Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN

1. Tính cấp thiết của đề tài Xuất khẩu đóng vai trò quan trọng cho sự phát triển kinh tế của nhiều nước đang phát triển trong những năm gần đây. Trên thế giới có rất nhiều ví dụ điển hình về các qu ốc gia đang phát triển phát triển các ngành công nghiệp xuất khẩu có khả năng cạnh tranh và đã tạo ra được tăng trưởng kinh tế ấn tượng dựa vào xuất khẩu như Hàn Qu ốc và Đài Loan trong năm 1960; Các nước Đông Nam Á như Thái Lan, Malaysia và Singapore trong năm 1970; Trung Quốc trong những năm 1980; và các nước ở Trung và Nam M ỹ trong năm 1990 như Chile. Do vậy, thúc đẩy xuất khẩu luôn là tr ọng tâm chính sách của rất nhiều quốc gia trong tiến trình phát triển nền kinh tế. Th ực tế, để đẩy mạnh xuất khẩu, các quốc gia cần nắm bắt và tận dụng những yếu tố tác động tới hoạt động này, với ý nghĩa ấy, đã có nhiều công trình nghiên cứu đánh giá tác động của những yếu tố đến xuất khẩu của một quốc gia như Rahman, M.,M., (2003), Blomqvist, H., C., (2004), Wei G., Huang J. and Yang J. (2012), Tang (2003)… nhìn chung các nghiên cứu này đều chỉ ra những nhân tố chủ yếu ảnh hưởng t ới xuất khẩu của một quốc gia bao gồm GDP, GDP bình quân đầu người, dân số, kho ảng cách địa lý, CPI, FDI, tỷ giá hối đoái. Đó được coi là những yếu tố bên trong nền kinh tế đã được chứng minh thông qua những nghiên cứu thực nghiệm cho thấy chúng đều có tác động tới hoạt động xuất khẩu của một quốc gia. Tuy nhiên, xuất khẩu của một quốc gia hiện nay không chỉ đơn giản chịu tác động của những yếu tố bên trong nền kinh tế, có những ngoại ứng cũng tác động mạnh tới quá trình này trong đó phải kể đến xu thế hội nhập kinh tế quốc tế và tự do hóa thương mại hiện nay. Hội nhập kinh tế quốc tế và tự do hóa thương mại đã thúc đẩy quá trình hợp tác giữa các quốc gia trên thế giới ngày càng chặt chẽ hơn trên nhiều lĩnh vực dưới nhiều góc độ khác nhau cả song phương lẫn đa phương. Trong đó, các liên kết thương mại khu vực đã trở thành nội dung chủ yếu của tự do hóa thương mại trên thế giới trong những năm vừa qua. Trong xu hướng liên kết kinh tế khu vực ngày càng gia tăng, Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN) được thành lập ngày 8 tháng 8 n ăm 1967 tại Bangkok, Thái Lan như một minh chứng cho quá trình vận động phát triển không ngừng của các quốc gia trong khu vực Đông Nam Á. Hội nhập kinh t ế trong ASEAN có cả hai mục đích chính trị và kinh tế. Sự phát triển của ASEAN có th ể được bắt nguồn từ việc ký kết một thỏa thuận hợp tác kinh tế khu vực ASEAN AFTA, đến việc sáng lập Cộng đồng Kinh tế ASEAN (AEC) vào năm 2015. Khu vực mậu dịch tự do ASEAN (AFTA) đã thống nhất các nước thành viên ASEAN để thiết lập một khu vực thương mại tự do thúc đẩy cạnh tranh kinh tế của khu vực. Thỏa thuận này t ăng nhanh trong năm 2003 và với AEC, ASEAN dự kiến sẽ là một thị trường thống nhất và đưa ASEAN trở thành một khu vực sản xuất năng động và cạnh tranh.” Vi ệt Nam đã tiến hành công cuộc Đổi Mới vào năm 1986, đánh dấu một giai đoạn mới khi chuyển sang cơ chế thị trường và hội nhập kinh tế quốc tế. Trong đó, việc xây dựng một chính sách mở cửa và chủ động, tích cực tham gia vào quá trình toàn c ầu hóa là trọng tâm của cải cách. Gia nhập ASEAN năm 1995 là bước đi quan trọng trong tiến trình mở cửa, hội nhập kinh tế khu vực của Việt Nam theo đúng chủ trương của Đại hội Đảng thứ VII về "đa dạng hóa và đa phương hóa quan hệ kinh tế v ới mọi quốc gia", "tạo môi trường và điều kiện thuận lợi cho người nước ngoài vào nước ta đầu tư, hợp tác kinh doanh" và "gia nhập các tổ chức và hiệp hội kinh tế quốc tế khác khi cần thiết và có điều kiện". Trải qua 21 năm hội nhập khu vực, Việt Nam đã tham gia hội nhập kinh tế ASEAN một cách tích cực, chủ động và cùng các nước thành viên ASEAN xây d ựng nền móng quan trọng để Cộng đồng Kinh tế ASEAN (AEC) chính thức được hình thành vào ngày 31 tháng 12 năm 2015. Đến nay, ASEAN đã trở thành một trong các đối tác thương mại quan trọng hàng đầu và là động lực quan tr ọng giúp Việt Nam duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế trong nhiều năm qua. Về th ương mại, số liệu thống kê của Tổng cục Hải quan cho thấy kim ngạch thương mại hai chiều của Việt Nam với ASEAN tăng trưởng bình quân 14,5%/năm trong thời gian qua, t ừ khoảng 3,3 tỷ USD năm 1995 lên 42,1 tỷ USD năm 2015 (tăng gần 13 lần). ASEAN đã trở thành đối tác thương mại đứng thứ hai của Việt Nam (sau Trung Qu ốc). Về xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường ASEAN, tốc độ tăng trưởng bình quân thời gian qua đạt 17,1%, đưa kim ngạch xuất khẩu từ gần 1 tỷ USD năm 1995 lên 18,3 tỷ USD năm 2015 (tăng hơn 18 lần). Cơ cấu mặt hàng xuất khẩu sang thị trường ASEAN đã đa dạng hơn nhiều, ngoài dầu thô và gạo, các doanh nghiệp Việt Nam đã xuất khẩu sang ASEAN nhiều mặt hàng khác như điện thoại các loại và linh kiện; máy vi tính s ản phẩm điện tử và linh kiện; sắt thép các loại; máy móc thiết bị dụng cụ và ph ụ tùng; dệt may, giày dép, thủy sản, cà phê, cao su, v.v… V ới vai trò và tầm quan trọng ngày càng gia tăng của mối quan hệ thương mại Việt Nam – ASEAN, cần thiết phải có sự nghiên cứu xem xét kỹ ảnh hưởng của các yếu tố đến xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN. Tuy nhiên, các nghiên c ứu hiện nay mới chỉ đề cập tới quan hệ thương mại giữa Việt Nam với những thị trường lớn trong đó phải kể đến nghiên cứu của Nguyen Bac Xuan (2010) điều tra các yếu tố ảnh hưởng đến dòng chảy thương mại giữa Việt Nam và các nước từ năm 1991 đến năm 2006. Nghiên cứu của Thai Tri Đo (2006) là về thương mại giữa Việt Nam và 23 quốc gia châu Âu từ năm 1993 đến năm 2004. Ngoài ra, một số nghiên cứu khác nh ư Nguyen Hai Tho (2013), Dinh Thi Thanh Binh và Hoang Manh Cuong (2012), Nguyen.K.Doanh và Yoon Heo (2004), Vu Thi Hanh (2013)… cũng xoay quanh các nhóm th ị trường tiêu biểu của Việt Nam, trong đó có ASEAN mà chưa thực sự đi sâu nghiên cứu, xem xét riêng thị trường này. Trong khi đó, khu vực ASEAN đang nổi lên là một khu vực phát triển năng động và thương mại giữa Việt Nam với các nước ASEAN không ngừng được cải thiện trong những năm qua. Đặc biệt, sau khi Cộng đồng kinh tế ASEAN chính thức hoạt động cuối năm 2015 đem lại kỳ vọng gia t ăng mạnh mẽ trong thương mại giữa Việt Nam với các nước trong khu vực. Ngoài ra, có rất ít công trình nghiên cứu xem xét tác động của các yếu tố này đến KNXK của từng nhóm hàng cụ thể của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN như thế nào. Vì v ậy, cần thiết phải có nghiên cứu một cách tổng quát về mối quan hệ thương mại gi ữa Việt Nam với các nước ASEAN, những yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN trong đó xem xét kỹ tác động cụ thể của từng yếu tố này đến các nhóm hàng cụ thể của Việt Nam để qua đó có được chính sách xuất khẩu phù h ợp trong bối cảnh hội nhập AEC (2015). Xu ất phát từ tầm quan trọng của khu vực ASEAN và tính cấp bách của thực ti ễn, tác giả đã lựa chọn đề tài “Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN” làm đề tài luận án Tiến sĩ của mình. 2. Mục tiêu nghiên cứu Hệ thống hoá và góp phần làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về những yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của một quốc gia gắn với tiến trình tự do hóa thương mại và h ội nhập kinh tế quốc tế.” Phân tích th ực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN từ khi gia nhập đến nay; qua đó phát hiện những nhân tố chủ yếu nào đang tác động tới xuất khẩu c ủa Việt Nam sang các nước ASEAN, xác định xu hướng và mức độ tác động của từng yếu tố đó tới KNXK của các nhóm hàng cụ thể của Việt Nam sang các nước ASEAN.” Đề xuất giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN trong b ối cảnh hình thành Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC).”

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

HÀ NỘI - 2019

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC BẢNG vi

PHẦN MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 10

1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của các quốc gia 10

1.1.1 Tổng quan khung lý thuyết 10

1.1.2 Tổng quan các phương pháp nghiên cứu được áp dụng để nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu 21

1.1.3 Tổng quan kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu 25

1.2 Một số kết luận rút ra từ tổng quan tài liệu nghiên cứu 33

1.2.1 Một số kết luận từ tổng quan tài liệu nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu 33

1.2.2 Một số kết luận từ tổng quan tài liệu nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước/khu vực 34

Tóm tắt chương 1 35

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XUẤT KHẨU VÀ CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XUẤT KHẨU 36

2.1 Những vấn đề lý luận về xuất khẩu 36

2.1.1 Khái niệm về xuất khẩu và các hình thức xuất khẩu trong nền kinh tế 36

2.1.2 Vai trò của xuất khẩu trong nền kinh tế 38

2.1.3 Hệ thống các tiêu chí đánh giá xuất khẩu của một quốc gia 40

2.2 Những vấn đề lý luận về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của quốc gia 43

2.2.1 Nhóm các yếu tố ảnh hưởng đến cung 44

2.2.2 Nhóm các yếu tố ảnh hưởng đến cầu 46

2.2.3 Các yếu tố cản trở, hấp dẫn 47

Tóm tắt chương 2 51

CHƯƠNG 3 CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM SANG CÁC NƯỚC ASEAN 52

3.1 Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 52

3.1.1 Thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang khu vực ASEAN giai đoạn 1997-2003 52 3.1.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 57

3.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 2003-2015 72

3.2.1 Thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang khu vực ASEAN giai đoạn 2003-2015 72 3.2.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 2003-2015 89

3.3 Phân tích định lượng một số yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 126

3.3.1 Tóm tắt các biến có sử dụng trong mô hình 126

3.3.2 Kết quả ước lượng và phân tích 127

3.4 Đánh giá chung về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 134

Tóm tắt chương 3 136

CHƯƠNG 4 137GIẢI PHÁP ĐẨY MẠNH XUẤT KHẨU HÀNG HÓA CỦA VIỆT NAM SANG CÁC NƯỚC ASEAN 137

4.1 Bối cảnh hội nhập mới của khu vực và những vấn đề đặt ra với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang ASEAN 137

4.1.1 Bối cảnh mới của thế giới và khu vực 137

4.1.2 Triển vọng của Cộng đồng kinh tế ASEAN đến năm 2025 138

4.1.3 Quan điểm của Đảng và Nhà nước hiện nay trong hội nhập AEC 141

4.1.4 Triển vọng đẩy mạnh xuất khẩu của Việt Nam sang khu vực ASEAN và những cơ hội và thách thức trong giai đoạn tới 142

4.2 Quan điểm, định hướng đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang khu vực ASEAN 147

4.2.1 Quan điểm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường ASEAN 147

4.2.2 Định hướng chiến lược xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang ASEAN 148

4.3 Giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam trong bối cảnh hội nhập AEC trên cơ sở nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng 150

4.3.1 Nhóm giải pháp thúc đẩy từ phía cung và cầu hàng hóa 1504.3.2 Nhóm giải pháp phát huy ảnh hưởng của yếu tố tích cực và hạn chế ảnh hưởng của yếu tố cản trở xuất khẩu 154

4.4 Một số kiến nghị 170

4.4.1 Đối với các Bộ, ngành liên quan 1704.4.2 Đối với các tổ chức xúc tiến thương mại, các Hiệp hội ngành hàng và Hiệp hội doanh nghiệp 1724.4.3 Đối với các doanh nghiệp 173

KẾT LUẬN 175 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1.1: Sự phát triển của các học thuyết thương mại quốc tế 16

Bảng 1.2: Tóm lược các yếu tố tác động đến xuất khẩu từ các nghiên cứu trước đây 28 Bảng 3.1 Kim ngạch xuất khẩu và tỷ trọng của một số thị trường lớn giai đoạn (1997-2003) 52

Bảng 3.2 Cơ cấu thị trường xuất khẩu của Việt Nam trong nội khối ASEAN giai đoạn (1997-2007) 53

Bảng 3.3: Điều tra phòng vệ thương mại đối với các sản phẩm của Việt Nam của các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 68

Bảng 3.4 Kim ngạch xuất khẩu và tỷ trọng của một số thị trường lớn giai đoạn (2003-2015) 73

Bảng 3.5 Cơ cấu thị trường xuất khẩu của Việt Nam trong nội khối ASEAN 75

Bảng 3.6 Chỉ số tập trung thương mại giữa Việt Nam với các đối tác thương mại trên thế giới và trong khu vực 82

Bảng 3.7 Chỉ số RCA của Việt Nam, 2000-2015 85

Bảng 3.8 Tổng hợp lợi thế so sánh của một số nền kinh tế ASEAN 86

Bảng 3.9 Sự tương đồng xuất khẩu giữa Việt Nam và một số nước ASEAN 88

Bảng 3.10: Tỷ lệ xóa bỏ thuế quan của các nước ASEAN theo ATIGA 106

Bảng 3.11: Bảng so sánh tỷ lệ tận dụng ưu đãi FTA của Việt Nam ở thị trường ASEAN và một số thị trường khác năm 2015 109

Bảng 3.12: Điều tra phòng vệ thương mại đối với các sản phẩm của Việt Nam của các nước ASEAN giai đoạn 2003-2015 111

Bảng 3.13: Các mặt hàng xuất khẩu chủ lực của Việt Nam sang ASEAN 123

Bảng 3.14: Đóng góp của các yếu tố cho tăng trưởng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 124

Bảng 3.15: Đóng góp của các yếu tố cho tăng trưởng xuất khẩu các nhóm ngành của Việt Nam sang ASEAN 124

Bảng 3.16 Mô tả các biến được sử dụng trong mô hình ước lượng 126

Bảng 3.17 Kết quả ước lượng tác động của các yếu tố đến kim ngạch xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường ASEAN 128

Bảng 3.18 : Kết quả ước lượng tác động của các yếu tố đến KNXK nhóm hàng hóa theo SITC của Việt Nam sang ASEAN bằng phương pháp GLS 130

DANH MỤC HÌNH, ĐỒ THỊ

Hình 1.1 “Mô hình kim cương” về các yếu tố xác định lợi thế cạnh tranh quốc gia 14Hình 2.1: Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 44Hình 3.1 Cơ cấu nhóm hàng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 (%) 55Hình 3.2 Cơ cấu hàng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN theo phân loại SITC (%) 56Hình 3.3: Tỷ giá thực và Cán cân thương mại Việt Nam theo quý giai đoạn 1999 –Q1 2010 58Hình 3.4 Cơ cấu nhóm hàng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 2008-2015 (%) 77Hình 3.5 Cơ cấu hàng xuất khẩu của Việt Nam sang ASEAN theo phân loại SITC giai đoạn (2003-2015) (%) 77Hình 3.6 Tác động của các yếu tố đến KNXK của Việt Nam sang ASEAN 127

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Xuất khẩu đóng vai trò quan trọng cho sự phát triển kinh tế của nhiều nước đang phát triển trong những năm gần đây Trên thế giới có rất nhiều ví dụ điển hình về các quốc gia đang phát triển phát triển các ngành công nghiệp xuất khẩu có khả năng cạnh tranh và đã tạo ra được tăng trưởng kinh tế ấn tượng dựa vào xuất khẩu như Hàn Quốc và Đài Loan trong năm 1960; Các nước Đông Nam Á như Thái Lan, Malaysia

và Singapore trong năm 1970; Trung Quốc trong những năm 1980; và các nước ở Trung và Nam Mỹ trong năm 1990 như Chile Do vậy, thúc đẩy xuất khẩu luôn là trọng tâm chính sách của rất nhiều quốc gia trong tiến trình phát triển nền kinh tế Thực tế, để đẩy mạnh xuất khẩu, các quốc gia cần nắm bắt và tận dụng những yếu tố tác động tới hoạt động này, với ý nghĩa ấy, đã có nhiều công trình nghiên cứu đánh giá

tác động của những yếu tố đến xuất khẩu của một quốc gia như Rahman, M.,M.,

(2003), Blomqvist, H., C., (2004), Wei G., Huang J and Yang J (2012), Tang (2003)… nhìn chung các nghiên cứu này đều chỉ ra những nhân tố chủ yếu ảnh hưởng tới xuất khẩu của một quốc gia bao gồm GDP, GDP bình quân đầu người, dân số, khoảng cách địa lý, CPI, FDI, tỷ giá hối đoái Đó được coi là những yếu tố bên trong nền kinh tế đã được chứng minh thông qua những nghiên cứu thực nghiệm cho thấy chúng đều có tác động tới hoạt động xuất khẩu của một quốc gia

Tuy nhiên, xuất khẩu của một quốc gia hiện nay không chỉ đơn giản chịu tác động của những yếu tố bên trong nền kinh tế, có những ngoại ứng cũng tác động mạnh tới quá trình này trong đó phải kể đến xu thế hội nhập kinh tế quốc tế và tự do hóa thương mại hiện nay Hội nhập kinh tế quốc tế và tự do hóa thương mại đã thúc đẩy quá trình hợp tác giữa các quốc gia trên thế giới ngày càng chặt chẽ hơn trên nhiều lĩnh vực dưới nhiều góc độ khác nhau cả song phương lẫn đa phương Trong đó, các liên kết thương mại khu vực đã trở thành nội dung chủ yếu của tự do hóa thương mại trên thế giới trong những năm vừa qua Trong xu hướng liên kết kinh tế khu vực ngày càng gia tăng, Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN) được thành lập ngày 8 tháng 8 năm 1967 tại Bangkok, Thái Lan như một minh chứng cho quá trình vận động phát triển không ngừng của các quốc gia trong khu vực Đông Nam Á Hội nhập kinh

tế trong ASEAN có cả hai mục đích chính trị và kinh tế Sự phát triển của ASEAN có thể được bắt nguồn từ việc ký kết một thỏa thuận hợp tác kinh tế khu vực ASEAN AFTA, đến việc sáng lập Cộng đồng Kinh tế ASEAN (AEC) vào năm 2015 Khu vực mậu dịch tự do ASEAN (AFTA) đã thống nhất các nước thành viên ASEAN để thiết

lập một khu vực thương mại tự do thúc đẩy cạnh tranh kinh tế của khu vực Thỏa thuận này tăng nhanh trong năm 2003 và với AEC, ASEAN dự kiến sẽ là một thị trường thống nhất và đưa ASEAN trở thành một khu vực sản xuất năng động và cạnh tranh.”

Việt Nam đã tiến hành công cuộc Đổi Mới vào năm 1986, đánh dấu một giai đoạn mới khi chuyển sang cơ chế thị trường và hội nhập kinh tế quốc tế Trong đó, việc xây dựng một chính sách mở cửa và chủ động, tích cực tham gia vào quá trình toàn cầu hóa là trọng tâm của cải cách Gia nhập ASEAN năm 1995 là bước đi quan trọng trong tiến trình mở cửa, hội nhập kinh tế khu vực của Việt Nam theo đúng chủ

trương của Đại hội Đảng thứ VII về "đa dạng hóa và đa phương hóa quan hệ kinh tế

với mọi quốc gia", "tạo môi trường và điều kiện thuận lợi cho người nước ngoài vào nước ta đầu tư, hợp tác kinh doanh" và "gia nhập các tổ chức và hiệp hội kinh tế quốc

tế khác khi cần thiết và có điều kiện" Trải qua 21 năm hội nhập khu vực, Việt Nam đã tham gia hội nhập kinh tế ASEAN một cách tích cực, chủ động và cùng các nước thành viên ASEAN xây dựng nền móng quan trọng để Cộng đồng Kinh tế ASEAN (AEC) chính thức được hình thành vào ngày 31 tháng 12 năm 2015 Đến nay, ASEAN

đã trở thành một trong các đối tác thương mại quan trọng hàng đầu và là động lực quan trọng giúp Việt Nam duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế trong nhiều năm qua Về thương mại, số liệu thống kê của Tổng cục Hải quan cho thấy kim ngạch thương mại hai chiều của Việt Nam với ASEAN tăng trưởng bình quân 14,5%/năm trong thời gian qua, từ khoảng 3,3 tỷ USD năm 1995 lên 42,1 tỷ USD năm 2015 (tăng gần 13 lần) ASEAN đã trở thành đối tác thương mại đứng thứ hai của Việt Nam (sau Trung Quốc) Về xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường ASEAN, tốc độ tăng trưởng bình quân thời gian qua đạt 17,1%, đưa kim ngạch xuất khẩu từ gần 1 tỷ USD năm 1995 lên 18,3 tỷ USD năm 2015 (tăng hơn 18 lần) Cơ cấu mặt hàng xuất khẩu sang thị trường ASEAN đã đa dạng hơn nhiều, ngoài dầu thô và gạo, các doanh nghiệp Việt Nam đã xuất khẩu sang ASEAN nhiều mặt hàng khác như điện thoại các loại và linh kiện; máy

vi tính sản phẩm điện tử và linh kiện; sắt thép các loại; máy móc thiết bị dụng cụ và phụ tùng; dệt may, giày dép, thủy sản, cà phê, cao su, v.v…

Với vai trò và tầm quan trọng ngày càng gia tăng của mối quan hệ thương mại Việt Nam – ASEAN, cần thiết phải có sự nghiên cứu xem xét kỹ ảnh hưởng của các yếu tố đến xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN Tuy nhiên, các nghiên cứu hiện nay mới chỉ đề cập tới quan hệ thương mại giữa Việt Nam với những

thị trường lớn trong đó phải kể đến nghiên cứu của Nguyen Bac Xuan (2010) điều tra

các yếu tố ảnh hưởng đến dòng chảy thương mại giữa Việt Nam và các nước từ năm

1991 đến năm 2006 Nghiên cứu của Thai Tri Đo (2006) là về thương mại giữa Việt

Nam và 23 quốc gia châu Âu từ năm 1993 đến năm 2004 Ngoài ra, một số nghiên cứu

khác như Nguyen Hai Tho (2013), Dinh Thi Thanh Binh và Hoang Manh Cuong

(2012), Nguyen.K.Doanh và Yoon Heo (2004), Vu Thi Hanh (2013)… cũng xoay quanh các nhóm thị trường tiêu biểu của Việt Nam, trong đó có ASEAN mà chưa thực

sự đi sâu nghiên cứu, xem xét riêng thị trường này Trong khi đó, khu vực ASEAN đang nổi lên là một khu vực phát triển năng động và thương mại giữa Việt Nam với các nước ASEAN không ngừng được cải thiện trong những năm qua Đặc biệt, sau khi Cộng đồng kinh tế ASEAN chính thức hoạt động cuối năm 2015 đem lại kỳ vọng gia tăng mạnh mẽ trong thương mại giữa Việt Nam với các nước trong khu vực Ngoài ra,

có rất ít công trình nghiên cứu xem xét tác động của các yếu tố này đến KNXK của từng nhóm hàng cụ thể của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN như thế nào

Vì vậy, cần thiết phải có nghiên cứu một cách tổng quát về mối quan hệ thương mại giữa Việt Nam với các nước ASEAN, những yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN trong đó xem xét kỹ tác động cụ thể của từng yếu tố này đến các nhóm hàng cụ thể của Việt Nam để qua đó có được chính sách xuất khẩu phù hợp trong bối cảnh hội nhập AEC (2015)

Xuất phát từ tầm quan trọng của khu vực ASEAN và tính cấp bách của thực

tiễn, tác giả đã lựa chọn đề tài “Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của

Việt Nam sang các nước ASEAN” làm đề tài luận án Tiến sĩ của mình

2 Mục tiêu nghiên cứu

Hệ thống hoá và góp phần làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về những yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của một quốc gia gắn với tiến trình tự do hóa thương mại và hội nhập kinh tế quốc tế.”

Phân tích thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN từ khi gia nhập đến nay; qua đó phát hiện những nhân tố chủ yếu nào đang tác động tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN, xác định xu hướng và mức độ tác động của từng yếu tố đó tới KNXK của các nhóm hàng cụ thể của Việt Nam sang các nước ASEAN.”

Đề xuất giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN trong bối cảnh hình thành Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC).”

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Luận án nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung

Nghiên cứu tập trung đánh giá và lượng hóa mức độ ảnh hưởng của các yếu tố đến xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang các nước ASEAN thông qua các chỉ tiêu, chỉ số và mô hình phân tích cụ thể Xuất khẩu dịch vụ không nằm trong phạm vi nghiên cứu của luận án

Về thời gian

Do có độ trễ của số liệu được cung cấp bởi các quốc gia, tính đến thời điểm hiện tại bộ số liệu mới nhất và đầy đủ nhất được cập nhật vào năm 2015 Luận án sử dụng nguồn số liệu thứ cấp để nghiên cứu trong giai đoạn 1997-2015

Về không gian

Luận án tập trung đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố đến hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang các nước ASEAN, cụ thể là 9 nước ASEAN gồm: Bruney, Campuchia, Indonesia, Laos, Philippines, Malaysia, Myanmar, Thailand, Singapore

4 Câu hỏi nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu cơ bản nêu trên, luận án sẽ tập trung trả lời và làm rõ các câu hỏi nghiên cứu chính sau:

Những yếu tố chủ yếu nào đang tác động tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN? Xu hướng và mức độ tác động của từng yếu tố đó đến KNXK hàng hóa nói chung và KNXK từng nhóm hàng hóa nói riêng của Việt Nam sang các nước ASEAN như thế nào?

5 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Cách tiếp cận nghiên cứu

 Từ lý luận đến thực tiễn

Luận án tiến hành nghiên cứu theo cách tiếp cận từ lý luận đến thực tiễn Với

mô hình lực hấp dẫn, luận án đi từ những lý luận nền tảng lý thuyết cho mô hình này đến việc ứng dụng mô hình vào nghiên cứu thực nghiệm nhằm phát hiện những yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN

 Tiếp cận hệ thống

Theo cách tiếp cận này, luận án sẽ làm rõ cấu trúc trong đánh giá các nhân tố bên trong và bên ngoài có tác động đến hoạt động xuất khẩu của Việt Nam Các nhân

tố bên ngoài bao gồm bối cảnh kinh tế thế giới, thỏa thuận thương mại khu vực, khoảng cách địa lý, tham gia vào các tổ chức quốc tế Các nhân tố bên trong thể hiện năng lực xuất khẩu hay nhu cầu nhập khẩu của một quốc gia bao gồm quy mô nền kinh tế (GDP), dân số, chính sách xuất nhập khẩu hàng hóa của một quốc gia, biến động tỷ giá Nhìn chung, khi một quốc gia có năng lực xuất khẩu cao thì nhu cầu xuất khẩu của quốc gia đó tăng và ngược lại Tuy nhiên, các nhân tố như tỷ giá, khoảng cách địa lý, biến động tình hình kinh tế thế giới, chính sách quản lý xuất nhập khẩu, các thỏa thuận thương mại có thể tác động cùng chiều (tích cực) hoặc ngược chiều (tiêu cực) đến KNXK và KNNK của một quốc gia Điều này cho thấy, phương pháp tiếp cận hệ thống có ý nghĩa quan trọng nhằm hình thành bức tranh tổng thể về các yếu

tố tác động đến KNXK của Việt Nam

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp lịch sử cụ thể kết hợp phương pháp logic: là phương pháp nghiên cứu đặc thù của khoa học lịch sử kinh tế được sử dụng nhằm phân tích so sánh các khía cạnh xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN, đồng thời kết hợp chặt chẽ với phương pháp logic để luận giải các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu, trên cơ sở đó đánh giá những thành công cũng như những hạn chế nhằm đưa ra những giải pháp thúc đẩy xuất của Việt Nam sang các nước ASEAN

Phương pháp phân kỳ lịch sử: được sử dụng để phân tích và luận giải một cách

có hệ thống hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN theo tiến trình hội nhập và phát triển của Việt Nam qua đó có sự đối chiếu so sánh một cách khách quan và toàn diện kết quả xuất khẩu qua các thời kỳ để thấy được những thay đổi, đặc biệt là những chuyển biến theo chiều hướng tích cực của hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường ASEAN

Phương pháp so sánh: được sử dụng để đánh giá kết quả cũng như xác định các

xu hướng biến động của hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN theo thời gian Phương pháp này cũng sử dụng để đánh giá biến động về số lượng KNXK của Việt Nam trong thời gian nhất định

Phương pháp thống kê mô tả: được sử dụng để mô tả các đặc tính cơ bản của

dữ liệu đã thu thập được trong quá trình thực hiện nghiên cứu Thông qua hệ thống các chỉ tiêu nghiên cứu sẽ có cái nhìn tổng quát nhất về hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường ASEAN

Bên cạnh những phương pháp nghiên cứu chung sử dụng xuyên suốt cho toàn luận án, để phản ánh rõ hơn tác động của các yếu tố đến KNXK, ở mỗi giai đoạn hội

nhập của Việt Nam trong khu vực luận án sử dụng kết hợp phương pháp nghiên cứu

định tính và phương pháp nghiên cứu định lượng (thông qua mô hình lực hấp dẫn) Về

mặt lý thuyết, KNXK của Việt Nam sang các nước ASEAN sẽ chịu tác động của rất

nhiều yếu tố và mức độ tác động mạnh hay yếu của từng yếu tố vẫn còn nhiều khác

biệt do đó nghiên cứu định tính được sử dụng nhằm:

− Thấy được bức tranh toàn cảnh về quá trình hội nhập ASEAN của Việt Nam

trong hơn 20 năm, những thành tựu và những vấn đề đặt ra đối với xuất khẩu của Việt

Nam sang các nước ASEAN

− Thăm dò, phát hiện những yếu tố ảnh hưởng tới KNXK của Việt Nam sang

các nước ASEAN Qua đó có thể phát hiện những yếu tố mới chưa được đề cập trong

các nghiên cứu trước đây

− Lựa chọn mô hình nghiên cứu định lượng phù hợp

− Giải thích một số kết quả của nghiên cứu định lượng

− Đưa ra một số hàm ý về chính sách dựa trên kết quả nghiên cứu.”

Nghiên cứu định lượng: Dựa trên lý thuyết nghiên cứu về mô hình lực hấp dẫn,

luận án sử dụng phương pháp hồi quy gộp (Pooled OLS), phương pháp tác động ngẫu

nhiên (REM) và phương pháp tác động cố định (FEM) để tiến hành hồi quy và ước

lượng ảnh hưởng của các yếu tố tới KNXK hàng hóa nói chung và các nhóm hàng của

Việt Nam sang thị trường ASEAN Những ước lượng này được thực hiện thông qua

phần mềm Stata

Nghiên cứu định lượng được áp dụng để xem xét tác động của các yếu tố có thể lượng hóa được như GDP của Việt Nam, GDP nước nhập khẩu, dân số của Việt Nam,

dân số nước nhập khẩu, khoảng cách địa lý, tỷ giá hối đoái, các biến hội nhập như

AFTA, ATIGA, đường biên giới chung

Mô hình ước lượng được xây dựng có dạng:

Logarit hóa hai vế của phương trình (1) ta có phương trình (2):

Trong đó:

 EXijt: KNXK hàng hóa của Việt Nam tới nước j trong năm t

 A, β0: Hệ số hấp dẫn, cản trở thương mại của Việt Nam với nước j

 GDPit: Là biến GDP Việt Nam tại năm t

 GDPjt: Là biến GDP của nước đối tác j tại năm t

 POPit: Là biến dân số dân số của Việt Nam tại năm t

 POPjt: Là biến dân số dân số của nước đối tác j tại năm t

 DISij: Khoảng cách địa lý giữa Việt Nam và nước đối tác j

 ERijt: Tỷ giá thực tế bình quân giữa Việt Nam và nước đối tác j năm t

 BORDERij: là biến giả Nhận giá trị 1 nếu Việt Nam và đối tác cùng chung biến giới và ngược lại nhận giá trị 0 nếu không chung biên giới

 CEPTijt/AFTA: là biến giả Nhận giá trị 1 từ năm 2003, do tự do hóa trong khuôn khổ AFTA chỉ thực sự bắt đầu từ năm 2003 khi việc cắt giảm thuế quan được thực hiện đối với hàng hóa trong danh mục loại trừ tạm thời

 ATIGAit: là biến giả Nhận giá trị 1 từ năm 2010, sau khi hiệp định ATIGA chính thức có hiệu lực

 βit: là các hệ số thể hiện mức độ tác động của yếu tố i trong mô hình

 uijt: Sai số ngẫu nhiên

Phương pháp thu thập và xử lý số liệu:

Để nguồn dữ liệu sử dụng đảo bảo tính chính xác, luận án đã thu thập từ các tổ chức uy tín trên Thế giới và Việt Nam Cụ thể như sau:

Dữ liệu về GDP, KNXK, được thu thập từ Ngân hàng Thế giới (The World Bank - WB) và GSO, Cơ sở dữ liệu thống kê hàng hóa của Liên Hợp Quốc (UN Comtrade); dân số được thu thập và tính toán từ WB; Dữ liệu về tỷ giá được thu thập

từ Quỹ Tiền tệ quốc tế (International Monetary Fund - IMF); Dữ liệu về khoảng cách

giữa các quốc gia được thu thập từ trang web www.freemaptools.com Ngoài ra, các

thông tin về rào cản thương mại của các quốc gia và khu vực, chính sách xuất, nhập khẩu của Việt Nam, các hiệp định thương mại,…được thu thập bằng cách tra cứu các tài liệu, văn bản, sách và các nghiên cứu trước đó

Nguồn dữ liệu này sau khi được tổng hợp và phân tích sẽ phản ánh khái quát

về thực trạng và các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang

các nước ASEAN

+ Sắp xếp dữ liệu: Dữ liệu sẽ được phân loại, sắp xếp theo một trình tự logic và khoa học cho phù hợp với nội dung các chỉ tiêu nghiên cứu Có thể chia dữ liệu thành các nhóm sau:

 Nhóm 1: Dữ liệu chung về quốc gia (GDP, dân số)

 Nhóm 2: Dữ liệu phản ánh quy mô xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN (KNXK hàng hóa)

 Nhóm 3: Dữ liệu về các yếu tố có trong mô hình phân tích (tỷ giá, khoảng cách địa lý, FDI)

+ Phân tổ dữ liệu: Để phân tích biến động về KNXK hàng hóa của Việt Nam sang các nước ASEAN, luận án sử dụng theo cách phân loại hàng hóa của SITC phiên bản 3 cụ thể như sau:

 SITC 0: Lương thực, thực phẩm và động vật sống

 SITC 1: Đồ uống và thuốc lá

 SITC 2: Nguyên vật liệu dạng thô, không dùng để ăn, trừ nhiên liệu

 SITC 3: Nhiên liệu, dầu mỡ nhờn và nguyên vật liệu liên quan

 SITC 4: Dầu, mỡ, sáp động, thực vật

 SITC 5: Hóa chất và sản phẩm liên quan

 SITC 6: Hàng chế biến chủ yếu phân loại theo nguyên vật liệu

 SITC 7: Máy móc, phương tiện vận tải, phụ tùng

 SITC 8: Hàng chế biến khác

 SITC 9: Nhóm hàng không thuộc các nhóm trên

6 Những đóng góp mới của luận án

 Đóng góp về phương diện lý luận

Từ lý luận về các học thuyết thương mại, các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu, luận án đã làm rõ hơn nữanhững vấn đề lý luận cơ bản về những yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của một quốc gia gắn với tiến trình tự do hóa thương mại và hội nhập kinh tế quốc tế Trong đó, tập trung luận giải và làm sáng tỏ thêm trên khía cạnh lý luận những yếu tố định tính không lượng hóa được, những yếu tố mang tính hội nhập mà các mô hình định lượng chưa thể hiện được vai trò và ý nghĩa của nó đối với xuất khẩu

 Đóng góp về phương diện thực tiễn

Với thực tiễn xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường ASEAN, những nghiên cứu trước đây chủ yếu xem xét yếu tố tác động đến xuất khẩu của Việt Nam sang các thị trường lớn như EU, Mỹ, hay các yếu tố tác động tới KNXK của Việt Nam nên chưa thấy được vai trò và vị trí ngày càng tăng của thị trường ASEAN nhất là sau năm 2015 với sự hình thành của Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) cũng như chưa thấy được ảnh hưởng của các yếu tố này đến KNXK của từng nhóm hàng cụ thể Nghiên cứu này xem xét một cách tương đối toàn diện các yếu tố có thể tác động tới xuất khẩu của Việt Nam tới thị trường các nước ASEAN Qua đó, phần nào góp phần lấp khoảng trống nghiên cứu trong lĩnh vực này

Ngoài ra, luận án cũng xem xét tác động của các yếu tố đến kim ngạch xuất khẩu của từng nhóm hàng cụ thể, đây cũng là một điểm đóng góp nữa nhằm bổ sung

và hoàn thiện nghiên cứu trong lĩnh vực này

Luận án bổ sung thêm các chỉ tiêu phản ánh trình độ xuất khẩu như chỉ số lợi thế so sánh biểu hiện (RCA), chỉ số tương đồng xuất khẩu (ESI), chỉ số tập trung thương mại (TII) làm cơ sở đánh giá khách quan hơn nữa thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN, đây cũng là điểm đóng góp, bổ sung của luận án

Nghiên cứu này có thể cung cấp được những dữ liệu về tầm quan trọng của các yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN Qua đó cung cấp một số thông tin cần thiết cho các cơ quan quản lý Nhà nước để làm cơ sở xây dựng chính sách thúc đẩy xuất khẩu sang các thị trường khu vực trong bối cảnh thiết lập AEC cuối năm 2015

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu và kết luận, luận án được kết cấu thành 4 chương với nội dung chính như sau:

Chương 1: Tổng quan nghiên cứu

Chương 2: Những vấn đề lý luận về xuất khẩu và các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu

Chương 3: Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của của Việt Nam sang các nước ASEAN

Chương 4: Giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang các nước ASEAN

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU

1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của các quốc gia

1.1.1 Tổng quan khung lý thuyết

1.1.1.1 Các trường phái lý thuyết về trao đổi thương mại

Lý thuyết thương mại đã được nghiên cứu từ lâu và là một trong những luận cứ quan trọng trong việc nghiên cứu các hoạt động ngoại thương, trong đó xuất khẩu là hoạt động cơ bản Các mô hình lý thuyết thương mại quốc tế kể từ truyền thống đến hiện đại đều có mục tiêu đi tìm câu trả lời cho ba câu hỏi lớn: (1) Nguồn gốc của các dòng thương mại quốc tế là gì?; (2) Các dòng thương mại dịch chuyển như thế nào giữa các quốc gia?; (3) Tác động của các dòng thương mại này đến năng suất và hiệu quả phân bổ nguồn lực giữa các quốc gia như thế nào? Các mô hình lý thuyết chủ chốt

sẽ có những khác biệt cơ bản liên quan đến các giả định và câu trả lời cho các câu hỏi lớn Sự tương tác giữa mô hình lý thuyết, nghiên cứu thực nghiệm và sự tiến bộ của khoa học thống kê đã thúc đẩy sự phát triển của lý thuyết thương mại quốc tế Nhìn lại tiến trình phát triển của của hệ thống lý thuyết thương mại có thể thấy vai trò to lớn

của các tác giả như Adam Smith với tác phẩm “Wealth of Nations” (1776) và David

Ricacdo với tác phẩm “On the Principles of Political Economy and Taxation” (1817)

và sau này là tác phẩm“Principle of Economics” (1951) là cơ sở lý thuyết quan trọng

cho việc giải thích sự hình thành hoạt động thương mại trên thế giới

Trong tác phẩm “Wealth of Nations” (1776), Smith đã trình bày lý thuyết về

thương mại quốc tế dựa trên cơ sở về phân công lao động Theo Smith, phân công lao động, bằng cách khai thác quy mô kinh tế, dẫn đến sự gia tăng sản lượng lớn hơn và qua đó gia tăng của cải quốc gia Thương mại quốc tế tăng cường phân công lao động

và do đó làm tăng sự giàu có của một quốc gia Do đó, các quốc gia cần có sự trao đổi hàng hóa với nhau để làm gia tăng thêm của cải Và cơ sở để các quốc gia tiến hành trao đổi hàng hóa với nhau chính là dựa trên lợi thế tuyệt đối của mỗi nước Lợi thế tuyệt đối phát biểu rằng mỗi một quốc gia sẽ chỉ có lợi thế trong sản xuất một mặt hàng so với nước khác nhưng lại không có lợi thế sản xuất đối với những hàng hóa khác bằng nước thứ hai, do đó hai nước có thể trao đổi với nhau xuất khẩu những hàng hóa mình có lợi thế và nhập khẩu từ nước khác những hàng hóa kém lợi thế hơn Với quan điểm trao đổi như vậy sẽ đưa đến việc các quốc gia sẽ dần thực hiện việc chuyên môn hóa sản xuất và xuất khẩu những mặt hàng mà mình có lợi thế Để thực hiện trao

đổi hàng hóa thuận lợi nhất, tự do hóa thương mại chính là điều kiện quan trọng, điều

đó đồng nghĩa với việc Smith ủng hộ việc chính phủ các nước hạn chế việc can thiệp vào các hoạt động ngoại thương mà thay vào đó hãy để cho nó diễn ra theo đúng quy luật trao đổi của nó Thương mại tự do sẽ giúp cho nguồn lực của thế giới được phân

bổ một cách hữu hiệu nhất và có thể tối đa hóa phúc lợi trao đổi thương mại Tuy nhiên, hạn chế trong lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith là ông vẫn chưa giải thích được hiện tượng thực tế rằng tại sao có những nước có lợi thế hơn hẳn các nước khác và những nước không có lợi thế gì đều vẫn thực hiện trao đổi thương mại Nguồn gốc của lợi thế ấy là từ đâu?

Lý giải những vấn đề này, David Ricacdo trong tác phẩm “On the Principles of

Political Economy and Taxation” (1817) và sau này John Stuart Mill trong tác phẩm

“Essay on Some Unsettled Questions of Political Economy” (1844) đã đưa ra lý thuyết

lợi thế so sánh nhằm lý giải một cách chính xác nhất về sự xuất hiện lợi ích trong thương mại quốc tế Lý thuyết này được phát triển dựa trên quan điểm lợi thế tuyệt đối của Adam Smith Theo đó, Ricacdo nhấn mạnh: Sở dĩ một nước có lợi thế hơn hẳn nước khác hay một nước không có lợi thế tuyệt đối về một loại sản phẩm nào vẫn có thể tham gia hoạt động trao đổi và hưởng lợi từ thương mại do các nước đều có lợi thế

so sánh của mình Như vậy, lợi thế so sánh là cơ sở để các nước buôn bán với nhau và

là cơ sở để thực hiện phân công lao động quốc tế Lý thuyết của Ricacdo được xây dựng dựa trên một số giả thiết: Mỗi nước có lợi thế về một loại tài nguyên và tất cả các tài nguyên đã được xác định; Các yếu tố sản xuất dịch chuyển trong phạm vi một quốc gia; Các yếu tố sản xuất không được dịch chuyển ra bên ngoài; Mô hình của Ricacdo dựa trên học thuyết về giá trị lao động; Công nghệ của hai quốc gia như nhau; Chi phí sản xuất là cố định; Sử dụng hết lao động (Lao động được thuê mướn toàn bộ); Nền kinh tế cạnh tranh hoàn hảo; Chính phủ không can thiệp vào nền kinh tế; Chi phí thương mại bằng không Hạn chế trong lý thuyết của David Ricacdo chính là việc ông không đưa ra được những phân tích để xác định giá cả thương mại Điều này đã được

John Stuart Mill trong nghiên cứu của mình “Essay on Some Unsettled Questions of

Political Economy” (1844) phân tích làm thế nào để xác định giá thương mại bằng

cung và cầu và cung cấp bằng chứng chân thật và chính xác sự tồn tại “trạng thái cân

bằng” John Stuart Mill cũng đã phân tích điều kiện từng phần và điều kiện đầy đủ của

sự chuyên môn hóa Với giả định của Mill rằng mỗi quốc gia xuất khẩu cho quốc gia khác 1 đơn vị hàng hóa trên cơ sở giá sản xuất tương đối trong nước thấp hơn giá ở trạng thái không có thương mại và thu nhập thực tế khi không có thương mại tăng lên đồng loạt sau khi có trao đổi thương mại, Sraffa (1960) và Paul Samuelson (2001) đã làm rõ giả định này bằng việc đưa ra những minh chứng cho thấy nhiều hàng hóa có

thể hình thành bằng việc sử dụng sản phẩm của các hàng hóa khác với mục đích lý giải

sự tăng lên của khả năng sản xuất từ việc kết hợp lao động và các đầu vào khác trong

đó có vốn là yếu tố thiếu trong học thuyết về giá trị lao động cổ điển

Như vậy, lợi thế so sánh là cơ sở để các quốc gia thực hiện thương mại quốc tế chứ không phải là lợi thế tuyệt đối Nhìn chung, quan điểm của David Ricacdo và Adam Smith không có nhiều khác biệt, có nghĩa là cả hai ông đều ủng hộ tự do hóa thương mại đặc biệt là hoạt động xuất nhập khẩu, và đều cho rằng các chính phủ nên thúc đẩy tự do hóa thương mại hơn là sử dụng những biện pháp nhằm hạn chế thương mại

Bước sang giai đoạn phát triển mới (đầu thế kỷ XX) lý thuyết thương mại cổ điển

đã bộc lộ những hạn chế và không thể lý giải được: Nguồn gốc của lợi thế tương đối ở đâu? Tại sao các quốc gia khác nhau lại có chi phí cơ hội khác nhau? Để lý giải cho

những câu hỏi trên, hai nhà kinh tế học: Heckscher E (1919) “The effects of foreign trade

on the distribution of income” , Ohlin B (1933) “Interregional and International Trade”

dựa trên cơ sở lý thuyết lợi thế so sánh của Ricacdo, đã phát triển lý thuyết này lên một

bước cao hơn nữa và đưa ra mô hình Heckscher – Ohlin để lý giải thông qua lý thuyết ưu

đãi về các nguồn lực sản xuất vốn có (hay lý thuyết Heckscher – Ohlin)

Mô hình Heckscher – Ohlin nhấn mạnh sự khác biệt về nguồn lực (lao động,

vốn, đất đai) là nguồn gốc của ngoại thương Mô hình này cho thấy lợi thế so sánh của một nước được quyết định bởi: (i) Sự dồi dào tương đối các yếu tố sản xuất của một nước; (ii) Sự thâm dụng các yếu tố tương đối của một loại hàng hóa Mô hình này có những dự đoán tương đối phù hợp với thực tế hơn so với mô hình Ricacdo, đó là: Các nước có xu hướng sản xuất hai loại hàng hóa (không có chuyên môn hóa hoàn toàn) Ngoại thương mang lại lợi ích cho một nước nhưng đồng thời cũng gây ra tác động phân phối lại thu nhập bên trong một nước Với quan điểm: thương mại quốc tế là tự

do hóa thương mại nhằm mang lại lợi ích cho các quốc gia Lợi ích của thương mại quốc tế là khai thác các lợi thế so sánh dựa trên các nguồn lực mà một quốc gia sẵn có

như đất đai, lao động và vốn Lý thuyết Heckscher – Ohlin đã lý giải được bản chất của

trao đổi thương mại là trao đổi các yếu tố dư thừa để lấy các yếu tố khan hiếm Nhưng lý thuyết này lại cho thấy những hạn chế về mặt lý luận và chưa lý giải được những vấn đề thương mại quốc tế trong bối cảnh diễn biến phức tạp của thị trường thế giới

Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của thương mại quốc tế, lý thuyết thương mại quốc tế hiện đại đã không chỉ dừng lại ở việc giải thích nguồn gốc của thương mại và

sự dịch chuyển của các dòng thương mại giữa các quốc gia với nhau, mà đã đạt được những thành tựu quan trọng trong việc giải thích tác động của thương mại đến năng suất và hiệu quả phân bổ nguồn lực giữa các quốc gia Bên cạnh đó, đặc điểm của các

dòng thương mại đã trở nên phức tạp hơn rất nhiều so với thời kỳ của Ricardo Thực tiễn trao đổi thương mại không chỉ dừng lại giữa các quốc gia có sự khác biệt (trong năng suất như Lý thuyết của Ricardo) mà trao đổi vẫn diễn ra ở các quốc gia có đặc điểm tương tự nhau (Grubel và Lloyd, 1975) Thực tiễn này đã dẫn đến sự phát triển của các mô hình lý thuyết giải thích thương mại ngay trong nội bộ ngành (intra-industry trade), so với lý thuyết truyền thống giải thích thương mại liên ngành (inter-industry trade) trước đây Hơn một thập kỷ gần đây chứng kiến sự phát triển vượt bậc của lý thuyết thương mại hiện đại khi các nhà kinh tế đã thành công trong việc giải thích hành vi xuất khẩu của các doanh nghiệp trong cùng một ngành Thành tựu này đã làm dịch chuyển đối tượng nghiên cứu cơ bản của thương mại quốc tế từ cấp quốc gia

và cấp ngành xuống đơn vị kinh tế vi mô cơ bản là cấp doanh nghiệp Grubel và Lloyd

(1975) cho thấy thương mại có thể diễn ra giữa các quốc gia tương tự nhau thông qua

số liệu thương mại giữa các quốc gia trong Cộng đồng kinh tế Châu Âu (EC) Số liệu thương mại nội bộ ngành- đồng thời xuất và nhập khẩu hàng hóa trong cùng một ngành sản phẩm – diễn ra rất mạnh giữa các quốc gia này Ví dụ: hai nước Anh và

Pháp có thể đồng thời xuất nhập khẩu ô tô cho nhau Mô hình Heckscher – Ohlin

không thể lý giải được dòng thương mại nội ngành

Những hạn chế của mô hình Heckscher – Ohlin là cơ sở cho sự ra đời của “Lý

thuyết thương mại mới” của Krugman (1979) “Scale economies, Product

differentiation, and the Pattern of Trade” trên cơ sở lý luận về tính kinh tế của quy

mô, sự đa dạng về sở thích của người tiêu dùng và cạnh tranh độc quyền đã giải thích được hiện tượng này Theo đó, tính kinh tế của quy mô giải thích việc sản xuất quy mô lớn cho phép hãng hạ giá thành đến mức thấp nhất và tạo nên sức mạnh cạnh tranh trên thị trường, duy trì sự tồn tại và có khả năng thôn tính các hãng khác có ý định gia nhập ngành, tạo thuận lợi cho việc đầu tư, ứng dụng kỹ thuật và công nghệ mới Trong những năm qua, số lượng của thương mại nội ngành trên toàn thế giới đã gia tăng rất nhiều Số lượng thương mại nội ngành công nghiệp phụ thuộc vào một hệ thống phân loại hàng hóa công nghiệp vào các ngành công nghiệp khác nhau Ngày nay thương mại nội ngành có vai trò quan trọng đối với thương mại hàng hóa giữa các nước công

nghiệp tiên tiến, trong đó có liên quan đến nhiều nhất thương mại thế giới (Krugman et

al 2012) Helpman và Krugman (1985) đã tích hợp được mô hình H-O và “Lý thuyết

thương mại mới” trong một lý thuyết thống nhất có khả năng giải thích được cả thương mại liên ngành và thương mại nội ngành

Sự cạnh tranh ngày càng trở nên mạnh mẽ hơn giữa các quốc gia Các rào cản thương mại bị bãi bỏ và các thị trường được mở cửa ra bên ngoài Các quốc gia chuyển sự tập trung của họ từ chính trị quốc tế sang nâng cao đời sống người dân Sự

cải cách kinh tế vĩ mô là cần thiết nhưng chưa đủ, nền tảng vi mô của sự phát triển thậm chí còn quan trọng hơn Làm thế nào để thu hẹp khoảng cách giữa doanh nghiệp

và chính phủ trong việc giải quyết các vấn đề sức cạnh tranh Lợi thế so sánh dựa chủ yếu vào các nguồn lực đầu vào như lao động, tài nguyên thiên nhiên và vốn tài chính Tuy nhiên, những yếu tố đầu vào đó ngày nay càng trở nên ít có giá trị trong bối cảnh toàn cầu hóa Sự thịnh vượng của quốc gia phụ thuộc vào việc tạo dựng một môi trường kinh doanh cùng với những thiết chế hỗ trợ cho phép một quốc gia sử dụng hiệu quả và nâng cấp nguồn lực đầu vào của nó Trước sự phát triển mạnh mẽ của thế giới, hàng loạt những câu hỏi được đặt ra Tại sao một quốc gia gặp nhiều bất lợi về điều kiện tự nhiên và tài nguyên thiên nhiên lại có thể phát triển thịnh vượng? Tại sao một quốc gia khác có điều kiện tự nhiên thuận lợi lại tụt hậu? Tại sao Nhật Bản lại có năng lực cạnh tranh trong ngành điện tử và thiết bị tự động hóa, Ý trong ngành may mặc và thời trang còn Mỹ lại có lợi thế mạnh về máy tính và phần mềm? Dường như

lý thuyết vĩ mô truyền thống về thương mại dựa trên nguồn tài nguyên thiên nhiên và lao động giá rẻ hay sự can thiệp của chính phủ không thể lý giải thấu đáo những hiện tượng này Các lý thuyết về lợi thế tuyệt đối của Adam Smith và lợi thế tương đối của

David Ricacdo ngày càng tỏ ra không đầy đủ để giải quyết các vấn đề Những thay đổi

về bản chất của cạnh tranh quốc tế, trong đó có sự nở rộ của các tập đoàn đa quốc gia không chỉ xuất khẩu mà còn cạnh tranh quốc tế thông qua các doanh nghiệp ở nước ngoài đã làm các lý thuyết thương mại dần trở nên không thuyết phục Ngày càng có nhiều ngành công nghiệp khác biệt với những ngành mà lý thuyết lợi thế so sánh dựa vào Sự thay đổi công nghệ diễn ra khắp nơi và liên tục Công nghệ mang tới cho quốc gia và doanh nghiệp sức mạnh để vượt qua sự khan hiếm của các yếu tố sản xuất thông qua quy trình và sản phẩm mới Trong nhiều ngành công nghiệp, việc tiếp cận với các yếu tố sản xuất dồi dào không có vai trò quan trọng bằng công nghệ và kỹ năng sử

dụng chúng hiệu quả Đó là cơ sở để Michael Porter đưa ra lý thuyết về cạnh tranh

thông qua mô hình kim cương

Hình 1.1 “Mô hình kim cương” về các yếu tố xác định lợi thế cạnh tranh quốc gia

Các điều kiện về cầu

Chiến lược, cơ cấu công ty

và đối thủ cạnh tranh

Các điều kiện về nhân tố

đầu vào sản xuất

Các ngành hỗ trợ liên quan

Theo Michael Porter, khả năng cạnh tranh của quốc gia là yếu tố quan trọng

quyết định thương mại quốc tế chứ không phải là lợi thế tương đối hay lợi thế tuyệt đối Trong môi trường cạnh tranh quốc tế, sức cạnh tranh càng lớn thì quốc gia đó càng có cơ hội hưởng lợi từ trao đổi thương mại lớn hơn Trong đó, tổng năng suất các nhân tố là yếu tố quan trọng nhất cho tính cạnh tranh của quốc gia trong thương mại quốc tế Đồng thời, Porter cũng nhấn mạnh đến vai trò xúc tác của chính phủ trong lan truyền và thúc đẩy những điều kiện thuận lợi trong khối kim cương tạo nên lợi thế cạnh tranh quốc gia Lý thuyết cạnh tranh quốc gia của Porter đứng trên quan điểm quản trị ngành, tức là ông coi khả năng cạnh tranh của quốc gia phụ thuộc vào khả năng cạnh tranh ngành cụ thể là khả năng cạnh tranh của các doanh nghiệp trong ngành Không có một nước nào lại có khả năng hơn một nước khác chỉ có doanh nghiệp của một nước này có khả năng cạnh tranh cao hơn doanh nghiệp của một nước

khác Đây là một quan điểm hoàn toàn chính xác Lý thuyết của Michael Porter có giá

trị cao đối với chính phủ các nước trong việc xây dựng chiến lược phát triển ngành, phát triển cụm công nghiệp Tuy nhiên, lý thuyết của ông cũng có những hạn chế đó là nhấn mạnh vai trò của cầu trong nước đến khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường quốc tế, nhấn mạnh vai trò của ngành hỗ trợ, điều này là không hoàn toàn chính xác

ADAM SMITH DAVID RICACDO VÀ

MILL HECKSCHER-OHLIN “Lý thuyết thương mại

-Quan điểm: Thương mại có

vai trò quan trọng đối với sự

phát triển kinh tế của các

quốc gia

-Lợi ích của TMQT: Dựa trên

cơ sở khai thác các lợi thế

tuyệt đối của một quốc gia

(tài nguyên, khí hậu, đất

đai,…)

-Quan điểm: TMQT mang lại lợi ích cho các bên tham gia, hướng tới sự tự do hóa thương mại và xóa bỏ chính sách bảo hộ mậu dịch

-Lợi ích của TMQT: Dựa trên

cơ sở khai thác lợi thế so sánh của một quốc gia (bản chất là năng suất lao động)

-Quan điểm: TMQT là tự do hóa thương mại nhằm mang lại lợi ích cho các quốc gia

-Lợi ích của TMQT: Khai thác các lợi thế so sánh dựa trên các nguồn lực mà một quốc gia sẵn có như đất đai, lao động và vốn

-Quan điểm: tính kinh tế của quy mô, sự đa dạng về

sở thích của người tiêu dùng và cạnh tranh độc quyền là cơ sở cho thương mại nội ngành

-Lợi ích của TMQT: tính kinh tế của quy mô giải thích việc sản xuất quy mô lớn cho phép hãng hạ giá thành đến mức thấp nhất và tạo nên sức mạnh cạnh tranh trên thị trường,

-Kết hợp các giả định của

mô hình H-O và lý thuyết thương mại mới

- Đặc điểm dòng thương mại: Thương mại liên ngành và thương mại nội ngành

-Quan điểm: TMQT là tự do hóa thương mại trong quá trình toàn cầu hóa

-Lợi ích của TMQT: Khai thác lợi thế cạnh tranh quốc gia dựa vào sự tương tác giữa các yếu tố trong môi trường kinh doanh

ƯU ĐIỂM

-Giải thích được chuyên môn

hóa trong trao đổi giữa các

quốc gia

-Lý giải được một phần lý do

của TMQT đối với một số

mặt hàng giữa các nước đang

phát triển với các nước phát

-Lý giải được bản chất của trao đổi thương mại là sự trao đổi các yếu tố dư thừa để lấy các yếu tố khan

hiếm

- Lý giải được cơ sở hình thành thương mại nội ngành trên thế giới

-Giải thích nguồn gốc của thương mại: Hiệu quả gia tăng theo quy mô và khác biệt về sự sẵn có tương đối của các nguồn lực hiện có

-Xác định rõ 4 yếu tố tạo nên lợi thế cạnh tranh quốc gia được thể

hiện trong “Mô hình kim cương”

-Các quốc gia khác nhau sẽ có năng lực cạnh tranh khác nhau

NHƯỢC

ĐIỂM

Chưa lý giải được tại sao trao

đổi thương mại vẫn diễn với

-Chưa giải thích được nguồn gốc tại sao chi phí cơ hội lại khác nhau giữa các quốc gia

Lý thuyết H-O cho thấy những hạn chế về mặt lý luận trong thương mại quốc tế hiện nay

Lý thuyết này cho rằng, một quốc gia chỉ nên xuất khẩu những sản phẩm của những ngành có lợi thế theo mô hình kim cương và nhập khẩu sản phẩm không có điều kiện thuận lợi

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

Tóm lại, có thể thấy các lý thuyết về trao đổi thương mại tất cả đều thừa nhận vai trò quan trọng của thương mại quốc tế trong nền kinh tế thế giới Tuy nhiên, đặt trong bối cảnh cụ thể, mỗi lý thuyết chỉ phù hợp trong bối cảnh nhất định bởi sự biến động phức tạp của tình hình kinh tế thế giới

1.1.1.2 Lý thuyết thương mại trong hội nhập kinh tế quốc tế

Hội nhập kinh tế theo Balassa (1961) được định nghĩa là "việc loại bỏ các rào

cản thương mại giữa hai hay nhiều quốc gia " Và theo Kahnert et al (1969) hội nhập kinh tế là "quá trình loại bỏ dần những phân biệt đối xử xảy ra ở biên giới quốc gia"

Molle (1990) cho rằng hội nhập kinh tế chính là loại bỏ dần biên giới kinh tế giữa các quốc gia Trong giai đoạn đầu tiên, thương mại giữa các nước được tự do hóa Tiếp theo

là việc tự do dịch chuyển các yếu tố sản xuất Mục tiêu của giai đoạn thứ ba là sự phối hợp của chính sách quốc gia về các lĩnh vực kinh tế, có thể bao gồm cả tỷ giá hối đoái

El-Agraa (1994) đề cập đến hội nhập kinh tế như việc loại bỏ phân biệt đối xử và các cản trở thương mại giữa các quốc gia tham gia và thiết lập các yếu tố nhất định cho sự

hợp tác Pelkmans (2006) kế thừa của Molle (1990) xem hội nhập kinh tế như việc loại

bỏ các biên giới kinh tế giữa hai hoặc nhiều hơn các nền kinh tế Như vậy, quan niệm về hội nhập có rất nhiều nhưng tựu chung lại đều đề cập tới vấn đề loại bỏ những rào cản thương mại thúc đẩy sự tự do dịch chuyển hàng hóa giữa hai hay nhiều quốc gia.”

“Hội nhập kinh tế là một trong những xu hướng chính trong sự phát triển của

quan hệ kinh tế quốc tế trong vài thập kỷ qua Allen (1963, p.450) đã nhấn mạnh quan

điểm cho rằng mặc dù lý thuyết thương mại quốc tế truyền thống đã lý giải được những tác động của việc giảm các rào cản thương mại, nhưng vẫn cần một khung lý thuyết riêng biệt để nghiên cứu các vấn đề của hội nhập kinh tế Đó là lý do tại sao các

lý thuyết về hội nhập được phát triển khá mạnh kể từ thời điểm tác phẩm nghiên cứu

của Balassa (1961) "Lý thuyết của hội nhập kinh tế" được công bố Theo Balassa có

bốn giai đoạn khác nhau của hội nhập kinh tế Đầu tiên là một Khu vực Thương mại

Tự do (FTA), sau đó là một Liên minh Hải quan (CU), sau đó là một thị trường chung (CM), và cuối cùng là một Liên minh Kinh tế Theo tiến trình phát triển, lý thuyết hội nhập kinh tế đã đi qua hai giai đoạn phát triển trong đó mỗi giai đoạn phản ánh bối cảnh chính trị và kinh tế của thời kỳ đó Giai đoạn đầu tiên được coi là lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển hay phân tích tĩnh bao gồm các lý thuyết truyền thống của hội nhập kinh tế giải thích những lợi ích có thể có của hội nhập Giai đoạn thứ hai bao gồm các lý thuyết hội nhập kinh tế mới mà thường được gọi là phân tích động phản ánh tác động của các thoả thuận kinh tế Bên cạnh đó, còn có lý thuyết hội nhập giải

thích ảnh hưởng, lợi ích và hạn chế của các thỏa thuận hội nhập kinh tế của các nước phát triển và các nước kém phát triển nhất

Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển hay phân tích tĩnh bao gồm các nghiên cứu

về hội nhập thương mại và giải thích các vấn đề lý luận liên quan đến các hiệp định

thương mại ưu đãi dựa trên cuốn sách chuyên đề của Jakob Viner "Vấn đề Liên minh

Hải quan" (1951), thường được gọi là nghiên cứu đầu tiên về lợi ích của hội nhập kinh

tế Nghiên cứu của Viner đã xác định tiêu chí cụ thể để phân biệt những ưu và nhược điểm của việc hội nhập kinh tế - là cơ sở quan trọng để xác định hai xu hướng thương

mại là “tạo lập thương mại” (trade creation) and “dịch chuyển thương mại” (trade diversion) của Liên minh Thuế quan (Customs Union) Ông cho rằng “tạo lập thương

mại” xảy ra khi việc việc ký kết một hiệp định thương mại giữa hai nước đã chuyển từ

một nước sản xuất chi phí cao hơn sang nước sản xuất chi phí thấp hơn và “dịch

chuyển thương mại” xảy ra khi việc nhập khẩu được chuyển từ một nước sản xuất giá thấp hơn sang một nước thứ ba, mà không phải là thành viên tham gia thỏa thuận Những lý thuyết Viner cho thấy các nước sẽ có động lực để tham gia vào hội nhập kinh tế nếu nó có thể mang lại nhiều lợi ích lớn hơn so với chi phí, hay nói cách khác -

khi hội nhập dẫn đến việc “tạo lập thương mại” hơn là “dịch chuyển thương mại”

Nghiên cứu này ban đầu chỉ đề cập đến tác động phúc lợi của Liên minh thuế quan theo mô hình của Cộng đồng kinh tế Châu Âu thời đó Nhưng ý tưởng của nghiên cứu này có thể áp dụng ở các dạng thỏa thuận tự do hóa thương mại khác nhau như Hiệp định ưu đãi thương mại (Preferential Trade Agreement - PTA), Hiệp định thương mại

tự do (Free Trade Agreement), Hiệp định hội nhập kinh tế (Economic Integration Agreement) – được gọi chung là Hiệp định thương mại khu vực (Region Trade Agreement - RTA) Tác động tổng thể của một Hiệp định thương mại khu vực vào mối tương quan giữa hai tác động này Thông thường việc quốc gia A tham gia vào một Hiệp định thương mại khu vực với quốc gia B sẽ dẫn đến hai tác động làm: (1) gia

tăng nhập khẩu từ B sang A, hay còn gọi là tác động “tạo lập thương mại” và (2) có thể làm giảm nhập khẩu từ các quốc gia khác sang A, hay còn gọi là tác động “dịch

chuyển thương mại”

Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển đến những năm 1960 đã cho thấy việc lý giải

về “tạo lập thương mại”và “dịch chuyển thương mại” là chưa đầy đủ Viner (1950)

cho rằng thương mại tự do là cách tốt nhất để tự do hóa thương mại hơn là một liên minh thuế quan, hay nói cách khác thương mại tự do phân bổ tốt hơn các nguồn tài nguyên, lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển dường như không thể đánh giá đầy đủ tác động của hội nhập đối với phúc lợi, do đó lý thuyết hội nhập kinh tế mới mà thường

được gọi là phân tích động ra đời Lý thuyết hội nhập kinh tế mới phát triển cùng với

sự thay đổi trong điều kiện kinh tế toàn cầu Lawrence (Lawrence, 1997, p.18) cho rằng động lực thúc đẩy các nỗ lực hội nhập trước đó (“tạo lập thương mại”và “dịch

chuyển thương mại”) là hoàn toàn khác nhau do các yếu tố thúc đẩy hội nhập có sự thay đổi, chẳng hạn như sự tham gia của khu vực tư nhân, đầu tư trực tiếp nước ngoài

(FDI) Điểm cơ bản của Lý thuyết hội nhập kinh tế mới là thương mại tự do trên thị

trường cạnh tranh cho phép đạt hiệu quả trong cả sản xuất và tiêu thụ trên toàn cầu

Balassa (Balassa, 1962) và Cooper và Massell (Cooper và Massell, 1965) là những

nhà nghiên cứu đầu tiên nghiên cứu về các tác động của hội nhập kinh tế, bổ sung thêm một chiều hướng mới cho các nghiên cứu trong lĩnh vực này Balassa cho thấy

tác động của hội nhập làm thay đổi các yếu tố như: "quy mô của nền kinh tế, công

nghệ thay đổi, cũng như các tác động của hội nhập vào cấu trúc thị trường và cạnh tranh, tăng năng suất, rủi ro và sự không chắc chắn, và các hoạt động đầu tư"

(Balassa, 1961, p.117) Cho đến nay một số nghiên cứu gần đây (Sheer 1981; El-Agra

1988; De Melo và Panagariya 1993; Fernandez 1997; Lawrence 1997; Burfisher, Robinson, và Thierfelder 2003; UNCTAD 2007) đều cho rằng nhưng tác động của hội

nhập theo lý thuyết hội nhập kinh tế mới được đại diện bởi các hiệu ứng như “cạnh

tranh gia tăng, dòng vốn đầu tư, quy mô kinh tế, chuyển giao công nghệ, và cải thiện năng suất "(Hosny, 2013 , p.139) Sự khác biệt giữa Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển

và Lý thuyết hội nhập kinh tế mới ở chỗ: "Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển chỉ đề

cập tác động ngắn hạn có liên quan đến sự thay đổi ban đầu trong hành vi của các chủ thể kinh tế, trong khi Lý thuyết hội nhập kinh tế mới xem xét các tác động chuyển dịch cơ cấu dài hạn có liên quan đến việc cải thiện các điều kiện hoạt động của công

ty và hiệu quả của họ…và cạnh tranh "(Panusheff, 2003, p 37)

Lý thuyết hội nhập kinh tế mới không chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu những

thay đổi trong các dòng thương mại hiện có, hay còn gọi là lợi ích “tiếp nối” mà còn

quan tâm nhiều hơn đến những dòng thương mại mới (hình thành thị trường mới và

sản phẩm xuất khẩu mới)- hay còn gọi là lợi ích “mở rộng” Theo lý thuyết của Melitz

(2003) tự do hóa thương mại giúp làm giảm mức năng suất yêu cầu để doanh nghiệp

có thể xuất khẩu nhiều hơn số doanh nghiệp có thể xuất khẩu qua đó làm tăng số dòng

sản phẩm trao đổi thương mại Hướng nghiên cứu về lợi ích “mở rộng” của thương mại khi được kết hợp với lý thuyết tăng trưởng nội sinh (Romer, 1990; Grossman và

Helpman, 1991) cho thấy lợi ích to lớn của thương mại đối với tăng trưởng kinh tế của

một quốc gia trong dài hạn Foster và cộng sự (2011) cho thấy các Hiệp định ưu đãi

thương mại (PTA) có tác động gia tăng xuất khẩu phần lớn theo chiều hướng lợi ích

“mở rộng” Nghiên cứu chỉ ra lợi ích “mở rộng” có phản ứng mạnh hơn đối với việc hình thành PTA giữa các cặp quốc gia lớn Kehoe và Ruhl (2013) cho thấy “những

dòng hàng hóa ít được trao đổi nhất” (least traded goods) đóng góp khoảng 10% trong tăng trưởng thương mại giữa các cặp quốc gia thành viên của Hiệp định tự do hóa thương mại Bắc Mỹ (NAFTA), trong khi đó khối lượng thương mại gia tăng từ lợi ích

“tiếp nối” là không đáng kể

Đối với các FTA, Viner (1950) cho rằng sự hình thành của một thỏa thuận thương mại tự do (FTA) có thể dẫn đến tạo lập thương mại hoặc dịch chuyển thương mại Tạo lập thương mại phát sinh khi các FTA thúc đẩy thương mại giữa các thành viên mà không làm ảnh hưởng tiêu cực tới thương mại với các nước không phải là thành viên khác, thậm chí có xu hướng tăng cường và làm hiệu quả thêm hoạt động thương mại Ngược lại, dịch chuyển thương mại phát sinh khi các FTA thúc đẩy thương mại giữa các thành viên nhưng lại khiến thương mại bên ngoài khối có xu hướng giảm Đã có những nỗ lực để giúp các FTA tạo hiệu ứng tạo lập thương mại

nhiều hơn dịch chuyển thương mại Frankel (1997) cho rằng nên phát triển các FTA

giữa các đối tác kinh doanh lâu đời (đặc biệt là giữa các nước có sự giống nhau về mặt địa lý và tương đồng về đặc điểm văn hóa, ngôn ngữ sẽ giúp giảm chi phí giao dịch),

các FTA dạng này có khả năng tạo hiệu ứng tạo lập thương mại cao nhất Lee và Shin

(2006) mở rộng cách tiếp cận của Frankel (1997) sử dụng mô hình lực hấp dẫn nghiên

cứu tại 175 quốc gia từ năm 1948 đến năm 1999 Nghiên cứu cho thấy, tạo lập thương mại sẽ xảy ra nếu cả hai nước đều là thành viên của một RTA chung

Nhìn chung, lý thuyết kinh tế quốc tế nói chung đều cho rằng hội nhập kinh tế sâu rộng và cụ thể là việc hình thành các FTA mang lại lợi ích lâu dài về phúc lợi và hiệu quả hơn trong việc phân bổ các nguồn lực Tuy nhiên, tác động tiêu cực có thể xảy ra trong ngắn hạn khi các nhà sản xuất trong nước chưa sẵn sàng trong môi trường

cạnh tranh khốc liệt Khi đó, việc hiệu ứng “tạo lập thương mại” hay “dịch chuyển

thương mại” sẽ có thể xảy ra ảnh hưởng tới mối quan hệ thương mại giữa các quốc

gia Một số nhà nghiên cứu đã tìm thấy ảnh hưởng “tạo lập thương mại” của các FTA song phương và đa phương như: Kimberly (2001), Molinari (2003), Carrere (2002),

Liu (2009), Amiti và Konings (2007) và Baier và Bergstand (2001) Ngược lại, một

số nghiên cứu thực nghiệm đã tìm thấy hiệu ứng hỗn hợp, cũng như dịch chuyển

thương mại như một hệ quả của FTA bao gồm Endoh (1999), Carrere (2002), và Kurz

et al (2008).

Như vậy, thương mại quốc tế trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế phức tạp

và đa dạng hơn rất nhiều so với thời kỳ của các lý thuyết thương mại truyền thống

Đặc biệt, vai trò của các hiệp định song phương và đa phương ảnh hưởng rất lớn đến dòng thương mại của một quốc gia nói riêng và dòng thương mại thế giới nói chung

Do vậy, khung lý thuyết về thương mại trong bối cảnh hội nhập này cũng rất đa dạng, chưa có một khung lý thuyết về hội nhập kinh tế quốc tế chuẩn giải thích cho mọi hoạt động thương mại đang diễn ra rất sôi động Điều đó cho thấy, nghiên cứu về thương mại quốc tế trong giai đoạn hội nhập cả khía cạnh lý thuyết hay nghiên cứu thực nghiệm đều rất phức tạp

1.1.2 Tổng quan các phương pháp nghiên cứu được áp dụng để nghiên cứu

về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu

1.1.2.1 Những nghiên cứu trên thế giới

Về mặt lý thuyết, xuất khẩu của một nước sang các nước khác chịu tác động cả trực tiếp và gián tiếp của nhiều yếu tố, trong đó có những yếu tố có thể dễ dàng lượng hóa được (GDP, dân số, khoảng cách…), nhưng cũng có những yếu tố không thể lượng hóa (chính sách của nhà nước, KHCN…) Do đó, khi tiếp cận nghiên cứu về tác động các yếu tố này đến xuất khẩu, cả hai phương pháp định tính và phương pháp định lượng đều được sử dụng đan xen linh hoạt nhằm thực hiện mục tiêu nghiên cứu

Nghiên cứu định tính (Qualitative Research)

Nghiên cứu định tính là phương pháp tiếp cận nhằm thăm dò, mô tả và giải thích dựa vào các phương tiện khảo sát kinh nghiệm, nhận thức, động cơ thúc đẩy, dự định, hành vi, thái độ Trong nghiên cứu định tính, dữ liệu cần thu thập chủ yếu ở dạng định tính (dạng chữ, không đo lường bằng số lượng) Phương pháp này ngày càng trở nên thông dụng với rất nhiều nghiên cứu từ trước đến nay khi nghiên cứu về các yếu tố

khó lượng hóa được Word Trade Report (2004) là nghiên cứu của WTO về các công

cụ trong phân tích thương mại, trong đó đề cập tới cách thức sử dụng công cụ định tính trong nghiên cứu thương mại quốc gia, đây được coi là nghiên cứu quan trọng đánh dấu việc sử dụng ngày càng rộng rãi phương pháp định đính trong nghiên cứu Trước

đó, Robert E Looney (1994) cũng đã sử dụng phương pháp định tính nhằm đánh giá tác động của cơ sở hạ tầng đến xuất khẩu các sản phẩm nông nghiệp của Pakistan, sau

đó là nghiên cứu của Zahide Ayyıldız Onaran và Tülay Yazar Öztürk (2008) đánh giá

tác động của chính sách kinh tế đến xuất khẩu của các nước đang phát triển, Somnuk

Keretho và Saisamorn Naklada (2011) sử dụng phương pháp định tính nhằm đánh giá tác động của quá trình thực hiện hay vấn đề cải thiện các thủ tục thương mại khu vực đến xuất khẩu của Thái Lan, nghiên cứu này hướng tới việc đưa ra một số khuyến nghị cho việc tinh giản các quy trình thủ tục xuất khẩu và nhập khẩu

Như vậy, công cụ phân tích định tính vẫn có những thế mạnh nhất định và vẫn được sử dụng song song với phân tích định lượng trong nghiên cứu thương mại, đặc biệt tập trung vào nghiên cứu tác động của các yếu tố không lượng hóa được như chính sách kinh tế, KHCN, cơ sở hạ tầng, thủ tục hành chính, tình hình kinh tế chính trị thế giới… đến hoạt động xuất khẩu của một quốc gia

Nghiên cứu định lượng (Quatitative Research)

Nghiên cứu định lượng là nghiên cứu phổ biến nhất hiện nay trong việc phân tích thương mại Đó là nghiên cứu sử dụng các phương pháp khác nhau để lượng hóa,

đo lường, phản ánh và diễn giải các mối quan hệ giữa các nhân tố (các biến) với nhau Thực tế, trong phân tích thương mại, các nghiên cứu đều cố gắng lựa chọn những mô hình phù hợp để lượng hóa tác động của các yếu tố đến xuất khẩu/nhập khẩu của một quốc gia Đó có thể là những mô hình như: mô hình lực hấp dẫn (Gravity model), mô hình cân bằng từng phần hoặc mô hình cân bằng tổng thể (Computable General Equilibrium - CGE), mô hình SMART (Software for Market Analysis and Restrictions

on Trade - phần mềm phân tích thị trường và các rào cản thương mại), mô hình GTAP (Global Trade Analysis Project - mô hình phân tích thương mại toàn cầu) Trong đó:

“ Mô hình cân bằng tổng thể (Computable General Equilibrium - CGE) là mô hình tổng quát đề cập tới tất cả các thị trường, đây là một mô hình với cấu trúc toán học phức tạp và trừu tượng Mô hình này cũng được một số nghiên cứu sử dụng trong

phân tích thương mại như nghiên cứu của Marco Fugazza và Jean-Christophe Maur

(2008), Badri Narayanan G (2015), Risto Vaittinen (2004)…

Mô hình SMART được sử dụng nhiều trong nghiên cứu vi mô để ước lượng tác động của Hiệp định thương mại tự do (FTA) đối với một thị trường nhất định Mô hình này có thể trả lời cho câu hỏi, việc ký kết các FTA sẽ giúp cho xuất khẩu, nhập khẩu giữa các nước thay đổi như thế nào? Tuy nhiên, mô hình này có nhược điểm là sử dụng phương pháp cân bằng bộ phận, bỏ qua tương tác của một thị trường riêng lẻ với các thị trường khác Bên cạnh đó, kết quả của mô hình cũng phụ thuộc nhiều vào các giả định và các hệ số đặt ra cho mỗi mô hình ước lượng cụ thể Một số nghiên cứu đã

sử dụng mô hình SMART như nghiên cứu của Prathvi Rani và Nalini Ranjan Kumar

(2014), Tham Siew Yean và Andrew Kam Jia Yi (2014), José Villaverde và Adolfo Maza (2015), Rashmi Banga và Pritish Kumar Sahu (2015)…

Mô hình GTAP là phương pháp dựa trên mô hình cân bằng tổng thể, coi mọi thị trường đều ở trạng thái cân bằng và xem xét tác động qua lại giữa các thị trường với nhau Mô hình này mô phỏng các kịch bản trong thế giới thực, khi có các cú sốc chính

sách (thay đổi chính sách), đánh giá tác động tới tất cả các thị trường Mô hình GTAP

có thể giúp trả lời các câu hỏi như: việc tham gia FTA sẽ có tác động thế nào tới GDP, cán cân thương mại, điều kiện thương mại, thay đổi trong giá hàng hóa xuất nhập khẩu của một ngành hàng cụ thể, thay đổi trong sản lượng và thương mại của các ngành hàng khác nhau trong nền kinh tế, Tuy nhiên, mô hình này đòi hỏi rất nhiều số liệu cũng như các kĩ thuật phức tạp trong tính toán Bên cạnh đó, mô hình cũng đưa ra các giả định và đặc điểm có thể không phản ánh đúng hoặc đầy đủ thế giới thực Một số

nghiên cứu điển hình sử dụng mô hình GTAP như Harald von Witzke (1998), Rashmi

Banga và Pritish Kumar Sahu (2015), Roberta Piermartini và Robert Teh (2005), Michael G Plummer (2010), Marco Fugazza và Jean-Christophe Maur (2008), Badri Narayanan G (2015), Risto Vaittinen (2004)…

Mô hình lực hấp dẫn (Gravity model) vẫn đang được sử dụng ngày càng rộng rãi trong việc phân tích các nhân tố tác động đến thương mại cũng như chuyển dịch thương mại quốc tế Ưu điểm của mô hình là có thể xem xét đồng thời tác động của các nhóm nhân tố như nhóm nhân tố ảnh hưởng đến cung (thuộc về nước xuất khẩu), nhóm nhân tố ảnh hưởng đến cầu (thuộc về nước nhập khẩu) và nhóm nhân tố gây cản trở (hấp dẫn) đến thương mại giữa hai nước Các biến trong mô hình được thể hiện ở

cả hai dạng là biến định tính và biến định lượng Mô hình lực hấp dẫn trong nghiên cứu thực nghiệm nhằm giải thích cho quan hệ thương mại giữa các quốc gia và đây cũng là mô hình khá mạnh và được sử dụng rộng rãi hiện nay trong nghiên cứu thực nghiệm khi đánh giá về sự thay đổi của khối lượng hoặc chiều hướng thương mại song

phương giữa các quốc gia và các khu vực thương mại Mô hình lực hấp dẫn lần đầu tiên được sử dụng để xem xét các luồng thương mại quốc tế của Tinbergen (1962), nó

được dựa trên luật hấp dẫn của Newton trong vật lý

Mô hình lực hấp dẫn giả định rằng có một mối quan hệ tích cực giữa thương mại song phương và quy mô của đối tác thương mại Một quốc gia sẽ có xu hướng gia tăng thương mại với các đối tác lớn hơn, trong điều kiện các yếu tố khác không đổi Khoảng cách giữa các đối tác có tác động tiêu cực đến thương mại song phương, khoảng cách càng lớn thì càng cản trở nhiều hơn cho thương mại

Tuy nhiên, mô hình lực hấp dẫn lại bị chỉ trích do thiếu nền tảng lý thuyết căn bản, do đó, từ cuối năm 1970, đã có nhiều nỗ lực khác nhau được thực hiện để giải

thích đầy đủ về mặt lý thuyết cho mô hình này như Anderson (1979), Helpman (1987)

và Bergstrand (1989) Gần đây, Deardorff (1991) đã cho thấy mô hình hấp dẫn có thể

được giải thích từ các lý thuyết thương mại truyền thống Harris và Mátyás (1998) cũng đã có những bổ sung cho mô hình lực hấp dẫn cơ bản Trong thực tế, nghiên cứu

của họ đã chỉ ra rằng mô hình lực hấp dẫn cơ bản chưa đề cập đến một số biến quan trọng giải thích cho hoạt động thương mại như tỷ giá hối đoái, và đặc biệt là ảnh hưởng của các hiệp định thương mại Do đó, lần lượt những yếu tố khác cũng được đưa vào mô hình và phát triển nó thành mô hình lực hấp dẫn mở rộng Cụ thể, trong

các nghiên cứu như Harris và Matyas (1998), Vanxay Sayavong (2015), André C

Jordaan (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)…thêm biến tỷ giá hối đoái vào mô hình Tang (2003), Martinez-Zarzoso et al (2004), Evghenia Sleptsova

(2007), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015) Bernard Bongsha và công sự (2014) thì xem xét ảnh hưởng của các hội nhập thông qua các hiệp định thương mại và mở rộng thêm các biến RTA, FTA… vào mô hình

Như vậy, cả hai phương pháp định tính và phương pháp định lượng đều được

sử dụng nhiều trong phân tích thương mại Nhưng phổ biến nhất hiện nay vẫn là những nghiên cứu định lượng với hiệu quả nghiên cứu cao hơn, các tác động cụ thể của từng yếu tố được xem xét đánh giá có cơ sở hơn Mỗi phương pháp trong nghiên cứu định lượng đều có những ưu nhược điểm nhất định và được sử dụng với mục đích nghiên cứu khác nhau Với việc xem xét đánh giá ảnh hưởng của các nhân tố đến xuất khẩu của một quốc gia thì mô hình lực hấp dẫn vẫn là mô hình được lựa chọn nhiều nhất và

có khả năng thể hiện tốt nhất mục tiêu nghiên cứu này Trên thực tế, đã có nhiều nghiên cứu sử dụng mô hình lực hấp dẫn để đánh giá tác động của các yếu tố đến xuất khẩu và điểm chung của các nghiên cứu này chính là việc sử dụng phương pháp (OLS)

để ước lượng các yếu tố ảnh hưởng

1.1.2.2 Những nghiên cứu ở trong nước

Những nghiên cứu trong nước thường tập trung chủ yếu phân tích thực trạng, thống kê mô tả thông qua các chỉ tiêu tương đối và tuyệt đối như khối lượng thương mại, kim ngạch thương mại, tỷ trọng thương mại chiếm trong GDP…Do đó, phương pháp định tính được các nghiên cứu trong nước sử dụng nhiều hơn so với phương pháp định lượng Cũng có một số nghiên cứu của các tác giả sử dụng phân tích định lượng

bằng các phương pháp khác nhau như Nguyễn Đức Thành và cộng sự (2015) sử dụng

mô hình GTAP mô phỏng tác động của TPP và AEC đến xuất khẩu ngành chăn nuôi

Việt Nam, Từ Thuý Anh và Đào Nguyên Thắng (2008) lại sử dụng mô hình lực hấp

dẫn để đánh giá các nhân tố ảnh hưởng đến mức độ tập trung thương mại của Việt Nam với ASEAN+3

Như vậy, chủ yếu các nghiên cứu ở trong nước sử dụng cả hai phương pháp định tính và định lượng nhằm xem xét kỹ lưỡng các tác động của tự do hóa thương mại với Việt Nam Phân tích định lượng với nhiều phương pháp khác nhau và có thể

được chia thành hai nhóm: các nghiên cứu ngành và CGE Nghiên cứu ngành sử dụng các phương pháp khác nhau, chẳng hạn như các mô hình cân bằng từng phần và các cuộc điều tra hộ gia đình Nghiên cứu tập trung chủ yếu vào hàng xuất khẩu chính của Việt

Nam như gạo, dệt may, đường, cà phê, chè, ngô và thủy sản (Rama và Lê 2005) Tuy

nhiên, xét tổng thể thì những nghiên cứu định lượng đặc biệt là những nghiên cứu sử dụng

mô hình lực hấp dẫn để đánh giá tác động của các yếu tố đến xuất khẩu còn khá ít.”

1.1.3 Tổng quan kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu

1.1.3.1 Kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu trên thế giới về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của một quốc gia

Wee Chian Koh (2013) xem xét các yếu tố ảnh hưởng đến thương mại của Brunei Darussalam giai đoạn 2000-2011 Nghiên cứu thấy rằng GDP, dân số, mối quan hệ thuộc địa và các Hiệp định thương mại có tác động tích cực đến mức độ tập trung thương mại với các nước, trong khi khoảng cách địa lý lại có ảnh hưởng tiêu cực Ngoài ra, nghiên cứu cũng xem xét tác động tạo lập thương mại hay dịch chuyển thương mại của AFTA Dựa trên dữ liệu 1987-2011, nghiên cứu cho thấy hiệu ứng tạo lập thương mại là rõ ràng hơn cả.”

Radman (2003) sử dụng mô hình lực hấp dẫn để xem xét thương mại giữa Bangladesh và các đối tác thương mại lớn Nghiên cứu đã chỉ ra rằng thương mại của Bangladesh nói chung được xác định bởi quy mô của nền kinh tế, GNP bình quân đầu

người, khoảng cách địa lý và độ mở cửa của nền kinh tế Blomqvist (2004) áp dụng mô

hình lực hấp dẫn để giải thích các dòng thương mại của Singapore với các biến GDP

và khoảng cách Anaman và Al-Kharusa (2003) cũng sử dụng mô hình lực hấp dẫn này

đã chỉ ra yếu tố quyết định của thương mại của Brunei với EU chủ yếu là dân số Bruney và các nước EU

Bernard Bongsha và công sự (2014) nghiên cứu những hiệu ứng mà tự do hóa thương mại ảnh hưởng đến xuất khẩu hàng hóa của Cameroon Nghiên cứu ước tính các tác động tự do hóa đến các yếu tố quyết định xuất khẩu các mặt hàng và ảnh hưởng của nó đối với nền kinh tế của Cameroon, sử dụng mô hình lực hấp dẫn mở rộng Mô hình này cho thấy ảnh hưởng của việc tăng tỷ giá đến xuất khẩu hàng hóa sản xuất là ít hơn trước khi tự do hóa thương mại, mặc dù vẫn theo chiều hướng tích cực Sau khi tự do hóa, xuất khẩu đã có phản ứng tích cực sau khi tăng nhập khẩu hàng hóa trung gian và giảm thuế Nghiên cứu cũng chỉ ra xuất khẩu hàng hóa được kích thích bởi sự tự do hóa thương mại, mặc dù tốc độ tăng trưởng sản xuất vẫn được duy

trì Việc ký kết các hiệp định thương mại khu vực lại có ảnh hưởng tiêu cực đến xuất khẩu của Cameroon Khoảng cách là yếu tố quan trọng, và ảnh hưởng của việc giảm thuế quan vẫn còn tiêu cực

Vanxay Sayavong (2015) sử dụng dữ liệu của ba mươi bốn nước nhập khẩu từ năm 2001 đến năm 2011 để nghiên cứu tiềm năng xuất khẩu của Laos cũng như các yếu

tố cản trở tăng trưởng xuất khẩu của quốc gia này Nghiên cứu này xác định thương mại biên giới, ngôn ngữ chung, thu nhập bình quân đầu người và hệ thống chương trình ưu đãi là những yếu tố quan trọng cho sự tăng trưởng xuất khẩu của Laos Ngược lại, tỷ giá hối đoái thực tế tăng là một tín hiệu của sự suy giảm trong tăng trưởng xuất khẩu

Bounlert Vanhnalat và cộng sự (2015) nghiên cứu tác động của hiệp định thương mại tự do (FTA) giữa Laos và 32 đối tác thương mại giai đoạn 1996-2011 Nghiên cứu chỉ ra rằng việc sử dụng các ưu đãi trong thỏa thuận thương mại tập trung chủ yếu trong các sản phẩm tài nguyên thiên nhiên Kết quả của mô hình lực hấp dẫn cũng gợi ý rằng việc giảm thuế nhập khẩu theo cam kết Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) đã tạo điều kiện mạnh mẽ thúc đẩy thương mại, trong khi một số FTA thực hiện với các đối tác thương mại chính là một yếu tố quan trọng để hỗ trợ tăng trưởng xuất khẩu

Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016) đã sử dụng các dữ liệu thương mại của Malaysia và các nước ASEAN-5 giai đoạn 1990-2013 kết hợp với mô hình lực hấp dẫn để xem xét những yếu tố quyết định thương mại của Malaysia với các nước ASEAN-5 là Singapore, Thailand, Indonesia, Philippines và Việt Nam Kết quả của nghiên cứu cho thấy rằng khoảng cách địa lý, quy mô dân số, quy mô kinh tế và tỷ giá hối đoái là yếu tố quyết định thương mại của Malaysia với các nước ASEAN-5 trong thời gian nghiên cứu Những phát hiện của nghiên cứu này gợi ý cho chính phủ Malaysia có những chính sách để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và phát triển thông qua xúc tiến xuất khẩu với các nước ASEAN

Ngoài ra, mô hình lực hấp dẫn cũng được áp dụng để giải thích các mối quan hệ thương mại giữa các khối thương mại và thương mại nội khối của các khối kinh tế Sử

dụng mô hình lực hấp dẫn Tang (2003) trong nghiên cứu của mình đã chỉ ra hội nhập

EU đã dẫn đến việc giảm đáng kể thương mại của khối này với ASEAN, NAFTA

(Hiệp định thương mại Bắc Mỹ) trong giai đoạn 1981-2000 Thornton và Goglio

(2002) chứng minh tầm quan trọng của quy mô kinh tế, khoảng cách địa lý và ngôn ngữ trong nội bộ thương mại song phương trong khu vực ASEAN

Martinez-Zarzoso et al (2004) lại sử dụng mô hình lực hấp dẫn nhằm phân loại các ngành hàng xuất khẩu theo sự nhạy cảm của nó với khoảng cách địa lý và kinh tế,

qua đó có thể xác định những mặt hàng nào có sức cạnh tranh xuất khẩu Kết quả cho thấy các mặt hàng như giày dép, đồ gỗ chịu ảnh hưởng lớn bởi yếu tố địa lý và có vai trò quan trọng trong thương mại song phương giữa EU và các nước trong khu vực Mercosure (bao gồm Argentina, Paraguay, Uruguay và Brazil)

Tham Siew Yean và cộng sự (2013) sử dụng mô hình lực hấp dẫn tìm cách so sánh tác động của AIFTA trên xuất khẩu hàng hóa được sản xuất từ các nước ASEAN với Ấn Độ và ngược lại Đồng thời xác định tầm quan trọng của tự do hóa thuế quan theo lịch trình trong AIFTA so với các yếu tố khác trong việc xuất khẩu các mặt hàng chế tạo giữa ASEAN và Ấn Độ Những phát hiện chính trong nghiên cứu này chỉ ra rằng ASEAN có lợi nhiều hơn từ tự do hóa thuế quan theo lịch trình trong thỏa thuận AIFTA với Ấn Độ Tuy nhiên, tác động của tự do hóa thuế quan đối với hàng hóa xuất khẩu giữa các nước ASEAN và Ấn Độ là tương đối nhỏ so với các yếu tố khác, đặc biệt là chi phí thương mại Các thỏa thuận AIFTA sẽ phải tăng cường các biện pháp tạo thuận lợi cho thương mại nhằm tăng cường xuất khẩu của hàng hóa sản xuất từ các nước ASEAN sang Ấn Độ và ngược lại

Rahul Sen và cộng sự (2013) phân tích những tác động ban đầu của các Hiệp định song phương và ưu đãi thương mại khu vực (PTA) đến Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN), và các nước như Úc, New Zealand, Trung Quốc, Ấn Độ, Nhật Bản và Hàn Quốc Nghiên cứu sử dụng một mô hình lực hấp dẫn xem xét tác động của các thành viên trong các hiệp định song phương so với một PTA đa phương cho giai đoạn 1994 đến 2006 Nghiên cứu chỉ ra rằng PTA đa phương có tác động đáng kể, so với PTA song phương, trong việc kích thích thương mại giữa các nước ASEAN + 6, trong giai đoạn ban đầu này của chủ nghĩa khu vực mới ở châu Á

Ammi Ardiyanti (2015) xem xét tác động của AFTA đối với hoạt động xuất khẩu các thành viên ASEAN Để phân tích những tác động, bài viết này đã phát triển

mô hình lực hấp dẫn cơ bản để thực hiện phân tích dữ liệu chéo cắt liên quan đến 60 quốc gia, cả thành viên và không phải thành viên của AFTA, cho các năm 1991, 2001,

và 2012 Các kết quả ước lượng của mô hình lực hấp dẫn cho thấy GDP của nước xuất khẩu có ảnh hưởng tích cực đến xuất khẩu GDP của các nước nhập khẩu ảnh hưởng tích cực đến xuất khẩu Dân số ở các nước xuất khẩu và nước nhập khẩu có ảnh hưởng lớn và tích cực đến xuất khẩu Do đó, mức thu nhập và dân số có ảnh hưởng lớn đến dòng chảy xuất khẩu của các nước thành viên ASEAN Các biến khoảng cách liên quan đến chi phí vận chuyển đã trở thành một rào cản quan trọng đối với khả năng xuất khẩu các thành viên ASEAN

Như vậy, đã có rất nhiều các nghiên cứu thực nghiệm sử dụng mô hình lực hấp dẫn; đây cũng là mô hình có nhiều biến thể trong nghiên cứu do tính đa dạng

của nó Tuy nhiên, có thể thấy đặc điểm cơ bản nhất của mô hình này: Thứ nhất,

mô hình lực hấp dẫn thường được sử dụng để giải thích thương mại song phương,

đa phương, biến phụ thuộc của phương trình lực hấp dẫn luôn luôn là biến thương

mại Thứ hai, quy mô kinh tế của nước xuất khẩu và nước nhập khẩu thường được

đo bằng GDP, GNP hoặc GNP bình quân đầu người, GDP bình quân đầu người

trong một số mô hình lực hấp dẫn như Radman (2003), Montanari (2005) Điều này

xuất phát từ một thực tế đó là các quốc gia có thu nhập cao hơn có xu hướng

thương mại lớn hơn so với những nước có thu nhập thấp Thứ ba, khoảng cách là

một biến thường được sử dụng trong mô hình lực hấp dẫn Khoảng cách là khoảng cách địa lý giữa các quốc gia; nó cũng là một yếu tố đại diện cho chi phí vận chuyển, thường được đo bằng khoảng cách đường thẳng giữa các trung tâm kinh tế

của các nước (thường là thủ đô) Cuối cùng, biến giả luôn được đặt trong phương

trình lực hấp dẫn để xem xét các biến định tính như biên giới, ngôn ngữ, lịch sử thuộc địa, và thỏa thuận thương mại trong thương mại song phương

Do những nghiên cứu này được thực hiện trong những giai đoạn thời gian khác nhau, ở những quốc gia, vùng lãnh thổ có sự khác biệt về địa lý, kinh tế, xã hội do đó những yếu tố tác động trong mỗi mô hình có thể giống hoặc khác nhau Bảng 1 sẽ tóm lược các nhân tố tác động đến xuất khẩu của các nghiên cứu trước đây

Bảng 1.2: Tóm lược các yếu tố tác động đến xuất khẩu từ các nghiên cứu trước đây

GDP nước xuất khẩu +

Thornton và Goglio (2002),Anaman và Al-Kharusa (2003),Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez- Zarzoso et al (2004), Montanari (2005), Wee Chian Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Ammi Ardiyanti (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

GDP nước nhập khẩu +

Thornton và Goglio (2002),Anaman và Al-Kharusa (2003), Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez- Zarzoso et al (2004), Montanari (2005), Wee Chian Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Ammi Ardiyanti (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

Dân số nước xuất khẩu

+

Anaman và Al-Kharusa (2003), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

Yếu tố tác động Xu hướng

- Martínez-Zarzoso và Nowak-Lehmann (2003)

Dân số nước nhập khẩu -

Anaman và Al-Kharusa (2003), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

GDP bình quân/người nước xuất khẩu - Radman (2003), Hatab và các cộng sự (2010), Ammi

Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015)

GDP bình quân/người nước nhập khẩu - Radman (2003), Hatab và các cộng sự (2010), Ammi

Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015)

Độ mở của nền kinh tế nước xuất khẩu + Radman (2003), Hatab và các cộng sự (2010)

Bernard Bongsha và công sự (2014), Vanxay

Sayavong (2015), André C Jordaan (2015), Irwan

Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

FDI của nước xuất khẩu +

Lipsey and Weis (1984), Linda and Michael (1998), Gunawardana and Sharma (2009), Pemasiri and Sharma (2010), Anwar and Nguyen (2011)

- Jeon (1992), Sharma (2000)

Khoảng cách địa lý giữa hai quốc gia -

Thornton và Goglio (2002),Anaman và Al-Kharusa (2003),Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez- Zarzoso et al (2004),Montanari (2005), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

Đường biên giới chung +

Evghenia Sleptsova (2007), Wee Chian Koh (2013) Bernard Bongsha và công sự (2014), Vanxay Sayavong (2015),

Ngôn ngữ chung + Thornton và Goglio (2002), Evghenia Sleptsova

(2007), Wee Chian Koh (2013), Vanxay Sayavong (2015)

Tham gia các khu vực mậu dịch tự

do/hợp tác kinh tế

+

Tang (2003), Martinez-Zarzoso et al (2004), Evghenia Sleptsova (2007), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015)

- Bernard Bongsha và công sự (2014)

Thuế xuất nhập khẩu -

Evghenia Sleptsova (2007), Wei và các cộng sự (2012), Wee Chian Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Vanxay Sayavong (2015),

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

1.1.3.2 Kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến kim ngạch xuất khẩu của Việt Nam

Có rất nhiều nghiên cứu xem xét những nhân tố cơ bản ảnh hưởng tới KNXK của Việt Nam sang những thị trường cụ thể, những mặt hàng cụ thể

Nguyen Bac Xuan (2010) trong nghiên cứu của mình đã sử dụng mô hình lực hấp mở rộng và khung dữ liệu bảng để xem xét các yếu tố quan trọng có tác động trên các dòng xuất khẩu của Việt Nam Kết quả cho thấy có một sự tương quan thuận chiều giữa xuất khẩu của Việt Nam với một số yếu tố như GDP của đối tác xuất khẩu Ngoài

ra, chi phí vận chuyển được biểu hiện bằng khoảng cách giữa Việt Nam và các nước đối tác có ảnh hưởng ngược chiều đến hoạt động xuất khẩu của Việt Nam Một số yếu

tố quan trọng khác bao gồm tỷ giá hối đoái và đối tác thương mại là các nước thành viên ASEAN cũng được đưa vào mô hình để xem xét tác động của nó Nghiên cứu được thực hiện với bộ dữ liệu xuất khẩu của Việt Nam giai đoạn 1986-2008 cho 15 thị trường xuất khẩu lớn nhất của Việt Nam

Thai Tri Do (2006) cũng đã sử dụng mô hình lực hấp dẫn để xem xét quan hệ thương mại giữa Việt Nam với 23 nước Châu Âu giai đoạn 1993-2004 Nghiên cứu này cũng chỉ ra trong quan hệ thương mại giữa Việt Nam với các nước Châu Âu thì quy mô kinh tế (economic size) được biểu hiện bằng GDP, quy mô thị trường (market size), tỷ giá hối đoái thực của Việt Nam với 23 nước Châu Âu đóng vai trò quan trọng trong quan hệ thương mại giữa Việt Nam với các nước này Kết quả nghiên cứu cũng được sử dụng để đánh giá tiềm năng thương mại giữa Việt Nam với các nước này, cho thấy rằng thương mại của Việt Nam với 23 nước Châu Âu có tiềm năng gia tăng thương mại rất lớn qua đó có những hướng điều chỉnh chính sách phù hợp

Nguyen Hai Tho (2013) sử dụng mô hình lực hấp dẫn để điều tra và phân tích

các yếu tố quyết định hàng xuất khẩu của Việt Nam đến 40 thị trường xuất khẩu lớn trong giai đoạn từ năm 1995 đến năm 2011 Nghiên cứu chỉ ra, xuất khẩu của Việt Nam tăng lên khi GDP của Việt Nam và GDP của nước nhập khẩu tăng Ngược lại, chi phí vận chuyển, đại diện bởi khoảng cách địa lý, lại có tác động tiêu cực đến xuất khẩu của Việt Nam FDI của Việt Nam cũng có mối quan hệ tiêu cực đáng kể với hàng xuất khẩu của Việt Nam Kết quả của nghiên cứu đã khẳng định mối quan hệ tiêu cực giữa xuất khẩu và tỷ giá hối đoái song phương thực, chỉ ra rằng sự mất giá của đồng Việt Nam với đồng tiền của các nước nhập khẩu kích thích xuất khẩu GDP bình quân đầu người của nước nhập khẩu và các Hiệp định Thương mại Tự do với tư cách là biến giả không có ảnh hưởng đáng kể về mặt thống kê đối với xuất khẩu của Việt Nam Các kết quả của nghiên cứu này có thể có lợi cho chính phủ Việt Nam và các công ty xuất khẩu trong việc thiết lập mục tiêu và chính sách xuất khẩu

Dinh Thi Thanh Binh, Nguyen Viet Duong, Hoang Manh Cuong (2012) áp dụng

mô hình lực hấp dẫn để phân tích các hoạt động thương mại song phương giữa Việt Nam và 60 quốc gia từ năm 2000 đến năm 2010 Kết quả ước lượng cho thấy quy mô

kinh tế của Việt Nam, quy mô kinh tế và quy mô thị trường của các đối tác nước ngoài, khoảng cách và văn hóa có ảnh hưởng rất lớn đến các dòng thương mại song phương giữa Việt Nam và 60 quốc gia này Bằng phương pháp xác định tốc độ hội tụ thương mại, nghiên cứu cũng tìm ra rằng Việt Nam có tiềm năng thương mại đặc biệt với một số thị trường mới nổi như Châu Phi và Tây Á

Nguyen K Doanh và Yoon Heo (2004) thực hiện phân tích và so sánh hiệu quả kinh tế của Khu vực mậu dịch tự do ASEAN (AFTA) đến các dòng thương mại của Việt Nam và Singapore Sử dụng mô hình lực hấp dẫn, nghiên cứu cho thấy một số kết

quả thực nghiệm khá thú vị Thứ nhất, đối với các dòng chảy thương mại đa phương

của Việt Nam và Singapore không bị ảnh hưởng đáng kể ngay sau khi ký kết thỏa

thuận AFTA Thứ hai, khoảng cách thương mại vẫn còn là một trở ngại đối với thương

mại, nghiên cứu chỉ ra rằng toàn cầu hóa và hội nhập đã không giảm bớt tác động tiêu cực của khoảng cách địa lý tới thương mại mặc dù đổi mới công nghệ tiếp tục giúp

giảm chi phí vận chuyển Thứ ba, yếu tố văn hóa, như sự khác biệt về ngôn ngữ và mối

quan hệ thuộc địa trong lịch sử là yếu tố quan trọng đối với dòng chảy thương mại

song phương Cuối cùng, sự khác biệt về thu nhập bình quân đầu người giữa các đối

tác thương mại có những tác động tiêu cực đến thương mại song phương Những nỗ lực để thu hẹp khoảng cách GDP giữa các thành viên, cải thiện cơ sở hạ tầng xã hội, và tiếp tục cải cách trong nước được cho là biện pháp khắc phục các trở ngại đối với dòng chảy tự do thương mại trong khu vực

Nguyen Viet Tien và Michael Henry (2016) sử dụng một mô hình lực hấp dẫn của Egger (2002) nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam tới 11

nước TPP và chỉ ra tiềm năng thương mại của các quan hệ thương mại Nghiên cứu cũng tìm thấy tác động tích cực của (i) quy mô kinh tế, (ii) cùng là thành viên ASEAN

và ảnh hưởng của khoảng cách kinh tế Trong khi đó tỷ giá hối đoái song phương cho thấy tác động không đáng kể Ngoài ra, một số tính toán cũng được thực hiện để so sánh thương mại thực tế và việc so sánh cho thấy tiềm năng thương mại lớn của Việt Nam với Brunei, Nhật Bản, New Zealand, Peru, Mexico và Mỹ

Trong nghiên cứu của Vu Thi Hanh (2013) đặc biệt sử dụng mô hình lực hấp

dẫn để giải thích thương mại của Việt Nam với tất cả các quốc gia trên khắp các châu lục trong giai đoạn 1997-2009 Mẫu nghiên cứu là 15 nước nhập khẩu lớn nhất hàng hóa Việt Nam giai đoạn này chiếm khoảng 80% tổng khối lượng xuất khẩu Nghiên cứu cũng cho thấy các quốc gia có thu nhập cao vẫn là những đối tác thương mại quan trọng đối với thương mại xuất khẩu của Việt Nam Tuy nhiên, mô hình lực hấp dẫn chỉ

ra thực tế rằng năng suất lao động ảnh hưởng không đáng kể đối với thương mại xuất khẩu của Việt Nam Không giống như các nghiên cứu trước đây về thương mại Việt Nam,

khoảng cách địa lý không được sử dụng như là đại diện cho chi phí thương mại Để thay thế yếu tố khoảng cách địa lý, tác giả đề nghị sử dụng chỉ số CPI của nước nhập khẩu -tác động tích cực của chỉ số CPI như một tác nhân kích thích nhập khẩu từ Việt Nam Những dấu hiệu tích cực của ASEAN nhấn mạnh vai trò của hội nhập kinh tế khu vực, việc cắt giảm thuế giúp khuyến khích nhập khẩu của các nước ASEAN từ Việt Nam

MUTRAP III (2010) thực hiện nghiên cứu đánh giá tác động của các hiệp định thương mại tự do (FTAs) tới nền kinh tế Việt Nam Nghiên cứu đánh giá các tác động sau khi hình thành FTAs thông qua việc sử dụng mô hình lực hấp dẫn; đánh giá tác động tiềm năng của các FTAs này trong tương lai, sử dụng mô hình cân bằng tổng thể;

và tác động sâu và tiềm năng tới một số ngành cụ thể trong nền kinh tế (trong đó có ngành nông nghiệp), sử dụng mô hình cân bằng bộ phận Mô hình lực hấp dẫn được áp dụng phân tích cho xuất khẩu và nhập khẩu của Việt Nam với các nước đối tác, có sử dụng biến giả về FTA đối với AFTA Kết quả ước lượng cho thấy các biến như quy

mô của nền kinh tế, khoảng cách địa lý, biến động của tỷ giá hối đoái và mức độ dễ dàng khi thực hiện các hoạt động kinh doanh đều có ý nghĩa trong nghiên cứu Biến giả FTA có dấu dương ở trong cả mô hình xuất khẩu và nhập khẩu cho thấy, việc thành lập AFTA dẫn đến tăng trưởng thương mại không chỉ trong khối ASEAN mà còn có cả thương mại của ASEAN với các nước ở ngoài khối

Nguyễn Tiến Dũng (2011) đã phân tích tác động của khu vực thương mại tự do ASEAN và Hàn Quốc đến thương mại của Việt Nam với nguồn số liệu thứ cấp trong giai đoạn 2001-2009 Trong nghiên cứu, tác giả đã sử dụng mô hình lực hấp dẫn để phân tích tác động của các nhân tố như GDP, GDP bình quân đầu người, chênh lệch về thu nhập, khoảng cách, tỷ giá hối đoái và FTA (biến giả) đến kim ngạch xuất khẩu và kim ngạch nhập khẩu của Việt Nam Kết quả nghiên cứu đã chỉ ra các biến về GDP có tác động cùng chiều đến cả xuất khẩu và nhập khẩu của Việt Nam, biến khoảng cách có tác động âm, biến tỷ giá hối đoái có tác động cùng chiều với xuất khẩu và ngược chiều với nhập khẩu, các biến giả nhận hệ số dương trong cả mô hình xuất khẩu và nhập khẩu

Lê Thị An Thái và cộng sự (2016) trong nghiên cứu của mình về thương mại giữa Việt Nam và các nước ASEAN cũng chỉ ra được những yếu tố ảnh hưởng đến KNXK gồm GDP, dân số, khoảng cách, biến giả LANDLOCK, ATIGA Tuy nhiên, nghiên cứu

đề cập khá đơn giản, nhiều biến chưa được đưa vào mô hình để đánh giá tác động như biến AFTA, biến chung biên giới, FDI, GMS Ngoài ra, nghiên cứu này khi đề cập tới tác động của các yếu tố đến nhóm hàng thì chỉ đánh giá tác động chung tới hai nhóm hàng thô

và hàng đã chế biến chứ chưa xem xét tác động cụ thể cho từng loại nhóm hàng

1.2 Một số kết luận rút ra từ tổng quan tài liệu nghiên cứu

1.2.1 Một số kết luận từ tổng quan tài liệu nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu

Từ các nghiên cứu đã được thực hiện có thể rút ra một số kết luận khi xem xét các yếu tố tác động đến xuất khẩu của một quốc gia như sau:

Thứ nhất, theo phương pháp nghiên cứu thì hiện nay, mô hình lực hấp dẫn là

mô hình được sử dụng phổ biến nhất và cũng là mô hình phù hợp khi đánh giá tác động của các nhân tố đến xuất khẩu của một quốc gia Mô hình này có thể xem xét nhiều yếu tố khác nhau nhưng trong đó ba yếu tố cơ bản của mô hình: GDP nước xuất khẩu, GDP nước nhập khẩu và khoảng cách địa lý giữa hai quốc gia là những yếu tố

không thể thiếu (Kết quả từ nghiên cứu Thornton và Goglio (2002),Anaman và

Al-Kharusa (2003),Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez-Zarzoso et al (2004), Montanari (2005), Wee Chian Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Ammi Ardiyanti (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)…)

Thứ hai, hoạt động xuất khẩu chịu ảnh hưởng bởi dân số của quốc gia xuất khẩu

và quốc gia nhập khẩu (thể hiện cho người lao động tham hoạt động sản xuất), GDP bình quân/người (đại diện cho lượng hàng hóa tiêu dùng), tỷ lệ lạm phát của quốc gia xuất khẩu, đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) của nước xuất khẩu (Kết quả từ nghiên

cứu Anaman và Al-Kharusa (2003), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015),

Vanxay Sayavong (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016), Lipsey and Weis (1984), Linda and Michael (1998), Gunawardana and Sharma (2009)…)

Thứ ba, hoạt động xuất khẩu của một quốc gia sẽ trở nên thuận lợi hơn khi quốc gia xuất khẩu và quốc gia nhập khẩu có chung một số đặc điểm như đường biên giới

chung, ngôn ngữ chung và chế độ chính trị chung (Kết quả từ nghiên cứu Evghenia

Sleptsova (2007), Wee Chian Koh (2013) Bernard Bongsha và công sự (2014), Vanxay Sayavong (2015), Thornton và Goglio (2002)…)

Thứ tư, việc tham gia các khu vực mậu dịch tự do, khối hợp tác kinh tế sẽ trở thành một lợi thế với một quốc gia trong việc xuất khẩu vào các nước thành viên trong cùng tổ chức đó Trên cơ sở các ưu đãi thuế quan, sự thuận lợi trong trao đổi hàng hóa giữa các nước thành viên sẽ giúp hoạt động xuất khẩu trở nên dễ dàng và thuận lợi hơn

(Kết quả từ nghiên cứu Tang (2003), Martinez-Zarzoso et al (2004), Evghenia

Sleptsova (2007), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015)…)

Thứ năm, chính sách ngoại thương (thể hiện qua độ mở của nền kinh tế) và chính sách tiền tệ (thể hiện qua tỷ giá hối đoái) của quốc gia xuất khẩu có ảnh hưởng đến xuất khẩu của quốc gia đó (Kết quả từ nghiên cứu Radman (2003), Hatab và các

cộng sự (2010) …)

1.2.2 Một số kết luận từ tổng quan tài liệu nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước/khu vực

Cũng đã có khá nhiều công trình nghiên cứu thực nghiệm giải thích dòng thương mại của Việt Nam với các đối tác Tuy nhiên, có thể thấy:

Thứ nhất, những nghiên cứu này chỉ tập trung vào các đối tác thương mại (truyền thống) của Việt Nam - những nước chiếm tỷ trong lớn trong kim ngạch xuất Rất ít những công trình nghiên cứu thương mại của Việt Nam với các nước ASEAN- một khu vực thương mại quan trọng của Việt Nam trong tiến trình hội nhập Đặc biệt, sau năm 2015 khi Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) được thiết lập thì thương mại của Việt Nam với khu vực ASEAN càng trở nên quan trọng hơn nữa

Thứ hai, cũng chưa có nghiên cứu nào đánh giá cấp độ/mức độ hội nhập của Việt Nam từ AFTA cho đến khi thành lập AEC ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN như thế nào Bởi thực tế hội nhập càng sâu rộng thì tác động của yếu tố hội nhập càng sâu rộng Do đó, cần thiết phải có một đánh giá tổng quan cho quá trình hơn 20 năm hội nhập khu vực mậu dịch tự do ASEAN (AFTA) của Việt Nam qua từng giai đoạn với mức độ hội nhập khác nhau Trong khoảng thời gian đó, dưới tác động của AFTA và ATIGA, xuất khẩu của Việt Nam sang các nước trong khu vực ASEAN như thế nào?

Thứ ba, cũng chưa có nghiên cứu nào đề cập tới vấn đề ngoài ảnh hưởng của yếu tố nội khối ASEAN, việc Việt Nam và các quốc gia trong khối tham gia vào các liên kết kinh tế khác thì ảnh hưởng ra sao tới xuất khẩu của Việt Nam đến các nước trong khối ASEAN (ví dụ Việt Nam và nước nhập khẩu cùng tham gia GMS thì xuất khẩu của Việt Nam sang những nước này có gì khác với những nước không tham gia) Đây cũng là vấn đề mới cần phải nghiên cứu và luận giải

Thứ tư, chưa có nghiên cứu nào xem xét cụ thể tác động của các yếu tố đến KNXK của từng nhóm hàng như thế nào, đây cũng là điểm cần luận giải rõ hơn nữa so với các nghiên cứu trước

Với những điểm còn thiếu và những điểm cần phải luận giải rõ hơn nữa, việc luận án nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN, có bổ sung thêm các yếu tố hội nhập không chỉ đáp ứng được mục tiêu nghiên cứu mà còn đáp ứng được tính thời sự của nghiên cứu, góp phần bổ sung những khoảng trống trong nghiên cứu thực nghiệm