kuiper & Van den Brink, 2012). Đáng chú ý, mặc dù vấn đề môi trường hiện nay là rất báo động, thực tế cho thấy nhiều quốc gia đang phát triển lại chú trọng mục tiêu tăng trưởng kinh tế mà bỏ qua sự nguy hại đến môi trường (Cole & cộng sự, 2006; Lan & cộng sự, 2012; Solarin & cộng sự, 2017; Ulanowicz, 2012; Welford, 1995, 2016; C. Zhang & Zhou, 2016). Nhằm thúc đẩy tăng trưởng và đầu tư, các quốc gia này áp dụng các chính sách và thực thi các quy định liên quan đến việc bảo vệ môi trường thiên nhiên còn thiếu chặt chẽ và nhiều hạn chế (Cole & cộng sự, 2006; Lan & cộng sự, 2012; Solarin & cộng sự, 2017). Điều này dẫn đến các vấn đề môi trường ngày càng trầm trọng hơn. Theo nghiên cứu thường niên về môi trường do các trường Đại học của Mỹ thực hiện và công bố tại Diễn đàn kinh tế thế giởi ở Davos, trong số 10 quốc gia bị ảnh hưởng nặng nề nhất từ hiện tượng trái đất ấm lên thì đã có 9 quốc gia là các quốc gia kém và đang phát triển nằm ven biển ở các châu lục như Philippines, Nigeria, Việt Nam, Haiti, Bangladesh, Papua New Guinea, Malawi, Fiji, Sudan. Cụ thể, đô thị lớn nhất Việt Nam là Thành phố Hồ Chí Minh có nồng độ chất ô nhiễm trong không khí khu vực ven đường giao thông (chủ yếu là khí CO2) theo thống kê gấp 1,44 lần so với mức khuyến cáo Tổ chức Y tế Thế giới. Nếu vấn đề này không được giải quyết, điều tồi tệ hơn cả có thể xảy ra là một số quốc gia có thể bị xóa sổ bởi mực nước biển dâng cao. Vì vậy, việc khám phá về các biến tác động đến môi trường, từ đó, tìm ra các cách giải quyết hiệu quả là rất cần thiết và cấp bách (Welford, 2016). Trong khi đó, về bối cảnh lý thuyết, vai trò cũng như chiều hướng tác động của các nhân tố đối với mức độ ÔNMT vẫn còn nhiều điểm cần được làm rõ (Hill, 2010; Victor, 2017). Tổng quan nghiên cứu cho thấy, các nghiên cứu trước đã chỉ ra vai trò của các nhân tố khác nhau (tăng trưởng kinh tế, đô thị hóa, FDI, thể chế,…) đến mức độ ÔNMT (Cole & cộng sự, 2006; Damania & cộng sự, 2003; Hill, 2010; Ibrahim & Law, 2016; Victor, 2017; D. T. Wang & Chen, 2014; D. T. Wang & cộng sự, 2013). Tuy nhiên, chiều hướng, mức độ tác động cũng như kênh truyền dẫn của các nhân tố này vẫn chưa sáng tỏ và đạt được sự thống nhất, cả về lý thuyết lẫn minh chứng bằng thực nghiệm. Lược khảo nghiên cứu cho thấy, tương ứng với bối cảnh thực tế, vấn đề còn nhiều tranh luận trong chủ đề này là liệu có sự đánh đổi giữa mục tiêu bảo vệ môi trường và tăng trưởng kinh tế hay không. Mặc dù nhiều nghiên cứu ủng hộ giả thuyết về đường cong Kuznets (Environmental Kuznets curve - EKC), giả thuyết mô tả mối quan hệ phi tuyến giữa tăng trưởng kinh tế và bảo vệ môi trường (Dinda, 2004; Grossman & Krueger, 1995; Roca & cộng sự, 2001; Ulanowicz, 2012; Welford, 2016), vấn đề này vẫn còn nhiều vấn đề cần được làm rõ. Theo Dinda (2004) luận giải, giả thuyết EKC mô tả mối quan hệ giữa tăng trưởng và ÔNMT là một đường cong phi tuyến có dạng hình chữ U ngược (inverted-U-shaped relationship). Hình dạng của đường cong phi tuyến này được giải thích một cách khái quát như sau: khi nền kinh tế còn ở mức độ thấp, tăng trưởng kinh tế tạo ra tác động tiêu cực, dẫn đến môi trường bị ô nhiễm nhiều hơn do các hoạt động sản xuất, kinh doanh. Tuy nhiên, khi tăng trưởng kinh tế đạt đến một giá trị ngưỡng, tăng trưởng sẽ tạo ra ngoại tác tích cực, giúp giảm đi ÔNMT bởi công nghệ tiên tiến ngày càng thân thiện hơn với môi trường. Dù vậy, các bằng chứng thực nghiệm về giả thuyết EKC vẫn chưa rõ ràng và chưa thật sự thuyết phục. Với trường hợp các quốc gia phát triển, theo Ekins (1997) và Roca & cộng sự (2001), mặc dù có những bằng chứng nhất định về mức độ ÔNMT giảm ở các quốc gia này song chưa có bằng chứng thực nghiệm nào đáp ứng giả thuyết EKC một cách rõ ràng. Ở các quốc gia đang phát triển, các nghiên cứu thực nghiệm lại tìm thấy các kết quả không đồng nhất với luận giải của giả thuyết EKC (Lan & cộng sự, 2012; Roca & cộng sự, 2001; C. Zhang & Zhou, 2016). Một số quốc gia có tốc độ phát triển kinh tế vượt bậc, song các vấn đề môi trường lại ngày càng trầm trọng hơn (Cole & cộng sự, 2006; Lan & cộng sự, 2012; D. T. Wang & Chen, 2014; C. Zhang & Zhou, 2016). Tương tự, mô hình STIRPAT luận giải ba yếu tố chính tác động đến mức độ ÔNMT là dân số, sự sung túc và công nghệ. Dựa trên nền tảng này, các nghiên cứu thực nghiệm khám phá các nhân tố tác động đến mức độ ÔNMT, song bằng chứng kiểm định vẫn còn nhiều khoảng trống (McGee & cộng sự, 2015; M. Wang & cộng sự, 2011; York & cộng sự, 2003).

1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH - HUỲNH VĂN MƯỜI MỘT FDI VÀ Ô NHIỄM MÔI TRƯỜNG: VAI TRỊ CỦA CHÍNH SÁCH CƠNG Ở CÁC QUỐC GIA ĐANG PHÁT TRIỂN LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Tp Hồ Chí Minh - Năm 2019 2 MỤC LỤC 3 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT Ký hiệu Tiếng Anh Tiếng Việt CO2 Carbon dioxide FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội GMM General Method of Moments GEI General Environmental Institutions Thể chế môi trường chung IPCC Intergovernmental Panel on Climate Change Ủy ban Liên phủ Biến đổi khí hậu MENA Middle East and North Africa Trung Đông Bắc Phi MIP Minority Investor Protection Thể chế bảo vệ nhà đầu tư thiểu số NIE New Institutional Economics Kinh tế học thể chế ƠNMT Environmental Pollution Ơ nhiễm mơi trường PPP Public-Private Partnerships Hợp tác công tư WB World Bank Ngân hàng Thế giới WDI World Development Indicators Chỉ báo phát triển giới WGI Worldwide Governance Indicators Chỉ báo quản trị toàn cầu 4 DANH MỤC CÁC BẢNG 5 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ 6 TĨM TẮT FDI VÀ Ơ NHIỄM MƠI TRƯỜNG: VAI TRỊ CỦA CHÍNH SÁCH CƠNG Ở CÁC QUỐC GIA ĐANG PHÁT TRIỂN Động nghiên cứu luận án xuất phát từ tình hình thực tiễn khoảng trống nghiên cứu Số liệu thực tế cho thấy, nhiều quốc gia phát triển theo đuổi sách thu hút FDI mục tiêu tăng trưởng mà bỏ qua hiểm họa môi trường Ở phương diện khác, khái lược nghiên cứu trước ra, sách cơng đóng vai trò có ý nghĩa mối quan hệ FDI mức độ ô nhiễm môi trường Theo đó, mục tiêu luận án nhằm đánh giá thực nghiệm vai trò thể chế sách công mối quan hệ FDI mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển Kết nghiên cứu hàm ý, FDI có tác động dương đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển Trong đó, thể chế sách cơng đóng vai trò quan trọng mối quan hệ FDI mức độ ô nhiễm môi trường trường hợp nghiên cứu Từ kết này, tác giả rút hàm ý sách quốc gia phát triển cần xem xét cẩn trọng việc tiếp nhận dòng vốn FDI quản lý doanh nghiệp FDI hiệu nhằm hạn chế tối đa tác động tiêu cực nhân tố đến mơi trường Từ khóa: FDI, nhiễm mơi trường, sách cơng 7 ABSTRACT FDI AND ENVIRONMENTAL POLLUTION: THE ROLE OF PUBLIC POLICY IN DEVELOPING COUNTRIES The research motivation of the thesis comes from practical context and research gap Actual firgue shows that many developing countries pursue FDI attraction policies for the economic growth, while ignoring environmental hazards Meanwhile, the research survey shows that both institutions and public policy play important roles in the relationship between FDI and environmental pollution Accordingly, the objective of the thesis is to empirically evaluate the role of institutions and public policies in the relationship between FDI and the level of environmental pollution in developing countries Research results show that FDI has a positive impact on the level of environmental pollution in developing countries In particular, institutions and public policies both play important roles in the relationship between FDI and the level of environmental pollution in this case From this result, the author draws on the policy implication that governments need to consider carefully in receiving FDI inflows and managing FDI enterprises more effectively in order to minimize negative impacts of this factor to the environment Keywords: FDI, pollution, public policy 8 CHƯƠNG – TỔNG QUAN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU 1.1 Bối cảnh đề tài nghiên cứu Ơ nhiễm mơi trường (ÔNMT) ngày trở thành mối quan ngại lớn nhiều quốc gia đề tài nhiều học giả quan tâm nghiên cứu Tuy nhiên, biến số tác động đến mức độ ÔNMT chưa rõ ràng nhiều tranh luận Theo đó, lý luận án tập trung vào đề tài nghiên cứu xuất phát từ hai góc độ: (1) bối cảnh thực tiễn (2) bối cảnh lý thuyết, từ đó, nhận thấy khoảng trống nghiên cứu Bối cảnh thực tiễn ra, vấn đề ÔNMT đáng báo động (Abid & cộng sự, 2016; DEFRA, 2010; Hill, 2010; Victor, 2017) Chất lượng môi trường ngày xấu lượng khí thải hoạt động sản xuất tiêu dùng ngày gia tăng Điều không ảnh hưởng đến chất lượng sống, sức khỏe người mà nguyên nhân dẫn đến tượng nóng lên tồn cầu, đe dọa nghiêm trọng đến sinh tồn người (Hill, 2010) Do biến đổi khí hậu, thảm họa thiên nhiên siêu bão, hạn hán hay cháy rừng xảy liên tục với mức độ ngày mạnh mẽ hơn, tổn thất ngày nhiều phạm vi rộng (DEFRA, 2010) Tuy nhiên, giải pháp nhằm cải thiện ÔNMT chưa đạt hiệu mong đợi cần nghiên cứu (Hill, 2010; Kuiper & Van den Brink, 2012; Welford, 2016) Để đối phó với vấn đề này, nhiều hội nghị biến đổi khí hậu Liên Hiệp Quốc tổ chức, qua đó, thúc đẩy phủ nước chung tay giải vấn đề ÔNMT Nhiều thỏa thuận ký kết như: Nghị định thư Kyoto 1997 cắt giảm khí thải; Thỏa thuận Paris 2016 chống biến đổi khí hậu…Tuy nhiên, nỗ lực chưa đủ để cải thiện tình hình môi trường (Kuiper & Van den Brink, 2012) 9 Đáng ý, vấn đề môi trường báo động, thực tế cho thấy nhiều quốc gia phát triển lại trọng mục tiêu tăng trưởng kinh tế mà bỏ qua nguy hại đến môi trường (Cole & cộng sự, 2006; Lan & cộng sự, 2012; Solarin & cộng sự, 2017; Ulanowicz, 2012; Welford, 1995, 2016; C Zhang & Zhou, 2016) Nhằm thúc đẩy tăng trưởng đầu tư, quốc gia áp dụng sách thực thi quy định liên quan đến việc bảo vệ mơi trường thiên nhiên thiếu chặt chẽ nhiều hạn chế (Cole & cộng sự, 2006; Lan & cộng sự, 2012; Solarin & cộng sự, 2017) Điều dẫn đến vấn đề môi trường ngày trầm trọng Theo nghiên cứu thường niên môi trường trường Đại học Mỹ thực công bố Diễn đàn kinh tế giởi Davos, số 10 quốc gia bị ảnh hưởng nặng nề từ tượng trái đất ấm lên có quốc gia quốc gia phát triển nằm ven biển châu lục Philippines, Nigeria, Việt Nam, Haiti, Bangladesh, Papua New Guinea, Malawi, Fiji, Sudan Cụ thể, đô thị lớn Việt Nam Thành phố Hồ Chí Minh có nồng độ chất nhiễm khơng khí khu vực ven đường giao thơng (chủ yếu khí CO2) theo thống kê gấp 1,44 lần so với mức khuyến cáo Tổ chức Y tế Thế giới Nếu vấn đề không giải quyết, điều tồi tệ xảy số quốc gia bị xóa sổ mực nước biển dâng cao Vì vậy, việc khám phá biến tác động đến môi trường, từ đó, tìm cách giải hiệu cần thiết cấp bách (Welford, 2016) Trong đó, bối cảnh lý thuyết, vai trò chiều hướng tác động nhân tố mức độ ƠNMT nhiều điểm cần làm rõ (Hill, 2010; Victor, 2017) Tổng quan nghiên cứu cho thấy, nghiên cứu trước vai trò nhân tố khác (tăng trưởng kinh tế, thị hóa, FDI, thể chế,…) đến mức độ ÔNMT (Cole & cộng sự, 2006; Damania & cộng sự, 2003; Hill, 2010; Ibrahim & Law, 2016; Victor, 2017; D T Wang & Chen, 2014; D T Wang & cộng sự, 2013) Tuy nhiên, chiều hướng, mức độ tác động kênh truyền dẫn nhân tố chưa sáng tỏ đạt thống nhất, lý thuyết lẫn minh chứng thực nghiệm 10 10 Lược khảo nghiên cứu cho thấy, tương ứng với bối cảnh thực tế, vấn đề nhiều tranh luận chủ đề liệu có đánh đổi mục tiêu bảo vệ môi trường tăng trưởng kinh tế hay không Mặc dù nhiều nghiên cứu ủng hộ giả thuyết đường cong Kuznets (Environmental Kuznets curve - EKC), giả thuyết mô tả mối quan hệ phi tuyến tăng trưởng kinh tế bảo vệ môi trường (Dinda, 2004; Grossman & Krueger, 1995; Roca & cộng sự, 2001; Ulanowicz, 2012; Welford, 2016), vấn đề nhiều vấn đề cần làm rõ Theo Dinda (2004) luận giải, giả thuyết EKC mô tả mối quan hệ tăng trưởng ÔNMT đường cong phi tuyến có dạng hình chữ U ngược (inverted-U-shaped relationship) Hình dạng đường cong phi tuyến giải thích cách khái quát sau: kinh tế mức độ thấp, tăng trưởng kinh tế tạo tác động tiêu cực, dẫn đến môi trường bị ô nhiễm nhiều hoạt động sản xuất, kinh doanh Tuy nhiên, tăng trưởng kinh tế đạt đến giá trị ngưỡng, tăng trưởng tạo ngoại tác tích cực, giúp giảm ÔNMT công nghệ tiên tiến ngày thân thiện với môi trường Dù vậy, chứng thực nghiệm giả thuyết EKC chưa rõ ràng chưa thật thuyết phục Với trường hợp quốc gia phát triển, theo Ekins (1997) Roca & cộng (2001), có chứng định mức độ ÔNMT giảm quốc gia song chưa có chứng thực nghiệm đáp ứng giả thuyết EKC cách rõ ràng Ở quốc gia phát triển, nghiên cứu thực nghiệm lại tìm thấy kết khơng đồng với luận giải giả thuyết EKC (Lan & cộng sự, 2012; Roca & cộng sự, 2001; C Zhang & Zhou, 2016) Một số quốc gia có tốc độ phát triển kinh tế vượt bậc, song vấn đề môi trường lại ngày trầm trọng (Cole & cộng sự, 2006; Lan & cộng sự, 2012; D T Wang & Chen, 2014; C Zhang & Zhou, 2016) Tương tự, mơ hình STIRPAT luận giải ba yếu tố tác động đến mức độ ÔNMT dân số, sung túc công nghệ Dựa tảng này, nghiên cứu thực nghiệm khám phá nhân tố tác động đến mức độ ƠNMT, song chứng kiểm định nhiều khoảng trống (McGee & cộng sự, 2015; M Wang & cộng sự, 2011; York & cộng sự, 2003) 136 136 137 137 138 138 139 139 140 140 141 141 • Kết kiểm định biến thể chế trung bình biến tương tác 142 142 143 143 Phụ lục 10: Kết kiểm định vai trò sách cơng mối quan hệ FDI ÔNMT quốc gia phát triển 144 144 145 145 • Biến tương tác 146 146 147 147 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan: đề tài “FDI nhiễm mơi trường: Vai trò sách công quốc gia phát triển” công trình nghiên cứu tơi thực hướng dẫn Người hướng dẫn khoa học: 1) PGS.TS Bùi Thị Mai Hoài 2) PGS.TS Trần Tiến Khai “Các số liệu kết nghiên cứu Luận án trung thực chưa có cơng bố cơng trình khoa học khác, ngoại trừ số kết công bố cơng trình khoa học Tác giả Tất nội dung kế thừa, tham khảo từ nguồn tài liệu khác Tác giả trích dẫn đầy đủ ghi nguồn cụ thể Danh mục tài liệu tham khảo.” TÁC GIẢ LUẬN ÁN Huỳnh Văn Mười Một 148 148 LỜI CẢM ƠN Sau thời gian học tập, nghiên cứu để thực chuyên đề luận án Trường Đại Học Kinh Tế TP Hồ Chí Minh Tơi xin trân trọng cảm ơn: Q Thầy, Cô Trường Đại Học Kinh Tế TP Hồ Chí Minh, đặc biệt Thầy, Cơ Khoa Tài Cơng tận tình giảng dạy, hướng dẫn, truyền đạt cho kiến thức quý báu suốt thời gian học tập nghiên cứu Tôi xin gửi lời trân trọng cảm ơn đến: PGS.TS Bùi Thị Mai Hồi PGS.TS Trần Tiến Khai, người ln quan tâm, hướng dẫn tơi từ q trình thực chuyên đề đến việc hoàn thành luận án nghiên cứu sinh Tôi xin chân thành cảm ơn lãnh đạo, đồng nghiệp Trường Đại học Trà Vinh, tạo điều kiện thuận lợi, hỗ trợ thời gian học tập thực luận án, Xin kính chúc q Thầy, Cơ ln dồi sức khỏe, hạnh phúc thành công nghiệp giảng dạy cao q Chúc q đồng nghiệp ln mạnh khỏe, hạnh phúc thành công công việc sống Xin chân thành cảm ơn Huỳnh Văn Mười Một 149 149 150 150 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH - HUỲNH VĂN MƯỜI MỘT FDI VÀ Ơ NHIỄM MƠI TRƯỜNG: VAI TRỊ CỦA CHÍNH SÁCH CƠNG Ở CÁC QUỐC GIA ĐANG PHÁT TRIỂN Chuyên ngành: TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG Mã số ngành: 9340201 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS BÙI THỊ MAI HOÀI PGS.TS TRẦN TIẾN KHAI Tp Hồ Chí Minh - Năm 2019 ... mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển? (2) Tác động FDI đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển nào? (3) Vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển. .. độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển (2) Đánh giá thực nghiệm tác động FDI đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển (3) Đánh giá thực nghiệm vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm. .. độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển (2) Ước lượng thực nghiệm tác động dòng vốn FDI đến nhiễm mơi trường quốc gia phát triển (3) Ước lượng thực nghiệm vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm