Bài giảng tố tụng hình sự bài 3 chứng cứ trong tố tụng hình sự

CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ I KHÁI NIỆM CHỨNG CỨ KN CHỨNG CỨ CƠ SỞ ĐỊNH NGHĨA CÁC LÝ LUẬN CHỨNG CỨ THUỘC TÍNH CỦA (Điều 64 CỦA CHỨNG CỨ BLTTHS) CHỨNG CỨ Cơ sở lý luận chứng cứ: TTHS Nhà nước XHCN lấy CNDVBC làm sở lý luận chứng Dựa vào lý luận nhận thức chủ nghĩa Mác – Lênin để quy định chứng TTHS Lý luận nhận thức khẳng định rằng: “Nhận thức phản ánh biện chứng tích cực, giới khách quan người không nhận thức được, có điều chưa nhận thức nhận thức được” Vì VAHS, dù người phạm tội có dùng thủ đoạn tinh vi nhằm che giấu hành vi tội phạm phản ánh lại dấu vết trước sau dấu vết bị phát 2 Định nghĩa: (khoản Đ 64 BLTTHS) Chứng có thật, thu thập theo trình tự, thủ tục BLTTHS quy định mà CQĐT, Viện kiểm sát Tòa án dùng làm để xác định có hay hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội tình tiết khác cần thiết cho việc giải đắn vụ án 3 Các thuộc tính chứng cứ: Các thuộc tính chứng Tính khách quan Tính liên quan Thể chỗ chứng phải có thật, tồn cách khách quan, độc lập với ý thức người, phải phù hợp với tình tiết khác VA Thể mối liên hệ khách quan chứng với vấn đề phải chứng minh VA Những tình tiết, kiện phải nhằm xác định vấn đề thuộc đối tượng chứng minh coi chứng Tính hợp pháp Thể chỗ tình tiết, kiện coi chứng phải thu thập, kiểm tra, đánh giá theo quy định pháp luật phải rút từ nguồn chứng luật định  Kết luận: Mỗi chứng phải có đủ ba thuộc tính nói trên, thuộc tính có mối liên hệ khăn khít với tồn chứng Mỗi thuộc tính có vị trí, vai trò định việc hình thành củng cố chứng Vì sử dụng chứng phải xem xét đồng thời ba thuộc tính nói trên, thiếu ba thuộc tính không coi chứng II ĐỐI TƯỢNG CHỨNG MINH VÀ NGHĨA VỤ CHỨNG MINH Đối tượng chứng minh: a) Khái niệm: Đối tượng chứng minh tổng thể vấn đề cần phải làm sáng tỏ giải vụ án hình để đảm bảo tính đắn vụ án b) Những vấn đề phải chứng minh VAHS: (Đ 63 BLTTHS) Những vấn đề phải chứng minh VAHS Có hành vi phạm tội xảy hay không, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội Ai người thực hành vi phạm tội; có lỗi hay lỗi, cố ý hay vô ý; có lực trách nhiệm hình hay không; mục đích, động phạm tội Những tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ TNHS bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây Nghĩa vụ chứng minh: a) Khái niệm: Nghĩa vụ chứng minh trách nhiệm phải làm sáng tỏ tình tiết thuộc đối tượng chứng minh b) Chủ thể có nghĩa vụ chứng minh: Chủ thể có nghĩa vụ chứng minh NVCM phụ thuộc vào kiểu tố tụng, kiểu tố tụng khác NVCM khác Tố tụng tố cáo Tố tụng tranh tụng Tố tụng thẩm vấn NVCM thuộc bên tố cáo bên bị tố cáo NVCM chia cho bên buộc tội lẫn bên gỡ tội, TA giữ vai trò trọng tài NVCM thuộc Nhà nước Trong giai đoạn tố tụng khác đặc điể m NVCM khác Tố tụng pha trộn (Việt Nam) NVCM thuộc CQTHTT (Đ 10 BLTTHS) Chủ thể Các biện pháp chứng minh Nội dung chứng minh QUYỀN CHỨNG MINH NGƯỜI BỊ TẠM GIỮ, BỊ CAN, BỊ CÁO NGHĨA VỤ CHỨNG MINH NHÀ NƯỚC CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT TÒA ÁN III QUÁ TRÌNH CHỨNG MINH Khái niệm: Là trình tìm chân lý khách quan vụ án, trình mà quan có thẩm quyền phải tái tạo lại toàn kiện xảy khứ Quá trình xác định có dấu hiệu tội phạm giải xong vụ án Các giai đoạn trình chứng minh: Thu thập chứng (Đ 65 BLTTHS) Kiểm tra chứng Là tổng hợp hành vi phát hiện, ghi nhận, thu giữ bảo quản chứng Là hoạt động xem xét chứng thu thập có đảm bảo thuộc tính chứng hay không Đánh giá chứng (Đ 66 BLTTHS) Là hoạt động tư logic biện chứng ĐTV, KSV, TP, HT nhằm sâu vào chất tượng sở PLHS, PLTTHS, ý thức pháp luật XHCN niềm tin nội tâm nhằm xác định độ tin cậy giá trị chứng minh chứng a) Thu thập chứng cứ: KHÁI NIỆM THU THẬP CHỦ THỂ CHỨNG CỨ CÁCH THỨC, BIỆN PHÁP GIAI ĐOẠN b) Kiểm tra chứng cứ: KHÁI NIỆM KIỂM TRA CHỨNG CỨ HÌNH THỨC CÁCH THỨC NỘI DUNG CÁC BƯỚC KIỂM TRA TỪNG CHỨNG CỨ TỔNG HỢP, SO SÁNH … TÌM CHỨNG CỨ MỚI c) Đánh giá chứng cứ: ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ NGUYÊN TẮC ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ - Dựa sở PLHS, PLTTHS - Dựa sở ý thức pháp luật XHCN - Dựa sở niềm tin nội tâm PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ Đánh giá riêng chứng Đánh giá tổng hợp chứng KẾT LUẬN CHỨNG MINH Kết luận tình tiết VA Kết luận chung VA IV PHÂN LOẠI CHỨNG CỨ Chứng trực tiếp chứng gián tiếp: Dựa vào mối quan hệ chứng ĐTCM Chứng trực tiếp Chứng gián tiếp a) Chứng trực tiếp: Là chứng trực tiếp xác định tình tiết hay tình tiết khác ĐTCM CCTT cho thấy ĐTCM như: Sự việc xảy có phải việc phạm tội hay không? Người thực hành vi phạm tội? Có lỗi hay lỗi? Thông thường CCTT cho ta biết nguồn tin quan trọng hành vi phạm tội Ta thường thấy CCTT trường hợp phạm tội tang, lời khai người làm chứng, người bị hại Ví dụ: A giết B dấu xác giếng nước, C nhìn thấy báo Công an Lời khai C với Công an chứng trực tiếp cho ta thấy A kẻ phạm tội b) Chứng gián tiếp: Là chứng không trực tiếp xác định vấn đề ĐTCM, lại kết hợp với kiện khác xác định vấn đề ĐTCM CCGT phải nằm hệ thống chứng tập hợp nhiều CCGT cho ta kết luận ĐTCM Khi tách riêng CCGT không cho ta kết luận Ví dụ: Khi khám nghiệm trường, CQĐT thu dấu vân tay Từ dấu vân tay kết hợp với kết luận giám định, lời khai người làm chứng, CQĐT xác định kẻ phạm tội Dấu vân tay chứng gián tiếp Ý nghĩa: Nhờ có chứng gián tiếp ta tìm chứng trực tiếp Do trình thu thập chứng không bỏ sót coi thường chứng gián tiếp 2 Chứng gốc chứng thuật lại, chép lại: Căn vào nơi xuất xứ chứng Chứng gốc Chứng thuật lại, chép lại a) Chứng gốc: Là chứng rút từ nơi xuất xứ nó, không thông qua khâu trung gian Ví dụ: A đánh B bị thương nặng, C nhìn thấy kịp thời đưa B cấp cứu Trong trường hợp việc C thấy A đánh B chứng gốc C trực tiếp chứng kiến việc xảy b) Chứng thuật lại, chép lại: Là chứng có liên quan đến nơi xuất xứ qua khâu trung gian Ví dụ: vụ án trên, C nhìn thấy kể cho vợ H nghe Chị H đến Công an tố giác hành vi đánh người A Trong trường hợp việc chị H đến quan Công an khai báo hành vi phạm tội chứng thuật lại H không trực tiếp chứng kiến việc phạm tội A Ý nghĩa: Nhờ có chứng thuật lại, chép lại mà ta phát hiện, thu thập chứng gốc; kiểm tra tính đắn chứng gốc; đồng thời chứng gốc cho phép đánh giá chứng thuật lại, chép lại 3 Chứng buộc tội chứng gỡ tội: Căn vào quyền lợi bị can, bị cáo Chứng buộc tội Chứng gỡ tội a) Chứng buộc tội: Là chứng xác định kiện phạm tội, lỗi bị can, bị cáo việc thực tội phạm tình tiết tăng nặng TNHS bị can, bị cáo Chúng ta thường bắt gặp chứng buộc tội lời khai người bị hại, cáo trạng VKS, lời khai người làm chứng… b) Chứng gỡ tội: Là chứng xác định kiện phạm tội; bị can, bị cáo lỗi; tình tiết giảm nhẹ TNHS bị can, bị cáo Chứng gỡ tội thường thấy lời khai bị can, bị cáo, lời bào chữa người bào chữa… Ý nghĩa: trình giải vụ án, quan có thẩm quyền phải thu thập chứng buộc tội gỡ tội, không xem nặng coi thường loại chứng V NGUỒN CỦA CHỨNG CỨ NGUỒN CỦA CHỨNG CỨ Vật chứng (Đ 74, 75, 76 BLTTHS) có giá trị chứng minh khách quan cao TTHS vật vô tri, vô giác Lời khai người làm chứng; người bị hại; NĐDS; BĐDS; người có quyền lợi, NV liên quan đến VA; người bị bắt; người bị tạm giữ; bị can; bị cáo (Đ.67 đến Đ 72 BLTTHS) chứng phi vật chất Kết luận giám định (Đ 73 BLTTHS) chứng gốc kết tri giác trực tiếp nghiên cứu tài liệu VA [...]... làm chứng, CQĐT xác định được ai là kẻ phạm tội Dấu vân tay này chính là chứng cứ gián tiếp Ý nghĩa: Nhờ có chứng cứ gián tiếp ta có thể tìm được chứng cứ trực tiếp Do đó trong quá trình thu thập chứng cứ không được bỏ sót và coi thường chứng cứ gián tiếp 2 Chứng cứ gốc và chứng cứ thuật lại, sao chép lại: Căn cứ vào nơi xuất xứ của chứng cứ Chứng cứ gốc Chứng cứ thuật lại, sao chép lại a) Chứng cứ. .. sở niềm tin nội tâm PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ Đánh giá riêng từng chứng cứ Đánh giá tổng hợp các chứng cứ KẾT LUẬN CHỨNG MINH Kết luận về từng tình tiết của VA Kết luận chung về VA IV PHÂN LOẠI CHỨNG CỨ 1 Chứng cứ trực tiếp và chứng cứ gián tiếp: Dựa vào mối quan hệ giữa chứng cứ và ĐTCM Chứng cứ trực tiếp Chứng cứ gián tiếp a) Chứng cứ trực tiếp: Là chứng cứ trực tiếp xác định tình tiết này hay... tâm nhằm xác định độ tin cậy và giá trị chứng minh của chứng cứ a) Thu thập chứng cứ: KHÁI NIỆM THU THẬP CHỦ THỂ CHỨNG CỨ CÁCH THỨC, BIỆN PHÁP GIAI ĐOẠN b) Kiểm tra chứng cứ: KHÁI NIỆM KIỂM TRA CHỨNG CỨ HÌNH THỨC CÁCH THỨC NỘI DUNG CÁC BƯỚC KIỂM TRA TỪNG CHỨNG CỨ TỔNG HỢP, SO SÁNH … TÌM CHỨNG CỨ MỚI c) Đánh giá chứng cứ: ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ NGUYÊN TẮC ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ - Dựa trên cơ sở PLHS, PLTTHS - Dựa... đánh giá chứng cứ thuật lại, sao chép lại 3 Chứng cứ buộc tội và chứng cứ gỡ tội: Căn cứ vào quyền lợi của bị can, bị cáo Chứng cứ buộc tội Chứng cứ gỡ tội a) Chứng cứ buộc tội: Là chứng cứ xác định sự kiện phạm tội, lỗi của bị can, bị cáo trong việc thực hiện tội phạm và những tình tiết tăng nặng TNHS của bị can, bị cáo Chúng ta thường bắt gặp chứng cứ buộc tội trong lời khai của người bị hại, bản cáo... Công an tố giác về hành vi đánh người của A Trong trường hợp này việc chị H đến cơ quan Công an khai báo về hành vi phạm tội trên là chứng cứ thuật lại vì H không trực tiếp chứng kiến sự việc phạm tội của A Ý nghĩa: Nhờ có chứng cứ thuật lại, sao chép lại mà ta có thể phát hiện, thu thập chứng cứ gốc; có thể kiểm tra tính đúng đắn của chứng cứ gốc; đồng thời chứng cứ gốc cho phép đánh giá chứng cứ thuật... giải quyết xong vụ án 2 Các giai đoạn của quá trình chứng minh: Thu thập chứng cứ (Đ 65 BLTTHS) Kiểm tra chứng cứ Là tổng hợp các hành vi phát hiện, ghi nhận, thu giữ và bảo quản chứng cứ Là hoạt động xem xét các chứng cứ đã thu thập được có đảm bảo các thuộc tính của chứng cứ hay không Đánh giá chứng cứ (Đ 66 BLTTHS) Là hoạt động tư duy logic biện chứng của ĐTV, KSV, TP, HT nhằm đi sâu vào bản chất... một loại chứng cứ nào V NGUỒN CỦA CHỨNG CỨ NGUỒN CỦA CHỨNG CỨ Vật chứng (Đ 74, 75, 76 BLTTHS) có giá trị chứng minh khách quan rất cao trong TTHS vì là vật vô tri, vô giác Lời khai của người làm chứng; người bị hại; NĐDS; BĐDS; người có quyền lợi, NV liên quan đến VA; người bị bắt; người bị tạm giữ; bị can; bị cáo (Đ.67 đến Đ 72 BLTTHS) những chứng cứ phi vật chất Kết luận giám định (Đ 73 BLTTHS)... VKS, lời khai của người làm chứng b) Chứng cứ gỡ tội: Là chứng cứ xác định không có sự kiện phạm tội; bị can, bị cáo không có lỗi; những tình tiết giảm nhẹ TNHS của bị can, bị cáo Chứng cứ gỡ tội thường thấy trong lời khai của bị can, bị cáo, lời bào chữa của người bào chữa… Ý nghĩa: trong quá trình giải quyết vụ án, các cơ quan có thẩm quyền phải thu thập cả những chứng cứ buộc tội và gỡ tội, không... thuật lại, sao chép lại a) Chứng cứ gốc: Là chứng cứ được rút ra từ nơi xuất xứ đầu tiên của nó, không thông qua một khâu trung gian nào Ví dụ: A đánh B bị thương nặng, C nhìn thấy và kịp thời đưa B đi cấp cứu Trong trường hợp này việc C thấy A đánh B là chứng cứ gốc vì C trực tiếp chứng kiến sự việc xảy ra b) Chứng cứ thuật lại, sao chép lại: Là chứng cứ có liên quan đến nơi xuất xứ đầu tiên của... dưới giếng nước, C nhìn thấy và đi báo Công an Lời khai của C với Công an là chứng cứ trực tiếp vì nó cho ta thấy ngay A là kẻ phạm tội b) Chứng cứ gián tiếp: Là chứng cứ không trực tiếp xác định các vấn đề của ĐTCM, nhưng lại kết hợp với các sự kiện khác xác định vấn đề nào đó của ĐTCM CCGT phải nằm trong hệ thống các chứng cứ và tập hợp nhiều CCGT mới cho ta kết luận về ĐTCM Khi tách riêng các CCGT ... vụ chứng minh NVCM phụ thuộc vào kiểu tố tụng, kiểu tố tụng khác NVCM khác Tố tụng tố cáo Tố tụng tranh tụng Tố tụng thẩm vấn NVCM thuộc bên tố cáo bên bị tố cáo NVCM chia cho bên buộc tội lẫn... NIỆM CHỨNG CỨ KN CHỨNG CỨ CƠ SỞ ĐỊNH NGHĨA CÁC LÝ LUẬN CHỨNG CỨ THUỘC TÍNH CỦA (Điều 64 CỦA CHỨNG CỨ BLTTHS) CHỨNG CỨ Cơ sở lý luận chứng cứ: TTHS Nhà nước XHCN lấy CNDVBC làm sở lý luận chứng. .. cậy giá trị chứng minh chứng a) Thu thập chứng cứ: KHÁI NIỆM THU THẬP CHỦ THỂ CHỨNG CỨ CÁCH THỨC, BIỆN PHÁP GIAI ĐOẠN b) Kiểm tra chứng cứ: KHÁI NIỆM KIỂM TRA CHỨNG CỨ HÌNH THỨC CÁCH THỨC NỘI