Thực trạng và giải pháp nâng cao hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Ngành : TÀI CHÍNH Chuyên ngành: TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP Giảng viên hướng dẫn: Th.S Nguyễn Lan Hương Sinh viên thực : Đỗ Thị Huyền Trang MSSV : 1154021068 Lớp: 11DTDN1 TP Hồ Chí Minh, 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT Ngành : TÀI CHÍNH Chuyên ngành: TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP Giảng viên hướng dẫn: Th.S Nguyễn Lan Hương Sinh viên thực : Đỗ Thị Huyền Trang MSSV : 1154021068 Lớp: 11DTDN1 TP Hồ Chí Minh, 2015 i LỜI CAM ĐOAN Em xi n cam đoan đ ây đề tài nghiê n cứu c em Những kết số liệu báo cáo khóa luận tốt nghiệp thực Cơ ng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt hướng dẫn Th.S Nguyễn Lan Hương với giúp đỡ nhiệt tình anh Nguyễn Văn Trung - chun viên mơi giới phòng mơi giới nước anh chị khối môi giới, Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt Em xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước nhà trường cam đoan TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng Sinh viên thực Đỗ Thị Huyền Trang ii năm 2015 LỜI CẢM ƠN Trong thời gi an học t ại trường Đại học Cô ng Nghệ TP.HCM em đ ã nhận dạy tận tình c ác Thầy Cô , trang bị cho c húng em kiế n t hức vô vững vàng cập nhật kịp t hời vấn đề ngo ài nước liên quan đến c ác vấn đề chuyên môn, tạo thuận lợi cho chúng em tiếp cận tốt môi trường làm việc sau Trước hết, e m xin chân thành cảm ơn Cô Nguyễn Lan Hương, người trực tiếp hướng dẫn, nhiệt tình chỉnh sửa, góp ý cho em hồn thành khóa luận tốt nghiệp Em c ũng xi n gửi đến tất c ả quý Thầy Cô trường Đại học Công Nghệ TP.HCM lòng biết ơn s âu s ắc kiế n t hức vô quý Thầy Cô truyền đạt cho chúng em, chân t hành cảm ơn Thầy Cơ khoa Kế tốn – Tài – Ngân hàng, người ln tận tâm Tiế p đến, em c hân t hành cảm ơn Ban lãnh đạo Cơng ty Cổ phần c hứng khốn Rồng Việt nói chung anh chị khối Mơi giới phò ng Mơi giới nước nói riêng đ ã t ạo điều kiện c ho em t hực t ập t ại Cô ng ty Em gửi lời cám ơn đến anh Nguyễn Văn Tr ung - chun viên mơi giới phòng Mơi giới nước anh chị phòng gi úp đỡ tận tình, tạo điều kiện c ho em tiếp xúc thực tế, tích l ũy kinh nghiệm cung cấp thô ng tin số liệu cần t hiết q trình t hực tập để hồn thành báo cáo thực tập khóa luận tốt nghiệp Tuy nhiên q trình thực khóa l uận khơ ng tránh khỏi s sót, em mong đóng góp q báu từ Thầy Cơ để em có kiến thức đầy đủ Em xin chân thành cảm ơn! iii iv TRƯỜNG ĐẠI HỌC CƠNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN NHẬN XÉT VỀ Q TRÌNH THỰC HIỆN KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP CỦA SINH VIÊN : Họ tên sinh viên : Đỗ Thị Huyền Trang MSSV : 1154021068 Lớp : 11DTDN1 Trong q trình viết báo cáo thực khóa luận tốt nghiệp sinh viên thể : Thực viết khóa luận tốt nghiệp theo quy định: Tốt Khá Trung bình Khơng đạt Thường xun liên hệ trao đổi chuyên môn với Giảng viên hướng dẫn : Thường xun Ít liên hệ Khơng Đề tài đạt chất lượng theo yêu cầu : Tốt Khá Trung bình Khơng đ ạt TP HCM, ngày … tháng ….năm 201 Gi ảng vi ên hướng dẫn Th.S Nguyễn Lan Hương DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG DANH MỤC SƠ ĐỒ: Sơ đồ 2.1: Sơ đồ máy tổ chức 16 DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Kết hoạt động kinh doanh năm 2012-2014 21 Bảng 2.2: Thống kê mạng lưới hoạt động Rồng Việt 25 Bảng 2.3: Tình hình hoạt động chi nhánh 26 Bảng 2.4: Top 10 công ty chứng khốn có thị phần lớn HOSE năm 2014 28 Bảng 2.5: Số lượng tài khoản qua năm 29 Bảng 2.6: Doanh thu môi giới Rồng Việt năm 2012-2014 30 Bảng 2.7: Lợi nhuận môi giới Rồng Việt năm 2012-2014 31 Bảng 2.8: Khối lượng giá trị giao dịch Rồng Việt năm 2012-2014 35 Bảng 2.9: Biểu phí giao dịch Rồng Việt 39 Bảng 2.10 Biểu phí giao dịch số cơng ty chứng khốn 39 Bảng 2.11 Vốn điều lệ số công ty chứng khoán năm 2014 42 DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Thị phần môi giới Rồng Việt qua năm 27 Biểu đồ 2.2: Doanh thu môi giới qua năm 30 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 1.1 Cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.1.2 Chức vai trò cơng ty chứng khốn 1.1.2.1 Chức cơng ty chứng khốn 1.1.2.2 Vai trò cơng ty chứng khoán 1.1.2.2.1 Đối với tổ chức phát hành 1.1.2.2.2 Đối với nhà đầu tư 1.1.2.2.3 Đối với thị trường chứng khoán 1.1.3 Các nghiệp vụ công ty chứng khoán 1.1.3.1 Mơi giới chứng khốn 1.1.3.2 Tự doanh chứng khoán 1.1.3.3 Tư vấn đầu tư chứng khoán 1.1.3.4 Bảo lãnh phát hành chứng khoán 1.1.3.5 Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán 1.1.3.6 Nghiệp vụ tư vấn tài 1.1.3.7 Các nghiệp vụ hỗ trợ 1.1.4 Quy định vốn cơng ty chứng khốn Việt Nam 1.2 Tổng quan nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 1.2.2 Phân loại mơi giới chứng khốn 1.2.3 Vai trò nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.3 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 1.3.1 Thị phần mơi giới 1.3.2 Số lượng tài khoản 1.3.3 Doanh thu môi giới vii 1.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu hoạt động môi giới chứng khoán 1.4.1 Yếu tố khách quan 1.4.1.1 Tình hình kinh tế - trị - xã hội 1.4.1.2 Sự phát triển thị trường chứng khoán 10 1.4.1.3 Hệ thống pháp luật sách 10 1.4.1.4 Sự cạnh tranh công ty ngành 10 1.4.2 Yếu tố chủ quan 11 1.4.2.1 Yếu tố người 11 1.4.2.2 Biểu phí 11 1.4.2.3 Vốn 11 1.4.2.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật 11 1.4.2.5 Quy mô, uy tín cơng ty thị trường 12 1.4.2.6 Các nghiệp vụ khác có liên quan đến hoạt động môi giới 12 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 13 2.1 Giới thiệu khái qt cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 13 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển 13 2.1.2 Lĩnh vực hoạt động công ty 15 2.1.3 Cơ cấu máy tổ chức công ty 16 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh công ty năm 2012-2014 21 2.1.5 Định hướng phát triển công ty giai đoạn 2015-2020 22 2.2 Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt năm 2012-2014 23 2.2.1 Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn năm 2012-2014 23 phát triển, tính c ạnh tr anh ngành ngày gay gắt, việc t ăng cường lực tài để tăng khả c ạnh tranh, tăng lực đầu tư, đ ầu t hệ t hống công nghệ thông tin đầu tư tài sản cố định cần thiết Rồng Việt t hành lập với vốn điều lệ ban đầu l 330 tỷ đồng Đến ngày 20/8/2010, Rồng Việt tăng vốn điều lệ lên 349.799.870.000 đồng Năm 2012, Đại hội đồng cổ đông cô ng ty thông qua phương án phát hành c ổ phiế u cho cổ đông hữu để tăng vốn điều lệ từ 349.799.870.000 đồng lên 700.000.000.000 đồng Tuy nhiên, điều kiện t hị trường năm 2012 không thu ận lợi vướng mắc thủ tục pháp lý nên kế hoạch phát hành chưa thực 44 Bảng 2.11: Vốn ều l ệ số công ty chứng khốn năm 2014: Tên vi ết tắt Tên cơng ty Vốn ều l ệ SSI Công ty cổ phần chứng 4.273.327.990.000 khốn Sài Gòn SACOMBANK-SBS Cơng ty cồ phần chứng kho án Ngân 1.266.600.000 hàng Sài Gòn thương tí n SHS Cơng ty cổ phần chứng 1.000.000.000.000 khốn Sài Gòn - Hà Nội VNDS Cơng ty cổ phần chứng 999.990.000.000 khốn VnDi rect FPTS Cơng ty cổ phần chứng 806.648.700.000 khốn FPT VCSC Cơng ty cổ phần chứng 500.000.000.000 khốn Bản Vi ệt VDSC Cơng ty cổ phần chứng 349.799.870.000 khốn Rồng Vi ệt BMSC Cơng ty cổ phần chứng 300.000.000.000 khốn Bảo Mi nh BVSC Cơng ty cổ phần chứng 722.339.370.000 khoán Bảo Vi ệt (Nguồn: www.hs x.com) Nhì n vào bảng thố ng kê trên, chúng t a nhận thấy quy mơ Rồng Việt khiêm tốn so với c ác cơng t y chứng khoán khác thị trường, điều ảnh hưở ng r ất nhiều đến khả cạnh tranh công ty việc t hu hút khác h hàng đến với 45 Ngo ài ra, hệ t hống c hi nhánh, phòng giao dịch Rồ ng Việt r ất so với cơng ty c hứng khốn khác Chỉ với hội sở chi nhánh Rồ ng Việt hạn chế việc mở rộng khách hàng, đ ặc biệt tỉ nh, t hành phố phát triển giàu tiềm Hệ thống chi nhánh nhỏ khô ng thuận lợi c ho việc chuyên viê n môi giới tiếp cận giải vấn đề khách hàng cách nhanh Mặc dù vậy, đội ngũ chu n viên mơi giới nói riêng Rồ ng Việt nói c đ ang nỗ lực việc tạo uy tí n mì nh t hị trường chứng kho án Năm 2013, Rồng Việt c hứng nhận 29 "Do anh nghiệ p niêm yết có quan hệ nhà đầu tư tốt năm 2013" Vietstock khảo sát 2.3.2.5 Các nghi ệp vụ khác có l i ên quan đến hoạt động môi gi ới: Hoạt động môi giới Rồng Việt đ ang phối hợp nhận hỗ trợ phòng ban có liên quan, quan trọng phòng phân tích tư vấn đ ầu tư Theo đó: - Hàng ngày, phòng phân tích tiến hành phân tích khuyến nghị nhà đ ầu tư c ác cổ phiế u nên đầu tư, bao gồm c ả gi khuyế n nghị, phân tích hiệu đầu tư, trạng t hái nên nắm giữ hay không thời gi an đ ầu tư Các khuyế n nghị tổng hợp trực tiếp trang chủ Rồng Việt để khách hàng thuận lợi việc theo dõi - Cũng t heo đó, nhờ phận phân tích, hàng ngày, chu n viên mơi gi ới gửi đến khách hàng nhật ký tư vấn đầu t cơng ty mì nh thơng qua đ ịa email c khách hàng - Khối môi giới phối hợ p với phò ng phân tích t vấn đầu tư để có nhận định thị trường phân tích mã chứng khoán tiêu biểu - Phối hợp tiến hàng buổi hội thảo, hỗ trợ cho khách hàng đầu tư - Ngồi r a, phòng phân tích c ung cấp định kỳ c ác báo cáo công t y, báo c áo chiến lược, báo c áo chuyên đề báo c áo thị trường c hứng khoán Rồ ng Việt nhận c ung cấp báo cáo phân tích t heo đơn đ ặt hàng nhằm cung c ấp, phân tích c ác liệu c huyên sâu để phục vụ cho kế hoạch kinh doanh doanh nghiệp 43 - Bên cạnh đó, c ác c huyên viê n môi giới hàng t háng phải tiến hàng khảo sát mức độ hài lò ng khách hàng mì nh c ác sản phẩm công ty cung cấp c ũng phục vụ khách hàng, từ chuyên viên mơi giới thống kê gửi phòng sản 44 phẩm dịch vụ khách hàng tổng hợp, phân tích Nhờ phối hợp mà bước đầu đội ngũ mơi giới hồn t hành nhiệm vụ mì nh năm 2014, mang lại kết đáng kể cho công ty tạo hài lòng với khách hàng 45 CHƯƠNG 3: NHẬN XÉT VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT: 3.1 Nhận xét: 3.1.1 Các mặt l àm được: Qua số liệu tổng hợp phân tích trên, chúng t a thấy năm 2012-2013 gi đoạn khó khăn c t hị trường c hứng kho án Việt Nam nói chung hoạt độ ng Rồng Việt nói riêng, cơng ty nỗ l ực đ ạt kết khả quan: - Rồng Việt l n nằm nhóm cơng ty chứng khốn có hoạt động l ành mạnh, có độ ổn định cao tài chí nh ln vượt tiêu an tồn tài c hính Bộ tài chí nh quy định Ln tn t hủ nghiêm túc quy đị nh quan quản lý Các quyền lợi, tài sản khách hàng ln tuyệt đối an tồn - Doanh thu mơi giới t ăng mạnh mẽ năm 2014, góp phần l àm t ăng lợi nhuận công ty tăng vượt trội so với kỳ năm trước - Giá trị giao dịch t ăng dần Thị phần môi giới tồn thị trường c cơng ty khơng ngừng c ải thiện mở rộng Đặc biệt, năm 2012, Rồng Việt chinh phục cột mốc vào nhó m cơng ty chứng kho án có thi phần hàng đ ầu HSX thuộc nhó m 10 cơng t y chứng khốn có t hị phần hàng đầu to àn thị trường, qua đó, khẳng định vị niềm tin c nhà đầu tư, khác h hàng với Rồ ng Việt thị trường chứng khoán Việt Nam - Trong năm 2012-2014, số lượng tài khoản không ngừng tăng lên - Công ty không ngừng c ải tiến, nâng cao chất l ượng sản phẩm, dịch vụ, tiến hành nghiên cứu đưa nhiều sản phẩm , cung c ấp t hêm c ác dịch vụ tiện ích cho khách hàng Để đạt kết nhờ tác động nhiều nguyên nhân: - Một là, công t y không ngừng đưa c ác chí nh sách đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn cho cán nhân viên Đội ngũ nhân viên mơi giới động, nhiệt tình, 46 tận tâm, có kiến t hức chun mơn cao, nhằm giúp đỡ tối đa c ho khách hàng c ác nhà 47 đầu tư - Hai l à, công t y c ung c ấp nhiều dịch vụ hỗ trợ ho ạt động mơi giới c hứng khốn nhằm giữ chân thu hút khách hàng - Ba l à, triển khai loạt c ác s ản phẩm, dịch vụ , c ải tiến s ản phẩm hữu để cung c ấp cho khác h hàng: triển khai kết nối tài khoản chứng khoán tài khoản ngân hàng, ứng dụng giao dịch trực tuyến tabDragon cho hệ điều hành IOS - Bốn là, ban lãnh đ ạo công t y l người có nhiề u kinh nghiệm, c ùng với hỗ trợ cổ đông s l ập hỗ trợ hiệu cho Rồng Việt mặt nguồn vố n, mạng lưới hoạt động, hệ thống khách hàng uy tín thương hiệu 3.1.2 Những mặt hạn chế: - Thị phần môi giới giá trị giao dịch chưa ổn định - Công ty c hú trọng việc mở rộng khách hàng c chưa có sách nâng c ao chất lượng, dẫn đến việc số lượng t ài kho ản không ngừng t ăng lê n qua năm song doanh thu hoạt động môi giới lại phát triển chưa tương xứng - Công ty luô n quan t âm đến việc nâng cao c hất lượ ng sản phẩm, c ác dịc h vụ tiện ích cho khách hàng chưa có nhiều sản phẩm , dịch vụ vượt trội so với công ty chứng khoán khác - Các chi nhánh c hưa đầy mạnh ho ạt động c mì nh dẫn đến hoạt động nhiều hạn chế 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt: Giai đoạn 2015-2017 nhận định kho ảng t hời gian nề n kinh tế nước ta có nhiề u phục hồi biến chuyể n tích cực với hàng lo ạt chí nh sác h kinh tế thơng qua, gi xăng dầu gi ảm, l ãi suất ngân hàng t hấp t ạo tiền đề cho c ác anh nghiệ p lấy lại vị sau thời gian dài thua lỗ khủng hoảng nghiêm trọng 48 Đứng trước tình hình đó, với dự báo thuận lợi nề n kinh tế nói chung thời gi an tới việc tiếp tục trì nâng c ao hiệu hoạt động kinh doanh nói chung anh thu hoạt động mơi giới nói riêng vừa l hội vừa l t hách t hức Rồng Việt giai đoạn 49 Và để đạt kết tốt nhất, công t y nê n tiếp tục xây dựng cho mì nh s ách cạnh tr anh riêng, vừa đảm bảo lợi nhuận hoạt động kinh anh, vừa khẳng định vị thị trường chứng khốn Việt Nam 3.2.1 Xây dựng chí nh sách khách hàng hợp l ý: Với đặc thù l ho ạt động môi giới khác h hàng đóng vai trò quan trọng toàn kết hoạt động ki nh anh c cơng ty Chí nh vậy, cơng t y c ần kết hợp nhiều chí nh s ách tối ưu dành c ho khách hàng nhằm vừa trì lượng khách hàng ổn định có, vừa thu hút thêm khách hàng  Phân loại nhóm khác h hàng khác nhau: Để phục vụ tốt cho nhu cầu khách hàng, Cơng ty nên phân loại khách hàng thành nhóm khác h hàng khác nhau, tùy thuộc vào nhóm khách hàng mà cung c ấp c ác s ản phẩm khác có sách chăm sóc khách hàng cụ thể - Đối với nhóm khách hàng mở tài khoản t ại Rồng Việt, công ty nê n c ung cấp h c ụ t hể chi tiết s ản phẩm dịch vụ mì nh, áp dụng chương trình khuyế n như: tháng nhận tin nhắn sms miễn phí , t vấn hợp lý cho khách hàng mã chứng khoán an to àn thị trường nay, bước đầu tạo an tồn, nhằm tối đa hóa lợi nhuận c ho họ, đưa r a ưu đãi đặc biệt dành c ho thành viê n nhằm t hu hút khách hàng phí a Khách hàng hài lòng cơng t y t hì lợi cơng t y thị trường tăng lên nhiêu - Đối với khác h hàng l âu năm có giá trị giao dịch bì nh qn lớn, cơng ty áp dụng c hương trình ưu đ ãi riêng, như: miễn phí ti n nhắn sms báo cho khách gi ao dịc h thành công (hiệ n 5.500đ/sms), chương trình tích ểm đổi q dựa tổng giá trị giao dịch - Đối với khác h hàng c hưa thường xuyên hay gi trị giao dịch bình qn cò n mức t ham khảo, cơng t y nên tiếp tục trì, đưa thơ ng tin tư vấn có lợi cho họ để khách hàng tích cực việc tìm kiếm hội đầu t ư, gia t ăng lợi nhuận Khách hàng giới thiệu khách hàng: - Có ưu đ ãi hay c hính sách đ ặc biệt ho a hồng khác h hàng giới 50 thiệu khách hàng khác cho công t y, điều mang đến lợi ích c ho hai phí a, cơng ty có thêm khối lượng khách hàng ban đ ầu có sở niềm tin với (thơng qua khác h hàng trước), với khách hàng giới thiệu có nhiều giá trị lợi ích, làm tăng thêm hài lòng cộng tác khách hàng công ty 3.2.2 Đi ều nh l ại mức ti nhân vi ên mơi gi ới chứng khốn: Chúng ta thấy Rồng Việt đ ang tồn tình tr ạng tài khoản ảo, tức số lượng tài kho ản mở t ại Rồng Việt khô ng ngừng t ăng lê n gi tri giao dịch bình qn thị trường l ại khơng có mức tăng tương xứng, t hậm chí có giai đoạn sụt giảm Điều c ho t hấy ho ạt động c nhân viên môi giới c hỉ nhằm gi a t ăng số lượng chưa nâng cao chất l ượng ho ạt động mì nh, đặc biệt l môi giới mới, nguyên nhân phần sách cơng ty chưa chặt chẽ Hiện nay, mức tiêu nhân viê n môi giới l t ài khoản/ t háng Công ty cần bổ sung t hêm mức số dư tối thiể u t ài khoản mở r a Ví dụ: với tài khoản phải có số dư giao dịch 500.000đ-1000.000đ/ tháng Chí nh điều t ác động đến doanh thu môi giới công t y, hạn chế tình tr ạng tài khoản ảo 3.2.3 Mở rộng phạm vi hoạt động: Thị phần mơi giới c Rồng Việt nhỏ, số lượng c hi nhánh c Rồng Việt khiêm tốn so với cơng ty chứng khốn khác thị trường Điề u gây khó khăn cho c ác chuyê n viê n môi giới tiếp c ận khách hàng t ại tỉnh, thành phố khác khách hàng hạn chế việc có t hông tin t vấn h nhanh chủ yếu số lượng khách hàng nhỏ t ại đ ây nhận tư vấn hạn c hế qua điện thoại Chí nh vậy, thời gian tới , c ùng với việc tăng vốn điều lệ theo kế ho ạch Rồng Việt nên xem xét đến việc mở t hêm chi nhánh nhằm tiếp cận nguồn khách hàng mới, tăng quy mô công ty thị trường chứng khốn Trong đó, ý đến tỉnh Bình Dương, Đồng Nai Vũng Tàu 51 - Thứ nhất, l trung tâm ki nh tế chủ lực khu vực phí a Nam hiệ n Đặc biệt việc thu hút vốn FDI đầu tư vào đây, Bì nh Dương l tỉnh có vốn đầu tư nước ngồi cao vào nước ta tính đến thời điểm 52 - Thứ hai, có vài c hi nhánh c ác cơng t y c hứng khốn nhỏ (cơng t y chứng kho án Đệ Nhất , cơng t y chứng khốn KIS ), nguồn khách hàng dồi nê n với vị t ạm t hời c Rồ ng Việt thị trường tạo uy tín khách hàng - Thứ ba, thấy khách hàng nước ngồi điểm yếu Rồng Việt Chí nh vậy, đ ây hội để chuyên viên môi giới tiếp cận nguồn khác h hàng tập trung phần lớn l cô ng t y nư ớc ngo ài đ ầu t vào Việt Nam - Thứ tư, đ ây l tỉnh tập trung nhiều doanh nghiệp, bao gồm anh nghiệp đ ang niêm yết thị trường, thuận lợi cho việc chuyê n viê n phân tích đến doanh nghiệp tư vấn niêm yết hay phân tích doanh nghiệp, từ phối hợp với phòng mơi giới có nhận định đầu tư hiệu 53 KẾT LUẬN Môi giới chứng khoán l hoạt động hết s ức quan trọng việc hình thành thị trườ ng chứng khốn nói c ho ạt động c cơng t y c hứng kho án nói riêng, l tr ung gi an cho việc chuyể n giao c hứng kho án gi ữa tổ chức phát hành nhà đầu tư Đối với công ty cổ phần chứng khốn Rồ ng Việt ho ạt động môi giới chứng kho án ho ạt động chủ lực công t y kể từ thành lập đến nay, chiếm tỷ trọng lớn tổng doanh thu chung công ty Năm 2012-2014, ảnh hưởng khó khăn chung ki nh tế thị trường chứng kho án, hoạt động môi giới c hứng kho án công t y gặp nhiều bất lợi Nhưng nỗ lực mình, Rồng Việt đ ã vượt qua gi đoạn khó khăn t ừng bước phục hồi gi a tăng doanh thu mơi giới chứng khốn nói riêng tổng doanh thu nói chung Tuy nhiên, với cạnh tr anh gay gắt gi ữa c ác cơng ty c hứng khốn thị trường nay, Rồng Việt cần khắc phục điểm yếu tồ n có biện pháp tích cực việc nâng c ao t hị phần môi giới t ạo uy tí n thị trường 54 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO  Luật chứng khoán số 70/2006/QH 11  Th.S Phạm Hải Nam (2014) Thị trường chứng khoán HUTECH  PGS- TS Bùi Kim Yế n (2014) Thị trường chứng khoán Nhà xuất lao động xã hội  PGS-TS Lê Hồng Nga (2014) Thị trường chứng khốn Nhà xuất tài  vietstock.vn  tapchitaichinh.vn  Vdsc.com.vn  Bản cáo bạch Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt  Báo cáo thường niên Công ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt 2012-2014  Báo cáo tài Cơng ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt 2012-2014 55 ... cấp, giới thiệu sản phẩm dịch vụ đến khách hàng 15 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT: 2.1 Giới thiệu khái quát Công ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt: ... cơng ty thị trường 40 2.3.4.5 Các nghiệp vụ khác có liên quan đến hoạt động môi giới 43 CHƯƠNG 3: NHẬN XÉT VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG... DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN