Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Xuất phát từ những lý do trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài: "Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam" để nghiên cứu, viết luận án t

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH

NGUYỄN THỊ HOÀI AN

C¥ CHÕ PH¸P Lý KIÓM SO¸T QUYÒN LùC NHµ N¦íC

§èI VíI VIÖC THùC HIÖN QUYÒN HµNH PH¸P

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH

NGUYỄN THỊ HOÀI AN

C¥ CHÕ PH¸P Lý KIÓM SO¸T QUYÒN LùC NHµ N¦íC

§èI VíI VIÖC THùC HIÖN QUYÒN HµNH PH¸P

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong luận án là trung thực,

có nguồn gốc rõ ràng và được trích dẫn đầy đủ theo quy định

Tác giả luận án

Nguyễn Thị Hoài An

đề đặt ra cần tiếp tục được nghiên cứu trong luận án 30

QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI VIỆC THỰC HIỆN

2.1 Khái niệm, đặc điểm và vai trò của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực

nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp 35 2.2 Các yếu tố cấu thành của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước

đối với việc thực hiện quyền hành pháp 52 2.3 Các điều kiện bảo đảm cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước

đối với việc thực hiện quyền hành pháp 66 2.4 Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện

quyền hành pháp ở một số nước trên thế giới và những giá trị tham

CHẾ PHÁP LÝ KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC ĐỐI

3.1 Sự hình thành và phát triển cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà

nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam 86 3.2 Thực trạng cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc

thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam hiện nay 97 3.3 Thực trạng vận hành cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối

với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam hiện nay 113

HOÀN THIỆN CƠ CHẾ PHÁP LÝ KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC

NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI VIỆC THỰC HIỆN QUYỀN HÀNH

4.1 Quan điểm và những yêu cầu đặt ra đối với việc tiếp tục xây dựng và

hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc

thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam 124 4.2 Các giải pháp tiếp tục xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát

quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở nước ta

GS&PBXH : Giám sát và phản biện xã hội HĐND : Hội đồng nhân dân

TAND : Tòa án nhân dân

TCN : Trước công nguyên

UBTVQH : Ủy ban thường vụ Quốc hội VKSND : Viện kiểm sát nhân dân XHCN : Xã hội chủ nghĩa

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Quyền lực nhà nước được sinh ra để giữ gìn trật tự xã hội và thúc đẩy xã hội phát triển Quyền lực nhà nước là một thứ được coi là có sức mạnh để bảo đảm hoạt động hướng đích của xã hội, giải quyết các mâu thuẫn xã hội, phục vụ lợi ích của cộng đồng và của mỗi con người Tuy nhiên, các nhà khoa học chính trị, pháp lý trong lịch sử cũng đã chứng minh rằng, khuynh hướng tha hóa quyền lực có thể sẽ xảy ra trong việc tổ chức và vận hành của nó nếu không có sự kiểm soát chặt chẽ Nhà nước là trung tâm của quyền lực chính trị, nắm giữ những nhân tài vật lực to lớn nhất với phạm

vi quản lý trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội Điều này tạo ra nguy cơ nhà nước có thể vượt quá các phạm vi, giới hạn quyền lực mà nhân dân giao phó cho nhà nước Do đó, sự lạm dụng quyền lực nằm ngay bên trong nhà nước chứ không phải sự tương tác từ bên ngoài Do tính chất đặc biệt của quyền lực nhà nước như vậy, nên ngay từ khi ra đời cho tới nay, vấn đề kiểm soát quyền lực (KSQL) nhà nước luôn được đặt ra với những phương thức thực hiện khác nhau Tóm lại, việc KSQL là một tất yếu khách quan nhằm tránh cho quyền lực không trở thành tuyệt đối

Quyền hành pháp là một bộ phận tạo thành cơ cấu quyền lực nhà nước Trong

cơ cấu quyền lực nhà nước quyền hành pháp là khái niệm dùng để chỉ một bộ phận của quyền lực nhà nước - quyền thi hành pháp luật, phản ánh mối quan hệ giữa các bộ phận cấu thành quyền lực nhà nước Chủ thể của quyền hành pháp là Chính phủ (cơ quan hành pháp ở trung ương) với tính chất điển hình của cơ quan này là thực hiện hoạt động chấp hành và điều hành các hoạt động của đời sống xã hội Ở Việt Nam, các chủ thể thực hiện quyền hành pháp không chỉ có Chính phủ, các cơ quan hành pháp ở trung ương, mà một số các cơ quan nhà nước ở địa phương cũng thực hiện quyền lực này Quyền hành pháp có tính độc lập tương đối so với các nhánh quyền lực khác Với vai trò, vị trí của mình, hành pháp không đơn thuần chỉ là bộ phận được tổ chức ra để thực thi một cách thụ động các quyết định của cơ quan lập pháp, mà còn là nhánh quyền lực

có ảnh hưởng rất lớn đến các nhánh quyền lực khác Phạm vi hoạt động của quyền hành pháp rất rộng với những nhiệm vụ cụ thể của Nhà nước trong quá trình phát triển kinh tế - xã hội như: thu thuế; hoạch định, thực thi chính sách công; thực thi pháp luật;

cung ứng dịch vụ công Gắn với chức năng này là các quyền năng rất lớn, nếu không được kiểm soát hiệu quả, đây là nguyên nhân căn bản của tệ tham nhũng, quan liêu, cửa quyền, hách dịch trong hoạt động của cơ quan hành pháp mà xã hội luôn phải đối mặt Hoạt động hiệu quả của bộ máy hành pháp mới đem lại tính hiệu lực, hiệu quả trong hoạt động của bộ máy nhà nước, qua đó thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội; ngược lại sự trì trệ, yếu kém, lạm dụng quyền lực trong hoạt động của bộ máy hành pháp sẽ kìm hãm sự phát triển kinh tế - xã hội

Quyền hành pháp có khả năng phản ánh một cách chính xác nhất những nhu cầu của xã hội Quyền hành pháp không là việc thi hành pháp luật mà nó còn bao gồm cả việc quản lý, điều hành, lãnh đạo các hoạt động trong hầu hết các lĩnh vực của đời sống xã hội Đây là một trong các nhánh quyền lực có sự đụng chạm mạnh nhất tới quyền và lợi ích hợp pháp của công dân và các chủ thể khác trong quá trình thực thi

và quản lý Đây cũng là nhánh quyền lực có bộ máy đồ sộ nhất bao gồm các cơ quan sức mạnh như quân đội, cảnh sát, chi tiêu ngân sách quốc gia nhiều nhất…Vì vậy, việc KSQL nhà nước đối với việc thực thi quyền hành pháp là một đòi hỏi khách quan của việc xây dựng nhà nước pháp quyền (NNPQ), bảo đảm quyền lực nhà nước thuộc về nhân dân Kiểm soát quyền hành pháp là cơ chế chính trị - pháp lý được các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, các tổ chức chính trị - xã hội và nhân dân thực hiện thông qua các phương thức thanh tra, kiểm tra, giám sát, kiểm toán, tài phán, phản biện xã hội, nhằm bảo đảm quyền hành pháp được thực hiện liên tục, đúng đắn và đầy đủ theo quy định của HP, pháp luật; phát huy hiệu quả, hiệu lực trong tổ chức và hoạt động, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhân dân

Thực tiễn xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa (XHCN) chỉ ra rằng tình trạng quyền làm chủ của nhân dân chưa được phát huy đầy

đủ, kỷ luật, kỷ cương chưa nghiêm; tham nhũng, lãng phí còn nghiêm trọng, chưa được đẩy lùi Trong quá trình thực thi công vụ, do lạm dụng chức vụ, quyền hạn, nhiều cán bộ, công chức hành pháp đã đưa ra những quyết định sai trái làm ảnh hưởng đến lợi ích của nhân dân, điều này gây nên những ảnh hưởng tiêu cực đến kinh tế - xã hội Hơn nữa, trong thực tiễn thực hiện chức năng, nhiệm vụ một số cơ quan nhà nước đã hành động mang tính cường quyền, trái pháp luật, áp đặt nhân dân, vi phạm quyền làm chủ của nhân dân, gây nên nhiều bức xúc trong dư luận xã

hội Vì thế, việc nghiên cứu cơ chế kiểm soát quyền hành pháp vì thế đóng một vai trò hết sức quan trọng trong việc nâng cao hiệu lực và hiệu quả hoạt động của bộ máy nhà nước nói chung, bộ máy hành pháp nói riêng

Dưới ánh sáng của Cương lĩnh xây dựng đất nước trong thời kỳ quá độ lên CNXH (bổ sung và phát triển năm 2011) và Hiến pháp năm 2013, một số công trình khoa học đã bàn về KSQL nhà nước trong xây dựng NNPQ XHCN ở nước ta

Xuất phát từ những lý do trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài: "Cơ chế pháp

lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam" để nghiên cứu, viết luận án tiến sĩ Luật học với mong muốn làm sáng tỏ các vấn

đề lý luận và thực tiễn về xây dựng cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp, góp phần đưa Hiến pháp năm 2013 vào cuộc sống, đảm bảo cho nhánh quyền lực quan trọng nhất này được kiểm soát chặt chẽ nhằm xây dựng và hoàn thiện NNPQ XHCN Việt Nam thật sự của dân, do dân và vì dân

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích của Luận án là làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn xây dựng cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp Trên cơ sở đó

đề xuất các quan điểm và giải pháp tiếp tục xây dựng cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Để thực hiện mục đích nghiên cứu nói trên, Luận án này xác định các nhiệm

vụ nghiên cứu cơ bản như sau:

- Đánh giá khái quát tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án bao gồm: các công trình nghiên cứu về quyền lực nhà nước và cơ chế pháp lý KSQL nhà nước; cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở trong nước và nước ngoài và những vấn đề liên quan, từ đó, rút ra những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

- Làm sáng tỏ cơ sở lý luận việc xây dựng cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp, bao gồm: Khái niệm, đặc điểm, các yếu tố cấu thành cơ chế, vai trò, mục đích, tiêu chí xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp; nội dung và phương thức hoạt động của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp; khảo sát cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở một số nước và rút ra những giá trị tham khảo cho Việt Nam

- Thông qua việc phân tích các thể chế pháp lý từ năm 1945 đến nay mà cụ thể

là từ Hiến pháp 1946, luận án đã khái quát lịch sử hình thành và phát triển của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam; đánh giá thực trạng tổ chức và hoạt động của các thiết chế và các yếu tố bảo đảm của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp, đồng thời, chỉ rõ hạn chế và nguyên nhân của các hạn chế đó

- Đề xuất các quan điểm định hướng và các giải pháp để hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Các vấn đề lý luận và thực tiễn về xây dựng cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam, cũng như tham chiếu một số kinh nghiệm quốc tế Từ đó, luận án luận chứng cơ sở khoa học và đề xuất các quan điểm, giải pháp xây dựng cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi về thời gian: Luận án nghiên cứu về cơ chế pháp lý KSQL nhà

nước từ năm 1945, trong đó, tập trung nghiên cứu giai đoạn từ khi ban hành Hiến pháp 2013 đến nay

- Phạm vi về nội dung: Cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực thi

quyền hành pháp có đối tượng nghiên cứu rất rộng …Luận án này chỉ tập trung bàn

về cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với chủ thể thực hiện quyền lực nhà nước là Chính phủ - thiết chế đứng đầu hệ thống các cơ quan thực hiện quyền hành pháp mà không có điều kiện mở rộng đối với các chủ thể khác trong việc thực thi quyền hành pháp ở Việt Nam như chính quyền địa phương hay việc thực hiện quyền hành pháp trong tổ chức và hoạt động lập pháp hay tư pháp

4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

4.1 Cơ sở lý luận

Đề tài được nghiên cứu dựa trên các quan điểm, chủ trương, chính sách của Đảng Cộng sản Việt Nam về xây dựng NNPQ XHCN của dân, do dân, vì dân; cơ sở lý

luận của Chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật Đề tài cũng có sự tham khảo tư duy lý luận về kiểm soát quyền lực của các nhà tư tưởng tư sản tiến bộ trên thế giới

4.2 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được các mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu nói trên, Luận án sử dụng: phương pháp luận chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử của triết học Mác-Lênin để nghiên cứu các vấn đề liên quan đến nội dung đề tài Trên từng phương diện nghiên cứu cụ thể, Luận án sử dụng các phương pháp sau đây:

+ Phương pháp phân tích tài liệu Phương pháp này được áp dụng để phân tích các tài liệu bao gồm: các văn kiện của Đảng cộng sản Việt Nam, hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật, các công trình khoa học đã công bố, các số liệu thống

kê chính thức của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; các bài báo, tạp chí, các kết luận, các nhận định, phân tích đã được các tác giả khác thực hiện và công bố ở các công trình khác có liên quan (Chương 1,2)

+ Phương pháp chuyên gia được sử dụng để thu thập thông tin và ý kiến của những chuyên gia, các nhà khoa học đã và đang nghiên cứu về các chuyên ngành chính trị học, luật học, xã hội học…về các vấn đề về kiểm soát quyền lực, cơ chế kiểm soát quyền lực, yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam, các vấn đề

lý luận nhà nước và pháp luật, về Hiến pháp và chủ nghĩa lập hiến…nhằm đánh giá thực trạng vận hành của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp (Chương 3)

+ Phương pháp thống kê được áp dụng để thống kê số liệu, phân tích và đánh giá thực trạng về cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam (Chương 3)

+ Phương pháp tổng hợp được sử dụng để tổng hợp các số liệu, tri thức có được từ việc phân tích và dẫn nguồn các tài liệu, hỏi ý kiến chuyên gia Phương pháp này được áp dụng để nhằm mục đích đưa ra những luận giải, nhận xét và đưa

ra những đề xuất của tác giả luận án ở chương 3 về quan điểm, giải pháp hoàn thiện

+ Phương pháp luật học so sánh được sử dụng để nghiên cứu và so sánh mô hình, kinh nghiệm của một số nước, từ đó rút ra những giá trị tham khảo cho Việt Nam (Chương 1)

+ Phương pháp quy nạp và diễn dịch để khái quát hóa hoặc cụ thể hóa nội dung, đối tượng, vấn đề nghiên cứu nhằm đảm bảo tính chính xác, khách quan đối với việc xây dựng các vấn đề có tính lý luận và thực tiễn của luận án

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án

Luận án "Cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành

pháp ở Việt Nam" có một số đóng góp mới sau đây:

Thứ nhất, luận án đã xây dựng các yếu tố cơ bản về cơ sở lý luận của cơ chế

pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam như: khái niệm quyền hành pháp; khái niệm cơ chế pháp lý và cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp; đặc điểm, các yếu tố cấu thành cơ chế; mục đích, vai trò, các điều kiện đảm bảo và các tiêu chí tiếp tục xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp; nội dung và phương thức vận hành của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp; khảo sát và so sánh với cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở một số nước trên thế giới và rút ra được những giá trị tham khảo cho Việt Nam

Thứ hai, luận án đã khái quát lịch sử hình thành và phát triển cơ chế pháp lý

kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp từ năm 1945, trong đó, nội dung chủ yếu thông qua việc phân tích các thể chế từ khi có Hiến pháp

1946 đến nay; đánh giá thực trạng tổ chức, hoạt động của các thiết chế và các yếu tố bảo đảm của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp trong quá trình vận hành của nó ở các giai đoạn lịch sử nhất định được chia tách một cách tương đối qua 4 bản Hiến pháp Việt Nam; chỉ rõ những hạn chế và nguyên nhân hạn chế của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam hiện nay Đây là những cơ sở thực tiễn quan trọng làm căn cứ để đưa ra những quan điểm có tính chất định hướng và các giải pháp tiếp tục xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Thứ ba, từ kết quả nghiên cứu nói trên, Luận án đề xuất các quan điểm và

giải pháp tiếp tục xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

- Kết quả nghiên cứu của Luận án gớp phần hình thành cơ sở khoa học về cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam Trên cơ sở đó, nâng cao nhận thức lý luận và thực tiễn vận hành có hiệu quả cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp theo tinh thần và nội dung của Hiến pháp năm 2013, trong điều kiện xây dựng Chính phủ liêm chính, kiến tạo theo yêu cầu xây dựng NNPQ XHCN đang tiến hành ở nước ta

- Luận án là nguồn tài liệu có giá trị tham khảo tin cậy, góp phần phục vụ cho các hoạt động nghiên cứu khoa học và giảng dạy trong các cơ sở giáo dục và đào tạo chuyên ngành luật học, xã hội học và chính trị học ở Việt Nam

7 Kết cấu của luận án

Luận án gồm 4 chương, 12 tiết và các nội dung khác gồm phần mở đầu, kết luận, danh mục công trình nghiên cứu của tác giả đã công bố liên quan đến luận án, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN

ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

1.1 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU Ở TRONG NƯỚC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

1.1.1 Các công trình nghiên cứu dưới góc độ kiểm soát quyền lực nhà nước

Bàn về giới hạn quyền lực, phân công, phối hợp và kiểm soát quyền lực nhà nước, các tác giả đã đưa ra các quan điểm và nhận định: quyền lực công phải bị giới hạn, kiểm soát và giám sát để nhằm ngăn chặn sự tha hóa quyền lực, ngăn chặn tệ tham nhũng, lạm quyền trong điều hành Liên quan đến vấn đề nghiên cứu tiếp cận dưới góc độ này có thể kể đến các công trình sau:

Trong sách chuyên khảo: "Phân công, phối hợp và kiểm soát quyền lực với

việc sửa đổi Hiến pháp năm 1992" của GS.TS Trần Ngọc Đường [40] đã nghiên

cứu có hệ thống về lý luận tổ chức thực thi quyền lực nhà nước mà trung tâm là phân công, phối hợp và KSQL nhà nước Đây là công trình quan trọng, hữu ích giúp nghiên cứu sinh thực hiện đề tài của mình Liên quan đến vấn đề nghiên cứu, có thể tiếp tục kể đến một số công trình của tác giả Trần Ngọc Đường như: "Quyền giám sát tối cao của Quốc hội và quyền giám sát tối cao của các cơ quan Quốc hội";

"Quyền giám sát tối cao và một số suy nghĩ về việc nâng cao hiệu lực và hiệu quả thực hiện quyền giám sát tối cao của Quốc hội" …với tư cách là là những nghiên cứu chuyên sâu các mặt của kiểm soát quyền lực nhà nước, là tư liệu quý báu để nghiên cứu sinh kế thừa và phát triển trong nghiên cứu đề tài này

Cũng nghiên cứu về cơ chế KSQL nhà nước, trong nghiên cứu: "Giám sát và

cơ chế giám sát việc thực hiện quyền lực nhà nước ở nước ta hiện nay" của

GS.TSKH Đào Trí Úc, GS.TS Võ Khánh Vinh [124] chủ biên đã tập hợp nhiều bài viết của các nhà khoa học về giám sát việc thực hiện quyền lực nhà nước Nghiên cứu này đã khẳng định tính tất yếu khách quan của giám sát quyền lực nhà nước Trong công trình này, các tác giả đã có sự phân biệt giữa giám sát mang tính quyền lực nhà nước (giám sát bên trong) và giám sát xã hội (giám sát bên ngoài) Tuy nhiên, công trình này chưa bàn sâu về cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp

Trong cuốn: "Quyền lực nhà nước và quyền công dân" của Đinh Văn Mậu

[62] khẳng định: Gốc của quyền lực là của nhân dân, nhân dân thực hiện quyền lực của mình thông qua các cơ quan nhà nước Đây chính là một hình thức trao quyền cho nhà nước thông qua một cơ chế pháp lý cụ thể Nhà nước do nhân dân thiết lập

và trao quyền lực, nghĩa là quyền lực nhân dân trở thành quyền lực nhà nước Nhà nước khi sử dụng quyền lực sẽ nảy sinh xu hướng lộng quyền và lạm quyền Tuy nhiên, công trình chưa nghiên cứu sâu vấn đề cơ chế pháp lý nói chung, cơ chế KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam nói riêng

Trong tác phẩm: "Sự hạn chế quyền lực Nhà nước" của GS.TS Nguyễn

Đăng Dung [16] cho rằng sự hạn chế quyền lực nhà nước như là biểu hiện khách quan của việc tổ chức NNPQ dân chủ Theo tác giả, việc phân công, phân nhiệm rõ ràng giữa các nhánh quyền lực theo chiều dọc và theo chiều ngang cùng với một cơ chế giám sát, kiểm tra sẽ góp phần để hạn chế quyền lực Để làm điều này, cần có một số chính sách cụ thể như: Tổ chức lại cấu trúc quyền lực nhà nước; sự công khai, minh bạch của chính quyền; hoạt động tự do báo chí; bỏ phiếu trưng cầu ý dân; tòa án độc lập… Đây là công trình nghiên cứu chuyên sâu, có tác dụng gợi mở

đề NCS tiếp tục nghiên cứu về cơ chế KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp và trách nhiệm của Nhà nước trong tạo lập cơ chế đó

Trong công trình nghiên cứu: "Tổ chức và kiểm soát quyền lực nhà nước"

của tác giả PGS.TS Thái Vĩnh Thắng [106] đã viện dẫn quan điểm của Jean Jacques Rousseau về KSQL nhà nước và khẳng định tính khoa học của những nguyên lý này Tác giả đã phân tích, lý giải cách thức tổ chức và KSQL nhà nước trong các kiểu nhà nước, mô hình nhà nước phong kiến Việt Nam và mô hình nhà nước từ Hiến pháp 1946 đến nay; nghiên cứu về tổ chức và KSQL nhà nước của Nga và các nước Đông Âu qua các thời kỳ, có sự so sánh, đối chiếu, khảo nghiệm Đây là công trình khoa học có chất lượng và ý nghĩa đối với việc rút ra các nguyên lý, kinh nghiệm về tổ chức và KSQL nhà nước Tuy vậy, tác giả chưa đề cập đến vấn đề cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Trong luận án tiến sĩ Luật học: "Hoàn thiện cơ chế pháp lý đảm bảo chức

năng giám sát của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam" của tác giả

Trương Thị Hồng Hà [45] đã phân tích về cơ chế, làm sáng tỏ khái niệm cơ chế

pháp lý, các yếu tố cấu thành và mối quan hệ mật thiết giữa các yếu tố tạo nên hệ thống cơ chế pháp lý Đây là công trình có ý nghĩa tham khảo về mặt lý luận cho việc hoàn thiện cơ chế KSQL nhà nước bằng thực hiện dân chủ đại diện ở Việt Nam.Tiếp cận dưới góc độ khoa học chính trị, cũng bàn về chức năng giám sát của

Quốc hội, trong nghiên cứu: "Thực hiện chức năng giám sát quyền lực nhà nước

của Quốc hội Việt Nam hiện nay" của tác giả Vũ Thị Mỹ Hằng [47] đã phân tích

làm rõ cơ sở lý luận và pháp lý về chức năng giám sát tối cao của Quốc hội Việt Nam; đánh giá thực trạng và chỉ ra nguyên nhân của những hạn chế, tồn tại đối với việc thực hiện hoạt động giám sát của Quốc hội và đề xuất một số phương hướng và giải pháp nâng cao hiệu lực, hiệu quả giám sát tối cao của Quốc hội trên cơ sở nghiên cứu việc thực hiện chức năng giám sát quyền lực nhà nước của Quốc hội ở Việt Nam hiện nay

Trong luận án tiến sĩ Chính trị học: "Vấn đề tập trung và phân quyền trong tổ

chức và thực thi quyền lực nhà nước" của tác giả Phạm Thế Lực [58] đã làm rõ cơ

sở lý luận và thực tiễn của tập trung, thống nhất, phân công quyền lực và có sự so sánh đối chiếu với một số mô hình điển hình trên thế giới, trên cơ sở đó rút ra những bài học kinh nghiệm cho Việt Nam Mặc dù đã phân tích làm rõ mối quan hệ giữa tập trung và phân quyền nhưng luận án vẫn chưa đề cập, giải quyết vấn đề cơ chế KSQL đối với quyền hành pháp; đặc biệt chưa đưa ra được các giải pháp khả thi để kiểm soát hiệu quả quyền hành pháp

Trong khuôn khổ đề tài "Một số vấn đề lý luận và thực tiễn cơ bản về tổ chức

và kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước trong quá trình xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam",Viện Nhà nước và pháp luật (Viện

Khoa học xã hội Việt Nam), Hội thảo khoa học: "Một số vấn đề lý luận và thực tiễn

cơ bản về tổ chức và kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước trong quá trình xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam" của

PGS.TS Phạm Hữu Nghị [66] Tại hội thảo, đã có các tham luận liên quan đến vấn

đề nghiên cứu như: "Quan niệm về tổ chức và KSQL; sự cần thiết KSQL nhà nước"; "Quan niệm về cơ chế kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước"; "Sự cần thiết phải giới hạn quyền lực nhà nước; quyền lực nhà nước và tự do cá nhân";

"Tư tưởng về tổ chức và KSQL nhà nước trong lịch sử nhân loại"; "Giám sát việc thực hiện quyền lực nhà nước của các tổ chức chính trị - xã hội và nhân dân"

GS.TSKH Đào Trí Úc trong nghiên cứu: "Xây dựng và hoàn thiện cơ chế

kiểm tra, giám sát việc thực hiện quyền lực chính trị, đảm bảo dân chủ và kỷ luật trong hệ thống chính trị" [127], đã phân tích làm rõcác yêu cầu về lý thuyết và thực

tiễn vận hành nhằm xây dựng cơ chế KSQL nhà nước ở Việt Nam Trên cơ sở phân tích sâu sắc về thực trạng của cơ chế này, đề tài đã đề ra các giải pháp hoàn thiện về cơ chế kiểm tra, giám sát việc thực hiện quyền lực nhằm mục đích xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN

Sách "Thể chế pháp lý về kiểm soát quyền lực nhà nước ở Việt Nam" của tác

giả Nguyễn Long Hải [46] Công trình này đã khái quát quá trình hình thành và phát triển thể chế pháp lý ở Việt Nam; đánh giá thực trạng về thể chế pháp lý KSQL nhà nước hiện nay; phân tích và đưa ra các giải pháp nhằm tiếp tục xây dựng và hoàn thiện thể chế pháp lý về quyền lực nhà nước

Cuốn sách "Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước của các cơ quan

nhà nước ở Việt Nam hiện nay" của GS.TS Nguyễn Minh Đoan [33] đã nêu những

vấn đề lý luận cơ bản về cơ chế pháp lý KSQL nhà nước của các cơ quan nhà nước

ở Việt Nam như khái niệm quyền lực nhà nước, KSQL nhà nước, cơ chế pháp lý KSQL nhà nước; đánh giá thực trạng cơ chế pháp lý KSQL nhà nước ở Việt Nam dưới các góc độ các quy định pháp luật về phân công quyền lực và thực tiễn KSQL nhà nước; đề ra các quan điểm và giải pháp hoàn thiện cơ chế pháp lý KSQL nhà nước của các cơ quan quyền lực nhà nước ở Việt Nam hiện nay

Năm 2016 - 2017, nằm trong khuôn khổ Chương trình khoa học "Nghiên

cứu các luận cứ khoa học để đảm bảo sự ổn định và phát triển bền vững chế độ chính trị ở Việt Nam", Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh đã thực hiện đề tài

khoa học: "Xây dựng, hoàn thiện cơ chế kiểm soát quyền lực trong thể chế chính trị

nhằm ổn định và phát triển bền vững chế độ chính trị ở Việt Nam" của Nguyễn Văn

Mạnh và các cộng sự [61] đã phân tích làm rõ cơ sở lý luận; đánh giá thực trạng xây dựng, hoàn thiện cơ chế KSQL và đề xuất các quan điểm, giải pháp hoàn thiện cơ chế KSQL trong thể chế chính trị nhằm ổn định và phát triển bền vững chế độ chính trị của đất nước trong thời kỳ quá độ lên CNXH ở nước ta hiện nay

Liên quan đến góc độ tiếp cận này, có thể kể đến một số công trình nghiên

cứu của các tác giả: "Xây dựng cơ chế pháp lý đảm bảo sự kiểm tra, giám sát của

nhân dân đối với hoạt động của bộ máy Đảng, Nhà nước và các thiết chế tổ chức trong hệ thống chính trị" của Đào Trí Úc [125]; "Xây dựng và hoàn thiện cơ chế kiểm tra, giám sát việc thực hiện quyền lực chính trị, đảm bảo dân chủ và kỷ luật trong hệ thống chính trị" của Đào Trí Úc [127]; "Nhân dân giám sát các cơ quan dân cử ở Việt Nam thời kỳ đổi mới" của Đặng Đình Tân [101]; "Các hình thức và giải pháp thực hiện giám sát xã hội và phản biện xã hội đối với tổ chức và hoạt động của hệ thống chính trị" của Trần Hậu [50]; "Về quyền giám sát tối cao của Quốc hội" của Phạm Ngọc Kỳ [57]; "Quyền giám sát của Quốc hội - Nội dung và thực tiễn từ góc nhìn tham chiếu" của Nguyễn Sĩ Dũng [23]; "Thường thức về hoạt động giám sát của Quốc hội" của Nguyễn Sĩ Dũng [24]; "Cơ quan lập pháp và hoạt động giám sát" của Văn phòng Quốc hội [129]; "Chức năng giám sát của Quốc hội trong nhà nước pháp quyền" của Nguyễn Đăng Dung [20]

Qua khảo sát các công trình nghiên cứu trên, cơ bản đều cho rằng: quyền lực nhà nước có nguồn gốc từ nhân dân, thuộc về nhân dân, để quyền lực không bị tha hóa và vận hành trong giới hạn, khuôn khổ nhân dân giao cho thì quyền lực nhà nước phải bị kiểm soát Cơ chế KSQL nhà nước nói chung, cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp nói riêng ở Việt Nam còn chưa hoàn thiện và thống nhất về mặt nhận thức lý luận cũng như về thể chế; về cơ chế vận hành và tổ chức thực hiện Để ngăn ngừa lạm quyền, đi ngược lại với dân chủ xã hội, đặc biệt đối với việc thực thi quyền hành pháp của bộ máy công quyền, yêu cầu quan trọng là phải hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

1.1.2 Các công trình nghiên cứu về cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp

1.1.2.1 Các nghiên cứu về kiểm soát quyền lực đối với hành pháp thông qua cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp (cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước giữa các quyền)

và cơ chế bảo hiến

Trước yêu cầu đổi mới hệ thống chính trị mà trọng tâm là xây dựng NNPQ

đã xuất hiện các công trình nghiên cứu về cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước

Hiến pháp là nền tảng chính trị - pháp lý của quốc gia, của chế độ, là nhân tố bảo đảm các quyền con người, quyền công dân và sự phát triển của đất nước Một trong những nguyên tắc tổ chức và vận hành của NNPQ đó là đảm bảo tính tối cao của Hiến pháp Quyền lực nhà nước thuộc về nhân dân, nhưng nhân dân không trực tiếp thực hiện mà giao cho Nhà nước thông qua ủy quyền nên tất yếu nảy sinh đòi hỏi chính đáng và tự nhiên là phải kiểm soát việc thực hiện, trong đó có việc kiểm soát tính hợp hiến, hợp pháp giữa các quyền lập pháp và tư pháp đối với hành pháp

là vấn đề có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Bảo hiến cơ chế quan trọng ngăn chặn sự lạm quyền của nhánh hành pháp, đảm bảo cho quyền lực hành pháp thuộc về nhân dân; nhân dân thực hiện ủy quyền nhưng không bị mất quyền

Một trong những cơ chế bảo hiến quan trọng là: giữa các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp kiểm soát lẫn nhau trong đó, lập pháp và tu pháp kiểm soát hành pháp là một cơ chế được Hiến pháp 2013 ghi nhận Dưới góc độ tiếp cận này trong

bài viết: "Phát huy vai trò của Hiến pháp và tiếp tục hoàn thiện cơ chế bảo vệ hiến

pháp" của tác giả Trần Ngọc Đường [37] đã khảo sát, đánh giá cơ chế bảo hiến hiện

theo Hiến pháp 1992 và khẳng định sự cần thiết phải sửa đổi hiến pháp, xây dựng

mô hình bảo hiến phù hợp để đảm bảo tính hiệu lực tối cao của hiến pháp Tiếp tục

chủ đề này trong bài: "Xây dựng cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước theo Hiến

pháp 2013" của Trần Ngọc Đường [42] đã phân tích cơ chế KSQL nhà nước theo

Hiến pháp 2013, đánh giá thực trạng thể chế hóa cơ chế này trong thời gian qua dưới các góc độ: cơ chế nhân dân KSQL nhà nước, cơ chế kiểm soát QLNN bên trong tổ chức quyền lực nhà nước, cơ chế KSQL nhà nước độc lập do luật định đồng thời đưa ra những kiến nghị và giải pháp hoàn thiện, trong đó nhấn mạnh Hiến

pháp 2013 đã có một bước tiến mới đối với việc phân công và KSQL nhà nước "Ủy

quyền lập pháp trong cơ chế phân công, phối hợp, kiểm soát việc thực hiện quyền hành pháp" của Trần Ngọc Đường [43] đã nêu khái niệm ủy quyền lập pháp, phân

tích những mặt tích cực và hạn chế và trên cơ sở đó đề ra những giải pháp khắc phục hạn chế việc ủy quyền lập pháp ở nước ta Theo công trình này, ủy quyền lập pháp là việc QH giao cho CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành một số điều, khoản, điểm trong các đạo luật, bộ luật dưới hình thức Nghị định và ban hành nghị định để quy định những vấn đề thuộc thẩm quyền của QH, UBTVQH nhưng chưa

đủ điều kiện để xây dựng thành luật hoặc pháp lệnh và giao cho UBTVQH ban

hành pháp lệnh quy định những vấn đề được QH giao Tuy nhiên, cần phải có những nghiên cứu đề đảm bảo cho việc ủy quyền lập pháp phù hợp với nguyên tắc

phân công phối hợp và kiểm soát quyền lực Nghiên cứu: "Cơ chế kiểm soát quyền

lực nhà nước trong nhà nước pháp quyền" của tác giả Nguyễn Hoàng Anh [3] đã

bàn về khái niệm, các phương thức kiểm soát quyền lực nhà nước gồm kiểm soát trong và kiểm soát ngoài nhà nước, kiểm soát nhà nước và kiểm soát chính trị và kiểm soát giữa các cơ quan nhà nước, kiểm soát chung và kiểm soát chuyên biệt

Trong nghiên cứu: "Cơ chế bảo vệ Hiến pháp trong Nhà nước pháp quyền xã

hội chủ nghĩa Việt Nam" của tác giả Tào Thị Quyên [96] đã làm rõ cơ chế bảo vệ Hiến

pháp trong NNPQ XHCN Việt Nam, đó là tổng thể các yếu tố thể chế, thiết chế và phương thức vận hành bảo vệ Hiến pháp, có quan hệ mật thiết, tương tác lẫn nhau, hình thành một hệ thống thực hiện các hoạt động bảo vệ Hiến pháp, bảo đảm cho Hiến pháp được tôn trọng, ngăn ngừa và xử lý mọi hành vi vi phạm Hiến pháp Tác giả đã đánh giá thực trạng cơ chế bảo hiến và đề xuất các quan điểm, giải pháp hoàn thiện cơ chế bảo hiến: Tiếp tục củng cố một số điểm hợp lý, bảo đảm tiếp tục phát huy kết quả tích cực đã đạt được của cơ chế bảo vệ Hiến pháp hiện hành; đổi mới tư duy pháp lý, nâng cao nhận thức về vị trí, vai trò, tính chất của Hiến pháp, cơ chế bảo vệ Hiến pháp; đổi mới quy trình xây dựng, sửa đổi Hiến pháp; xây dựng một cơ chế bảo vệ Hiến pháp mới với thiết chế chuyên trách, độc lập; thể chế đồng bộ, thống nhất, rõ ràng và phương thức hoạt động mang tính tố tụng hiến pháp;…

Ở Việt Nam, dưới thời Việt Nam Cộng hòa, trong công trình nghiên cứu

"Luật hiến pháp và chính trị học" của tác giả Nguyễn Văn Bông [8] cho rằng bảo

hiến là "kiểm soát tính cách hợp hiến của các đạo luật", là "điều tra, xem xét coi những đạo luật - tức là những hành vi pháp lý ở một địa vị kém hơn Hiến pháp - có phù hợp với nội dung của Hiến pháp hay không" và "nếu không có sự kiểm soát này thì tất cả quyền công dân ghi trong Hiến pháp không còn giá trị nữa" [8] Nghiên cứu về cơ chế bảo hiến, tác giả cho rằng có thể bảo hiến thông qua kiểm soát bởi một cơ quan chính trị hoặc bởi một cơ quan tài phán Cũng một nghiên cứu dưới

chế độ cũ, trong cuốn: "Luật Hiến pháp - Khuôn mẫu dân chủ" của tác giả Lê Đình

Chân [11] nhấn mạnh đến cơ chế bảo hiến bằng tòa án Theo ông, để bảo hiến có hiệu quả, tòa án phải được tổ chức độc lập và "tòa án phải từ chối áp dụng đạo luật bất hợp hiến" [11]

1.1.2.2 Các nghiên cứu về kiểm soát quyền lực nhà nước trong nội bộ cơ quan hành pháp thông qua cơ chế thanh tra, kiểm tra

Theo Điều 96, Hiến pháp năm 2013 thì, "…tổ chức công tác thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống quan liêu, tham nhũng trong bộ máy nhà nước…" [90] là một trong những nhiệm vụ, quyền hạn của Chính phủ Như vậy, Chính phủ thực hiện KSQL nhà nước thông qua việc tổ chức công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống quan liêu, tham nhũng trong nội bộ

bộ máy hành pháp của mình Thanh tra là một bộ phận của hoạt động hành pháp, đặt trong hệ thống cơ quan hành pháp Các cơ quan hành chính phát huy hiệu lực và hiệu quả thông qua hoạt động thanh tra của các cơ quan chức năng của mình Thanh tra là một chức năng, một bộ phận của quản lý, thanh tra không giống như các hoạt động chuyên môn khác mà là hoạt động nhằm bảo đảm thực hiện chính sách, pháp luật, giữ vững kỷ cương trật tự trong quản lý Mục đích của thanh tra là hướng vào xem xét các hành vi hợp pháp và hợp lý của chủ thể quản lý

Trong nghiên cứu cấp bộ: "Hoàn thiện cơ chế thanh tra kiểm tra, giám sát

nhằm nâng cao hiệu lực quản lý nhà nước" của Trần Đức Lượng [59] đã làm rõ

những vấn đề lý luận và quan điểm của Đảng và Nhà nước về công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát; tổ chức và hoạt động của các cơ quan có chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát ở một số nước trên thế giới; các quy định của pháp luật về tổ chức và hoạt động của các cơ quan có chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát ở nước ta; thực trạng phân định chức năng, nhiệm vụ và thực hiện cơ chế phối hợp giữa các cơ quan có chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát; hoàn thiện cơ chế thanh tra, kiểm tra, giám sát với việc đổi mới tổ chức, hoạt động thanh tra và tăng cường hiệu quả công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo, chống tham nhũng Nhóm nghiên cứu đã khẳng định vai trò của thanh tra với tư cách là công cụ kiểm soát trong nội bộ cơ quan hành pháp, song chưa có các kiến nghị, đề xuất phù hợp để tăng cường năng lực kiểm soát đối với cơ quan hành pháp

Trong nghiên cứu: "Thanh tra - Quyền kiểm soát quyền lực của bộ máy hành

pháp" của tác giả Đinh Văn Mậu [63] đã làm rõ đối tượng KSQL trong hệ thống

hành pháp của thanh tra là các cơ quan chức năng thực hiện quản lý hành chính nhà nước Theo tác giả, quyền hành pháp nhằm bảo đảm các quyền tự do cho công dân, hoạch định và thực thi chính sách, nếu các quyền này không được thực thi đúng

pháp luật thì thanh tra có quyền xem xét, kiến nghị xử lý Vai trò kiểm soát của thanh tra thể hiện đối với việc đánh giá tính hợp pháp, hợp lý của các quyết định hành chính (QĐHC) Tác giả đã chỉ ra những bất cập, hạn chế trong cơ chế kiểm soát hành pháp thông qua hoạt động thanh tra và đề xuất, kiến nghị một số giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động thanh tra

Dưới góc độ luật học, đề cập trực tiếp đến vai trò của thanh tra trong kiểm

soát quyền hành pháp, luận án tiến sĩ luật học: "Vai trò của các cơ quan thanh

tra nhà nước trong kiểm soát quyền hành pháp ở Việt Nam" của tác giả Nguyễn

Văn Tuấn [120] đã làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn vai trò và nội dung của

cơ quan thanh tra nhà nước trong kiểm soát quyền hành pháp thông qua chức năng thanh tra, hoạt động giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng Đánh giá thực trạng vai trò của các cơ quan thanh tra trong kiểm soát quyền hành pháp và đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu lực, hiệu quả thanh tra nhằm kiểm soát quyền hành pháp

1.1.2.3 Các nghiên cứu về kiểm soát quyền lực đối với hành pháp thông qua cơ chế giám sát, phản biện xã hội của nhân dân, Mặt trận tổ quốc Việt Nam, các tổ chức chính trị - xã hội và truyền thông

Kiểm soát quyền lực nhà nước vừa được thực hiện bởi cơ chế bên trong bộ máy nhà nước và cơ chế bên ngoài bộ máy nhà nước Liên quan đến vấn đề nghiên cứu có thể kể đến một số công trình sau:

Trong: "Hệ thống chính trị trong thời kỳ quá độ lên chủ nghĩa xã hội ở nước

ta" của Nguyễn Đức Bình [5], trong đó có đề tài: "Vị trí và những đặc trưng về hoạt

động của các tổ chức quần chúng và xã hội trong hệ thống chính trị" của Nguyễn Viết Vượng làm chủ nhiệm Đề tài đã nghiên cứu các đặc trưng,đánh giá hoạt động, vai trò của các tổ chức quần chúng và xã hội, chủ yếu là các tổ chức chính trị -xã hội thuộc hệ thống chính trị trong quá trình chuyển sang kinh tế thị trường, trong đó có đề cập đến vấn đề giám sát xã hội đối với quyền lực nhà nước với tư cách là công cụ quan trọng để thực hiện quyền làm chủ của nhân dân

Trước yêu cầu đổi mới hệ thống chính trị mà trọng tâm là xây dựng NNPQ, phát huy dân chủ đã có các chương trình, đề tài nghiên cứu về vấn đề này Có thể kể

đến đề tài: "Cơ chế quan hệ của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do

dân, vì dân với các định chế xã hội ở Việt Nam hiện nay" của Lê Văn Quang [80]

Đề tài đi vào nghiên cứu mối quan hệ giữa NNPQ với các định chế xã hội ở Việt Nam; chỉ ra những nhân tố tác động, chi phối mối quan hệ này Nghiên cứu này cũng đã đề cập đến vai trò giám sát xã hội của các định chế xã hội với nhà nước trong quá trình mở rộng dân chủ và xây dựng NNPQ XHCN và kiến nghị một số giải pháp để nâng cao chất lượng giám sát xã hội; và đề nghị đưa vấn đề phản biện

xã hội vào hoạt động của MTTQ

Sách "Đổi mới quan hệ giữa Đảng, Nhà nước và các tổ chức chính trị - xã

hội trong hệ thống chính trị Việt Nam" của các tác giả Hoàng Chí Bảo, Bùi Đình

Bôn, Lê Hữu Nghĩa [70] là công trình nghiên cứu một cách tương đối đầy đủ những vấn đề lý luận và thực tiễn về mối quan hệ giữa Đảng, Nhà nước và các TCCT-XH, trong đó vấn đề GS&PBXH Trong công trình này, các tác giả đã chỉ ra nội dung GS&PBXH của MTTQ trong giai đoạn hiện nay, đó là: Tư vấn, phản biện cho Đảng

và Nhà nước các quyết sách chính trị kiểm tra, giám sát các hoạt động của cơ quan Nhà nước, hành vi của công chức, đảm bảo cho quyền lực của nhân dân ủy quyền cho Nhà nước không bị lạm dụng, lợi dụng, biến dạng Và để MTTQ thực hiện GS&PBXH cần đáp ứng các điều kiện: (1) MTTQ cần có những điều kiện cần

và đủ để thực hiện GS&PBXH một cách khách quan và xây dựng, vì lợi ích của dân tộc; (2) Đảng và Nhà nước có nhu cầu và đòi hỏi một cách thành tâm việc giám sát

và phản biện cho đường lối, chủ trương, chính sách, pháp luật; (3) Có cơ chế, chế tài để GS&PBXH của MTTQ đi đúng hướng, góp phần xây dựng Đảng, Nhà nước; nâng cao uy tín của Đảng, Nhà nước trong xã hội; củng cố quan hệ giữa Đảng, Nhà nước và nhân dân [70, tr.339] Trong nghiên cứu này nhóm tác giả đã đề xuất nhiều giải pháp quan trọng đổi mới quan hệ giữa Đảng, Nhà nước và Mặt trận, đây là yêu cầu quan trọng để MTTQ thực hiện tốt chức năng GS&PBXH

Trong cuốn sách chuyên khảo: "Cơ sở lý luận và các nguyên tắc cơ bản để

hình thành và quản trị các tổ chức xã hội dân chủ ở Việt Nam" của tác giả Nguyễn

Mạnh Cường [13] đã tập trung chủ yếu vào việc đưa ra các vấn đề lý luận và thực tiễn về tổ chức xã hội dân sự ở Việt Nam, trong đó có đề cập vấn đề giám sát của các tổ chức xã hội trong thực hiện chính sách của nhà nước Tuy nhiên, đó chỉ là sự tham gia của một số chủ thể mang tính xã hội trong thực hiện KSQL nhà nước, nghiên cứu chưa đề cập và đưa ra các giải pháp mang tính thể chế nhằm kiểm soát

có hiệu quả quyền hành pháp của các tổ chức bên ngoài nhà nước

Trong nghiên cứu: "Vai trò của các tổ chức xã hội đối với phát triển và quản

lý xã hội" của tác giả Thang Văn Phúc, Nguyễn Minh Phương [78] đã phân tích sâu

về vai trò của các tổ chức xã hội đối với phát triển và quản lý xã hội ở Việt Nam Công trình đã khái quát được các yêu cầu, đòi hỏi của xã hội và đề xuất những cách thức để các tổ chức xã hội tham gia vào hoạt động quản lý, phát triển xã hội có hiệu quả thông hoạt động giám sát, phản biện đối với các chính sách của nhà nước và các hoạt động khác Tuy vậy, các tác giả chưa đề cập nhiều các tổ chức xã hội với vai trò là những thiết chế của nhân dân trong hoạt động KSQL nhà nước

Nghiên cứu: "Cơ chế giám sát của nhân dân đối với hoạt động của bộ máy

đảng và nhà nước - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn" của tác giả Đào Trí Úc

[126] là công trình nghiên cứu chuyên sâu của nhiều tác giả về cơ chế giám sát của nhân dân đối với hoạt động của bộ máy Đảng và Nhà nước Cuốn sách này là những kết quả nghiên cứu chủ yếu của đề tài KX 10-07 "Tiếp tục đổi mới hệ thống chính trị nước ta trong thời kỳ đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước và chủ động hội nhập kinh tế quốc tế" Cơ chế giám sát của nhân dân đối với hoạt động của

bộ máy Đảng và Nhà nước thông qua hai hình thức: thông qua các tổ chức đại diện như Quốc hội, Hội đồng nhân dân, Mặt trận Tổ quốc, các đoàn thể…và trực tiếp giám sát Theo tác giả, quyền dân chủ, quyền giám sát của nhân dân hiện nay nhiều khi còn mang tính hình thức nên dẫn đến kết quả giám sát không đạt hiệu quả cao Giám sát của nhân dân đối với hoạt động của bộ máy nhà nước là một nội dung trong

cơ chế KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam Các kết quả nghiên cứu nói trên đã giúp NCS tiếp cận thông tin có giá trị tham khảo hữu ích cho việc nghiên cứu đề tài: Cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Bàn về hình thức dân chủ trực tiếp và việc nhân dân trực tiếp thực hiện

quyền lực nhà nước, cuốn sách: "Xây dựng và hoàn thiện cơ chế Nhân dân thực

hiện quyền lực nhà nước bằng dân chủ trực tiếp - cơ sở lý luận và thực tiễn" của

Phan Trung Lý, Đặng Xuân Phương [60] đã luận giải cơ sở lý luận và thực tiễn về

cơ chế Nhân dân thực hiện quyền lực nhà nước bằng dân chủ trực tiếp, trong đó đã phân tích những ưu điểm và hạn chế, thuận lợi và thách thức đặt ra đối với việc thực hiện quyền lực nhà nước bằng dân chủ trực tiếp của nhân dân Trên cơ sở phân tích thực trạng, các tác giả đã đề xuất các giải pháp quan trọng như: tiếp tục đổi mới

phương thức hoạt động của các chủ thể trong hệ thống chính trị; đổi mới phương thức, chấn chỉnh lối làm việc của bộ máy nhà nước phù hợp với yêu cầu thực hành dân chủ trực tiếp của nhân dân; xây dựng một số đạo luật chung về tang cường năng lực thực hành dân chủ trực tiếp của nhân dân Các kết quả nghiên cứu này đã giúp NCS tiếp cận thông tin có giá trị tham khảo hữu ích cho việc nghiên cứu cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam bên ngoài bộ máy nhà nước để bổ sung vào luận án

Tiếp cận dưới góc độ khoa học chính trị, đề tài: "Vấn đề nhân dân giám sát

các cơ quan dân cử ở nước ta hiện nay" của Viện Khoa học chính trị [131] đã phân

tích sâu, khoa học, cụ thể về bản chất nền dân chủ XHCN mà nội dung căn bản là xây dựng cơ chế nhân dân làm chủ bằng việc tham gia QLNN, quản lý xã hội, thực hiện quyền kiểm soát, giám sát thông qua các tổ chức đại diện của nhân dân ở cơ sở đối với các cơ quan nhà nước và các chính sách của Nhà nước Các tác giả đều nghiên cứu, đề cập đến vấn đề kiểm soát, giám sát đối với quyền lực nhà nước, nêu những yêu cầu cấp thiết của KSQL nhà nước Những kết quả nghiên cứu này đã tạo tiền đề để NCS tiếp tục nghiên cứu một cách có hệ thống, toàn diện hơn vấn đề xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Dưới góc độ luật học, trong luận án tiến sĩ: "Hoàn thiện cơ chế pháp lý giám

sát xã hội đối với việc thực hiện quyền lực nhà nước ở Việt Nam hiện nay" của tác

giả Nguyễn Mạnh Bình [6] đã đi sâu vào phân tích, luận chứng cơ sở lý luận và thực tiễn cũng như yêu cầu hoàn thiện cơ chế pháp lý giám sát xã hội đối với việc thực hiện quyền lực nhà nước ở Việt Nam Tác giả đã đánh giá quá trình các thiết chế xã hội thực hiện giám sát xã hội đối với bộ máy nhà nước trên các phương diện lập pháp, hành pháp và tư pháp Đề tài này đã góp phần gợi mở để NCS làm rõ hơn các yếu tố trong cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp cả về lý luận lẫn đánh giá thực trạng vận hành

Nghiên cứu về vai trò của các đoàn thể nhân dân trong quá trình dân chủ hoá mọi mặt đời sống chính trị - xã hội, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh đã

triển khai đề tài cấp bộ năm 2000-2001: "Vai trò của các đoàn thể nhân dân đối với

việc bảo đảm dân chủ ở cơ sở (xã) hiện nay" của Phan Xuân Sơn [98] Đề tài đã đề

cập đến vấn đề giám sát xã hội Các tác giả cho rằng, các đoàn thể giữ một vị trí

quan trọng trong giám sát xã hội, đồng thời đây cũng là một trong những hình thức chủ yếu để thực hiện quyền dân chủ trong giai đoạn hiện nay Đề tài cũng đã đề xuất sáu giải pháp quan trọng để phát huy dân chủ, tăng cường sự giám sát của nhân dân đối với Đảng và Nhà nước ở cấp cơ sở

Để có một cách nhìn tổng thể về các tổ chức chính trị - xã hội và vai trò của các tổ chức này ở Việt Nam, năm 2005, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh

đã triển khai nghiên cứu đề tài: "Các tổ chức chính trị - xã hội: Một số vấn đề lý

luận và thực tiễn" của Phan Xuân Sơn [99] Trong công trình nghiên cứu này, nhóm

tác giả đã trình bày cơ sở ra đời, vai trò, các nguyên tắc hoạt động, mối quan hệ với Nhà nước của các tổ chức chính trị - xã hội Trên cơ sở đó, đề tài đã khảo sát thực trạng hoạt động của các tổ chức - chính trị xã hội ở Việt Nam, chỉ ra những ưu điểm, hạn chế và nguyên nhân; đề xuất các giải pháp tăng cường vai trò của các tổ chức chính trị - xã hội hiện nay, trong đó có đề cập đến vấn đề thực hiện chức năng giám sát của các tổ chức - chính trị xã hội ở Việt Nam

Truyền thông đại chúng là một kênh xã hội hóa vô cùng quan trọng đối với đời sống của mỗi người với tư cách là phương tiện cung cấp thông tin cho công chúng, tạo nên những cơ chế để công chúng tham gia tích cực vào đời sống chính trị

thông qua cơ chế giám sát, phản biện xã hội Các nghiên cứu: "Báo chí và dư luận

xã hội, Đối tượng tác động của báo chí" của của tác giả Nguyễn Văn Dững [26];

"Báo chí thế giới - Xu hướng phát triển" của Đinh Thị Thúy Hằng [49] cho thấy vai

trò cơ bản của truyền thông là cung cấp thông tin cho công chúng, song bên cạnh đó

nó cũng giữ vai trò hết sức quan trọng trong kiểm soát quyền hành pháp thông qua việc phát giác kịp thời các sai phạm của cơ quan nhà nước, gây áp lực buộc các chủ thể QLNN phải công khai, minh bạch, chấp hành đúng các quy định pháp luật

Truyền thông đóng một vai trò hết sức quan trọng đối với chính trị, mà cụ thể là quá trình lãnh đạo, chỉ đạo việc hoạch định và thực thi chính sách Trong

nghiên cứu: "Truyền thông đại chúng trong công tác lãnh đạo quản lý" của tác

giả Vũ Đình Hòe [53] đã chỉ ra mối liên hệ chặt chẽ giữa các nhà lãnh đạo quản

lý đối với truyền thông Theo tác giả, vai trò của truyền thông trong quá trình lãnh đạo, quản lý được thể hiện qua việc: truyền thông đóng vai trò là cầu nối giữa các nhà lãnh đạo, quản lý đối với công chúng; là nơi nắm bắt thông tin và truyền tải các ý tưởng chính sách từ công chúng đến các cơ quan hoạch định;

truyền thông còn là nhân tố quan trọng đối với việc tạo ra dư luận, cổ vũ và định hướng chính trị tư tưởng và giám sát trong quá trình thực thi chính sách của cơ quan hành pháp

Bằng hoạt động cung cấp thông tin và giám sát xã hội đối với cơ quan hành pháp, truyền thông đã tạo điều kiện để công chúng tham gia vào các quyết định chính sách Truyền thông trở thành diễn đàn của mọi tầng lớp nhân dân về các vấn

đề chính sách Các nghiên cứu: "Vai trò báo chí trong định hướng dư luận xã hội;

Nhận diện mối quan hệ giữa báo chí và dư luận xã hội; Vai trò báo chí đối với việc bảo đảm và phát huy quyền được thông tin của người dân ở Việt Nam" của của tác

giả Đỗ Chí Nghĩa [69] đã chỉ ra đối tượng tác động của truyền thông là công chúng

xã hội, cụ thể là ý thức công chúng Truyền thông có vai trò đặc biệt quan trọng đối với việc hình thành và thể hiện dư luận xã hội về các vấn đề chính sách, có tác dụng giám sát xã hội đối với các vấn đề chính sách công

Qua khảo sát các công trình nghiên cứu nêu trên cho thấy, dù tiếp cận ở phương diện chính trị học, triết học, xã hội học hay luật học… nhưng đều có điểm chung thống nhất là: muốn phát huy quyền làm chủ của nhân dân, xây dựng NNPQ XHCN của dân, do dân, vì dân, đảm bảo nguyên tắc tất cả quyền lực nhà nước thuộc về nhân dân thì phải có một cơ chế KSQL nhà nước hữu hiệu Trong

đó, không thể thiếu được vai trò của các tổ chức xã hội và truyền thông Tuy nhiên, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu vấn đề xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

1.2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Ở NƯỚC NGOÀI CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN

Kiểm soát quyền lực nhà nước là chủ đề nghiên cứu đã có từ rất sớm trong lịch sử hình thành và phát triển của khoa học chính trị - pháp lý Với sự xuất hiện của quyền lực nhà nước thì nguy cơ bị lạm dụng quyền lực đã hình thành Plato

(427-347 TCN) trong các tác phẩm như: Chính khách, Luật pháp và Nền cộng

hoà…đã đề cập đến KSQL Theo ông, quyền lực cần phải được kiểm soát và hoạt

động xã hội phải được điều chỉnh bởi tôn giáo và pháp luật Trong tác phẩm Nền

Cộng hòa, Plato đã đặt sự nghi ngờ động lực tư lợi và những ảnh hưởng chính trị do

của cải sinh ra; theo ông, cơ chế quả đầu trong xã hội hám lợi, trữ tài thế nào cũng

xảy ra tình trạng người giàu khai thác, bóc lột người nghèo, mưc độ không thuyên giảm và xã hội ngày càng bất hòa Ông chỉ ra rằng việc KSQL Hội đồng điều hành (quyền hành pháp) là cần thiết; tuy nhiên, theo ông việc kiểm soát của người dân cũng dẫn tới nhiều nguy cơ, đó là sự "non nớt" về trí tuệ, sự trổi dậy của các nhà chính trị mỵ dân dẫn dắt dân chúng

Cũng bàn về KSQL nhà nước, trong tác phẩm Chính trị (Polistics, 350 TCN)

và Hiến pháp Athens (Athenian Constiution, 350 TCN) Aristotle đã chỉ ra trong đời

sống tự nhiên, con người có khuynh hướng tập hợp thành một cộng đồng chính trị nhằm bảo vệ sự an ninh và tài sản của từng cá nhân, các cá nhân không thể sống riêng lẻ mà phải có sự tập hợp, liên kết với nhau thành cộng đồng Và để thực hiện được các mục tiêu này thì cần phải thiết lập cơ chế kiểm soát thực hiện quyền lực nhà nước mà trước hết đó là sự phân chia quyền lực nhà nước Quyền lực được phân chia mà trong đó quyền hành pháp hiểu theo ngày nay đó chính là quyền "chấp hành" như Aristotle đã chỉ ra

Theo Aristole, quyền lực nhà nước bao gồm ba thành tố căn bản, gắn với ba chức năng: nghị luận, chấp hành và xét xử Theo ông, chính thể nhà nước tốt đẹp nhất thì phải do nhân dân cai quản và cai quản vì dân Chính thể đó phải tập trung được đông đảo tầng lớp nhân dân bậc trung lưu trong xã hội Xã hội cần phải thiết lập cơ chế kiểm soát thực hiện quyền lực nhà nước để thực hiện mục tiêu nói trên,

mà trước hết, đó là sự phân chia quyền lực nhà nước Quyền hành pháp là một trong

số các quyền được phân chia đó mà hiểu theo ngày nay, đó chính là quyền "chấp hành" như Aristole đã chỉ ra

T Hobbes - một nhà tư tưởng thời kỳ này cho rằng, quyền lực nhà nước được hình thành từ sự ủy quyền của người dân thông qua "kế ước xã hội" Nhưng khi quyền lực nhà nước tập trung trong tay cá nhân thì có xu hướng bị lạm dụng do tính vị kỷ của con người; mà "tinh thần vị kỷ trong loài người, một khát vọng không ngừng đối với quyền lực, điều này chỉ mất đi khi con người không còn nữa" [148,

tr.161] Trong tác phẩm Leviathan, T Hobbes đã ví quyền lực nhà nước là không

giới hạn, mạnh mẽ như con "thủy quái" nên không thế lực nào có thể kiểm soát được Để kiềm chế, kiểm soát sức mạnh của nó phải dùng chính quyền lực bằng cách phân quyền để ngăn chặn sự tha hóa quyền lực, bảo đảm cho quyền lực được

sử dụng đúng mục đích

J Locke (1632-1704) là người đã phát triển tư tưởng của T Hobbes về khế ước xã hội Ông cho rằng chính quyền là một hình thức tổ chức dựa trên kế ước xã hội và vì mục đích của con người John Locke chỉ ra việc con người từ bỏ các quyền tự nhiên của mình và trao quyền lực đó cho cộng đồng, nhưng quyền lực này không thể chuyển nhượng cho Nhà nước, mọi hoạt động của Nhà nước phải đặt dưới sự kiểm soát của công dân Ông chia quyền lực nhà nước thành ba nhánh: lập pháp, hành pháp và liên minh Ông đã khá rạch ròi giữa nhánh quyền lập pháp và quyền hành pháp khi coi lập pháp là quyền lực cao nhất trong Nhà nước thuộc về Nghị viện Quyền hành pháp phải thuộc về nhà vua và hoạt động trên cơ sở pháp luật Nghị viện kiểm soát quyền lực của vua nhằm không cho phép vua thâu tóm toàn bộ quyền lực về tay mình và xâm phạm vào các quyền tự nhiên của công dân Tuy nhiên, cũng lại chính nhà vua thực hiện nhánh quyền thứ ba là quyền liên minh

- giải quyết các vấn đề chiến tranh, hòa bình và đối ngoại Chính sự chưa rạch ròi đối với việc phân định các nhánh quyền lực của J Locker đã là tiền đề để Montesquieu kế thừa và phát triển thành lý thuyết phân chia quyền lực nhà nước hoàn chỉnh

Học trò lỗi lạc của J Locker, Charles Louis Montesquieu (1689-1775), trong

các tác phẩm nổi tiếng như Thư Ba tư (Lettres Persanes, 1721), Nhận xét về những

nguyên nhân hưng thịnh và suy tàn của La Mã (1734), và đặc biệt là Tinh thần pháp luật (The Spirit of the Laws, 1748),… đã chỉ ra sự xuất hiện của Nhà nước và pháp luật

là hiện tượng có tính lịch sử và sự kiểm soát của công dân đối với quyền lực nhà nước

là tất yếu Montesquieu cho rằng, quyền lực nhà nước là quyền lực của nhân dân trao cho nên chính nhân dân có quyền kiểm soát nó Theo Montesquieu thì:

Khi mà quyền lập pháp và hành pháp nhập lại trong tay một người hay một Viện Nguyên Lão, thì sẽ không có gì là tự do nữa, vì người ta lo sợ rằng chính ông ta (hoặc viện ấy) chỉ đặt ra những luật độc tài để thi hành một cách độc tài Cũng sẽ không còn tự do nếu như quyền tư pháp không tách rời minh bạch khỏi nhánh quyền lập pháp và nhánh quyền hành pháp Nếu quyền tư pháp được nhập với quyền lập pháp, thì người ta sẽ độc đoán với quyền sống, quyền tự do của công dân và quan tòa sẽ là người làm luật Nếu quyền tư pháp nhập lại với quyền hành pháp thì quan tòa sẽ có cả sức mạnh của kẻ đàn áp Nếu một người (hay một tổ chức) của quan chức, hoặc của

quý tộc, hoặc của dân chúng có thể nắm luôn cả ba thứ quyền lực nói trên thì tất cả sẽ mất hết [65, tr.144]

Montesquieu đã phát triển học thuyết phân quyền của J Locker, trong đó thể hiện sự phân biệt rõ ràng giữa ba nhánh quyền lực lập pháp, hành pháp và tư pháp Các nhánh quyền lực kiểm soát lẫn nhau thông qua cơ chế đối trọng quyền lực Theo Montesquieu, cách thức tổ chức nhà nước của một quốc gia là: "Cơ quan lập pháp trong chính thể ấy gồm có hai phần, phần này ràng buộc phần kia do năng quyền ngăn cản hỗ tương Cả hai phần sẽ bị quyền hành pháp ràng buộc và quyền hành pháp sẽ bị quyền lập pháp ràng buộc" [65, tr.144]

Trong cuốn Bàn về khế ước xã hội, khi nói về KSQL nhà nước, Jean Jacques

Rousseau đã chỉ ra bản chất quyền lực nhà nước bắt nguồn từ nhân dân, chủ quyền nhân dân có tính chất tối cao, không thể từ bỏ, không thể phân chia Nhà nước được thiết lập thông qua một khế ước do người dân đồng thuận, trao quyền lực chính trị cho chính quyền Nhà nước là người đại diện cho ý chí của nhân dân, họ được ủy quyền để điều hành đất nước theo nguyện vọng, ý chí của nhân dân Chính quyền có thể bị thu hồi quyền lực nếu không làm đúng chức năng, nhiệm vụ được ủy quyền:

"Những người được ủy thác nắm quyền hành không phải là ông chủ của nhân dân

mà chỉ là những công chức Dân chúng có thể cách chức hay bãi miễn họ" [97, tr.40] Chính quyền khi không phải là ông chủ của nhân dân thì mới duy trì được

dân chủ và trật tự xã hội

Vào đầu thế kỷ XVIII và XIX, trước sự phát triển của khoa học kỹ thuật và thương mại, giai cấp tư sản càng lớn mạnh và đòi hỏi chia sẻ quyền lực nhà nước đang nằm trong tay giai cấp phong kiến Những tư tưởng về KSQL nhà nước đã góp phần không nhỏ vào thắng lợi trong các cuộc đấu tranh của giai cấp tư sản chống lại sự độc đoán, chuyên quyền của giai cấp phong kiến Kiểm soát quyền lực nhà nước đã trở thành một trong những nguyên tắc căn bản của chủ nghĩa lập hiến tư sản, thể hiện đầy

đủ trong Hiến pháp Hoa Kỳ năm 1787 và hiến pháp của nhiều nước tư sản về sau

James Madison, T Jefferson, A Hamilton…và những người theo chủ nghĩa lập hiến Mỹ đều nêu quan điểm về sự cần thiết phải KSQL nhà nước Do vậy, phân chia quyền lực kiềm chế và đối trọng là cách thức để KSQL Thomas Jefferson khẳng định kiểm soát quyền lực là cần thiết và rất quan trọng Ông đã nhấn mạnh thêm rằng: việc kiểm soát không đơn thuần chỉ diễn ra ở một chiều ngang, mà còn

cần thiết ở cả chiều dọc, và ở tất cả các lĩnh vực của nhà nước Nguyên tắc KSQL nhà nước mà T Jefferson mô tả ngày nay gọi thể là kiểm soát bên trong Đó là một

hệ thống nằm ngay bên trong chính quyền, nhằm đảm bảo tính trách nhiệm của chính quyền ấy Còn cơ chế kiểm soát được tiến hành từ bên ngoài hầu như chỉ được tiến hành một khi đã có hậu quả của việc lạm quyền xảy ra Sự phối hợp giữa KSQL nhà nước bên trong và KSQL nhà nước bên ngoài là điều kiện cần thiết để tránh được sự lạm quyền Để cơ chế KSQL nhà nước có hiệu quả đòi hỏi nó phải được quy dịnh rõ trong hiến pháp và pháp luật, và chỉ có hiến pháp và pháp luật mới

có thể thiết lập cơ sở pháp lý vững chắc nhất để thực hiện KSQL nhà nước Khi nói

về vai trò của luật pháp với tư cách là thiết chế quan trọng để KSQL nhà nước, T Jefferson đã chỉ ra rằng: "trong các vấn đề về quyền lực, đừng nói thêm gì nữa về lòng tin, vào đức tính tốt của con người, mà phải trói anh ta lại bằng sợi dây xích Hiến pháp để anh ta không còn làm được những điều ác" [142, tr.73-74]

Vấn đề KSQL nhà nước còn được Alexander Hamilton đề cập đến trong

Người liên bang (The Federalist Papers) [138], đây là tập hợp của 85 bài viết do

Hamilton và Madison cùng chung tay chấp bút nhằm bảo vệ Hiến pháp Mỹ trước làn sóng phản đối rất gay gắt lúc bấy giờ Tác phẩm này có nội dung coi trọng sự phân quyền, coi trọng cơ chế kiểm soát và đối trọng giữa các cơ quan trong bộ máy nhà nước cũng nhằm mục đích ngăn chặn sự lạm quyền của chính phủ Hamilton và Madison đã lột tả chính xác bản chất của chính quyền khi gắn nó với bản chất của con người và những quyền lợi cá nhân: "Một Hạ nghị viện dân chủ sẽ bị kiểm soát bởi một Thượng nghị viện và cả hai viện này rồi sẽ lại được kiểm soát bởi Tổng thống được bầu một cách dân chủ" Và xét cho cùng, "đối với việc tạo dựng một chính phủ con người quản lý con người, khó khăn lớn nằm ở chỗ trước hết phải đảm bảo chính phủ kiểm soát được những người phải quản lý, và tiếp theo phải bảo đảm chính phủ phải kiểm soát được chính bản thân mình" [143] Những người theo chủ nghĩa lập hiến Mỹ (T Jefferson, James Madison, A Hamilton…) đều có chung những nhận định về KSQL khi cho rằng, con người là những chủ thể đặt ra quyền lực nhưng cũng cũng chính họ dễ lạm quyền nhất, không thể tự kiểm soát chính mình Theo ông, nếu loài người là những thiên thần thì chẳng cần một chính phủ nào Và nếu những thiên thần cầm quyền thì những kiểm soát bên trong hay từ bên ngoài cũng chẳng cần thiết Do vậy, để hình thành một chính phủ được điều hành

giữa người với người, thì khó khăn lớn nhất là chính quyền phải kiểm soát được những gì cơ quan này điều hành và bước tiếp theo phải tự kiểm soát chính mình, bởi

vì "những tư tưởng tích kỷ, bè phái nằm trong sâu thẳm và mang tính tự nhiên của con người" [143, tr.32] Như vậy, những người theo chủ nghĩa lập hiến Mỹ đều coi trọng phân quyền như một phương thức và yêu cầu của KSQL

Các nhà lập hiến Mỹ đã nhận định: chỉ có con người mới thực hiện công việc cai trị con người, vì vậy, phải tìm cách thiết lập được một chế độ cai trị theo luật chứ không phải cai trị theo người Để giải quyết vấn đề này, theo quan điểm của J Madison trong Luận cương Liên bang số 51, thì cần phải có những cơ chế như vậy mới ngăn chặn được sự lạm dụng quyền lực của chính quyền và "dùng các sự mâu thuẫn và đối nghịch trong tư lợi để khai thác những điểm yếu của (luôn luôn có ngay cả trong) các động cơ cao thượng" hay nói cách khác, phải dung tham vọng để khống chế tham vọng nhằm ngăn chặn tư lợi đối với việc sử dụng quyền lực khi được ủy quyền và sự tư lợi của mỗi cá nhân trong đời sống cộng đồng khi nắm giữ quyền lực Ông chỉ ra rằng, một thể chế hợp hiến cần phải để cho chính quyền có khả năng kiểm soát được những chủ thể dưới quyền cai trị của chế độ Tuy nhiên, bên cạnh đó, và đặc biệt quan trọng, là phải có một cơ cấu đề phòng để kiểm soát và giữ cân bằng ngay trong chính quyền, tức là, chính quyền tự kiểm soát lấy mình Với việc phân chia thành ba nhánh quyền lực độc lập và kiểm soát lẫn nhau, các nhà lập hiến Mỹ đã thể hiện mục đích giữ cho các nhánh quyền lực chính (lập pháp, hành pháp và tư pháp) độc lập và không bị chi phối bởi nhánh quyền lực nào

Khẳng định việc phải KSQL đối với hành pháp, theo A Hamilton: Những nguyên tắc đã giúp cho chúng ta nhận thấy cần phải phân định các ngành quyền lại cũng giúp cho chúng ta nhận thấy phải làm thế nào để cho các ngành hoàn toàn độc lập với nhau… Ngành hành pháp và tư pháp cần phải tuân theo các đạo luật, nhưng như vậy không có nghĩa là phải chiều theo ý muốn của cơ quan lập pháp Nếu ngành này vẫn còn phụ thuộc vào ngành nọ thì tức là đã đi ngược lại nguyên tắc căn bản của một chính phủ tốt, tức là mặc dù có hiến pháp nhưng tất cả các ngành quyền vẫn tập trung vào một cơ quan Khuynh hướng của ngành lập pháp muốn chi phối các ngành quyền khác là một khuynh hướng có thể tìm thấy trong nhiều chính thể

Khi nói về việc phải kiểm soát hoạt động của hành pháp, J Madison đã chỉ ra: Trong khi thành lập một Chính phủ để người cai trị người, sự khó khăn lớn nhất

là ở chỗ này: trước hết phải làm thế nào để Chính phủ có thể cai trị được dân chúng

và sau nữa là phải làm thế nào để Chính phủ tự mình có thể kiểm soát lấy mình được Chính phủ cần phải phụ thuộc vào nhân dân, đó cố nhiên là một giải pháp để kiểm soát chính phủ rồi, nhưng dù sao cũng cần phải có nhiều phương tiện khác để phòng ngừa… Mục tiêu của sự phân chia này là làm thế nào cho cơ quan này kiểm soát và hạn chế quyền lực của cơ quan kia [143]

Trong các thảo luận của các nhà lập hiến Mỹ cho thấy, để ngăn ngừa việc Chính phủ lạm dụng quyền lực mà nhân dân giao phó, Chính phủ được phân chia ra nhiều ngành khác nhau và hoàn toàn riêng biệt Để KSQL hiệu quả, nhân dân giao phó quyền lực cho hai cơ quan hành pháp cấp liên bang và tiểu bang Quyền lực của mỗi cấp hành pháp cũng được phân chia thành nhiều ngành và nhiều bộ Như vậy tức là, trong cộng hòa liên bang Mỹ, sự ngăn ngừa chính quyền lạm dụng quyền lực do dân chúng giao phó

đã được thiết kế theo mô hình kép, vì có hai cơ quan hành pháp kiểm soát lẫn nhau và mỗi cơ quan lại tự kiểm soát mình do sự phân chia thành các ngành, các bộ khác nhau

Ở thế kỷ XX và đầu thế kỷ XXI, các nghiên cứu về vấn đề KSQL nhà nước được tiếp cận dưới nhiều góc độ khác nhau, với nhiều mẫu hình nhà nước và chế độ chính trị Hiện nay, hầu hết các nước dân chủ tư sản đều xây dựng mô hình nhà nước theo nguyên tắc phân quyền và cơ chế kiểm soát được xác định ngay trong cơ cấu tổ chức nhà nước Cơ chế này do chính các nhánh quyền lực kiểm soát lẫn nhau, trong đó mỗi nhánh quyền lực lại có sự kiểm soát chính mình Ngoài ra, còn

có sự kiểm soát xã hội từ bên ngoài nhà nước

Vào thế kỷ XX, nhà nước tư sản có nhiều thay đổi về cấu trúc và chức năng,

song vấn đề KSQL vẫn được các học giả hết sức quan tâm Trong nghiên cứu The

Public and Its Problems (Nền cộng hòa và những vấn đề) [141] và Theory of Valuation (Lý thuyết giá trị) John Dewey [144] tiếp tục khẳng định luận điểm nhà

nước được thiết lập là để phục vụ nhân dân

Trong nghiên cứu The sources of social power (Nguồn gốc quyền lực xã hội)

của Meachel Mann [146] đã khẳng định quyền lực nhà nước có cơ sở phát sinh là quyền lực của nhân dân, quyền lực nhà nước là quyền lực công Đảng phái chính trị (giai cấp) thực thi quyền lực chính trị của mình thông qua quyền lực nhà nước không chỉ để phục vụ lợi ích của chính mình mà còn phải phục vụ lợi ích của cả xã hội Mặt khác, chính sự kiềm chế, giám sát lẫn nhau giữa các chủ thể trong xã hội

(bao gồm cả nhà nước) bằng pháp luật là điều kiện quan trọng nhất để đảm bảo cho nền dân chủ phát triển Các hình thức như: bầu cử người đứng đầu nhà nước, trưng cầu ý dân, tự do ngôn luận, tự do chính kiến, tự do báo chí, xuất bản, lập hội, biểu tình là những cách thức để KSQL nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp

Trong các nghiên cứu A preface to Democratic Theory (Lý thuyết về dân chủ) của tác giả Robert A.Dahl [140], Democracy: The unfinished journey (Dân

chủ: cuộc hành trình chưa hoàn thành) của John Dunn [145], các tác giả đã khảo sát các mô hình thực thi dân chủ từ thời cổ đại đến khai sáng và trong các nhà nước tư sản hiện đại Nội dung các nghiên cứu này đề cập nhiều đến quyền giám sát của công dân đối với nhà nước dưới góc nhìn dân chủ, đồng thời, luận giải dân chủ trong nhà nước hiện đại yêu cầu đi cùng với thiết chế phù hợp để công dân thực thi quyền làm chủ của mình và những vấn đề đặt ra của xu thế chính trị trên thế giới

Là một trong những nghiên cứu mang tính tổng kết các mô hình dân chủ

trong cuốn: "Các mô hình quản lý nhà nước hiện đại" của tác giả D Held [51] đã

trình bày bốn mô hình dân chủ kinh điển: mô hình dân chủ cổ điển Athens, mô hình dân chủ cộng hòa, mô hình dân chủ tự do, và mô hình dân chủ trực tiếp Bốn mô hình này đã xuất hiện như các thử nghiệm trong lịch sử trước thế kỷ XX và có thể xem là bốn hình mẫu tiêu biểu cho cách thức quản trị quốc gia mà dân chúng có quyền tham gia Các mô hình dân chủ theo hướng phát triển đều nhấn mạnh vai trò của nhà nước đối với việc điều tiết xã hội để thúc đẩy công bằng giữa các tầng lớp trong xã hội Các mô hình dân chủ theo hướng bảo vệ lại nhấn mạnh việc kiểm soát chính phủ trong những khuôn khổ nhất định để sao cho người dân có thể sống mà không sợ bị bạo hành hoặc bị chính trị can thiệp một cách vô lối

Theo D Held, về cơ bản, các mô hình dân chủ hiện đại đều có nền tảng là dân

chủ tự do và sự kiểm soát đối với chính phủ là cần thiết Theo tác giả, trong mô hình

dân chủ thảo luận (mới xuất hiện trong khoảng 20 năm gần đây) nhấn mạnh đến chất

lượng tham gia của dân chúng vào các hoạt động chính trị Không chỉ đơn thuần là người dân được quyền tham gia lựa chọn người đại diện hoặc tham gia đề xuất giải pháp cho các vấn đề chung mà quan trọng là họ có thể đưa ra lựa chọn một cách duy lý hay không Muốn vậy, các vấn đề tập thể cần phải được bàn luận công khai và không thiên vị bởi chính người dân Một lựa chọn chính trị chỉ hợp pháp nếu như kết quả của

sự bầu chọn được hình thành từ một quá trình bầu chọn có sự hiện diện của những cuộc thảo luận công khai, duy lý và không thiên vị bởi chính người dân

Held đã làm sáng tỏ câu hỏi: "hiện nay dân chủ nên được hiểu như thế nào?" Đây được xem như phần sáng tạo nhất của tác giả trong lĩnh vực lý thuyết về mô hình quản trị nhà nước Held cố gắng đánh giá có phê phán các mô hình dân chủ hiện hữu và từ đó xây dựng một mô hình dân chủ chiết trung của riêng mình, mô hình mà ông cho rằng "có thể gắn kết những khó khăn mang tính hệ thống thường xảy ra và tái diễn trong đời sống chính trị và đời sống xã hội" Điểm cốt lõi trong

mô hình dân chủ mà Held đề xuất cho giai đoạn hiện nay là khái niệm "tự trị dân chủ" (democratic autonomy) Theo Held, tự trị vừa hàm nghĩa tự do cá nhân vừa hàm nghĩa các cá nhân có quyền và trách nhiệm ngang nhau đối với việc tổ chức cộng đồng để đảm bảo họ có đủ điều kiện theo đuổi các kế hoạch của mình Tự trị theo nghĩa này hàm ý bình đẳng chính trị chứ không chỉ là bình đẳng về mặt đạo đức hoặc bình đẳng trước pháp luật Tự trị dân chủ, do vậy, sẽ đòi hỏi phải có những thiết chế để không những giới hạn quyền lực của kẻ mạnh, bao gồm cả nhà nước, theo đòi hỏi của những nhà dân chủ tự do mà còn phải đảm bảo các cá nhân được bình đẳng tham gia vào quá trình tranh luận và thảo luận công khai về các vấn

đề cấp bách của xã hội như những nhà dân chủ thảo luận đòi hỏi

Nhiều công trình nghiên cứu trong những năm gần đây về vấn đề tổ chức và thực thi quyền lực nhà nước, KSQL nhà nước phải kể thêm như: (1) Nền tư pháp độc lập, mạnh; (2) Phân lập, cân bằng và đối trọng Công trình tiêu biểu của vấn đề

này phải kể đến: Patrick Gunn, Hiểu biết về nền dân chủ - Một giới thiệu về lý

thuyết lựa chọn công cộng (Understanding democracy- An introduction to Public

choice); A McIntyre, Quyền lực của các thể chế (Power of Institutions) Các công

trình đã nghiên cứu cơ chế KSQL nhà nước ở bên ngoài nhà nước từ các thể chế, lực lượng xã hội như: các đảng phái chính trị, nhóm lợi ích, các tổ chức xã hội công

dân, các phương tiện thông tin đại chúng… như: công trình Chính trị so sánh- Một

giới thiệu mang tính toàn cầu (Comparative politics - A global introduction) của

Micheal J.Sodaro; cuốn Kiềm chế tham nhũng- Hướng tới một mô hình xây dựng sự

trong sạch quốc gia của Stapenhurst Rick, Kpundeh Sahr, (Curbing corruption:

Toward a model for building national integrity); tác phẩm Nhà nước và NNPQ (The

state and the rule of law) của Kriegel và Blandine

1.3 MỘT SỐ NHẬN XÉT VỀ CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU ĐÃ TIẾP CẬN VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN TIẾP TỤC ĐƯỢC NGHIÊN CỨU TRONG LUẬN ÁN

1.3.1 Một số nhận xét về các công trình nghiên cứu đã tiếp cận

Thứ nhất, các công trình nghiên cứu đã khảo sát trên cho thấy KSQL nhà

nước, trong đó có quyền hành pháp là một nguyên tắc, một yêu cầu quan trọng trong tổ chức bộ máy nhà nước và thực thi dân chủ Đặc biệt, các nghiên cứu ở thời

kỳ Khai Sáng và của những người theo chủ nghĩa lập hiến Mỹ và của các nhà sáng lập chủ nghĩa Mác - Lênin sau này đều thống nhất: KSQL nhà nước là cần thiết, nó ngăn ngừa sự chuyên quyền, hay lạm quyền trong bộ máy nhà nước Các nghiên cứu này cho thấy để KSQL nhà nước thì cần phải thể chế hoá thành các qui định trong hiến pháp (khế ước xã hội) và pháp luật

Thứ hai, những công trình nghiên cứu trên đã tiếp cận tương đối toàn diện về

vấn đề KSQL nhà nước Cơ chế KSQL nhà nước đã được đề cập đến nhiều phương diện như: cơ sở pháp lý, hình thức, nội dung, yêu cầu, chủ thể… Những nghiên cứu này đã vẽ nên bức tranh tương đối toàn diện về thực trạng cơ chế KSQL nhà nước Tuy nhiên, những nghiên cứu này mới chỉ dùng lại ở những vấn đề chung mà chưa

đi vào nghiên cứu những nét đặc thù về kinh tế, chính trị, văn hoá để hình thành

nên những quy tắc, cơ chế, hình thức…, cũng như chưa đi sâu nghiên cứu cơ chế

pháp lý KSQL hành pháp ở một quốc gia cụ thể Mặt khác, những công trình này

mới chỉ đề cập đến ở phương diện chung, mà chưa đi vào nghiên cứu sâu cơ chế

pháp lý kiểm soát bên trong bộ máy nhà nước Chưa làm rõ được cơ chế đảm bảo

cho việc KSQL bên trong bộ máy nhà nước; cũng như đề xuất các giải pháp xây dựng, hoàn thiện cơ chế kiểm soát bên trong bộ máy nhà nước trong bối cảnh xây dựng NNPQ ở Việt Nam hiện nay Đây là những tri thức mà chúng ta có thể học hỏi

và kế thừa để nghiên cứu nhằm hoàn thiện cơ chế KSQL bên trong bộ máy nhà nước ở nước ta hiện nay

Mặt khác, các nghiên cứu trên đây chưa đề cập, phân tích nhiều đến các yếu

tố mang tính đặc thù cho việc hình thành cơ chế pháp lý KSQL nhà nước đối với quyền hành pháp, đặc biệt là các công trình nghiên cứu ở nước ngoài Chúng ta xây dựng NNPQ XHCN của dân, do dân, vì dân, thực hiện nguyên tắc quyền lực Nhà nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp và kiểm soát giữa các cơ quan trong

thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp, do đó cần phải làm rõ được những nét đặc thù về thể chế Đặc biệt trong điều kiện duy nhất một Đảng cầm quyền, dân trí từng bước được nâng cao thì việc thiết lập cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp phù hợp với thể chế chính trị là vấn đề có ý nghĩa lý luận và thực tiễn thiết thực Những vấn đề này đặt

ra yêu cầu có thêm những nghiên cứu chuyên sâu về cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

1.3.2 Giả thuyết nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu

1.3.2.1 Các giả thuyết nghiên cứu

Mặc dù có khá nhiều công trình nghiên cứu về KSQL dưới các khía cạnh khác nhau ở Việt Nam nhưng đa phần tiếp cận dưới góc độ chung, hiện vẫn còn ít công trình tiếp cận một cách cụ thể và có hệ thống về cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở nước ta Một số công trình chủ yếu nhấn mạnh đến cơ chế KSQL của lập pháp (Quốc hội), của các tổ chức xã hội đối với hành pháp nhưng chủ yếu dưới góc độ giám sát quyền lực và phản biện xã hội, các nghiên cứu chưa làm rõ cơ chế pháp lý kiểm soát giữa các chủ thể, giữa Trung ương với địa phương Chưa đánh giá một cách thỏa đáng về những ưu điểm, hạn chế của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp hiện nay Nhiều giải pháp đưa ra nhằm cải cách, đổi mới tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước còn thiếu nhất quán, khó thực hiện trong thực tế

Thiết lập cơ chế pháp lý phù hợp với thể chế dân chủ, pháp quyền, bảo đảm phát huy, thực hành đầy đủ, có hiệu quả quyền làm chủ của nhân dân đối với quyền lực nhà nước; là công cụ, phương tiện hữu hiệu để ngăn ngừa các biểu hiện tha hóa của quyền lực nhà nước, xây dựng nhà nước mạnh, thực sự là nhà nước của dân, do dân, vì dân trong bối cảnh một đảng cầm quyền là vấn đề đang đặt ra đối với tác giả

đề tài luận án: "Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện

quyền hành pháp ở Việt Nam" Do vậy, đề tài này cần phải tập trung làm rõ về khái

niệm"cơ chế pháp lý" và về "kiểm soát quyền lực đối với việc thực hiện quyền hành pháp" Nghĩa là, nghiên cứu cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc kiểm soát quyền hành pháp trong trạng thái động, trong cơ chế vận hành của nó

trên thực tế

1.3.2.2 Các câu hỏi nghiên cứu

Trong quá trình triển khai nghiên cứu đề tài, luận án phải trả lời được các câu hỏi sau đây:

(1) Cơ chế pháp lý KSQL nhà nước là gì? Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp là gì, được cấu thành bởi những yếu tố nào, vận hành trong điều kiện đảm bảo nào? Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp trên thế giới được quan niệm, xây dựng và vận hành như thế nào? Có giá trị tham khảo gì cho Việt Nam hiện nay? Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp được hình thành, phát triển và vận hành như thế nào Việt Nam? Trong điều kiện của Việt Nam, đâu là điều kiện quan trọng nhất để cơ chế đó thực

sự phát huy hiệu quả trên thực tế? Những quy định của Hiến pháp 2013 và các văn bản QPPL về kiểm soát quyền hành pháp được triển khai áp dụng như thế nào, cần phải bổ sung những nội dung gì ?

(2) Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp theo pháp luật thực định đã đạt được những kết quả gì, còn những hạn chế nào? Thực trạng việc vận hành của cơ chế này ở Việt Nam hiện nay như thế nào?

(3) Để tiếp tục tiếp tục xây dựng và vận hành cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở nước ta trong thời gian tới phải nắm vững quan điểm và thực hiện các giải pháp cụ thể nào?

1.3.3 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu

Qua khảo sát các công trình đã nghiên cứu đã trình bày ở trên, tác giả nhận thấy luận án này cần giải quyết những vấn đề cụ thể sau:

Thứ nhất, về mặt lý luận, luận án phải làm sáng tỏ: Khái niệm, đặc điểm, các

yếu tố cấu thành và mối quan hệ giữa các yếu tố cấu thành cơ chế, vai trò, mục đích, tiêu chí hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp Nội dung và phương thức vận hành của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp theo quy định của Hiến pháp năm 2013 và các quy định pháp luật về tổ chức bộ máy nhà nước hiện hành Nghiên cứu cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở một số nước và rút ra những giá trị tham khảo cho Việt Nam

Thứ hai, về mặt thực tiễn, luận án cần tập trung làm rõ: Lịch sử hình thành

và phát triển của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam qua các bản Hiến pháp, có sự đối chiếu, so sánh

để làm rõ các luận điểm về kiểm soát quyền lực thông qua các chế định pháp lý trong lịch sử từ năm 1945 đến nay Đánh giá thực trạng cơ cấu tổ chức và hoạt động; đánh giá các mối quan hệ của các thiết chế và các yếu tố bảo đảm vận hành trong cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp; chỉ rõ những hạn chế và nguyên nhân của hạn chế về mặt thể chế, thiết chế và các yếu tố bảo đảm của cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam

Thứ ba, từ cơ sở lý luận và thực tiễn cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà

nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp hiện hành, trên cơ sở lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối của Đảng, chính sách và pháp luật của Nhà nước, các quan điểm về xây dựng NNPQ XHCN của dân, do dân, vì dân; xuất phát từ các đặc điểm về thể chế chính trị, văn hóa và điều kiện lịch sử cụ thể, luận án đề xuất các quan điểm và giải pháp tiếp tục xây dựng và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở Việt Nam hiện nay

Kết luận chương 1

Cơ chế pháp lý KSQL nhà nước là một tất yếu khách quan của xã hội Trong chương 1, Luận án đã đánh giá một cách tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến đề tài cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước nói chung, cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp nói riêng Cụ thể, đề tài đã đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu về quyền lực nhà nước, cơ chế KSQL nhà nước, cơ chế pháp lý kiểm soát quyền hành pháp được các nhà khoa học đã công bố qua các sách chuyên khảo, các luận án tiến sỹ, các giáo trình, các luận văn, các bài báo khoa học dưới các góc độ chính trị học, triết học, xã hội học, luật học Nhìn chung, các công trình trên đã tiếp cận tương đối toàn diện về vấn đề KSQL nhà nước như lý giải nguồn gốc, tính khách quan của KSQL nhà nước; nội dung, phương thức KSQL nhà nước và quyền hành pháp; cơ sở pháp lý, hình thức, nội dung, yêu cầu, chủ thể của cơ chế KSQL nhà nước; những yêu cầu hoàn thiện cơ chế KSQL nhà nước… Những nghiên cứu này

đã vẽ nên bức tranh tương đối toàn diện về kiểm soát quyền lực nhà nước và cơ chế

KSQL nhà nước Tuy nhiên, những nghiên cứu này mới chỉ dừng lại ở những vấn

đề lý luận mà chưa đi sâu nghiên cứu cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp ở một quốc gia cụ thể Luận án này đã, một mặt, tìm kiếm những giá trị kế thừa và phát triển các công trình đã công bố, mặt khác, đề ra những vấn đề mang tính lý luận và thực tiễn cụ thể để tiếp tục xây dựng

và hoàn thiện cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước đối với việc thực hiện quyền hành pháp trong điều kiện thể chế hóa các văn kiện đại hội XII của Đảng cộng sản Việt Nam, cụ thể hóa Hiến pháp Việt Nam 2013, nhằm xây dựng và hoàn thiện NNPQ Việt Nam XHCN

Chương 2

CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA CƠ CHẾ PHÁP LÝ KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI VIỆC

THỰC HIỆN QUYỀN HÀNH PHÁP Ở VIỆT NAM

2.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ VAI TRÒ CỦA CƠ CHẾ PHÁP LÝ KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI VIỆC THỰC HIỆN QUYỀN HÀNH PHÁP

2.1.1 Khái quát về kiểm soát quyền lực nhà nước và kiểm soát quyền hành pháp

2.1.1.1 Khái quát về kiểm soát quyền lực nhà nước

Quyền lực nhà nước hay còn gọi là quyền lực chính trị là yếu tố không thể thiếu để thiết lập và duy trì trật tự và những quy tắc vận hành của xã hội Trong lịch

sử phát triển của xã hội, cộng đồng xã hội bị chi phối bởi nhiều loại quyền lực cụ thể như: quyền lực của cha xứ đối với con chiên, quyền lực của người tộc trưởng đối với dòng họ, quyền lực của thân trưởng trong gia đình, thậm chí kể cả quyền lực của đấng siêu nhiên… Sự hình thành quyền lực là một nhu cầu tất yếu của xã hội, nó bảo đảm cho các quan hệ xã hội vận hành theo những nguyên tắc và trật tự nhất định Mỗi cá nhân trong xã hội đều nhận thức về sự cần thiết phải duy trì trật tự, đảm bảo an ninh cá nhân và quyền tài sản, do đó, cần phải tạo ra một quyền lực chung đứng lên trên xã hội, điều hành hoạt động của xã hội Tổ chức của một cộng đồng xã hội sẽ tan

rã nếu các thành viên trong cộng đồng đó không có sự dung hòa giữa quyền tự do cá nhân với quyền lực công cộng nhằm điều hành xã hội phát triển theo một trật tự nhất định Quyền lực nhà nước là một dạng đặc biệt của quyền lực chính trị Sở dĩ nói nó là quyền lực đặc biệt là bởi vì đó là quyền lực nhân danh cộng đồng, thực hiện công khai, thống nhất và bao trùm lên tất cả mọi lĩnh vực của đời sống xã hội Quyền lực nhà nước được đảm bảo bằng sức mạnh cưởng chế nhằm ràng buộc và kiểm soát các chủ thể khác phải phục tùng Quyền lực nhà nước là loại quyền lực đặc thù sử dụng những biện pháp cưỡng chế nhân danh nhà nước (chủ thể nhà nước và nguồn gốc quyền lực mang tính công) Quyền lực ấy được tạo nên bởi ý chí của giai cấp cầm quyền và nó được hiện thực hoá bởi bộ máy nhà nước

Có thể hiểu rằng: "kiểm soát" chính là là: "xem xét để phát hiện, ngăn chặn

những gì trái với quy định" [133, tr.523] Kiểm soát quyền lực nhà nước được xem