Quyền, nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật trong công ty cổ phần theo luật doanh nghiệp 2014

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN HOÀNG VŨ QUYỀN, NGHĨA VỤ CỦA NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG CÔNG TY CỔ PHẦN THEO LUẬT DOANH NGHIỆP 2014 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ Hà Nội, năm 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN HOÀNG VŨ QUYỀN, NGHĨA VỤ CỦA NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG CÔNG TY CỔ PHẦN THEO LUẬT DOANH NGHIỆP 2014 Ngành: Luật kinh tế Mã số: 8380107 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN NHƯ PHÁT Hà Nội - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn luật học cơng trình nghiên cứu riêng tơi, thực hướng dẫn khoa học nghiêm túc nhiệt tình Phó giáo sư, Tiến sĩ Nguyễn Như Phát Những thơng tin, trích dẫn án luận văn trung thực, dẫn từ nguồn tham khảo có thật Các phân tích, bình luận, đánh giá, so sánh, gợi mở kiến nghị cơng trình dựa q trình làm việc, tìm tòi, nghiên cứu cách nghiêm túc tác giả luận văn Nếu có gian lận nào, học viên Trần Hoàng Vũ xin hoàn toàn chịu trách nhiệm Tác giả luận văn Trần Hoàng Vũ MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG CÔNG TY CỔ PHẦN 1.1 Khái niệm công ty cổ phần đại diện công ty cổ phần 1.1.1 Khái niệm Công ty cổ phần 1.1.2 Người đại diện theo pháp luật 10 1.2 Đặc điểm người đại diện theo pháp luật cơng ty cổ phần 12 1.3 Cơ sở hình thành mối quan hệ đại diện người đại diện theo pháp luật với công ty cổ phần 17 1.4 Vai trò người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần .20 1.5 Căn xác lập quyền đại diện người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần 21 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN, NGHĨA VỤ CỦA NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG CÔNG TY CỔ PHẦN 25 2.1 Xác lập chấm dứt tư cách người đại diện theo pháp luật 25 2.1.1 Điều kiện trở thành người đại diện theo pháp luật 25 2.1.2 Các trường hợp xác lập chấm dứt tư cách người đại diện theo pháp luật 29 2.2 Số lượng người đại diện theo pháp luật .32 2.3 Chức danh quản lý người đại diện theo pháp luật 34 2.4 Quyền hạn, nghĩa vụ trách nhiệm người đại diện theo pháp luật 37 2.4.1 Quyền hạn, nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật 37 2.4.2 Trách nhiệm người đại diện theo pháp luật 42 2.5 Giới hạn thẩm quyền người đại diện theo pháp luật .47 2.6 Cơ chế giám sát thẩm quyền người đại diện theo pháp luật 49 CHƢƠNG 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN, NGHĨA VỤ CỦA NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG CÔNG TY CỔ PHẦN 57 3.1 Sự cần thiết phải hoàn thiện pháp luật 57 3.2 Những kiến nghị cụ thể .58 3.2.1 Kiến nghị khái niệm người đại diện theo pháp luật 58 3.2.2 Kiến nghị thời điểm phát sinh tư cách người đại diện theo pháp luật 59 3.2.3 Kiến nghị công khai thông tin người đại diện theo pháp luật 62 3.2.4 Kiến nghị xây dựng án lệ trách nhiệm người đại diện theo pháp luật 63 KẾT LUẬN 65 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CTCP Công ty cổ phần ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông GĐ Tổng giám đốc Giám đốc HĐQT Hội đồng quản trị LDN Luật Doanh nghiệp NĐDTPL Người đại diện theo pháp luật MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Việc tiếp nhận học thuyết pháp lý điển hình vào việc xây dựng ban hành pháp luật nhu cầu cần thiết, đặc biệt lĩnh vực pháp luật doanh nghiệp Theo đó, học thuyết đại diện pháp luật công ty nhiều quốc gia tiếp nhận, phát triển nguyên tắc học thuyết vào mơ hình quản trị cơng ty đại, đặc biệt phân tách quyền sở hữu quyền quản lý, kiểm sốt cơng ty Việt Nam quốc gia tiếp nhận gần trọn vẹn học thuyết đại diện vào pháp luật doanh nghiệp Việc chuyển giao vốn quyền quản lý công ty từ cổ đông sang người quản lý, người đại diện đặc trưng pháp lý bật cơng ty cổ phần (CTCP), từ đặt vấn đề pháp lý cần phải giải cho pháp luật doanh nghiệp, có vấn đề người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) CTCP Bản thân CTCP phận cấu thành kinh tế, chủ thể độc lập quan hệ pháp luật Tự thân công ty đứng xác lập thực giao dịch mà hành động thông qua người cụ thể Cho nên, CTCP cần có NĐDTPL để nhân danh lợi ích cơng ty xác lập, thực giao dịch với chủ thể khác xã hội Chế định NĐDTPL chế định quan trọng có nhiều điểm Luật doanh nghiệp 2014 (LDN 2014) mang tính đột phá, thể tư thoáng quyền tự kinh doanh doanh nghiệp Tuy nhiên, thân LDN 2014 văn pháp luật liên quan quy định NĐDTPL tồn nhiều quy định bất cập, chưa phù hợp với thực tiễn đời sống kinh doanh CTCP Bên cạnh đó, q trình làm ăn, giao thương với CTCP khách hàng, đối tác khó khăn việc xác định NĐDTPL CTCP đó, nhiều trường hợp tạo nên rủi ro đe dọa nguy hợp đồng vô hiệu Hiện nay, khoa học pháp lý cần nghiên cứu để làm rõ vấn đề lý luận, thực trạng pháp luật NĐDTPL CTCP, đồng theo đề xuất kiến nghị, giải pháp hữu ích để hoàn thiện quy định pháp luật doanh nghiệp Chính lẽ đó, tác giả định chọn đề tài “Quyền, nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp 2014” để làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Hiện nay, chế định NĐDTPL doanh nghiệp nhiều tác giả quan tâm nghiên cứu, điển cơng trình như: Ngơ Gia Hồng – Nguyễn Thị Thương (2016), Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp năm 2014 góc độ quyền tự kinh doanh, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số (339) Bài viết trình khái quát NĐDTPL doanh nghiệp quyền tự kinh doanh; điểm bật NĐDTPL LDN 2014; đưa số đề xuất hoàn thiện pháp luật liên quan đến NĐDTPL Tuy nhiên, tạp chí tiếp cận góc độ hẹp tinh thần quyền tự kinh doanh mà chưa giải vấn đề lý luận, thực tiễn có liên quan; Nguyễn Hợp Tồn (2017), Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người thứ ba trường hợp Công ty trách nhiệm hữu hạn Cơng ty cổ phần có nhiều người đại diện theo pháp luật, Tạp chí Tòa án nhân dân, số Bài viết trình bày ý nghĩa quy định có nhiều NĐDTPL LDN 2014 làm rõ chế bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người thứ ba trường hợp Công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty cổ phần có nhiều NĐDTPL; Phan Thành Nhân (2018), Thực trạng quy định pháp luật người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp hướng hồn thiện, Tạp chí Tòa án nhân dân, số Bài viết khái quát khía cạnh pháp lý quan trọng NĐDTPL LDN 2014, từ có phân tích số bất cập kiến nghị hoàn thiện; Nguyễn Thị Thanh (2016), Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, Số chuyên đề (tháng 8) Bài viết trình bày ưu điểm việc doanh nghiệp có nhiều NĐDTPL, từ có đề xuất kiến nghị để hoàn thiện pháp luật; Bùi Đức Giang (2015), Hành lang pháp lý người đại diện theo pháp luật luật doanh nghiệp 2014, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 6(326) Bài viết tập trung phân tích quy định LDN 2014 chế định NĐDTPL, đặc biệt việc định, quyền nghĩa vụ NĐDTPL trách nhiệm dân chức danh Bùi Thị Tâm (2017), Đại diện theo pháp luật doanh nghiệp từ thực tiễn Tổng Công ty thuốc Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học - Học viện khoa học Xã hội Đề tài trình bày vấn đề lý luận đại diện theo pháp luật doanh nghiệp, thực trạng quy định pháp luật thực tiễn Tổng Công ty thuốc Việt Nam NĐDTPL Phạm Lâm Hải Nguyên (2014), Chế định người đại diện doanh nghiệp theo pháp luật doanh nghiệp Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học – Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh Đề tài tập trung nghiên cứu, phân tích sở lý luận thực tiễn áp dụng quy định người đại diện doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp 2005 Từ đó, đề xuất kiến nghị số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật doanh nghiệp Việt Nam chế định người đại diện doanh nghiệp Ngồi cơng trình tiêu biểu trên, khoa học pháp lý tồn nhiều cơng trình nghiên cứu chế định NĐDTPL doanh nghiệp Mỗi cơng trình có phạm vi mục đích nghiên cứu cụ thể Tuy nhiên, nghiên cứu NĐDTPL CTCP, đặt đặc trưng CTCP vốn, quản trị nội chưa có nhiều Đây xem “khoảng trống” để tác giả lựa chọn nghiên cứu đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu sở lý luận thực trạng pháp luật quyền nghĩa vụ NĐDTPL CTCP Từ đó, đề xuất kiến nghị giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện pháp luật doanh nghiệp Việt Nam người đại diện công ty cổ phần Để mục đích nghiên cứu, đề tài đặt nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau: Một là, làm sáng tỏ vấn đề lý luận NĐDTPL CTCP; Hai là, phân tích, đánh giá, bình luận thực trạng quy định pháp luật doanh nghiệp quyền nghĩa vụ NĐDTPL CTCP; làm rõ thực tiễn pháp luật quyền định số lượng thẩm quyền NĐDTPL CTCP; Ba là, tìm kiến nghị giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện quy định quyền nghĩa vụ NĐDTPL LDN văn liên quan Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài “Quyền, nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp 2014”, cụ thể là: (i) vấn đề lý luận đại diện pháp luật công ty, quyền nghĩa vụ NĐDTPL; (ii) thực trạng quy định LDN 2014 quyền nghĩa vụ NĐDTPL CTCP; (iii) thực tiễn áp dụng LDN 2014 quyền nghĩa vụ NĐDTPL CTCP Phạm vi nghiên cứu đề tài quy định LDN văn pháp luật liên quan Bộ luật Dân (BLDS) 2015 quyền định CTCP số lượng thẩm quyền NĐDTPL, quyền nghĩa vụ NĐDTPL CTCP Ngoài ra, đề tài nghiên cứu thực tiễn áp dụng LDN 2014 quyền nghĩa vụ NĐDTPL CTCP Phƣơng pháp nghiên cứu Để phục vụ nghiên cứu đề tài, tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu chủ đạo sau: Phương pháp tổng hợp, phương pháp phân tích, phương pháp so sánh phương pháp phân tích án Thứ nhất, phương pháp phân tích phương pháp tổng hợp: hai phương pháp nghiên cứu quan trọng đề tài, sử dụng Chương luận văn, nhằm phân tích, giải mã đánh giá quy định LDN 2014 quyền nghĩa vụ NĐDTPL Phương pháp tổng hợp sử dụng để tổng hợp đúc rút kết trình nghiên cứu; Thứ hai, phương pháp phân tích vụ việc: sử dụng để phân tích, đánh giá bình luận số tranh chấp thẩm quyền NĐDTPL CTCP Từ đó, tạo tiền đề để phát vấn đề liên quan, tạo luận quan trọng cho việc nghiên cứu đề tài ... NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG CÔNG TY CỔ PHẦN 1.1 Khái niệm công ty cổ phần đại diện công ty cổ phần 1.1.1 Khái niệm Công ty cổ phần 1.1.2 Người đại diện theo pháp luật. .. điểm người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần 12 1.3 Cơ sở hình thành mối quan hệ đại diện người đại diện theo pháp luật với công ty cổ phần 17 1.4 Vai trò người đại diện theo pháp. .. pháp luật công ty cổ phần .20 1.5 Căn xác lập quyền đại diện người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần 21 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN, NGHĨA VỤ CỦA NGƢỜI ĐẠI DIỆN THEO