Thực trạng và giải pháp nâng cao hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Ngành : TÀI CHÍNH Chuyên ngành: TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP Giảng viên hƣớng dẫn: Sinh viên thực : MSSV : 1154021068 Th.S Nguyễn Lan Hƣơng Đỗ Thị Huyền Trang Lớp: 11DTDN1 TP Hồ Chí Minh, 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT Ngành : TÀI CHÍNH Chuyên ngành: TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP Giảng viên hƣớng dẫn: Sinh viên thực : MSSV : 1154021068 Th.S Nguyễn Lan Hƣơng Đỗ Thị Huyền Trang Lớp: 11DTDN1 TP Hồ Chí Minh, 2015 i LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan đề tài nghiên cứu em Những kết số liệu báo cáo khóa luận tốt nghiệp đƣợc thực Cơng ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt dƣới hƣớng dẫn Th.S Nguyễn Lan Hƣơng với giúp đỡ nhiệt tình anh Nguyễn Văn Trung - chuyên viên mơi giới phịng mơi giới nƣớc anh chị khối môi giới, Công ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt Em xin hồn tồn chịu trách nhiệm trƣớc nhà trƣờng cam đoan TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng Sinh viên thực Đỗ Thị Huyền Trang ii năm 2015 LỜI CẢM ƠN Trong thời gian học trƣờng Đại học Công Nghệ TP.HCM em nhận đƣợc dạy tận tình Thầy Cô , trang bị cho chúng em kiến thức vô vững vàng cập nhật kịp thời vấn đề nhƣ nƣớc liên quan đến vấn đề chuyên môn, tạo thuận lợi cho chúng em tiếp cận tốt môi trƣờng làm việc sau Trƣớc hết, em xin chân thành cảm ơn Cô Nguyễn Lan Hƣơng, ngƣời trực tiếp hƣớng dẫn, nhiệt tình chỉnh sửa, góp ý cho em hồn thành khóa luận tốt nghiệp Em xin gửi đến tất quý Thầy Cô trƣờng Đại học Công Nghệ TP.HCM lịng biết ơn sâu sắc kiến thức vơ quý Thầy Cô truyền đạt cho chúng em, chân thành cảm ơn Thầy Cô khoa Kế tốn – Tài – Ngân hàng, ngƣời ln tận tâm Tiếp đến, em chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo Công ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt nói chung anh chị khối Mơi giới phịng Mơi giới nƣớc nói riêng tạo điều kiện cho em đƣợc thực tập Công ty Em gửi lời cám ơn đến anh Nguyễn Văn Trung - chun viên mơi giới phịng Môi giới nƣớc anh chị phịng giúp đỡ tận tình, tạo điều kiện cho em tiếp xúc thực tế, tích lũy kinh nghiệm cung cấp thông tin số liệu cần thiết trình thực tập để hồn thành báo cáo thực tập khóa luận tốt nghiệp Tuy nhiên trình thực khóa luận khơng tránh khỏi sai sót, em mong đƣợc đóng góp quý báu từ Thầy Cơ để em có đƣợc kiến thức đầy đủ Em xin chân thành cảm ơn! iii iv TRƢỜNG ĐẠI HỌC CƠNG NGHỆ TP HCM KHOA KẾ TỐN – TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN NHẬN XÉT VỀ QUÁ TRÌNH THỰC HIỆN KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỦA SINH VIÊN : Họ tên sinh viên : Đỗ Thị Huyền Trang MSSV : 1154021068 Lớp : 11DTDN1 Trong trình viết báo cáo thực khóa luận tốt nghiệp sinh viên thể : Thực viết khóa luận tốt nghiệp theo quy định: Tốt Trung bình Khá Khơng đạt Thƣờng xuyên liên hệ trao đổi chuyên môn với Giảng viên hƣớng dẫn : Thƣờng xuyên Ít liên hệ Không Đề tài đạt chất lƣợng theo yêu cầu : Tốt Khá Trung bình Khơng đạt TP HCM, ngày … tháng ….năm 2015 Giảng viên hƣớng dẫn Th.S Nguyễn Lan Hƣơng v DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG DANH MỤC SƠ ĐỒ: Sơ đồ 2.1: Sơ đồ máy tổ chức 16 DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Kết hoạt động kinh doanh năm 2012-2014 21 Bảng 2.2: Thống kê mạng lƣới hoạt động Rồng Việt 25 Bảng 2.3: Tình hình hoạt động chi nhánh 26 Bảng 2.4: Top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần lớn HOSE năm 2014 28 Bảng 2.5: Số lƣợng tài khoản qua năm 29 Bảng 2.6: Doanh thu môi giới Rồng Việt năm 2012-2014 30 Bảng 2.7: Lợi nhuận môi giới Rồng Việt năm 2012-2014 31 Bảng 2.8: Khối lƣợng giá trị giao dịch Rồng Việt năm 2012-2014 35 Bảng 2.9: Biểu phí giao dịch Rồng Việt 39 Bảng 2.10 Biểu phí giao dịch số cơng ty chứng khốn 39 Bảng 2.11 Vốn điều lệ số công ty chứng khoán năm 2014 42 DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Thị phần môi giới Rồng Việt qua năm 27 Biểu đồ 2.2: Doanh thu môi giới qua năm 30 vi MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 1.1 Cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.1.2 Chức vai trò cơng ty chứng khốn 1.1.2.1 Chức cơng ty chứng khốn 1.1.2.2 Vai trị cơng ty chứng khoán 1.1.2.2.1 Đối với tổ chức phát hành 1.1.2.2.2 Đối với nhà đầu tƣ 1.1.2.2.3 Đối với thị trƣờng chứng khoán 1.1.3 Các nghiệp vụ công ty chứng khoán 1.1.3.1 Mơi giới chứng khốn 1.1.3.2 Tự doanh chứng khoán 1.1.3.3 Tƣ vấn đầu tƣ chứng khoán 1.1.3.4 Bảo lãnh phát hành chứng khoán 1.1.3.5 Nghiệp vụ lƣu ký chứng khoán 1.1.3.6 Nghiệp vụ tƣ vấn tài 1.1.3.7 Các nghiệp vụ hỗ trợ 1.1.4 Quy định vốn cơng ty chứng khốn Việt Nam 1.2 Tổng quan nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 1.2.2 Phân loại mơi giới chứng khốn 1.2.3 Vai trị nghiệp vụ mơi giới chứng khoán 1.3 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động môi giới chứng khốn 1.3.1 Thị phần mơi giới 1.3.2 Số lƣợng tài khoản 1.3.3 Doanh thu môi giới vii 1.4 Các yếu tố ảnh hƣởng đến hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 1.4.1 Yếu tố khách quan 1.4.1.1 Tình hình kinh tế - trị - xã hội 1.4.1.2 Sự phát triển thị trƣờng chứng khoán 10 1.4.1.3 Hệ thống pháp luật sách 10 1.4.1.4 Sự cạnh tranh công ty ngành 10 1.4.2 Yếu tố chủ quan 11 1.4.2.1 Yếu tố ngƣời 11 1.4.2.2 Biểu phí 11 1.4.2.3 Vốn 11 1.4.2.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật 11 1.4.2.5 Quy mô, uy tín cơng ty thị trƣờng 12 1.4.2.6 Các nghiệp vụ khác có liên quan đến hoạt động môi giới 12 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 13 2.1 Giới thiệu khái qt cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 13 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển 13 2.1.2 Lĩnh vực hoạt động công ty 15 2.1.3 Cơ cấu máy tổ chức công ty 16 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh công ty năm 2012-2014 21 2.1.5 Định hƣớng phát triển công ty giai đoạn 2015-2020 22 2.2 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt năm 2012-2014 23 2.2.1 Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn năm 2012-2014 23 2.2.1.1 Thực trạng số lƣợng chất lƣợng sản phẩm, dịch vụ tiện ích phục vụ khách hàng 23 2.2.1.2 Thực trạng phát triển mạng lƣới hoạt động công ty 25 2.2.1.3 Thực trạng thị phần mơi giới chứng khốn 27 2.2.1.4 Thực trạng phát triển quy mô giao dịch 29 2.2.1.4.1 Số lƣợng tài khoản giao dịch 29 2.2.1.4.2 Doanh thu môi giới 30 2.3 Các yếu tố ảnh hƣởng đến hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần viii chứng khốn Rồng Việt năm 2012-2014 32 2.3.1 Yếu tố khách quan 32 2.3.1.1 Tình hình kinh tế - trị - xã hội 32 2.3.1.2 Sự phát triển thị trƣờng chứng khoán 34 2.3.1.3 Hệ thống pháp luật sách 36 2.3.1.4 Sự cạnh tranh công ty chứng khoán 37 2.3.2 Yếu tố chủ quan 38 2.3.2.1 Con ngƣời 38 2.3.2.2 Biểu phí 39 2.3.2.3 Cơ sở vật chất kỹ thuật 40 2.3.2.4 Vốn, quy mơ, uy tín cơng ty thị trƣờng 40 2.3.4.5 Các nghiệp vụ khác có liên quan đến hoạt động mơi giới 43 CHƢƠNG 3: NHẬN XÉT VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT: 45 3.1 Nhận xét 45 3.1.1 Các mặt làm đƣợc: 45 3.1.2 Các mặt hạn chế 46 3.2 Giải pháp nâng cao chất lƣợng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt: 46 3.2.1 Xây dựng sách khách hàng hợp lý 47 3.2.2 Điều chỉnh tiêu dành cho nhân viên mơi giới chứng khốn 48 3.2.3 Mở rộng phạm vi hoạt động 48 KẾT LUẬN 50 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 50 ix ... thị trƣờng chứng khốn Việt Nam nói chung thực trạng hoạt động mơi giới nói riêng, sau thực tập Cơng ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt, em định chọn đề tài: "Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn... với công ty chứng khoán khác - Các chi nhánh chƣa đầy mạnh đƣợc hoạt động dẫn đến hoạt động cịn nhiều hạn chế 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khoán. .. mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt Chƣơng 3: Nhận xét giải pháp nâng cao chất lƣợng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt Để hồn thành khóa luận