Giáo trình kỹ năng thi hành án dân sự (phần nghiệp vụ) phần 3

Chương 19 THI HÀNH ÁN PHÁ SẢN I MỘT SÔ VẤN ĐỀ CHUNG LIÊN QUAN ĐẾN THI HÀNH CÁC QUYẾT ĐỊNH VỀ PHÁ SẢN Đặc thù việc thi hành án phá sản Khác với việc th i hành án, định khác, Chấp hành viên tham gia vào trìn h giải việc phá sản với tư cách Tổ trưởng Tổ quản lý lý tà i sản K hi thực tác nghiệp, Chấp hành viên không thực công việc theo trìn h tự, thủ tục quy định tạ i Luật Thi hành án dân mà thực trìn h tự, thủ tục quy định tạ i Luật Phá sản Cụ thể, khoản Điều 138 Luật T hi hành án dân quy định: “Thủ trưởng Cơ quan th i hành án dân không định th i hành án đôi với định Thẩm phán tiến hành thủ tục phá sản, kể định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, trừ trường hợp quy định tạ i Điều 139 Luật Chấp hành viên Tổ quản lý, lý tài sản đ ịn h Thẩm phán tiến hành thủ tục phá sản để tổ chức th i hành” Như vậy, đổi vói định phá sản, Cơ quan th i hành án không định th i hành án phân công cho Chấp hành viên thực định loại án, định khác, mà Chấp hành viên với tư cách Tổ trưởng Tổ quản lý, lý tà i sản chủ động định Thẩm phán tiến hành thủ tục phá sản để tổ chức th i hành Tuy nhiên, trình th i hành án, Cơ quan th i hành 554 Chương 19 Thi hành án phá sản án giải việc thi hành án mà người phải th i hành án doanh nghiệp, hợp tác xã bị lâm vào tình trạng phá sản Cơ quan th i hành án phải định theo quy định pháp luật th i hành án định tạm đình th i hành án, định đình th i hành án Thời điểm, điều kiện, thủ tục để định quy định rõ điều 49, 50 Luật Thi hành án dân Vì vậy, Cơ quan th i hành án có định có liên quan đến việc phá sản để th i hành định phá sản mà để th i hành án, định khác 2.Các loại công việc phải thực tham gia việc phá sản Theo quy định tạ i Điều Luật Phá sản, đồng thời với việc định mở thủ tục phá sản, Thẩm phán định thành lập Tổ quản lý, lý tài sản để làm nhiệm vụ quản lý, lý tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã lâm vào tình trạng phá sản Theo quy định Điều lu ật này, thành phần Tổ quản lý, lý tà i sản gồm có: - Một Chấp hành viên Cơ quan th i hành án cấp làm Tổ trưởng; - Một cán Toà án; - Một chủ nỢ; * đại • diện • •' - Đại diện hợp pháp doanh nghiệp, hợp tác xã bị mở thủ tục phá sản; - Trường hợp cần thiế t có đại diện cơng đồn, đại diện người lao động, đại diện quan chuyên môn tham gia Tổ quản lý, lý tà i sản Thẩm phán xem xét, định Như vậy, tham gia vào việc phá sản, Chấp hành viên tham gia vổi tư cách Tổ trưởng Tổ quản lý, lý tà i sản Vì vậy, Chấp hành viên thực nhiệm vụ, quyền hạn Tô trưởng tổ quản lý, lý tài sản Theo quy định tạ i Điều 11 Luật Phá sản, Tổ trưởng Tô quản lý, lý tà i sản có nhiệm vụ, quyền hạn sau: 555 Giáo trình Kỷ thi hành án dân - Phần Nghiệp vụ - Điều hành Tổ quản lý, lý tà i sản thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định tạ i Điều 10 Luật này; - Mở tà i khoản ngân hàng để gửi khoản tiền thu từ người mắc nợ từ việc bán đấu giá tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã bị áp dụng thủ tục lý trường hợp cần thiết; - Tổ chức th i hành định Thẩm phán Ngoài ra, theo quy định tạ i khoản Điều 21 Nghị định số 67/2Ọ06/NĐ-CP, Tổ trưởng Tổ quản lý, lý tà i sản có nhiệm vụ quyền hạn sau: - Điều hành Tổ quản lý, lý tà i sản thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định tạ i Điều 10 Luật Phá sản; - Chịu trách nhiệm toàn hoạt động Tổ quản lý, lý tà i sản trưốc Thẩm phán Trường hợp Tổ trưởng Tổ quản lý, lý tà i sản vắng mặt phải uỷ quyền cho thành viên tổ điều hành công việc Tổ quản lý, lý tà i sản; - Đề nghị Thẩm phán định tuyên bô" giao dịch mà doanh nghiệp, hợp tác xã thực vô hiệu thu hồi tà i sản mà doanh nghiệp, hợp tác xã giao dịch vi phạm Điều 31 Luật Phá sản; - Đề nghị Thẩm phán định buộc doanh nghiệp, hợp tác xã lâm vào tình trạng phá sản phải thực không thực số hành vi nhằm bảo toàn tà i sản phục vụ cho việc lý tà i sản làm tăng thêm khối tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã; - Trong trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã lâm vào tình trạng phá sản cho người khác vay tà i sản có bảo đảm chưa đăng ký theo quy định pháp lu ậ t Tổ trưởng Tổ quản lý, lý tà i sản phải thực việc đăng ký giao dịch bảo đảm đốì với tà i sản tạ i cờ quan theo quy định pháp luật; - Để nghị Thẩm phán định thu hồi tà i sản hay phần chênh lệch giá tr ị tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã bị áp dụng 556 Chương 19 Thi hành án phá sản thủ tục lý tà i sản bán chuyển giao bất hợp pháp trường hợp quy định tạ i khoản Điều 43 Luật Phá sản; - Mở tà i khoản ช ngân hàng để gửi khoản tiền thu từ người mắc nợ từ việc bán đấu giá tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã bị áp dụng thủ tục lý tà i sản trường hợp cần thiết; làm chủ tà i khoản mở ngân hàng; - Trong trường hợp cần th iế t có huy động kê toán th i hành án giúp Tổ quản lý, lý tà i sản hỗ trợ cơng tác nghiệp vụ kiểm tra sổ sách kê tốn; - Quyết định áp dụng biện pháp cưỡng chế th i hành án theo quy định pháp luật th i hành án dân sự; - Đóng tài khoản có định giải thể Tổ quản lý, lý tà i sản; - Đề nghị quan nhà nưóc có liên quan hỗ trợ trìn h thực nhiệm vụ; - Tổ chức th i hành định Thẩm phán Theo quy định tạ i Điều 10 Luật Phá sản, Tổ quản lý, lý tà i sản có nhiệm vụ, quyền hạn sau: - Lập bảng kê toàn tà i sản có doanh nghiệp, hợp tác xã; - Giám sát, kiểm tra việc sử dụng tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã; - Đề nghị Thẩm phán định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thòi để bảo tồn tài sản doanh nghiệp, hợp tác xã trường hợp cần thiết; - Lập danh sách chủ nợ sô' nợ phải trả cho chủ nỢ; người mắc nợ sơ' nợ phải đòi doanh nghiệp, hợp tác xã; - Thu hồi quản lý tài sản, tài liệu, sổ kê toán dấu doanh nghiệp, hợp tác xã bị áp dụng thủ tục lý; - Thực phương án phân chia tài sản theo định Thẩm phán; 557 Giáo trình Kỷ nảng thỉ hành án dàn - Phần Nghiệp vụ - Phát đê nghị Thẩm phán định thu hồi lạ i tài sản, giá tr ị tài sản hay phần chênh lệch giá tr ị tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã bị áp dụng thủ tục lý bán chuyển giao bất hợp pháp trường hợp quy định tạ i khoản Điều 43 Luật Phá sản; - T hi hành định Thẩm phán vê việc bán đấu giá tà i sản doanh nghiệp, hợp tác xã bị áp dụng thủ tục lý theo quy định pháp luật bán đấu giá; - Gửi khoản tiền thu từ người mắc nợ từ việc bán đấu giá tài sản doanh nghiệp, hợp tác xã vào tà i khoản mở tạ i ngân hàng; - Thi hành định khác Thẩm phán trình tiến hành thủ tục phá sản Như vậy, trình tham gia việc phá sản, Chấp hành viên cần phải thực điều hành thành viên Tô quản lý, lý tài sản thực nhiệm vụ, quyền hạn nói 3.Thẩm quyền thi hành định phá sản Theo quy định tạ i Điều Luật Phá sản, Tòa án có thẩm quyền tiến hành thủ tục phá sản khơng Tòa án nhân dân câ'p tỉnh, mà Tòa án nhân dân cấp huyện Cụ thể: “1 Toà án nhân dân huyện, quận, th ị xã, thành phố thuộc tỉn h (sau gọi chung Tồ án nhân dân cấp huyện) có thẩm quyền tiến hành thủ tục phá sản đôi với hợp tác xã đăng ký kin h doanh tạ i quan đăng ký kinh doanh cấp huyện Tồ án nhân dân tỉnh, thành p h ố trực thuộc trung ương (sau đày gọi chung Toà án nhân dân cấp tỉn h ) có thẩm quyền tiến hành thủ tục phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã đăng ký kinh doanh tạ i quan đăng ký kin h doanh cấp tỉnh Trong trường hợp cần thiết Toà án nhăn dân cấp tỉnh lấy lên để tiến hành thủ tục phá sản hợp tác xã thuộc thẩm quyền Toà án nhân dân cấp huyện 558 Chương 19 Thi hành án phá sản Tòa án nhân dân cấp tỉnh nơi đặt trụ sở doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi tạ i Việt Nam có thẩm quyền tiến hành thủ tục phá sản đơi với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi đó." Và tạ i Điều 35 Luật Thi hành án dân quy định: “ Cơ quan th i hành án dân cấp huyện có thẩm quyền th i hành án, định sau đây: a) Bản án, định sơ thẩm Toà án cấp huyện nơi Cơ quan th i hành án dân có trụ sở; b) Bản án, định phúc thẩm Tòa án cấp tỉnh án, định sơ thẩm Toà án cấp huyện nơi Cơ quan th i hành án dân cấp huyện có trụ sở; c) Quyết định giám đốc thẩm, tá i thẩm Tòa án cấp tỉnh án, đ ịnh có hiệu lực pháp lu ậ t Toà án cấp huyện nơi Cơ quan th i hành án dân cấp huyện có trụ sở; d) Bản án, định Cơ quan th i hành án dân cấp huyện nơi khác, Cơ quan th i hành án dân cấp tỉnh Cơ quan th i hành án cấp quân khu ủy thác Cơ quan th i hành án dân cấp tỉnh có thẩm quyền th i hành án, định sau đây: a) Bản án, định sơ thẩm Toà án cấp tỉnh địa bàn; b) Bản án, định Tồ án nhân dân tơ i cao chuyển giao cho Cơ quan th i hành án dân cấp tỉnh; c) Bản án, đ ịnh Tòa án nước ngoài, định Trọng tà i nước Tồ án cơng nhận cho th i hành tạ i Việt Nam ; d) Quyết định Trọng tà i thương m ại; đ) Quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh H ội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh; e) Bản án, định Cơ quan th i hành án dân nơi khác 559 Giáo trình Kỹ thi hành án dân - Phần Nghiệp vụ Cơ quan th i hành án cấp quăn khu ủy thác; g) Bản án, định thuộc-thẩm quyền th i hành Cơ quan th i hành Aท dân cấp huyện quy định tạ i khoản Điều mà thấy cần th iế t lấy lên để th i hành; h) Bản án, định quy định tạ i khoản Điều mà có đương tà i sản nước cần p h ả i uỷ thác tư pháp th i hành án.” Do đó, thẩm quyền th i hành định vê phá sản tuân theo nguyên tắc xác định trước hết thuộc Cơ quan th i hành án nơi Tòa án xét xử sơ thẩm vụ phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã, cụ thể là: 3.1 Cơ quan thi hành án cấp huyện Tòa án nhân dân cấp huyện có thẩm quyền tiến hành th ủ tục phá sản đốì vối hợp tác xã đảng ký kinh doanh tạ i quan đăng ký kinh doanh cấp huyện Do đó, Cơ quan th i hành án cấp huyện có thẩm quyền th i hành định phá sản đốì vối hợp tác xã đăng ký kinh doanh tạ i quan đăng ký kinh doanh câ'p huyện 3.2 Cơ q u a n t h i h n h án cấp tỉn h Tòa án nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền tiến hành thủ tục phá sản đối vối doanh nghiệp, hợp tác xã đăng ký kinh doanh tạ i quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh Trong trường hợp cần th iế t, Tòa án nhân dân cấp tỉn h lấy lên để tiến hành th ủ tục phá sản hợp tác xã thuộc thẩm quyền Tòa án nhân dân cấp huyện Đối với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước tạ i V iệt Nam, th ì Tòa án nhân dân cấp tỉnh nơi đặt trụ sở doanh nghiệp có thẩm quyền tiến hành thủ tục phá sản Do đó, Cơ quan th i hành án cấp tỉnh có thẩm quyền th i hành định vê phá sản đốì vói doanh nghiệp hợp tác xã đăng ký kinh doanh tạ i quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh hợp tác xã đăng ký kinh doanh tạ i quan đăng ký kinh doanh cấp huyện mà Tòa án cấp tỉnh thụ lý việc giải phá sản 560 Chương 19 Thi hành án phá sản II KỸ NÀNG THỰC HIỆN CÁC CÒNG VIỆC KHI THAM GIA VIỆC PHÁ SẢN Cụ thể, kh i cử tham g ia vào Tố quản lý, lý tà i sản, Chấp hành viên phải thực công việc sau: Các nhiệm vụ nêu tạ i Điều 10 Luật Phá sản nhiệm vụ Tổ quản lý, lý tài sản Tuy nhiên, theo quy định tạ i Điều 11 Luật Phá sản đặc biệt tạ i khoản Điểu 20 Nghị định sô" 67/2006/NĐ-CP ngày 11/7/2006 Chính phủ hướng dẫn việc áp dụng Luật Phá sản doanh nghiệp đặc biệt tổ chức hoạt động TỔ quản lý, lý tài sản quy định: ‘Tô quản lý, lý tà i sản làm việc điều hành Tổ trường Tổ quản lý, lý tà i sản chịu giám sát Thẩm phán Thành viên Tổ quản lý, lý tà i sản thực nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định Luật Phá sản, N ghị định chịu trách nhiệm trước pháp lu ậ t việc thực nhiệm vụ, quyền hạn Tùy tính chất nội dung công việc, Tổ quản lý, lý tà i sản phân công thành viên thực công việc quy định tạ i Điều 10 L u ật Phá sản” Để nhiệm vụ nêu thực cách hiệu quả, đốỉ với nhiệm vụ, Chấp hành viên cần nắm điều hành công việc sau: Tổ chức phiên họp thứ Tổ quản lý lý tài sản Khoản Điều 20 Nghị định số 67/2006/NĐ-CP quy định vể việc tổ chức phiên họp thứ Tô quản lý, lý tà i sản sau: “Ngay sau kh i có định thành lập Tổ quản lý, lý tà i sản, Tổ trường Tổ quản lý, lý tà i sản p h ải tổ chức phiên họp thứ để phân công nhiệm vụ cụ thể cho thành viên thông báo địa điểm, kế hoạch làm việc Tổ theo quy định tạ i Điều 10 L u ật Phá sản.” Ngoài tạ i khoản Điểu 20 Nghị định sơ" 67/2006/NĐ-CP có quy định: 561 Giáo trình Kỹ thỉ hành án dân - Phần Nghiệp vụ “Phiên họp TỔ quản lý, lý tà i sản tiến hành kh i có tham gia 213 (hai phần ba) tổng sô thành viên Các định Tổ quản lý, lý tà i sản thông qua có đồng ý đa số thành viên có mặt tạ i họp, trường hợp có số phiếu ngang th ì ý kiến Tổ trưởng có tính đ ịnh.” Quy định tạ i khoản Điều 20 Nghị định sô" 67/2006/NĐ-CP để dành cho phiên họp nói chung, nên tổ chức phiên họp thứ Chấp hành viên phải tuân thủ quy định Cụ thể, tổ chức phiên họp thứ Tổ quản lý, lý tài sản Chấp hành viên cần lưu ý vấn đề sau: - Thành phần tham gia Các thành viên Tổ quản lý lý tài sản Chấp hành viên vào Quyết định thành lập Tổ quản lý, lý tà i sản Thẩm phán để mời thành viên tham gia phiên họp - Thòi gian tổ chức phiên họp Khoản Điều 20 Nghị định sơ" 67/2006/NĐ-CP quy định sau có định thành lập Tổ quản lý, lý tà i sản, Tổ trưởng Tổ quản lý, lý tà i sản phải tổ chức phiên họp thứ nên nhận định, Chấp hành viên cần tiến hành soạn thảo, ban hành giây mời gửi cho thành viên tổ quản lý, lý tà i sản tham dự phiên họp - Địa điểm tổ chức phiên họp Tùy thuộc vào điều kiện, hoàn cảnh định, Chấp hành viên định địa điểm tổ chức phiên họp địa điểm Có thể tạ i trụ sở Cơ quan th i hành án Tòa án nhân dân Vì theo quy định khoản Điều 20 Nghị định số 67/2006/NĐ-CP “trong trìn h hoạt động, Tổ quản lý, lý tà i sản quyền sử dụng sở vật chất Cơ quan th i hành án dân Tòa án nhăn dân" - Chuẩn bị cho phiên họp Trưóc tổ chức phiên họp, Chấp hành viên nên soạn thảo bảng phân công nhiệm vụ cách sơ sở nhiệm vụ, 562 Chương 19 Thi hành án phá sản quyền hạn Tổ quản lý, lý tài sản - Nội dung phiên họp Chấp hành viên triển khai nội dung sau: + Phân công nhiệm vụ cho thành viên; + Thông báo địa điểm, kê hoạch làm việc tổ Đối vói nhiệm vụ lập bảng kê tồn tài sản có doanh nghiệp, hợp tác xã Thủ tục, trìn h tự thực việc lập bảng kê quy định tạ i điểm a khoản Điều 10 Luật Phá sản; Điều 23 Nghị định sơ" 67/2006/NĐ-CP Khi lập bảng kê tồn tà i sản có doanh nghiệp, hợp tác xã, Chấp hành viên phải lưu ý công việc cụ thể sau: - Nội dung bảng kê: Theo quy định tạ i khoản Điều 23 Nghị định sơ" 67/2006/NĐCP, bảng kê bao gồm tồn tà i sản có doanh nghiệp, hợp tác xã Khi lập bảng kê, cần lưu ý phải liệ t kê khoản tiền mặt, cổ phiếu, trá i phiếu, giấy tò có giá quyền tà i sản Trong trường hợp cần thiết, Chấp hành viên củ thành viên trực tiếp làm việc vói đại diện hợp pháp quan, tổ chức, doanh nghiệp cá nhân có liên quan để xác định rõ tình hình tà i sản doanh nghiệp - Thủ tục thông qua bảng kê: Theo quy định tạ i khoản Điều 23 Nghị định sô" 67/2006/NĐCP, bảng kê phải tập thể Tổ quản lý, lý tà i sản thông qua, có chữ ký Tổ trưởng - Gửi bảng kê: Sau bảng kê thông qua, Chấp hành viên cần phải gửi bảng kê cho thẩm phán - Sửa đổi, bổ sung bảng kê: 563 Giáo trình Kỹ thi hành án dàn - Phần Nghiệp vụ vào nghĩa vụ th i hành án đương điều kiện th i hành án cụ thể mà Chấp hành viên áp dụng biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế th i hành án theo quy định chung Tuy nhiên, kh i áp dụng biện pháp cưỡng chế trường hợp người phải th i hành án người nước ngồi Chấp hành viên cần cân nhắc hỗ trợ quan, tổ chức hữu quan trương hợp cần th iế t quan đại diện ngoại giao nước rr.à người có quốc tịch, Sở ngoại vụ, quan quản lý xuất nhập cành, quan ngoại giao V iệt Nam Chuyển tiền, tài sản thi hành án Việc chuyển tiền, tà i sản th i hành án ra, vào V iệt Nam phải thực theo quy định chung xuất, nhập cảnh Việt Nam Để việc vận chuyển tiền, tà i sản thuận lợ i cần có hỗ trợ quan th i hành án, ví dụ: xác nhận Cơ quan th i hành án nguồn gốc tà i sản để mang tà i sản có mức vượt cuá mức nhà nưóc cho phép cho người lần xuất cảnh Tạm hoãn xuất cảnh ■ Trong việc th i hành án có yếu tơ nưốc ngồi, khả việc đương tham gia xuất cảnh rấ t lớn Xuất cảnh khỏi lãnh thổ V iệt Nam qua cửa quốc tê V iệt Nam Việc đương sự, người phải th i hành án (ngưòi V iệt Nam, người nước ngoài) xuất cảnh ảnh hưởng nhiều đến việc tổ chức th i hành án Để đảm bảo đương thực nghĩa vụ th i hành á.1 , pháp luật xuất nhập cảnh có quy định trường hợp tạm hỗn xuất cảnh, thẩm quyền quan, tổ chức có liên quen việc thực quy định 6.1 Đ ối với người nước Pháp lệnh nhập cảnh, xuất cảnh, cư trú người nưcc 730 Chương 28 Thi hành án, định có yếu tơ' nước tạ i V iệt Nam Uỷ ban thường vụ Quốc hội thơng qua ngày 28/4/2000 có hiệu lực th i hành từ ngày 01/8/2000 quy định Điều người nưóc ngồi bị tạm hỗn xuất cảnh thuộc trường hợp sau đây: a) Đang bị tru y cứu trách nhiệm hình bị đơn vụ tranh chấp dân sự, kinh tế, lao động b) Đang có nghĩa vụ th i hành án hình c) Đang có nghĩa vụ th i hành án dân sự, kinh tế, lao động d) Đang có nghĩa vụ chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, nghĩa vụ nộp thuê nghĩa vụ khác tài Những trường hợp quy định tạ i điểm c điểm d nói trên, có bảo lãnh tiền, tà i sản biện pháp khác để đảm bảo thực nghĩa vụ theo quy định pháp luật V iệt Nam, xuất cảnh Cơ quan điểu tra, Viện kiểm sát, Toà án, Cơ quan th i hành án từ tỉnh, thành phô" trực thuộc trung ương trở lên có thẩm quyền định tạm hoãn xuất cảnh trường hợp quy định tạ i điểm a, b c nói Như vậy, trường hợp Chi cục th i hành án dân khơng có thẩm quyền Do đó, phát sinh cần th iế t ngăn chặn đương xuất cảnh kh i chưa th i hành xong nghĩa vụ khơng có biện pháp bảo đảm đủ để th i hành nghĩa vụ Chi cục th i hành án cần làm thủ tục đề nghị Cục th i hành án thực quyền tạm hoãn xuất cảnh nói Cơ quan có thẩm tạm hoãn xuất cảnh phải định giải toả tạm hỗn xuất cảnh khơng u cầu tạm hỗn xuất cảnh Quyết định tạm hoãn xuất cảnh, định giải tỏa tạm hỗn xuất cảnh phải thơng báo văn cho quan xuất nhập cảnh thuộc Bộ Công an để thực M ặt khác, để đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp người nước ngoài, Pháp lệnh quy định người định tạm hỗn xuất 731 Giáo trình Kỹ nâng thi hành án dãn - Phần Nghiệp vụ cảnh, người đề nghị tạm hỗn xuất cảnh trá i vói quy định Pháp lệnh này, gây thiệ t hại vật chất cho ngưòi bị tạm hỗn xuất cảnh th ì phải bồi thưòng theo quy định pháp luật 6.2 Đ ối với công dân V iệt Nam Nghị định sô" 136/2007/NĐ-CP ngày 17 tháng năm 2007 xuất cảnh, nhập cảnh công dân Việt Nam thay thê Nghị định sô" 05/2000/NĐ-CP ngày 03 tháng năm 2000 Chính phủ xuất cảnh, nhập cảnh công dân V iệt Nam quy định xuất cảnh, nhập cảnh công dân Việt Nam quy định Quyết định sô" 210/1999/QĐ-TTg ngày 27 tháng 10 năm 1999 Thủ tưống Chính phủ số sách đốì với người V iệt Nam nước ngồi có quy định trường hợp liên quan đến việc xuất cảnh công dân V iệt Nam phải th i hành án Tại Điểu 21 quy định: “Công dân Việt Nam nước chưa xuất cảnh thuộc trường hợp sau đây: Đang b ị tru y cứu trách nhiệm hình có liên quan đến cơng tác điều tra tội phạm Đang có nghĩa vụ chấp hành án hình Đang có nghĩa vụ chấp hành án dân sự, kinh tế; chờ để g iả i tranh chấp dân sự, kinh tế Đang có nghĩa vụ chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, nghĩa vụ nộp thuế nghĩa vụ khác tà i trừ trường hợp có đặt tiền, đặt tà i sản có biện pháp bảo đảm khác để thực nghĩa vụ Vì lý ngăn chặn dịch bệnh nguy hiểm lăy lan Vì lý bảo vệ an ninh quốc gia trậ t tự an toàn xã hội Có hành vi vi phạm hành xuất nhập cảnh theo quy định Chính phủ ” 732 Chương 28 Thi hành án, định có yếu tố nước ngồi Như vậy, cơng dân Việt Nam có nghĩa vụ chấp hành án dân sự, kinh tế; chờ để giải tranh chấp dân sự, kinh tê rơi vào trường hợp chưa xuất cảnh Về thẩm quyền định chưa cho công dân V iệt Nam xuất cảnh, Điều 22 Nghị định quy định Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án Cơ quan th i hành án cấp định chưa cho xuất cảnh đơi vói ngưòi nêu tạ i khoản 1, Điều 21 nói Các quan có thẩm quyền nói định chưa cho công dân xuất cảnh phải gửi văn thông báo cho Cục Quản lý xuất nhập cảnh - Bộ Công an, nêu rõ yếu tô" nhân thân người chưa xuất cảnh thời hạn chưa cho người xuất cảnh, để thực Cơ quan định chưa cho cơng dân xuất cảnh có trách nhiệm thơng báo văn cho cơng dân biết, trừ trường hợp lý đảm bảo bí mật cho công tác điều tra tội phạm lý an ninh Người định chưa cho công dân xuất cảnh phải chịu trách nhiệm trưóc pháp luật vê định Khi hủy bỏ định phải thông báo văn cho Cục Quản lý xuất nhập cảnh - Bộ Công an để thực Do đó, liên quan đến việc tổ chức th i hành án có yếu tơ" nưóc ngồi, Cơ quan th i hành án dân cần thực quy định để tạm hoãn việc xuất cảnh đương trường hợp pháp luật quy định, tránh tình trạng lạm dụng việc hạn chế xuất cảnh ngược lại, không can thiệp can thiệp không làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp người xuất cảnh III THỰC HIỆN UỶ THÁC TƯ PHÁP VỀ THI HÀNH ÁN Theo quy định tạ i Điều 181 Luật Thi hành án dân sự: “ Việc yêu cầu nước tương trợ tư pháp dân th i hành án, việc tiếp nhận xử lý ủy thác tư pháp th i hành án nước ngồi q trìn h th i hành án thực theo quy định 733 Giáo trình Kỹ nâng thi hành án dân - Phần Nghiệp vụ pháp lu ậ t tương trợ tư pháp Cơ quan th i hành án dân có u cầu nước ngồi tương trợ tư pháp dân th i hành án phải lập hồ sơ ủy thác tư pháp theo quy định pháp lu ậ t tương trợ tư pháp.'’ Như vậy, Điều 181 Luật Thi hành án dân quy định việc uỷ thác tư pháp th i hành án thực theo Luật tương trợ tư pháp Tuy nhiên, Luật Tương trợ tư pháp có quy định uỷ thác tư pháp dân sự, khơng có thủ tục riêng uỷ thác tư pháp th i hành án dân Từ quy định uỷ thác tư pháp dân sự, xác định thủ tục ủy thác tư pháp th i hành án dân sau: Cơ quan th i hành án dân trìn h giải việc th i hành án yêu cầu quan có thẩm quyền nưốc ngồi thực tương trợ tư pháp Tuy nhiên, Cơ quan th i hành án dân yêu cầu trường hợp pháp lu ật quy định Các trường hợp yêu cầu thực thủ tục uỷ thác tư pháp: + Tống đạt giấy tờ, hồ sơ, tà i liệu cho người nước yêu cầu; + Triệu tập người phải th i hành án ỏ nưóc yêu cầu; + Thu thập, cung cấp thông tin nưóc yêu cầu để giải việc th i hành án tạ i V iệt Nam; + Các trường hợp khác theo quy định pháp luật V iệt Nam Yêu cầu nước tương trợ tư pháp vê dân phải lập thành văn hình thức ủy thác tư pháp dân Hổ sơ ủy thác tư pháp Hồ sơ ủy thác tư pháp gồm: Văn quan có thẩm quyền yêu cầu tương trợ tư pháp dân sự; 734 Chương 28 Thi hành án, định có u tơ nước ngồi - Văn ủy thác tư pháp dân Nội dung văn uỷ thác tư pháp Văn ủy thác tư pháp vê dân phải có nội dung sau đây: Ngày, tháng, năm địa điểm lập văn bản; Tên, địa quan ủy thác tư pháp; Tên, địa quan ủy thác tư pháp; Họ, tên, địa nơi thường trú nơi làm việc cá nhân; tên đầy đủ, địa văn phòng quan, tổ chức có liên quan trực tiếp đến ủy thác tư pháp; Nội dung công việc ủy thác tư pháp th i hành án Phần phải nêu rõ mục đích ủy thác, cơng việc tìn h tiế t liên quan, trích dẫn điều lu ật áp dụng, biện pháp để thực ủy thác thời hạn thực ủy thác - Giấy tờ khác theo yêu cầu quan có thẩm quyền nước ủy thác Hồ sơ uỷ thác tư pháp phải lập thành bộ, dịch ngôn ngữ quy định điều ước quổc tê tương trợ tư pháp mà V iệt Nam nước ký kết Nếu V iệ t Nam nước chưa có điều ưóc quốc tê tương trợ tư pháp th ì hồ sơ phải kèm theo dịch ngôn ngữ nước yêu cầu tương trợ tư pháp dịch ngôn ngữ khác mà nước yêu cầu chấp nhận - Sau lập hồ sơ ủy thác tư pháp, Cơ quan th i hành án dân phải chuyền hồ sơ cho Bộ Tư pháp; - Trong thời hạn mưòi ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ ủy thác tư pháp, Bộ Tư pháp vào sổ ủy thác tư pháp, kiểm tra tính hợp lệ hồ sơ chuyển cho quan có thẩm quyền nước ngồi theo quy định điều ưốc quốc tế mà V iệt Nam nưóc ngồi thành viên thơng qua kênh ngoại giao Trường 735 ì Giáo trình Kỹ nâng thi hành án dãn - Phần Nghiệp vụ hợp hồ sơ khơng hợp lệ Bộ Tư pháp trả lạ i cho quan lập hồ sơ nêu rõ lý Trong thời hạn năm ngày làm việc, kể từ ngày nhận văn quan có thẩm quyền nưốc ngồi thơng báo kết thực ủy thác tư pháp, Bộ Tư pháp chuyển văn cho quan có thẩm quyền Việt Nam gửi hồ sơ ủy thác tu pháp Chi phí thực uỷ thác tư pháp 4.1 Nguyên tắc Theo quy định pháp lu ật tương trợ tư pháp, chi phí thực tương trợ tư pháp dân Việt Nam nưóc r.gồi nước u cầu chi trả, trừ trường hợp có thoả thuận khác Thuật ngữ “thoả thuận khác” theo quy định tạ i Luật Tương trợ tư pháp điều ước quốc tê theo quy định Luật Ký kết, gia nhập thực điều ước quốc tế thoả thuận quốc tê theo quy định Pháp lệnh Ký kết thực thoả thuận quốc tế TrƯíng hợp V iệt Nam nưốc ngồi chưa có thoả thuận việc chi trả chi phí thực tương trợ tư pháp thực sở nguyên tắc có có lại Cá nhân, tổ chức V iệt Nam yêu cầu quan nhà nưóc có thẩm quyền V iệt Nam giải vụ việc dân làm phát s.nh yêu cầu ủy thác tư pháp nước ngồi phải trả chi phí theo quy định V iệt Nam nước yêu cầu Trong thời h i mười ngày làm việc, trưóc ngày định lập hồ sơ ủy thác tư fháp, quan lập hồ sơ phải thông báo cho cá nhân, tổ chức chi {hí thực ủy thác tư pháp Hồ sơ ủy thác tư pháp lập va gửi nưốc sau cá nhân, tổ chức nộp chi phí thực ìiện ủy thác tư pháp theo quy định Công dân Việt Nam thuộc trường hợp trợ giúp pháp lý th ì xem xét hỗ trợ chi phí thực ủy thác tư pháp theo quy định Chính phủ Chi phí thực tương trợ tư pháp vê' dân sự, hình sự, dẫn độ chuyển giao người chấp hành hình phạt tù co ngân 736 Chương 28 Thi hành án, định có yếu tơ nước ngồi sách nhà nước bảo đảm Cơ quan có thẩm quyền thực tương trợ tư pháp vê dân sự, hình sự, dẫn độ chuyển giao người chấp hành hình phạt tù có trách nhiệm lập dự tốn kinh phí ngân sách nhà nưóc cho hoạt động tương trợ tư pháp thuộc lĩn h vực quản lý theo quy định pháp luật ngân sách nhà nước văn liên quan Bộ Tài có trách nhiệm hưống dẫn việc lập dự toán, quản lý, sử dụng tốn kin h phí ngân sách nhà nưóc cấp cho hoạt động tương trợ tư pháp 4.2 Các khoản ch i p h í Chi phí thực tương trợ tư pháp bao gồm phí chi phí thực tê theo quy định pháp luật, mức phí; chê độ thu, nộp, quản lý sử dụng chi phí thực ủy thác tư pháp dân Bộ Tài quy định cụ thể Cơ quan tiếp nhận hồ sơ yêu cầu tương trợ tư pháp dân nước ngồi có trách nhiệm thu chi phí thực tương trợ tư pháp nước thông báo cho cá nhân, tổ chức có yêu cầu chi phí thực ủy thác tư pháp theo yêu cầu nước để thực trưốc gửi hồ sơ nước ngồi Trong trường hợp có phát sinh chi phí thực tê nưốc, quan tiếp nhận hồ sơ thực việc tạm thu khoản chi phí để tốn theo hóa đơn, chứng từ thực tê theo quy định pháp lu ật Việt Nam pháp luật nưóc ngồi liên quan 4.3 M iễn p h í thự c uỷ thác tư pháp Công dân V iệt Nam thuộc đối tượng sau miễn phí thực uỷ thác tư pháp dân sự: a) Người nghèo miễn phí tương trợ tư pháp dân người thuộc chuẩn nghèo theo quy định pháp luật; b) Người hoạt động cách mạng trước Tổng khởi nghĩa 19 tháng năm 1945; c) Bà mẹ V iệt Nam Anh hùng; 737 Giáo trình Kỹ thi hành án dàn - Phần Nghiệp vụ d) Anh hùng Lực lượng vũ trang nhân dân, Anh hùng Lao động; đ) Thương binh, người hưởng sách thương binh; e) Bệnh binh; g) Người hoạt động kháng chiến bị nhiễm chất độc hoá học; h) Người hoạt động cách mạng, hoạt động kháng chiến bị địch bắt tù, đày; i) Ngưòi hoạt động kháng chiến giải phóng dân tộc, bảo vệ Tổ quốc làm nghĩa vụ quốc tế; k) Ngưòi có cơng giúp đỡ cách mạng; 1) Cha, mẹ, vợ, chồng liệ t sỹ, liệ t sỹ chưa đủ 18 tuổi; ngưòi có cơng ni dưỡng liệ t sỹ; m) Người già miễn phí tương trợ tư pháp dân người từ đủ 60 tuổi trỏ lên sống độc thân khơng có nơi nương tựa; ท) Người tàn tậ t miễn phí tương trợ tư pháp dân người bị khiếm khuyết hay nhiều phận thể chức biểu dạng tậ t khác nhau, làm suy giảm khả hoạt động, khiến cho lao động, sinh hoạt, học tập gặp nhiều khó khăn người bị nhiễm chất độc hoá học, bị nhiễm H IV bị bệnh khác làm lực hành v i dân mà khơng có nơi nương tựa; o) Trẻ em miễn phí tương trợ tư pháp dân người 16 tuổi khơng nơi nương tựa; p) Ngưòi dân tộc thiểu sơ' miễn phí tương trợ tư pháp dân người thường xuyên sinh sống tạ i vùng có điều kiện kinh tế - xã hội đặc biệt khó khăn theo quy định pháp luật Cơng dân V iệt Nam có u cầu miễn phí thực tương trợ tư pháp phải nộp có chứng thực xuất trình gốc giấy tờ chứng minh người thuộc đốì tượng 738 Chương 28 Thì hành bán án, định có yếu tơ nước ngồi miễn phí thực uỷ thác tư pháp dân cho quan tiếp nhận hồ sơ yêu cầu thực uỷ thác dân IV XỬ LÝ MỘT SỐ TRƯỜNG HỢP THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH CĨ YẾU TO NƯỚC NGỒI Trường hợp người phải thi hành án ngưởi nước ngồi phải thi hành hình phạt tiền, tịch thu tài sản án, định hình Đối vói trường hợp người phải th i hành án người nước ngồi phải th i hành hình phạt tiền, tịch thu tà i sản án, định hình sự, Cơ quan th i hành án dân xử lý hết sô tài sản kê biên xác định người phải th i hành án không tà i sản Việt Nam, Cơ quan th i hành án dân áp dụng quy định Luật Thi hành án dân để xử lý sau: - Áp dụng điểm c khoản Điều 48 Luật Thi hành án dân để định hoãn thi hành án - Trong trường hợp đủ điểu kiện để xét miễn, giảm nghĩa vụ th i hành án đốỉ vói khoản thu nộp ngân sách nhà nước Chấp hành viên trực tiếp tổ chức th i hành vụ việc cần chủ động lập hồ sơ đề nghị xét miễn, giảm nghĩa vụ th i hành án đốì vối khoản thu nộp ngân sách nhà nước, sau đề nghị Thủ trưởng Cơ quan th i hành án dân có văn để nghị Tòa án xem xét miễn, giảm nghĩa vụ th i hành án cho người phải th i hành án (xem Chương “Miễn, giảm nghĩa vụ th i hành án” Kiến thức chung công tác th i hành án dân sự) - Sau nhận định việc miễn, giảm nghĩa vụ th i hành án Tòa án có thẩm quyền chuyển, Cơ quan th i hành án dân định đình th i hành án xóa sổ thụ lý Theo nguyên tắc pháp lu ật quõc tế, án, định hình Tòa án có hiệu lực th i hành phạm vi lãnh thổ 739 Giáo trình Kỹ thi hành án dàn - Phần Nghiệp vụ quốc gia có Tòa án án, định Hiện văn quy phạm pháp lu ật V iệt Nam chưa có quy định ủy thác th i hành phần định hình phạt tà i sản án, định hình Tòa án V iệt Nam tạ i quổic gia khác Vì vậy, nói tồn trường hợp th i hành phần định án hình hình phạt (tiền, tịch thu tài sản ) mà ngưòi phải th i hành án người nước ngồi khơng thể thực việc ủy thác tư pháp th i hành án nưóc ngồi Trường hợp người phải thi hành án người nước phải thi hành nghĩa vụ tài sản theo án, định dân sự, kinh doanh, thương mại Trường hợp người phải th i hành án người nước phải th i hành khoản bồi thường thiệt hại, toán nợ theo án, định dân sự, kinh doanh, thương mại, Cơ quan th i hành án dân xử lý hết sô" tài sản kê biên xác định người phải th i hành án khơng tài sản Việt Nam Cơ quan th i hành án dân áp dụng quy định Luật Thi hành án dân để xử lý sau: - Áp dụng điểm a khoản Điều 51 Luật T hi hành án dân để định trả lạ i đơn yêu cầu th i hành án cho người th i hành án - G iải thích cho ngưòi th i hành án biết quyền gửi đơn u cầu Tòa án có thẩm quyền nước mà người phải th i hành án mang quổc tịch vê' việc công nhận cho th i hành án, định dân Tòa án V iệt Nam tạ i nước để th i hành Tài liêu tham khảo: - Luật T hi hành án dân sự: điểm d khoản Điểu (Bản án, định th i hành); điểm c h khoản Điều 35 (Thẩm quyền th i hành án); Điều 181 (Tương trợ tư pháp vể dân th i hành án) điều liên quan trìn h tự, thủ tục th i hành án - Luật Tương trợ tư pháp: Điều 10-13 740 Chương 28 Thi hành án, định có yếu tố nước ngồi - Nghị định số 92/2008/NĐ-CP ngày 22/8/2008 Chính phủ quy định chi tiế t hướng dẫn th i hành sô' điều Luật tương trợ tư pháp - Bộ luật Tô" tụng dân sự: Điều 405 (Nguyên tắc áp dụng); Điều 410 (Quy định chung thẩm quyền Toà án V iệt Nam giải vụ việc dân có yếu tố nưốc ngồi); Điều 411 (Thẩm quyền riêng biệt Toà án Việt Nam) Nội dung thảo luận: Cách xác định án, định có yếu tố nưốc ngồi Những khó khăn vướng mắc thực tiễn địa phương việc tổ chức thi hành án có yếu tố nước Những đề xuất để đảm bảo việc thi hành án có yếu tơ nước ngồi đạt hiệu 741 t Ĩ3 I- e g NHÀ XUẤT BẢN T PHÁP Tru sớ (lãng ký: 58 - 60 Trần Phú, Ba Đinh, Hà Nội Tru รฮ่ chính: 35 Trán Quốc Toàn p Trần Hưng Đạo Q Hoàn Kiếm, Hà Nội Trụ sơ tạm thời: Số 225 tổ 44 p Quan Hoa Q Cầu Giấy, Hà Nội Phái hành Hà Nội: Điện thoai 04 3.7676746 - 04.3.7676758 - 04.3.7676759 Phát hành TP.HCM: 140B Nguyễn Ván Trối, p Q Phú Nhuận, TP.HCM Điện thoại: 0903837319-08.38424547 Email: nxbtp@moj.gov.vn - Website: http://nxbtp.moj.gov.vn Chịu trách nhiệm xuất ThS NG UYỄN K IM T IN H Chịu trách nhiệm nội dung TS TRẦN M Ạ N H Đ Ạ T Biên tập NGUYỄN THỊ GIANG - LÊ THỊ THUỲ DUƠNG Biên tập mỹ thuật ĐẶNG VINH QUANG T rìn h bày PHẠM VIỆT HÀ Sửa in NGUYỄN THỊ GIANG - LÊ THỊ THƯỲ DƯƠNG In 400 khổ 16x24cm, Công ty cổ phần ๒ Khoa học Công nghệ (Số 181 Lạc Long Quân - Q u Giấy - Hà Nội) Kế hoạch xuất số: 638-2012/CXB/06-2 10/TP Cục Xuất xéc nhận đăng ký ngày 04/6/2012 In xong, nộp lưu chiểu quý IV năm 2012 HỌC VIỆN Tư PHÁP TS LÊ THU HÀ (Chủ biAn) r GIÁO TRÌNH KỸ NÂNG THI HÀNH ÁN DÂN Sự (PHẨN NGHIỆP VỤ) t A i b n c ú s a c h ữ a , bổ s u n g ฒ NHÀ XUẤT BÀN Tư PHÁP SÁCH KHÔNG BÁN ... 581 (ĩiáo trình Kỹ nâng thi hành án dân - Phần Nghiệp vụ chính, mà th i hành phần án, định Tòa án, phần có liên quan đến phần tà i sản phán Tòa án (như án phí, bồi thường th iệ t hạ i ), phần khác... th i hành án muốn tự nguyện th i hành án khơng thể thực 5 83 Giáo trình Kỹ thi hành án dán - Phần Nghiệp vụ khơng tự chủ tà i Để th i hành án, họ phải trơng chò vào định cấp Để th i hành án được,... i hành án dân nơi khác 559 Giáo trình Kỹ thi hành án dân - Phần Nghiệp vụ Cơ quan th i hành án cấp quăn khu ủy thác; g) Bản án, định thuộc-thẩm quyền th i hành Cơ quan th i hành Aท dân cấp huyện