Bai giang To tung hinh su HLU

Đại học Luật Hà Nội Lớp: K14CCQ (2015 - 2018) BÀI GIẢNG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ Thời lượng: 45 tiết Ngày 24/09/2016 Giảng viên: Hồng Thị Minh Sơn (PGS, TS) Tài liệu: - Giáo trình Luật tố tụng hình Luật Tố tụng hình 2003 Vấn đề 1: Khái quát nguyên tắc tố tụng hình I Khái quát luật tố tụng hình Khái niệm - Theo Hiến pháp 2013: Tòa án quan xét xử thực chức tư pháp Như quan xét xử VN tòa án - Khái niệm tố tụng hình rộng so với khái niệm xét xử, tố tụng bao gồm giai đoạn trước xét xử điều tra, gồm giai đoạn sau xét xử thi hành án - Khái niệm: luật Tố tụng hình ngành luật độc lập hệ thống PL, tổng hợp quy phạm PL điều chỉnh quan hệ XH phát sinh hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình - Các giai đoạn tố tụng: + khởi tố vụ án hình sự: quan có thẩm quyền xác định vụ việc xảy có dấu hiệu tội phạm hay khơng để định có khởi tố vụ án hình hay khơng Chú ý: dù có khởi tố hay khơng phải Quyết định, người dân báo tin cho quan có thẩm quyền vụ việc, quan có thẩm quyền phải có trách nhiệm thông báo lại cho người dân định quan có thẩm quyền Nếu Quyết định khởi tố vụ án hình chuyển sang giai đoạn điều tra Nếu Quyết định không khởi tố vụ án hình người dân có quyền khiếu nại VD người dân báo tin có đối tượng trộm cắp tài sản, quan có thẩm quyền xác định giá trị tài sản bị trộm cắp triệu đồng nên Quyết định không khởi tố vụ án hình + điều tra vụ án hình sự: quan có thẩm quyền tiến hành biện pháp thu thập, kiểm tra, đánh giá để xác định tội phạm; sau có đủ xác định người phạm tội quan điều tra gửi hồ sơ vụ án sang Viện kiểm sát Quyết định khởi tố bị can Chú ý: khởi tố bị can bước giai đoạn điều tra vụ án hình khơng phải giai đoạn tố tụng hình Nếu quan điều tra thấy không đủ để cấu thành tội phạm Quyết định đình điều tra vụ án + truy tố: Viện kiểm sát kiểm tra hồ sơ vụ án, thấy chưa đủ chứng Quyết định đình vụ án, gửi trả lại hồ sơ cho Cơ quan điều tra để bổ sung chứng cứ; thấy đủ chứng chuyển sang Tòa án để tiến hành xét xử sở thẩm + xét xử sơ thẩm vụ án hình sự: xét xử tòa án cấp thứ (chú ý: xét xử lần đầu, có vụ án nhiều lần đưa xét xử), tòa cấp huyện (với tội phạm nghiêm trọng nghiêm trọng) tòa cấp tỉnh (với tội phạm nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng) + xét xử phúc thẩm vụ án hình sự: sau xét xử sơ thẩm mà VKS không đồng ý với án tòa án có quyền kháng nghị; đương không đồng ý với án có quyền kháng cáo; kháng nghị kháng cáo gửi lên tòa án cấp để xét xử phúc thẩm (tức xét xử lần nữa); sau xét xử phúc thẩm án có hiệu lực PL + thi hành án hình sự: có nhiều quan điểm việc thi hành án hình giai đoạn trình tố tụng hình hoạt động hành tư pháp (vì có luật Thi hành án riêng; chủ thể giai đoạn thi hành án chủ thể hành chính, với trường hợp hưởng án treo giao cho UBND cấp xã quản lý) + thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm: (chú ý: cấp xét xử)  Giám đốc thẩm: xét lại án định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị phát có vi phạm pháp luật nghiêm trọng việc xử lý vụ án Ví dụ: A say rượu đánh B, B bỏ chạy, thời gian sau phát thấy hài cốt, A nhận tội giết B bị xử tù, B tù thời gian B trở ==> giám đốc thẩm vi phạm nghiêm trọng PL tố tụng, coi lời khai A mà không thực giám định hài cốt (PL quy định: không coi lời khai bị can, bị cáo làm chứng buộc tội nhất; lời khai bị can, bị cáo có giá trị buộc tội phù hợp với chứng thu được)  Tái thẩm: áp dụng án định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị có tình tiết phát làm thay đổi nội dung án định mà Tòa án khơng biết án định - Các để xác định giai đoạn tố tụng: + nhiệm vụ: giai đoạn có nhiệm vụ riêng + hành vi tố tụng: giai đoạn tiến hành công việc tố tụng khác + phạm vi chủ thể: ví dụ Tòa án tham gia vào giai đoạn xét xử, không tham gia vào giai đoạn điều tra hay truy tố + văn tố tụng: ví dụ giai đoạn truy tố có Bản cáo trạng, giai đoạn xét xử có Bản án Đối tượng phương pháp điều chỉnh luật tố tụng hình - Đối tượng điều chỉnh: Là quan hệ XH phát sinh chủ thể khác trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình - Phương pháp điều chỉnh: phương pháp đặc trưng: + phương pháp quyền uy: điều chỉnh mối quan hệ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng với người tham gia tố tụng VD triệu tập bị can đến phiên tòa, bị can khơng đến bị áp giải, bỏ trốn bị truy nã VD luật TTHS 2015 quy định người làm chứng không đến phiên tòa bị dẫn giải (để tránh phiên tòa bị hỗn) + phương pháp phối hợp chế ước: phối hợp quan tiến hành tố tụng với nhau, tức phối hợp CQĐT, VKS, Tòa án để giải đắn vụ án hình sự, quan làm sai quan khác có quyền phát hiện, đề nghị sửa chữa tự sửa chữa Ví dụ: CQĐT định khởi tố vụ án mà VKS thấy sai VKS Quyết định hủy bỏ Quyết định khởi tố vụ án CQĐT; CQĐT định khởi tố bị can khơng VKS có quyền khơng phê chuẩn Câu hỏi: CQĐT định sai VKS hủy định đó, tòa án án sai VKS quyền kháng nghị mà khơng có quyền hủy án ? Trả lời: ngun tắc Tòa án xét xử độc lập, tuân theo PL, án tòa án nhân danh nước CHXHCN Việt Nam, VKS có quyền kháng nghị án mà khơng có quyền hủy án Quan hệ PL tố tụng hình - Là quan hệ quy phạm PL tố tụng hình điều chỉnh, phát sinh q trình tố tụng, quyền nghĩa vụ chủ thể PL quy định PL bảo đảm thực VD: bị can, bị cáo có quyền tự bào chữa nhờ người khác bào chữa cho - Đặc điểm quan hệ PL tố tụng hình sự: + mang tính quyền lực NN: bên quan hệ ln quan quyền lực NN + có quan hệ mật thiết với quan hệ PL hình sự: có quan hệ PL hình phát sinh quan hệ PL tố tụng hình VD có vi phạm PL hình (tức có phạm tội hình sự) bắt đầu trình tố tụng hình + có liên quan mật thiết với hoạt động tố tụng mà chúng phát sinh, thay đổi, chấm dứt: VD định khởi tố bị can phát sinh quan hệ PL tố tụng hình quan điều tra với bị can VD khởi tố bị can tội trộm cắp điều tra tài sản trộm cắp triệu chuyển sang xử lý hành ==> thay đổi quan hệ PL tố tụng hình VD định đình điều tra vụ án khơng đủ cấu thành tội phạm chấm dứt quan hệ PL tố tụng hình + có số chủ thể đặc biệt mà quyền hạn trách nhiệm có liên quan chặt chẽ với nhau, gồm: CQĐT, VKS, tòa án VD: CQĐT khơng đề nghị truy tố VKS chưa thể lập cáo trạng; VKS khơng truy tố tòa án khơng xét xử; Tòa án không xét xử hành vi không VKS truy tố II Các nguyên tắc tố tụng hình Khái niệm - Nguyên tắc luật TTHS phương châm, định hướng chi phối tất số hoạt động TTHS PL ghi nhận - Ví dụ: + nguyên tắc pháp chế: chi phối giai đoạn TTHS + nguyên tắc xét xử tập thể định theo đa số: áp dụng giai đoạn xét xử + ngun tắc suy đốn vơ tội: khơng có giai đoạn thi hành án - Phân loại: + nguyên tắc đặc thù: có PL TTHS + nguyên tắc khác: có PL TTHS văn PL khác Các nguyên tắc đặc thù a Ngun tắc suy đốn vơ tội (Điều Luật TTHS 2003, Điều 31 Hiến pháp 2013) - Suy đoán: đoán điều chưa biết vào điều biết giả định - Suy đoán vơ tội: phán đốn, kết luận vơ tội người sở phân tích thơng tin giả định - Nguyên tắc suy đoán vơ tội: định hướng mang tính xuất phát điểm đảm bảo cho người bị buộc tội coi khơng có tội lỗi họ chưa chứng minh theo trình tự, thủ tục luật định chưa có án kết tội Tòa án có hiệu lực PL - Nội dung nguyên tắc: + người bị buộc tội coi khơng có tội tội họ chứng minh theo trình tự luật định có án kết tội tòa án có hiệu lực PL + trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người bị buộc tội có quyền khơng buộc phải chứng minh có tội + hồi nghi tội người bị buộc tội chưa làm sáng rõ theo trình tự thủ tục quy định PL phải xử lý theo hướng có lợi cho họ - Ý nghĩa nguyên tắc: + ý nghĩa pháp lý: góp phần hạn chế oan sai, sở để tuyên bố vơ tội, q trình điều tra bị can đối xử người bình thường khơng bị đối xử tội phạm + ý nghĩa xã hội + ý nghĩa nhân đạo dân chủ b Nguyên tắc xác định thật vụ án (Điều 10) - Là định hướng thể quan điểm NN, theo quan có thẩm quyền phải áp dụng biện pháp hợp pháp để xác định tình tiết có thật vụ án thơng qua việc thu thập, kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng để giải vụ án hình cách khách quan, toàn diện, đầy đủ - Nội dung: + CQĐT, VKS Toà án phải áp dụng biện pháp hợp pháp để xác định thật vụ án cách khách quan, toàn diện đầy đủ, làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vơ tội, tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, bị cáo + Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc quan tiến hành tố tụng + Bị can, bị cáo có quyền khơng buộc phải chứng minh vơ tội c Nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa người bị tạm giữ, bị can, bị cáo (Điều 11) - Người bị tạm giữ, bị can bị cáo có quyền tự bào chữa nhờ người khác bào chữa Người có quyền tự bào chữa: người bị tạm giữ, bị can, bị cáo (Luật TTHS 2015 bổ sung thêm người bị bắt người bị bắt khẩn cấp) Người “khác” có quyền bào chữa: luật sư, người đại diện hợp pháp, bào chữa viên nhân dân (Luật TTHS 2015 bỏ sung thêm trợ trúp viên pháp lý) - CQĐT, VKS, tòa án có trách nhiệm đảm bảo quyền bào chữa với người bị tạm giữ, bị can, bị cáo d Nguyên tắc thực hành quyền công tố kiểm soát việc tuân theo PL TTHS (Điều 23) - Đây chức đặc trưng VKS - Nội dung: + VKS định việc truy tố người phạm tội trước Toà án + VKS kiểm sát việc tuân theo PL TTHS, có trách nhiệm phát kịp thời vi phạm PL CQTHTT, người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng, áp dụng biện pháp Bộ luật quy định để loại trừ việc vi phạm pháp luật quan cá nhân - Ý nghĩa: + nhằm bảo đảm hành vi phạm tội phải xử lý kịp thời; + việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án người, tội, PL, không để lọt tội phạm người phạm tội, không làm oan người vô tội e Nguyên tắc trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án hình (Điều 13) - Là nguyên tắc luật TTHS, theo quan có thẩm quyền có trách nhiệm khởi tố vụ án hình phát có dấu hiệu tội phạm áp dụng biện pháp theo quy định giải đắn vụ án hình Các nguyên tắc khác a Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN (Điều 3) - Yêu cầu chủ thể tham gia TTHS phải chấp hành nghiêm chỉnh PL: + quan, người tiến hành tố tụng + người tham gia tố tụng + quan, tổ chức công dân tham gia TTHS - Yêu cầu đặt để thực nguyên tắc: + PL phải phù hợp với thực tiễn, yêu cầu xã hội đòi hỏi + Phải tuyên truyền, phổ biến PL đến người tham gia tố tụng, đến đông đảo người dân + Các quan tiến hành tố tụng phải gương mẫu chấp hành PL b Ngun tắc bảo đảm quyền bình đẳng cơng dân trước PL (Điều 5) c Khi xét xử, thẩm phán hội thẩm độc lập tuân theo PL (Điều 16) d Nguyên tắc xét xử công khai (Điều 18) e Thực chế độ cấp xét xử (Điều 20) f Đảm bảo quyền bình đẳng trước tòa án - Chủ thể bình đẳng: + kiểm sát viên + bị cáo, người đại diện hợp pháp + người bào chữa + người bị hại + nguyên đơn dân (với luật TTHS 2015 chuyển thành Người bị hại) + bị đơn dân + người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan + người bảo vệ quyền lợi đương Vấn đề 2: Cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng hình I Cơ quan tiến hành tố tụng Gồm : Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án Cơ quan điều tra - Chủ yếu nơi: + CQĐT cơng an + CQĐT qn đội Ngồi có CQĐT VKSNDTC điều tra tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội cán quan tư pháp a CQĐT Công an nhân dân + quan cảnh sát điều tra: cấp huyện, cấp tỉnh, cấp + quan an ninh điều tra: cấp tỉnh, cấp (chỉ điều tra tội xâm phạm an ninh quốc gia, phá hoại hòa bình, tội phạm chiến tranh ==> tội nặng, phức tạp nên khơng có cấp huyện) b CQĐT quân đội nhân dân + CQĐT hình Quốc phòng + quan an ninh điều tra Quốc phòng c CQĐT VKSNDTC + CQĐT VKSNDTC + CQĐT VKS quân TW Viện kiểm sát + VKSNDTC + VKS cấp cao: có Hà Nội, Đà Nẵng, thành phố Hồ Chí Minh + VKS cấp tỉnh + VKS cấp huyện Tòa án + TANDTC + Tòa án cấp cao: có Hà Nội, Đà Nẵng, thành phố Hồ Chí Minh + Tòa án cấp tỉnh + Tòa án cấp huyện II Người tiến hành tố tụng việc thay đổi người tiến hành tố tụng Người tiến hành tố tụng - Cơ quan điều tra: + thủ trưởng / phó thủ trưởng + điều tra viên + cán điều tra (mới bổ sung theo Luật TTHS 2015) - Viện kiểm sát: + viện trưởng / phó viện trưởng + kiểm sát viên + kiểm tra viên (mới bổ sung theo Luật TTHS 2015) - Tòa án: + chánh án / phó chánh án + thẩm phán + hội thẩm + thẩm tra viên (mới bổ sung theo Luật TTHS 2015) + thư ký tòa án Việc thay đổi người tiến hành tố tụng a Những trường hợp phải từ chối thay đổi người tiến hành tố tụng (Điều 42) Có trường hợp: + họ đồng thời người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp, người thân thích người bị can, bị cáo + họ tham gia với tư cách người bào chữa, người làm chứng, người giám định, người phiên dịch vụ án + có rõ ràng khác họ không vô tư làm nhiệm vụ b Quyền đề nghị thay đổi người thực hành tố tụng (Điều 43) Khi phát người tiến hành tố tụng thuộc trường hợp quy định Điều 42 mà họ không từ chối tham gia tố tụng, có quyền đề nghị thay đổi Người có quyền đề nghị thay đổi gồm: + kiểm sát viên + bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân người đại diện hợp pháp họ + người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân Chú ý: người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án khơng có quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng Ngày 27/09/2016 Giảng viên: Hồng Thị Minh Sơn (PGS, TS) (tiếp trước) III Người tham gia tố tụng Gồm nhóm: + người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án + người bào chữa người bảo vệ quyền lợi đương + người tham gia tố tụng khác Người tham gia tố tụng có quyền lợi nghĩa vụ pháp lý liên quan đến vụ án - Có loại: người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án a Người bị tạm giữ (Điều 48) - Gồm trường hợp: + người bị bắt trường hợp khẩn cấp: phát thấy tội phạm, cần bắt để ngăn chặn chạy trốn + phạm tội tang: “bắt tận tay, day tận trán”, tức thực tội phạm bị phát hiện, thực xong tội phạm bị phát hiện, bị đuổi bắt sau thực tội phạm Bất người có quyền bắt người phạm tội tang (mà không cần lệnh bắt) + người bị bắt theo định truy nã + người phạm tội tự thú + người phạm tội đầu thú - Quyền người bị tạm giữ: Điều 48, khoản - Nghĩa vụ người bị tạm giữ: theo Luật tạm giữ, tạm giam b Bị can (Điều 49) - Là người bị khởi tố hình sự: có đủ để xác định người thực hành vi phạm tội Cơ quan điều tra định khởi tố bị can (khoản Điều 126) c Bị cáo (Điều 50) - Là người bị Toà án định đưa xét xử d Người bị hại (Điều 51) - Là người bị thiệt hại thể chất, tinh thần, tài sản tội phạm gây Theo Luật TTHS 2003 người bị hại phải người tự nhiên; Luật TTHS 2015 mở rộng người bị hại gồm quan, tổ chức e Nguyên đơn dân (Điều 52) - Là cá nhân, quan, tổ chức bị thiệt hại tội phạm gây có đơn yêu cầu bồi thường thiệt hại Cá nhân nguyên đơn trường hợp họ đối tượng tác động trực tiếp tội phạm Ví dụ: A giết B B người bị hại, B có bố mẹ già yếu, bố mẹ B yêu cầu A phải cấp dưỡng, bố mẹ B nguyên đơn với tư cách cá nhân Chú ý: nguyên đơn dân quyền kháng cáo bồi thường thiệt hại, khơng kháng cáo hình phạt dành cho bị đơn (như người bị hại) Đây bất cập dành cho nguyên đơn tổ chức Đến luật TTHS 2015 thay đổi, gộp Người bị hại Nguyên đơn dân thành Bị hại f Bị đơn dân (Điều 53) - Là cá nhân, quan, tổ chức mà pháp luật quy định phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại hành vi phạm tội gây VD: chưa thành niên phạm tội, bố mẹ bị đơn dân phải bồi thường; lái xe cho quan gây tai nạn quan bị đơn dân phải bồi thường g Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án (Điều 54) - Là người có quyền lợi, nghĩa vụ bị ảnh hưởng trực tiếp định quan tiến hành tố tụng Chú ý: tư cách quy định điều luật, có người có quyền lợi liên quan đến vụ án, có người có nghĩa vụ liên quan đến vụ án, có người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án VD: A cho B mượn xe máy, B dùng xe máy cướp giật, A người có quyền lợi liên quan đến vụ án (với điều kiện A B dùng để cướp giật) VD: A trộm cắp nhẫn vàng tặng cho B, B người có nghĩa vụ liên quan đến vụ án (B phải trả lại nhẫn cho người bị mất) VD: A trộm nhẫn vàng bán cho tiệm vàng, chủ tiệm vàng người vừa có quyền lợi, vừa có nghĩa vụ liên quan đến vụ án: có nghĩa vụ phải trả lại nhẫn vàng, có quyền đòi lại tiền trả cho A để mua nhẫn Chú ý: người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án khơng có quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng Người bào chữa người bảo vệ quyền lợi đương a Người bào chữa - Là người quan tiến hành tố tụng chứng nhận, tham gia tố tụng để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho người bị buộc tội - Người bào chữa (Điều 56): + luật sư: ý: luật sư bảo vệ cho người bị đơn gọi người bào chữa; bảo vệ cho người bị hại gọi người bảo vệ + bào chữa viên nhân dân: Uỷ ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, tổ chức thành viên Mặt trận có quyền cử bào chữa viên nhân dân để bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can, bị cáo thành viên tổ chức mình, VD hội phụ nữ cử người bảo vệ cho thành viên mình, hội nông dân, + người đại diện hợp pháp người bị tạm giữ, bị can, bị cáo - Những người không bào chữa (Điều 56): + người tiến hành tố tụng vụ án + người thân thích người tiến hành tố tụng vụ án + người tham gia tố tụng vụ án với tư cách người làm chứng, người giám định, người phiên dịch - Người bào chữa người bị tạm giam, bị can, bị cáo người đại diện hợp pháp họ lựa chọn (luật TTHS 2015 quy định người thân thích bị can, bị cáo có quyền mời người bào chữa) Trong trường hợp sau quan tiến hành tố tụng phải định người bào chữa (NN trả tiền thù lao): + bị can, bị cáo tội mà theo khung hình phạt có mức cao tử hình quy định Bộ luật hình (đến luật TTHS quy định hạ xuống mức hình phạt từ 20 năm tù trở lên) + bị can, bị cáo người chưa thành niên, người có nhược điểm thể chất tâm thần - Quyền nghĩa vụ người bào chữa (Điều 58) - Một người bào chữa bào chữa cho nhiều người bị tạm giữ, bị can, bị cáo vụ án hình với điều kiện quyền lợi ích họ khơng đối lập với - Nhiều người bào chữa bào chữa cho người bị tạm giam, bị can, bị cáo b Người bảo vệ quyền lợi đương - Là người quan tiến hành tố tụng chấp nhận tham gia tố tụng để bảo vệ quyền lợi cho người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án - Quyền nghĩa vụ (Điều 59) Những người tham gia tố tụng khác a Người làm chứng - Là người biết tình tiết có liên quan đến vụ án, quan tiến hành tố tụng triệu tập để khai báo vụ việc cần xác minh vụ án - Quyền nghĩa vụ (Điều 55) - Những người không làm chứng: + người bào chữa cho bị can, bị cáo + người có nhược điểm tâm thần thể chất mà khơng có khả nhận thức tình tiết vụ án khơng có khả khai báo đắn Chú ý: người có nhược điểm tâm thần thể chất có khả nhận thức trở thành người làm chứng, VD người mù làm chứng để khai báo nghe được, người điếc làm chứng để khai báo nhìn thấy b Người giám định - Là người có kiến thức cần thiết lĩnh vực cần giám định, quan tiến hành tố tụng trưng cầu theo quy định PL - Quyền nghĩa vụ (Điều 60) c Người phiên dịch - Là người biết ngôn ngữ cần thiết cho việc giải vụ án, quan tiến hành tố tụng yêu cầu tham gia tố tụng trường hợp có người tham gia tố tụng không sử dụng tiếng Việt - Quyền nghĩa vụ (Điều 61) Vấn đề 3: Chứng chứng minh vụ án hình I Chứng tố tụng hình Cơ sở lý luận chứng tố tụng hình - Là lý luận nhận thức chủ nghĩa vật biện chứng - Xuất phát từ thừa nhận khả nhận thức người giới khách quan Khái niệm chứng - Chứng tố tụng hình thơng tin, tài liệu có thật, có liên quan đến vụ án, quan có thẩm quyền dùng làm để xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ án Các thuộc tính chứng - Tính khách quan: thơng tin, tài liệu, đồ vật dùng làm chứng phải có thật phản ánh trung thực tình tiết vụ án xảy - Tính liên quan: thông tin, tài liệu, đồ vật sử dụng phải sở để xác định tồn hay khơng tồn vấn đề đối tượng chứng minh mà trước hết vấn đề cần phải chứng minh quy định Điều 63 - Tính hợp pháp: + thơng tin, tài liệu, đồ vật phải thu thập, kiểm tra, đánh giá theo quy định PL Ví dụ: mớm cung, dụ cung, nhục hình, khơng cơng nhận + thông tin, tài liệu, đồ vật phải xác định nguồn chứng quy định Khoản Điều 64, cụ thể gồm nguồn sau:  Vật chứng;  Lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo;  Kết luận giám định;  Biên hoạt động điều tra, xét xử tài liệu, đồ vật khác Đối tượng chứng minh nghĩa vụ chứng minh a Đối tượng chứng minh - Là tổng hợp tất vấn đề cần xác định làm rõ để giải đắn vụ án hình - Đối tượng chứng minh (Điều 63):  Có hành vi phạm tội xảy hay không, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội  Ai người thực hành vi phạm tội; có lỗi hay khơng có lỗi, cố ý hay vơ ý; có lực trách nhiệm hình hay khơng; mục đích, động phạm tội  Những tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo  Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây - Ngồi có đối tượng cần chứng minh khác tùy trường hợp cụ thể VD đối tượng chứng minh vụ án người chưa thành niên ngồi đối tượng cần chứng minh quy định điều 63 cần chứng minh thêm: + độ tuổi, trình độ (mức độ phát triển thể chất, tinh thần, khả nhận thức hành vi người phạm tội) + điều kiện sinh sống giáo dục VD bố mẹ có tiền án, tiền khơng thể giao cho bố mẹ giáo dục + có đồng phạm, bị xúi giục hay không, b Nghĩa vụ chứng minh - Cơ quan tiến hành tố tụng có nghĩa vụ chứng minh vụ án - Bị can, bị cáo có quyền khơng buộc phải chứng minh có tội Câu hỏi: Tại tòa án lại có nghĩa vụ chứng minh luật quy định tòa án quan xét xử ? Trả lời: Tòa án chứng minh để làm rõ thật khách quan vụ việc để buộc tội, tòa án chứng minh để xem VKS có buộc tội không chứng minh để buộc tội bị can, bị cáo Câu hỏi: Tại luật không quy định bị can, bị cáo phải có nghĩ vụ chứng minh, lý thuyết họ người hiểu rõ hành vi ? Trả lời: Khơng thể u cầu người tự buộc tội khơng muốn phải chịu hình phạt, ngồi có lý do: + họ khơng đủ khả (tức hiểu biết luật pháp) để buộc tội + theo nguyên tắc người buộc tội phải có nghĩa vụ chứng minh Ngày 29/09/2016 Giảng viên: thầy Vũ Gia Lâm (TS) (tiếp trước) III Nguồn chứng - Là hình thức tồn chứng cứ, nơi rút chứng cứ, nơi chứa đựng chứng - Nguồn chứng quy định Khoản Điều 64, cụ thể gồm nguồn sau:  Vật chứng  Lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo  Kết luận giám định  Biên hoạt động điều tra, xét xử tài liệu, đồ vật khác Vật chứng (Điều 74) - Vật chứng vật thể mà dựa vào quan có thẩm quyền xác định tình tiết có ý nghĩa vụ án - Có thể chia vật chứng làm nhiều loại: 10 + biện pháp hợp pháp: phải hoạt động quy định luật TTHS Chú ý: phân biệt với khái niệm “trinh sát nghiệp vụ” trinh sát điều tra (VD đóng giả tay chơi cờ bạc để xâm nhập vào sới bạc, đóng giả người bn bán ma túy để điều tra đường dây ma túy, ) khơng quy định luật TTHS, Hồ sơ vụ án Hồ sơ vụ án thể biện pháp, trình tự thủ tục quy định luật TTHS + mục tiêu nhằm xác định tội phạm người thực hành vi phạm tội Chú ý: giai đoạn khởi tố vụ án hình có nội dung điều tra, dừng lại mức xác định có dấu hiệu phạm tội kết thúc giai đoạn khởi tố, với giai đoạn Điều tra việc điều tra phải làm rõ hành vi tội phạm + để làm sở cho việc giải vụ án hình sự: khơng phải giải vụ án (vì phải qua giai đoạn truy tố xét xử) Nhiệm vụ - Xác định tội phạm người thực hành vi phạm tội - Lập hồ sơ vụ án hình sự: vụ án có hồ sơ khâu khởi tố kết thúc vụ án, hồ sơ chuyển qua quan trình tiến hành tố tụng để theo dõi, bổ sung II Những quy định chung điều tra vụ án hình Thẩm quyền điều tra (Điều 110) a Thẩm quyền điều tra CQĐT - CQĐT VKSNDTC: có thẩm quyền điều tra số tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội cán thuộc quan tư pháp Cụ thể gồm nhóm tội: + tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội cán thuộc quan tư pháp + tội dù không xâm phạm hoạt động tư pháp có xuất phát từ hoạt động cán tư pháp VD thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng xét xử (ví dụ Thẩm phán xử vụ ông Nguyễn Thanh Chấn Bắc Giang) - CQĐT quân đội: có thẩm quyền điều tra tội thuộc thẩm quyền xét xử Tòa án quân Theo Điều Pháp lệnh Tổ chức tòa án qn 2002 tòa án qn có thẩm quyền xét xử đối với: + vụ án mà bị cáo quân nhân phạm tội + vụ án mà bị cáo thường dân phạm tội liên quan đến bí mật quân gây thiệt hại cho quân đội - CQĐT công an: có thẩm quyền điều tra vụ án khơng thuộc trường hợp thuộc thẩm quyền điều tra CQĐT công án - Thẩm quyền theo cấp: + CQĐT cấp huyện, CQĐT quân khu vực điều tra vụ án hình tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử Toà án cấp huyện (tội phạm nghiêm trọng, nghiêm trọng, nghiêm trọng), Toà án quân khu vực + CQĐT cấp tỉnh, CQĐT quân cấp quân khu điều tra vụ án hình tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử Toà án cấp tỉnh, Toà án quân cấp quân khu vụ án thuộc thẩm quyền điều tra CQĐT cấp xét thấy cần trực tiếp điều tra + CQĐT cấp trung ương điều tra vụ án hình tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra CQĐT cấp tỉnh, CQĐT quân cấp quân khu xét thấy cần trực tiếp điều tra - Thẩm quyền theo địa phận: CQĐT có thẩm quyền điều tra vụ án hình mà tội phạm xảy địa phận Trường hợp khơng xác định địa điểm xảy tội phạm việc điều tra thuộc thẩm quyền CQĐT nơi phát tội phạm, nơi bị can cư trú bị bắt b Thẩm quyền điều tra quan khác (Điều 111) - Cơ quan khác gồm: đội biên phòng, hải quan, kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển, quan khác cơng an, qn đội 21 - Có thẩm quyền điều tra trường hợp: + Đối với số tội nghiêm trọng, phạm tội tang, đơn giản tiến hành hoạt động điều tra Khi kết thúc điều tra phải chuyển cho VKS truy tố thời hạn 20 ngày kể từ ngày định khởi tố vụ án hình + Đối với vụ án không thuộc trường hợp kể tiến hành hoạt động điều tra ban đầu, sau phải chuyển cho CQĐT có thẩm quyền để tiếp tục tiến hành chuyển VKS truy tố Chuyển vụ án để tiến hành điều tra theo thẩm quyền (Điều 116) - Tại phải chuyển ? Vì bắt đầu điều tra chưa thể xác định vụ việc có thuộc thẩm quyền điều tra hay khơng, sau điều tra phát vụ án không thuộc thẩm quyền phải chuyển cho CQĐT có thẩm quyền - Thủ tục chuyển: + CQĐT đề nghị VKS cấp định chuyển + VKS cấp định chuyển vụ án (trong thời hạn ngày) Chú ý: việc chuyển vụ án phạm vi tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương phạm vi quân khu VKS cấp tỉnh, VKS quân cấp quân khu định Nhập, tách vụ án để tiến hành điều tra (Điều 117) - Nhập vụ án: + bị can phạm nhiều tội + nhiều bị can phạm tội + vụ án có người khác che dấu tội phạm không tố giác tội phạm Chú ý: không nhập nhiều vụ án khơng có liên quan đến - Tách vụ án: tách vụ án trường hợp thật cần thiết khơng thể hồn thành sớm việc điều tra tất tội phạm việc tách khơng ảnh hưởng đến việc xác định thật khách quan toàn diện vụ án - Thẩm quyền tách, nhập vụ án: CQĐT định tách, nhập, định nhập, tách phải gửi cho VKS cấp thời hạn 24 Thời hạn tố tụng giai đoạn điều tra a Thời hạn điều tra (Điều 119) - Là thời gian từ khởi tố vụ án (là thời điểm định khởi tố vụ án) đến kết thúc điều tra (là thời điểm kết luận điều tra để chuyển sang VKS) - Mỗi loại tội phạm có thời hạn điều tra khác nhau: + tội nghiêm trọng: tháng, gia hạn thêm lần không tháng ==> tối đa tháng + tội nghiêm trọng: tháng, gia hạn thêm lần, lần thứ không tháng lần thứ hai không tháng ==> tối đa tháng + tội nghiêm trọng: tháng, gia hạn điều tra hai lần, lần không tháng ==> tối đa 12 tháng + tội đặc biệt nghiêm trọng: tháng, gia hạn điều tra ba lần, lần không tháng ==> tối đa 16 tháng - Chậm 10 ngày trước hết hạn điều tra, CQĐT phải có văn đề nghị VKS gia hạn điều tra Việc gia hạn thời hạn điều tra phải VKS định - Nếu hết thời hạn gia hạn điều tra mà không chứng minh bị can thực tội phạm CQĐT phải định đình điều tra b Thời hạn tạm giam để điều tra (Điều 120) - Tạm giam để điều tra tức biện pháp tạm giam áp dụng giai đoạn điều tra 22 - Về nguyên tắc, thời hạn tạm giam để điều tra vượt thời hạn điều tra - Chú ý: thời hạn tạm giam tính theo ngày (khác với thời hạn điều tra tính theo tháng) Lý tạm giam phải tính theo ngày người bị tạm giam trừ số ngày bị tạm giữ trước VD người bị tạm giữ ngày tạm giam trừ ngày đó, chẳng hạn nhận định tạm giam 60 ngày trừ ngày tam giữ, phải chịu 57 ngày tạm giam Ngoài ra, bị tuyên án phải chấp hành hình phạt tù có thời hạn, trừ thời hạn bị tạm giam, tạm giữ - Mỗi loại tội phạm có thời hạn tạm giam khác (xem Điều 120) c Thời hạn điều tra bổ sung, phục hồi điều tra điều tra lại (Điều 121) - Điều tra bổ sung: vụ án có tình tiết khơng thể làm rõ phiên tòa được, tòa án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung VD vụ án “hoa hậu Phương Nga”, xét xử Phương Nga đưa tình tiết mà theo làm thay đổi vụ án, phiên tòa tòa án chưa thể làm rõ nên trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung Ai có quyền yêu cầu điều tra bổ sung ? + VKS có quyền yêu cầu CQĐT điều tra bổ sung + tòa án có quyền yêu cầu VKS điều tra bổ sung, VKS thấy tự khơng điều tra bổ sung lại chuyển cho CQĐT để điều tra bổ sung Về chất, điều tra bổ sung công nhận kết điều tra trước đó, bổ sung thêm - Điều tra lại: hội đồng xét xử hội đồng xét lại án định Ví dụ: phiên tòa phúc thẩm, hội đồng xét xử thấy chứng hồ sơ chưa thỏa đáng, có dấu hiệu oan sai, tun bố hủy án sơ thẩm yêu cầu điều tra lại, vụ án quay trở lại giai đoạn Điều tra vụ án (tiếp sau Truy tố, Xét xử, ) Tương tự, xét lại án phiên tòa giám đốc thẩm tái thẩm, hội đòng xét xử tun bố hủy án phúc thẩm yêu cầu điều tra lại - Phục hồi điều tra: số trường hợp vụ án bị đình tạm đình chỉ, VD bị can mắc bệnh tâm thần, vụ án bị đình điều tra để đưa bị can chữa bệnh, khỏi bệnh phục hồi điều tra Một số hoạt động điều tra giai đoạn điều tra a Hoạt động khởi tố bị can hỏi cung bị can a.1 Khởi tố bị can (Điều 126) - Là hình thức pháp lý để xác định người thực hành vi phạm tội - Kết hoạt động khởi tố bị can Quyết định khởi tố bị can, phải thể nội dung sau: + nhân thân bị can: họ tên, chức vụ người định; họ tên, ngày, tháng, năm sinh, nghề nghiệp, hồn cảnh gia đình bị can + tội danh: ghi rõ bị khởi tố tội gì, theo điều khoản Bộ luật hình - Ý nghĩa định khởi tố bị can: + sở để định tạm giam (trước khởi tố bị can tạm giữ) + sở để hỏi cung bị can - Thẩm quyền khởi tố bị can: + CQĐT + VKS (khoản Điều 126): phát có người thực hành vi phạm tội chưa bị khởi tố VKS yêu cầu CQĐT định khởi tố bị can Sau nhận hồ sơ kết luận điều tra mà VKS phát có người khác thực hành vi phạm tội vụ án chưa bị khởi tố VKS định khởi tố bị can Trong thời hạn 24 giờ, kể từ định khởi tố bị can, VKS phải gửi cho CQĐT để tiến hành điều tra a.2 Hỏi cung bị can (Điều 131) 23 - Là biện pháp điều tra nhằm thu thập thông tin từ bị can thông qua việc lấy lời khai Kết hoạt động hỏi cung bị can Biên hỏi cung bị can - Lưu ý: + hỏi cung bị can sau có định khởi tố bị can + thẩm quyền hỏi cung: điều tra viên, kiểm sát viên + không hỏi cung vào ban đêm (từ 22h – 6h), trừ trường hợp khơng thể trì hỗn Chú ý: trường hợp bắt đầu hỏi cung lúc 21h kéo dài đến 23h có vi phạm ? Chú ý: trường hợp khơng thể trì hỗn ? Luật không quy định + trường hợp bị can ngoại bị can bị tạm giữ, tạm giam thủ tục hỏi cung khác (tụ nghiên cứu) + trường hợp bị can chưa thành niên: (tự nghiên cứu) + nơi hỏi cung bị can: nơi tiến hành điều tra nơi người b Lấy lời khai người bị hại, người làm chứng, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan (Điều 133 - 137) - Kết hoạt động Biên ghi lời khai Chú ý: người làm chứng CQĐT, VKS triệu tập cố ý khơng đến mà khơng có lý đáng việc họ vắng mặt gây trở ngại cho việc điều tra, truy tố quan triệu tập người làm chứng định dẫn giải Chú ý: phân biệt áp giải (đối với bị can, bị cáo) dẫn giải (đối với người làm chứng) c Đối chất nhận dạng c.1 Đối chất (Điều 138) - Là hoạt động điều tra thực trường hợp có mâu thuẫn lời khai hay nhiều người tham gia tố tụng với - Chủ thể tiến hành đối chất: điều tra viên - Thủ tục đối chất: + Điều tra viên hỏi mối quan hệ người tham gia đối chất, sau hỏi họ tình tiết cần làm sáng tỏ Khi nghe lời khai đối chất, Điều tra viên hỏi thêm người + Điều tra viên người tham gia đối chất hỏi lẫn nhau; câu hỏi trả lời người phải ghi vào biên + Chỉ sau người tham gia đối chất khai xong nhắc lại lời khai lần trước họ c.2 Nhận dạng (Điều 139) - Đối tượng nhận dạng: người, vật, ảnh - Thủ tục nhận dạng: + Điều tra viên mời người đưa vật, ảnh cho người làm chứng, người bị hại bị can nhận dạng + Điều tra viên phải hỏi trước người nhận dạng tình tiết, vết tích đặc điểm mà nhờ họ nhận dạng + Trong tiến hành nhận dạng, Điều tra viên không đặt câu hỏi có tính chất gợi ý + Việc tiến hành nhận dạng phải có mặt người chứng kiến + lập Biên nhận dạng - Chú ý: điều tra viên phải đưa người, vật, ảnh có bề ngồi tương tự để nhận dạng Đối với việc nhận dạng tử thi khơng áp dụng nguyên tắc Trong trường hợp đặc biệt cho xác nhận người qua tiếng nói 24 Ngày 08/10/2016 Giảng viên: Hồng Thị Minh Sơn (tiếp trước) d Khám xét, thu giữ, tạm giữ, kê biên tài sản d.1 Khám xét - Là hoạt động điều tra nhằm thu thập tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án phát người bị truy nã - Căn khám xét (Điều 140): + khám chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm:  Có nhận định có cơng cụ, phương tiện phạm tội, tài sản phạm tội mà có, đồ vật, tài liệu khác có liên quan đến vụ án  Khi cần phát người bị truy nã + khám người: có nhận định + để khám thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm: cần phải thu thập tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án Chú ý: thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm chỗ ở, chỗ làm việc nghi phạm khám đồ vật, tài liệu thông thường - Thẩm quyền lệnh khám xét: người có quyền lệnh bắt bị can, bị cáo (Điều 141) - Thủ tục khám người (Điều 142) - Thủ tục khám chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm d.2 Thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm bưu điện d.3 Tạm giữ đồ vật, tài liệu khám xét (Điều 145) d.4 Kê biên tài sản (Điều 146) e Khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi, xem xét dấu vết thân thể, thực nghiệm để điều tra giám định e.1 Khám nghiệm trường - Là hoạt động điều tra nơi xảy tội phạm, nơi phát tội phạm, nhằm phát dấu vết, tài liệu, đồ vật liên quan làm sáng tỏ tình tiết có ý nghĩa vụ án - Thủ tục tiến hành khám nghiệm: + tiến hành trước khởi tố vụ án hình + điều tra viên phải thông báo cho VKS biết trước thi hành + phải có mặt kiểm sát viên người chứng kiến + để bị can, người bị hại, người làm chứng tham dự + khơng thể xem xét đồ vật, tài liệu, thu giữ phải bảo quản e.2 Khám nghiệm tử thi - Là hoạt động điều tra nhằm phát dấu vết tội phạm tử thi - Thủ tục (Điều 151) e.3 Xem xét dấu vết thân thể - Là hoạt động điều tra nhằm phát người bị xem xét thân thể dấu vết tội phạm dấu vết khác có ý nghĩa vụ án - Thủ tục (Điều 152) 25 e.4 Thực nghiệm điều tra - Là hoạt động điều tra TTHS, tiến hành cách dựng lại trường, diễn lại hành vi, tình tình tiết khác việc định, nhằm xác minh tài liệu, tình tiết có ý nghĩa vụ án - Thủ tục e.5 Giám định (Điều 155 – 159) - Là hoạt động điều tra TTHS tiến hành thông qua viecj sử dụng kiến thức, phương pháp, phương tiện khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ chuyên môn để kết luận vấn đề cần chứng minh vụ án hình - Thủ tục giám định: - Theo quy định luật TTHS, bắt buộc phải trưng cầu giám định khi: + cần xác định nguyên nhân chết người, tính chất thương tích, mức độ tổn hại sức khỏe khả lao động + cần xác định tình trạng tâm thần người làm chứng người bị hại + cần xác định lứa tuổi bị can, người bị hại việc có ý nghĩa với vụ án mà khơng có + cần xác định chất độc, chất ma túy, chất phóng xạ, Tạm đình điều tra - Là việc tạm dừng điều tra khoảng thời gian định - Căn (Điều 160) IV Kết thúc điều tra Khái niệm - Là Đình điều tra Chú ý: khoản Điều 164 Phục hồi điều tra - Là việc tiếp tục tiến hành điều tra vụ án bị can bị tạm đình hay đình điều tra Vấn đề 7: Truy tố I Khái niệm, nhiệm vụ giai đoạn truy tố Khái niệm - Là giai đoạn q trình TTHS VKS tiến hành hoạt động cần thiết nhằm truy tố bị can trước tòa cáo trạng quy định truy tố hay quy định tố tụng khác để giải Những quy định chung truy tố a Nhiệm vụ, quyền hạn VKS b Nhiệm vụ, quyền hạn VKS kiểm sát giai đoạn truy tố Thẩm quyền truy tố - Tương tự thẩm quyền điều tra Thời hạn định việc truy tố II Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung 26 - Là biện pháp tố tụng VKS áp dụng q trình giải vụ án, có theo quy định PL nhằm bảo đảm cho trình điều tra, thu thập chứng cứ, lập hồ sơ vụ án khách quan, toàn diện đầy đủ - Các trường hợp trả hồ sơ để điều tra bổ sung (Điều 168) + thiếu chứng quan trọng vụ án + có để khởi tố bị can tội khác + có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Quyết định đình vụ án - Là việc VKS quy định chấm dứt quan hệ tố tụng có theo quy định PL - Các cứ: tương tự với Đình điều tra + khoản Điều 105 + Điều 107 + Điều 19 luật hình + Điều 25 luật hình - Thủ tục đình vụ án (Điều 169) + vụ án có nhiều bị can mà Quyết định tạm đình vụ án - Là việc VKS quy định tạm ngừng tiến hành tố tụng thời gian định có theo quy định PL - Các cứ: + bị can trốn mà rõ bị can đâu + bị can bị bệnh tâm thần, bệnh hiểm nghèo khác có chứng nhận Hội đồng pháp lý Quyết định truy tố bị can - Có thể định truy tố bị can: + cáo trạng + định truy tố Ngày 11/10/2016 Giảng viên: thầy Vấn đề 8: Xét xử sơ thẩm I Thẩm quyền xét xử sơ thẩm vụ án hình tòa án cấp - Tòa án cấp huyện tòa án quân khu vực có thẩm quyền xét xử : + tội nghiêm trọng + tội nghiêm trọng + tội nghiêm trọng - Tòa án cấp huyện tòa án qn khu vực khơng có thẩm quyền xét xử : + tội quy định khoản Điều 170 + tội xâm phạm an ninh quốc gia + tội phá hoại hòa bình, chống loài người tội phạm chiến tranh Tại ? Vì tội có tính chất phức tạp cao, sai lầm gây hậu lớn Luật TTHS 2015 quy định thêm: Tòa án cấp huyện Tòa án qn cấp khu vực khơng xét xử tội phạm thực lãnh thổ VN 27 Thẩm quyền xét xử sơ thẩm theo vụ việc - Tòa án cấp tỉnh tòa án quân cấp quân khu có thẩm quyền xét xử: + tội phạm không thuộc thẩm quyền xét xử tòa án cấp huyện tòa án quân cấp khu vực + vụ án thuộc thẩm quyền tòa án cấp mà tòa án cấp tỉnh lấy lên để xét xử: Các tội có tính chất phức tạp, nghiêm trọng, khó đánh gia thống tính chát vụ án Có đặc điểm riêng người phạm tội: tội mà người thực cán chủ chốt cấp huyện (như Chủ tịch huyện), người có chức sắc cao tơn giáo, người có uy tín dân tộc thiểu số, điều tra viên, kiểm soát viên nội bộ, phạm tội Thẩm quyền xét xử sơ thẩm theo đối tượng - Tòa án quân có thẩm quyền xét xử: + bị cáo qn nhân ngũ, cơng nhân quốc phòng, nhân viên quốc phòng, quân nhân bị thời gian tập trung huấn luyện kiểm tra tình trạng sẵn sàng chiến đấu + bị cáo không thuộc đối tượng phạm tội có liên quan đến bí mật quân gây thiệt hại cho quân đội Thẩm quyền xét xử theo lãnh thổ (Điều 171, 172) - Tòa án có thẩm quyền xét xử vụ án hình tòa án nơi tội phạm thực Trong trường hợp tội phạm thực nhiều nơi khác không xác định nơi thực tội phạm tòa án có thẩm quyền xét xử Tòa án nơi kết thúc việc điều tra - Bị cáo phạm tội nước ngồi xét xử Việt Nam Tòa án nhân dân cấp tỉnh nơi cư trú cuối bị cáo nước xét xử Nếu không xác định nơi cư trú cuối nước bị cáo tùy trường hợp, Chánh án TANDTC định giao cho tòa án thành phố Hà Nội tòa án thành phố Hồ Chí Minh xét xử - Bị cáo phạm tội nước ngoài, thuộc thẩm quyền xét xử Tòa án quân Tòa án qn cấp qn khu trở lên xét xử theo định Chánh án Tòa án quân TW II Chuẩn bị xét xử Thời hạn chuẩn bị xét xử (Điều 176) - Quy định theo loại tội phạm: + tội nghiêm trọng: 30 ngày + tội nghiêm trọng: 45 ngày + tội nghiêm trọng: tháng + tội đặc biệt nghiêm trọng: tháng Những định tòa án chuẩn bị xét xử - Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung (Điều 179), trường hợp: + cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án mà khơng thể bổ sung phiên tòa + có bị cáo phạm tội khác có đồng phạm khác + phát có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng - Quyết định tạm đình vụ án (Điều 180), trường hợp: + bị can mắc bệnh tâm thần bệnh hiểm nghèo khác + rõ bị can đâu - Quyết định đình vụ án (Điều 180), trường hợp: + có cứ:  người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu trước ngày mở phiên tòa sơ thẩm (khoản Điều 105) 28  người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội chưa đến tuổi chịu trách nhiệm hình (khoản Điều 107)  người mà hành vi phạm tội họ có án định đình vụ án có hiệu lực pháp luật (khoản Điều 107)  hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình (khoản Điều 107)  tội phạm đại xá (khoản Điều 107)  người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội chết, trừ trường hợp cần tái thẩm người khác (khoản Điều 107) + VKS rút định truy tố trước mở phiên tòa đề nghị Tòa án đình vụ án (Điều 181) - Quyết định đưa vụ án xét xử (Điều 178): + định: khơng có để định nêu + nội dung định đưa vụ án xét xử: (1) (2) (3) (4) (5) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi sinh, nghề nghiệp, nơi cư trú bị cáo Tội danh điều khoản Bộ luật hình mà Viện kiểm sát áp dụng hành vi bị cáo Ngày, giờ, tháng, năm, địa điểm mở phiên tòa Xử cơng khai hay xử kín Họ tên Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án; họ tên Thẩm phán dự khuyết, Hội thẩm dự khuyết, có (6) Họ tên Kiểm sát viên tham gia phiên toà; họ tên Kiểm sát viên dự khuyết, có (7) Họ tên người bào chữa, có (8) Họ tên người phiên dịch, có (9) Họ tên người triệu tập để xét hỏi phiên (10)Vật chứng cần đưa xem xét phiên Ngày 13/10/2016 Giảng viên: thầy (tiếp trước) III Những quy định chung thủ tục tố tụng phiên tòa Thành phần hội đồng xét xử sơ thẩm (Điều 185) - Hội đồng xét xử sơ thẩm = thẩm phán + hội thẩm - Trong trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp, Hội đồng xét xử gồm thẩm phán hội thẩm - Với vụ án mà bị cáo bị đưa xét xử tội theo khung hình phạt có mức cao tử hình Hội đồng xét xử gồm thẩm phán hội thẩm - Vụ án mà bị cáo người chưa thành niên: hội đồng xét xử phải có hội thẩm giáo viên cán đoàn niên (khoản Điều 307) Những người cần có mặt phiên tòa - Sự có mặt Kiểm sát viên (Điều 189): bắt buộc phải có mặt, để thực chức năng: + công tố + kiểm sốt việc tn theo PL tòa án Với vụ án phức tạp, đơng bị cáo có nhiều KSV tham gia Nếu KSV vắng mặt phiên tòa khơng diễn - Sự có mặt bị cáo (Điều 187): có nghĩa vụ phải tham gia, vắng mặt mà lý đáng bị áp giải đến phiên tòa, bị bệnh tâm thần bệnh hiểm nghèo hội đồng xét xử tạm đình vụ 29 án bị cáo khỏi bệnh Nếu bị cáo trốn tránh hội đồng xét xử tạm đình vụ án yêu cầu CQĐT truy nã bị cáo Tòa án xử vắng mặt bị cáo trường hợp: + bị cáo trốn tránh việc truy nã khơng có kết + bị cáo nước ngồi khơng thể triệu tập đến phiên tòa + vắng mặt bị cáo không trở ngại cho việc xét xử họ giao giấy triệu tập hợp lệ - Sự có mặt người bào chữa (Điều 190): có nghĩa vụ tham gia Người bào chữa gửi trước bào chữa cho tòa án Nếu người bào chữa vắng mặt Tòa án mở phiên tòa xét xử Chú ý: trường hợp bắt buộc phải có người bào chữa theo quy định khoản Điều 57 mà người bào chữa vắng mặt, Hội đồng xét xử phải hỗn phiên tòa Tức trường hợp bắt buộc phải có người bào chữa phiên tòa, gồm trường hợp: + bị can, bị cáo tội theo khung hình phạt có mức cao tử hình quy định Bộ luật hình + bị can, bị cáo người chưa thành niên, người có nhược điểm tâm thần thể chất - Sự có mặt người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án người đại diện hợp pháp họ (Điều 191): tùy trường hợp mà HĐXX định hỗn phiên tòa tiến hành xét xử Chú ý: phiên tòa phải có người phiên dịch vắng người phiên dịch phiên tòa bị hỗn Thời hạn hỗn phiên tòa (Điều 194) - Khơng q 30 ngày, kể từ ngày định hỗn phiên tòa Giới hạn việc xét xử (Điều 196) - Tòa án xét xử bị cáo hành vi theo tội danh mà VKS truy tố Tòa án định đưa xét xử Tòa án khơng thể xét xử bị cáo hành vi chưa bị truy tố đồng phạm khác chưa bị khởi tố, điều tra, truy tố - Tồ án xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà VKS truy tố điều luật tội khác nhẹ tội mà VKS truy tố Tòa án xét xử bị cáo tội phạm khác nhẹ tội phạm mà VKS truy tố Việc rút định truy tố, kết luận tội nhẹ (Điều 195, 221) - Tại phiên tòa, sau xét hỏi, KSV rút phần hay tồn định truy tố kết luận tội nhẹ hơn, HĐXX phải xét xử toàn vụ án - Trong trường hợp KSV rút toàn định truy tố trước nghị án, HĐXX yêu cầu người tham gia tố tụng phiên tòa trình bày ý kiến việc rút truy tố - Trong trường hợp KSV rút toàn định truy tố HĐXX giải vấn đề vụ án theo trình tự luật định Nếu có xá định bị cáo khơng có tội HDDXX tun bố bị cáo khơng có tội; thấy việc rút truy tố khơng có định tạm đình vụ án kiến nghị với VKS cấp trực tiếp IV Trình tự phiên tòa sơ thẩm Gồm bước: + B1: thủ tục bắt đầu phiên tòa: HĐXX xem xét điều kiện để mở phiên tòa + B2: xét hỏi phiên tòa: sau KSV đọc cáo trạng xong + B3: tranh tụng phiên tòa + B4: nghị án tuyên án 30 Ngày 15/10/2016 Giảng viên: thầy Vấn đề 9: Xét xử phúc thẩm I Tính chất phúc thẩm, kháng cáo, kháng nghị Tính chất phúc thẩm - Khái niệm (Điều 230): Xét xử phúc thẩm việc Tòa án cấp trực tiếp xét xử lại vụ án xét lại định sơ thẩm mà án, định sơ thẩm vụ án chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo kháng nghị - Đặc điểm: + phúc thẩm cấp xét xử, tiến hành tòa án cấp trực tiếp tòa án xét xử sơ thẩm + đối tượng: vụ án mà án định sơ thẩm chưa có hiệu lực PL bị kháng cáo, kháng nghị + án, định tòa án phúc thẩm có hiệu lực PL sau ban hành Kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm a Chủ thể có quyền kháng cáo (Điều 231) - Bị cáo, người đại diện hợp pháp bị cáo, người bào chữa cho bị cáo chưa thành niên, người có nhược điểm tâm thần, thể chất có quyền kháng cáo tồn án họ - Người bị hại, người đại diện hợp pháp người bị hại có quyền kháng cáo tồn nội dung án phần hình dân - Nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, người đại diện hợp pháp họ có quyền kháng cáo phần án có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ họ - Người bảo vệ quyền lợi đương người chưa thành viên có nhược điểm thể chất có b Chủ thể có quyền kháng nghị (Điều 232) - Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát cấp trực tiếp có quyền kháng nghị án định sơ thẩm c Thủ tục kháng cáo, kháng nghị (Điều 233) - Thủ tục kháng cáo: + trình bày trực tiếp: lập biên + kháng cáo đơn - Thủ tục kháng nghị: VKS kháng nghị gửi cho tòa án xét xử sơ thẩm d Thời hạn kháng cáo, kháng nghị, kháng cáo hạn (Điều 234 + 235) - Thời hạn kháng cáo - Thời hạn kháng nghị e Hậu kháng cáo, kháng nghị (Điều 327) - Bổ sung, thay đổi, rút kháng cáo, kháng nghị (Điều 238) II Xét xử phúc thẩm Những quy định chung - Phạm vi xét xử phúc thẩm (Điều 241) - Thời hạn xét xử phúc thẩm - Thành phần HĐXX phúc thẩm, người tham gia phiên tòa phúc thẩm (Điều 244, 245) + thành phần HĐXX phúc thẩm: thẩm phán, khơng có hội thẩm + người tham gia phiên tòa 31 Thủ tục phiên tòa phúc thẩm (Điều 247) - Giống phiên tòa sơ thẩm III Thẩm quyền tòa án cấp phúc thẩm Không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị giữ nguyên án sơ thẩm Sửa án sơ thẩm (Điều 249) - Sửa án sơ thẩm theo hướng giảm nhẹ: điều kiện phải có giảm nhẹ - Sửa án sơ thẩm theo hướng tăng nặng, cần điều kiện: + có kháng cáo người bị hại, kháng nghị VKS + có để tăng nặng theo yêu cầu kháng cáo người bị hại kháng nghị VKS - Sửa định xử lý vật chứng: điều kiện phải có để sửa Hủy án sơ thẩm để điều tra lại xét lại (Điều 250) Hủy án sơ thẩm đình vụ án (Điều 21) Ngày 18/10/2016 Giảng viên: thầy Vấn đề 10: Thi hành án, định Tòa án I Những quy định chung thi hành án định tòa án Những án định thi hành - Là án, QĐ có hiệu lực PL, gồm: + án, QĐ tòa án cấp sơ thẩm khơng bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm + án, QĐ của tòa án cấp phúc thẩm + QĐ tòa án giám đốc thẩm, tái thẩm - Trong trường hợp bị cáo bị tạm giam mà tòa án cấp sơ thẩm định: + đình vụ án + khơng kết tội + hình phạt khổng hình phạt tù + phạt tù cho hưởng án treo + miễn trách nhiệm hình + thời hạn tù ngắn thời hạn tạm giam + miễn hình phạt án thi hành dù trước bị kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm Thẩm quyền thủ tục đưa án, QĐ tòa án thi hành - Chánh án tòa án xét xử sơ thẩm QĐ thi hành án: + thời hạn ngày kể từ ngày án, định sơ thẩm có hiệu lực PL + hoặc, từ ngày nhận án, QĐ phúc thẩm, QĐ giám đốc thẩm, QĐ tái thẩm + người bị kết án cư trú nơi khác QĐ ủy thác cho Chánh án tòa án cấp - QĐ thi hành án, trích lục án QĐ phải gửi cho: + VKS cấp nơi thi hành án + quan thi hành án + người bị kết án ngoại bỏ trốn Chánh án QĐ thi hành án yêu cầu CQĐT lệnh truy nã 32 Cơ quan, tổ chức có nhiệm vụ thi hành án QĐ tòa án - Cơ quan cơng án có nhiệm vụ thi hành án về: + hình phạt trục xuất + hình phạt tù có thời hạn + hình phạt tù chung thân + tham gia hội đồng thi hành hình phạt tử hình - Chính quyền cấp xã nơi người bị kết án cư trú có nhiệm vụ thi hành hình phạt bổ sung (sau người phạm tội thi hành hình phạt chính): + án treo + cải tạo khơng giam giữ + quản chế + cấm cư trú + tước số quyền công dân + cấm đảm nhiệm số công việc + cấm làm số nghề định - Chính quyền cấp xã quan, tổ chức có nhiệm vụ giúp chấp hành viên thực nhiệm vụ - Cơ quan thi hành án dân có nhiệm vụ thi hành án: + phạt tiền + tịch thu tài sản + bồi thường thiệt hại - Cơ sở y tế tòa án định có trách nhiệm thi hành biện pháp II Thi hành loại hình phạt Thi hành hình phạt tử hình - Tử hình hình phạt đặc biệt: khơng nhằm mục đích giáo dục người phạm tội hình phạt khác mà nhằm mục đích loại bỏ người phạm tội khỏi xã hội - Thi hành hình phạt tử hình việc quan có thẩm quyền tước bỏ quyền sống người bị kết án - Khi án tử hình có hiệu lực PL chưa thi hành mà: + hồ sơ vụ án gửi lên Chánh án TANDTC + án gửi lên Viện trưởng VKSNDTC - Trong thời hạn ngày từ án tử hình có hiệu lực PL người bị kết án có quyền gửi đơn xin ân giảm lên Chủ tịch nước - Trong thời hạn tháng kể từ ngày nhận hồ sơ, án Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC phải ra: + QĐ kháng nghị, + QĐ không kháng nghị án tử hình theo thủ tục giám đốc thẩm tái thẩm - Bản án tử hình thi hành khi: + Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC QĐ khơng kháng nghị án tử hình theo thủ tục giám đốc thẩm tái thẩm + hoặc, có kháng nghị không chấp nhận + Chủ tịch nước bác đơn xin ân giảm (nếu có) - Chánh án tòa án xét xử sơ thẩm QĐ thi hành án thành lập hội đồng thi hành án tử hình, gồm: + đại diện tòa án 33 + đại diện VKS + quan công án - Trước thi hành án, hội đồng thi hành án phải: + kiểm tra cước người bị kết án: để tránh bị đánh tráo phạm nhân + giao cho người bị kết án đọc:  QĐ không kháng nghị Chánh án TANDTC  QĐ không kháng nghị Viện trưởng VKSNDTC  QĐ bác đơn xin ân giảm Chủ tịch nước (nếu có) Ngày 20/10/2016 Giảng viên: thầy Vấn đề 11: Xét lại án, định có hiệu lực pháp luật I Khái niệm giám đốc thẩm, kháng nghị giám đốc thẩm Khái niệm giám đốc thẩm - Là việc xét lại án, QĐ có hiệu lực PL bị kháng nghị phát vi phạm PL nghiêm trọng trình xử lý vụ án Cơ sở pháp lý kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm - Đối tượng: án QĐ có hiệu lực PL - Căn kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm (Điều 273): + việc điều tra xét hỏi phiên tòa phiến diện khơng đầy đủ + kết luận án QĐ không phù hợp với tình tiết khách quan vụ án + có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng điều tra, truy tố xét xử + có sai lầm nghiêm trọng việc áp dụng Bộ luật hình sự: tức vi phạm nội dung, VD định tội danh sai, áp dụng hình phạt nặng q nhẹ, QĐ hình phạt khơng đúng, cho hưởng án treo khơng có cứ, - Những người có quyền kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm (Điều 275): + Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC có quyền kháng nghị án, QĐ có hiệu lực PL tòa án cấp, trừ QĐ Hội đồng thẩm phán TANDTC + Chánh án tòa án quân TW, Viện trưởng VKS quân TW có quyền kháng nghị án QĐ có hiệu lực PL tòa án qn cấp + Chánh án TANDTC cấp tỉnh, Viện trưởng VKSND cấp tỉnh, Chánh án tòa án quân cấp quân khu, Viện trưởng VKS quân cấp quân khu có quyền kháng nghị án QĐ có hiệu lực PL Tòa án cấp - Bản kháng nghị, tài liệu bổ sung (nếu có) gửi cho: + tòa án án QĐ bị kháng nghị + tòa án có thẩm quyền giám đốc thẩm + người bị kết án người có quyền lợi íích liên quan đến việc kháng nghị - Thời hạn kháng nghị (Điều 278): + kháng nghị theo hướng khơng có lợi cho người bị kết án tiến hành thời hạn năm, kể từ ngày án QĐ có hiệu lực PL + kháng nghị theo hướng có lợi cho người bị kết án tiến hành lúc nào, kể trường hợp người bị kết án chết mà cần minh oan cho họ 34 + việc kháng nghị dân vụ án hình nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án tiến hành theo quy định PL tố tụng dân II Phiên tòa giám đốc thẩm Những quy định chung - Những người tham gia phiên tòa giám đốc thẩm: + phải có tham gia Viện kiểm sát cấp Nếu khơng có đại diện VKS phiên tòa bị hoãn trường hợp + xét thấy cần thiết, tòa án phải triệu tập người bị kết án, người bào chữa triệu tập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc kháng nghị tham gia phiên tòa giám đốc thẩm - Thành phần Hội đồng giám đốc thẩm (đòi hỏi tính chun mơn cao nhiều so với sơ thẩm): + gồm thẩm phán + với Hội đồng giám đốc thẩm Ủy ban thẩm phán TAND cấp tỉnh, Ủy ban thẩm phán tòa án quân cấp quân khu, Hội đồng thẩm phán TANDTC phải có 2/3 tổng số thành viên ủy ban thẩm phán, hội đồng thẩm phán tham gia hội đồng QĐ giám đốc thẩm Ủy ban thẩm phán Hội đồng thẩm phán phải nửa số thành viên Ủy ban thẩm phán Hội đồng thẩm phán tán thành - Thời hạn phạm vi giám đốc thẩm: + phiên tòa giám đốc thẩm tiến hành thời hạn tháng kể từ ngày nhận kháng nghị + Hội đồng giám đốc thẩm phải xem xét tồn vụ án mà khơng hạn chế nội dung kháng nghị - Thủ tục phiên tòa giám đốc thẩm: tiến hành phiên họp Hội đồng giám đốc thẩm - Trình tự phiên tòa giám đốc thẩm: + thành viên Hội đồng giám đốc thẩm trình bày + thành viên Hội đồng giám đốc thẩm phát biểu ý kiến + người bị kết án, người bào chữa, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến kháng nghị trình bày ý kiến Các thành viên Hội đồng giám đốc thẩm hỏi thêm + đại diện VKS phát biểu quan điểm việc giải vụ án Quyền hạn Hội đồng giám đốc thẩm - Hội đồng giám đốc thẩm có quyền QĐ sau: + không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án QĐ có hiệu lực PL + hủy bỏ án QĐ có hiệu lực PL để điều tra lại xét xử lại + hủy án QĐ có hiệu lực PL đình vụ án 35 ... để điều tra bổ sung Ai có quyền yêu cầu điều tra bổ sung ? + VKS có quyền yêu cầu CQĐT điều tra bổ sung + tòa án có quyền u cầu VKS điều tra bổ sung, VKS thấy tự khơng điều tra bổ sung lại chuyển... xét xử To án cấp huyện (tội phạm nghiêm trọng, nghiêm trọng, nghiêm trọng), To án quân khu vực + CQĐT cấp tỉnh, CQĐT quân cấp quân khu điều tra vụ án hình tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử To ... Thời hạn điều tra bổ sung, phục hồi điều tra điều tra lại (Điều 121) - Điều tra bổ sung: vụ án có tình tiết khơng thể làm rõ phiên tòa được, tòa án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung VD vụ án “hoa